中小企業(yè)技術創(chuàng)新匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇中小企業(yè)技術創(chuàng)新范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

20世紀30年代，熊彼特開創(chuàng)技術創(chuàng)新理論，多年以來經過眾多學者的補充和豐富，技術創(chuàng)新理論體系日漸完善。技術創(chuàng)新是新產品或新技術的科技成果轉化，通過改進或創(chuàng)造新事物，進行技術活動以實現(xiàn)最大的經濟效益。技術創(chuàng)新和產品創(chuàng)新有密不可分的關系，技術創(chuàng)新的目的是為了進行產品創(chuàng)新，每個企業(yè)都希望通過技術創(chuàng)新來達到產品創(chuàng)新以占有市場優(yōu)勢并最終獲得利益。

2國外中小企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀

2.1美國中小企業(yè)技術創(chuàng)新

美國的中小企業(yè)約占整個國家企業(yè)數(shù)目的99%美國技術創(chuàng)新的主力軍，是其技術創(chuàng)新的重要動力來源。在美國人的發(fā)明創(chuàng)新中，大部分是中小型企業(yè)，可知，中小型企業(yè)在美國的技術創(chuàng)新中占據(jù)了非常重要的地位，是美國的國民經濟的主要支撐。

2.2日本中小企業(yè)技術創(chuàng)新

中小型企業(yè)的技術創(chuàng)新在日本同樣受到國家政府的密切關注。為了給技術創(chuàng)新提供一個優(yōu)越的環(huán)境，保證其能長久順利的持續(xù)發(fā)展，擬定出了一些相關的保障法律，例如《中小企業(yè)技術法》，它提供給日本中小型企業(yè)技術創(chuàng)新一個保障體系較為完善的環(huán)境，并快速推動日本經濟的騰飛。

2.3德國中小企業(yè)技術創(chuàng)新

德國經濟來源的最重要部分來自于中小型企業(yè)，中小型企業(yè)數(shù)量占德國企業(yè)總數(shù)的99.5%。中小企業(yè)已經是支持整個德國經濟的主力部隊。德國企業(yè)經濟的提高主要依靠于中小型企業(yè)的技術創(chuàng)新帶來的成果，因此德國對其技術創(chuàng)新及相關政策等方面極度關注。與大型企業(yè)的組織結構運作體系及生產成本高、效率低等問題相比，中小企業(yè)技術創(chuàng)新的管理體系是相對比較突出的。

3中小企業(yè)技術創(chuàng)新存在的問題

到目前為止，我國的中小企業(yè)數(shù)量也占到全國企業(yè)總數(shù)的98%，在確保我國經濟快速增長、提高就業(yè)率、活躍市場、牽動地區(qū)發(fā)展、實現(xiàn)技術創(chuàng)新與成果轉化等諸多方面都發(fā)揮巨大的作用。不可否認的是，我國的中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面還存在著一些問題，表現(xiàn)如下：

（1）資金短缺，融資困難

首先，中小企業(yè)由于注冊資金規(guī)模較小，日常生產經營所需的資金已使企業(yè)抓襟見肘，沒有更多的資金用來技術創(chuàng)新。同時由于資本實力相對較弱，市場知名度不高，籌資難度明顯高于大企業(yè)，不易獲得國家銀行的支持，加上企業(yè)的財務制度不是很健全，從而影響了信貸業(yè)務的進行。

（2）企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新意識

中小企業(yè)在資金的投入看中立竿見影的效果，因此一些企業(yè)只注重現(xiàn)有的生產組織、生產規(guī)模的擴大，加上技術創(chuàng)新的投入與產出存在很大的不確定性，擔心投資風險，輕視技術創(chuàng)新，對應用新技術、新工藝，采用新的生產方式缺乏應有的勇氣和激情。

（3）企業(yè)高素質技術創(chuàng)新人才不足

高素質的技術人才是企業(yè)技術創(chuàng)新的重要資源，對于企業(yè)的生產力水平和提高起著至關重要的作用，由于多數(shù)中小企業(yè)管理者的素質難以與時俱進，對建立現(xiàn)代管理制度不夠重視，一方面缺乏自主研發(fā)的激勵機制，那些有能力的人才即使引進了，也大多不會留下來，另一方面又怕培育的人才被人挖走，很多企業(yè)不肯花本錢培育人才。高端人才的缺乏嚴重制約企業(yè)技術創(chuàng)新能力提高，使得中小企業(yè)難以形成有水平的技術創(chuàng)新。

（4）市場環(huán)境和服務體系有待完善

在企業(yè)技術創(chuàng)新中，工商、稅務、財政、科技與業(yè)務主管部門協(xié)調不夠，企業(yè)的技術創(chuàng)新融資渠道不暢比較突出，一些社會化的科技體系尚不健全，現(xiàn)有的服務機構不多，不夠規(guī)范，未能滿足企業(yè)對技術信息、人才流動、市場能力分析、管理咨詢等技術創(chuàng)新方面的實際需求，還沒有形成關心科技進步，支持技術創(chuàng)新的社會氛圍。這些市場環(huán)境和服務體系的不完善給中小企業(yè)的競爭機制和創(chuàng)新交易帶來了很多的影響。

4加強中小企業(yè)技術創(chuàng)新的幾點對策

（1）創(chuàng)造良好的融資環(huán)境

融資條件的好壞直接關系到技術創(chuàng)新能否持續(xù)發(fā)展。它可以解決技術創(chuàng)新的經費困難的問題，保證其擁有充足的資金提供給技術創(chuàng)新。為了大力支持中小企業(yè)的發(fā)展，開拓資金的來源，國家相關機構應該創(chuàng)建一個系統(tǒng)的有針對性的資助機構，建立完善的中小企業(yè)融資和信用擔保體系，提供技術創(chuàng)新在資金上的幫助。

（2）組織中小企業(yè)搞聯(lián)合創(chuàng)新

篇（2）

1.1.1中試機構建設緩慢,成果轉化瓶頸問題依然比較突出中試機構建設、人才培養(yǎng)、設備配備、能源和原材料供給、科技服務保障等建設步伐緩慢,措施不力,政策落實不到位,結果致使作為成果轉化之核心機制的中間試驗活動發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉化瓶頸問題依然比較突出。

1.1.2條塊分割、機構龐雜、產學研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機構仍有300個之多。過多的科研機構游離于企業(yè)之外,不利于產學研的結合,科研經費、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費,致使很多基礎性、關鍵性和普遍性的生產技術問題不能解決,直接制約了技術創(chuàng)新的速度和進程。以部門和行業(yè)為核心的隸屬關系的羈絆,給科技系統(tǒng)結構上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無法克服的體制困難。

1.1.3落后技術、傳統(tǒng)技術多相當一部分屬于淘汰和限制技術。技術水平低,直接造成產品檔次低、質量差、消耗浪費嚴重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來該省先后被關停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達17300多家。

1.1.4適用技術少,專利技術和高新技術更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術,電子信息技術、生物技術等新興和高技術所占比例甚小。

1.1.5技術裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產僅為41萬元,工藝技術設備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產方式。

1.1.6無力進行技術改造、技術開發(fā)和創(chuàng)新技術改造資金嚴重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時期年均遞增341%下降到九五”時期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術開發(fā)費和折舊提取比例都在一個很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術開發(fā)和創(chuàng)新。

1.2企業(yè)素質和企業(yè)經濟實力影響技術創(chuàng)新

我國中小企業(yè)經過多年發(fā)展,國有中小企業(yè)的生產經營陷于困境,設備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態(tài)。非國有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達,內地相對落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術人員數(shù)量、素質、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術人員常常忙于日常技術性工作,很難獨立開展技術創(chuàng)新工作,同時由于經濟實力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術創(chuàng)新的費用還遠達不到國家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴重制約了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。據(jù)我們對河南省南陽市的調查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學歷的技術人員和大專以上學歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達69%,技術開發(fā)費用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術進步。

1.3政府政策、市場環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術創(chuàng)新由于我國長期計劃經濟體制的因素,以前國家的技術改造投資幾乎都集中在大中型國有企業(yè),對中小企業(yè)的技術改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術含量高的中小企業(yè)不能健康地成長,具體來說,表現(xiàn)在以下兩個方面:

1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動經費籌集總額累計10598億元,加上1996年累計也不超過14208億元,實際使用總量累計分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉化的科技三項費用八五”期間累計只有499億元,加上1996年累計也不過699億元。這種投入的絕對數(shù)量是很小的。

1.3.2扶持企業(yè)技術開發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財稅體制改革,取消了新產品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開發(fā)新產品的積極性,加上對中小企業(yè)而言,新產品開發(fā)風險很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產品的開發(fā)一直呈下滑趨勢。近兩年來,該省財政用于直接扶持企業(yè)技術開發(fā)的資金僅為700萬元,占省科技三項費用的1/10,而其他兄弟省市,此項資金都占科技三項費用的30%以上,有的達到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對于企業(yè)技術開發(fā)和新產品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場競爭能力將受到極大影響。此外,由于技術創(chuàng)新存在著市場、技術、制造等不確定性所造成的風險。中小企業(yè)技術創(chuàng)新的高投入、高風險,需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開展技術創(chuàng)新活動。

2我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術創(chuàng)新是一項與市場密切相關的活動,企業(yè)必須在市場機制的激勵下從事創(chuàng)新。我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新必須與國家創(chuàng)新體系相結合,探索符合實際的發(fā)展戰(zhàn)略。

2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對我國中小企業(yè)技術力量薄弱、實驗和設備手段相對落后的實際,為推動技術創(chuàng)新,首先應采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術,它同樣要投入一定的研究開發(fā)力量,以對率先者的技術進行進一步的開發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開發(fā)的針對性大大增強,這就回避了研究開發(fā)競爭所帶來的風險,從這個意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風險較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術,而是對引進技術不斷進行研究改進和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術引進和開發(fā)過程中,首先是從研究開發(fā)某項專門技術開始,進而確立企業(yè)的主導技術。然后,根據(jù)經濟技術的發(fā)展和企業(yè)經營環(huán)境的變化,以主導技術為核心,吸收其他技術不斷開發(fā)新產品,開拓新領域,實現(xiàn)企業(yè)的多角化經營。這樣,當某一種產品滯銷,就可以馬上轉產,使企業(yè)具有分散風險、適應環(huán)境變化的內在調節(jié)能力。

2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎上,結成較為緊密的聯(lián)系,互相取長補短,共同開發(fā)市場,從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競爭戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢互補,克服單個企業(yè)無法克服的困難和危機,取得規(guī)模經濟效益。我國中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術等優(yōu)勢,組成技術開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權利和義務,進行項目開發(fā)。這種模式一般適于開發(fā)產品(或項目)使用范圍行業(yè)性強或某方面的技術人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關行業(yè)產品技術開發(fā)上,與本行業(yè)相關的高等院校、研究所等聯(lián)合開發(fā)可以取長補短,降低創(chuàng)新風險。如三明制藥廠和福建醫(yī)學院聯(lián)合開發(fā)的蛇酶注射液項目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學院合作開發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡寧等都屬國內首創(chuàng),并取得了巨大的經濟效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國家的產業(yè)政策和經濟政策,協(xié)調企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權利和義務,以及要實現(xiàn)的目標。這種技術創(chuàng)新模式往往以推動區(qū)域科技進步和經濟發(fā)展為目標。如由江蘇省科委、揚州水箱廠、揚州有機化工廠、南京理工大學等聯(lián)合完成的國家863”項目和CIMS工程,就屬國內首創(chuàng)。該項目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競爭能力,同時也促進了江蘇省企業(yè)的科技進步。

2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過程中,應利用分工協(xié)作的優(yōu)勢,與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機制靈活、市場反應快的優(yōu)勢,另一方面可利用大企業(yè)的科技、設備、資金等優(yōu)勢,快速開發(fā)新產品、新技術。

這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產品單一的特點而制定的一種經營戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經濟效益,必然要擺脫大而全”的生產體制的桎梏,求助于社會分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎和生存空間,所以稱這種相互信賴關系為生存互補戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產方向時,不是著力于開發(fā)新產品,而是接受一個或幾個大企業(yè)的長期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關系。

中小企業(yè)在實施這種戰(zhàn)略的同時,還必須解決好以下兩方面的問題:

(1)與大企業(yè)的協(xié)作條件。作為大企業(yè)的加工承包單位或委托加工單位,在決定價格、交貨期、質量、支付條件等協(xié)作條件時,一方面需要承包企業(yè)注意談判策略的采用,以一種對等的關系來確定協(xié)作條件,另一方面還要求承包企業(yè)不斷增強自身的實力,以爭取主動。

篇（3）

1我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新現(xiàn)狀及面臨的困難

從我國中小企業(yè)發(fā)展情況看,目前中小企業(yè)總數(shù)已超過1000萬家,在工業(yè)企業(yè)中,中小企業(yè)已占總數(shù)的997%,占全國工業(yè)產值的60%,占全國工業(yè)企業(yè)實現(xiàn)利稅的40%。中小企業(yè)是解決就業(yè)需求的重要途徑,是活躍市場的基本力量,據(jù)1997年江蘇省調查,從大中型國有企業(yè)下崗的職工,半數(shù)以上是通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個體私營企業(yè)和自主創(chuàng)業(yè)實現(xiàn)了再就業(yè)。同時中小企業(yè)是技術創(chuàng)新的重要源泉。但從現(xiàn)實情況看,我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新還存在著許多制約因素,面臨不少困難。

1.1企業(yè)的組織制度制約中小企業(yè)技術創(chuàng)新從國際上看,中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面較大企業(yè)成功率高。這是因為,中小企業(yè)進行技術創(chuàng)新大多是市場拉動型的,即根據(jù)客戶的需求進行技術創(chuàng)新活動。其主要目標是利潤最大化。因此,中小企業(yè)靈活的機制十分有利于技術改進和技術成果向現(xiàn)實生產力轉化。然而由于歷史的原因,我國科技人員70%集中在高校、科研院所,中小企業(yè)的技術人員所占比重很小,在技術開發(fā)和技術改造方面沒能得到足夠的重視,以河南省中小企業(yè)為例,主要表現(xiàn)在以下幾個方面。

1.1.1條塊分割、機構龐雜、產學研脫節(jié)到1996年,河南省縣屬以上的科研機構仍有300個之多。過多的科研機構游離于企業(yè)之外,不利于產學研的結合,科研經費、科研力量不能集中使用,造成了科技投入的普遍浪費,致使很多基礎性、關鍵性和普遍性的生產技術問題不能解決,直接制約了技術創(chuàng)新的速度和進程。以部門和行業(yè)為核心的隸屬關系的羈絆,給科技系統(tǒng)結構上的優(yōu)化組合和現(xiàn)代企業(yè)制度的建立設置了層層障礙,使科研單位與企業(yè)的一體化遇到了無法克服的體制困難。

1.1.2中試機構建設緩慢,成果轉化瓶頸問題依然比較突出中試機構建設、人才培養(yǎng)、設備配備、能源和原材料供給、科技服務保障等建設步伐緩慢,措施不力,政策落實不到位,結果致使作為成果轉化之核心機制的中間試驗活動發(fā)展緩慢,仍為最薄弱的環(huán)節(jié)之一,成果轉化瓶頸問題依然比較突出。

1.1.3落后技術、傳統(tǒng)技術多相當一部分屬于淘汰和限制技術。技術水平低,直接造成產品檔次低、質量差、消耗浪費嚴重,污染環(huán)境。以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為例,1996年以來該省先后被關停五小”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)達17300多家。

1.1.4適用技術少,專利技術和高新技術更少在該省效益尚可的中小企業(yè)中,基本上屬于適用技術,電子信息技術、生物技術等新興和高技術所占比例甚小。

1.1.5技術裝備水平落后該省鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上獨立核算中小工業(yè)企業(yè)平均每戶固定資產僅為41萬元,工藝技術設備水平也比較落后,一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)基本上仍屬于手工作坊式的生產方式。

1.1.6無力進行技術改造、技術開發(fā)和創(chuàng)新技術改造資金嚴重不足,投資增幅逐年回落,由八五”時期年均遞增341%下降到九五”時期的年均17%,1997年又降到9%,以上雖然是一個省的情況,但據(jù)此推算,其他各省中小企業(yè)的情況也不樂觀,甚至更為悲觀。此外,絕大多數(shù)中小企業(yè)的技術開發(fā)費和折舊提取比例都在一個很低的水平,甚至一部分企業(yè)根本就不提取,處于只能吃剩飯”的境地,也就難以談及技術開發(fā)和創(chuàng)新。

1.2企業(yè)素質和企業(yè)經濟實力影響技術創(chuàng)新

我國中小企業(yè)經過多年發(fā)展,國有中小企業(yè)的生產經營陷于困境,設備老化,冗員過多,大多處于虧損狀態(tài)。非國有中小企業(yè)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為主體,高科技企業(yè)比重較小,從全國范圍看,地區(qū)分布上也不平衡,東南部較發(fā)達,內地相對落后。但總體上以家庭企業(yè)”和親友企業(yè)”為主流。在工程技術人員數(shù)量、素質、層次上與大企業(yè)相比還有較大差距,一些技術人員常常忙于日常技術性工作,很難獨立開展技術創(chuàng)新工作,同時由于經濟實力影響,絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術創(chuàng)新的費用還遠達不到國家規(guī)定的占銷售收入15%的水平,從而嚴重制約了中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。據(jù)我們對河南省南陽市的調查,該市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)中專學歷的技術人員和大專以上學歷人員占職工人數(shù)的比例只有142%和975%,而初中以下文化程度的職工卻高達69%,技術開發(fā)費用占銷售收入的比重也只有1%左右,不利于中小企業(yè)的技術進步。

1.3政府政策、市場環(huán)境等因素也制約了中小企業(yè)技術創(chuàng)新由于我國長期計劃經濟體制的因素,以前國家的技術改造投資幾乎都集中在大中型國有企業(yè),對中小企業(yè)的技術改造不夠重視。使一些有潛力、發(fā)展快、技術含量高的中小企業(yè)不能健康地成長,具體來說,表現(xiàn)在以下兩個方面:

1.3.1資金投入不足以河南省為例,八五”期間,河南省科技活動經費籌集總額累計10598億元,加上1996年累計也不超過14208億元,實際使用總量累計分別是9463億元和12603億元。主要用于科技成果轉化的科技三項費用八五”期間累計只有499億元,加上1996年累計也不過699億元。這種投入的絕對數(shù)量是很小的。

1.3.2扶持企業(yè)技術開發(fā)與創(chuàng)新的政策力度不夠1993年財稅體制改革,取消了新產品減免稅政策,一定程度上挫傷了企業(yè)開發(fā)新產品的積極性,加上對中小企業(yè)而言,新產品開發(fā)風險很大,缺乏資金支持,致使近幾年來,全省新產品的開發(fā)一直呈下滑趨勢。近兩年來,該省財政用于直接扶持企業(yè)技術開發(fā)的資金僅為700萬元,占省科技三項費用的1/10,而其他兄弟省市,此項資金都占科技三項費用的30%以上,有的達到50%以上,而且在銀行信貸、稅收等方面對于企業(yè)技術開發(fā)和新產品研制給予優(yōu)惠政策。在此情況下,該省企業(yè)、尤其是中小企業(yè)的市場競爭能力將受到極大影響。此外,由于技術創(chuàng)新存在著市場、技術、制造等不確定性所造成的風險。中小企業(yè)技術創(chuàng)新的高投入、高風險,需要政府和企業(yè)自身的重視,才能順利地開展技術創(chuàng)新活動。

2我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新戰(zhàn)略初探技術創(chuàng)新是一項與市場密切相關的活動,企業(yè)必須在市場機制的激勵下從事創(chuàng)新。我國中小企業(yè)的技術創(chuàng)新必須與國家創(chuàng)新體系相結合,探索符合實際的發(fā)展戰(zhàn)略。

2.1模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略針對我國中小企業(yè)技術力量薄弱、實驗和設備手段相對落后的實際,為推動技術創(chuàng)新,首先應采取模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是具有模仿創(chuàng)新能力的企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。模仿創(chuàng)新并不完全照搬照抄襲別人的技術,它同樣要投入一定的研究開發(fā)力量,以對率先者的技術進行進一步的開發(fā),因而模仿創(chuàng)新并不是單純的模仿,而是一種漸進性的創(chuàng)新行為。由于模仿創(chuàng)新不僅可以使吸收開發(fā)的針對性大大增強,這就回避了研究開發(fā)競爭所帶來的風險,從這個意義上與自主創(chuàng)新戰(zhàn)略上相比,模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略是一種風險較低的戰(zhàn)略。日本在這方面做得較有典型性。日本大多數(shù)中小企業(yè)不是照搬別人的技術,而是對引進技術不斷進行研究改進和創(chuàng)新。日本中小企業(yè)在技術引進和開發(fā)過程中,首先是從研究開發(fā)某項專門技術開始,進而確立企業(yè)的主導技術。然后,根據(jù)經濟技術的發(fā)展和企業(yè)經營環(huán)境的變化,以主導技術為核心,吸收其他技術不斷開發(fā)新產品,開拓新領域,實現(xiàn)企業(yè)的多角化經營。這樣,當某一種產品滯銷,就可以馬上轉產,使企業(yè)具有分散風險、適應環(huán)境變化的內在調節(jié)能力。

2.2聯(lián)合創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在平等互利的基礎上,結成較為緊密的聯(lián)系,互相取長補短,共同開發(fā)市場,從而有利于自己的生存和發(fā)展。采用聯(lián)合競爭戰(zhàn)略的中小企業(yè)可以更有效地利用有限的資金和技術力量,弱弱聯(lián)合,優(yōu)勢互補,克服單個企業(yè)無法克服的困難和危機,取得規(guī)模經濟效益。我國中小企業(yè)可采取以行業(yè)為依托的聯(lián)合模式和區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新模式等形式。(1)以行業(yè)為依托的聯(lián)合創(chuàng)新是利用本行業(yè)的資料、人才、技術等優(yōu)勢,組成技術開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權利和義務,進行項目開發(fā)。這種模式一般適于開發(fā)產品(或項目)使用范圍行業(yè)性強或某方面的技術人才集中在某一部門。如煤炭行業(yè)、化工行業(yè)、醫(yī)藥行業(yè)等。在有關行業(yè)產品技術開發(fā)上,與本行業(yè)相關的高等院校、研究所等聯(lián)合開發(fā)可以取長補短,降低創(chuàng)新風險。如三明制藥廠和福建醫(yī)學院聯(lián)合開發(fā)的蛇酶注射液項目,金陵制藥廠與江蘇省中醫(yī)學院合作開發(fā)的治療腦血栓的中藥脈絡寧等都屬國內首創(chuàng),并取得了巨大的經濟效益。(2)區(qū)域聯(lián)合創(chuàng)新是由地方科委、企業(yè)、大專院校、科研院所等單位本著互惠互利的原則自愿參加。地方科委根據(jù)國家的產業(yè)政策和經濟政策,協(xié)調企業(yè)、科研院所、金融部門為某一項目成立專門的技術開發(fā)小組,以合同形式明確規(guī)定各方的權利和義務,以及要實現(xiàn)的目標。這種技術創(chuàng)新模式往往以推動區(qū)域科技進步和經濟發(fā)展為目標。如由江蘇省科委、揚州水箱廠、揚州有機化工廠、南京理工大學等聯(lián)合完成的國家863”項目和CIMS工程,就屬國內首創(chuàng)。該項目的完成不僅提高了合作企業(yè)的競爭能力,同時也促進了江蘇省企業(yè)的科技進步。

2.3與大企業(yè)合作創(chuàng)新戰(zhàn)略中小企業(yè)在發(fā)展過程中,應利用分工協(xié)作的優(yōu)勢,與大企業(yè)合作,一方面發(fā)揮自身創(chuàng)新機制靈活、市場反應快的優(yōu)勢,另一方面可利用大企業(yè)的科技、設備、資金等優(yōu)勢,快速開發(fā)新產品、新技術。

這是根據(jù)中小企業(yè)力量單薄、產品單一的特點而制定的一種經營戰(zhàn)略。大企業(yè)為了獲得規(guī)模經濟效益,必然要擺脫大而全”的生產體制的桎梏,求助于社會分工與協(xié)作,這在客觀上增加了大企業(yè)對中小企業(yè)的依賴性,為中小企業(yè)長期的生存和發(fā)展提供了可靠的基礎和生存空間,所以稱這種相互信賴關系為生存互補戰(zhàn)略。中小企業(yè)在決定自己的生產方向時,不是著力于開發(fā)新產品,而是接受一個或幾個大企業(yè)的長期固定的定貨,與大企業(yè)建立緊密的分工協(xié)作關系。如日本的松下電器公司,與它協(xié)作的中小企業(yè)約有1200多家,所需的零部件70%～80%都是由中小企業(yè)提供的。所以說中小企業(yè)的發(fā)展很大程度上取決于大中小企業(yè)之間所建立的相互信賴、共同發(fā)展的關系。“”版權所有

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隨著知識經濟的不斷深化和科學技術的迅猛發(fā)展，技術創(chuàng)新已成為企業(yè)競爭成敗的決定性因素。企業(yè)要生存和發(fā)展，必須加強技術創(chuàng)新。中小企業(yè)作為我國經濟發(fā)展的充滿活力的一支重要力量，其技術創(chuàng)新的水平和效率，尤其是發(fā)揮專利制度在其技術創(chuàng)新過程中的重要作用，已成為企業(yè)界、學術界普遍關注的課題。

一、專利對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的重要意義和作用

專利作為技術創(chuàng)新的重要成果表現(xiàn)形式，已日益受到中小企業(yè)的重視。將技術創(chuàng)新與專利策略緊密地結合起來，以專利手段促進企業(yè)技術創(chuàng)新，加速企業(yè)新產品開發(fā)，具有十分重要的意義。在激烈的市場競爭中，運用專利武器，攻城掠地或積極防御，已成為很多中小企業(yè)廣泛采用的手段之一。

專利制度對于中小企業(yè)技術創(chuàng)新的作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面:

1.為企業(yè)技術創(chuàng)新注入新的動力。專利權作為一種法律制度，其法律目標是激勵創(chuàng)新、維護公平競爭、促進科技進步等，只有取得專利保護，企業(yè)的技術優(yōu)勢才能很快轉化為產品競爭優(yōu)勢、市場優(yōu)勢，進而才能獲得豐厚的利潤。專利制度對技術創(chuàng)新成果的保護，為中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的持續(xù)開展注入了動力。

2.為企業(yè)降低技術創(chuàng)新成本。專利信息的充分利用，既可以避免低水平重復研究和侵犯他人專利，又可以了解和把握國內外最新技術創(chuàng)新水平和動向，從而提高中小企業(yè)的創(chuàng)新起點和效率，有效縮短技術創(chuàng)新周期，大大節(jié)約技術創(chuàng)新成本。據(jù)世界知識產權組織統(tǒng)計，充分利用專利文獻提供的技術情報，可以縮短 60%的科研周期，節(jié)約 40%的科研經費。

3.可提升中小企業(yè)整體創(chuàng)新實力，增加與競爭對手的談判籌碼。專利權的獲得，將使企業(yè)科技創(chuàng)新能力在世界公認的創(chuàng)新體系中得以確認和保護，從而與競爭對手在專利交叉許可、專利實施、轉讓，以及資產重組、收購、兼并等活動中取得重要的話語權，并取得有關談判的主動權。

二、中小企業(yè)技術創(chuàng)新中專利管理的主要問題

與大企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中的專利管理方面存在著一些不足，主要反映在以下幾個方面：

1.缺乏有效的專利管理機構和管理辦法

中小企業(yè)由于規(guī)模、資金、人力資本的制約，通常沒有設置專門的專利管理部門，而是由人事、技術或行政管理等部門的人員兼職，多數(shù)中小企業(yè)沒有建立起專利管理制度；未與職工簽訂專利保護協(xié)議或條款；未將專利工作納入職工的績效考核指標之中。

2.不善于利用專利信息，不重視專利的價值評估

許多中小企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中，缺乏對專利文獻重要性的了解，也缺乏掌握專利信息的手段，從而易出現(xiàn)低水平重復研究或觸發(fā)專利侵權或被侵權現(xiàn)象，降低了創(chuàng)新的效率和質量，嚴重削弱了企業(yè)創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提升。在聯(lián)合攻關或合作開發(fā)等創(chuàng)新活動中，部分企業(yè)也會出現(xiàn)因為不注重對自己專利技術的合理評估和保護而造成企業(yè)無形資產的白白流失，甚至出現(xiàn)被合作方索取高額專利實施或使用費的現(xiàn)象。

3.企業(yè)專利使用效率低下

許多中小企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中雖然獲得了一些專利成果，但是卻缺乏對專利有效利用的意識和辦法，造成專利使用效率低下，具體表現(xiàn)在以下方面。

(1)重申請，輕實施。一些中小企業(yè)出于申報高新技術企業(yè)的需要或為了取得其它政策優(yōu)惠而積極申請專利，一旦短期目標實現(xiàn)，專利的實施便遙遙無期，從而造成專利資源的浪費。

(2)視野狹窄，顧此失彼。一些中小企業(yè)缺乏國際視野，雖然專利實施取得了較好的經濟效益，但由于只申請確了中國專利，而忽視了國外專利的申請，結果自己的專利在國外被侵權，卻無法取得法律保護，造成專利效益流失，也造成國外市場的喪失。

(3)缺乏長遠規(guī)劃，造成專利權的喪失。一些中小企業(yè)由于缺乏長遠專利戰(zhàn)略或企業(yè)財力所限，因不愿交納專利年費或轉讓不出去等原因，中途放棄了不該放棄的專利，從而造成了專利效益的流失。

三、中小企業(yè)技術創(chuàng)新中專利策略的運用

中小企業(yè)的技術創(chuàng)新風險相對較大，有效的專利策略是中小企業(yè)規(guī)避創(chuàng)新風險，獲取技術創(chuàng)新價值的有效途徑。 企業(yè)專利策略按企業(yè)市場競爭地位及主動性劃分，可分為進攻型專利策略、防御型專利策略。對于具有較強技術創(chuàng)新實力，在行業(yè)處于領先地位的企業(yè)，通常采取進攻型專利策略；而技術創(chuàng)新實力較弱，在行業(yè)中不具有壟斷優(yōu)勢的企業(yè)，通常采取防御型專利策略。

由于目前大多數(shù)中小企業(yè)專利申請量很少，在專利競爭中地位微弱。專利策略的運用總體上應以防御為主，以積蓄力量，改善競爭被動地位。工作的重心應從兩個方面入手，一是如何防止侵犯他人專利權；二是如何防止自身專利權被侵犯。為避免上述情況的發(fā)生，中小企業(yè)應建立自己的專利管理體系，在日常經營中提高專利保護意識，綜合運用適應中小企業(yè)特點的多種策略防止被侵權與侵權情況的發(fā)生。

1.聯(lián)盟策略

我國相當一部分中小企業(yè)還存在技術創(chuàng)新力量薄弱，科技投入不足等問題。完全依靠企業(yè)自身的技術力量開發(fā)專利技術，往往有時力不從心。由于勢單力薄，有的企業(yè)只能眼睜睜的看著原本屬于自己的市場被別人利用專利或相關產品分割或搶占。在這種情況下，中小企業(yè)必須跳出固步自封的狹隘觀念，走出去，請進來，加強企業(yè)間聯(lián)合或產學研合作，與擁有專利的同類企業(yè)以及大學和科研機構結成專利聯(lián)盟，重視與大學、科研機構開展專利技術的有償轉讓、互惠許可、交叉許可甚至聯(lián)合辦企業(yè)，從而通過強強聯(lián)合，壯大自身實力，搶占市場先機，贏得競爭主動權。

2.市場導向策略

中小企業(yè)應在激烈的市場競爭中，應把握技術創(chuàng)新的方向，始終堅持以市場導向的原則，從專利的實效性出發(fā)，在專利產品開發(fā)過程中始終把可制造性作為重點關注的問題，例如，考慮制造的可實現(xiàn)性（含毛坯選擇、機械加工工藝、可裝配性等)；加工的經濟性問題(成本與費用)；開發(fā)周期與效率以及質量問題，在開發(fā)過程中，及時淘汰缺乏可制造性的設想或工藝，修正技術創(chuàng)新的方向，同時也縮短了開發(fā)周期，節(jié)省了開發(fā)成本。這種專利的市場化策略將有效地提高中小企業(yè)技術創(chuàng)新的效率，通過與市場的“無縫對接”，減少創(chuàng)新產品進入市場的壁壘，加快專利創(chuàng)新產品上市進程，從而為企業(yè)盡快形成新的利潤增長點創(chuàng)造條件。

3.全過程管理策略

為保證專利市場化策略的成功實施，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中應加強對專利的全過程管理，從項目的可行性分析、立項、產品開發(fā)到市場推廣，建立基于專利目標管理的績效考核平臺，結合中小企業(yè)的業(yè)務運作體系，對企業(yè)技術創(chuàng)新管理控制流程進行分解，優(yōu)化專利開發(fā)和利用過程，從而提高專利管理的績效水平。通過全過程的專利管理策略，把申請專利、利用專利和保護專利作為一個整體考慮，并借助專利產權交易等策略實現(xiàn)企業(yè)資本擴張與市場壟斷，將專利管理與利用轉化為對中小企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展的動力源泉。

4.引進策略

中小企業(yè)應適時根據(jù)企業(yè)技術開發(fā)的能力及經濟性的原則，對超出企業(yè)自身技術創(chuàng)新水平，或出于專利戰(zhàn)略儲備的考慮，或為了加快市場開拓的步伐，對一些成熟的專利技術及時引進，化為己有，能夠讓企業(yè)以最小的代價，取得最佳的效益。在專利引進的過程中，應充分考慮中小企業(yè)的生產能力和實施的可能性，重點考慮能較好地適應小批量和多品種生產的專利技術。如果是出于專利戰(zhàn)略儲備的考慮，則應重點關注引進專利與企業(yè)技術創(chuàng)新方向的契合度，或防止競爭對手通過占有這些專利阻滯企業(yè)發(fā)展的可能性。

5.迂回策略

中小企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中，經常會發(fā)現(xiàn)許多技術領域已被競爭對手的基本專利占領或封鎖，如果競爭對手的專利權十分牢固，且對本企業(yè)發(fā)展構成制約和威脅，則可以采用迂回策略，實行繞過障礙專利策略。主要的方法有開發(fā)不抵觸的技術、使用替代技術，或積極開發(fā)專利技術，通過吸收、改進競爭對手的基本專利來取得技術創(chuàng)新，并對基本專利進行包圍，限制競爭對手的發(fā)展，再利用交叉許可的規(guī)則，取得對基本專利的使用權。這樣做可以避免相互間的侵權，從而減少競爭成本。日本就曾成功地運用了該策略，改進了不少美國專利，使其技術得到迅猛發(fā)展．并少走了很多彎路。

除了以上專利策略外，中小企業(yè)還可在研究開發(fā)工作開始前采取專利檢索策略以提高創(chuàng)新效率；在競爭者對本企業(yè)構成威脅時，采取排除妨礙策略，利用競爭對手專利上的漏洞、缺陷或不符合專利條件的情況，申請對方專利撤銷或無效，以達到以攻為守的目的；為阻止競爭對手申請、獲得專利，可采取專利公開策略，公開一些技術信息來破壞專利申請的新穎性，以保護自身的技術創(chuàng)新和市場競爭能力；由于篇幅所限，不一一例舉，中小企業(yè)可結合企業(yè)技術創(chuàng)新的不同階段，針對性地采取適合自己的專利策略加以有效運用，以提高技術創(chuàng)新效率，保護技術創(chuàng)新成果。

四、結語

綜上所述，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中，應結合企業(yè)自身特點，從戰(zhàn)略發(fā)展的角度，充分發(fā)揮專利制度在促進技術進步，保護創(chuàng)新成果方面的法律效力，采取以守為攻的專利策略有效地保護自己的知識產權和創(chuàng)新成果，并通過建立企業(yè)專利技術管理能力，建立技術壁壘，促進創(chuàng)新的持續(xù)性。相信中小企業(yè)在以技術創(chuàng)新為途徑的新的競爭理念引導下，合理選擇與自身企業(yè)相適應的專利策略，在激烈市場競爭中一定能夠伴隨著勝利逐步成長壯大。

參考文獻:

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[2]華鷹:企業(yè)專利戰(zhàn)略研究[J].學術交流, 2001, (5)

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一、科技型中小企業(yè)的概念

科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術產品的研制、生產、銷售，以科技成果轉化及技術開發(fā)、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向的知識密集型經濟實體。簡而言之，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命的企業(yè)。

二、科技型中小企業(yè)的特征

科技型中小企業(yè)實行“自主經營、自愿組合、自負盈虧”的組織原則，具有較強的決策能力和適應能力，它們除具有一般企業(yè)的特點外，還有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的特征：1.規(guī)模小與大型企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)規(guī)模小、經營決策權高度集中，實行所有權與經營治理權合一，既可以節(jié)約所有者的監(jiān)督成本，又有利于企業(yè)快速做出決策。2.專業(yè)化科技型中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細小產品的經營上來不斷改進產品質量，提高生產效率，以求在市場競爭中站穩(wěn)腳跟，進而獲得更大的發(fā)展。3.高風險科技型中小企業(yè)研發(fā)生產的大多是高科技產品，其技術創(chuàng)新活動具有單一性，很少進行多種途徑的代替研發(fā)，在成長過程中，技術、市場、財務、環(huán)境等方面面臨巨大的不確定性。

三、技術創(chuàng)新模式與選擇

技術創(chuàng)新是一種技術經濟活動，是新技術在生產中的運用，是技術與經濟的有效結合?；诳萍夹椭行∑髽I(yè)的自身特點和優(yōu)勢，是最有能力、最有條件成為技術創(chuàng)新主體的群體。同時，技術創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的立身之命，是企業(yè)活力的增長點，因此技術創(chuàng)新模式是科技型中小企業(yè)經營模式的重要組成。技術創(chuàng)新模式主要有：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，其中自主創(chuàng)新要求企業(yè)必須擁有雄厚的資金和技術能力，這不利于中小企業(yè)內在優(yōu)勢發(fā)揮，因此不適合中小企業(yè)選用；后兩種模式對于資金短缺、技術實力薄弱的中小企業(yè)來說是比較理想的選擇，尤其是協(xié)同創(chuàng)新比較適用于新興技術和高新技術中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。三種創(chuàng)新模式在研發(fā)能力、創(chuàng)新效益等評價指標方面各有優(yōu)劣。見表1和外部環(huán)境，可以選擇其中某一種技術創(chuàng)新模式，也可以采取兩種或者多種創(chuàng)新模式的組合。

四、促進科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的對策

技術創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心，是企業(yè)獲得經濟效益的前提。以下將從科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的內外部環(huán)境兩方面進行探討。1.政府應為技術創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境（1）完善科技型中小企業(yè)政策，鼓勵技術創(chuàng)新活動。健全科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平競爭的外部環(huán)境。通過立法，維護企業(yè)技術創(chuàng)新的合法權益，促進科技型中小企業(yè)健康發(fā)展。同時政府應該制定和實施技術創(chuàng)新計劃，大力鼓勵產學研結合，使大學和科研院所成為企業(yè)技術創(chuàng)新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔保體系，設立專門的擔保機構，降低商業(yè)銀行向科技型中小企業(yè)提供貸款的成本和風險。同時，完善中小企業(yè)科技成果轉化及技術創(chuàng)新基金等相關政策。（3）健全科技型中小企業(yè)孵化體系。國家要大力發(fā)展創(chuàng)新集群，包括高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)、新興產業(yè)基地等，加強公共技術服務平臺建設，促進科技資源共享。2.企業(yè)自身營造良好的技術創(chuàng)新內部環(huán)境（1）建立促進創(chuàng)新的激勵制度。企業(yè)應建立科學合理的技術創(chuàng)新評價系統(tǒng)，采用多種激勵機制，針對不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立獎勵制度，充分調動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業(yè)創(chuàng)造最大的價值。（2）建設良好的企業(yè)文化并切實遵循。企業(yè)應根據(jù)自己所處的發(fā)展階段、生存環(huán)境等，培養(yǎng)全員創(chuàng)新的企業(yè)文化，建立學習型組織，營造激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的工作環(huán)境，努力打造協(xié)作創(chuàng)新的工作氛圍。（3）完善企業(yè)技術創(chuàng)新的知識管理系統(tǒng)?？萍夹椭行∑髽I(yè)是知識密集型組織，對快速響應能力、信息利用能力和運作效率等與知識管理相關的指標有較高要求。所以企業(yè)應選擇合理的知識管理系統(tǒng)，提高企業(yè)運作效率。同時要加強知識管理信息組織建設，做好企業(yè)內部知識管理支撐，提供功能強大的搜索工具，便于對現(xiàn)有知識進行深度挖掘，實現(xiàn)知識共享。科技型中小企業(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長性的創(chuàng)新群體，在創(chuàng)新發(fā)展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經濟發(fā)展的未來?？萍夹椭行∑髽I(yè)是推動科技創(chuàng)新的重要主體。在目前的激烈競爭環(huán)境中，科技型中小企業(yè)只有不斷進行技術創(chuàng)新，才能適應市場變化，在國內外競爭中立于不敗之地。

作者:李姍 單位:河北工業(yè)大學經濟管理學院

參考文獻：

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一、科技型中小企業(yè)的概念

科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術產品的研制、生產、銷售，以科技成果轉化及技術開發(fā)、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向的知識密集型經濟實體。簡而言之，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命的企業(yè)。

二、科技型中小企業(yè)的特征

科技型中小企業(yè)實行“自主經營、自愿組合、自負盈虧”的組織原則，具有較強的決策能力和適應能力，它們除具有一般企業(yè)的特點外，還有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的特征：

1.規(guī)模小

與大型企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)規(guī)模小、經營決策權高度集中，實行所有嚶刖營治理權合一，既可以節(jié)約所有者的監(jiān)督成本，又有利于企業(yè)快速做出決策。

2.專業(yè)化

科技型中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細小產品的經營上來不斷改進產品質量，提高生產效率，以求在市場競爭中站穩(wěn)腳跟，進而獲得更大的發(fā)展。

3.高風險

科技型中小企業(yè)研發(fā)生產的大多是高科技產品，其技術創(chuàng)新活動具有單一性，很少進行多種途徑的代替研發(fā)，在成長過程中，技術、市場、財務、環(huán)境等方面面臨巨大的不確定性。

三、技術創(chuàng)新模式與選擇

技術創(chuàng)新是一種技術經濟活動，是新技術在生產中的運用，是技術與經濟的有效結合?；诳萍夹椭行∑髽I(yè)的自身特點和優(yōu)勢，是最有能力、最有條件成為技術創(chuàng)新主體的群體。同時，技術創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的立身之命，是企業(yè)活力的增長點，因此技術創(chuàng)新模式是科技型中小企業(yè)經營模式的重要組成。

技術創(chuàng)新模式主要有：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和協(xié)同創(chuàng)新，其中自主創(chuàng)新要求企業(yè)必須擁有雄厚的資金和技術能力，這不利于中小企業(yè)內在優(yōu)勢發(fā)揮，因此不適合中小企業(yè)選用；后兩種模式對于資金短缺、技術實力薄弱的中小企業(yè)來說是比較理想的選擇，尤其是協(xié)同創(chuàng)新比較適用于新興技術和高新技術中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。三種創(chuàng)新模式在研發(fā)能力、創(chuàng)新效益等評價指標方面各有優(yōu)劣。見表1

評價指標 創(chuàng)新模式＼&自主創(chuàng)新＼&模仿創(chuàng)新＼&協(xié)同創(chuàng)新＼& 投入資源＼& 多＼& 少＼& 中等＼& 研發(fā)能力＼& 強＼& 弱＼& 較強＼& 創(chuàng)新效益＼& 好＼& 中等＼& 差＼& 創(chuàng)新成本＼& 高＼& 較低＼& 較高＼& 發(fā)展前景＼& 大＼& 小＼& 中等＼& 收益期限＼& 長＼& 短＼& 中等＼&]

科技型中小企業(yè)選擇哪種技術創(chuàng)新模式取決于自身環(huán)境和外部環(huán)境，可以選擇其中某一種技術創(chuàng)新模式，也可以采取兩種或者多種創(chuàng)新模式的組合。

四、促進科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的對策

技術創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心，是企業(yè)獲得經濟效益的前提。以下將從科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的內外部環(huán)境兩方面進行探討。

1.政府應為技術創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境

（1）完善科技型中小企業(yè)政策，鼓勵技術創(chuàng)新活動。健全科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平競爭的外部環(huán)境。通過立法，維護企業(yè)技術創(chuàng)新的合法權益，促進科技型中小企業(yè)健康發(fā)展。同時政府應該制定和實施技術創(chuàng)新計劃，大力鼓勵產學研結合，使大學和科研院所成為企業(yè)技術創(chuàng)新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔保體系，設立專門的擔保機構，降低商業(yè)銀行向科技型中小企業(yè)提供貸款的成本和風險。同時，完善中小企業(yè)科技成果轉化及技術創(chuàng)新基金等相關政策。（3）健全科技型中小企業(yè)孵化體系。國家要大力發(fā)展創(chuàng)新集群，包括高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)、新興產業(yè)基地等，加強公共技術服務平臺建設，促進科技資源共享。

2.企業(yè)自身營造良好的技術創(chuàng)新內部環(huán)境

（1）建立促進創(chuàng)新的激勵制度。企業(yè)應建立科學合理的技術創(chuàng)新評價系統(tǒng)，采用多種激勵機制，針對不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立獎勵制度，充分調動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業(yè)創(chuàng)造最大的價值。（2）建設良好的企業(yè)文化并切實遵循。企業(yè)應根據(jù)自己所處的發(fā)展階段、生存環(huán)境等，培養(yǎng)全員創(chuàng)新的企業(yè)文化，建立學習型組織，營造激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的工作環(huán)境，努力打造協(xié)作創(chuàng)新的工作氛圍。（3）完善企業(yè)技術創(chuàng)新的知識管理系統(tǒng)?？萍夹椭行∑髽I(yè)是知識密集型組織，對快速響應能力、信息利用能力和運作效率等與知識管理相關的指標有較高要求。所以企業(yè)應選擇合理的知識管理系統(tǒng)，提高企業(yè)運作效率。同時要加強知識管理信息組織建設，做好企業(yè)內部知識管理支撐，提供功能強大的搜索工具，便于對現(xiàn)有知識進行深度挖掘，實現(xiàn)知識共享。

科技型中小企業(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長性的創(chuàng)新群體，在創(chuàng)新發(fā)展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經濟發(fā)展的未來?？萍夹椭行∑髽I(yè)是推動科技創(chuàng)新的重要主體。在目前的激烈競爭環(huán)境中，科技型中小企業(yè)只有不斷進行技術創(chuàng)新，才能適應市場變化，在國內外競爭中立于不敗之地。

參考文獻：

[1]粟進，宋正剛.科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵驅動因素研究[J].科學學與科學技術管理，2014（05）：156-163.

[2]彭文玉，孫英雋.科技型中小企業(yè)融資的“哥德巴赫猜想”[J].科技與管理，2013（02）

篇（7）

中圖分類號：F832.42 文獻標識碼：A 文章編號：1003-4161(2012)01-0131-03

近年來，隨著甘肅省中小企業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)新的發(fā)展趨勢，技術創(chuàng)新已成為中小企業(yè)實現(xiàn)穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展的主要渠道。尤其“十二五”時期，堅持不懈的利用高新技術對傳統(tǒng)產業(yè)進行改造升級，將是甘肅省加快轉變經濟發(fā)展方式、實施跨越式發(fā)展重要途徑。甘肅省近70%［1］的技術創(chuàng)新來源于中小企業(yè)。但是，目前中小企業(yè)技術創(chuàng)新存在著很大的金融缺口，“融資難”問題是阻礙中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要障礙。據(jù)統(tǒng)計，甘肅省90%以上中小企業(yè)缺乏資金［2］。隨著金融危機的蔓延，中小企業(yè)技術創(chuàng)新融資難的問題更為突出。因此，調查分析甘肅省中小企業(yè)技術創(chuàng)新融資狀況，并針對目前中小企業(yè)技術創(chuàng)新融資存在問題，提出具有重要現(xiàn)實意義的對策建議，為甘肅省各金融機構服務中小企業(yè)技術創(chuàng)新出臺相關政策提供現(xiàn)實依據(jù)。

一、樣本企業(yè)基本情況

課題組于2010年12月至2011年4月、2011年7月至8月兩次，采用問卷形式，以隨機性為原則，在全省范圍內進行了中小企業(yè)技術創(chuàng)新融資狀況法人調研工作。被調查企業(yè)共196家，收回有效問卷187共份，經過整理有效樣本共計179份，其中重點企業(yè)24 戶，占全部樣本的26.1%。樣本中大部分為20 世紀90 年代以后成立的企業(yè)，占全部樣本的86%，其中2000 年以后創(chuàng)建的企業(yè)占69%。職工人數(shù)在400 人以下的樣本企業(yè)占全部樣本的94%，其中又以50 人以下的企業(yè)占比重最大，占全部樣本的44%。

根據(jù)《國家行業(yè)分類標準》，我們將本次調查樣本企業(yè)劃分為農林牧副漁、制造業(yè)、批發(fā)零售餐飲業(yè)和其他企業(yè)共四類；樣本所涉及的企業(yè)類型有國有企業(yè)、私營個體企業(yè)、三資企業(yè)、集體鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、股份制企業(yè)和其他企業(yè)等六種［3］。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，全部樣本中制造業(yè)企業(yè)數(shù)量最多，共計161戶， 占本次問卷調查全部樣本企業(yè)的86%; 從所有制分布看，私營個體企業(yè),占比最高，達40%，其次股份制企業(yè)為占27%，鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)、三資企業(yè)、國有企業(yè)等所有制形式,分別占17%、14%和5%。

根據(jù)全部樣本的調查數(shù)據(jù)顯示, 資產總額在1 億元以下的企業(yè)占全部樣本企業(yè)的95%, 其中1 000萬以下的企業(yè)居多，占比達45%，其次是1 000萬元～5 000萬元的企業(yè), 占比達41%；銷售收入在1 000萬元以上的企業(yè)數(shù)量最多，占全部樣本的52%，而其中又多集中于1 000萬元～5 000 萬元這個收入段，銷售收入低于100 萬元和高于1 0000 萬元以上的企業(yè), 分別占14%和2%。

二、樣本企業(yè)技術創(chuàng)新情況

本次調查內容首先涉及的是關于樣本企業(yè)近5年來的技術創(chuàng)新情況，有67%的企業(yè)近年進行了不同程度的技術創(chuàng)新，其中有15家企業(yè)的技術創(chuàng)新產品已被列入國家重點扶持項目。調研中大多企業(yè)對技術創(chuàng)新很關注，近年來有71 %的企業(yè)通過產學研加快技術創(chuàng)新的發(fā)展，并且有68%的企業(yè)表示近期有技術創(chuàng)新的計劃，但是調研樣本企業(yè)自身研發(fā)產品的只占23%。結果顯示，甘肅省中小企業(yè)已深刻認識到技術創(chuàng)新的重要性，加快、加大了技術創(chuàng)新的步伐，但是目前中小企業(yè)技術創(chuàng)新還停留在模仿創(chuàng)新階段，自主創(chuàng)新水平較低。

三、樣本企業(yè)技術創(chuàng)新融資情況

根據(jù)問卷調查分析顯示：樣本企業(yè)有21%左右處于創(chuàng)業(yè)時期，有57%處于成長時期；有15%的中小企業(yè)處于成熟時期；還有7%的中小企業(yè)處于衰退時期。有92%的企業(yè)表示有技術創(chuàng)新融資的需求，但是融資滿意度只有29%。而且技術創(chuàng)新融資難問題正處于中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)和成長時期，因此，對中小企業(yè)技術創(chuàng)新融資現(xiàn)狀的分析主要集中在這兩個階段。同時，中小企業(yè)對技術創(chuàng)新融資環(huán)境的評價也不高。51％的中小企業(yè)認為甘肅省金融支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的社會環(huán)境“一般”，42％的中小企業(yè)認為社會環(huán)境“相對較好”。只有9％的中小企業(yè)認為社會環(huán)境“好”?？傮w滿意率（即選“好”)在所有的選項中最低。

（一）企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段技術創(chuàng)新融資狀況

資金問題是中小企業(yè)初創(chuàng)時期的突出問題。甘肅省經濟落后，中小企業(yè)如果不走技術創(chuàng)新的道路，注定會被市場淘汰，但中小企業(yè)技術創(chuàng)新初期在籌措資金方面存在比較大的困難，所需資金大部分是靠自身積累得來的，他們不能像大企業(yè)那樣發(fā)行債券、股票上市等直接手段去融資。由于中小企業(yè)尚屬初創(chuàng)階段，技術風險、市場風險和管理風險因素較大，而商業(yè)資本是極不愿介入這些產業(yè)的前期項目，只是一些處于初創(chuàng)期的中小企業(yè)因缺少啟動資金而難以使項目快速轉化為成果，錯過了市場機遇。隨著全球金融危機的爆發(fā)，中小企業(yè)又遇到了更大的融資困境。根據(jù)調查問卷顯示，中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段技術創(chuàng)新資金的支持程度較低。大部分企業(yè)尤其私營企業(yè)認為在金融機構活動貸款難或較難。只有少數(shù)國有企業(yè)認為不考慮技術創(chuàng)新的資金問題。

1.技術創(chuàng)新融資意愿不高。

中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)階段技術創(chuàng)新從銀行獲貸的意愿不高，只有23 %的中小企業(yè)愿意融資。主要原因為：一是企業(yè)無擔保、無抵押，所以無法從銀行獲貸；二是部分企業(yè)尤其是國有企業(yè)有上級部門的支持，初創(chuàng)階段技術創(chuàng)新不存在融資問題；三是由于技術創(chuàng)新的項目周期太長，風險較大，而企業(yè)自身又處于初創(chuàng)階段，根本無法從銀行獲得長期貸款。

2.技術創(chuàng)新融資渠道單一。

根據(jù)問卷顯示，中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)發(fā)展階段中的資金支持程度較低。在調查中，有38 %的企業(yè)從未接受過貸款的優(yōu)惠。地方財政支持技術創(chuàng)新資金金額較小，遠遠不能滿足企業(yè)初創(chuàng)時期技術創(chuàng)新所需資金支持力度。

調查中，甘肅省中小企業(yè)在初創(chuàng)階段技術創(chuàng)新的資金來源主要是：創(chuàng)業(yè)人自籌占19 %，民間借貸占14%；銀行貸款占13 %；企業(yè)間借貸、國有風險投資、風險投資和非銀行金融機構融資分別占11%、9%、8%和8%，另外政府資金支持占10% ，其他融資方式占8%。因此，不難看出，甘肅省中小企業(yè)初創(chuàng)階段技術創(chuàng)新的融資方式主要還是以企業(yè)自籌和借貸為主。除此，樣本企業(yè)初創(chuàng)時期為補充技術創(chuàng)新資金基本都有民間借貸發(fā)生。

另外據(jù)調查，對于技術創(chuàng)新所期望的融資渠道，大多企業(yè)首選還是銀行，其次是創(chuàng)新基金，分別占43%、31%。

3.技術創(chuàng)新融資期限較短。

對初創(chuàng)階段發(fā)生技術創(chuàng)新融資的中小企業(yè)進行統(tǒng)計，從銀行所貸款項基本都是短期和中期的，獲得長期貸款的企業(yè)只有5家，而這5家企業(yè)都存在一定的特殊性。

4.融資成本高。

貸款手續(xù)繁瑣是中小企業(yè)技術創(chuàng)新籌集資金的主要難點（63%）。由于金融危機的影響，銀行創(chuàng)新調整信貸管理體系，將貸款審批權限的上收，在貸款的發(fā)放程序和經辦環(huán)節(jié)基本與大企業(yè)相同，從某種程度上加大了企業(yè)融資的成本，不利于中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段技術創(chuàng)新資金的需求。

（二）企業(yè)成長階段技術創(chuàng)新融資狀況

1.技術創(chuàng)新融資困境。

成長期是中小企業(yè)技術創(chuàng)新發(fā)展的主要階段，也是企業(yè)發(fā)展的關鍵階段。對于成長期的中小企業(yè)來說，正處于快速發(fā)展的階段，加大技術創(chuàng)新是企業(yè)站穩(wěn)市場、穩(wěn)定發(fā)展的主要途徑，因此，此階段更需要資金的支持。據(jù)調查，成長期中小企業(yè)技術創(chuàng)新面臨的主要困境原因是：缺少資金、缺少可轉換的技術成果、缺少創(chuàng)新人才、缺少創(chuàng)新收益保障的制度和環(huán)境、缺少技術成果轉化的技術服務體系等等，其中前三位的比例依次為66%、54%、41%。

2.技術創(chuàng)新融資滿意度。

通過對甘肅省中小企業(yè)成長期技術創(chuàng)新融資滿意程度的調查, 我們發(fā)現(xiàn)約有41%的企業(yè)存在資金缺口, 但是能通過不同的融資方式加以解決，47%的企業(yè)存在資金缺口但是解決很困難, 只有12 %的企業(yè)自有的資金能夠滿足生產的需要，而這些企業(yè)大部分都是國有企業(yè)或者享受國家重點扶持的企業(yè)。

3.技術創(chuàng)新資金來源。

圖1 甘肅省中小企業(yè)技術創(chuàng)新期望融資渠道分布圖

甘肅省中小企業(yè)在成長期階段的主要資金來源于自我積累，占69%，銀行信貸占19 %，民間信貸占3%，中小企業(yè)成長資金占其他的融資方式占9%，包括非銀行融資機構、風險投資、國有資金、產權融資等等。另外，甘肅省中小企業(yè)技術創(chuàng)新最希望通過銀行貸款獲得發(fā)展資金，占32 %，其次的方式分別為創(chuàng)新基金和政府扶持分別占31%和11 %。具體如圖1所示。

4.成長階段技術創(chuàng)新資金使用情況。

在成長階段，中小企業(yè)籌集資金進行技術創(chuàng)新，主要使用在購買專利許可證、產品設計、產品試制、機器設備購置、市場調研、人力資源培訓及產品推銷等方面。具體情況如表1所示。

四、主要結果分析

甘肅省中小企業(yè)技術創(chuàng)新融資之所以形成以上的特點，分析其原因如下：

（一）企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新資金預算規(guī)劃。通過調查，樣本企業(yè)在技術創(chuàng)新資金籌集上存在較大的隨意性，依據(jù)市場的后期反應計劃技術創(chuàng)新融資，尤其是初創(chuàng)階段，大多數(shù)企業(yè)沒有建立技術創(chuàng)新資金預算制度，創(chuàng)新基金缺乏持續(xù)穩(wěn)定的補給儲備。

（二）企業(yè)技術創(chuàng)新風險較大，尤其初創(chuàng)時期，技術創(chuàng)新大多只停留在產品的模仿創(chuàng)新階段，這也是中小企業(yè)技術創(chuàng)新融資難的自身主要原因。

（三）金融機構經營觀念保守，對中小企業(yè)技術創(chuàng)新的信貸投入慎之又慎。由于企業(yè)技術創(chuàng)新項目的預期收益存在不確定性，投入風險較大，因而金融機構對企業(yè)自主創(chuàng)新貸款普遍采取保守態(tài)度。從樣本企業(yè)的調查情況反映，沒有一家私營企業(yè)的技術創(chuàng)新項目獲得過銀行的貸款支持。

（四）地方政府對中小企業(yè)的研發(fā)投入支持不夠。從樣本企業(yè)的調查來看，目前甘肅省政府雖然積極鼓勵中小企業(yè)技術創(chuàng)新，搭建了各種服務平臺，并對進行了技術創(chuàng)新的典型企業(yè)也進行了獎勵，但是獎勵數(shù)額小，多為象征性。在地方財政支出中，沒有設置支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的創(chuàng)新基金，企業(yè)的研發(fā)經費主要靠自己籌集。

總之, 甘肅省中小企業(yè)技術創(chuàng)新近年來取得了長足進步，但面臨的資金“瓶頸” 矛盾依然十分突出。據(jù)調查，許多中小企業(yè)由于創(chuàng)業(yè)發(fā)展過程中資金不足，造成企業(yè)無法擁有市場迫切需求的產品、先進的技術和潛力無窮的市場，由于缺乏資金，也只能眼睜睜地看著技術、產品逐漸被替代而僅靠四處籌借自有資金小規(guī)模、小批量地應付市場， 實在無法抓住時機，企業(yè)發(fā)展的步驟必然停頓廠來，最終因后續(xù)資金匱乏枯萎致死?？梢?，資金的循環(huán)與企業(yè)的發(fā)展是不可拆分的紐帶關系，解決技術創(chuàng)新融資問題已經成為中小企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。

基金項目：本文為甘肅省科技計劃資助項目“中小企業(yè)技術創(chuàng)新金融支持問研究――基于甘肅的思考”（1006ZCRA140）階段性成果。

參考文獻：

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篇（8）

作為一個發(fā)展中的大國，我國中小企業(yè)已成為推動國民經濟增長的重要力量，對經濟的發(fā)展和社會的穩(wěn)定起著不可替代的作用。技術創(chuàng)新對中小企業(yè)的發(fā)展具有重要作用，它能夠幫助企業(yè)降低成本、提升績效以及提供新的產品或者服務，使企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢，同時，技術創(chuàng)新也是目前眾多企業(yè)管理者、學術界以及各級政府共同關注的熱點。從改革開放到2006年底，經工商部門注冊的中小企業(yè)已達到430多萬戶。中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產品與服務價值、出口總額和上繳稅收，分別占全國的58.5％、68.3％和50.2％，而在技術方面，中小企業(yè)的發(fā)明專利占全國的66％，研發(fā)新產品占全國的82% 。特別是2007年，國家發(fā)展改革委員會等部門又制定了《關于支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的若干政策》，鼓勵中小企業(yè)技術創(chuàng)新，更加快了中小企業(yè)的發(fā)展。

然而，由于中小企業(yè)自身具有的一些獨有的特點，使它在許多方面有別于大型的企業(yè)，在企業(yè)技術創(chuàng)新模式選擇方面有別于其他企業(yè)，特別是在技術創(chuàng)新模式的選擇要根據(jù)企業(yè)的自身發(fā)展狀況和技術的發(fā)展規(guī)律，綜合選擇合適的技術創(chuàng)新模式，使企業(yè)的創(chuàng)新能力得到較大提高。

一、中小企業(yè)技術創(chuàng)新相關概述

美籍經濟學家熊彼特最早提出“創(chuàng)新”這個概念，后來的國內外學者在熊彼特創(chuàng)新理論的基礎上，對創(chuàng)新問題進一步的研究，進而形成現(xiàn)代的技術創(chuàng)新理論基礎，到20世紀80年代時，技術創(chuàng)新相關理論已經比較成熟。同大型企業(yè)相比，中小企業(yè)在技術創(chuàng)新方面具有不同的特點，其優(yōu)勢主要在于其規(guī)模小、組織結構簡單，有助于形成高效率的經營決策；富有創(chuàng)業(yè)精神，能很快適應市場需求的快速變化，并有較強的能力迅速吸收新技術和創(chuàng)業(yè)轉產；存在有效的和非正式的內部溝通渠道，研發(fā)人員與生產、銷售人員聯(lián)系更為密切，能夠更好地溝通和配合等。在劣勢方面，主要是政府對中小企業(yè)的關注不夠；缺少技術創(chuàng)新資金；缺少創(chuàng)新人才；缺乏技術創(chuàng)新中介和協(xié)作網絡等。

在相關文獻方面，孫艷（2002）通過考察美國半導體制造技術戰(zhàn)略聯(lián)盟，提出應該提倡我國中小企業(yè)與高校、科研單位等建立戰(zhàn)略技術聯(lián)盟以增強技術創(chuàng)新能力，從而提升企業(yè)的技術和產品競爭力，劉友金（2006）從分工發(fā)展角度探討產業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的形成及其在集群成長中的耦合演進過程，并提出了以集群式創(chuàng)新為路徑構建創(chuàng)新鏈來培育中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力，趙正龍等（2005）選擇了企業(yè)技術兼容性這一全新的角度研究了在具有網絡外部性的市場中，中小企業(yè)為了達到與在位大企業(yè)共存并競爭的格局，是通過技術模仿提升技術水平來實現(xiàn)的。

在中小企業(yè)技術創(chuàng)新的文獻方面，研究主要集中在社會資本、創(chuàng)新網絡、集群式創(chuàng)新對技術創(chuàng)新的影響，技術創(chuàng)新融資問題，技術創(chuàng)新能力的測度和評價體系的構建，技術創(chuàng)新水平的提高等方面，而對于中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式適用性及在具體不同階段具體應用方面涉及的還比較少。

二、三種技術創(chuàng)新模式的適用性

本文以創(chuàng)新來源為主要依據(jù)，將技術創(chuàng)新模式分為自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新三種典型模式，分析三種模式對中小企業(yè)的適用性情況。

1.自主創(chuàng)新

自主創(chuàng)新是指通過擁有自主知識產權的核心技術，以此來獲得新產品價值的一種創(chuàng)新模式。從級別上來說，自主創(chuàng)新是最高級的技術創(chuàng)新模式。提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力對于調整產業(yè)結構，轉變經濟增長方式，建設創(chuàng)新型國家具有重要作用。但是，自主創(chuàng)新模式對企業(yè)的要求程度最高，因為自主創(chuàng)新的實現(xiàn)需要雄厚的資金支持和科研水平，并且能夠承受較高的風險。不過一旦成功，則會給企業(yè)到來很大的收益。在技術上，其產品的標準和技術規(guī)范將成為本行業(yè)或相關性行業(yè)統(tǒng)一認定的標準，在技術方面處于領先地位，同時，自主創(chuàng)新企業(yè)一般屬于新市場的開拓者，在產品投入市場的初期企業(yè)處于獨占地位，能夠獲得大量的超額利潤，另一方面通過新技術轉讓，也能為企業(yè)帶來一筆不小的財富。雖然一些中小企業(yè)技術創(chuàng)新在速度、效率方面比較占優(yōu)勢，但是對創(chuàng)新所需要的資金、人才資源等方面還比較弱，企業(yè)可以集中有限的資源，自主開發(fā)重要的、小型的技術創(chuàng)新項目。

2.合作創(chuàng)新

合作創(chuàng)新是指企業(yè)通過與其他企業(yè)、研究機構、高校等在技術上確立合作關系，同時保持各自的主體地位，在一段時間內從事技術或產品的研究開發(fā)，以實現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補，實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。合作創(chuàng)新能夠很好的實現(xiàn)資源的優(yōu)化和組合，降低創(chuàng)新成本和創(chuàng)新風險，對中小企業(yè)具有較好的適用性，但是最大的缺點是技術創(chuàng)新的成果不能為企業(yè)自己獨有。

我國一些中小企業(yè)偏向于自主創(chuàng)新，自主創(chuàng)新適用于創(chuàng)新基礎較好的中小企業(yè)，但是對于人才、設施等基礎較差的企業(yè)更適合進行合作創(chuàng)新，因為它們可以更好的利用高校、研究等公共資源，以彌補自己的不足。同時能夠降低研發(fā)成本，加快使科研成果轉化為產品的時間；通過與其他技術互補的企業(yè)合作，能夠使交易成本內部化和降低風險，實現(xiàn)技術的協(xié)同效應，縮短技術研發(fā)周期等。

3.模仿創(chuàng)新

模仿創(chuàng)新是我國中小企業(yè)特別是小企業(yè)常用的一種技術創(chuàng)新模式。它能夠最大限度地降低技術和市場風險，同時產品的市場化也比較成功。中小企業(yè)特別是對剛成立的中小企業(yè)，由于資金缺乏，人才短缺等，對市場的適應性較差，應該首先選擇模仿創(chuàng)新模式。相對于自主創(chuàng)新和合作創(chuàng)新來說，模仿創(chuàng)新在許多方面占有優(yōu)勢。從投入資金來說，模仿創(chuàng)新的投入要少得多；對于新產品的開發(fā)來說，實行模仿創(chuàng)新的企業(yè)不用花錢就可以直接進入別的企業(yè)開發(fā)的新市場；從技術風險性來說，新開發(fā)的產品在技術方面還不太成熟，產品性能需要進一步的改善，新產品上市具有一定的風險性，模仿創(chuàng)新是對新產品的吸收，消化和產品細節(jié)的改善，技術風險要低得多。在歷史上，美國、日本和韓國等國家的許多企業(yè)都是通過模仿創(chuàng)新獲得成功的經歷。

但是，模仿創(chuàng)新只是技術創(chuàng)新的一種模式，特別是一種具有過渡性質的模式，若想在技術方面達到較高水平獲世界水平，這并不是一種理想的模式。模仿創(chuàng)新是一種被動的模式，模仿者只是被動的去適應，不利于技術人員的創(chuàng)新水平的提高，不利于產品市場的壯大，從長遠看，不利于技術創(chuàng)新“質”的突破。

三、基于企業(yè)生命周期的中小企業(yè)技術創(chuàng)新模式

企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，由于企業(yè)在發(fā)展過程中其企業(yè)規(guī)模、資產、技術創(chuàng)新能力等是不斷變化的，并且自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新的成本和成功概率在企業(yè)的不同發(fā)展階段也是不同的，所以中小企業(yè)的技術創(chuàng)新模式必須建立在企業(yè)的不同發(fā)展階段，同時還應符合相應的技術進化規(guī)律。

圖 基于生命周期的技術創(chuàng)新模式選擇策略

1.創(chuàng)業(yè)初期技術創(chuàng)新模式選擇

從資金方面來看，作為一個剛成立的中小企業(yè)，企業(yè)的規(guī)模還比較小，企業(yè)的形象和知名度未得到外界的認可，企業(yè)資金以自籌為主，從外部獲得資金能力還比較弱，存在著融資困難的問題。并且企業(yè)初期企業(yè)需要大量的資金作為前期投入，特別是對于技術創(chuàng)新來說，資金投入比較大，并且面臨著很大的投資風險。

從創(chuàng)新能力方面來看，企業(yè)前期的人力成本也比較大，特別是一些具有創(chuàng)新性的人才，一般來說不愿意到一個規(guī)模較小，各方面都不太完善的小企業(yè)來工作。企業(yè)若想留住人才，必然要付出很大的人力成本，這對中小企業(yè)來說是比較困難的。

另外，創(chuàng)新產品的上市都要有一個前期市場導入過程，而這個過程可能需要相當長的時間被消費者接受，甚至不被消費者接受，這些都對于剛成立的中小企業(yè)來說，一般都是承受不起的。

所以，從資金、技術人才、風險等方面綜合考慮，在企業(yè)初期，應該選擇模仿創(chuàng)新的模式，能夠在較小的花費下和風險下，接觸到創(chuàng)新性的技術，通過內部學習，掌握其技術，節(jié)省資金和時間成本的投入，然后以最快的速度搶占市場份額，打開產品銷路，增加企業(yè)的資本積累。

2.成長期的技術創(chuàng)新模式選擇

成長期是企業(yè)迅速壯大的時期，也是企業(yè)能否長久生存的重要時期。許多中小企業(yè)因為不能適應快速變化的市場環(huán)境而關閉。

成長期是創(chuàng)新性產品得到認可和不斷完善的時期。在這個時期，企業(yè)已經有了一定的資金支撐，風險承受能力也得到加強，同時。企業(yè)在初期培養(yǎng)的技術人才也具備了一定的研發(fā)新產品的能力，已經能夠在模仿的基礎上對新技術進行開發(fā)和改善。在這個時期，企業(yè)應在繼續(xù)模仿的基礎上，積極通過和高校、研發(fā)機構及其他組織合作，進行二次創(chuàng)新，即在企業(yè)初期模仿和學習的基礎上，爭取在新技術的性能、外觀設計等方面有較大的改善和突破，以在新產品剛進入市場時更好地滿足顧客的要求，取得一定的市場份額，獲得更多的利潤。同時，企業(yè)應在快速增長期吸納更多的優(yōu)秀技術人才，形成穩(wěn)定的人才培養(yǎng)機制，為以后的發(fā)展做儲備。

3.成熟期的技術創(chuàng)新模式選擇

進入成熟期后，企業(yè)已經在行業(yè)內占有一定的份額，企業(yè)已經樹立了良好的外在形象，企業(yè)具有一定的資金，從籌資能力和吸納人才的能力大大加強。企業(yè)能夠以較小的投資風險獲得更多的利潤。此時，企業(yè)已經具備進行自主創(chuàng)新的條件，企業(yè)應根據(jù)市場條件，主動開發(fā)新技術、新產品，以獨占和壟斷新產品市場，在競爭中占據(jù)主導地位。一旦自主創(chuàng)新獲得成功，企業(yè)就可以在行業(yè)中占有重要的地位，獲得極大的利潤，可以以此為契機，實現(xiàn)企業(yè)的進一步發(fā)展和壯大。

應該注意的是，企業(yè)在選擇自主創(chuàng)新的模式的同時，不應該舍棄模仿創(chuàng)新和合作創(chuàng)新，應給予一定的保留。因為企業(yè)要時刻注意市場上出現(xiàn)的新技術新產品，以更好的為我所用；對有些有價值而又靠自己的能力不能完成的新技術應積極和其他科研機構合作，以實現(xiàn)新技術的開發(fā)應用。

4.衰退期的技術創(chuàng)新模式選擇

企業(yè)進入衰退期，往往是由于在市場競爭中，不能取得一定的份額或生產的新產品不能滿足顧客的需要，而使企業(yè)陷入資金困境，人員流失，創(chuàng)新能力有所下降。在這種情況下，新產品帶來的利潤已經不能夠維持企業(yè)繼續(xù)經營下去，企業(yè)如繼續(xù)在此技術上進行投資，則會面臨較大的風險。此時企業(yè)應該把重點放在產品改善升級上，跟隨其他大企業(yè)進行模仿創(chuàng)新，或是同其他科研單位合作開發(fā)新技術，必要的時候實行退出戰(zhàn)略。

四、結論

本文在對中小企業(yè)技術創(chuàng)新進行概述的基礎上，分析了三種技術創(chuàng)新模式對中小企業(yè)的適用性，考慮技術創(chuàng)新過程中的風險和帶來的利潤，提出了在中小企業(yè)不同時期應采取的技術創(chuàng)新模式策略。但是需要注意的是，由于每個企業(yè)的實際情況有所不同，中小企業(yè)各個時期技術創(chuàng)新模式的選擇也不是一成不變的，如高科技中小企業(yè)和傳統(tǒng)制造企業(yè)等，企業(yè)的性質不一樣，企業(yè)環(huán)境也是復雜多變的，具體采取的創(chuàng)新策略也會不同，值得進一步探索。

參考文獻：

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篇（9）

引 言

20世紀90年代以來，中國經濟進入了持續(xù)增長的良性發(fā)展時期。從產業(yè)組織結構的角度來看，推動這一經濟增長的主角并不是傳統(tǒng)意義上的國有大企業(yè)，而是包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內的中小企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，截止2002年，我國共有中小企業(yè)約2930萬個，占全部注冊企業(yè)總數(shù)的99%；中小企業(yè)的總產值、銷售收入、實現(xiàn)利稅分別占全部企業(yè)總量的60%、60%和40%；其創(chuàng)造的最終產品和服務的價值占我國GDP近50%，出口總額的60%也是有中小企業(yè)提供的。但是，我國中小企業(yè)在迅速發(fā)展的同時也日漸暴露出各種問題：創(chuàng)新資金不足、技術裝備水平落后、科技人員嚴重不足、政策環(huán)境不優(yōu)越等，技術進步和技術創(chuàng)新已成為制約中小企業(yè)發(fā)展最突出的因素。中小企業(yè)技術創(chuàng)新問題已經引起了全社會的普遍關注。

一、技術創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的必由之路

上個世紀以來，由于世界范圍內科學技術突飛猛進的發(fā)展，使得社會生產方式和生活方式發(fā)生了重大的變化，知識和智力資源的占有、配置、生產和運用已經成為經濟發(fā)展的重要依托。世界各國尤其是發(fā)達國家的產業(yè)結構、產品結構和企業(yè)結構都發(fā)生了重大變化，新興產業(yè)特別是信息產業(yè)的迅猛發(fā)展促使傳統(tǒng)產業(yè)不斷發(fā)生變革，新產品層出不窮，高科技產品在社會生產中所占比重日益提高。為了迎接經濟全球化和信息化的浪潮，為了適應新的競爭環(huán)境和競爭規(guī)則，各個國家都在加緊確定和調整發(fā)展戰(zhàn)略，其重點就是提高技術創(chuàng)新能力為主要指標的核心競爭力。

面對這種新的全球經濟形勢，我國的經濟結構，包括產業(yè)結構、產品結構和企業(yè)結構等必然也要加快，進行戰(zhàn)略性的調整。1999年1月召開的中央經濟工作會議已明確指出，調整和優(yōu)化經濟結構是促進我國經濟發(fā)展，提高經濟增長質量和效益的根本性措施。這對我國企業(yè)來說，這既是一個重大的機遇，又是一個嚴峻的挑戰(zhàn)。特別是對為數(shù)眾多的中小企業(yè)來說，更是一個生死存亡的緊急關頭，如果能抓住這個機遇進行創(chuàng)新和改革，企業(yè)發(fā)展就能上一個新的臺階；否則將被無情地淘汰。

世界著名企業(yè)管理學家，美國華盛頓大學資源教授W.費爾德萊發(fā)表評論指出，任何企業(yè)離開現(xiàn)代科學知識，很難承認它是一個創(chuàng)造社會財富的實體。以市場為導向，以提高產品競爭力為目的的企業(yè)，技術創(chuàng)新活動是促進經濟發(fā)展的重要因素。如果一個企業(yè)缺乏創(chuàng)新的技術，其勞動生產率越高，產品可能積壓越多，虧損越嚴重。因此，當前我過廣大中小企業(yè)發(fā)展的關鍵不是提高勞動生產率，而是要提高企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，提高產品中的技術含量。并以市場為導向，按照高新技術產業(yè)發(fā)展的要求，積極調整自己的產品結構?？傊?，適者生存，中小企業(yè)只有走創(chuàng)新之路，才能從根本上提高企業(yè)的競爭力，也才能在激烈的競爭中求得生存和發(fā)展。

二、我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問題

近年來，我國中小企業(yè)從事技術創(chuàng)新的積極性有了很大的程度的提高，技術創(chuàng)新活動也有了一定程度的提高。有資料顯示，改革開放以來，約65%的專利是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術創(chuàng)新由中小企業(yè)完成，80%以上的新產品由中小企業(yè)開發(fā)。但從總體上來看，我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新水平仍然不高，無論從創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力還是從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果及創(chuàng)新效益來看，都還處于較低的水平。研究開發(fā)投入、科技人員比例等指標不僅遠低于發(fā)達國家水平，也低于國內大型企業(yè)的水平。

目前，制約我國中小企業(yè)技術創(chuàng)新進一步發(fā)展的障礙主要體現(xiàn)在以下三個方面：

（一）、技術人才短缺

技術人才是現(xiàn)代企業(yè)最寶貴的資源，在技術創(chuàng)新飛速發(fā)展的今天，科技人才的作用尤為重要。但中小企業(yè)中缺乏技術人才是世界各國都極為普遍的現(xiàn)象。

我國中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來自農村剩余勞動力和城鎮(zhèn)新增勞動力，文化水平普遍較低，大部分人缺乏工作所需的技能訓練?？萍既藛T和管理人員不僅數(shù)量不足，技術水平和管理水平也相對較低。而且，更為嚴重的是，迄今為止，大部分中小企業(yè)對于各類技術人才和管理人才仍然缺乏吸引力，與外資企業(yè)、合資企業(yè)和大型國有企業(yè)相比，中小企業(yè)在人才競爭上仍然明顯處于劣勢。

根據(jù)2003年7月~9月對浙江省200對家企業(yè)進行的問卷調查結果如下：

企業(yè)技術發(fā)展中遇到的主要困難

排序　技術發(fā)展的主要困難樣本數(shù)　比例（％）

1缺乏技術人才　9357.9

2缺乏資金　3019.0

3技術信息、市場信息不足159.1

4設備落后　127.4

5政府政策限制　5　3.3

6其他　5　3.3

（摘自《經濟理論與經濟管理》）

（二）、資金短缺

資金短缺常常是中小企業(yè)技術創(chuàng)新的主要障礙。從外部融資環(huán)境來看，無論是直接融資還是間接融資，中小企業(yè)都感到困難重重，主要原因有：

1．資金獲取來源過于單一，融資渠道越來越少

由于直接融資方式對資金使用者要求較高，限制較多，而且我國資本市場也沒有專門針對中小企業(yè)的融資安排，中小企業(yè)進入資本市場直接融資的障礙大，從而轉向間接融資方面。據(jù)國家信息中心的調查結果，有65.7%的中小企業(yè)資金來源主要依賴各種金融機構。但目前，隨著金融體制的改革，銀行向大型化、城市化發(fā)展，適合于中小企業(yè)的融資渠道越來越少。

2．銀行信貸政策偏重于大企業(yè)

隨著國有銀行的逐步向商業(yè)銀行過渡，為降低不良的資產比例、加強與實力雄厚的外資銀行競爭，各銀行紛紛推出各自的信貸政策。當前銀行信貸主要向個人貸款和建設項目集中，對工業(yè)貸款減少。且在對工業(yè)貸款的份額中，90%的新增貸款投向數(shù)量不足5%的AA級大型企業(yè)。而對中小企業(yè)的貸款，銀行普遍認為大多數(shù)是流動資金貸款，規(guī)模小且分散，工作量大，融資服務成本高且收益少，加上信用擔保機制及其體系的不健全，因此，當前銀行的信貸政策并沒有向中小企業(yè)傾向。

（三）、信息資源短缺

外部信息是企業(yè)認識技術和市場機會的重要基礎。大企業(yè)一般較易獲得圖書館和信息機構的服務，信息渠道也較多。中小企業(yè)由于資金不足、人才不足，搜集外部信息的廣泛性、準確性和及時性較差，導致中小企業(yè)在技術創(chuàng)新中的信息來源主要依靠企業(yè)內部的集思廣義和各種建議，往往不能有效地抓住機會。

三、解決中小企業(yè)技術創(chuàng)新問題的對策

（一）、開拓中小企業(yè)創(chuàng)新的模式

1．跟蹤型技術創(chuàng)新模式

跟蹤型技術創(chuàng)新模式是指中小企業(yè)要關注并及時跟蹤核心技術的發(fā)展趨勢，以最快的速度模仿，開發(fā)出與之相類似的新產品，借助領先企業(yè)的市場開拓成果，以較低的開發(fā)成分分享一定的市場份額。這中技術創(chuàng)新模式適用于有一定的研發(fā)能力，但資金不足，又不愿承擔創(chuàng)業(yè)風險的中小企業(yè)。實行這種創(chuàng)新戰(zhàn)略必須在法律允許的范圍內，利用自己的技術優(yōu)勢和對市場信息的及時把握，努力在產品的差異上做文章，加以改進和完善，并加大售后服務和廣告投入，從而分得較好的市場份額。實施跟蹤型技術創(chuàng)新應該是在學習基礎上的二次創(chuàng)新，是在前人肩膀上再向上走一步的創(chuàng)造性活動。

2．合作型技術創(chuàng)新模式

對大多數(shù)中小企業(yè)來說，技術窗的物質基礎條件和技術能力都比較薄弱，完全以自身的力量來開展創(chuàng)新活動，短期內很難提高創(chuàng)新的技術水平，而通過與其他機構的合作來共同推進技術創(chuàng)新則是一種十分明智的選擇。合作戰(zhàn)略可以是縱向合作——中小企業(yè)與科研機構、高等院校進行合作，通過產學研究的緊密結合加速科技成果的產業(yè)化；也可以是橫向合作——產品及規(guī)模均較為接近的中小企業(yè)共同出資組建研究中心，共同承擔風險，獲得利益。合作型技術創(chuàng)新模式是中小企業(yè)優(yōu)化資源配置，提高創(chuàng)新有效性和效率的重要手段。

（二）、解決中小企業(yè)融資難的對策

1．政府出臺各種政策鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款

目前已經提出的鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款的政策建議主要有：第一，在國有商業(yè)銀行中設立專門的中小企業(yè)貸款部門，督促它們增加對中小企業(yè)的貸款；第二、允許國有銀行在向中小企業(yè)貸款時收取更高的利息，使大銀行更多地向中小企業(yè)發(fā)放貸款；第三、由政府或其他組織建立專門的中小企業(yè)融資機構，更好地為中小企業(yè)融資提供支持等。

2．建立健全的中小企業(yè)融資信用擔保體系 積極發(fā)展中小企業(yè)信用擔保機構

當前我國銀行面臨的障礙之一是中小企業(yè)貸款市場信息不透明，財務不明晰，運作不規(guī)范。因此解決中小企業(yè)融資難的又一重要手段是建立中央和地方分層次的由政府支持的中小企業(yè)信用擔保體系。將由財政出資的中小企業(yè)貸款擔保機構逐步轉變?yōu)榘词袌龌瓌t運作并接受政府機構監(jiān)管的股份擔保公司。從試點的情況來看，此類機構占全部擔保機構的90%。

（三）、大力推進人力資源的開發(fā) 為技術創(chuàng)新提供智力服務

我國是一個人力資源十分豐富的國家，大力開發(fā)人力資源、努力促進資源優(yōu)勢轉化為科技優(yōu)勢，對于增強企業(yè)技術創(chuàng)新能力有著十分重大的現(xiàn)實意義。

1． 構建有效的人才激勵機制

匯集并不斷壯大企業(yè)的人才隊伍，進而最大限度發(fā)揮其智力潛能，關鍵在于建立有效的人才激勵機制。激勵機制從總體上包括物質激勵，也包括精神激勵；既包括正激勵，也包括負激勵。其中物質激勵應是激勵機制的基本內涵。

2．優(yōu)化人才匯集環(huán)境

在企業(yè)內部，應通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍，包括張揚個性、不求全責備、盡力滿足人才的多層次需求；充分放權、授權，委以重任，予以實現(xiàn)個人價值的發(fā)展空間；倡導和營造創(chuàng)造性、自主性、人情化的企業(yè)，形成寬松和諧、奮進的獨特的文化力，產生對優(yōu)秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，進而迸發(fā)出巨大的創(chuàng)造力和競爭力。

3．大力加強中介服務機構的建設

中介服務機構是知識技術流動傳遞的一個重要環(huán)節(jié)，它可以有效地解決科技成果轉化難的問題，為知識技術的供求提供一個適宜的場所。最近幾年來，政府推出了加強科研成果轉化的一系列措施，以建設技術創(chuàng)新的支撐服務體系。

21世紀的今天，在新經濟和全球經濟一體化，以及中國加入WTO等外部因素的共同作用和影響下，中小企業(yè)的內外環(huán)境已經發(fā)生了實質性的變化。這種變化了的環(huán)境對中小企業(yè)來說，既是機遇又是挑戰(zhàn)。2003年1月1日，《中小企業(yè)法》正式實施，作為一部保護中小企業(yè)合法權益的法律，它將使中小企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境得以寬松。為了適應變化了的外部環(huán)境，中小企業(yè)必須要創(chuàng)新運行機制，在變化中找機會，克服發(fā)展過程中的“瓶頸約束”，實現(xiàn)進一步的可持續(xù)發(fā)展，進而走上國際化經營的道路。

參考文獻

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篇（10）

自20世紀80年代開始，以高新技術為基礎的科技型中小企業(yè)的發(fā)展一直是各國政府和理論界關注的重點。特別是美國硅谷大量高新技術小公司的成功實踐以及由此帶來的高技術產業(yè)的迅速發(fā)展，更是引起了人們對科技型中小企業(yè)的強烈興趣。也因“硅谷”成功企業(yè)集群的示范效應，企業(yè)集群現(xiàn)象越來越引起人們的關注。與此同時，理論界提出企業(yè)集群的自主創(chuàng)新能力才是提升其競爭力的重要動力。科技型中小企業(yè)本身就具有天然的、不可替代的技術創(chuàng)新優(yōu)勢，從而可以帶動整個企業(yè)集群的自主創(chuàng)新，以此成為國家發(fā)展高新技術產業(yè)和建立國家創(chuàng)新體系的重要主體，而且還成為推動產業(yè)升級、提高經濟綜合競爭力的基本力量。

一、科技型中小企業(yè)概念及特征

1、概念

科技型中小企業(yè)是以高新技術及產品的研制開發(fā)、生產轉化和銷售經營為主體業(yè)務的中小企業(yè)，但對科技型中小企業(yè)的具體界定，各個國家有很大區(qū)別。1999年5月21日國務院辦公廳轉發(fā)的《關于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》對科技型中小企業(yè)做出明確界定：一是企業(yè)已在所在地工商行政管理機關依法登記注冊，具備企業(yè)法人資格，具有健全的財務管理制度；職工人數(shù)原則上不超過500人，其中具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于30%；二是企業(yè)應當主要從事高新技術產品的研制、開發(fā)、生產和服務業(yè)務；企業(yè)負責人應當具有較強的創(chuàng)新意思、較高的市場開拓能力和經營管理水平；企業(yè)每年用于高新技術產品研究開發(fā)的經費不低于銷售額的3%，直接從事研究開發(fā)的科技人員應占職工總數(shù)的10%以上。因此，科技型中小企業(yè)可以概括為：由有科技人員領辦或創(chuàng)辦，實行“自籌資金、自愿組合、自主經營、自負盈虧”，主要從事高新技術產品的研制、開發(fā)、生產，科技成果產業(yè)化以及技術開發(fā)、技術轉讓、技術咨詢、技術服務活動的企業(yè)。

2、特征

（1）從事的行業(yè)及領域的特殊性

科技型中小企業(yè)以高新技術及產品的研制、開發(fā)、生產、銷售和服務為己任。其技術領域主要有電子信息、先進制造技術、新材料、生物工程、新能源、環(huán)保技術等。例如，中關村科技型企業(yè)產業(yè)結構的比重為：電子信息占63.3%；光機電一體化占12%；新材料、新能源及環(huán)境科學占10.6%；新藥物、生命科學及生物工程占10.7%；其他3.4%。

（2）從業(yè)人員的特殊性

科技型中小企業(yè)是由科技人員自主創(chuàng)辦或領辦，并以科技人員為主體實行運作的。其中具有大專以上學歷的科技人員占職工總數(shù)比例超過30%，在一些知識密集、技術密集地區(qū)，科技人員超過50%。據(jù)對北京11000家科技型中小企業(yè)的統(tǒng)計，從業(yè)人員21萬人，其中科技人員13萬，占61.5%。

（3）規(guī)模一般趨向小型化

科技型中小企業(yè)的從業(yè)人員少則幾人或幾十人就可以經營運作，但大多數(shù)在100人左右，規(guī)模較大的也在500人以下，這也使科技興中小企業(yè)在經營管理上具有相當?shù)撵`活性，更好地適應市場經濟的發(fā)展。

（4）擁有較強的創(chuàng)新意識

科技型中小企業(yè)沒有規(guī)模經濟和資金雄厚的優(yōu)勢，較弱的自身實力和激烈競爭的市場決定了它們必須不斷通過各種方式經行創(chuàng)新，并及時將這些創(chuàng)新成果轉化為現(xiàn)實生產力，以維持其生存和發(fā)展。事實證明，科技型中小企業(yè)在技術創(chuàng)新機制和創(chuàng)新效率方面有著其他企業(yè)無可比擬的優(yōu)勢，因而已成為我國科研成果轉換和科技創(chuàng)新實現(xiàn)的主要載體。

（5）特有的機制特征

在發(fā)展實踐中形成了別具特色的運行機制體系：創(chuàng)造物質財富、講求精神文明的動力機制；堅持自主開發(fā)、把科技成果轉化為生產力的技術創(chuàng)新機制；政企分開、獨立自主的決策機制；技工貿相結合、以市場為導向的經營機制；同效益效率掛鉤、按貢獻大小分配的分配制度；自我積累、自我約束的行為機制；以人為本的企業(yè)文化等。

二、企業(yè)集群理論發(fā)展概述及其積極作用

最初的產業(yè)集群經濟的思想可以追溯到亞當?斯密，他以分工的角度給中小企業(yè)集群下的定義，即中小企業(yè)集群是由一群具有分工性質的中小企業(yè)為了完成某種產品的生產聯(lián)合而形成的群體。馬歇爾從“外部經濟”的角度對中小企業(yè)集群問題進行了探討，他通過對英國一些傳統(tǒng)工業(yè)的企業(yè)集群現(xiàn)象的考察，發(fā)現(xiàn)了外部規(guī)模經濟與企業(yè)集群之間的密切關系，得出企業(yè)集群是基于外部規(guī)模經濟而形成的這一理論。區(qū)域經濟學家韋伯把集聚因素引入中小企業(yè)集群的定義。他在《工業(yè)區(qū)位論》一書中把區(qū)位因素同為區(qū)域因素和集聚因素。在高級集聚階段，各個企業(yè)通過相互聯(lián)系的組織而形成的地方工業(yè)化就是企業(yè)集群。威廉姆森從生產組織形式的角度給中小企業(yè)集群做了如下定義：中小企業(yè)集群是基于專業(yè)化分工和協(xié)作的眾多中小企業(yè)集合起來的組織，這種組織機構是介于純市場和科層組織之間的中間性組織。它比市場穩(wěn)定，比科層組織靈活。以波特為代表的戰(zhàn)略管理學派對企業(yè)集群的研究和應用做出了很大貢獻。他在《國家競爭優(yōu)勢》中對企業(yè)集群做了以下定義：即在某一特定區(qū)域下的一個特別領域，存在著一群相互關聯(lián)的供應商、關聯(lián)產業(yè)和專門化的制度和協(xié)會。按波特的觀點，產業(yè)集群是產業(yè)發(fā)達國家的核心特征。它不僅包括對競爭起重要作用的、相互聯(lián)系的產業(yè)和其他實體，而且還經常向下延伸到銷售渠道和客戶，以及一些輔機構、職業(yè)培訓機構，當然也包括政府及相關聯(lián)機構提供的一些基礎性設施。

我國企業(yè)集群的實踐先于理論探討。到20世紀90年代，在我國東南沿海地區(qū)（包括江浙、福建和廣東）出現(xiàn)了大量的中小企業(yè)集群。針對這些企業(yè)集群現(xiàn)象，國內經濟學者結合我國的實際，分別從區(qū)域經濟發(fā)展、非正式制度、制度變遷、企業(yè)和企業(yè)家網絡、企業(yè)創(chuàng)新、歷史傳統(tǒng)以及政府政策等視角切入，較為深入地進行了企業(yè)集群生成、發(fā)展和演變的理論研究和實證分析。其中，仇保興對中小企業(yè)集群給出了較為全面和具體的定義：由一群彼此獨立但相互之間又存在著專業(yè)化分工和協(xié)作這么一種特定關系的中小企業(yè)組成；這些中小企業(yè)在地域上的結合可以有效地獲取外部資源、銷售產品和勞務、促進知識和技術的盡快積累，同時為了謀求企業(yè)間的關系能長期維持而及時解決成員間的不一致和環(huán)境的不確定性而相互適應；集群中存在企業(yè)間的互補與競爭關系；中小企業(yè)間以“信任和承諾”等人文因素來維持集群的運行，并使其在面對外來競爭者時，擁有其獨特的競爭優(yōu)勢。中小企業(yè)的發(fā)展在世界各地方興未艾，集群化發(fā)展成為世界各國的共同特征，集群化對中小企業(yè)發(fā)展起著重要的積極作用。

第一，眾多企業(yè)集中于特定的區(qū)域使得企業(yè)之間實現(xiàn)了資源共享。企業(yè)集群內單個企業(yè)的資金、人才和技術等創(chuàng)新資源極為有限，難于取得技術突破，即使有所進展也往往在開拓市場方面受到自身能力和資源的限制。但從集群整體看，各個企業(yè)擁有的資源具有一定的互補性，通過創(chuàng)新網絡形成專業(yè)分工，無異于將其他企業(yè)的技術專長嫁接到自己的核心能力上，集中精力發(fā)展自己的核心專長。

第二，聚集可以產生廣泛的市場化，批量購買和銷售降低了成本，提高了效率。集群內各個企業(yè)基于相同的產業(yè)結合一起，促使他們以整個集群為單位對原材料供應商形成影響，同時也可以集中開發(fā)市場。

第三，信息的溢出可以聚集企業(yè)的生產效率高于單個的分散的企業(yè)，特別是通過人與人之間的關系促進知識在該地區(qū)的溢出。在集群中，用戶、供應商、競爭對手和其他配套的相關企業(yè)相互靠近，很容易獲得有關上游供應商、同行競爭對手、下游客戶的相關信息，可以更好的洞察市場需求、產業(yè)發(fā)展趨勢、新市場開拓情況以及技術演變和革新的信息等。

第四，集群內企業(yè)間合作競爭的協(xié)同性提高了企業(yè)、集群的技術創(chuàng)新能力和競爭力。企業(yè)集群強化了企業(yè)間的關聯(lián)性，關聯(lián)性的強化會產生二重放大效應，一方面會加劇企業(yè)之間的競爭，另一方面也增強企業(yè)間的合作，使同行業(yè)之間形成是對手又是朋友的局面。

三、集聚化科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的特征分析

近年來，在中小企業(yè)集群中的科技型中小企業(yè)發(fā)展很快，這些科技型中小企業(yè)的發(fā)展，在技術創(chuàng)新和發(fā)明創(chuàng)造上呈現(xiàn)處獨特的優(yōu)勢，為中小企業(yè)集群的成長和發(fā)展起到了獨特的推動作用?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術創(chuàng)新特征具體表現(xiàn)為：科技型中小企業(yè)依靠相對規(guī)模小、專業(yè)化程度高和組織結構簡單使研發(fā)及自主創(chuàng)新產品或技術能在短時間內形成較強的競爭力，以及它涉足的技術領域很廣從而體現(xiàn)了創(chuàng)新的廣泛性；科技型中小企業(yè)可以較快適應市場及用戶需求變化，以較高的效率根據(jù)市場需求進行研發(fā)，并提品或服務；科技型中小企業(yè)的研發(fā)及自主創(chuàng)新往往更多地采取合作和模仿模式，具有較大的外生性；科技型中小企業(yè)十分重視研發(fā)及自主創(chuàng)新活動，以增強其競爭優(yōu)勢，本身既是研發(fā)及自主創(chuàng)新成果的創(chuàng)造者，又是需求者。那么，相對于單個科技型中小企業(yè)，集聚化的科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新優(yōu)勢通常表現(xiàn)為以下方面。

第一，有利于形成區(qū)域創(chuàng)新網絡。依靠單一企業(yè)難以形成強大的創(chuàng)新力量，而科技型中小企業(yè)集群中聚集著若干高技術企業(yè)及相關配套企業(yè)、大學和科研院所、政府機構、中介服務組織等各種組織。這些組織彼此間相互依賴、相互合作、互通有無、同舟共濟，就形成了一個跨組織合作創(chuàng)新網絡。如硅谷的成功就是依賴于群內各種組織就技術創(chuàng)新活動展開相互學習與合作而形成的具有旺盛生命力的區(qū)域技術創(chuàng)新網絡。

第二，容易獲得創(chuàng)新資源。如果企業(yè)能夠比競爭對手較快地獲得創(chuàng)新資源，就能夠取得競爭優(yōu)勢。創(chuàng)新資源包括人才、資金、技術和信息等方面?？萍夹椭行∑髽I(yè)集群聚集了大量相互補充的各種人才，企業(yè)很容易就近找到所需人才，而不需要花費很大的精力和時間。群內企業(yè)間建立了長期信任和合作的關系，這種氛圍也有利于企業(yè)間籌措資金。而且人員之間、組織之間的廣泛經常的接觸還有利于企業(yè)獲得有關產品市場、銷售渠道、技術活動等方面的信息。

第三，組織之間相互協(xié)作、共享成果。集群經濟條件下企業(yè)技術創(chuàng)新通常不是由某一企業(yè)單打獨斗來完成的，而是依靠多方參與、群體攻關、資源整合完成的。這不僅包括集群內的企業(yè)，也包括高校、科研機構和風險投資機構等非生產部門和單位。集群技術創(chuàng)新的動力來自集群企業(yè)生存和發(fā)展的共同需要，創(chuàng)新成果受益于參與的各方，因而具有多贏共享性。因此，集群成員的利益趨于一致，使集群區(qū)的企業(yè)和各種非企業(yè)組織產生一種社區(qū)共榮意識。

第四，群內組織之間的競合相攜性。市場經濟條件下，企業(yè)之間的競爭變得越來越激烈，在激烈的競爭面前，能否取得優(yōu)勢，避免淘汰出局，在很大程度上取決于企業(yè)能否正確處理競爭和合作的關系。競爭能夠產生創(chuàng)新的動力，合作同樣是創(chuàng)新不可缺少的因素，合作能力越強，創(chuàng)新的機會也就越多，創(chuàng)新成功的幾率就越大。

四、集聚化科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展策略

1、政府加以正確引導和扶持，創(chuàng)造一個良好的創(chuàng)新環(huán)境

政府通過制定一系列的稅收、金融等政策或法律，構造一個有效的持久的創(chuàng)新激勵環(huán)境，矯正市場在企業(yè)創(chuàng)新過程中的缺陷，使創(chuàng)新者能更公平地享有創(chuàng)新收益；選擇一些機制靈活、產品附加值高、有發(fā)展后勁的企業(yè)重點扶持，促使其成為有較強創(chuàng)新實力的企業(yè)。

2、建立完善的“產學研”相結合機制

美國硅谷信息產業(yè)集群就是以斯坦福大學為創(chuàng)新源，并且在發(fā)展過程中始終得到斯坦福大學在技術人才上的支持，從而使硅谷成為美國經濟最活躍、創(chuàng)新最積極的地區(qū)。為此，我國政府應鼓勵大學和科研院所的科技人員以各種形式直接參與集群創(chuàng)新活動，鼓勵大學教師、研究生到公司兼職，有名的教授兼任公司顧問或者董事會成員，鼓勵這些人才積極創(chuàng)業(yè)并予以資金、技術等各方面的支持和優(yōu)惠。

3、完善集群內服務體系

科技型中小企業(yè)集群不是孤立地發(fā)展的，必須有一個完善的服務體系。一個完善的服務體系主要包括各種規(guī)范的咨詢和中介服務機構、創(chuàng)業(yè)服務中心和教育培訓體系。這些服務機構為群內中小企業(yè)的成長和發(fā)展提供技術、人才、資金、信息等各方面的支持和幫助。因此，創(chuàng)造一個良好的服務體系對科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新更具有迫切性和現(xiàn)實性。

4、完善融資手段，拓寬融資渠道

建立為科技型中小企業(yè)服務的政策性金融機構，使那些有廣闊市場前景的、產品經濟附加值高且符合國家產業(yè)發(fā)展政策的企業(yè)，可以以較低的籌資成本獲取創(chuàng)新資金。在融資渠道上，還應積極拓展中小企業(yè)的融資形式，如提供融資租賃、放寬科技型中小企業(yè)上市條件促使其上市以及降低債券發(fā)行額度使一些優(yōu)秀的科技型中小企業(yè)可以發(fā)行企業(yè)債券。

5、加強集群內部與外部的聯(lián)系

科技型中小企業(yè)集群的技術創(chuàng)新不僅需要群內企業(yè)間就技術創(chuàng)新和新產品發(fā)展進行相互溝通、交流和聯(lián)系，而且還需要與集群外部的組織或群體加強聯(lián)系，從而吸收外部的新知識和新技能。如果集群只在內部相互聯(lián)系，由于這種經常的交往和合作，就會形成企業(yè)間的強聯(lián)系，而這種強聯(lián)系會形成“技術鎖定”，阻礙技術創(chuàng)新，排斥新知識和新技能的學習和開發(fā)。

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