建設工程分包管理規(guī)定匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇建設工程分包管理規(guī)定范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

引言

建筑工程施工變得越來越專業(yè)化，客觀上不能避免“工程勞務分包”模式，工程勞務分包管理中存在諸多風險，如何去適應這個模式，如何盡可能地去降低風險，已成為目前企業(yè)在項目管理上的既緊急又重要的事項。

1.工程勞務分包概述

經(jīng)濟學上，“勞務”是指“憑借自己的勞動，為他人服務，或為他人提供某種特殊使用價值的勞動活動。”勞務分包是指建設工程總承包人將其承包工程項目中的勞務作業(yè)發(fā)包給具有資質的勞務分包企業(yè)的行為。建設工程勞務分包是一種合法的用工形式，是為緩解建設工程總承包人的用工壓力，由專業(yè)的勞務分包企業(yè)實行勞務作業(yè)集中管理的有效形式。

從法律模式上來看，建設工程分包企業(yè)處于“總承包――專業(yè)承包――勞務分包”三大序列金字塔結構中的塔基位置，其目的在于為建設工程承包人（包括總承包人或專業(yè)承包人，以下簡稱“承建人”）提供勞務，在建筑市場的二、三級競爭層次中生存，是較為弱勢的競爭主體。

2. 工程項目勞務分包管理的的必要性

2.1 降低成本， 提高利潤率、生產(chǎn)率的需求

大型建筑企業(yè)一旦拋棄低端資源， 必然更多地依賴分包商來完成任務， 分包管理能力要增強； 而專業(yè)的分包隊伍和勞務隊必須提高管理能力、技術水平， 使用新型機械設備， 提高生產(chǎn)率， 降低成本， 從而獲得更高的生產(chǎn)率和利潤率。

2.2 為增強核心競爭力， 大型建筑企業(yè)必將甩掉低端生產(chǎn)資源， 專注于項目管理。對專業(yè)分包隊伍或勞務隊伍來說， 提高管理能力， 培育優(yōu)秀的專業(yè)技術人員， 使用機械設備， 提高專業(yè)化施工能力是必由之路。勞務隊伍將發(fā)生分化， 其中優(yōu)秀的管理和技術人員將逐漸穩(wěn)定下來， 成為固定的職業(yè)人員； 勞務隊將由于自身技術管理能力的差異， 分化為大大小小的專業(yè)承包企業(yè)， 既走勞務承包， 又走專項工程承包的道路。專業(yè)施工能力是專業(yè)分包企業(yè)的核心競爭力。

3. 工程勞務分包管理的主要風險

3.1 勞務供方選擇存在漏洞

目前對工程勞務分包隊伍的準入審查不嚴格，僅憑供方提供的相關資信材料，未對勞務方的資質材料真實情況、類似工程施工經(jīng)驗及履約能力等方面做全方位的了解就讓隊伍進場，結果由于施工能力不行導致中途更換隊伍，給工程進度、質量和安全帶來不利影響；“先進場后談合同”的現(xiàn)象仍然存在，進場后對方漫天要價，致使合同無法簽訂或給結算支付帶來不良影響，有的甚至造成法律糾紛；項目部對已完或中途退場隊伍的考核評價未及時進行， 導致部分不合格隊伍又被引進到企業(yè)的其他項目部繼續(xù)使用。

3.2 不能有效控制施工安全

由于勞務分包隊的人員素質不高， 人員流動大， 得不到系統(tǒng)的培訓， 專業(yè)技術水平和接受能力有限，整個勞務分包隊的安全意識較差， 勞動自我保護能力弱， 在交叉作業(yè)較多的施工現(xiàn)場， 如何有效控制安全生產(chǎn)是總包單位的難點， 安全 事故往往就是因為一時的疏忽，造成不可挽回的嚴重后果。安全生產(chǎn)的管理是總包單位對勞務分包管理最棘手的工作。

3.3 勞務分包單價及數(shù)量內容不明確

對勞務分包單價所含工作內容不夠明確，如果沒有詳細的單價分析表，工作內容中的一項施工工藝變更，就沒有依據(jù)調整合同價格。而且指定的單價分析表必須詳盡。表中至少要含工、料、機、稅費，對同工作內容項目存在不同單價時需予以特別注明，如土石方回填，注明是借土回填或是場內倒運等，以免因合同中的工作內容和范圍不夠明確，驗工結算時引起雙方爭執(zhí)和糾紛。

4 .工程項目勞務分包管理風險的主要控制措施

4.1 全面推行勞務分包招標制度，抓好勞務隊伍選擇。

（1） 成立勞務分包招標管理機構，統(tǒng)一招標管理，由招標管理機構負責牽頭組織，包括但不限于其他職能部門共同實施勞務分包招標工作。

（2） 凡新開工的主體工程項目和重點非主體工程項目，一律經(jīng)過招標或議標方式選定勞務隊伍和確定勞務分包價格；為達到勞務隊伍及時進場的要求，可在市場營銷部投標期間或項目籌備期間，同步開展勞務分包招標、議標工作。

（3） 按分部分項工程劃分，勞務分包超過規(guī)定金額的獨立項目（如路基、站場、隧道、鋼結構）等，由招標管理機構統(tǒng)一組織招標，項目部相關負責人參與，并會同有關職能部門具體實施；勞務分包額低于規(guī)定金額的，可委托項目部自行實施勞務分包招標工作，招標管理機構及各職能部門參與、指導、監(jiān)督招標工作。

（4） 招標管理機構按規(guī)定進行開標、評標、定標，確保招標工作公開、公平、公正。在評標人員不能到位的情況下，為體現(xiàn)集體決策，可以采用視頻方式開展招標工作。

（5） 無論招標單位是公司總部還是授權的項目部，均服從公司招標管理機構的監(jiān)督。協(xié)力隊伍資格入圍、議標過程記錄書、評標審批表、下達中標通知書等必須由公司領導審核同意后實施。

4.2加強對工程的安全管理

企業(yè)在每年初對勞務分包隊進行準入考核和考察制度， 對沒有上崗資格或上崗人員不夠的隊伍進行清理， 對上年度在合作中有不良行為或安全、質量滑 坡的勞務分包隊進行降級或除名處理， 將管理資金投入不夠的隊伍排除出去。 同時， 在工程實施過程中， 總包單位安監(jiān)部門和項目部安監(jiān)部門經(jīng)常到現(xiàn)場檢 查或抽查， 對勞務分包隊不能按總包單位安全管理規(guī)定執(zhí)行的， 對其進行處罰 ， 對屢教不改， 情節(jié)嚴重的可以清除出場。對在工程管理中表現(xiàn)出色的、能嚴格執(zhí)行企業(yè)各項管理規(guī)定的勞務分包隊可以給予重獎， 并提高星級水平， 使勞務分包隊能團結在企業(yè)周圍， 促進越來越多的勞務分包隊爭先進、趕先進。

4.3 加強工程勞務分包過程管控

隨著工程進度發(fā)展，企業(yè)與分包隊伍是處于利益競爭和博奕的態(tài)勢，要想實現(xiàn)利益可控、風險可控，就必須研究整個分包管理過程中的各階段的利益和風險，要在前期進行清單核查，摸清整體分部分項工程的盈虧分布點，找出“附加價值”的區(qū)域分布，有選擇性的安排生產(chǎn)、組織施工，按總額控制的原則，在合同談判過程中，調整分包單價，防止出現(xiàn)前期利潤高分包隊伍套現(xiàn)離場從而影響后期生產(chǎn)組織，要讓分包隊伍在經(jīng)濟層面上“前期有賺頭，中期有甜頭，后期有盼頭”，在思想層面上“前期有信心、中期有恒心、后期有決心”，實現(xiàn)雙方共贏，做到項目全過程管控。

5. 結束語

總之，勞務分包作為建筑業(yè)常見的一種用工模式，既具有顯著的優(yōu)勢，同時也面臨著諸多風險。因此，就需要不斷總結經(jīng)驗、吸取教訓，采取合理的風險應對措施，完善工程勞務分包管理，使工程質量得到保證，從而進一步促進企業(yè)經(jīng)濟效益的增長。

參考文獻：

篇（2）

一、分包案例

20__年，遼寧省A路橋建設公司在承建南（陽）鄧（州）高速公路NO.1合同段工程后與河南南陽B裝飾有限公司簽訂了勞務合同，由B公司承包其部分工程，B公司又與C某（包工頭）簽訂了《內部施工勞務協(xié)議書》，將承包的鉆孔灌注樁工程交由C某施工。C某又與D某（包工頭）簽訂了《承攬鉆孔合同》，D某雇傭民工孫某等為其工作。8月，孫某在打工時因他人操作失誤被從鉆井架上摔下致重傷。后孫某因人身傷害賠償問題同A、B、C、D四方協(xié)商不成訴至法院（見人民法院網(wǎng)20__年）。

本案涉及到建設工程分包資質及安全事故責任承擔問題，涉案的遼寧省A路橋公司違反法律禁止性規(guī)定，將工程分包給不具備相應資質的B公司承包，B公司繼而層層轉包給無資質的個人施工導致生產(chǎn)隱患存在直至發(fā)生安全事故，由于遼寧A路橋公司與B公司、C某、D某是內部勞務關系，后三者不能在本案中直接承擔責任，故法院判決遼寧A路橋公司首先承擔相應的民事賠償責任，在承擔民事賠償責任后，可向其他責任人或單位進行追償。

該案例的審判過程中，法院引用了最高人民法院《關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》（20__年5月1日施行，下文簡稱《人身損害賠償案件解釋》）這個最新的司法解釋，筆者注意到，近幾年，最高院及國務院相關部委對建設工程分包領域給予了極大關注，或直接或間接涉及工程分包的立法密度極大，筆者認為，隨著加入WTO后市場競爭的加劇，建設市場合法有序發(fā)展的目標與不規(guī)范現(xiàn)狀的矛盾日益突出，工程糾紛與日俱增，國家勢必通過加大立法力度來保證該領域的和諧有序發(fā)展，從這一點來看，近年建設工程立法、司法領域諸多大的動作當屬必然之舉。對建設工程施工企業(yè)來說，司法領域的這幾個新動向是值得予以極大關注的，它將直接影響到施工企業(yè)的管理和運作。本文將對此問題進行分析，力求通過對分包等相關理論的探討，對相關法律條文的分析來理解立法內涵，探尋司法動向。

二、分包的法律地位及相關概念的區(qū)別

1、建設工程市場圖示

B(分)發(fā)包

(分)承包

建設A發(fā)包施工總(分)發(fā)包專業(yè)工程(分)發(fā)包勞務分

單位承包承包企業(yè)(分)承包承包企業(yè)(分)承包包企業(yè)

A發(fā)包

承包

如圖所示，施工企業(yè)（也稱承包商）與建設單位（也稱業(yè)主或開發(fā)商）在工程承、發(fā)包活動中形成的平等的財產(chǎn)關系構成建設工程一級市場，在這里，施工企業(yè)直接面對建設單位，構成圖中的A類合同關系。B類合同關系中，工程承包人面對的是一級市場上的承包人，是施工企業(yè)之間基于工程承、發(fā)包活動形成的平等的財產(chǎn)關系，因此通常稱建設工程二級市場，即建設工程分包市場。

建設工程二級市場是相對于一級市場而言的，它包括專業(yè)工程承、發(fā)包市場和勞務分包市場兩塊，它們共同構成統(tǒng)一的二級市場，二級市場和一級市場相互作用，共同構成統(tǒng)一的建設工程市場。

建設工程分包市場發(fā)展具有必然性，最深層次的原因是工程建設市場勞動生產(chǎn)率的提高和社會分工的發(fā)展，其進一步發(fā)展的動力則是人們對工程建設市場效率的追求和實現(xiàn)有序競爭的愿望，積極發(fā)展建設工程分包市場是加入WTO后工程施工企業(yè)與國際接軌的客觀需要。

2、分包

分包，是指建筑業(yè)企業(yè)將其所承包的房屋建筑和市政基礎設施工程中的專業(yè)工程或者勞務作業(yè)發(fā)包給其他建筑業(yè)企業(yè)完成的活動。這是建設部《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》（以下簡稱《分包管理辦法》）對分包的定義。

3、分包同發(fā)包（承包）

發(fā)包(承包)，指建設單位與勘查、設計、施工方依照法律或合同約定，由勘察、設計、施工方按照建設單位的要求，完成一定工作并將工作成果交付建設單位，建設單位為此支付報酬的活動。建設工程的發(fā)包和承包是從不同主體的視角對同一法律行為的描述,在這一法律行為中，建設單位是發(fā)包人，勘察、設計、施工方是承包人。

分包和發(fā)包的區(qū)別主要有以下幾方面。

主體不同。分包活動實質上是發(fā)包（承包）行為之特殊情況，區(qū)別于發(fā)包（承包）的是在這里分發(fā)包人和分承包人均是建筑業(yè)企業(yè)，接受建設單位發(fā)包并對承包的工程進行發(fā)包的建筑業(yè)企業(yè)是分發(fā)包人，相對一方則是分承包人。

交付標的或對象不同。工程施工分包分為專業(yè)工程分包和勞務作業(yè)分包。前者合同之交付標的是總承包企業(yè)所承包工程中的專業(yè)工程部分。后者合同交付標的是勞務作業(yè)。在發(fā)包活動中，合同交付標的只能是總包企業(yè)或專業(yè)承包企業(yè)承包的工程，勞務作業(yè)不能成為其交付對象。

4、分包同轉包

轉包，指承包單位承包建設工程，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為。

對分包和轉包的區(qū)分主要是看分包合同中是否對全部工程進行分包，如果總包企業(yè)承擔了部分主體工程的施工，即使只有一項，也應認定 為非法分包，而不是轉包行為。

《分包管理辦法》第十三條規(guī)定，分包工程發(fā)包人將工程分包后未在施工現(xiàn)場設立項目管理機構和派駐相應人員，并未對該工程的施工活動進行組織管理的，視同轉包。此條對非法分包轉化為轉包行為的規(guī)定也是分包同轉包的重要區(qū)別。

轉包行為以贏利為目的，全部轉嫁工程承包人應承擔的質量、技術、法律等責任，辜負建設單位對其資質和能力的信任，完全背離了工程招投標活動之原意，因此是法律所嚴格禁止的行為。

三、分包資質管理的規(guī)定

總承包企業(yè)

專業(yè)承包企業(yè)

勞務分包企業(yè)

序列

施工總承包資質

專業(yè)承包資質

勞務分包資質

類別

特級

一級

一級

一級

二級

二級

二級

三級

建筑業(yè)企業(yè)分為施工總承包企業(yè)、專業(yè)工程承包企業(yè)、勞務分包企業(yè)三類，相應的，建筑業(yè)企業(yè)資質分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務分包三個序列。

分包資質包括分發(fā)包資質和分承包資質兩方面。建設單位即業(yè)主只有通過招標發(fā)包工程的權利，不具有直接分包工程的資格，但對非主體的專業(yè)工程的分發(fā)包，具有決定權；施工總承包企業(yè)分別具有總承包建設工程和對專業(yè)工程或勞務作業(yè)進行分包的權利，但主體工程不得發(fā)包；專業(yè)承包企業(yè)既可以直接對建設單位的專業(yè)工程進行承包，也可以分承包總包企業(yè)的工程，但其分發(fā)包行為僅限于勞務作業(yè)部分，否則即構成層層分包行為；勞務分包企業(yè)的權利僅限于對工程勞務作業(yè)部分的分承包。

對不同序列，不同級別的企業(yè)，相關法律法規(guī)均設定了比較嚴格的資格準入制度，規(guī)定了不同的申請、審核和批準程序。

如《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》(20__年7月1日施行，以下簡稱《資質管理規(guī)定》)要求：建筑業(yè)企業(yè)應當按照其擁有的注冊資本、凈資產(chǎn)、專業(yè)技術人員、技術裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質條件，向企業(yè)注冊所在地縣級以上地方人民政府建設行政主管部門申請資質，經(jīng)審查合格，取得相應等級的資質證書后，方可在其資質等級許可的范圍內從事建筑活動。

新設立的企業(yè)申請資質，應當向建設行政主管部門提供諸如資質申請表、法人營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)章程、項目經(jīng)理資格證書、工程技術和經(jīng)濟管理人員的職稱證書、財務、經(jīng)營負責人的職稱證書等證明文件。《資質管理規(guī)定》第十條規(guī)定，勞務分包序列企業(yè)資質由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設行政主管部門審批。

這些規(guī)定出于對建設工程市場特殊性的考慮，有利于保證工程質量，確保分包市場的有序、規(guī)范發(fā)展。然而，另一方面，它在一定程度上也限制了工程分包市場的發(fā)展，尤其對于勞務分包企業(yè)來說，本來就屬微利行業(yè)，申請資質往往成為空談，至少目前在勞務分包市場上，此條規(guī)定尚停留在紙面。

四、分包合同法律性質分析

1、分包――并存的債務轉移

債務轉移，又稱債務承擔，指基于當事人協(xié)議或者法律規(guī)定，由債務人轉移全部或部分債務給第三人，第三人就移轉的債務而成為新債務人的現(xiàn)象，廣義的債務承擔包括免責的債務承擔和并存的債務承擔，所謂并存的債務承擔，指原債務人并不脫離原債權債務關系，由第三人加入債的關系，并與債務人共同向同一債權人承擔債務的情形。

一級市場的發(fā)包人與承包人簽訂合同，是建立在對承包人的資質、能力等條件信任的基礎上，合同主體具有特定性和排他性，只有承包人以自己的技術設備完成工作才能符合發(fā)包人的要求，承包方如將其主要義務交由其他人完成，即屬于債務不履行，應負違約責任，當然，承包方獨立完成工作并不是指承包人不能得到別人的協(xié)助，而是指承包人應以自己的設備、技術等來完成承包任務，對于合同的輔助部分或次要部分可以由第三人來完成，對于這種輔助工作的轉讓，承包人應當就轉讓的工作成果對發(fā)包人負責，因為這種轉讓并未改變發(fā)包人與承包人之間的合同關系。

上文已述，《分包管理辦法》將分包后未在施工現(xiàn)場設立項目管理機構和派駐相應人員，并未對該工程的施工活動進行組織管理的行為視同轉包行為，由此推斷，建設工程分包合同應當屬于“債務人與第三人，或者債權人、債務人與第三人之間共同約定，由第三人加入債的關系”的情況，顯然在這里，債權人即建設單位，債務人即分發(fā)包人，第三人即分承包人，在這種情況下，債務人與第三人承擔連帶責任。

2、分包合同－－特殊的承攬合同

承攬合同，指承攬人與定作人約定，由承攬人按照定作人的要求完成一定的工作，并將工作成果交付給定作人，定作人為此支付報酬給承攬人的合同。分包合同同承攬合同均是基于雙方約定，一方按要求完成工作成果，另一方接受交付并負對待給付的合同，二者的重要區(qū)別在于承攬合同中承攬人完成工作具有獨立性，而分包合同中分承包人的工作必須要在分發(fā)包人的嚴格監(jiān)督管理下進行，不具有獨立性。

3、分包合同中的責任承擔問題

責任是債務履行和滿足債權人利益的擔保，是一種法的強制，它以義務的存在為前提，以義務的違反為條件，無義務即無責任。因此基于合同義務的規(guī)定，建設工程中的合同責任主要有質量責任、安全責任、經(jīng)濟責任、廉政責任等，由于分包行為之特殊性，分包責任也區(qū)別于一般的承包責任，《分包管理辦法》第四條規(guī)定，分包工程發(fā)包人應當設立項目管理機構，組織管理所承包工程的施工活動。項目管理機構應當具有與承包工程的規(guī)模、技術復雜程度相適應的技術、經(jīng)濟管理人員。其中項目負責人、技術負責人、項目核算負責人、質量管理人員、安全管理人員必須是本單位的人員。第十三條規(guī)定，分包工程發(fā)包人將工程分包后未在施工現(xiàn)場設立項目管理機構和派駐相應人員，并未對該工程的施工活動進行組織管理的，視同轉包行為。這是分包同一般承發(fā)包關系的重要區(qū)別，在這里，《分包管理辦法》對分發(fā)包方發(fā)包工程后的責任進行了明確規(guī)定，由此推斷，分包合同雙方對工程質量承擔連帶責任當屬必然。

五、分包違法及法律后果分析

1、合法分包的要件主要包括主體要件、客體要件、內容要件、意思表示要件等。

（1）主體要件。工程分發(fā)包人要具有分發(fā)包工程或勞務的資格，工程分承包人要具有完成工程項目的能力。

（2）客體要件。合同之債的客體為債務人的特定交付行為，對分包合同來說，即按時交付合格工程的行為，建設工程本身及為此付出的財物、智力成果、勞務等并非是債的客體而是給付的對象或給付標的。

（3）內容要件。債的內容是債的主體享有的權利和承擔的 義務，即債權和債務，分包合同的權利義務必須確定且具有實現(xiàn)可能。

（4）意思表示要件。分包合同的確立必須建立在分包雙方當事人協(xié)商一致的基礎上，內容真實，不得有脅迫和欺詐的情況，對非主體的專業(yè)工程的分包還需要取得建設單位的認可。

另外，分包合同還必須具有形式要件，分包合同是建設工程合同之一種，屬典型合同、要式合同，這是由工程建設的特殊性決定的，也是建設工程外部管理的需要，必要時還需要經(jīng)過公證或簽證程序。

2、合法分包的反面是分包違法，具體來講包括違法分包、轉包、掛靠、指定分包等，實踐中主要表現(xiàn)為以下三大類。

（1）違法分包A、分包給不具備資質的承包人（專業(yè)或勞務分包）B、總包合同未約定或未經(jīng)建設單位認可的分包（專業(yè)分包）。

（2）非法轉包A、全部發(fā)包B、肢解后以分包名義發(fā)包C、視同轉包（《分包管理辦法》第十三條）。

（3）允許他人以本企業(yè)名義承攬工程A、轉讓資質B、出借資質C、視同允許他人以本企業(yè)名義承攬工程。分包后未在現(xiàn)場設立項目管理機構，或項目管理機構的項目負責人、技術負責人、質量管理人員、安全管理人員等不是本單位人員的，視同允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程。

3、實踐中，建設工程施工分包合同無效主要從以下三方面認定：

（1）涉及資質A、分承包人未取得資質B、分承包人借用其他企業(yè)資質C、分承包人超越資質

（2）涉及招投標A、建設工程必須進行招標而未招標B、中標無效的

（3）涉及轉包。轉包行為，一律認定為無效。

4、違法分包的法律后果

違法分包的直接法律后果便是分包合同的無效，由于無效合同多存在欺詐、脅迫締約，損害國家、集體或他人利益、違反法律法規(guī)的強行性規(guī)定等行為，嚴重欠缺有效要件，因此，法律規(guī)定了懲罰性的法律責任，其直接后果有三：返還財產(chǎn)、承擔締約過失責任和行政處罰，對因無效合同造成的建設單位或第三人經(jīng)濟或人身財產(chǎn)損失，合同雙方負有責任的也應分別或共同承擔。

（1）嚴格講，分包方的施工行為無效，應當恢復原狀，退回工程款，雙方因履行無效合同產(chǎn)生的損失由過錯方承擔，一般情況下，分包的發(fā)包方應承擔主要責任。但我國目前在司法上沒有達到如此嚴格的程度，在施工質量符合要求的情況下，一般不要求恢復原狀，但結算不按雙方合同進行，而是按照市場價格結算，由發(fā)包方對承包方進行賠償。

（2）對分包方因履行無效的分包合同所產(chǎn)生的人身損害賠償之債，由分發(fā)包方和分承包方承擔連帶責任。

《人身損害賠償案件解釋》第十一條規(guī)定，雇員在從事雇傭活動中因安全生產(chǎn)事故遭受人身損害，發(fā)包人、分包人知道或者應當知道接受發(fā)包或者分包業(yè)務的雇主沒有相應資質或者安全生產(chǎn)條件的，應當與雇主承擔連帶賠償責任。屬于《工傷保險辦法》調整的勞動關系和工傷保險范圍的，不適用本條規(guī)定。該條規(guī)定排除了雇員和雇主有合法正式的勞動合同的情況，切合目前建設工程市場事實勞動關系大量存在的現(xiàn)狀，具有重要的意義。

在之前的立法中，對建設工程分、發(fā)包活動多數(shù)只有禁止性的規(guī)定，而對法律責任的設立則比較模糊，就筆者掌握的資料來看，將分包及其資質問題同人身損害賠償聯(lián)系在一起，這是第一次，在崇尚人權，提倡法律人文關懷的當代，該司法解釋對保護勞動者特別是民工基本的生命權和健康權是及時和必要的。

（3）對分包方因履行無效的分包合同所產(chǎn)生的合同之債，是否由分發(fā)包方和發(fā)承包方承擔連帶責任。目前法律尚無明確規(guī)定，司法實踐存在爭議，但筆者認為，從法律懲治違法行為，保護弱勢群體的角度出發(fā)，共同承擔連帶責任將是趨勢。

對分包工程發(fā)生的違約責任，建設單位既可以向分發(fā)包人請求賠償，也可以向分承包人請求賠償，分發(fā)包人或分承包人進行賠償后，有權根據(jù)分包合同對不屬于自己的責任賠償向另一方追償。很顯然，突破合同相對性原則，增大分發(fā)包人的賠償責任，才能促進其履約意識并加強管理。另外這種連帶責任關系應屬強制性規(guī)定，不因當事人的約定而排除，如分包合同中有相反約定，則屬無效條款。

（4）行政處罰。將承包的工程轉包或者違法分包的，行政機關可以責令改正，沒收違法所得，除工程合同價款0.5以上1以下的罰款；可以責令停業(yè)整頓，降低資質等級；情節(jié)嚴重的，吊銷資質證書。（《資質管理規(guī)定》第37條）

任何立法活動都是建立在一定客觀經(jīng)濟基礎上的人們的主觀意志活動，是從實際出發(fā)而又帶有前瞻性和預見性的活動，其目的在于指導人們未來的日常活動，實現(xiàn)對社會的控制和調整，維持社會的動態(tài)平衡。加入WTO五年來，隨著市場準入的進一步放開，競爭的加劇，必將推動企業(yè)的深層次改革，國際競爭的準則便是分工明確、專業(yè)細化，這也必將是我國企業(yè)發(fā)展的方向和趨勢。因此，加強對分包市場的規(guī)制和管理，使其走向規(guī)范化，法制化是當前及今后一段時間國家著力引導的方向。

六、分包管理實務及分析

盡管建設工程分包活動中的有關法律問題已經(jīng)引起人們的關注，但是探索對建設工程分包市場的科學管理卻是近年的事，市場失靈的情形，在建設工程市場發(fā)展的過程中也毫不例外的存在著。目前，在建設工程二級市場上，具有專業(yè)分承包資質的企業(yè)數(shù)量較少，且相當一部分企業(yè)存在借用資質、借用技術人員等混亂現(xiàn)象，而具有勞務分包資質的企業(yè)更屈指可數(shù)。眾多的勞務作業(yè)甚至一部分極其重要的專業(yè)工程也在人情關系和經(jīng)濟利益的作用下被“分包”給了個人。

究其根源，有如下幾方面的原因。首先，當前活躍在建設工程施工工地上的“包工頭”、“老板”素質普遍較低，他們大多無能力成立、運作、管理一個符合資質的分承包企業(yè)，況且出于利益的驅動，他們也不愿成立企業(yè)。那些愿意成立企業(yè)的個人往往又被嚴格的資質申請程序，較高的市場準入門檻擋在了市場之外，他們無實力成立企業(yè)。然而，那些有實力、有能力的潛在創(chuàng)業(yè)者又多數(shù)不屑于工程分包的較低利潤，他們更愿意將資金投向購置大型機械設備、提供設備租賃和材料運輸?shù)缺├I域，因此，在二級市場上，符合資質的分承包企業(yè)，特別是勞務分包企業(yè)極其缺乏，在這里，法律的前瞻性和指導性與現(xiàn)實脫節(jié)了。

對總承包企業(yè)和專業(yè)承包企業(yè)來說，眾多施工隊、建筑隊等原始的勞動力組合方式充斥著建設工程的二級市場，滿足資質的勞務分包企業(yè)資源嚴重不足，在這樣的現(xiàn)狀下，建設施工企業(yè)往往被迫與不具備資質的企業(yè)或者自然人簽訂合同，以求規(guī)范雙方的權利、義務，明確責任，然而，由于分承包人資質的缺失造成分包合同的無效。目前這仍然是建設工程分包市場之常態(tài)，這種狀況也將在一段時間內存在著。

當前，對分包雙方來講，通過加強監(jiān)督管理，加大就業(yè)和安全培訓力度，排除隱患，減少工程質量、安全事故的發(fā)生是當務之急，通過購買商業(yè)保險轉移風險也是方法之一。當然，這些只是權宜之計，根本上講是有悖立法之原意的，對分發(fā)包方來說，嚴格對分承包人的審核和管理，剔除無資質的分包企業(yè)進入才是符合市場競爭和法律要求的終極選擇。

七、分包立法的完善建議

1、《合同法》第272條規(guī)定，禁止分包單位將其承包的工程再分包，《建筑法》第29條也作了同樣的禁止，此處并未對分包進行定義和分類。前文已述，工程分包分為專業(yè)工程分包和勞務作業(yè)分包兩種，如果按其規(guī)定，專業(yè)工程分包企業(yè)在分包了總承包企業(yè)的工程項 目后則不能進行勞務分包，必須自行完成所有工作，否則便構成二次分包，如果這樣，顯然違背了分包行為設立之目的。

建設部《分包管理辦法》第5條和《資質管理規(guī)定》第5條對此進行了細化和突破，允許專業(yè)承包企業(yè)在分承包總包企業(yè)的專業(yè)工程后將其分包工程中的勞務作業(yè)部分進行分包，實踐中有利于推動企業(yè)管理型和勞務作業(yè)型的分離，適應專業(yè)化施工，勞務分工細化和建設施工企業(yè)結構優(yōu)化的發(fā)展需要，與國際慣例接軌。

《合同法》和《建筑法》在此的立法原意是禁止以贏利為目的，層層分包擾亂市場秩序的行為，但規(guī)定不明確，造成法條競合。因此，立法上應加以完善，將這一特殊情況排除在外。

2、建議立法中增加對拖欠工程款和民工工資行為的處理內容。惡意拖欠工程款和民工工資已成為當前建設工程市場管理之痼疾，依靠行政首長及行政機關的命令來追討工程款或民工工資是法律缺失的表現(xiàn)，建議通過出臺相關規(guī)定或解釋，使弱勢群體利益的保護有法可依，步入系統(tǒng)化、連續(xù)化、法制化的軌道。

[參考資料]：

1、崔建遠主編：《合同法》，法律出版社20__年4月版

2、何伯洲主編：《建設工程合同實務指南》，知識產(chǎn)權出版社20__年1月版

3、法律

《中華人民共和國建筑法》

《中華人民共和國合同法》

4、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋

篇（3）

中圖分類號：F407.61文獻標識碼：A 文章編號：

一.前言 現(xiàn)在各地的建筑業(yè)普遍采用工程分包管理模式，它亦從傳統(tǒng)的建筑業(yè)延伸至其他行業(yè)，包括我們電力建設工程在內，日益依賴工程分包。分包管理制度不但被普遍應用，亦可能成為企業(yè)經(jīng)濟體系的一個永久特色。筆者作為從事電力工程建設多年的從業(yè)者，將通過本文來淺談自身的一些經(jīng)驗。

二.分包的概念

建筑工程分包合同 是指從事工程總承包的單位將所承包的建設工程的一部分依法分包給具有相應資質的承包單位，該承包人不退出承包關系，其與第三人就第三人完成的工作成果向發(fā)包人承擔連帶責任而訂立的合同。分包活動中，作為發(fā)包一方的建筑施工企業(yè)是分發(fā)包人，作為承包一方的建筑施工企業(yè)是分承包人。

分包合同分類 有兩種不同的模式，首先是提供專業(yè)技能的分包商，它們并非由總承建商提供特殊技術或非其資源所能承擔者，例如升降機安裝承建商、涉及機電設施或搭棚工人。其次，勞務作業(yè)分包，是指施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)將其承包工程中的勞務作業(yè)發(fā)包給勞務分包企業(yè)完成的活動。

分包工程的要件 專業(yè)分包商和勞務分包商需持有營業(yè)執(zhí)照， 具有法人資格及相應資質， 經(jīng)濟上實行獨立核算， 具有相應的施工企業(yè)資質，并與施工承包商通過合同構成承發(fā)包關系。

國網(wǎng)系統(tǒng)關于分包的的強制規(guī)定 公司投資項目建設單位應在工程招標文件和施工承包合同中明確對施工承包商、 專業(yè)分包商、勞務分包商等分包管理要求， 如不允許分包的工程項目及范圍、分包金額限制、 分包商準入條件等， 并強調主體工程不得專業(yè)分包。施工承包商必須自行完成主體工程的施工，不得采取除勞務分包以外的其它形式對主體工程進行施工分包。專業(yè)分包工程總價不得超過施工合同總價的 30%，否則視為違規(guī)分包。

三.違法分包活動的表現(xiàn)形式

我國現(xiàn)行的法律法規(guī)將違法實施分包活動的具體形態(tài)概括為違法分包、轉包、掛靠、指定分包等。結合目前我國現(xiàn)狀，大致包括：

1不具備從建設單位承包工程資格的分發(fā)包人實施分包活動。例如，專業(yè)資質承包人承包總承包業(yè)務后實施分包，此時主合同違法，基于不合法的主合同不能產(chǎn)生合法的分包合同；分承包人無資質或超越資質承接分包工程的。

2具有總承包資質的建筑施工企業(yè)將勞務作業(yè)分發(fā)包給總承包企業(yè)；具有總承包資質的建筑施工企業(yè)將專業(yè)施工分發(fā)包給不具備相應專業(yè)資質的總承包企業(yè)。

3轉包行為是指在工程建設中，承包單位不履行承包合同規(guī)定的職責，將所承包的工程一并轉包給其他單位，對工程不承擔任何經(jīng)濟、技術、管理責任的行為。轉包合同一律認定無效。

4專業(yè)施工分包未取得建設單位同意：既沒有在主合同中約定，也沒有取得建設單位其他形式的同意（實行招標投標的，分發(fā)包人也沒有在投標文件中載明分包意圖）。

5主管部門（強行）指定分包；建設單位（強行）指定分包。對于這兩種情況，《建筑法》第23條規(guī)定，政府及其所屬部門不得濫用行政權力，限定發(fā)包單位將招標發(fā)包的建筑工程發(fā)包給指定的承包單位。

6掛靠。掛靠行為指建筑單位轉讓、出借資質證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)名義承攬工程；工程項目管理機構的管理人員及技術人員不是本單位人員；建設單位的工程款直接進入工程項目管理機構財務等行為。一些有資質的建筑企業(yè)從純經(jīng)濟利益的角度出發(fā)，將自己的建筑資質和營業(yè)執(zhí)照有償提供給其他民事主體（個人、其他組織、企業(yè)）承接工程，并收取管理費用。被掛靠方往往聲稱其實施的是分包活動。掛靠在法律上認為是關于身份的欺詐，為法律所禁止。

四.分包合同風險規(guī)避和對策

按照分包工程發(fā)生合同糾紛的特點，必須從分包前的分包策劃，分包隊伍的選擇，分包合同的簽訂，分包隊伍施工過程合同管理，合同后評價方面進行風險分析，風險規(guī)避和轉移，對無法規(guī)避和轉移的風險，要有相應的對策。

1實施分包策劃工程有可能中標前，對工程的資源進行預配置，使其對中標后的分包量、隊伍有預安排。中標后，對分包工程進行分包策劃。它包括擬分包的項目，工程量，選擇什么隊伍，達到什么分包目標、分包糾紛風險預測等內容。項目部編制工程分包策劃書，上報批準。

2 嚴格選擇分包隊伍

選擇分包隊伍是分包工程的十分重要的任務之一。《招投標法》對分包有明確的規(guī)定，只要嚴格按招標程序選擇隊伍即可。

國網(wǎng)公司在電力工程建設方面，實行了《分包商準入制》。各網(wǎng)省公司應組織所屬施工企業(yè)制定分包商資質審查、 準入制度， 在對潛在分包商資質業(yè)績進行審查的基礎上，建立各網(wǎng)省公司統(tǒng)一的年度合格分包商名冊并動態(tài)調整。在施工承包商選用分包商、 監(jiān)理及業(yè)主單位審批分包事項等環(huán)節(jié)， 對于列入合格分包商名冊中的施工分包商， 可不再對其資質業(yè)績進行單獨審查。建設單位不得直接指定分包商， 不得以不合理條件限制或者排斥潛在的分包商。

3 結合工程實際，嚴格合同簽訂審批程序

施工承包商在工程分包項目開工前， 應及時與建設單位批準的分包商簽訂分包合同。分包合同中必須明確分包性質（專業(yè)分包或勞務分包）， 主體工程范圍內的施工分包只能簽訂勞務分包合同。

目前，許多施工企業(yè)都有自己的合同范本或格式合同。但很多合同采用范本簽訂合同后，執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)合同漏洞多，可操作性差，又沒有及時進行協(xié)商補充協(xié)議，造成簽訂時就留下后患。在簽訂合同的同時，可借鑒國家電網(wǎng)執(zhí)行的《分包安全協(xié)議范本》， 根據(jù)分包性質， 結合現(xiàn)場實際簽訂分包安全協(xié)議。

4 嚴格合同的管理

合同生效后，合同的管理是合同能否兌現(xiàn)的核心任務。也是合同糾紛風險出現(xiàn)的階段。合同的管理，要抓好以下方面。①成立分包管理組織機構以項目經(jīng)理為首，成立分包工程管理小組，人員定崗位、職責，盡量專職，制訂獎、罰制度②抓安全管理、質量管理、進度管理。③抓工程款控制。④協(xié)調對內對外關系。

5實行專業(yè)、勞務分包動態(tài)管理制度

施工承包商應建立覆蓋所有專業(yè)分包商的安全管理體系， 并將分包商納入到本企業(yè)和現(xiàn)場施工項目部的安全管理體系中，實施全過程動態(tài)管理，并建立動態(tài)管理機制。

施工承包商必須將勞務分包人員納入施工班組、 實行與本單位職工“無差別” 的安全管理， 建立包含勞務分包人員三級安全教育、 安全教育培訓、 意外傷害保險、 員工體檢等信息的勞務作業(yè)人員名冊。

6建立監(jiān)督管理機制、考核評價與責任追究機制,實行閉環(huán)管理

企業(yè)要建立《分包管理信息統(tǒng)計分析制度》，每月對公司系統(tǒng)建設工程施工分包管理情況進行統(tǒng)計， 及時提出分包管理工作具體要求； 通過基建管理交叉互查、 分包管理專項檢查等檢查督查活動， 對公司建設工程分包管理工作進行監(jiān)督檢查； 對檢查督查等管理活動中發(fā)現(xiàn)的分包管理問題的整改情況進行動態(tài)跟蹤管理， 督促相關單位進行限期整改閉環(huán)，對有關情況及時進行通報。

五.結語

為規(guī)范建設工程施工分包項目管理，需要結合自身情況建立分包安全管理長效機制，有效防范安全事故，可以組織編寫《工程分包、勞務分包及臨時用工管理規(guī)定》、《分包安全管理規(guī)定》等，建立一整套制度。

【參考文獻】

篇（4）

中圖分類號： F721.6文獻標識碼： A

一、前言

近年來，CPE總承包管理模式被廣泛使用，給建設工程的施工帶來了很多好處。同時，EPC總承包管理模式依然存在一些問題，這些問題的存在勢必會影響該模式的實施效果，因此，必須要給予解決。

二、EPC模式的特征

1、充分發(fā)揮市場機制的作用。不僅業(yè)主將工程視為投資項目，而且業(yè)主的建筑師、承包商都從這一優(yōu)先次序出發(fā)。在指定專業(yè)分包商時，通常只規(guī)定基本要求，以使建筑設計師、承包商共同尋求最經(jīng)濟的實現(xiàn)目標的方法。

2、業(yè)主將工程劃成多個工作包在總包的協(xié)調下實施項目管理。

業(yè)主為了尋找有競爭力的專業(yè)分包，一般都將整個項目劃分成若干相對獨立的工作包，在總包的協(xié)調下由不同的專業(yè)分包商負責各個工作包的設計、制造或提供材料與構件并負責施工與安裝。

3、協(xié)調關系復雜。各專業(yè)分包商的深化設計工作由業(yè)主的設計監(jiān)理負責協(xié)調，工程構件、設備制造或供貨、施工由總承包商協(xié)調。大型項目中，通常由業(yè)主的工程管理部負責協(xié)調。雖然這種協(xié)調在標書中就進行了詳細規(guī)定，但仍然有許多一時難以確定或未預料到的問題留給專業(yè)分包商在項目進行過程中逐步解決。專業(yè)承包商必須保證其分包部分的工程施工與其他分包商的工程在設計和管理上的準確銜接。這種雙重的協(xié)調反饋、依靠項目相關各方均能遵循公認的控制程序、規(guī)范和技術標準。因此，關系的復雜性使的總承包商的組織機構通常要采用矩陣結構。

三、EPC總承包管理存在的問題

以下?lián)P者對部分大型國有工程公司的考察并結合實踐體會，對我國EPC總承包管理在國家政策法規(guī)、建設項目業(yè)主、總承包商普遍存在的問題進行分析。

1、國家政策法規(guī)方面存在的問題

關于工程建設項目的總承包，雖然國家2003年了“30號文”，并于2005年頒發(fā)了建設項目工程總承包管理規(guī)范(GB／T50358—2005)國家標準，但在許多方面還缺乏與實際操作直接相關的政策性法律法規(guī)和指導性規(guī)定，目前較突出的有以下幾方面：

(一)工程總承包在法律中的地位不明確。雖然工程總承包在國內已經(jīng)推行多年，但多年來，還沒有出臺工程總承包的相關法律、法規(guī)。建筑法，招標投標法和建設工程質量管理條例等法律法規(guī)只是對勘察、設計、施工、監(jiān)理、招標等有具體規(guī)定，而對工程總承包這樣一種國際通行的工程建設項目組織實施形式，在我國的法律法規(guī)中還沒有相應的規(guī)定。1997年頒布的中華人民共和國建筑法》雖然在第24條提出提到了“提倡對建筑工程進行總承包”，但該法的調整范圍僅是各類房屋建筑及其附屬設施的建造和與其配套的線路、管道、設備的安裝活動。

(二)工程總承包市場準人仍有障礙。雖然“30號文”和此后的《關于工程總承包市場準人問題的復函》(建辦市函[20031573號)對此作了明確的意見，“《工程總承包資格證書廢止之后，對從事工程總承包業(yè)務的企業(yè)不專門設立工程總承包資質。具有工程勘察、設計或施工總承包資質的企業(yè)可以在其資質等級許可的工程項目范圍內開展工程總承包業(yè)務。”但企業(yè)開展工程總承包仍遇到了一些障礙，設計企業(yè)和施工企業(yè)的資質證書上也沒有可以開展工程總承包的內容。

2、建設項目業(yè)主方面存在的問題

(一)業(yè)主認可度低，市場發(fā)育不完善。眾所周知，我們國家在推行工程總承包之前，基本實行的是甲方(建設單位)負責組建，乙方(施工單位)負責建設，丙方(設計單位)負責設計的“工程指揮部”管理模式，其明顯的弊端是設計與施工、設備制造、設備采購、調試分工負責脫節(jié)多，協(xié)調量大，責任主體不明確，往往造成工程投資增加工程進度延誤、工程質量不高的弊端。國家推行工程總承包后，雖然目前大多數(shù)外資項目業(yè)主認同工程總承包方式，許多民營項目業(yè)主也能夠接受工程總承包方式，但是一些政府投資或國有投資為主的項目業(yè)主沒有充分認識到工程總承包在工程建設中所發(fā)揮的積極作用和顯著效益。少數(shù)業(yè)主認為實施工程總承包以后，自己的權力受到了削弱，不愿采用工程總承包方式組織項目建設。多數(shù)的政府投資或國有投資為主的項目業(yè)主還習慣將勘察、設計、采購、施工、監(jiān)理分別發(fā)包，甚至肢解發(fā)包。有的業(yè)主對建設部的總承包政策理解不夠，不承認設計企業(yè)或施工企業(yè)的工程總承包資格，使企業(yè)在市場準人上遇到了很大困難。

(二)業(yè)主操作不規(guī)范，導致真正意義上的EPC總承

包難以實現(xiàn)。實踐中，有的業(yè)主即使采取了EPC總承包的項目管理方式，但在具體的實施和操作中不規(guī)范的地方也較普遍。例如有的業(yè)主忽視項目前期的運作，方案設計不規(guī)范或不到位，導致施工圖設計時問題較多；有的業(yè)主對建設工期進行不合理的壓縮，導致總承包商成本的大量增加，有的甚至埋下質量隱患；有的業(yè)主仍然習慣于從前的管理模式，喜歡由自己來進行工程設備的采購，導致設備質量、供貨期與施工相脫節(jié)，有的變成了既不是EPC總承包、也不是D-B總承包(設計一施工)的模式；還有的業(yè)主認為既然總承包合同簽的是固定總價合同，就不存在洽商變更問題了，就連設計意圖的變更也不給予總承包商以費用的調整。

(三)業(yè)主項目管理人才缺乏，導致EPC總承包在實施中困難重重。業(yè)主方項目管理人才和知識的缺乏往往經(jīng)常引起與總承包商的扯皮。雖然國家同時也在大力推行項目管理服務(PM)方式和政府投資工程強制實行監(jiān)理制，但在項目的實際運作中業(yè)主的意見往往將產(chǎn)生重要和關鍵性的影響，這尤其在項目前期和總承包合同談判階段特別明顯。

四、幾項基本的應對措施

1、從建立和完善相應的政策法規(guī)入手

針對“無法可依，有法不依，執(zhí)法不嚴”的現(xiàn)象，要建立和健全各類建筑市場管理的法律、法規(guī)和制度，努力做到門類齊全，相互配套，避免交叉重疊、遺漏空缺和互相抵觸。

同時政府部門也要充分發(fā)揮和運用法律、法規(guī)的手段，培養(yǎng)和發(fā)展我國的建筑市場體系，確保建設項目從前期策劃和可行性研究、勘察設計、工程承發(fā)包、施工到竣工等全部活動都納入法制軌道。讓技術規(guī)范、技術法規(guī)、保險、擔保、質量審查等管理規(guī)定和措施逐步完善，形成企業(yè)重視信譽和競爭力的培養(yǎng)的良性機制，以為工程總承包提供良好的條件和環(huán)境。

建議在《建筑法》修改時，明確工程總承包的法律地位，增加相關內容；抓緊出臺《工程總承包管理辦法》及細則，規(guī)范對工程總承包的市場管理，使工程總承包有法可依。

借鑒FIDIC條款，制定統(tǒng)一、符合我國國情的工程項目總承包合同條款范本，使承發(fā)包單位都有法可查，造價計費統(tǒng)一，從而穩(wěn)定市場。

結合貫徹實施《行政許可法》，建議盡早修訂《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》和《建設工程勘察設計企業(yè)資質管理規(guī)定》，將30號文確定的“具有工程勘察、設計或施工總承包資質的企業(yè)可以在其資質等級許可的工程項目范圍內開展工程總承包業(yè)務”有關政策增加到部令中去。對部分企業(yè)成立的二級法人的工程總承包公司遇到的無任何資質的問題，一是建議企業(yè)取消工程總承包公司的獨立法人資格，變?yōu)槠鋬炔繖C構；二是建議具備條件的工程總承包公司單獨領取施工總承包資質或設計資質，但要在政策上予以必要的扶持。如對工程總承包的業(yè)績予以認定，并且不限制從最低等級資質申請設計或施工總承包資質等。

降低承包商進行工程總承包的資金風險，從法律上對墊資帶資工程明確最低利息和償還期限，形成有利于承包商開展融資的市場環(huán)境，鼓勵工程總承包的發(fā)展。2、把功夫下在提高業(yè)主方的管理素質上

加大宣傳力度，統(tǒng)一思想，提高認識。爭取在政府投資工程項目上積極推行工程總承包或其項目管理的組織實施方式，以起到帶頭作用。

結合投融資體制改革和政府投資工程建設組織實施方式改革，對業(yè)主進行培訓，使其深刻認識、了解工程總承包，促其積極支持與配合。

3、全面對接EPC總承包的規(guī)則和要求，加快承包隊伍的整合

第一，要合法取得設計資質。根據(jù)建設部關于工程總承包資質的要求，我國政府對工程總承包商不僅要求其要有一定的施工資質，還要有設計資質，大大提高了工程總承包的準入門檻。在解決資質問題上，通常可有二法：一種是借鑒全國施工企業(yè)500強和江蘇省建筑業(yè)綜合實力前5強企業(yè)南通四建收購設計院的例子，

作為快速擁有設計資質的捷徑之一；另一種是可根據(jù)工程建設的周期性特點，施工企業(yè)可在項目招標時與設計單位組成項目聯(lián)合體進行投標，與收購設計院相比，此法既節(jié)省了成本又降低了風險。

第二，要培養(yǎng)和留住人才。依國際工程總承包經(jīng)驗，做好工程總承包最核心的有兩個元素，即多元化的管理人才和雄厚的資金保障。上世紀60～70年代，國際工程總承包已在許多發(fā)達國家得到普遍推廣，良好的市場競爭機制保證了整個行業(yè)的豐厚利潤，總承包企業(yè)有足夠的效益來培養(yǎng)和吸收優(yōu)秀的多元化管理人才。當下我國的承包商要大力培養(yǎng)復合型、能適應國際工程總承包管理的各類項目管理人才，學習國內外先進的管理方法、標準等，提高項目管理人員素質和水平，以適應國內總承包商應對“引進來”和“走出去”挑戰(zhàn)的需要，完善協(xié)調激勵制度，不僅在物質上、更要從精神上激勵員工，留住人才。

五、結束語

綜上所述，EP總承包管理模式依然需要進行改進，面對管理模式中存在的問題，一是要認清問題出現(xiàn)的原因，找出薄弱環(huán)節(jié)；二是要針對存在的問題采取有效的對策，避免問題再次出現(xiàn)。

【參考文獻】

篇（5）

在建住宅工程和公共建筑工程，其中住宅工程主要檢查保障性安居工程。

二、檢查內容

（一）工程質量安全檢查內容

1．各地貫徹落實《建設工程質量管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》、《房屋建筑和市政基礎設施工程質量監(jiān)督管理規(guī)定》（住房城鄉(xiāng)建設部第5號令）、《省建設工程質量管理辦法》（省政府第203號令）等法規(guī)以及住宅工程質量分戶驗收、加強建筑工程使用鋼筋質量管理等文件的情況，工程質量監(jiān)督執(zhí)法情況，工程質量安全事故及質量問題查處情況等；

2．建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理等各方責任主體和施工圖設計文件審查、工程質量檢測等有關單位及項目經(jīng)理、總監(jiān)理工程師等執(zhí)業(yè)人員，執(zhí)行工程質量有關法律、法規(guī)和工程建設強制性標準的情況；

3．工程實體質量情況，重點檢查工程勘察設計質量及抗震設防情況、工程地基基礎和主體結構質量；

4．施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)情況，重點檢查深基坑、高大模板支撐、接料平臺及預留洞口的安全防護情況。

（二）建筑市場檢查內容

1．各地貫徹落實《建筑法》、《招投標法》、《注冊建造師管理規(guī)定》、《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》、《建筑工程施工許可管理辦法》、《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》、《建設工程監(jiān)理與相關服務收費管理規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章的情況，規(guī)范和整頓建筑市場秩序的情況；

2．法定建設程序的執(zhí)行情況，重點是檢查建設單位是否依法招投標、辦理施工許可、工程合同備案等情況；

3．工程各方主體履行責任情況，重點是檢查施工、監(jiān)理等企業(yè)是否具有相應資質證書承攬業(yè)務，是否存在轉包、違法分包、資質掛靠及拖欠工程款等行為，是否存在違反市場監(jiān)管法律、法規(guī)的行為。

三、時間安排

我市建設工程質量安全及建筑市場監(jiān)督執(zhí)法檢查共分四個階段進行。

（一）動員部署階段（5月初－6月10日）。各地結合本地區(qū)工程質量安全及建筑市場實際情況，制定建設工程質量安全及建筑市場監(jiān)督執(zhí)法檢查工作方案，開展動員部署。同時圍繞檢查活動，強化宣傳引導，著力提高全行業(yè)的質量安全意識，營造規(guī)范有序的建筑市場環(huán)境。請各地建設行政主管部門于2012年6月5日前，將本地建設工程質量安全及建筑市場監(jiān)督執(zhí)法檢查工作方案報我委安全質量管理科。

（二）全面自查階段（6月11日－7月10日）。所有在建工程要進行全面自查。各地建設行政主管部門和委屬有關單位要通過抽查、巡查的方式進行檢查，其中對保障性安居工程要全部檢查。對檢查出的質量安全問題和隱患，要及時進行整改；對有關違法違規(guī)行為，依法嚴厲處罰。

（三）分析總結階段（7月11日－7月20日）。各地建設行政主管部門要對本地區(qū)自查情況進行認真總結，查找存在的問題并提出相應的對策措施，并于2012年7月15日前，將本地工程質量自查情況報市工程質監(jiān)局，將工程施工安全及建筑市場自查情況報市建管處。

篇（6）

1 建設工程施工中的轉包與分包的概念及其基本形式

1.1 轉包的概念及基本形式

《建設工程質量管理條例》(2000年1月30日國務院第279號令施行)第七十八條第三款的規(guī)定,工程轉包,是指“承包單位承包建設工程后,不履行合同約定的責任和義務,將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為”。根據(jù)這一定義,可以知道其基本形式包括:①將承包的全部建設工程轉給他人承包;②將承包的全部建設工程肢解以后,以分包的名義分別轉給其他單位承包。

1.2 分包的概念、法定要求及基本形式

分包,一般指施工分包,是指“工程建設施工承包合同的承包方將其承包的施工任務的一部分發(fā)包給另一施工單位承包”。《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》(2004年2月3日建設部令第124號)第四條規(guī)定:“本辦法所稱施工分包,是指建筑業(yè)企業(yè)將其所承包的房屋建筑和市政基礎設施工程中的專業(yè)工程或勞務作業(yè)發(fā)包給其他建筑業(yè)企業(yè)完成的活動。”分包包括專業(yè)工程分包和勞務作業(yè)分包。專業(yè)工程分包,是指施工總承包企業(yè)將其所承包工程中的專業(yè)工程發(fā)包給具有相應資質的其他建筑業(yè)企業(yè)完成的活動。勞務作業(yè)分包,是指施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)將其承包工程中的勞務作業(yè)發(fā)包給勞務分包企業(yè)完成的活動。

對分包的法定要求在《建筑法》第二十八條、第二十九條,《合同法》第二百七十二條,《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》、《建筑工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》(1991年12月2日建設部令第15號)第九條、第十條中都作了相應的規(guī)定。分包主體、對象、程序等符合規(guī)定的行為方為合法的分包行為。但在現(xiàn)實施工過程中,還存在著大量的違法分包。依《建設工程質量管理條例》第七十八條第二款規(guī)定“違法分包”是指下列行為:①總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位的;②建設工程總承包合同中未有約定,又未經(jīng)建設單位認可,承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成的;③施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位的;④分包單位將其承包的建設工程再分包的。這些違法分包的具體表現(xiàn)形式將在第三部分具體闡述。

2 建設工程施工轉包與分包、合法分包與違法分包的的區(qū)分

2.1 建設工程施工轉包與分包的區(qū)別

轉包,除“將其承包的全部建設工程轉給他人”這種形式與發(fā)包有明顯的區(qū)別外,另一種形式即“將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包”與分包有共同之處:二者都是分別把建設工程的部分工作交由第三人完成。在此情形下,“轉包”與“分包”就容易混淆。區(qū)分二者的關鍵有兩點:一是審查承包人發(fā)包的是“全部”工程還是其中的“部分”工程。“全部建設工程”肢解以后分別轉給他人的是轉包,如轉給他人的只是專業(yè)部分的工程則是分包;如果發(fā)包給他人的是肢解以后的部分工程,那也并非轉包,而屬分包,只不過屬于違法分包。二是審查承包人是將承包的工程“肢解”發(fā)包,還是將“專業(yè)工程”發(fā)包。即其發(fā)包的對象是“肢解后的工程”還是“專業(yè)工程”。所謂“肢解發(fā)包”,是把一個建設工程肢解成幾個部分進行發(fā)包,該“肢解”的各個部分并非都是“專業(yè)工程”;“專業(yè)工程”是指整個建設工程中專業(yè)性較強或需要進行專業(yè)化施工的分部或分項工程。“專業(yè)工程”具體種類可參照建設部《專業(yè)承包企業(yè)資質等級標準》對“專業(yè)工程”的列舉。

2.2 建設工程施工合法分包與違法分包的的區(qū)分

《建設工程質量管理條例》第七十八條第二款規(guī)定“違法分包”的4種情形,其他3種情形不難認定,只有其中的第三種情形“將建設工程主體結構的施工分包給其他單位”與《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》第四條規(guī)定的合法分包形式“將其所承包的房屋建筑和市政基礎設施工程中的專業(yè)工程……發(fā)包給其他建筑業(yè)企業(yè)完成”難以區(qū)分。其中,如何區(qū)分“建設工程主體結構”和“專業(yè)工程”成為區(qū)分工程分包是否合法的關鍵。

“主體結構”現(xiàn)行建筑法律、法規(guī)、規(guī)章尚未對“主體結構”進行定義。學理上解釋一般認為“建筑物的主體結構是指在建筑中,由若干構件連接而成的能承受作用的平面或空間體系。主體結構要具備足夠的強度、剛度、穩(wěn)定性,用以承重建筑物上的各種荷載,建筑物主體結構可以由一種或多種材料構成。建筑物的主體工程更是建筑物的重要組成部分。”根據(jù)上述學理解釋,可以通俗地認為:建筑工程的主體結構是建筑的“骨骼”,是建筑工程的主要承重及傳力體,是工程的主要部分、重要部分。如以房屋建筑為例:梁、柱、剪力墻及樓面板,屋面梁及屋面板,就是建筑工程的主體結構;屋內上下水、電、煤氣、通訊、閉路、寬帶等各種管道、線路安裝工程,樓地面、墻體抹灰噴涂貼磚、門窗安裝、防水工程,屋面瓦鋪設、立面及屋面造型安裝等,則不屬于工程的主體結構。專業(yè)工程是指非主體結構、需要專業(yè)化施工的分部分項工程。參照建設部《專業(yè)承包企業(yè)資質等級標準》的規(guī)定,可以分包的專業(yè)工程包括60種。

2.3 專業(yè)工程分包與勞務作業(yè)分包的區(qū)分

現(xiàn)行法律、行政法規(guī)對專業(yè)工程分包規(guī)定十分嚴格,對勞務作業(yè)分包的規(guī)定則十分寬松,導致許多施工承包企業(yè)都變相把建設工程肢解以后以勞務作業(yè)的名義,或者把專業(yè)工程以勞務作業(yè)的名義進行分包。因此,區(qū)分“專業(yè)工程分包”與“勞務作業(yè)分包”在實踐中顯得十分重要。區(qū)分專業(yè)工程分包和勞務作業(yè)分包的關鍵有兩點:

(1)區(qū)分工程施工與勞務作業(yè)。工程施工合同的履行過程是“將勞動和建筑材料等物化到建筑產(chǎn)品的過程”,而且承包人要對施工的工程質量、安全、工期負責,即通常所說的包工、包料、包技術、包質量、包安全、包工期;但勞務工作是“將簡單勞動從復雜勞動剝離出來單獨進行施工的勞動”,勞務作業(yè)承包人提供的僅僅是勞務,不負責投入建筑材料,且只對其勞務質量、安全及工期負責。如果分包工程發(fā)包人與分包工程承包人簽訂《勞務作業(yè)分包合同》,但約定分包工程承包人包工、包料、包質量、包工期,那就是名為“勞務作業(yè)分包”,實為“專業(yè)工程”或“肢解工程”分包。

(2)區(qū)分專業(yè)工程與勞務作業(yè)。可以分包的“專業(yè)工程”,建設部在《專業(yè)承包企業(yè)資質等級標準》中已有規(guī)定,如上已述。可以分包的“勞務作業(yè)”,建設部在《建筑業(yè)勞務分包企業(yè)資質標準》(2000年3月8日)中也有規(guī)定,共有13種。只有分包合同約定的分包對象屬于《建筑業(yè)勞務分包企業(yè)資質標準》中規(guī)定的13種勞務作業(yè),才屬于勞務作業(yè)分包;如果分包合同約定的分包對象是《專業(yè)承包企業(yè)資質等級標準》中規(guī)定的“專業(yè)工程”,那就屬于名為合法的“勞務作業(yè)分包”,實為違法的“專業(yè)工程分包”。

篇（7）

結合《建筑業(yè)企業(yè)資質管理規(guī)定》第五條相關規(guī)定，不論是施工總承包、專業(yè)承包還是勞務分包，承包人均只能在持有的資質證書許可的業(yè)務范圍內承接工程。根據(jù)《合同法》第五十二條及《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（法釋[2004]14號）（下稱《施工合同司法解釋》）的相關規(guī)定，無資質或者超越資質等級承接工程所簽的合同為無效合同。同時，根據(jù)《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》第十八條規(guī)定，違法分包的分包人及接受違法分包的承包人，均將面臨行政處罰。

不得就工程總承包范圍內的主體結構進行分包。《建筑法》第二十九條規(guī)定： “……施工總承包的，建筑工程主體結構的施工必須由總承包單位自行完成……”。根據(jù)該規(guī)定，總承包單位不得將建筑工程的主體結構進行分包，即只能對主體結構以外的專業(yè)工程或勞務工程進行分包。

專業(yè)工程的分包必須經(jīng)發(fā)包人同意。發(fā)包人基于對承包人施工能力、專業(yè)技術及管理水平等綜合因素的信賴選擇其承建工程，最終目的是獲得符合合同約定要求的建筑產(chǎn)品。專業(yè)工程的質量及施工進度影響著整個工程的質量及進度，因此，發(fā)包人對是否同意分包有著決定權。故《建筑法》第二十九條規(guī)定：“建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應資質條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)發(fā)包人認可……”《房屋建筑和市政基礎設施工程施工分包管理辦法》第九條規(guī)定：“專業(yè)工程分包除在施工總承包合同中有約定外，必須經(jīng)發(fā)包人認可。專業(yè)分包工程承包人必須自行完成所有承包的工程。勞務作業(yè)分包由勞務作業(yè)發(fā)包人與勞務作業(yè)通過勞務合同約定。勞務作業(yè)承包人必須自行完成所承包的業(yè)務。”據(jù)此，專業(yè)工程的分包必須經(jīng)過發(fā)包人的同意，勞務作業(yè)分包則無需經(jīng)過發(fā)包人同意。

讀者：違法分包主要存在哪幾種情形？

律師：分包人不具備相應的施工資質。如前所述，專業(yè)工程的分包人及勞務作業(yè)的分包人應取得按照《建筑業(yè)企業(yè)資質等級標準》中設立的資質證書，并在該資質證書許可的范圍內承接業(yè)務。如分包人不具備相應的施工資質，即構成違法分包。

未經(jīng)發(fā)包人同意分包專業(yè)工程。對于發(fā)包人同意分包的專業(yè)工程施工范圍既可約定在招投標文件中，也可約定在雙方的施工合同中，還可根據(jù)施工的實際情況在過程中達成同意分包的補充協(xié)議，且必須有相應的書面文件或者其他證據(jù)予以證實，否則將構成違法分包。

將總包范圍內的主體結構進行分包。《建筑法》第二十九條明確規(guī)定，主體結構工程只能由總承包人自行實施完成。如果總承包人將主體結構分包的，構成違法分包，還可能構成非法轉包。

就依法分包的工程或勞務作業(yè)再分包。專業(yè)工程的承包人或勞務作業(yè)的承包人，將承接該項分包內容后，不得將所承接的分包工程或勞務作業(yè)進行再分包，否則構成違法分包。

讀者：違法分包會產(chǎn)生哪些法律后果？

律師：分包合同無效。根據(jù)《施工合同司法解釋》第三條及第四條的相關規(guī)定，承包人違法分包與他人簽訂施工合同的行為無效，行為無效則分包合同無效，但如果工程經(jīng)竣工驗收合格的，雙方仍然可以參照合同約定結算工程價款。

收繳已經(jīng)取得非法所得。一是工程的利潤，二是違法分包的發(fā)包人收取的管理費。一般情況下，承發(fā)包雙方均會約定一定的管理費。如該費用已由分包工程的發(fā)包人實際取得，則依法應予以收繳。

篇（8）

建設工程施工合同分包分為專業(yè)工程分包和勞務分包。工程分包是指施工總承包企業(yè)將其所承包工程中的工程發(fā)包給具有相應資質的其他建筑企業(yè)完成的活動。勞務分包是指施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)即勞務作業(yè)發(fā)包人將其承包工程中的勞務作業(yè)發(fā)包給具有相應資質的勞務承包企業(yè)即勞務作業(yè)承包人完成的活動。

二、健全各項規(guī)章制度、明確可分包工程范圍

1.建立完善的工程分包管理工作制度和配套措施，保證工程分包招標投標工作規(guī)范有序運行

一是明確工程分包管理部門及職責。從公司到項目經(jīng)理部均建立健全相應的管理機構，切實履行各自的管理職責。通過分包管理體系的建立，明確分包工程范圍、分包方式、工作量大小，使分包工作有條不紊地進行，避免違規(guī)、違紀、違法現(xiàn)象的發(fā)生。二是制定規(guī)范有序的招投標操作流程。明確工程分包的策劃、審批程序，以避免項目部的違規(guī)、違紀分包。明確分包合同的簽訂及審批程序，以保證所簽分包合同的質量。三是建立效能監(jiān)察機制，保證整個分包招投標工作的規(guī)范操作。加大工程分包招投標過程的監(jiān)察力度，及時發(fā)現(xiàn)過程中存在的問題，并在分包管理制度體系得到落實的前提下，促進分包工程招投標工作的進一步整改和完善，堵塞管理漏洞，切實提高項目經(jīng)營管理水平和經(jīng)濟效益。

2.確定可分包的工程范圍

根據(jù)《合同法》《建筑法》《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》及《建筑企業(yè)資質管理規(guī)定》等的規(guī)定，轉包是明文禁止的，合法分包是允許的。合法分包必須做到：主體工程不得分包；如果不屬于主體工程，進行工程分包還必須得到業(yè)主認可；不能整體肢解分包；必須分包給具有相應資質的企業(yè)；勞務分包是合法的，其涉及對象是勞務，勞務承包人必須具有相應的勞務資質；分包來的工程不能再分包。不符合以上要求的，分包合同歸于無效。通過如此劃分，企業(yè)在實施分包時，才會有條不紊，不至于誤包而違法。

三、把好分包隊伍選擇關

分包方選擇的好壞，對分包工程質量和施工中的管理有重要影響，而且《合同法》和《建筑法》等法規(guī)對分包方的資格也有明確的規(guī)定，企業(yè)開展分包工作時，在嚴格遵守法律規(guī)定的同時，應作好以下工作。

1.切實履行工程分包商資信評審制度，建立完善的合格分包商名錄

實施工程分包，選擇好分包隊伍是關鍵，各項目部要優(yōu)先從公司的合格分包商資源庫中選擇，對分包商要進行資質、業(yè)績、資源、資金、誠信等的綜合考查，將施工合作中信譽不佳、履約能力差、施工能力弱、抗風險能力不足的分包商清理出合格分包商名錄。

2.嚴格考察分包單位實力和信譽

在堅持從合格分包商資源庫中選擇分包隊伍的同時，認真考察候選分包單位的資質、設備、業(yè)績、信譽等方面的情況，防止引入沒有實力的“皮包公司”。對多次合作、互相了解、信譽好的分包單位適當放寬條件；對不了解的分包單位，謹慎合作；對已經(jīng)知道信譽不好的分包單位，堅決予以排除。

四、規(guī)范分包合同管理，公開透明辦理工程結算

1.規(guī)范分包合同文本。依據(jù)分公司下發(fā)的分包合同示范文本，結合項目部實際情況，制定勞務分包、工程分包、設備租賃等合同協(xié)議報分公司審批，以提高合同起草、審查的效率和質量，防范不必要的合同風險。

2.規(guī)范分包合同的訂立。限額以上的分包合同，按招標文件明確的合同條款和程序訂立分包合同。限額以下的，采取比價或議標方式訂立分包合同，實行合同會簽制度，根據(jù)合同的類別和性質，除起草部門擬稿、領導審批外，在簽訂前還必須經(jīng)過工程管理、技術、財務、質安等部門的會簽，分工負責，盡可能地從各個方面堵住漏洞，防范分包合同風險。

3.重視合同履行期的管理。一是實行合同交底。二是堅持合同履約的評審制度。在施工過程中，項目部對合同履行情況定期進行全面檢查和審視，檢查內容包括項目部和分包單位有無違約，違約原因及采取的應對措施等。三是加強合同管理臺帳的建立與完善。四是加強對分包隊伍的材料核銷工作。

篇（9）

一、依法分包，促進企業(yè)健康發(fā)展

應行業(yè)管理的需要，我國建立了以資質管理為基礎的工程總承包、專業(yè)分包、勞務分包二級承分包體系，即施工總承包企業(yè)可以對所承接的施工總承包工程內各專業(yè)工程全部自行施工，也可以將專業(yè)工程或勞務作業(yè)依法分包給具有相應資質的專業(yè)承包企業(yè)或勞務分包企業(yè)。專業(yè)承包企業(yè)可以對所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務作業(yè)分包給具有相應勞務分包資質的勞務分包企業(yè)。

因分包與工程質量、安全管理等密切相關，國家《建筑法》、《招標投標法》、《建設工程質量管理條例》等法律法規(guī)都嚴格禁止違法分包和轉包，并對于轉包、違法分包的法律責任予以明確。

浙江省自2003年始，也出臺了一系列規(guī)范工程施工分包的具體規(guī)定，如：二三年七月二十四出臺的《浙江省公路水運工程施工分包管理規(guī)定（試行）》（浙交[2003]286號印發(fā)）， 二四年四月二日出臺的《浙江省公路水運工程施工分包界定和認定的補充規(guī)定》(浙交〔2004〕111號)，以及《關于治理交通建設領域工程轉包和違法分包的通知》浙交〔2006〕345號）等，這些規(guī)定是目前浙江省交通工程建設領域施工分包管理的依據(jù)。我們必須認真遵照國家、各部以及省廳的有關規(guī)定，規(guī)范管理，合法經(jīng)營，誠實守信，積極履行總承包單位應盡的職責，逐步形成技術、管理、品牌等核心競爭力，推動企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

二、加強分包管理，控制分包風險

在分包管理上，必須通過制定相應的管理制度和操作流程，狠抓分包隊伍準入管理、項目施工核心工作全過程控制和深入管理。

（一）制定《協(xié)作隊伍考核管理辦法》，嚴格分包隊伍的準入和退出機制。要求合作分包方必須是獨立法人，嚴禁與個體包工頭簽訂分包合同；同時還須從企業(yè)發(fā)展要求考慮，提出培育發(fā)展專業(yè)承包企業(yè)和勞務分包企業(yè)，并與其建立長期合作關系的設想和方案，按照工程規(guī)模、技術等級、所在區(qū)域等，建立具有一、二、三級專業(yè)承包資質的專業(yè)承包隊伍名錄和分項工程資質的勞務專業(yè)隊伍名錄，并建立分供商信息管理和評價系統(tǒng)，定期進行履約評價，建立有效的分包隊伍激勵機制。

在選定初次合作的分包隊伍之前，對其單位名稱、企業(yè)資質、注冊資本金、主要人員的特長、自有設備、曾從事的工程情況（包括合同工作量、施工時間、質量評價、協(xié)調和處理各方關系的能力評價等）進行登記，并進行詳細核查和相應評價，評價內容包括：建議該分包單位從事哪方面的工作內容；建議承擔施工的工作量；與該分包隊伍合作時應注意的事項備忘錄等等。

（二）健全項目管理機構。除業(yè)主要求和投標承諾人員派入外，還需要根據(jù)項目部的工程特點和管理要求配置好相應的各類管理人員。特別加強對分包隊伍施工的監(jiān)控和指導人員的落實。

（三）加強影響工程質量安全的關鍵性工作的控制。加強原材料的控制，對影響工程質量較大的原材料如鋼材、鋼絞線、水泥、橡膠支座、伸縮縫、砂、碎石等須由項目部統(tǒng)一采購，混凝土必須采取集中拌和由項目部統(tǒng)一供應；涉及到特殊、關鍵過程的施工項目，嚴格按照特殊、關鍵過程的程序要求進行全過程控制；對于分包工程中的質量控制和檢驗由項目部提出要求、審核方案、實施監(jiān)督；試驗檢測工作由項目部實施或直接委托有資質試驗檢測單位完成。

（四）將分包隊伍納入公司質量、安全管理體系中，建立分包隊伍與自有隊伍同等管理的機制。對每一分包隊伍都派出必要的工程管理人員，建立其與項目部之間的聯(lián)系橋梁，確保項目的質量、安全管理體系直接深入分包隊伍。對分包隊伍負責的分項施工過程作為項目施工過程控制的重要監(jiān)控點；堅持執(zhí)行技術交底制度，跟蹤并定期檢查分包合同的履約情況，對施工過程存在的質量隱患及時提出問題，制定糾正、預防措施并嚴格監(jiān)督落實，設專人進行驗證。為嚴格防控安全風險，制定《分包隊伍安全生產(chǎn)管理規(guī)定》，實行安全生產(chǎn)風險抵押金制度，針對安全管理水平參差不齊的情況，組織安全教育培訓，并對分包隊伍開展季度、年度安全考核，將考核結果與綜合評定掛鉤，促使其將安全管理落到實處。

（五）建立分包隊伍財務結算流程，完善分包隊伍的結算工作。在加強項目部對分包隊伍工程結算管理同時，成立公司分包結算中心，指導項目的結算的結算工作。加強內部審計監(jiān)督，對各項目的最終結算進行審核和建檔，預防出現(xiàn)超結超付的情況，預防分包隊伍在外欠款和以項目名義在外經(jīng)營的情況。

（六）加強對分包隊伍勞動用工的監(jiān)督管理。所有用工必須與法人單位簽訂勞動合同，重點關注勞動合同、社會保險、勞動保護、職業(yè)技能培訓。對勞務企業(yè)、專業(yè)承包企業(yè)直接雇用農(nóng)民工，不簽訂勞動合同，或只簽訂勞動合同不辦理保險，或只與個體負責人簽訂勞務合同等行為，進行嚴格管理和處理。項目部負責員工進場驗證、發(fā)放工作牌和住宿卡；進場前教育和安全教育；分包隊伍實施勞動合同動態(tài)管理，建立勞務用工基本信息庫；建立出勤及工資支付統(tǒng)計臺帳；監(jiān)督和檢查勞動合同簽訂與工資支付；監(jiān)督和檢查勞動保護及社會保險繳納工作；督促和檢查勞務工培訓和持證上崗工作；編制相關統(tǒng)計報表；辦理各項退場事宜，確保合法用工。（七）對分包隊伍定期考評。在施工過程中對分包隊伍的組織管理體系、進度、質量、安全、資金管理、勞動用工、日常工作等進行記錄和考評，并在合同工作完成后對該分包隊伍再進行一次綜合評定。根據(jù)考評分數(shù)實行獎罰：對于考評情況好的分包隊伍在下一項目中給予一定優(yōu)惠和傾斜；對于考評分數(shù)較低的則提出警示，特別差的分包隊伍列入黑名單，不再與其合作。

三、存在的主要問題

雖然在規(guī)范分包方面做了大量的工作，但是有一些問題始終制約著我們，需要我們共同重視并加以改進。

（一）工程分包管理制度有待完善統(tǒng)一

在交通工程建設領域，對于工程分包，除了國家法律、法規(guī)對轉包、違法分包的禁止性規(guī)定外，還沒有一部全國統(tǒng)一的、系統(tǒng)性的、明確的、可供操作的規(guī)定。各地行業(yè)主管部門在這種情況下作出的規(guī)定也不一致，不外乎兩種情況，一種是太籠統(tǒng)；一種是堵得太寬，限制得太多，對照起來，幾乎都是違法分包或轉包，與實際相距太遠，久而久之，形成一談分包就是違法的錯誤導向，不僅影響到工程建設承包合同相關方，也影響到審計、監(jiān)察等政府監(jiān)督部門，建設、質監(jiān)等行業(yè)主管部門，甚至是社會公眾。審計單位對項目進行審計時，一般都會批露存在分包的種種現(xiàn)象和問題。項目一旦出現(xiàn)合同糾紛，往往也會因存在分包（一般都是違法分包），工期延誤賠償、款項支付等問題處理變得復雜化，法律責任會因合同效力不同難以認定。所以，制定一部切合實際，符合我國法律法規(guī)，又能滿通行業(yè)大力發(fā)展總承包和項目管理專業(yè)公司導向的工程項目承分包管理制度已非常迫切。

（二）勞務分包企業(yè)發(fā)展模式難以滿足工程分包要求

對勞務分包這一分包模式，建設部有明確的導向。《關于建立和完善勞務分包制度發(fā)展建筑勞務企業(yè)的意見》（建市[2005]131號）明確要用三年的時間，在全國建立基本規(guī)范的建筑勞務分包制度，至2008年6月底，所有企業(yè)進行勞務分包，必須使用有相應資質的勞務企業(yè)。但是，實踐中，各地對勞務企業(yè)的認識不一，導致工商注冊時困難重重，在企業(yè)的名稱上、經(jīng)營范圍上，都不符合勞務企業(yè)的特征。勞務企業(yè)的稅收很高，營業(yè)稅抵扣以及稅收優(yōu)惠政策都無法落實，或很難爭取。崗位技術培訓、鑒定工作滯后，勞務企業(yè)的安全許可證申領難度很大。勞務分包只有13類資質等級標準，遠遠不能滿足公路建設分部分項工程分包的需要。這些問題的存在嚴重阻礙了勞務分包企業(yè)的發(fā)展，不利于勞務分包市場的形成和規(guī)范。

（三）分包市場主體發(fā)育不成熟

當前二級分包市場尚未健全，造成承包商在分包管理過程中遇到了許多難題，比如：分包商內部管理不健全、技術水平不高，多數(shù)分包商接到工程后臨時召集務工人員，從而導致施工過程中質量意識不強，技術水平有限，人員流動頻繁，現(xiàn)場管理人員少，工作連續(xù)性差，合同意識不強等，這些都給總承包商造成了巨大管理壓力，給工程帶來了可怕的質量風險。也導致分包合同中對于分包商工程履約的制裁很難落到實處，如：合同約定，若分包商未能實現(xiàn)任一節(jié)點工期，總包商有權要求分包商退場，退場前不予辦理結算。而實際上，總包商根本沒有辦法讓分包商及時退場，而總包商對業(yè)主的工期承諾又必須兌現(xiàn)，在這種情況下總包商往往只能低頭妥協(xié)，或高價結算清場，或許諾以更高的價格、更好的付款條件讓其繼續(xù)履行合同。

四、交通工程建設項目分包管理的發(fā)展趨勢及相關建議

（一）分包管理的發(fā)展趨勢

隨著我國經(jīng)濟全球化和市場國際化步伐的加快，項目分包管理的重要性將日益凸顯，建筑市場對項目分包的要求也會越來越高，項目分包管理的發(fā)展將呈現(xiàn)以下趨勢：

1、專業(yè)化程度要求更高。總包商向管理方向分化，分包商則向專業(yè)施工分化。總包對分包的依賴度進一步增加，更多的具體施工任務要尋找專業(yè)的分包商來完成。

2、組織更靈活。總包商將更多地以針對任務的臨時性團隊組合來完成工作，項目組織將會更趨靈活地組建，分包商會更多地參與總包的項目團隊工作，合同的聯(lián)系使各方更趨于平等合作的關系。

3、管理將更規(guī)范化。合同管理的地位將更重要，工作程序會更加規(guī)范和有序。

4、分包商授權度更高。分包商權力會得到一定程度上的擴充，總承包商將更趨向于向業(yè)主提供更周到的服務，分包商將趨向于更多的自我管理，善于自我管理的分包商將更受市場歡迎。

（二）對完善分包管理體系的建議

通過分包管理可以適當發(fā)揮承包商對外協(xié)調與項目管理優(yōu)勢，減少機械設備、管理人員的投入；分包商則相應地發(fā)揮專業(yè)施工隊伍的優(yōu)勢，兩者優(yōu)勢互補，理論上可以取得真正意義上的合作共贏。但在目前交通工程建設中要全面實現(xiàn)真正意義上的共贏，就必須建立完善的分包管理體系。作為行業(yè)主管和市場監(jiān)管部門，可以從以下幾方面做好對分包行為的引導和管理：

1、法律層面上放寬對分包的限制，促使分包合同合法化，健全法律法規(guī)以及各級規(guī)定，明確允許分包、鼓勵分包，使分包行為處于陽光下操作，便于有效監(jiān)管和規(guī)范。

2、建立健全分包隊伍的資質管理體系，適度降低分包隊伍資質申請的門檻，給合法分包提供更多的生存空間，積極培育專業(yè)化施工隊伍。

3、規(guī)范分包市場管理，建立分包隊伍的誠信評價體制，強化分包隊伍的履約意識。

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1定義及模式

所謂項目總承包管理，即工程總承包企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包管理。項目總承包管理模式大致分為以下四種：

設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程：工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程的設計、采購、施工、試運行服務等工作，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責。

設計—施工總承包（D-B）：工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目的設計和施工，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責。

采購—施工總承包（P-C）：工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目的采購和施工，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責。。

施工總承包：工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程項目的施工，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責。

2 總承包管理職責

履行好項目總承包管理職責，就是要在項目實施過程中對項目的各要素進行有機整合，策劃、組織、協(xié)調、監(jiān)測和控制，把項目管理知識、技能、工具和技術運用于項目活動中，以實現(xiàn)項目總承包管理目標。具體要把握以下幾點基本要求：

(1)要“一盤棋意識”，即全局觀。

在目前的總承包管理模式中，工程大部分專業(yè)分包均由業(yè)主指定，但業(yè)主在合同中或以另外的協(xié)議明確了我方的總包管理責任，使我們面臨較大的管理風險。如果我們不能清醒的認識這種風險，并在大局上運用正確的管理手段來保證我們的管理目標，就注定會在管理過程中埋下失敗的禍根。因此，我們應該明確：分包單位管理目標的實現(xiàn)，也是我們總包管理目標成功實現(xiàn)的重要組成部分，履行總包管理責無旁貸。如果沒有這種全局意識，很容易在枝節(jié)上陷入糾纏，使業(yè)主認為我們試圖推卸責任，或是故意為難指定分包，進而影響大局。

(2)要有全面的專業(yè)知識。。

全面的專業(yè)知識、良好的溝通技能、較強的管理協(xié)調能力是總包管理人員必備基本素質。總包管理是一項專業(yè)性非常強的綜合管理工作。熟悉各專業(yè)工種施工流程是做好總包管理工作的基礎。外行指揮內行，一則難以服眾，二則定會出亂子。就如外界笑我們是“土建項目經(jīng)理”而不是“總包項目經(jīng)理”。因此參與項目總包管理人員要熟悉各專業(yè)分包的施工流程，在策劃組織階段盡可能考慮管理過程中出現(xiàn)的問題。

(3)要主動協(xié)調、服務意識。

經(jīng)常有人認為：“我們是總包方，又是業(yè)主的授權，那么在管理過程中只需要按合同條款對分包進行管理約束就行了，有矛盾分包自然會找我們總包或者業(yè)主解決，有事沒事等分包找過來再說吧。”其實這種想法不僅是錯誤的，更會使項目陷入被動。被動的處理一些問題尤其是尖銳問題，往往由于工作的緊迫性而沒有足夠的時間思考權衡，無法統(tǒng)籌全局，必然也達不到理想的解決效果。事前科學策劃、過程關注矛盾、主動實施協(xié)調、有效控制結果，這是掌握總包管理主動權的重要思路，而主動的實施管理可以避免很多問題的產(chǎn)生，工程的順利進行不僅使業(yè)主滿意，更贏得分包尊重、支持和理解，進一步保證總包管理的實施效果。因此我們要想保證總包管理實施效果，就要主動開展工作，關注各專業(yè)在施工中可能存在或實際存在的問題，及時發(fā)現(xiàn)并給予解決，為工程順利進行創(chuàng)造條件。

同時，做好總承包管理應重點處理三種關系：

一是處理好和業(yè)主的關系。獲得業(yè)主的全面支持是履行好總包管理職責的前提。

二是處理好和分包的關系。取得分包的理解和支持是實現(xiàn)總包管理目標關鍵，每一個分包都希望自己能按照業(yè)主的合同要求順利履約。單就本專業(yè)施工來說，他們是沒問題的。但工程建設本身的多專業(yè)性卻恰恰是他們不能回避的問題，如何在這個復雜的工程體系里消魂里開展工作可以說是他們最頭疼的事情，他們迫切希望有人能牽頭來協(xié)調處理這些問題。因此，客觀的說，不管從哪方面，他們內心是希望我們履行總包管理職責，幫助他們協(xié)調處理許多問題的。

三是處理好各專業(yè)在施工中的組織協(xié)調關系。處理好各專業(yè)在施工中的關系是實現(xiàn)總包管理目標的重要保證。為了更好地理解這個關系的重要性，我想做這樣一個比喻：作為管理者，我們多么希望各個分包在建設過程中如同等待檢閱的軍隊一樣，動作整齊劃一，在我們統(tǒng)一號令之下始終朝一個目標有序前進，但這只不過是一種無法實現(xiàn)的理想化狀態(tài)。那我們是否可以退而求其次，想象我們的分包管理協(xié)調工作就像趕羊群一樣：我們給有羊一個目標，拿著羊鞭趕著羊向前走，有離群的或者是落群的我們就給它一鞭子，讓它回到正確方向上來，雖然每只羊可能一會跑在羊群前面，一會又回到后面，但它始終跟著羊群前進，當然我們還要兼顧每只羊在羊群中的表現(xiàn)，絕不能讓某兩只或者幾只羊在羊群里鬧矛盾。大家設想一下，如果我們趕的這群羊里有兩只打起來了，那這群羊肯定炸鍋并四散而逃，要想把羊再找回來至少得費九牛二虎之力。其實道理一樣，我們做總包管理本質上和趕羊群沒有太大區(qū)別，事先控制（確定趕羊方向）-過程監(jiān)督（別讓羊跑了）-關注矛盾（別讓羊打架）-及時解決（給它一鞭子）。因此，理順管理關系，抓好組織協(xié)調工作是現(xiàn)場總包日常工作的主要內容，也是一件關系成敗的重要工作。。

3 行使好總承包管理職責應做好的具體工作

行使好總承包管理職責應做好的具體工作如下：

(1)根據(jù)與業(yè)主合同約定，在分包進場前告知分包入場條件（如資質申報、進場注意事項等）。

(2)根據(jù)與業(yè)主合同約定，在分包進場后及時以書面形式明確總分包方的權利、義務，確保分包一進場即被納入總包有效管理體系之中，貫徹“誰分包誰負責、分包對總包負責、總包對發(fā)包人負責”（有合同則根據(jù)合同執(zhí)行合同條款，沒有則另行簽訂管理協(xié)議）。

(3)施工進度計劃管理。總進度計劃由總包依據(jù)發(fā)包人簽訂的施工承包合同，以整個工程項目為對象，綜合考慮各方面的情況，對施工進度作出總體性的部署，確定主要施工階段（結構、粗裝修、機電設備安裝、精裝修、系統(tǒng)調試等）的起始點及關鍵線路、工序，明確施工的主要控制點。分包單位編制分部、分項工程施工進度計劃時必須符合總包方總進度控制計劃的要求，并按總包方要求及時上報總包方；總包方根據(jù)整個工程情況對局部進度計劃調整時，只要該調整不違反合同原則，專業(yè)分包單位必須作相應調整以符合總進度要求。

(4)工程技術管理。各分包單位在進場7日內必須上報施工方案且保證該方案的可操作性、針對性，確保用于“實戰(zhàn)”，而非投標方案的“翻版”，若應分包方的方案遲報或方案編制質量差未獲總包方及監(jiān)理批準而造成的后果由分包方承擔相關的責任。各分包單位的技術管理工作由各分包單位委派的項目總工程師或技術負責人分管，按照總包總工程師的統(tǒng)一安排和要求開展工作。

(5)質量管理。各專業(yè)分包單位必須牢固樹立質量第一的思想。堅持樣板引路，重點是突出“精”和“細”。一是點點處處按規(guī)范、標準要求，多方消除質量通病；二是“粗糧細做”，“細糧精做”，以高于國家標準為標準。既強調內部質量，更突出感觀效果，最終實現(xiàn)高檔次的質量等級。每個分項及重要工序部位施工前，分包方應通過承包人向監(jiān)理報驗施工方案。施工方案中主要包括：施工流程、施工方法、成品保護、系統(tǒng)試驗等，要求與其他專業(yè)配合的交叉施工方法，勞動力、機具、材料安排、設備、成品供應計劃、施工進度計劃等。

(6)安全管理。安全生產(chǎn)是總包在整個施工過程中管理工作的關鍵環(huán)節(jié)，各專業(yè)分包單位必須建立以項目經(jīng)理為首的安全生產(chǎn)領導小組，有組織、有領導的開展安全生產(chǎn)活動。安全生產(chǎn)檢查的主要內容：①查領導，是否認真貫徹“安全第一，預防為主”的方針，正確處理安全和進度的關系，把安全生產(chǎn)擺在重要的議事日程；②查教育，對于勞務工人的教育，有時間上和內容上是否真正落實；③查防護，施工現(xiàn)場各種防護是否達到規(guī)定個指標；④查制度，安全生產(chǎn)各項管理制度是否真正落實；⑤查隱患，工地各方面是否存在事故隱患和違章作業(yè)。與此同時，總包方還應主動知道各分包單位認真開展自身安全生產(chǎn)管理工作。

(7)機具設備管理。總包的機具設備由總包人負責管理，分包的機具設備由分包人負責管理，所有進入施工現(xiàn)場的機械設備都必須服從總包的統(tǒng)一管理。進場前的機具設備及臨時用電設施必須在進場前申報，并在進場時進行檢查，不符合用電規(guī)定的堅決禁止進場，有效杜絕安全隱患。

(8)文件資料管理。各分包單位的施工技術資料應隨施工進度及時整理，按專業(yè)系統(tǒng)歸類，認真填寫，做到字跡清楚、項目齊全、記錄準確真實。

(9)工程協(xié)調配合。分包或其所屬人，必須無條件遵守總承包方有關施工進度、質量、安全、文明施工及現(xiàn)場管理的各項規(guī)定，同時必須無條件服從總包方為整個工程的進行響應發(fā)包人或有關部門的要求等做出的安排調整，該安排或調整包括要求分包方增加措施、調整方案、調整場地、移動物品等，分包方必須積極配合，按時按要求做好，如有違反總包管理規(guī)定，總包方將按其規(guī)定對指定分包人進行處罰。

4 結語

隨著社會的進步，工程管理也逐步走向專業(yè)化，總承包單位為了實現(xiàn)項目的節(jié)省投資、縮短工期、提高質量，應擺脫原來聽命于業(yè)主建立的指揮部進行管理的傳統(tǒng)模式，而是適應市場發(fā)展需要，做好溝通與協(xié)調工作，才能最終實現(xiàn)價值最大化的目標。

參考文獻

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