高?？蒲许椖抗芾韰R總十篇

序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇高?？蒲许椖抗芾矸独?，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

高校最主要的一項社會職責。嚴謹而有效的科研項目管理是提高科研工作質量的有效途徑。自市場經濟體系建立以來，我國高校的科研項目管理工作逐漸顯現出一些問題。比如，以計劃管理和成果管理為主的傳統管理模式降低了科研項目管理質量；經費管理不科學、不合理；重申報輕管理、重數量輕質量、重成果輕轉化；人才匱乏，動力不足等等。

本文在對國內外項目管理深入探討的基礎上，根據高校科研機構科研項目管理的特點，提出了運用項目管理生命周期的理念，建立高?？蒲许椖抗芾硐到y的有效技術手段，來解決目前高?？蒲许椖抗芾碇械膯栴}。

1 高?？蒲许椖抗芾淼难芯楷F狀

高校是科研項目實施的主要場所之一，高?？蒲许椖抗芾硎歉咝９ぷ鞯闹匾M成部分，它的科學與否、成功與否，將直接影響高校的科研水平，換句話說，科研管理工作對科研項目的最終結果有著十分重要的影響。在激烈的市場競爭中，我國高?，F行的科研管理體制存在著許多的問題，影響了高校科研的發展。

1.1 重申報輕管理、重數量輕質量、重成果輕轉化

長期以來，在科研項目管理上都存在重申報輕管理的現象，現行的科研管理體系常常以科研事業單位承擔項目的多少為其科研能力的指標，導致項目申請與立項工作成了科研事業單位的工作重心，但申請到之后往往疏忽管理，使得一些科研項目不能按期完成或完成的項目質量不高。另外，項目數量與經費多少常常與項目申請人待遇掛鉤，這種現象在高校中尤其普遍，往往導致項目申請人科研能力與精力有限的情況下，又同時擁有多個項目，不免顧此失彼、馬虎潦草，最終影響項目研究的質量。

1.2 經費管理不科學、不合理

目前，我國科研經費管理使用中存在的問題如下：①分配環節上科研項目經費缺乏總體安排，導致一些科技項目的重復申報、同一項目在不同部門重復立項的現象，而有的項目因多種原因得不到資金支持。②使用環節上存在管理不規范、損失浪費問題。課題結題后不及時進行財務結算，長期掛賬報銷費用，嚴重影響了科研經費預算的嚴肅性。③項目管理與經費管理各部門之間溝通不夠，在一定程度上存在脫節現象，導致經費使用不當。

1.3 人才少、隊伍斷層、缺氛圍、動力不足

傳統的科研管理只注重科研項目本身的流程完成情況，很少將視角放在培養科研人才的角度上來，缺乏科研團隊培養意識，從而很容易導致科研隊伍年齡結構不合理、科研后勁不足、科研人員隊伍斷層等問題。

1.4 傳統管理模式滯后

隨著現代化進程的不斷深入、世界各國對科研的投入逐漸加大，傳統的科研項目管理模式已無法適應當前科研迅速發展的要求，計劃管理和成果管理在科研項目的管理中仍然條塊分割嚴重，存在中間環節管理脫節，職責不清現象，缺乏項目全過程管理意識，從而導致很多項目申報不成功或者申報下來后不能正常結題、人才培養脫節等一系列問題。

2 高校科研項目生命周期管理的概念及特征

2.1 概念

一個咨詢項目從概念到完成所經過的各個階段。項目的性質在每個階段都會發生變化。由于項目的本質是在規定期限內完成特定的、不可重復的客觀目標，因此，所有項目都有開始與結束。不過在看到這個關于項目“出生、成熟、死亡”的生物學比喻以后，不要受到誤導而得出這樣的結論：“即項目在本質上是單一方向發展的。”許多項目，由于意料之外的環境變化，即使在接近原先規劃的最后階段時，也可能重新開始。

2.2 特征

項目是一次性的任務，因而它是有起點和終點的。任何項目都會經歷起動、開發、實施、結束這樣一個過程，人們常把這一過程稱為“生命周期”。項目的生命周期特性還表現為在項目的全過程中起動階段比較緩慢，開發實施階段比較快速，而結束階段又比較緩慢的規律。盡管各類項目的生命周期階段的劃分有所不同，但總體來看，項目的生命周期可以分為四個階段：調研階段（Research）、開發階段（Develop）、實施階段（Execute）以及收尾階段（Finish）（簡稱為R.D.E.F階段）。

3 高?？蒲许椖可芷诠芾砹鞒?/p>

3.1 調研階段

3.1.1 科研項目申報管理

①前期調研。前期研究工作內容主要包括：開展科技文獻查新；閱讀科技文獻資料；掌握國外、國內研究動態和發展方向。如果是應用研究課題，例如試制新產品，前期應該考慮市場要求、經濟性（主要是成本等）、實用性（其中包括性能等）、技術可行性（必要時可先做一些簡單試驗，以檢驗所提出的設想是否可行，然后確定課題）。這一步要求科研管理者多方面考察科研人員關于此項目的前期研究狀況。

②組織申報?？茖W引導項目申請書的撰寫是科研管理部門的職責和工作重點之一，項目申請書是專家評議、管理部門審批的主要依據，其填寫非常重要，管理人員需對申請人進行正確指導，并給出修改意見。

3.1.2 科研項目立項管理（圖2）

3.2 規劃階段

3.2.1 科學的預算編制

立項后，項目負責人必須與項目依托單位共同完成全額預算編輯工作，通常可采用支出預算、來源預算的方法。支出預算包括支出的所有項目費用，可包括設備費、管理費、測試化驗加工費、燃燒動力費、材料費、專家咨詢費、差旅費、會議費等等。來源預算是指項目資金來源預算，主要來自于依托單位、企業合作、學校配套經費、自籌經費和政府撥付的專項研究經費等等。支出與來源預算相結合的編制方法，可全面了解項目經費的來龍去脈，并且細化預算編制使得預算的評估和審查具有可行性、科學性。

3.2.2 嚴格的預算審核

嚴格科研項目預算的審核，首先必須在組織上提供保證。應當由科研項目撥款或投資方組成預算委員會，對項目預算進行審核，并最終確定項目預算，為撥款或投資方對項目預算決策提供咨詢。

3.2.3 加強預算監控

在預算執行過程中，由于種種主客觀因素的作用結果，實際執行情況難免與財務預算發生偏離。為了糾正偏差，保證項目按預算預定目標運行，對財務預算執行進行日常監督和控制，達到資源的最優配置，實現最大的效益，從而提高科研管理水平，這符合國家財政管理的整體需求。

3.3 實時階段

3.3.1 計劃編制

①基礎研究計劃要簡潔靈活。基礎性研究的不可預見性大，這就要求計劃書填寫內容、進展標準判斷與質量控制上具有靈活可變性，當研究中發現更科學合理的研究途徑和手段時，或者研究結果產生重要學術意義的分歧時，應當請允許研究人員修改原來計劃。只要在學術方向、研究目標沒有大的變動時，可經過項目組討論后，自主決定并及時調整工作；對原計劃有較大變動的，科研人員應該先提供報告，管理部門盡量簡化批準程序，以免影響項目進行；如果研究方向有變，應另行立項。

②應用型研究計劃要詳盡細致。應用型研究具有實用性強、不可預見性小、研究對象明確、研究目的直觀等特性，因而研究計劃應該盡可能具體詳實，嚴格要求。應用型研究計劃內容包括：研究技術路線、試驗步驟、研究方法、實驗設備、項目組人員分工、經費使用、工作進度、實用指標和項目目標等等。

③試驗發展項目計劃要以生產實用為核心。項目計劃必須以生產實用為核心。科研項目計劃內容與應用型研究計劃相似，但是計劃的制度要更加嚴謹，執行要更加嚴格，必須對計劃的每個環節都進行反復推敲。整個項目計劃的實施過程中，以生產實用為宗旨，如果局部出現意外，應該從全局出發，服從最終實用目標。

3.3.2 組織實施

組織實施是緊接著項目計劃書編制后，對項目跟蹤管理的過程。通?？梢砸蠖ㄆ谔峁╉椖窟M度報告、總結報告，可以掌握項目實施實際進展和既定目標的差距，以便及時分析問題找出原因，必要是可根據項目外部環境（經濟、技術、政治環境）的變化調整原計劃。實際工作中，提倡科研管理人員要不斷學習科學管理與先進科學技術，深入一線，詳細了解每一項目的實時進展，確保項目順利完成。

3.3.3 檢查督促

科研項目檢查督促管理按項目合同關系，科研管理部門或任務委托方，由上而下逐級抽查。檢查可采取書面形式（定期報表、報告書）、開會口頭匯報、現場（實驗地、實驗室）檢查。檢查次數與形式根據項目研究類型而定：應用基礎研究類實行年度檢查制；應用技術研究類實行年中檢查監督，年末檢查考評制。

3.3.4 進度管理

科研項目進度管理有階段總結、現場檢查、會議匯報咨詢三種方式。

①階段總結。根據中期管理的節點控制原則，采取階段總結，可準確評估、評價項目實施現狀，從而對項目進度和目標實施有效管理。階段總結主要是由項目負責人編制有關總結、匯報文件，提交有關管理部門或依托單位對項目進度進行評價或評估。此方式適合于基礎研究類項目，如國家自然科學基金項目經常采用階段總結的中期管理方式。

②現場檢查。按照科研項目實施過程的重要節點，由生產管理部門組織有關專家，對項目進行現場檢查。此方式適合于工程技術類科研項目，現在國家科技計劃項目依靠這種方式進行進度管理。

③會議匯報咨詢。主部門組織有關專家聽取項目負責人的口頭匯報，最后作出評價并交流意見，此方法要求專家具有豐富的經驗、高專業素質與水平。

以上三種方式是目前高校科研進度管理的基本模式，在實踐應用中，可以幾種方式相結合。

綜上所述，科研項目中期管理的監督、檢查作用，是實施質量控制的必要措施，這一階段的工作質量，將直接影響科研經費效益能否充分發揮、能否質量完成任務、能否取得高水平的成果。

3.4 收尾階段

科研項目驗收管理（如圖3所示）。

4 項目生命周期管理在廣東高校的實踐研究

廣東某高校以往的科研項目管理仍沿用以計劃管理和成果管理為主的傳統管理模式，管理進度和工作質量都與市場經濟的管理要求有不小差距。本校在科研項目管理改革發展中，通過引入項目生命周期管理方法，優化調整了傳統管理模式，取得了一些成果。

如圖4顯示，“十一?五”期間，科研項目總數達到672項，項目數基本穩定，真正有能力，或者說有興趣做科研的隊伍是比較穩定的，2007年變動大是由于校級項目立項所致。另外，雖然項目數變化不大，但是從2008年經費合同額和到賬經費都有較大幅度地提高，這一方面說明立項經費在增長，另一方面，也說明項目的含金量也在提高，特別是橫向委托項目研究實力在增強，這樣的趨勢大大鼓舞了老師的積極性，營造了校園學術氛圍，促進了老師們的科研意識。其中，2009年，Z校的合作研究項目開始走向國際化：本校J博士獲得美國國家AFSP基金自主研究項目1項，實現了國際合作研究的零突破；G學院與澳大利亞巴拉瑞特大學達成了四個研究領域的科研合作并進入深層次合作研究階段。到了“十一?五”最后一年，2010年，本?？蒲锌焖僭鲩L的勢頭令人驚喜：一年間，Z校獲得了國家社科基金后期資助項目1項，教育部人文社科一般項目2項和省社科規劃項目4項，聯合共建項目5項，創建校以來歷史新高。

5 結論

項目管理是在長期實踐和研究的基礎上，總結形成的科學理論與方法。研發項目既有傳統項目的一般特征，又有其特殊性。本文在分析了項目管理與研發項目的概念、特點的基礎上，結合高校研發項目管理的現狀，提出了在高校研發項目實施過程中引入項目管理的觀點，論證了項目管理在研發項目管理中的可行性。隨著高校科研項目“質”和“量”的提升，科研項目管理工作必須根據形勢變化不斷調整和改進，以提高自身對新問題、新形勢的適應能力，促進整個項目管理行業有序而穩定的發展下去。

參考文獻：

篇（2）

科研項目管理作為科研管理工作的重要組成部分，對科研項目成果質量、提高科學研究水平、促進科技進步與發展、增強知識自主創新能力、提升綜合國力的競爭力和促進經濟社會的發展起到了基礎性和關鍵性作用。目前，高?？蒲许椖抗芾碇腥匀淮嬖诤芏鄦栴}，嚴重制約科研項目管理的發展與創新，同時也制約高校科技水平的提高。

（二）推動高?？蒲邪l展進度

高校是人才的聚集地，是各種知識交融的場所。自由的學術氛圍決定了高校是新思想和新技術的發源地，也是各類科研項目的主要承擔單位。重視學?？蒲许椖抗芾硭绞峭苿痈咝？蒲惺聵I發展的起動機。因此，科研項目管理是高?？蒲泄芾淼闹匾糠郑岣吒咝？蒲许椖抗芾硭揭殉蔀楦咝？蒲泄芾淼暮诵膯栴}。

二、存在的問題

（一）管理機制不完善

傳統的科研項目管理模式是管制型的官僚制，管理多、服務少，權利大、責任小。項目管理者與項目負責人之間是管理與被管理的關系，二者缺乏溝通，信息傳遞是單向的，存在“一事無人管，一事多人管”的現象，使得項目負責人無所適從。在日常管理中，管理人員往往只是起到上傳下達的作用，其工作局限于對項目、經費、成果鑒定等被動管理。而對項目負責人需求方面的工作缺乏探究和思考，發揮主觀能動性的意識不強，使科研項目管理工作處于被動狀態，大大降低了科研項目管理工作的效率。

（二）對項目實施全過程管理不夠重視

高校科研管理部門比較重視前期立項工作，而對立項后的管理工作跟蹤管理力度不夠。對科研項目進行過程中的相關材料歸檔情況、中期檢查等掌控不到位，導致大部分項目不能按時結題，從而影響了整個科研項目進度。

（三）項目管理過程存在信息不對稱

在科研項目管理過程中，涉及到科研管理人員和科研教師組成的信息交流體。但是，因為某些方面不成熟的因素，往往導致管理人員和項目負責人之間存在信息不對稱現象，或者是科研項目負責人本身沒有做到及時地和管理人員進行溝通，或者管理人員沒有準確地采集到項目組成員的整個研究動態，所以這種信息不對稱性加重了項目過程管理的難度[1]。

（四）項目負責人和科研團隊存在信心不足

科學研究是一項比較枯燥乏味的學習研究過程，科研項目的研究過程也是如此。有時候研究了很長時間都沒有出現成果，有可能研究到一半又要重新實驗，從而導致研究人員沒有成就感。因此，在早期申請立項研究時，信心十足的項目負責人及科研團隊可能最后因為無法結題而延誤了結題時間，更有一些項目負責人申請立項后，不嚴格按照立項研究的進度進行，混淆了研究程序，導致研究不能按時完成，這種現象在高校屢見不鮮。

三、完善管理的對策

（一）建立完善的科研項目管理機制

高校科研項目管理必須有完善的、獨立的、健全的管理辦法及制度。傳統的理想化組織管理模式環節多，不利于信息的有效快速傳遞?，F代高等教育提倡扁平化管理，盡可能地減少中間環節，科學化的科研管理體制應當是限集權，適當放權，增強適應性和靈活性。[2]制定完善的科研管理辦法，必須按照具體的要求嚴格實施，否則辦法形同虛設。高?？蒲校迹┨幨菍W校最高科研管理機構，上對各級主管部門和國家各部委科研管理部門，下對學校各二級單位主管科研的領導、秘書和從事研究的教師。因此，高校科研管理機構要及時準確地將各級各類科研項目信息傳達給每位科研教師。對各類科研項目立項、中期檢查、項目結題等每個階段進行跟蹤管理和服務，提高項目管理的準確性和針對性。

（二）建立高素質的科研管理隊伍

1.科研項目管理人員應具備良好的政治素質。堅持以科學發展觀為指導，了解各種政策和法規，熟識學?？蒲邪l展方向，充分發揮科研管理部門的管理積極性，使得科研項目管理工作順利實施。2.具有良好的協調能力和創新思維。創新是發展的靈魂。新時代的科研項目管理人員也需要有創造性思維方式，具備創新能力的科研管理人員很有可能成為科技創新的倡導者。具有良好的協調溝通能力對于科研項目管理人員極為重要，高校科研管理人員是本單位科研教師與上級主管部門相互聯系的“橋梁”，這就要求科研管理人員有較強的對外交流能力和語言溝通技巧。3.提高科研項目管理人員的業務能力及專業知識。高校應為項目管理人員做專業項目管理培訓，改變管理能力，增強服務意識，強化崗位職責。4.實行績效機制，激勵科研項目管理人員提供優質的服務，提高科研項目管理人員的服務意識。

（三）創造優質的科研團隊

科研項目研究中，科研人員的素質是非常重要的。因此，應調動項目負責人積極性，重視科研人員的優質團隊培養。1.學校應建立靈活有效獎勵制度，調動教師積極性和創新性。如學校設立立項獎勵金，激勵項目負責人組建優質的團隊，積極申報高級別高水平的科研項目。2.學校應完善科研管理制度，不同級別不同類別的項目應給予不同的校內經費補貼。3.完善科研教師的培養機制，學校投入經費培育有創造性、積極性的青年教師。在學科帶頭人的帶動下，組建精干的科研團隊。4.組織教師學習校內外的各類科研項目管理制度，熟悉各類項目從申報到結題的整個流程。

篇（3）

中圖分類號:G644 文獻標識碼:A 文章編號:1672-3791(2012)10(c)-0251-01

目前我國的科研體系中,高校占有重要地位。在科研項目的立項方面,高校所占比例居高不下,而且呈現上升趨勢。高校在增強我國自主創新能力、提升綜合國力和促進經濟社會發展方面發揮了重要作用。但是,目前我國高?？蒲许椖抗芾碇腥匀淮嬖诤芏鄦栴},嚴重制約了科技進步和社會發展。下面,主要從三個方面談談我國高校科研項目的管理。

1 高?？蒲许椖抗芾淼奶攸c

科研項目管理的管理過程有:課題申請、立項、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、入檔等過程。區別于其他單位,高校的科研項目管理工作存在一定的特殊性,具體有以下幾點。

1.1 項目來源范圍廣

目前,我國高校所承擔的科研項目主要分為三個層次,即縱向科研項目、橫向科研項目和校設科研項目。其中,縱向科研項目是指國家、部(委)、省、市、縣等相關管理部門批準立項的科研項目,以及高校與國外政府、學術機構間科技合作項目;橫向科研項目是指各類企業、社會其他單位及個人委托研究、開發的項目;校設科研項目是指由學校設立的各類科研專項項目?？梢哉f,高?？蒲许椖康膩碓春w了各個層次,上至國家層面的項目,下至企業委托開展的研究,高校都有涉及。

1.2 精力分散

高?？蒲腥藛T具有雙重身份。一方面要承擔科研任務；另一方面還承擔著教學工作。高?？蒲腥藛T在職稱晉升過程中,承擔科研項目和教學工作都是考量的標準。他們在從事科學研究,承擔科研項目過程中很難集中精力。

2 高?？蒲许椖抗芾泶嬖诘膯栴}

2.1 過程管理缺乏

高校科研人員存在“重申報,輕執行;重結果,輕過程?！钡膯栴}。一般來說,科研人員在看到項目申報通知后,會積極組織課題組人員,認真研究通知精神,嚴把項目申報書的質量關。但當項目獲批后,科研人員往往將注意力放在新項目的申報上,在已獲批項目的執行和組織實施方面積極性不高,難將研究落到實處。同時,由于課題負責人往往同時負責多個項目,難將精力集中。

2.2 科研成果難以轉化

在項目申報時,為了提高獲批幾率,高?？蒲腥藛T往往會提出取得某某研究成果的預期目標。但在科研人員完成科研項目,取得科研成果時,往往對成果轉化重視不夠。這和高校不直接和生產對接,研究成果難以和生產需要緊密結合有很大關系。但也存在一方面高?？蒲腥藛T取得了科研成果；另一方面企業也確實需要相關成果和技術,但缺乏一個平臺,相互無法及時掌握信息的情況。

3 有關高?？蒲许椖抗芾淼膸c思考

3.1 探索科學的管理方法,.實現規范化管理

高校承擔大量的科研項目,如何實施有效管理,已成為各高校關心的熱門話題。尤其隨著國家科技經費投入的持續增加,科研項目的不斷增多,要求高校要及時探索科學的管理方法,不斷創新管理理念,實現高?？蒲许椖康囊幏痘芾?。應針對高校科研項目實際,探索一套形成有效的管理方法,規范從科研項目立項、執行到結題、驗收的全過程。

3.2 加強監督,確保項目執行質量

加強項目執行過程中的監督機制,是確保項目順利開展,保證研究質量的有效辦法。要充分發揮校院兩級的管理職能,尤其要調動學院作為科研人員直接管理單位的積極性。在科研項目執行的過程中,學校科技處和學院應給予一定的指導,并應進行中期檢查、評估、預驗收等。此外,還應調動學校相關職能部門,如財務處、審計處等在科技經費的監管和審計中的作用,確?？萍冀涃M?？顚Ｓ?。

3.3 重視知識產權,促進成果轉化

高校應針對知識產權管理、成果轉化,逐步建立科學的項目管理績效評價指導體系。高?？蒲刑?、科研人員應充分重視知識產權,并將知識產權保護貫穿項目執行始終。項目執行過程中,形成的知識產權應及時申報專利,并對專利進行分類管理。高校應成立知識產權與成果轉化專門管理部門,緊密結合社會需求開展技術創新,形成的成果及時和相關企業開展技術合作,促進科技成果及時、迅速轉化。

參考文獻

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理好各種作用的關系，才能真正發揮高?？蒲刑幍墓芾碜饔谩?/p>

[關鍵詞]高?？蒲刑?科研管理 科研處作用

[中圖分類號]G644 [文獻標識碼]A [文章編號]1009-5349（2015）12-0001-02

隨著時代的發展，高?？蒲刑幍淖饔靡苍跁r刻發生著變化，它掌控著學校的方方面面，并且起到主導方向的作用，但是科研處所在的位置起到怎樣的作用，我們將從以下幾個方面進行論述。

一、規劃、引導作用

高校既需要發展還需要擁有別具一格的特色文化，其中包括學科特色、教學特色、校園文化特色，這些都需要相關的規劃和導向，其中科研處起到是掌舵人的作用，對高校的文化起到規劃和建設導向的作用，在科研處實施管理的過程中，需要制定多個短期科研規劃依附一個長遠的規劃，短期以年為單位，長期的五年或者十年為一個單位，進行計劃的制定?？蒲刑幮枰鶕咝５膶嶋H情況，包括學校的學科教學的特點，高校的經濟性情況，科研人員的研究興趣和熱點，以發揮高校的優點為目的，發揮科研人員的熱情和興趣，鼓勵其申報多種的課題。更為重要的是科研處需要根據學校人才的實際情況來鼓勵其申請相應的項目和基金。對基礎科研能力較強的科研人員，需要鼓勵其積極申報國家以及省的自然科學基金，增強學校的科研實力。對某些科研人員對應用研究比較感興趣這種想象，鼓勵其申請省級以上的科技項目，為實踐生產提供更加便利的條件，也可以擔任某企業的項目的主持者，促進地區的經濟發展。對社會科學問題的研究，科研處需要起到引導的作用，認清社會科學研究發展的總趨勢，在掌握相關的社會基礎信息的同時，堅持科研處自身的管理原則，擇優選取具有重要的意義的課題?？蒲刑幵趯φn題進行規劃時，要考慮展現地方的特色，還要將學科間進行交叉研究，將科研的內容豐富化，將學科間相互融合，提升科研水平。科研處對科研項目從開始申報、立項，到項目的過程管理、結題鑒定、申報獎勵、科研成果檔案歸檔、科研成果轉化等一系列的管理，指導功能是不容忽視的。

（一）科研項目申請

高?？蒲腥藛T申報課題時，會考慮很多因素，至于如何選擇一個較好的研究課題，這期間需要科研處的指導作用，科研處此時的主要功能是將相關的政策進行宣傳，這是科研處的責任，也是應盡的義務，正確地指導他們進行課題申報，幫助他們進行申報表的填寫，提升申報的效率和正確性，能否將課題申請書高質量的完成，直接關系到課題能否成功申報，這種過程對科研處管理人員來說是一種考驗。因此，科研處要履行起自己的義務，對申報課題的每個過程進行嚴格把守，抱括課題的研究內容如何纂寫，課題的研究計劃，課題研究的人員，以及經費上的預算等。

（二）科研獎勵申報

當科研項目已經達到計劃并且取得某些成果時，科研處要對科研成果進行積極的科研結題鑒定，然后要快速地將科研成果進行轉化，轉化成其真正的經濟效益，來實現科研成果的實際化，充分發揮其科學研究成果的社會效益和經濟效益，科研人員在對科研成果進行申獎的過程，科研處對申報人進行指導，尤其是申報書中對科研成果內容的介紹，主要的發明和創新點以及經濟效益的計算等，對相關內容進行科學地安排，提升申報的成功率。

（三）科研經費使用

科研經費支撐著科研活動，在科研活動中，科研處對科研基金起到指導的作用，對科研經費進行合理化地支配，是科研處的重要內容。

二、組織、協調作用

高?？蒲刑幩袚淖钪匾淖饔弥痪褪墙M織作用，它是管理層次的核心內容，科研當中從最開始的各種項目的申報、中標，到項目取得科研成果之后的成果鑒定、成果推廣以及報獎的整個過程，科研處的組織作用始終作用其中?？蒲刑幜硪豁椬饔镁褪?，為高校申請項目起到至關重要的作用，科研處管理人員要持之以恒的宣傳，并且鼓勵科研人員進行課題的申請，安排具有較強科研能力的人對相應的科研課題進行分擔，其次就是向各級主管部門進行申報項目的宣傳，就其優點，可行性、實用性、相關的優勢學科，科研人員的主要研究成果、研究能力、研究經歷，以及該項能帶來的經濟效益，爭取獲得他們的認可，并且愿意為該項目進行經濟的資助。一旦項目成功申請之后，科研處要對項目主要科研人員進行組織學習相關的科研項目的規章制度，之后要對科研項目進行實時的監控和管理，對項目的落實情況和進度進行監管，這期間不僅要對科研項目的主要成員、經費分配、計劃要了如指掌，還要不定期地對科研項目進行核查和監管，以確?？蒲许椖磕軌蝽樌剡M行。科研項目是一個極其復雜的過程，是多個部門相互配合以及整個課題組的所有人員的不懈努力的結果，其間的部門與部門，研究人員與研究人員的銜接過程都需要科研處的支撐，協調課題各方面按計劃進行發展，科研處的作用正是減少了整個科研過程所有復雜的部門，使項目進行更加清楚，排除障礙，減少浪費時間的過程，促進課題項目的正常運轉。

三、監督、鼓勵作用

眾所周知科研處的作用在于管理科研，其中，監督科研管理過程中起到重要作用，它是組織作用的衍生體?？蒲刑幵诮M織某個科研項目的同時，需要對該項目進行監督管理，根據課題的計劃書，對其進展情況進行監督，更為重要的是對科研經費的應用要嚴格監督把關，同時也要做到根據實際情況靈活地運用科研經費，使其真正的為科研項目進行服務，保證經費的最大化利用，避免經費濫用的現象發生，科研處在對科研項目掌控的同時，還要定期對項目進行檢查，及時發現問題，及時解決，保證科研項目正常運轉?？蒲许椖渴求w力與腦力相結合的產物，科研人員需要犧牲時間和精力，需要堅強的意志和智慧才能完成這一艱巨的任務，所以，科研處應該采取獎勵的措施，對成功完成項目的科研人員進行相應的獎勵，激發其他科研人員更加有激情投入到科研事業當中，高校也可以設置相應的科研基金來獎勵年輕的科研人員投入科研事業，保證他們具有一定的科研實力，為他們申請項目做好前期的準備，同時也為已經成功申報科研項目人員，但是項目資金沒有到位的，解決了燃眉之急，暫緩經濟的不足，保證項目能夠順利進行。高校科研處也可以設立相關的科研獎勵政策，對科研項目的主要負責人進行獎勵，對能夠在國際性刊物上發表文章的作者進行獎勵，對能夠申報國家專利的作者進行獎勵，同時要加大宣傳的力度，激發大家的科研熱情，調動在校其他科研人員的積極性，鼓勵大家為科研事業做出自己的貢獻。科研處在整個高?？蒲泄芾磉^程中的所用作用都是相互制約，相互依賴，只有科研處能夠處理好他們之間的關系，才能更加高效、優質地為廣大的科研人員提供服務，才能真正意義上的發揮科研處的作用。

【參考文獻】

[1]毛建梁.項目管理理論在高職科研經費管理中的應用研究[J].科學管理研究，2011（01）：46-49.

篇（5）

高?？萍脊芾砉ぷ鞣矫嬗幸豁椫攸c內容是科研項目管理工作，管理工作者對這方面相當重視，如共享科研信息，將分散、雜亂的高校科研人員信息整理歸檔，能快捷獲取信息。隨著互聯網時代的發展，互聯網在日常生活中走入了千家萬戶。高校校園網絡的建設也不例外。高校校園網絡建設已經比較完善，這給科技管理工作提供了很好的環境，使科技管理方面可以做到信息化和現代化，充分利用網絡資源來實現科研，信息化的管理模式幾乎適用于所有行業，是現在社會發展的趨勢。因此，互聯網信息技術支撐著科研項目管理信息化的發展，通過利用互聯網搜索信息資源，學校有效建立起高?？蒲许椖抗芾硇畔⑵脚_，促進科研項目管理信息化快速發展、完善起來。

一、高?？蒲许椖抗芾硇畔⒒默F狀

二十一世紀，互聯網信息化的浪潮席卷了整個世界，我國迅速做出了互聯網普及化的要求和建設，將全球普及信息化模式加入戰略研究方面，推動了信息化產業的發展和建設。面對互聯網信息化的快速發展形式，傳統科研管理方式和理念已經不能完全跟上時代的發展步伐，適應不了現代社會的需求。高校科研項目管理工作中，面臨著一項重大任務，就是將信息技術融入現在的管理制度中，加入科研工作模式中，將信息化產業滲入生活和工作中的每個層面，使科研項目管理通過利用互聯網信息化技術做到更加科學和規范。

二、高?？蒲许椖抗芾硇畔⒒囊饬x

高校科研項目管理信息化的建設對科研項目管理來說有著非常重要的意義。信息化管理是現代信息理念，信息化管理能將管理過程和信息資源進行整合，對信息的傳遞和提取能做到十分迅速，實現高效率的科研項目管理體系。1.隨著社會發展，高?？蒲许椖恐鹑赵龆啵總€科研項目的研究周期都比較長，研究中的某些信息具有不穩定性，科研項目管理在人工管理條件下使信息儲存缺少秩序性，這些因素影響了科研人員對項目的查詢和跟蹤。因此，在科研項目管理方式上運用互聯網信息化技術，能很好地解決這一問題，使項目信息存儲形式標準化，調取信息方面實現動態化，能夠及時、快速獲取和提取需要的信息，隨時了解最新的數據，掌握最新動態。2.信息化管理技術有其一定的規范性，如果能運用信息化進行管理，將能使管理工作的效率提高。信息化技術是通過計算機實現的，計算機運行要求數據具有一定的規范性，如果數據不規范可能導致在計算機中無法識別，影響科研項目管理的正常工作。將數據規范化能保證數據質量，提高信息處理的效率。另外，科研項目管理體系利用互聯網信息化技術涉及的方面很廣，其中包括信息的規劃整理、信息分析、對項目的申報和查詢、科研信息、下載各類資料等，這些方面通過互聯網可以得到實現，在網上進行信息交流，使工作程序簡單化，管理信息和信息傳遞、提取更加容易，提高了管理信息的工作效率。

三、高?？蒲许椖抗芾硇畔⒒慕ㄔO

1.利用信息化技術，使科研項目信息數字化，將高校所有的科研項目成果進行存檔、備份，保證文件不能被隨意更改，必須是只讀模式，文件的格式能夠兼容所有系統，方便跨平臺、跨系統讀取文件，承載信息的載體必須要穩定、耐用，解決這些問題才能順利運用信息化技術實現對科研項目的管理。2.高?？蒲许椖抗芾硇畔⒒哂幸幏缎浴⒐蚕硇缘忍攸c，利用這些特點對提高科研項目管理方面有很重要的意義，科研項目管理利用網絡信息化技術，通過網絡途徑進行信息的規劃整理、信息分析、對項目的申報和查詢、科研信息、下載各類資料等，供科研人員和相關部門可以直接在網上查閱，使文件不再需要紙制進行傳遞，避免文件直接性損壞，提高了工作效率，實現了科研成果能夠及時共享和多方查閱的功能。3.開發項目管理軟件。高?？蒲许椖抗芾砉ぷ骶哂幸欢ǖ奶厥庑院碗y度，如果能為科研項目管理開發一套屬于自己的軟件，就能使管理工作進行的更加順利。隨著計算機應用的不斷深入，軟件開放方面的技術也日益發達，如果能選擇恰當的工具開發出一套管理系統，這無疑對科研項目管理體系有著至關重要的作用。4.數據庫的建立。科學有效的管理工作依賴于大量的信息，在開發出了管理軟件之后，必須要建立好數據庫，才能將大量的科研成果存儲起來，在科研人員查詢時才能夠精確地搜索出來.隨著科研成果的日益增加，數據庫的優化要實時跟進，保證軟件系統能夠正常運行，真正實現信息化管理的目的。

四、結束語

總而言之，信息化技術已經應用到生活和工作中的各個層面，在生活和工作都得到了廣泛應用。學校利用信息化技術進行科研項目管理，不但使工作程序簡單化，管理信息和信息傳遞、提取更加容易，使科研項目管理更加規范化，同時還提高了管理信息的工作效率。

參考文獻：

[1]王迎霞，沈富可.信息化成就高?？蒲许椖繜o邊界管理[J].中國教育信息化•高教職教，2012

[2]劉沐，謝素萍，皮新玲，等.從科研項目管理現狀談高校項目管理系統設計[J].中國管理信息化，2011

篇（6）

關鍵詞：

高校；科研項目；管理信息化建設；思考

高?？萍脊芾砉ぷ鞣矫嬗幸豁椫攸c內容是科研項目管理工作，管理工作者對這方面相當重視，如共享科研信息，將分散、雜亂的高?？蒲腥藛T信息整理歸檔，能快捷獲取信息。隨著互聯網時代的發展，互聯網在日常生活中走入了千家萬戶。高校校園網絡的建設也不例外。高校校園網絡建設已經比較完善，這給科技管理工作提供了很好的環境，使科技管理方面可以做到信息化和現代化，充分利用網絡資源來實現科研，信息化的管理模式幾乎適用于所有行業，是現在社會發展的趨勢。因此，互聯網信息技術支撐著科研項目管理信息化的發展，通過利用互聯網搜索信息資源，學校有效建立起高校科研項目管理信息平臺，促進科研項目管理信息化快速發展、完善起來。

一、高?？蒲许椖抗芾硇畔⒒默F狀

二十一世紀，互聯網信息化的浪潮席卷了整個世界，我國迅速做出了互聯網普及化的要求和建設，將全球普及信息化模式加入戰略研究方面，推動了信息化產業的發展和建設。面對互聯網信息化的快速發展形式，傳統科研管理方式和理念已經不能完全跟上時代的發展步伐，適應不了現代社會的需求。高校科研項目管理工作中，面臨著一項重大任務，就是將信息技術融入現在的管理制度中，加入科研工作模式中，將信息化產業滲入生活和工作中的每個層面，使科研項目管理通過利用互聯網信息化技術做到更加科學和規范。

二、高?？蒲许椖抗芾硇畔⒒囊饬x

高?？蒲许椖抗芾硇畔⒒慕ㄔO對科研項目管理來說有著非常重要的意義。信息化管理是現代信息理念，信息化管理能將管理過程和信息資源進行整合，對信息的傳遞和提取能做到十分迅速，實現高效率的科研項目管理體系。1.隨著社會發展，高?？蒲许椖恐鹑赵龆?，每個科研項目的研究周期都比較長，研究中的某些信息具有不穩定性，科研項目管理在人工管理條件下使信息儲存缺少秩序性，這些因素影響了科研人員對項目的查詢和跟蹤。因此，在科研項目管理方式上運用互聯網信息化技術，能很好地解決這一問題，使項目信息存儲形式標準化，調取信息方面實現動態化，能夠及時、快速獲取和提取需要的信息，隨時了解最新的數據，掌握最新動態。2.信息化管理技術有其一定的規范性，如果能運用信息化進行管理，將能使管理工作的效率提高。信息化技術是通過計算機實現的，計算機運行要求數據具有一定的規范性，如果數據不規范可能導致在計算機中無法識別，影響科研項目管理的正常工作。將數據規范化能保證數據質量，提高信息處理的效率。另外，科研項目管理體系利用互聯網信息化技術涉及的方面很廣，其中包括信息的規劃整理、信息分析、對項目的申報和查詢、科研信息、下載各類資料等，這些方面通過互聯網可以得到實現，在網上進行信息交流，使工作程序簡單化，管理信息和信息傳遞、提取更加容易，提高了管理信息的工作效率。

三、高?？蒲许椖抗芾硇畔⒒慕ㄔO

1.利用信息化技術，使科研項目信息數字化，將高校所有的科研項目成果進行存檔、備份，保證文件不能被隨意更改，必須是只讀模式，文件的格式能夠兼容所有系統，方便跨平臺、跨系統讀取文件，承載信息的載體必須要穩定、耐用，解決這些問題才能順利運用信息化技術實現對科研項目的管理。2.高校科研項目管理信息化具有規范性、共享性等特點，利用這些特點對提高科研項目管理方面有很重要的意義，科研項目管理利用網絡信息化技術，通過網絡途徑進行信息的規劃整理、信息分析、對項目的申報和查詢、科研信息、下載各類資料等，供科研人員和相關部門可以直接在網上查閱，使文件不再需要紙制進行傳遞，避免文件直接性損壞，提高了工作效率，實現了科研成果能夠及時共享和多方查閱的功能。3.開發項目管理軟件。高?？蒲许椖抗芾砉ぷ骶哂幸欢ǖ奶厥庑院碗y度，如果能為科研項目管理開發一套屬于自己的軟件，就能使管理工作進行的更加順利。隨著計算機應用的不斷深入，軟件開放方面的技術也日益發達，如果能選擇恰當的工具開發出一套管理系統，這無疑對科研項目管理體系有著至關重要的作用。4.數據庫的建立?？茖W有效的管理工作依賴于大量的信息，在開發出了管理軟件之后，必須要建立好數據庫，才能將大量的科研成果存儲起來，在科研人員查詢時才能夠精確地搜索出來.隨著科研成果的日益增加，數據庫的優化要實時跟進，保證軟件系統能夠正常運行，真正實現信息化管理的目的。

四、結束語

總而言之，信息化技術已經應用到生活和工作中的各個層面，在生活和工作都得到了廣泛應用。學校利用信息化技術進行科研項目管理，不但使工作程序簡單化，管理信息和信息傳遞、提取更加容易，使科研項目管理更加規范化，同時還提高了管理信息的工作效率。

參考文獻：

[1]王迎霞，沈富可.信息化成就高?？蒲许椖繜o邊界管理[J].中國教育信息化•高教職教，2012

[2]劉沐，謝素萍，皮新玲，等.從科研項目管理現狀談高校項目管理系統設計[J].中國管理信息化，2011

篇（7）

Abstract： Scientific research funding is a strong guarantee for the development of scientific research projects. With China’s economic transformation and innovation， scientific research funding increased year by year， and scientific research environment has been effectively improved， but there are more chaos， and present situation of loss， that implicate various research corruptions. PI system is a new management model for scientific research management in China， this article put forward the management mode of PI system （group leader responsibility system） through the integration of relevant information， reading through the foreign literature， reference to the existing management model. Then analyzes and discusses it， in order to benefit the management of scientific research projects in Colleges and Universities， and effectively regulate the behavior of scientific research， improve the efficiency of scientific research， improve the scientific research results.

Key words： PI system， scientific research funds management， scientific research management

一、前言

美國著名學者R?J?格雷厄姆認為，“項目是為了達到特定目標而調集到一起的資源組合，它與常規任務之間的區別是，項目通常只做一次；項目是一項獨特的工作，即按某種規范及應用標準導入或生產某種新產品或某項服務。這些工作應當在限定的時間、成本費用、人力資源及資財等項目參數內完成?！盵1]科研經費是支撐科研項目順利開展的有力保障，隨著我國經濟的轉型和創新，科研經費投入逐年增加，科研環境得到了有效改善。我國每年投入在科學研究方面的經費達1萬億元左右，而科研資金實際利用率為40%左右[2]，科研經費呈現流失的態勢，隱含各種科研腐敗問題。2014年國內科研領域就爆出了多起嚴重的科研腐敗案件：最年輕的院士，中國農業大學教授、中國工程院院士李寧以虛假發票和事項將科研經費套取至自己控制的公司，貪污公款2000余萬元；浙江大學教授陳英旭利用關聯公司貪污945萬余元；北京郵電大學教授宋茂強冒名領用勞務費達68萬元；北京中醫藥大學李彭濤夫婦虛假采購耗材達264萬元；山東大學劉兆平虛開發票騙取公款341.8萬元。

根據全國政協的一份統計材料顯示，全國公共財政科技支出在不到40年間，增長近100倍，獲得的科研成果和技術創新卻與投入不成正比，科研經費使用的混亂無序就是產生這種現象的一大原因?？萍疾吭诓渴鸱锤ぷ鲿r，強化對領導干部的教育和監督，加大對科研項目經費監管力度，在2014年底出臺《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案》，2015年9月又出臺了《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》。

2014年，江蘇省教育廳曾專門開展省屬高?？蒲薪涃M的自查自糾工作，對省屬高校近幾年的科研項目經費進行了審查，審查后發現了一些共性問題，折射出高校教職員工在開展科研活動過程中，對政策文件不了解，部分科研行為不規范的現象，審查部門最終將責任歸咎于財務部門和科研部門監管不到位。綜合前人研究成果，結合高?？蒲泄芾韺嶋H，本研究提出在高?？蒲泄芾碇型菩蠵I制，切實規范科研行為，提高科研工作效率，提升科學研究效果。

二、高?？蒲泄芾碇写嬖诘闹饕獑栴}分析

科研管理仍是我國高校管理的薄弱環節，存在監督職能不明確，監督機制不完善，監督制度不系統，監督執行難操作等問題，具體表現在高校采用的管理體制，科學研究的組織方式，科研成果評價與激勵等方面。

首先，自上而下的行政化科研管理體制，束縛了學術自由的發展。目前，我國大部分高校的科研管理體制采用自上而下的行政化管理模式，高校的科研管理部門是學校一級行政機構，有特定的行政級別。其基本屬性是一個上傳下達的行政管理機構，其工作范圍主要局限于對傳統科研項目的策劃、立項、組織申報、成果鑒定登記、成果報獎、統籌科研經費等常規管理工作。由于科學研究工作所需要的服務工作和一般的行政事務所能提供的服務之間很難形成耦合，產生最大效益。在“行政本位”、“官本位”的影響下，學術自由這一大學的核心價值觀念離學者的治學漸行漸遠，作為保障學術自由的重要治理基礎的教授治學，也漸漸成為行政本位下的附屬。這種行政化科研管理體制和所提供的服務嚴重阻礙了大學“自由探索真知”使命的完成。

其次，高?？蒲谢顒咏M織方式行政化，影響學術資源的公平配置。首先，我國高校的一大特點是內部領導多數是研究做得比較好的學者。這一方面容易使人產生只有當官的學者才是大學者、學術水平與行政級別掛鉤的錯誤觀念；另一方面也使一大批不具備管理能力和不熟悉業務的學者被安排在行政崗位上。這既耽誤了學者個人的發展，也影響了職能機構職能的行使。

第三，科研成果評價體系和激勵政策行政化，學術共同體的功能發揮不足。目前我國科研評價中體現的是行政邏輯而不是學術邏輯，權力和官本位深深侵蝕著學術界。首先是評價主體錯位，科研成果雖實行專家評審，但行政力量指定評審專家，學術共同體的功能發揮不足。其次是行政邏輯主導科研評價標準和原則，造成了學術界急功近利、學風浮躁等問題。

三、高?？蒲泄芾碇型菩蠵I制必要性分析

（一）PI制的含義

PI制是科研項目的一種管理模式，即以PI為核心進行人力資源配置、以項目經費和成本核算為核心進行財力資源配置，以實現科研資源共享的一種科研管理機制[3]。

PI是英文“principal investigator”的縮寫，最早出現在歐美科研項目申請中，用于研究領域。目前普遍的定義是采用美國國家科學基金會對PI的定義：“由受讓人指定、美國國家自然科學基金委同意的負責科學技術方向項目的個體”；另外，美國國家衛生研究院定義PI為“由申請機構認定的有一定權力和責任指導基金所支持的項目或計劃的個體”，可以簡單f 理解PI是對所負責的項目有主導權和指導權的個體。無論是美國國家自然基金委還是美國國立研究院，在對PI的定義中，并未提及申請人的職稱是否為教授、副教授還是助理教授，即只要申請人獲得了項目資助，就可以認定為該項目的PI[3]。

PI制對于國內科研環境而言是一種新興的科研組織管理模式，國內科學界對PI制翻譯為“課題組長負責制”、“項目負責人制”、“首席科學家制”、“學術帶頭人制”等。這種新型的項目管理模式給予課題組長或項目負責人較大的空間和權限，對科研計劃的實施和項目經費的管理更加公開透明。有研究表明，PI制度可以高效率地保障科研順利進展，減少很多中間環節和不必要的損耗，有效合理利用科研經費[4]。（二）推行PI制有利于與現行管理制度高度融合

2014年初國務院出臺《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》，2015年年初江蘇省政府也出臺《關于深化省級財政科研項目和資金管理的改革意見》，文件提出的總體目標指出，中央財政的科研項目和資金配置更加聚焦國家經濟社會發展重大需求，基礎前沿研究、戰略高技術研究、社會公益研究和重大共性關鍵技術研究。

對于高等院校而言，教職員工需要承擔一定的教學任務，分配到科學研究的人力資源有限。只有將有限的科研人力資源聚集到學院發展的主體建設內容上，才能取得更為有效集中的科研成果。因此可以推行PI制，以學術團隊為單位承擔建設項目，在課題組長領導下，研究人員自由組合，自選研究課題。這樣在資源配置上也更為集中，避免將人力、資金分散到小項目中。

根據文件提出的“提高科研項目和資金管理水平，改革創新，加強管理創新和統籌協調”的基本原則，推行PI制是對科研項目和資金管理各環節進行系統化的改革。在推行過程中，要加強PI的科研誠信建設和信用管理，明確職責，優化管理流程。如PI定義所述，只要申請人獲得了項目資助，就可以認定為該項目的PI，與項目有關的人力、財力和物力資源的配置均以PI為核心進行，政策都將傾向于PI，尤其是非高級職稱的年輕教師可以獲得更為寬松公正的科研環境，培養其科研誠信和信用。

改善流程和資金的管理。近幾年，各級科研項目立項后均注重過程管理、重視階段審查和結項工作，目的是改善重立項輕結項的現象。改革方案對與項目研究直接相關的支出范圍作了調整，調整了勞務費支出范圍。項目任務完成，并通過驗收，尚有結余資金，在一定期限內可以統籌安排用于科研活動的直接支出，是對項目完成的一種監督和鼓勵條款。實際上，過程管理和資金管理一直依賴于項目負責人和課題團隊，推行PI制，勢必要建立一套完整的崗位責任制，在計劃、人事、財務、獎懲等多方面有較多的自主權，科研考核與提職晉升掛鉤，體現責、權、利的結合，從機制上將管理工作落到實處[5]。在改善流程管理、重視過程管理的同時，賦予PI一定的權限，結合PI的實際貢獻，發揮績效支出的激勵作用。

2013年省屬高?？蒲薪涃M管理辦法規定了科研項目管理的職責與權限，學校是科研經費管理的責任主體，負責建立健全科研經費管理體制；系部是科研活動的基層管理單位，對經費使用的合規性、合理性、真實性承擔監管責任；項目負責人是科研經費使用的直接責任人，因此推行PI制，由PI按相關規定，負責人可以根據項目研究的實際需要，科學、合理、真實地編制項目經費預算。此外，科研資金管理辦法還要求學校建立項目考核評價機制，而考核評價直接的責任對象也就是各項目的PI。

（三）推行PI制能有效解決科研經費使用中出現的共性問題

篇（8）

關鍵詞： 科研項目；財務；設備；協同

Key words: scientific research item；financial affairs；device；synergy

中圖分類號：G647 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）11-0199-02

0 引言

當今，科研項目已是高?？蒲袪顟B和學術氛圍的一種體現，科研項目及經費的多少成為高校發展成為研究型大學是否成功的重要標志之一?？蒲许椖康膶嵤┘仁琼椖勘旧頃r間、經費、質量相互作用的過程[1]，又是項目直接主管部門和有關部門相互配合、協調推進的過程。這種配合在高校表現為科技、財務、設備等管理部門間的協同作用。然而，這種協同作用在高校科研管理過程中尚不緊密，部門間存在著管理漏洞與弊端，影響了項目的實施效率。因此，加強高校內部各有關部門的協同關系，完善項目的過程管理成為當前推進項目開展、實施，提高經費使用效益，保障項目高質量完成的必要條件。

1 當前高校各有關部門在科研項目管理中的現狀

1.1 各有關部門的主要職責

1.1.1 科技主管部門的職責 科技主管部門主管高校的全部科研項目，從指南建議、申報、立項、執行到結題驗收、成果鑒定，甚至到成果推廣，科研項目無一能離開科技主管部門的引導、參與和監管，同時，科技主管部門也是唯一一個對科研項目全程跟蹤的部門。在研究型大學里，科技主管部門既擔當著“推項目、拿項目”的巨大挑戰，也承擔著“跟項目、驗收項目”的重大責任。除此之外，檔案管理、科技合作、成果報獎等由科研項目延伸出去的工作也在科技主管部門的職責范圍之內。

1.1.2 財務主管部門的職責 財務主管部門主要負責科研經費立項、進帳、報帳、核算、決算等工作。科研項目經費的使用與項目研究處于同等重要地位，在項目驗收中，財務驗收往往獨立于技術驗收，成為項目驗收的一個重要環節。因此，依經費預算開支是對經費使用的有效制約，財務主管部門對經費的監管顯得猶為重要。

1.1.3 設備主管部門的職責 設備主管部門負責全校資產與物資管理、物資采購供應、設備維護等工作。在科研項目執行中，設備主管部門對科研設備的采購成為了該部門的一個重大職責，這項工作為創造良好科研條件的提供了重要保障。除此之外，該部門還負責采購后的建賬工作，登記納入固定資產，防止資產流失。

1.2 各部門間的有限聯系 科研、財務、設備這三個主管部門各盡其職，相對獨立而又相互聯系。然而這種聯系僅存在于一種必須的聯系，程序上可行，實際上還有所欠缺。三部門本應形成“三足鼎立”，共同支撐科研項目有效開展，然而，目前卻停留在形式匹配，缺乏積極溝通及有效聯系。

2 科研項目管理中出現的弊病

2.1 工作程序不能恰當銜接 科研項目是一項系統性的工程，從立項、進帳到使用的每一個環節都環環相扣，相承性、相關性和制約性貫穿始終。由于存在“科研主管部門是主要負責單位”的偏見，在程序化工作的銜接上，財務、設備主管部門略顯被動。

經費的使用，應該依據經費預算和經費管理辦法。但實際工作中，賬務部門往往未全權掌握預算，造成合同預算由科技部門掌握，經費使用由賬務部門控制的情況。這種依據與行使權力的脫節為經費濫用、監管不利埋下禍根。比如，人員、材料等科目經費使用嚴重超支，支出不在預算科目范圍，經費擅自外撥等，都嚴重違背了經費管理辦法。結題驗收時，財務部門還須配合調整經費，大大增加了財務部門的工作量，耗費大量人力物力。

儀器設備的采購以及固定資產登記是設備管理部門的職責。目前，大多數科技計劃項目對設備的預算細化到設備名、規格、出廠及價格，原則上未列入預算范圍的大型儀器設備（一般指超過5萬元）不予購買。然而，設備的預算也由科研主管部門掌握，設備管理部門在這方面沒能做到有效的監管。設備主管部門有嚴格的固定資產賬簿登記制度和固定資產卡片管理制度，確保固定資產賬帳、賬實、賬卡相符[2]，但是，有些設備為企業委托代購或者設備放置實驗單位使用，這類資產如何界定是否也要賬實相符，設備主管部門應有明確的規定，一味地推給其它部門審核是不妥當的。

由此可見，科研、財務、設備三個主管部門的功能是緊密聯系且職能范圍有所交叉，每個部門擴大一點各自職責范圍，積極主動填補管理銜接的空白區是極有必要的。

2.2 工作效率達不到高效化 由于管理上存在三不管地帶，各部門間缺少相互的服務引導和必要溝通，項目課題組往返于各部門間時常感覺程序復雜，“辦事難”。事實上，如果各部門給出相應的引導，為老師們另開一扇窗提出必要的提醒，辦事效率將大大提高。

效率不高還體現在科研與財務主管部門中。每年財政下撥經費常常先于正式立項批文，但是財政撥款通知僅下達至高校財務部門，財務和科研部門若沒有及時的溝通，便形成錢到了無人領的閑置狀態，而另一方面，老師們卻在為無錢用而發愁，甚至延誤了項目工期及進程。特別地，若是國庫集中支付，額度下撥時間晚，使用時間短，在僅有的時間更應該及早申請額度盡快使用經費。因此，有效溝通是提高工作效率的保障。

2.3 服務、責任觀念有待提高 科研、財務、設備主管部門是高校行政主體的重要組成部分，為整個學校服務。它們的工作是嚴肅而具體的，但面對個體時，服務意識和態度還有待提高和改善?？蒲兄鞴懿块T主管科研項目，理應對整個項目負責跟蹤。但是，在財務的專業知識以及設備的專業管理方面科研主管部門的專業水平明顯不足。因此，責任權力不能集中在科研主管部門，各部門都應樹立起責任心，各自把好關非常必要的。

3 改變過于獨立狀態 逐步走向協同合作

3.1 擴充各部門的職責 科研、財務、設備主管部門的工作存在交叉，因此，為了填補管理空白需要三部門共同努力，將職責范圍擴大、交融起來。

科研主管部門是第一個與科研項目對接的部門，因此，給予申請、立項、經費使用、驗收的全程宏觀指導是科技主管部門的重要任務。其次，科研主管部門應首先主動將自己職責范圍內的業務與其它部門業務聯系起來，引導項目與其它部門的順利對接。最后，科技主管部門應改變“重爭取，輕管理”的狀態，加強過程監督管理的職能，配合有關部門做好中期調查、年度審核等工作。

對財務部門來說，首先在申報階段應普及預算知識，將預算做到合情合理符合實際需要，改變老師們以往一味追求不被“砍經費”的預算方法。其次，財務部門通常僅對報帳流程作了指導，而對報帳細節沒有明確規定，票據不合格、支付形式不正確、明細未列清單、特殊問題未說明等情況屢屢發生，使報帳效率大打折扣。接著，財務部門可從審計的角度給老師們一些適當的建議。審計中容易出現的問題及時提醒老師，避免不必要的麻煩。在時間上，督促老師的用款進度避免集中使用。最后，重要的相關管理文件出臺要及時通告，比如今年九月出臺的《財政部科技部關于調整國家科技計劃和公益性行業科研專項經費管理辦法若干規定的通知》將課題經費明確分為直接費用和間接費用，建立了課題間接成本補償機制，突出了績效支出，這是對科研人員工作的極大激勵。

設備采購對一部分青年教師來說并不是一件駕輕就熟的工作，設備主管部門應首當其沖為其提供指導。采購方式的規劃，時間的計算，免稅的規劃等進度控制方面的經驗[3]都將為老師們的寶貴財富，應該積極宣傳。對于委托代購的設備和放置實驗外單位使用的儀器設備，設備管理部門應當率領科研、財務等部門共同商定如何界定該類資產的方法。

3.2 建立協同合作管理平臺 在高?？蒲许椖抗芾碇?，既然各有關部門間的聯系如此緊密，那么打破資源（人、財、物、信息、流程等）之間的壁壘和邊界，建立無障礙溝通，實現各部門間信息暢通、協調便捷就顯得極其迫切。目前，部分企業運用協同合作管理平臺[4]，該軟件將各種分散、不規則的信息整合成“信息網”，再將其進行關聯，實現各業務部門業務的平滑鏈接。同樣，對于高校的科研管理該平臺也適用，平臺可以對科研項目的各業務環節進行統籌，財務、科研等部門也不必在各自軟件之間切換以保證同步。舉一個簡單的例子，項目由科研部門立項，設定經費總金額及各科目預算，儀器設備采購相關信息，接下來各部門可依據管理平臺信息對項目經費使用以及設備采購進行監管。同時任一部門對平臺信息的更新可使其它相關部門對項目的進程有一總體了解。

3.3 樹立主人翁意識，主動承擔責任 科研、財務、設備三個主管部門不分輕重主次，共同協作推進科研項目開展。各部門首先要樹立主人翁意識，將老師的科研項目當成自己的事，做好份內的工作；其次，管理銜接上可能出現的疏漏，各部門要多留一顆心，多給一個叮囑，提前預防減少周折。最后，有了問題不推脫，主動承擔協同解決，為項目掃清一切障礙。

4 結束語

高校各管理部門就像一臺不停運轉的機器上的各個部件，作用不同但緊密相連，任何一個部件出了問題就會對整臺機器運轉造成影響。如果科研、財務、設備等主管部門緊密合作有效作用，科研項目在校內的程序便可以走得更順暢，項目負責人便能在科研上投入更多的精力，努力攀登學術高峰，這不僅是科研項目的理想目標，也是學校發展的理想目標。由此可見，加強各部門協同合作是形勢和發展的迫切需要。

參考文獻：

[1]王悅，孫樹棟.科研項目管理的成功標準和風險分析[J].中國科技論壇，2006，（3）：27-29,37.

篇（9）

一、高校科研項目管理激勵方法

本文從科研人員和科研團隊特點以及科研激勵原則這個角度，提出科研創新激勵的方法。

（一）目標激勵

目標激勵法就是用適當的奮斗目標去激勵人的積極性，使人看到自己的價值和責任，能在明確目標的指引下充分把自己的創意設想融入到工作方案中，以確保達到目標。管理者只有設置適當的目標，才能夠調動員工的積極性。具體來說：首先，目標要有方向性指導性，為人們提供完成具體活動的線索，指導人的注意力和活動的方向。其次，目標要設置得合理、能發揮激勵作用、調動員工積極性。第三，目標要有價值，即目標要能充分滿足個人的需要。第四，目標要具有挑戰性。最后，目標要有實現的可能性。否則，過高的目標非但不能起到激勵的作用，反而會挫傷員工的工作積極性。在對教師和科研人員的評價體系中，要用人才培養質量、科研成果、學術水平、創新活動、成果轉化及高新技術產業化等綜合指標來進行評價。通過評價，激勵人的動機，達到調動人的積極性的目的。

（二）政策激勵

政策是管理者為了實現某個目標而制訂的一系列相關的文件規定。目前國內大多數高校實行了津貼制，基本上都有科研獎勵方法（對學術論文、學術專著、課題項目、獲獎成果、技術專利等實施了獎勵），對廣大科研人員的科研成果進行量化管理，目的是創造一個尊重知識、尊重人才的外部環境，肯定人才和智力勞動成果的價值，進一步調動科研人員的積極性，所以政策激勵是一種積極的激勵方式。

（三）能力激勵

某種需要有無激勵力，在很大程度上取決于員工對自己能力的評估，如果他認為自己具備足夠的能力，他就會產生承擔更大的責任、提升到更高的職位、取得更大的成績、得到更豐厚的報酬等需要。這時，如果組織的系統和機制也能夠強化他對自己的能力與這些需要之間的關系，可以預期他不僅會產生強烈的需要，而且會為此付出必要的努力。所以，高?？蒲泄芾聿块T應該不斷地通過提高和更新科研人員的知識和技能來激發他們的進取心。另外，管理者要不斷地創造競爭性的環境，激發科研人員的競爭意識和積極進取的需要，刺激其實現自己的能力。

（四）知識激勵

科研人員對獲取知識具有強烈的渴望，高?？梢允箍蒲腥藛T在一流導師指導下，從事一流的研究工作，使他們能夠在業務與能力上不斷進步。同時，注重科研人員的培訓、進修等學習機會，使他們能夠接觸最先進的技術知識。當科研人員發現他們獲得的知識不僅可以得到相應的回報，而且能夠和所在單位一同成長，豐富自己的知識體系，他們就會更加努力的工作，全身心地為高校發展貢獻力量。

（五）公平激勵

根據“公平理論”，報酬多少固然對個體積極性有影響，但報酬的分配是否合理，對個體積極性的影響更大，公平會產生激勵作用，不公平會使人喪失積極性。實際上，保持系統的公平性，尤其是使處于相近位置、承擔相近責任、具有相近能力、付出了相近的努力、取得了相近成績的員工能夠得到公平的回報，可以激發員工新的需要并增強員工通過努力滿足需要的信心，所以同樣具有激勵的作用。因此高?？蒲泄芾聿块T制定相關科研人員報酬、積分等激勵分配方案時需要把握住相對“公平”這個度。

（六）前景激勵

“期望理論”認為一種激勵具有的作用大小，是由于個人對某種激勵因素實現的期望值和目標對本人的效價之大小這兩個方面的預期因素決定的，激勵水平取決于期望值和效價的乘積。可以看出激勵力量取決于兩個方面：一是對激勵目標價值的認識，二是實現激勵目標的可能性大小。在工作中如果把目標的價值看得越大，估計能實現目標滿足的概率越高，激發出的動機就越強，產生內部激勵力量就越大，激發出的積極性就越高。所以，高校科研管理部門應該在相應的政策和條例中明確員工各種行為的結果和發展前景，從而激發員工對前景的憧憬而產生強烈的需要，并為此做出積極的努力。

（七）強化激勵

“強化理論”認為人們為了達到某種目的，都會采取一定的行為，這種行為將作用于環境。當行為結果對他有利時，這種行為就會重復出現；當行為的結果對他不利時，這種行為就會減弱或消失。這里所指的強化就是通過對某種行為的獎勵或懲罰，從而使行為得到重復或制止的過程。本文探討的強化主要指正強化，這種強化可以是職務的晉升、工資的增長、獎金的發放、獎品的授予，也可以是語言的鼓勵和精神的嘉獎?？蒲泄芾碚呒皶r的強化不僅會激發員工產生新的需要，而且可以對其他員工產生示范激勵的作用。高?？蒲屑顟捎谜龔娀侄螢橹?，負強化手段為輔，把科研人員的積極性、主動性和創造性始終保持在最佳水平上。

（八）變化激勵

“雙因素理論”指出，在影響人的需要和動機的大量因素中，可以分為保健因素和激勵因素兩類。保健因素都是屬于工作環境或工作關系方面的因素，當保健因素得到滿足時，不會產生滿意，但得不到滿足時會引起不滿并產生不滿情緒；激勵因素都是屬于工作本身或工作內容方面的因素，激勵因素能產生積極的激勵效果。雙因素理論的保健因素和激勵因素因人、因時、因地、因環境而異，任何的激勵因素都有可能隨著需要的滿足而失去激勵作用而轉化成保健因素，如提升的機會在特定條件下或對特定的人而言可能僅為保健因素而不是激勵因素。高?？蒲械慕M織和管理者要善于運用變化激勵，有時只要賦予激勵一點點不同的含義就能產生截然不同的效果，激發出員工新的需要。

二、A高?？蒲许椖抗芾淼募顧C制實例

隨著A高?？蒲械目v深發展，單一激勵機制已無法勝任科研團隊大合作的需求，這要求A高校重新檢視自身科研管理及激勵方面所存在的問題，靈活運用上述提出的八種激勵措施方法，建立一套系統科學、公平公正、行之有效的科研項目管理激勵機制。

（一）科研項目管理激勵機制構建要點

A高校科研項目管理在激勵方面存在的主要問題：一是未能做到公平激勵，評價標準的缺失或公認度不高而備受質疑；二是激勵體系缺乏層次性、前瞻性與可持續性，忽視了前景激勵；三是政策激勵制定不當，導致評價指標體系主次不分，創新性激勵指標所占權重過小，對科技創新人員起不到激勵作用；四是激勵行為中功利較為突出，這種僅僅依賴于物質來進行的強化激勵方法很快便會由激勵因素轉變成保健因素，失去原有的激勵效果，此時需要更高層次變化激勵方法，譬如引入能力激勵和知識激勵等方法；五是執行強化激勵時手段較為單一、缺少負激勵；六是激勵目標和方法間缺少有機聯系，激勵措施運作時，部門間缺乏有效聯動。因此，高校科研項目管理激勵機制構建要注意幾個要點。

1.確定明確的、共同的奮斗目標體系，善用目標激勵與前景激勵。A高校在“十二五”規劃中制定了學校發展的奮斗一級目標。根據一級目標的要求及同比高校狀況，將目標分解為教學、科研、人才培養等方面二級目標，如將“挺進全國高?？蒲信琶?0強”作為科研分目標等。然后把分目標分解為更具體的下一級目標，直至分解到具有可行性的第N級目標為止。這第N級目標的高度或難度應該是高校教師努力攻堅以后可以到達或克服的高度，這樣才能起到目標激勵的效果。調研并公布學?？蒲懈黜椫笜说摹白钪怠焙汀捌骄怠?，對比其他高校同類指標情況，并對目標按重要性與實現難度系數進行激勵強度排序與激勵方式選擇。通過合理設定目標、分解目標，一方面有利于科研人員清楚各類指標相對學校與個人科研的距離，明確任務，增強責任感，提高創新能力。另一方面，有利于學校從宏觀層面上調控階段目標、部門目標、層次目標等，提高各類目標與方法間的關聯度，防止部門間各自為政，避免多目標激勵時相互沖突干擾。

2.建立科學的、公正的科研評價標準，充分發揮公平激勵與政策激勵的作用。激勵理論中亞當斯提出的公平理論認為：員工會對比自身投入和產出結果與別人進行比較。如果結果相當，才會認為公平。由此可見，在科研項目管理過程中，公平理論關注的源頭性問題即核心問題就是教職工的科研業績與成果的評價問題?？茖W、合理、公平、公正的科研評價標準是激勵公正性的基礎與保障。

（二）A高校科研項目管理激勵機制構建框架與特點的思考

根據心理學家赫茨伯格提出的雙因素理論，在科研項目管理的激勵策略上，管理人員應先滿足科研人員最基本的需求，即在滿足保健因素的前提下再運用激勵因素。A高?？蒲屑顧C制按照雙因素激勵理論，綜合運用了變化激勵、公平激勵、前景激勵、能力激勵等方法，采取了相關政策與行動。1.保健因素方面：科研合作分配通則是對以單位合作、教師間合作、師生間合作的項目與成果按參與人數及排序確定個人工作量的分配原則；重大科研成果或項目合作人員貢獻認定規定主要內容是：超過某一界定級別標準的成果或項目的參與人員（非第一作者或完成人），可以認定為下一級別的主持人，此項認定僅作為個人的科研業績在校內評聘職稱、競聘各種崗位、考察科研工作等情況下使用，不對外使用，也不用于個人計算科研分數與科研工作量酬金。此外學校還建有各類科研項目管理與服務網絡與平臺，成立了專門的學術委員會、學術仲裁委員會，對學校涉及全局性、戰略性、爭議性等問題接受咨詢并提出處理意見。2.科技提升重點行動包括：Ⅰ科技沖頂行動：指的是學校組織科技攻關小組，沖擊提升科研急需突破的頂級指標而實施的行動。學校在實施辦法中為每一類頂級指標分別設立了難度系數略低的二級和更低的三級階段性目標（三級目標比目前“學校之最”的目標級別略高）作為沖擊頂級目標的臺階。學校以滾動的方式按階段目標的完成情況撥款。沖頂成員須與學校簽署協議書和承諾書，每年在學校網站上公布進展情況。Ⅱ科技攻堅行動：指的是組織攻堅隊伍，爭取重大的橫向科研項目和實現重大的科技成果開發。Ⅲ科技增重行動：是指力爭學校各類科研標志性指標在原有級別上得到較快較大的提升。學校為此設有專門的培植或啟動經費。

（三）科研項目管理激勵機制運作及其初步成效

1.激勵運作綜合化探討。首先，部門間激勵政策在科研項目管理方面要形成協同。鑒于學?？捎糜诩罡鞑块T的人、財、物資源的有限性，為此各部門目標及其激勵措施應相互協調與促進?？蒲性u價只有與學校的人事評價、教學評價等評價標準建立平等對接，學校才能均衡全面快速發展。其次，激勵措施的定性與定量方式要有開放性、公平性。一方面，有關指標數量方面與激勵強度方面的要求均盡可能以百分比、倍數、人均值等相對值形式而不是絕對值的方式呈現。另一方面，指標在分層分級時，也要講求開放性，表現為評價標準中全部指標的分層分級均為二次評價，不對指標的具體內容作評價，只對指標在專家與社會評價后的性質提出分級分類的原則。因此，激勵的內涵可以隨時隨處地實現與專家評價及社會評價的全方位對接，并與評價的新標準新要求實現及時的對接，從而保證激勵措施的開放性與公平性。另外，在采用強化激勵手段方面要實現綜合化，如正激勵與負激勵結合；精神激勵與物質激勵結合；單項激勵與累計激勵結合；個人激勵與群體激勵結合；對研究人員的激勵與對科研項目管理人員的激勵結合；新需求與傳統需求結合，內部樹立榜樣式激勵與外部引進鯰魚效應式激勵結合。媒體、網絡等平臺的輿論激勵方式因其開放性、時效性強也是一種值得提倡的新型激勵方式，這種方式有雙刃性。既可用于正激勵，也可用于負激勵，同時也有利于信息的公開化、運作的透明化、參與的大眾化。

2.A高?？蒲许椖抗芾砑顧C制初步成效。A高校自2010年出臺科研評價標準并構建科研激勵機制以來，部分科研指標質與量的提升都非常明顯，這說明根據上述介紹的多種激勵方法所制定的科研項目管理激勵機制的運作的良好、效益顯著，取得了預期效果。2010年的科研指標值較之前都有明顯的躍升；由于專利授權在時間方面有一定的滯后性，導致發明專利申請與授權數總體變化不明顯，但2010年發明專利的申請量和2012年發明專利授權量增值明顯。另外，2010年以來，A高校獲省部級一等獎合計三項，為此前三個五年計劃期間累計獲得的一等獎總和：部廳級科研基地從2010年開始平均每年遞增一個，新增量也超過歷年同類指標的累計量?？梢?，A高校科研項目管理方面標志性的指標在科研項目管理激勵機制構建后均得到一定的提升。在科研全國高校排名方面，以傳統學科為主A高?？蒲信琶廊荒鼙３址€中有升，這在當今國家科研投入不斷地向以應用研究為主的高校傾斜的大環境下實屬難得。A高校2010-2012三年中向科研項目配套、高級別科研獎勵、科研基地機構建設等方面共計投入1 300萬元，從而帶動了人力、物力與政策等向科研的傾斜。科研激勵機制在加大對科研專項投入的同時，也大大推進了科研平臺與環境的建設。為了保障科研項目管理激勵機制的運行，學校結合“211工程”的建設目標，在科研硬條件及公共服務體系（科研項目管理服務網絡平臺，圖書資料電子平臺等）建設方面取得明顯的改善，尤其是學校的幾個國家重點學科的硬件建設已進入同類學科的前列。整個科研項目管理激勵機制營造了一種濃厚的科研文化并形成一種和諧有效的價值導向及目標導向?？蒲许椖抗芾砑顧C制作為政策平臺，對整個科研軟環境建設與學術生態具有無形但巨大的促進作用。

綜上所述，可見高?？蒲兴揭吓_階，需要配套科學的科研管理手段，各高校科研管理部門應該根據自身科研管理的特點和目標綜合靈活地運用上述介紹的多種科研激勵手段，并據此構建出合理有效、適合自身的高?？蒲许椖抗芾砑顧C制。Z

篇（10）

橫向科研項目的風險性是由于橫向科研項目的獨特性、制約性等特性所造成的。因為一個橫向科研項目的獨特性就意味橫向科研項目是市場新技術、新工藝或者技術更新等地方是以前尚未碰到過的事情，所以就會有沒有認識清楚的規律，就會有各種各樣的變化，橫向科研項目中就包括了很多的不確定性因數，從而使得橫向科研項目具有風險性的特點。由于橫向科研項目的風險性使得科研項目管理與日常運營管理有很大的區別。同時這也造成了在橫向科研科研項目管理中，風險管理變得十分重要，并且成了項目和項目管理的成敗關鍵。

在橫向科研項目的管理中引進風險管理的技術，就是要對所制定要實現的目標進行主動控制，預防在橫向科研項目開展當中所遇到風險和干預因素，保證所定目標的實現。雖然對橫向科研項目進行風險管理需要一定的時間和精力，需要進行風險的計劃編制、風險識別、風險分析、風險監控以及風險的處置等工作，都要占用有限的資源和人力，但是非常必要。

一、橫向科研項目風險產生的原因分析

任何事物都有各自的屬性，這些屬性是由各種數據和信息加以描述的，橫向科研項目也一樣?？蒲泄ぷ魅藛T通過現在掌握的科學及時水平和對橫向科研項目的要求信息，預見未來要達到的結果。但是由于人們認識事物及其特性的能力有限，所以在認識深度與廣度兩方面具有一定的局限性，人們對世界上許多事物屬性的認識仍然存在一定的差異性，在處理事情的方法上有各自的習慣和經驗。橫向科研項目也不例外。對于橫向科研項目認識上的這種局限性，從根本上說是人們獲取數據和信息的能力有限性和客觀事物發展變化的無限性這一對矛盾造成的，這使得人們無法獲得項目的完備信息，從而不能準確的預見項目的未來發展變化，造成項目的風險。

造成項目風險的原因除了人們自身的主觀認識能力和信息的滯后性等原因外，另外一個原因就是項目和項目所面臨的內外部環境發展變化所造成的不確定性。因為橫向科研項目的開發周期一般都比較長，影響內外部條件的因素都有可能發生變化，比如市場需求信息的變化，在研發當中所需技術的變化以及一些不確定因素的發生。橫向科研項目的資金到位情況、科研中作者的可延長新能力、采購等各方面的因素都有可能對項目的最后結果產生影響。而在項目的外部，項目投資人的利益、項目的時間計劃、科研環境的變化以及社會對項目結果的認可程度等都會對項目產生重大的影響。這些項目的環境和條件發生變化以后，這些因素都影響了橫向科研項目的原有計劃，需要進行調整以適應新的環境的發展與變化，其內外環境的各種發展與變化所帶來的項目的不確定性，這些因素都影響了橫向科研項目計劃和進程，而這種項目的不確定性也是項目出風險的一個重要因。

信息的滯后是造成風險的因素之一從信息科學的角度看，造成事物信息不完備的客觀原因是信息本身的滯后性。理論上所有事物的屬性都可以由數據加以描述的，但是這些數據只有在事物發生以后才能獲得，然后再由人們加工處理后才能產生對于決策有支持作用。因此一個事物的信息總是在事物發生之后生成數據并經過再加工以后才能產生的，所以任何事件的信息總會比它本身有一個滯后，也就形成了所謂的信息本身的滯后性。橫向科研項目是理論知識在實踐中的應用，該事件在以前是沒有的，它的本身是一種新生事物，他是新技術在生產中的應用。它本身的實際數據尚未發生，所以在決策中所使用的信息都是根據過去所發生的事件做出的推斷，推斷的依據只是理論的依據，這就導致了信息的不完備，造成了很多的風險隱患。只有隨著橫向科研項目開發過程中，科研工作者對它的認識不斷深入，取得完整的數據，信息的完備性程度也會不斷提高，直到項目完成時人們才能獲得完備的項目信息。這種信息的滯后性也是項目風險的根本原因。

橫向科研項目屬于科技創新，科研工作者希望能成功的進行科研創新，取得科研成果并發表學術論文，取得事業的成就并得到一定的經濟利益。但是橫向科研項目創新系統存在著很多的不確定

因素，在這些不確定因素的作用下，其創新活動最終可能出現三種結果：一是創新活動成功，達到了預期的目標或者接近預期目標；二是創新活動失敗，未能實現預期目標，并且損失了大量的時間、人力物力，創新活動的大量投資也無法收回；三是科研創新沒有達到理想的效果，僅使投入與收益基本持平。還有橫向科研項目在合同簽訂時沒有明確該成果的責權的約定，做成日后成該成果的產權糾紛，陷入長時間的口水戰，甚至動用法律途徑解決產權糾紛，做成不必要的人力物力浪費?？蒲虚_發周期的估算是否準確，有的在競標當中，為了擊敗競爭對手，取得橫向科研項目采用壓低預算成本，或者因為考慮不周，把有些內容沒有考慮到，遺漏了這部風內容等情況，造成所需費用的預算偏低，影響了橫向科研項目的進度。

二、橫向科研項目風險識別

風險識別是橫向科研項目管理者識別風險來源、確定風險發生條件、描述風險特征、評價風險影響的過程。風險識別需要確定三個相互關聯的因素：風險來源、風險事件、風險征兆。

橫向科研項目的風險來源一般來自技術風險，對所需的技術或者現有的技術對在研發過程中需要解決的實際情況之間的差距，他們設計的是新技術、新領域、新工藝的要求，這個要求在以前還沒有出現，解決這些問題是建立在科學的推理或推斷的情況下做出的科學化的理論推斷。而解決這些問題是在現有的科學技術或者理論基礎下對新生事物的研究開發，現有技術的支持力度也決定了風險的存在和發生；質量風險：技術需求方與開發方隊新產品、新工藝質量的約定，技術開發放在實現產品或工藝時，影響質量體系的因素很多，其質量最終檢驗達到雙方約定，則為成功的案例，負責將會浪費很大的人力、物力，做成很大的風險；過程風險是指在技術開發過程中所存在的各種不確定因素，這包括在整個產品開發過程中的各種因素的作用；管理風險是指在技術開發當中參與管理方法、管理形式、對資源的管理能力、人力資源的合理利用、內部成員的溝通能力、成員之間的技術協作、團隊成員學術互補性、計費的到位情況等方面的內容；其次還有組織機構風險以及市場需求變化引起需求方對產品技術要求的變更等方面的風險。

風險識別后要把結果整理出來，為風險分析的其余步驟和風險管理做好準備。

三、橫向科研項目風險估計

橫向科研項目的風險估計是對風險存在及發生的可能性以及風險損失的范圍和程度進行衡量和估計。橫向科研項目是新技術、新工藝等的創新，屬于新生事物，對于他來講，可以借鑒的經驗比較少，在技術和工藝等方面，研究人員對它的認識主要是通過技術分析和相關人員收集的一些數據，這些都對該項目的研發還是停留在理論知識的人事方面，存在一定的風險。這有認識到風險的存在，就要對它存在風險作出理性的分析和估計。風險事件分為確定型事件和不確定型事件。確定性事件發生的概率判斷是根據歷史資料確定風險事件概率的分布，根據以前相似的實驗數據和收集的資料數據分析風險發生的概率或者利用理論概率分布情況作出判斷。要估計風險發生概率的大小，并且要估計出可能對橫向科研項目造成損失的嚴重程度作出估計。通過風險發生的概率和可能做成的損失程度，根據以上分析的結果，預測風險發生的次數以及其發生的后果，作為決策的依據。

四、橫向科研項目風險管理規劃