知識產權類檔案匯總十篇

序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇知識產權類檔案范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一個完整的企業知識產權檔案工作機制是工作程序、規則的有機聯系和有效運轉，是一個相輔相成的整體，貫穿于知識產權檔案工作的各個環節。1健全機構—建立、健全企業知識產權管理機構。在企業中建立三級知識產權管理體系，明確各級機構或人員的職責和權限:第一級在企業管理層成立知識產權領導小組，作為知識產權保護的領導和決策機構;第二級在企業辦公室內設知識產權管理辦公室，負責知識產權相關文件材料的具體管理工作;第三級在各有關部門設兼職知識產權管理人員，負責本部門分管范圍及與其有關的知識產權文件材料管理工作，并規定按期將本部門的企業知識產權相關文件材料移交企業檔案管理部門，進行統一管理。2建章立制—制定、完善企業知識產權檔案管理制度。規章制度是一項管理工作的基礎，要做好企業知識產權檔案管理工作必然要建立健全完善的工作制度。企業應根據社會經濟環境、自身發展規劃及現有經營規模等情況，在國家的法律制度框架下結合企業自身的實際需要制定企、!卜內部的知識產權資料檔案開發、保護、利用的規章制度。一套完善的知識產權檔案管理制度一般包括:W企業知識產權分類管理制度，包括企業專利管理制度、企業著作權管理制度、企業商標管理制度、企業商業秘密管理制度等。(2)企業知識產權檔案收集、整理、保管制度。(3)企業知識產權檔案利用與開放制度。(4)企業知識產權檔案保密與追責制度。3.完善保障—在企業檔案安全保障體系下，完善企業知識產權檔案資料的安全保障措施。引發企業知識產權檔案安全問題的主要因素有:資料檔案流失，需要采取針對性的措施保障知識產權檔案的安全。企業知識產權檔案的流失有:一是意外災害引起的流失，針對這個問題一般采取信息備份，紙質資料數字化備份，電子資料檔案則要脫機備份和聯機備份，在時間上要分類采取實時備份和定期備份;二是人員流動造成的流失，首先要加強人員的教育培訓工作，提高整體的知識產權保護意識，其次是要在企業知識產權檔案保密制度中規定，但凡是與知識產權關聯的工作人員一律要與企業簽V丁保密協議和競業禁止協議。4.同步管理—打動企業知識產權檔案工作與企業知識產權管理工作同步發展。隨著世界經濟一體化的發展，知識產權的競爭已然成為國際競爭的焦點，在這樣的趨勢下知識產權管理納人企業戰略管理大盤子成為必然，而企業知識產權檔案管理是實施企業知識產權戰略管理的重要支撐，提高企業核心競爭力必須做好知識產權管理工作，而與此同時，知識產權檔案工作應該是貫穿知識產權戰略管理全過程的一個同步管理。根據企業知識產權戰略管理工作規劃及具體運行過程，建立與之相匹配的企業知識產權檔案管理體系，按照“企業知識產權發展到哪里，檔案工作就延伸到哪里”到工作思路，將檔案管理與知識產權管理兩方面工作有機融合，共同置于企業發展戰略框架下致力于服務企業發展。

二、企業知識產權文件資料收集與管理

企業知識產權涉及的范圍廣，包括了專利、商標、計算機軟件版權等多個方面，具有種類多樣、權利獲得及有效期時間長久等特點。企業知識產權等收集和管理應遵循知識產權活動的規律和特點，貫穿于企業知識產權活動的全過程。針對企業知識產權檔案的成套性和完整性的特點，加強對具有時效性標識和憑證作用的各種載體的附屬性資料的收集并進行集中管理，包括專利、商標、計算機軟件版權、產品新品種、地理標志等知識產權在創造、運用、保護和管理等環節中形成的有保存價值的文件資料。1.企業知識產權創造活動中產生的文件資料。包括獲得知識產權前的發明創造方案、策劃、實驗數據、技術構思、研究課題立項、申請前的查新等文件資料。2.企業知識產權申請審批和登記過程中產生等文件資料。包括知識產權申請文件，委托書，繳費憑證，審批機關的各種通知、公告文本、授權證書、登記證書、各種補充材料，權利的變更、轉讓、終止無效等文件資料。3.企業知識產權轉化過程中產生的文件資料。包括創新成果商業化、產業化過程中的轉讓、許可、質押活動中簽i丁的各種協議、各種法律文本、憑證性文件資料。4.企業知識產權保護過程中產生的文件資料。包括由保護知識產權引發的糾紛、訴訟、申述、鑒定、裁定以及法律事務處理過程中的文件資料。5.企業知識產權戰略管理中產生的文件資料。包括知識產權戰略定位、宏觀分析、規劃發展、市場預測等方面的文件資料。

篇（2）

【關鍵詞】醫院 知識產權檔案 檔案管理 開發與利用

doi:10.3969/j.issn.1671-332X.2014.11.056

廣東省中醫院歷來重視科技創新，醫院從沒有一個專利著作發明到現在已有117項，在這一過程中產生了大量的創新成果申請和授權過程中公開的權利要求書、部分專利證書、作品登記證書等知識產權類檔案材料，如何妥善管理該類檔案成為必須思考和探索的問題。廣東省中醫院自2008年建立綜合檔案室以來，非常重視知識產權檔案的收集與管理，在開發利用方面做了大量工作，如編寫院內制劑產品檔案、專利檔案、著作權檔案的簡介及研發記錄等。本文結合醫院實際情況將從明確知識產權檔案的建檔內容及收集范圍、創新收集模式及歸檔技巧以及如何高質、高效地開發利用檔案等方面進行論述。

1界定建檔內容，明確收集范圍

醫院知識產權檔案是指醫院或醫院工作人員運用其聰明智慧在知識產權創造、運用、保護和管理各個環節具體活動的真實記錄［1］。世貿組織對知識產權的界定分為7種：①版權；②商標權；③地理標識；④產品外觀設計；⑤專利；⑥布圖設計；⑦未公開的信息（商業秘密）［2］。我院知識產權項目主要有專利權（包括發明專利、實用新型專利、外觀設計專利）和著作權（包括計算機軟件著作權、作品著作權）兩大類，為此，我院根據實際情況，將專利類檔案和著作類檔案作為知識產權檔案的建檔內容。

知識產權檔案的歸檔范圍決定了檔案建設的方向，結合綜合性中醫院的特性及建檔內容，明確檔案收集范圍分為兩大塊：

一是專利類檔案，主要包括：專利項目(產品)的科研、申請、實施等全過程的等環節形成的有保存價值的文件材料，如科研創造活動中產生的發明創新方案、技術構思、試驗數據；專利權申請、授權過程中向專利審批機關遞交的申請文件、專利受理授權通知書、專利證書；專利權轉化實施過程中產生的各種合同協議及專利權保護維權事務中產生的文件資料。

二是著作類檔案，主要包括：著作的申請、審核、登記、出版、發表等文件材料；實物樣本或模型；著作的開發任務書、分析說明書、鑒定驗收報告、用戶手冊等紙質文檔以及各類合作合同、委托合同、項目任務書等申請、審核、登記（如登記證書）等的文件材料及光盤。

2改變收集模式，創新歸檔技巧

知識產權檔案的收集工作，不僅需要依托科研處進行系統收集，還需要其他部門的大力配合。我院充分發揮科研處的主導作用，綜合檔案室進行監督指導， 實行統一管理、部門立卷制度，將知識產權文件材料的收集納入科研處、相關部門的職責范圍，明確收集范圍。同時充分利用現代信息手段，通過登陸國家知識產權局、專利之星專利檢索系統、中國版權保護中心、中國版權在線等查詢資料的辦法，全面收集專利類、著作權類材料。

知識產權檔案的歸檔工作不是“知識產權+檔案”的簡單疊加，而是其有機融合［3］。因此在對知識產權檔案進行歸檔時，要充分按照文件材料的形成過程、形成特點開展歸檔工作。知識產權檔案按其形成過程可劃分為：準備申請階段、申請階段、審查階段、授權與維持階段、維持過程中的其他材料、費用收據［4］。我院在對知識產權檔案進行整理的過程中，重點關注各階段材料的內在聯系，將收集材料分為：申請文件類、審查文件類、證書類、費用收據類、其他類。歸檔時按照檔案類別編寫案卷目錄、卷內目錄，以文件特征進行立卷，按文件形成時間進行排序，統一錄入檔案系統，實現信息化管理。

3加大投入力度，充分開發利用

3.1建立健全檔案管理制度，保障檔案管理的標準化、規范化

標準化、規范化是醫院檔案管理的基本工作機制，知識產權檔案作為醫院檔案的重要組成部分，只有建立健全檔案管理制度才能保證知識產權檔案的現代化、有序化、健康化發展。基于此，醫院綜合檔案室建立健全了醫院知識產權檔案的收集、管理、鑒定、保管、利用等各項管理制度，使醫院知識產權檔案的管理工作有章可循、有理可依，以確保整個管理活動能夠得到有效控制和有序進行。

3.2提高檔案管理人員專業水平，確保歸檔材料的高質、高效利用

醫院知識產權檔案具有明顯的階段性、成套性、專用性等特點，在對知識產權檔案進行管理時檔案人員要充分了解和掌握知識產權文件的形成規律和形成特點，這就對檔案管理人員的專業性、業務素質等提出了更高的要求。因此，必須對檔案人員進行知識產權知識培訓，熟練掌握有關法律、專業理論知識，確保歸檔材料的齊全、完整、有效。

3.3組織專人開展檔案編研工作，開發檔案的利用價值

醫院綜合檔案室組織開展知識產權檔案的編研工作是醫院知識產權檔案利用的一個重要方面。 大力開展知識產權檔案的編研工作，可以大大減少原始檔案、文件的直接利用， 將隱藏在其中的價值充分挖掘出來，滿足利用者的需求，變要我服務為我要服務，變被動服務為主動服務［5］，使檔案的管理職能向利用、服務和科研職能轉變，提高科研工作選準起點，避免低水平重復。為此，醫院通過編寫知識產權檔案研發記錄、醫院知識產權檔案簡介、知識產權檔案專利證書匯編，或在醫院網站開設知識產權檔案欄等方式，從而將“隱性知識”有效地轉換成“顯性知識”，為社會提供學術借鑒。

3.4加快信息資源整合步伐，滿足查閱利用需求

為了更好地為醫院服務，在做好知識產權紙質檔案管理的同時，應建立知識產權檔案數據庫，完善檔案信息網絡服務功能［6］。我院從整合資源、形成優勢、發揮作用的多角度出發，首先建立了知識產權檔案目錄數據庫，將各部門的相關檔案統一納入綜合檔案室的檔案信息管理平臺，提高檔案的查全率、查準率；其次對常用的、非密性質的開放類檔案實現全文的數字化，滿足查閱利用需求，以便更好地發揮檔案的服務利用功能。

3.5定期舉辦宣傳教育活動， 加強檔案的普及力度

醫院知識產權檔案是一類新檔案，檔案數量少、歸檔材料少，但作用很大，尤其是在醫院的名譽、利益受到損害時，它是最好的法律憑證，因此必須加強知識產權檔案的普及力度。我院綜合檔案室應收集、整理的專利類、著作類檔案，舉辦院內的“知識產權宣傳日”活動，普及知識產權檔案知識，使全院職工認識到知識產權是組織或個人對其智力成果依法享有的專有權利，增強全院職工做好知識產權檔案管理工作的自覺性。

實現醫院知識產權檔案的規范化管理是一項需要長期推進的系統工程，也是充分開發利用其檔案價值的前提條件。因此，醫院應當重視知識產權檔案的規范化管理，只有不斷提高認識，重視醫院無形資產檔案的開發，只有不斷完善管理辦法，充分借助知識管理的方法和系統，醫院才能真正保護和發展自己的知識產權，才能將蘊涵在知識產權檔案中價值轉換為社會生產力，更好地推動醫院綜合實力的提升。

參考文獻

［1］湯革艷.如何改變知識產權檔案管理中的“短板”［J］.蘭臺內外,2013(1):46.

［2］畢靜杰,辛乃坤.企業知識產權檔案的管理與利用［J］.蘭臺內外,2011(4):16.

［3］肖乾坤,王毓慧,詹群.企業知識產權檔案規范化管理勢在必行［J］.中國檔案,2009(6):30-31.

［4］楊培鷹.企業知識產權檔案的收集與整理［J］.機電兵船檔案,2006(2):8-10.

［5］程玉坤.醫院檔案的利用規律和主動服務［J］.現代醫院,2011,11(10):136-137.

［6］唐家彬.企業知識產權檔案的特點及管理［J］.中國檔案,2012(5):60-61.

中國揭示胰腺癌者G代謝機制

篇（3）

前言：目前知識產權保護早已成為人們密切關注的重要話題。特別是近些年來網絡技術、數字技術資源的大幅度共享，致使檔案信息資源作為整個社會信息資源的重要組成部分，在網絡化時代下受到了嚴重的沖擊，以至于原本在知識產權規定之下較為平等的權益關系受到碰撞。以下筆者就目前我國知識產權保護的現狀，及檔案信息資源共享與知識產權保護所產生的矛盾進行粗淺的分析，以提出解決建議。

1.我國知識產權保護的現狀

知識產權又可以稱之為智力成果權，是指人們在科學、技術、文學等各個領域從事智力活動所創造、享有的一種個人權利。知識產權是一種特殊的財產所有權限，它包括人身權和財產權兩個方面。目前知識產權主要依靠知識產權法來維持權益關系之間的平等、特有性質。

我國對知識產權的立法工作起步相對較晚，到八十年代初期，我國才加入世界知識產組織，第二年頒布了我國第一個知識產權保證法律《商標法》自此我國進入具有中國特色的知識產權法律制度的不斷完善日益進步的歷程。特別是近幾年來，隨著我國社會經濟的快速發展，對知識產權的要求也日益提高。目前我國從中央政府到地方部門已經建立了一些類的知識產權職能部門，例如：國家專利總局，國建商標局，國家新聞出版總署版權局以及各個省、市、自治區的相應管理機構，而所有的職能管理機構，都擁有著共同的熱舞就是通過國家強制力的手段去參與并維護知識產權各個環節的公平、公正，保護知識產權發明者的隔熱合法權益。可以說我國的現階段的知識產權保護工作主要是圍繞著國家行政管理與國家司法管理兩條途徑進行的。然而目前由于我國人們對知識產權的保護意識以及法律意識仍然比較單薄，無疑給我國知識產權保護工作帶來了更多的挑戰。

2.檔案信息資源共享與知識產權保護存在的矛盾

檔案是人類經過歷史發展積淀下來的智慧結晶，無論從材料形成還是到內容形成上，整個過程的每個環節都凝聚著人們的智慧與汗水具有重要的歷史價值。因此，檔案也應該包含在知識產權的保護范圍內。然而隨著我國信息時代的快速發展，檔案通過網絡技術、數字技術，在全世界的范圍內形成了一種大規模的資源共享趨勢，各個檔案機構在互聯網上互利互惠，互補玉泉，進行一種協調的共享檔案資源活動，有利于滿足人們對檔案的需求。然而恰恰是由于檔案網絡信息化建設的飛速發展，目前檔案知識產權保護早已成為一個不容小覷的問題。主要表現在以下幾方面：首先，檔案信息資源共享，促進了人們智力學習的經濟性，對促進國家的繁榮發展，社會的進步創造了良好的條件，但是為知識產權的侵犯提供了更為有利的條件，檔案信息過多群眾化的發展勢必造成無形知識產權的更多的侵犯；其次，檔案信息資源的廣泛流通，促進了檔案信息資源的利用率，給知識產權發明者提供了不可小視的宣傳作用，但是知識產權法明確規定發明人對自己創造的知識產權有個人的所有權利，其他人不得隨意使用，而檔案信息資源共享的高度發展，群眾化發展，知識檔案信息成為所有網絡成員都有權擁有的精神產物，形成了知識產權的“共享性”。而此共享性與知識產權法規定的“排他性”形成必然的矛盾，是原本的知識產權權益關系受到嚴重的沖擊。導致目前我國檔案信息資源和知識產權形成一種既矛盾又統一的尷尬局面。

3.在檔案信息資源共享中加強知識產權保護的幾點建議

3.1 充分發揮知識產權中法律法規的作用嚴把網絡共享關：在檔案信息資源共享中加強知識產權，可以采取嚴把網絡共享關，發揮知識產權法律法規制度規定。可以將知識產權的檔案信息進行數字化的轉換，以防止網絡使用者侵犯知識產權發明人的合法所有權。數字轉換就是指將檔案的文字、數值、圖像、聲音等信息通過進一步的加工、存儲和傳送轉換為二進制編碼的固定形式的另一種載體上。使用這種方式可以將檔案信息中設計到知識產權者個人的合法利益良好的維護起來。也就是說通過此種二進制編碼的數字形式，將數字化信息直接與計算機網絡進行搭載，形成一種新型的檔案信息化建設技術。建立一種新的下載模式，凡是未經過所有權人許可的，不可在互聯網上下載器檔案信息，不論發表或者為發表的知識產權，均不可以私自在網上下載轉傳，以此保證知識產權的“排他性”。

3.2 加強檔案信息資源共享中知識產權的局域網絡管理：對檔案進行信息化建設是為了促進公眾合理提高智力成果創造的優越條件，因此如何處理檔案知識產權保護和檔案信息共享之間的關系，是目前我國信息化建設的突出問題之一。二者由于一輛汽車的兩個輪子，缺一不可，正確良好的處理檔案信息共享中的知識產權權益問題，尤為重要。在采取二進制編碼限制互聯網下載的同時，要對內部局域網加強管理。首先，必須使用嚴格的加密技術，對知識產權進行特定編碼方式存儲和傳遞信息，編碼后信息看上去就由于亂碼，而這些亂碼只有在特定解碼后才可以恢復使用；其次，對知識產權在內部局域網的傳送過程中嚴把加密管，也就是說知識產權存在任何一個位置，在任何網絡上進行傳送都必須保持加密的手段。以此維護知識產權發明者的個人利益。

結束語：綜上所述，檔案信息資源作為知識產權的一種，包括在知識產權保護的范圍內。然而隨著我國信息時代的快速發展，檔案信息資源的大幅度提高，勢必給我國檔案信息資源共享中的知識產權保護帶來巨大的沖擊。因此，我國檔案部門在檔案信息現代化建設中，應該大力發展檔案共享信息資源知識產權的保護工作，在保護知識產權發明者個人合法權益的同時，建立更為理想化的檔案信息共享模式。

參考文獻

[1] 于淑琴. 檔案資源共享與知識產權保護[J]. 蘭臺世界, 2000, (04)

[2] 洪源清,孔祥云. 網絡環境下利用科研檔案如何保護知識產權[J]. 科技檔案, 2006, (03) .

篇（4）

我國是一個科技大國，一直秉承科技興國的戰略手段，科技的發展極大地促進了我國經濟的快速發展，與此同時，也為我國留下了大量的科技檔案。對于這些檔案的管理，難度極高，涉及知識產權問題，使一般檔案無法同日而語。知識產權視角下的科技檔案管理已不單單是檔案的分類整理那么簡單，而是與法律、經濟等產生了聯系。本文對知識產權視角下的科技檔案管理的現狀進行了合理的分析，并提出了相應的改進策略。

一、知識產權視角下的科技檔案管理的現狀

知識產權涉及面相對較廣，不僅僅與經濟緊密相連，更是與法律同樣息息相關。就目前來說，我國的科技檔案管理在某些方面還存在問題，尤其是在知識產權方面。知識產權對于科技檔案的管理非常重要，其可以保障科技檔案的安全性與正確性等。截至現階段，知識產權視角下的科技檔案管理存在與相關法律法規結合不夠緊密、相關部門管理不力、工作人員態度及認識不夠等問題。

（一）與相關法律法規結合不緊密

知識產權很大一部分內容是法律，與法律的結合非常緊密。關于知識產權，我國有專門的法律限制及規定，要求對科技檔案的知識產權進行保護，充分說明我國對科技的重視及知識產權的重視。我國的法律越來越完善，對于知識產權也有了詳細的規定，但目前我國相關部門在進行科技檔案管理時，常常不重視科技檔案管理的知識產權，導致在實際的管理過程中對于檔案的作者沒有準確的記載，難以通過作者對檔案進行檢索。導致這一問題的主要原因是，科技檔案管理與相關法律法規結合不夠緊密，不對科技檔案的知識產權進行詳細的記載和審核。

（二）相關部門管理不力

科技檔案由特定的部門進行管理，這個部門在科技檔案的管理過程中扮演著重要的角色，甚至于影響著我國科技的M步和發展。我國是一個重視科技的國家，尤其重視科技的創新。科技的創新來源于對科技檔案的參考和創新實踐，大部分科技的創新都會對科技檔案進行查閱，最后在前人經驗的指導下，讓科技創新變得更加簡單。即使是如此，我國的科技檔案在管理方面還是有很多的問題，其中最重要的就是相關部門管理不力。管理對于科技檔案的保存是極重要的，甚至影響到科技的進步，尤其是知識產權加入科技檔案管理中以來，管理部門的責任就更加重大了，不僅要對相關的法律法規有足夠的認識，也要對經濟方面有相應的了解。如今，科技檔案管理部門的責任不斷增加，任務不斷加重，導致其在科技檔案管理的知識產權方面監管不力。

（三）工作人員態度及認識不足

科技檔案是一個國家科發展最基本的記載，記錄每個時期科技的進步發展，同時也為未來科技的發展提供了參考，這也可以看作是一種對于對中國歷史的記載。我國很多科技創新與新發現就是在參考科技檔案的基礎上出現的，此外，科技檔案的知識產權對于科技檔案來說就是其身份，詳細地記載了文獻的作者，有了知識產權就象征著這個科技的文獻是作者獨有的，任何人不能抄襲，同樣其他人也不能以盈利為目的進行使用。這就說明了知識產權的重要性，但是我國的科技檔案管理之所以難以促進我國科技的進步，一個重要的原因就是相關部門的工作人員態度及認識不足。譬如，工作人員常常認識不到知識產權保護的重要性，在實際的操作過程中很少對科技檔案的知識產權進行審核，因此造成科技檔案雜亂無章，往往一個科技檔案對應的不止一個作者，這對于我國經濟和科技的進步是非常不利的，甚至會阻礙我國科技的發展。

二、知識產權視角下的科技檔案管理的改進策略

就目前來說，我國知識產權視角下科技檔案管理的過程中存在著各種各樣的問題，嚴重阻礙了我國科技的發展，甚至影響到了我國法律的威嚴，因此這些問題的解決已刻不容緩。下文將針對我國知識產權視角下的科技檔案管理過程中存在的問題提出一系列的改進策略，如培訓工作人員的法律知識、加強管理部門的監管力度及促進法律與科技檔案的結合。

（一）培訓工作人員的法律知識

與科技檔案直接進行接觸的就是檔案管理部門的工作人員。管理部門的工作人員常常直接負責檔案的整理、分類及管理，可以說，工作人員就是科技檔案管理的實施環節，這個環節是科技檔案管理的關鍵步驟，因此，工作人員要對科技檔案管理的具體細節了然于胸。隨著對于知識產權的逐步重視，科技檔案管理已不僅僅是傳統的整理、分類、登記及管理，更是增加了法律的內容，相關法律法規的加入使科技檔案管理變得更加嚴謹和嚴格，要對科技檔案的知識產權進行審核并加以保護。工作人員作為科技檔案管理的關鍵環節，需要其掌握相關的法律法規。相關部門可以開展各項科技檔案管理的講座，其中要著重對其知識產權進行強調，并對相關法律法規進行詳細的解說。通過專項的培訓讓工作人員認識到知識產權的重要性，使其在日常的科技檔案管理的工作中重視科技檔案的知識產權，并將其作為一種習慣。

（二）加強管理部門的監管力度

想要從根本上對科技檔案知識產權進行重視，不在于工作人員，也不在于法律法規的限制，而在于管理部門的監管。并且相關部門的監管并不是一蹴而就的，是需要循序漸進的，也不是短期的管理就能實現的。長時間、大力度的監管是科技檔案管理愈加完善的必要條件，因為只有自上而下地進行管理才能讓知識產權在科技檔案管理過程中受到足夠的重視。即使現階段我國的管理部門還未加強管理力度對科技檔案的知識產權進行保護，但是已在某些方面有所突破和進步，并已認識到了科技檔案知識產權的重要性，下一步必定要加強管理部門的監管力度，確保我國科技檔案知識產權得到合理的保護，并進行詳細的記錄和管理。通過加大監管力度，能提高員工的工作積極性，并實現法律與科技檔案的有力結合。

（三）促進法律與科技檔案的結合

談到知識產權，不得不提的就是法律，只有法律能確保知識產權受到合理的保護，尤其是在科技檔案管理的過程中。科技檔案管理過程中最基本的內容就是法律，法律與科技檔案管理的結合能實現知識產權受到保護。促進法律和科技檔案管理相結合可以從以下三個方面著手：首先，認識到知識產權對于我國科技發展的重要性；其次，多次開展相應的科技檔案管理與知識產權的專題講座；最后，通過相關文件的，自上而下地學習法律與科技檔案管理的相關內容。

三、結語

科技是第一生產力，可見科技對于一個國家的重要性，往往國家各個時期的科技都濃縮在科技檔案中，因此要重視科技檔案管理，而知識產權作為科技檔案管理中的一部分，更要受到足夠的重視。為此，本文提出了一些增強我國科技檔案知識產權保護的策略，力求對我國科技的發展有所幫助。

（作者單位為肇慶市科技中心）

參考文獻

篇（5）

一、“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研知識產權保護的重要意義

（一）保護國家戰略機密和利益不受侵害的有力措施

檔案編研部門同國外檔案機構合作編研或多或少地會涉及各國戰略機密和利益。例如，在和俄方檔案機構開展合作匯編時，戰略文件的合作編研會涉及國家戰略機密，在開展編研前如果和俄方商議好著作權的歸屬并簽署合作協議文件，就可以通過知識產權的保護，有力保障中俄合作編研的順利開展，保護中俄雙方的國家戰略機密和利益不受侵害。

（二）保護著作權歸屬的迫切要求

一般來說，在一國國境內根據該國法律取得的著作權，原則上只在該國境內有效，不受其他國家法律的承認或保護。如果著作權人希望自己的權利在其他國家也得到保護，只能根據其所在國與其他國家簽訂相互保護知識產權的條約或者兩國之間采取的對等保護原則來獲得，并按照其他國家的法律規定重新辦理手續后取得知識產權。隨著歐洲專利組織、歐亞專利組織、東盟知識產權合作組織的建立，以及知識產權國際條約的簽訂，知識產權的地域性原則在一定程度上有所松動，呈現國際化趨勢。但是，還沒有完全打破知識產權地域性的界限。因此，明晰跨國合作檔案編研著作權的歸屬，可以避免侵權等國際糾紛的產生，維護著作權人的合法利益。

（三）實現編研成果效益最大化的保障

以企業在具體項目工程和科研、開發、生產為跨國合作檔案編研的選題，其成果能夠帶來更大的經濟效益和社會效益，如中國在和“21世紀經濟帶”沿線國家印度、緬甸、孟加拉、巴基斯坦等國檔案部門合作編寫《基建工程簡介》，就可以利用和參照工程圖紙的有關數據。利用者通過查閱編研成果，可以節省查找相關檔案資料所花費的時間和精力，為其他工程建設合作起到示范作用。

二、“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權保護中的各項權利

“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權保護涉及著作權、商業秘密權、專利權、信息網絡傳播權。其中，由于商業項目秘密合作方主體清晰明確，較少涉及知識產權的糾紛。對此，本文重點對著作權法、專利權及信息網絡傳播權進行詳細闡述。

（一）著作權

《中華人民共和國著作權法》第十三條規定，兩人以上合作創作的作品，著作權由合作者共同享有。構成合作作品的要素：一是共同創作人的合意，即對共同創作作品的行為以及后果有明確的認識。二是共同的行為，創作作品并不要求共同寫作，進行其他創造性勞動（如口述、修改定稿）都屬于共同創作。同時，匯編作品由匯編人享有著作權，但行使著作權時，不得侵犯原作品的著作權。盡管《中華人民共和國著作權法》有涉及編研成果應受到相應保護的規定，但是編研成果的著作權歸屬目前僅適用于某個國家或一定區域，并不適用于各個國家。因此，跨國合作檔案編研的歸屬仍然需要根據各國國情和各國著作權法加以明晰。

（二）專利權

目前，中國與“一帶一路”沿線沿海國家的專利合作領域較窄，如東南亞地區專利合作的眾多領域中表現最為突出的3個技術領域分別為：聲像技術、計算機技術和半導體技術。中蒙俄的專利合作主要集中在電信和數字通信技術領域。張明倩在《中國與“一帶一路”沿線國家跨國專利合作特征研究》中，用歐洲專利局開發的全球專利數據庫數據分析了專利合作成果的分布，其中中國與“一帶一路”沿線國家在機械零件方面為數不多的專利合作成果主要分布在中東歐地區。如何對有可能申請專利的檔案進行編研或對已經申報專利的檔案進行編研，是“一帶一路”跨國合作編研的新課題。在開展編研前需要注意：一是對已經申報專利的科研成果檔案進行編研，必須獲得專利權人的同意，將其必須公開的內容，摘編成獨立的專利文摘。二是由于申請專利的技術一般是沒有公開過的技術，具有獨創性，一旦公開就不能再次申請同樣的專利。因此，對具有創新意義并有可能申請專利的科技成果檔案的開發要慎重，以免因破壞獨創性和新穎性而影響專利申請。

（三）信息網絡傳播權

編研成果數字化是跨國合作檔案編研未來發展的一大趨勢。數字化的檔案編研成果通過網絡傳播，不得侵犯權利人的信息網絡傳播權。如果合作方的數字化檔案編研成果在公共網上提供利用，則必須經得合作方著作權人的同意，否則是對權利人信息網絡傳播權的侵犯。同時，雖然跨國合作編研成果數字化是正當合理的行為，但是也必須保護作品的完整權，注明著作權人姓名與作品名稱，并尊重作者的署名權、修改權。

三、“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權的保護策略

“一帶一路”涉及65個國家，實施跨國合作檔案編研知識產權保護，不僅要保證編研的整個流程，包括選題、選材、編輯和排版，及時規避侵犯知識產權的法律風險；而且要厘清待編研的檔案是否存在著作權、公布權、商業秘密權、專利權等知識產權問題。

（一）“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的國內知識產權保護策略

1.逐步完善跨國合作檔案編研知識產權相關的政策法規。跨國合作檔案編研知識產權的保護與政策法規引導息息相關，跨國合作檔案編研知識產權政策法規應立足我國國情，以建立和維護良好的貿易投資環境和公平競爭環境為宗旨，進一步形成既與國際接軌，又符合我國國情的涉外跨國合作檔案編研知識產權保護法律法規體系。此外，還需將有效的理念貫穿到政策法規中，注重編研成果共享，規范編研成果著作權、專利權等監督程序，真正實現政府高效的指導功能。

2.創新檔案編研，提升我國企業競爭力，增強知識產權內在驅動力。檔案編研是一項系統的文化工程，必須堅持開拓創新，合理編制，充分調研，潛心研究，以質取勝的工作方法。具體來說，一是要將跨國合作檔案編研的選題范圍涵蓋至“一帶一路”沿線國家基礎設施、基建、物流、旅游等方面。二是各類編研成果要以圖文并茂的形式向企業傳遞相關技術的運用方法及管理經驗等資源，提升企業競爭力。三是面向企業，充分發揮編研成果的效用，提高產品的科技含量和附加值。

3.建立高效的跨國合作檔案編研知識產權風險防范機制。“一帶一路”戰略實施過程中不可避免地會存在知識產權侵權風險。為防范這些風險，要實時進行知識產權的追蹤、評估，做好著作權、專利權等知識產權預警分析，當風險發生時，學會利用司法手段和談判策略化解風險。同時，通過與合作國簽訂編研合作協議、保密協議、知識產權權屬協議等，構筑外圍防御。針對含有申請專利的編研成果，構筑對其是否可以公開和公開核心技術范圍的防御。

4.制定和實施檔案編研人才戰略，加強對“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權課題的研究。建立“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權智囊團，展開對“一帶一路”跨國合作檔案編研知識產權課題的系列研究。?n題研究是否深入，成果是否豐碩，與檔案編研人員信息素質密切相關，在很大程度上依賴于檔案編研人員對信息的敏感度和獲取利用信息的能力。因此，檔案編研人員應努力做到一專多能，具備基本的文字功底以外，還要具備文獻學、編輯學、英語及知識產權等基礎知識。這樣才能從各國相關政策法規、知識產權發展狀況、知識產權文化環境、行業發展狀況入手，組織專門的檔案編研人員進行深入研究，為我國制定跨國合作編研的相關政策法規提供建議，為創新主體編研合作建言獻策。

（二）“一帶一路”背景下跨國合作檔案編研的國際知識產權保護策略

篇（6）

中圖分類號：G4 文獻標識碼：A 文章編號：1673-9795（2013）05（a）-0256-01

數字檔案館是現代信息技術發展到一定階段的產物，是目前世界各國正在積極探索建立的一種檔案信息網絡，是檔案信息化建設中的一個重要組成部分。隨著檔案信息化進程的發展，數字檔案的知識產權保護問題也變得越來越重要。

1 知識產權保護在數字檔案館建設中的地位

知識產權，英文為“intellectual property”，其原意為“知識（財產）所有權”。知識產權的內容包括著作權（版權）和工業產權。知識產權是人們基于智力的創造性活動取得成果后依法享有的專有權利，必須給以保護。

所謂的數字檔案館建設，就是根據檔案館的基礎上，形成以數字化信息為內容的館藏體系，這樣不僅將檔案館聯合起來，還實現了數字化的信息共享。所以，在數字檔案館建設過程中，無疑會涉及到相關的法律、法規及其實施問題，而核心問題是知識產權的保護。如對檔案的利用與對受著作權法保護的作品的使用，如果忽視檔案著作權的存在，將構成對他人著作權的侵犯。數字檔案館的建設，必須以不違背著作權法、專利權法等知識產權保護的法律、法規為前提。

2 數字檔案館的域名和網頁的知識產權保護

域名是一種用于互聯網上識別和定位計算機地址的結構式網絡字符標識。數字檔案館域名是其在因特網上的標識。不少投機分子通過非法搶注域名繼而牟取經濟利益。防范域名搶注，一方面要依靠域名管理機構和管理的法律。如發生惡意注冊，依據法律文件來維護其合法權益；另一方面未雨綢繆，在網站建設初期就主動對相關的域名進行注冊，注冊多個域名。

網頁是數字檔案館的訪問者接觸最多的東西，是數字檔案館相關信息的反饋。所以，無論是其他網站盜用數字檔案館網站的鏈接，還是數字檔案館采用其他網站的信息，都需要注意知識產權保護的問題。一方面，數字檔案館建設要注意在網頁中設置知識產權聲明，提出能夠接受鏈接的方式以及與自己聯系的方式，防止其他網站的惡意侵權；另一方面，數字檔案館在采用高新技術對因特網上大量信息資源進行高度有序的組織和管理時，應當注意網頁的權屬、保護期限和合理使用等問題。

3 數字檔案館數據庫的知識產權保護

各國法律實踐已經確認過若干類型數據庫具有版權性。數據庫中的編研成果數據庫應受著作權法保護。數據庫的可復制性是毋庸置疑的。對數據庫開發者利益的最大威脅正是來自于他人非經許可的擅自復制。

在數字檔案館的數據庫建設中，應從自建數據庫和購買數據庫兩個不同方式來區別對待。如果是自建數據庫，在數字檔案館將各類傳統載體上的檔案信息轉化為數字形式進行存儲的時候，需要考慮到所收集材料的知識產權問題。含著作權的檔案須著作權人的授權才能將其信息納入自建數據庫中。對于各類已過了知識產權保護期限的珍貴檔案，可優先數字化后納入自建數據庫中并提供利用。對于購買的數據庫來說，數字檔案館在簽訂購買合同時，應提出保存本地鏡像的權利。在整個數據庫的進程中采取監控措施，這也是為了防止非法用戶進行批量的下載。通過實施知識產權保護，以免在發生產權糾葛時為數字檔案管提供有力保護。

4 數字檔案館數字化信息資源過程中的知識產權保護

信息資源數字化是數字檔案館建設的基礎。數字檔案館參考源應參照復制權的有關規定執行。《著作權法》規定除法律、法規、歷法、數法等外，其余作品只要符合獨創性和可復制性的特點均受《著作權法》的保護，同時在不侵犯著作權人利益的情況下，圖書館、檔案館等為保存版本的需要，可以復制本館收藏的作品。

傳統檔案數字化是目前我國數字檔案館建設中的重要內容。我國《著作權法》規定，數字檔案館（館藏）檔案的署名權、修改權、保護作品完整權的保護期不受限制，而且著作權的其他權利的保護期限，一般都是50年。因此，數字檔案館應當根據著作權法的規定，積極利用已經過了著作權保護期檔案。對它們進行數字化轉化并提供網上利用，既是對這些歷史珍品的有力保護，又促進了檔案信息資源的開發利用。

5 數字檔案館信息資源網絡傳播中的知識產權保護

建設數字檔案館的目的不僅僅是方便人們的查閱，還希望能夠通過互聯網將已經解密的檔案信息來進行傳播、擴散，提高全民的檔案意識，這也是數字檔案館的一個重要特征。

《信息網絡傳播權保護條例》規定，數字檔案館可以不經著作權人許可，通過網絡向網絡用戶提供本館收藏的所有權屬于本館的數字作品和以數字化形式復制的作品，可不向著作權人支付報酬，但是不得直接或者間接獲得經濟報酬。數字檔案館在接到權利人的通知書以后，應當立即刪除涉嫌侵權的作品，并將通知書轉送提供作品、錄音錄像制品的服務對象。

6 數字檔案館建設中知識產權保護的應對之策

6.1 加強知識產權保護意識

數字檔案館在服務過程中，普遍存在著沒有充分意識到自己的行為已經侵犯他人的知識產權的情況。數字檔案館可以通過培訓、講座和BBS討論等方式來向檔案館管理員和用戶傳授其中的法律問題，使其了解知識產權相關的法律法規，增強他們的法制觀念，減少知識產權侵權的人為因素。

6.2 建立與數字檔案館建設配套的知識產權保護法律體系

數字檔案館建設的發展給知識產權法律制度帶來了巨大沖擊。些時，建立一套完善的行之有效的數字檔案館法律體系尤為重要。在數字檔案館的知識產權保護方面，無論是理論研究還是立法、司法實踐與國外相比差距較大。因此，借鑒國內外現行的知識產權有關法律，結合我國實際情況，建立一套與數字檔案館建設相適應的知識產權法律體系保障權利人知識產權、促進數字檔案館建設的長足發展勢在必行。

6.3 技術支持

數字檔案館的正常運行最終要依賴于技術。根據不同類型的數字化信息資源，目前有以下幾種方法對知識產權保護提供技術支持：（1）加強權限設置，合法用戶可以通過口令訪問；或通過IP地址設置，限定某IP網段的用戶可以訪問。（2）在網絡傳輸過程中采用加密與數字簽字技術，防止網絡信息傳輸被竊取與破壞。（3）采用數字水印技術，使用戶只能在屏幕上閱讀，不能復制；要想復制文本，只有向作者申請合法使用。（4）CA{Certification Authority}認證技術，用戶可以通過向版權控制機構申請獲得CA證書，成為合法用戶。

篇（7）

1林業科技檔案提供利用的主要方式

（1）閱覽服務。設立閱覽室，接待查閱檔案是開展林業科技檔案利用工作最主要、最傳統的方式。閱覽室查閱檔案是利用者根據需要到檔案館（室）現場查閱有關檔案原件，隨即歸還。由于林業科技檔案多為單份、孤本甚至稀本，有的內容還具有機密性，因此一般不能外借，主要應在閱覽室內查閱使用。提供閱覽服務，一方面便于檔案的保護和保密，另一方面可以提高檔案的周轉率和利用率，避免一人借出而影響多人使用。

（2）外借服務。在某些特殊情況下，為了照顧利用者的工作方便，有的林業科技檔案可以適當從檔案館（室）借出使用。但對于檔案的外借，必須有嚴格的制度及批準手續，并嚴格控制借檔單位、檔案的形式與種類、借出的時間。在借檔單位上，一般以本單位內部為主；在檔案形式與種類上，有復制件的盡量不借原件，對于特別珍貴與殘破損的檔案不能外借原件；在借出時間上，不宜過長，到期不還的應當催還。以《湖北省林業科學研究院科研檔案管理制度》為例，明確規定科研檔案一般不外借，因特殊情況需外借的，必須經分管領導批準，并于一周內歸還。

（3）復制供應。根據檔案原件提供各種復制件，是林業科技檔案提供利用的1種重要方式。復制供應，既有單份文件和圖紙的復制供應，也有全套文件與圖紙的配套復制供應［2］。復制供應具有十分明顯的優勢：①為林業科技檔案及林業科技成果的廣泛利用創造了條件；②保障了檔案原件的安全與完整；③可以根據檔案文件的機密程度和利用對象，有選擇地制發復制件。

（4）咨詢服務。咨詢服務是指檔案人員以林業科技檔案信息為依據，為利用者解答有關檔案狀況或有關科學技術內容的1種服務方式。咨詢服務必須立足于庫藏林業科技檔案，并借助相應知識或手段。當利用者需要了解林業科技檔案信息的儲存狀況時，可以直接通過向檔案人員咨詢獲取所需信息；而當利用者需要對某些林業科學技術問題進行咨詢時，咨詢服務可以在一定范圍內為其進行介紹或解答，在某種程度上可避免進一步查找檔案原件。

2林業科技檔案利用工作的特定要求

（1）針對性要求。林業科技檔案直接形成于林業科技、生產活動之中，其管理與開發利用的最終目的都是為了服務于林業科技、生產活動。因此，林業科技檔案的利用必須具有很強的針對性，要直接針對林業科技、生產活動的客觀需要展開，直接針對相關林業科技人員、管理人員及領導的利用需求進行。

（2）可控制性要求。林業科技檔案的信息內容屬于內部信息，在一定時間和范圍內都帶有一定的技術機密性，某些林業科技檔案內容還會涉及到國家科技機密或相關主體的技術專利。因此，在選擇林業科技檔案利用方式時，應當遵循可控制性要求，對檔案信息內容、用戶及時間等因素進行控制。

（3）時效性要求。由于當代林業科學技術的發展十分迅猛，林業科技成果層出不窮，林業科技工作者需要及時高效地獲取有關檔案信息，以滿足發展林業科技的需要。因此，林業科技檔案的利用必須堅持時效性的要求，即在最短的時間內，輸出最大數量和最高質量的林業科技檔案信息，使林業科技檔案的利用做到及時和準確。

林業科技檔案利用中的知識產權保護

知識產權是指人們對于自己的智力活動創造的成果和經營管理活動中的標記、信譽，依法享有的權利。而林業科技檔案是直接記述和反映林業科技、生產活動的文件材料，是重要的林業科學技術信息資源，也是維護單位和個人經濟利益、保障知識產權的一項重要內容和依據。

1林業科技檔案與知識產權的關系

（1）林業科技檔案的內容屬于知識產權范疇。林業科技檔案是在林業科技、生產活動中產生的，以林業科技成果為主要信息內容。而林業科技成果是林業科研工作者腦力勞動的成果，屬知識產權范疇，可以在林業生產領域轉化為有形的物質產品，產生經濟效益。

（2）林業科技檔案是知識產權的載體之一。知識產權的客體是智力成果，是人類腦力勞動的產物，屬于無形財富，本身不具有物質形態，不占有一定的空間，客觀上無法為人們所占有，所以權利人為了實現其物質和精神權利，需要將這種無形的東西體現于一定的物質載體上，通過有形的載體為人們感知和了解［3］。智力成果的物質載體十分廣泛，既可以是實物，也可以是文字、圖表。因此，在林業科技成果形成過程中產生的文字、圖表、數據、聲像等各種形式載體的文件材料，既是智力成果的重要物質載體，也是構成林業科技檔案的重要內容。

（3）林業科技檔案是知識產權交易的媒介。林業科技檔案記錄了林業科技成果從準備、研究試驗到成熟定型的全過程，是林業科技成果的主要載體。無論是專利技術還是非專利技術，都完整地記錄在林業科技檔案中。而林業科技成果作為知識產權的范疇，可以進行知識產權交易。因此，在林業技術或科技成果轉讓中，林業科技檔案便成為不可或缺的重要媒介，通過對檔案的轉讓，就能實現技術或成果的轉讓。

2林業科技檔案利用中存在的知識產權保護問題

（1）收集不全導致檔案缺少核心內容。由于林業科技工作周期普遍較長，項目參與人員較多，各類科技文件材料容易分散在個人手中，導致林業科技檔案的形成時間長、分布范圍廣泛，給收集工作帶來一定的難度。在實際工作中，科技人員往往只重視林業科學研究與科技成果的推廣，而忽視了科技文件材料的形成、積累和向檔案部門移交歸檔。甚至存在只移交一般性材料而將關鍵性材料留下的現象，嚴重影響了林業科技檔案的完整與質量，也使林業科技檔案喪失了實際價值，不利于今后查考利用，也不利于技術儲備和成果的繼承發展。

（2）保密過嚴導致知識產權自然流失。保密只是把檔案的使用相對地限制在一定范圍之中，并且這種限制應該隨時間、地點、條件的變化而不斷變化。保密的最終目的還是為了更好地發揮檔案在社會發展中的作用。但在實際工作中，存在過分強調林業科技檔案性，把檔案保護與利用對立起來的現象。因為害怕開發利用會泄漏技術秘密，把本可以公開利用的林業科技檔案加以保密，致使檔案得不到充分利用，從而導致林業科技檔案開發利用過程的知識產權自然流失，科技檔案保障知識產權的憑證作用得不到實現。

（3）保密不嚴導致知識產權遭到破壞。由于1個林業科研項目涉及的部門、人員較多，且林業科技檔案的利用日益增多，如果知識產權保護意識不強、制度不健全或執行不力，極容易因保密不嚴導致核心技術的泄露，從而使知識產權遭到破壞。

3在林業科技檔案利用過程中保護知識產權的方法

（1）建立健全林業科技檔案管理制度。林業科技檔案的利用，離不開檔案管理制度的支持，而科技檔案開發利用的過程也是知識產權的保護過程。因此，建立健全林業科技檔案管理制度，是做好林業科技檔案利用工作、保護知識產權的根本保障。相關林業科技單位應以國家有關檔案、知識產權的法律法規為依據，結合本單位實際，制定、完善林業科技檔案管理制度，從而保證科技檔案的利用工作有章可循，實現林業科技檔案利用工作合理合法、健康有序地發展。

篇（8）

電子商務在英文中主要有兩個詞與之對應;EB(electronicbusiness)、EC(electronic commerce)。EC又稱狹義的電子商務(亦稱電子交易)，在世界貿易組織(WTO)及其成員國討論電子商務的政策性文件中就使用EC。EB又稱廣義的電子商務(亦稱電子業務或電子商業)，由IBM公司于1997年第一次正式使用，是許多IT 企業和學者支持的觀點。聯合國經濟合作和發展組織(OECD)認為：電子商務是信息的電子交換，從而支持和管理商務活動，包含企業間、企業和消費者間的商業交易。

電子商務檔案提供利用服務的過程中，部分內容會涉及到知識產權保護方面的法律規定。知識產權是一種無形的財產權，它是指智力創造性勞動取得的成果，是由智力勞動者對其成果依法享有的一種權利。這種權利包括人身權利和財產權利。檔案是社會組織或個人在社會實踐活動中產生的，具有保存價值和利用價值的原始數據、信息和知識的記錄。檔案從其材料的形成到檔案的形成，整個過程中都凝結著形成者和管理者的辛勤勞動與智慧結晶。因此，檔案當然也是知識產權。

下面，從電子商務與知識產權保護的內在聯系，檔案利用服務中的知識產權保護兩個方面進行系統分析。

一、電子商務與知識產權保護的內在聯系

電子商務與知識產權存在著內在的、密不可分的聯系，這已成為一個不爭的事實，主要體現在以下幾個方面：

1.電子商務的核心問題是“數據信息”，知識產權法律制度是保護信息的一種法律工具。電子商務的核心是“數據信息“，在構成電子商務的四種“流”中，“信息流"是最基本的、必不可少的。

2.知識產權產品已成為電子商務中的一種主要交易對象。隨著知識經濟的臨近，已經出現了知識產業，即以人才和知識等智力資源為第一要素配置的產業，就是通常所講的高科技產業和版權產業，也可通稱為知識產權產業。

3.電子商務為知識產權的獲得提供了一種新的途徑。在電子商務的影響下，一種新的獲得知識產權的途徑――電子申請也已問世。

二、電子商務檔案服務中的知識產權保護

檔案機構利用數字技術和網絡技術對電子商務檔案進行處理和傳遞時，可能使原本在知識產權法規之下比較平衡的知識權益關系受到沖擊。因此，在電子商務檔案服務中，注重知識產權保護是一個不容忽視的問題。

1.數字化。所謂數字化是指把各類信息，包括數字、文字、聲音、圖形、圖像等輸入計算機系統轉換成二進制數字編碼的技術。1995年9月，美國在《知識產權與國家信息基礎設施》中明確規定：“作品的數字化屬于復制行為。”我國的《關于制作數字化制品的著作權規定》第二條明確界定：將已有作品制成數字化制品，不論已有作品以何種形式表現和固定，都屬于《中華人民共和國著作權法》所稱的復制行為。

2.數據庫。世界貿易組織、世界知識產權組織和伯爾尼公約都把數據庫作為匯編作品予以保護，亦未明確賦予數據庫獨立的法律地位，而是將其作為版權法意義上的作品進行保護。歐盟《數據庫指令》對數據庫給予了明確的界定：“數據庫是指以系統或有序的方法編排的、并可通過電子或其他方式單獨訪問的獨立作品、數據或其他材料的集合。”

3.網絡化。現如今，網絡寬帶建設風起云涌，分發存儲發展迅猛，網絡技術不斷進步，網絡瓶頸節節打通，使得網上信息飛速增長，人們可以通過網絡實時地傳遞、交換和共享各種信息。檔案部門當然也不能落后，有了數字化和數據庫的強有力基礎，數字化后的檔案信息完全可以通過網絡來進行傳播，從而達到檔案信息資源全方位地共建共享。

三、檔案服務升級的措施構想

在電子商務氛圍下，傳統的檔案信息服務模式，已不適應現代信息技術的發展，電子商務檔案服務質量還有待提高。

1.健全法規體系。從檔案利用方面來看，目前的利用服務工作主要是根據《檔案法》和《檔案法實施辦法》來指導具體工作，但對檔案利用服務中的權利和義務關系，以及與知識產權法律的關系處理，缺乏具有可操作的規定。

篇（9）

2005年4月，科技部面向全國各省（區、市）、單列市、副省級城市、兵團科技廳（委、局)，國務院各部門科技司和央企科研管理部門組織開展了科技檔案管理情況調研，調點為列入國家科技計劃的科研項目所生成的科研項目檔案情況、中央和地方各科研院所科研檔案管理制度的狀況，以及《科學技術研究檔案管理暫行規定》執行中存在的有關問題。隨之各有關單位全面展開調研工作，甘肅省科技廳將1977年以來列入國家科技計劃項目所生成的項目檔案情況列入調查范圍。［1］近年來，部分學者也圍繞高校科技檔案管理展開了調查，如朱玉清2009年對北京地區44所高校科研文件檔案管理狀況進行了調查。［2］綜合朱玉清的研究、其他有關文獻［3-6］和我校相關工作實際情況，概括梳理一下，高校科技檔案工作大致存在四個方面的問題。

1.1科技檔案管理總體來看嚴重滯后

據調查，北京44所高校中，53.5%的高校科研項目文件材料歸檔基本完整，27.9%的高校歸檔不完整，18.6%的高校根本就沒有歸檔；72%的高校在科研項目開始時同時提出項目（課題）文件材料的歸檔要求，40%的高校做到了驗收、鑒定科研成果與驗收、鑒定科研檔案材料同步，32%的高校檢查科研項目進度的同時檢查項目（課題）檔案的形成情況，只有48%的高校做到了上報登記和評審獎勵科研成果與檔案部門出具科研課題歸檔情況證明材料同步。我校現在科技檔案收集管理的主要是科技部門整理提交的一些偏重于文件類的檔案材料，實際具體到每一個項目的完整檔案，尤其是核心檔案材料還很欠缺。從我校目前科技檔案管理類別情況看，主要管理的是科技文書類檔案（由科研管理部門歸集）、科技經費使用收支憑單等檔案（由財務部門歸集）和研究生學位論文（由研究生院和圖書館歸集），以及部分獎勵證書等檔案（以科技管理部門歸集為主、少數科研項目負責人參與），科研數據、成果等實物檔案幾乎沒有。

1.2科技檔案管理與科技項目過程控制脫節

多年來，高校科技項目管理比較普遍地存在重申請輕驗收、重經費輕成果、重預算輕績效等問題。目前高校科研經費管理中存在的問題主要是：項目管理與科研經費管理信息化程度較弱、經費預算與科研項目開支相脫節、科研經費使用效益重視程度不夠、科研經費監督機制缺乏、科技經費使用管理一統就死一放就亂以及科技人員工作積極性的挫傷等。從科研文件檔案管理納入信息化建設程度看，僅有4.9%的高校科研項目檔案信息化建設納入本校信息化建設。從高校檔案管理計算機系統與科研管理系統之間的關系看，只有9.5%的高校科研管理系統中包含了檔案管理模塊或是科研管理系統與檔案管理系統之間有接口，45.2%的高校檔案管理計算機系統只是獨立的網絡版檔案管理系統，26.2%高校的檔案完全不用計算機管理。［7］從科研文件歸檔職責與歸檔“前端控制”角度看，19.5%的高校并未在科研項目合同書中規定歸檔責任人，74.4%的高校未對科研文件材料歸檔進行“前端控制”和過程管理。從保管角度看，有超過半數高校科研檔案數字化成果沒有進行異地保管；從鑒定工作看，45%的高校沒有對科研文件檔案進行過鑒定；從提供利用與版權保護角度看，58.5%的被調查者認為是科研人員用起來不方便，87.8%的高校在科研項目歸檔時沒有簽訂開放協議。

1.3已有科技檔案缺少重要核心內容

完善的科技檔案管理，有助于科技工作的傳承與創新，有助于推動科技水平不斷提升，有助于推動教育科研工作更好地協調發展。但是，多年來，受傳統觀念影響，一般檔案工作者認為只有學校管理性文件才能作為檔案管理，而教師（尤其是個人）對自由獨立形成的學術著作、手稿等不夠重視，往往把它們排斥在檔案管理之外。其結果是，重視科技成果的推廣實施，而忽視科技文件材料的形成、積累和向檔案部門移交歸檔；有的甚至肢解檔案材料，只移交一般性材料而將關鍵性材料留下；還有的將科研報告中核心內容，用自己設定的代碼代替，嚴重影響了科技檔案的完整與質量，也喪失了檔案的實際價值，不利于今后查考利用，不利于技術儲備和成果的繼承發展。科技論文檔案的管理根本談不上“三納入”和“四同步”，大多處于分散零亂的保管狀態。中國農業大學擁有共和國成立后的第一號國家專利，但由于歷史原因，目前館藏只有專利證書復制影印件，其具有重要歷史價值的原件卻一直未能收藏入館。

1.4科技檔案利用與開發幾近空白

現有科技管理制度本身很少提及科技檔案的利用，更談不上科技檔案的開發與服務。目前利用比較多的涉及科技項目的檔案主要是財務收支數據檔案，但其歸類屬于財務檔案。偶爾也有知識產權糾紛或資歷核實會利用科技檔案，但因為原始檔案極為欠缺而往往不能滿足實際需要。人員聘任與職稱評審涉及到的科技檔案資料一般依靠申請人獨立保存和現場提供原件及復印件，根本沒有形成依據科技檔案的慣例，也還不具備依據科技檔案佐證科技成果的現實條件。科技檔案的開發利用幾乎談不上。相關領域的研究大多屬于散兵游勇，無法形成合力；基礎性的研究和積累也不能實現共享，導致低層次重復勞動和效率低下。從近年情況看，科技檔案的利用主要集中在項目本身的檢查、驗收、審計以及主管部門的例行檢查、舉報查處等方面，科技檔案開發利用無從談起。

2基于知識產權保護和制度層面的分析

高校科技檔案管理工作存在上述突出問題，自然有主觀方面的原因。但是從客觀本源深入分析來看，主要包括兩方面原因：一是知識產權保護相對滯后和薄弱影響了科技人員積極性，二是制度設計本身存在的不完善和操作性較弱導致部門間職責不清和落實不力。具體來說，大致包括四個方面的原因。

2.1知識產權主體尚未根本確立

如果知識產權被束之高閣，不能發揮經濟效益，也就失去了鼓勵創造知識產權的實際意義。因此，2007年《中華人民共和國科學技術進步法》（以下簡稱“科技進步法”）進行重大修訂，［8］明確了財政性資金取得的知識產權歸屬問題，這是我國知識產權法律制度的一個重要突破，將本屬于國家所有的知識產權，授予項目承擔者，作為創新活動的利益保障，使更多的人愿意進行知識產權的創造和運用。但自1993年頒布《科技進步法》以來，由于我國科技計劃項目成果知識產權過分強調國家所有，實踐中形成了名義上國家所有、實際上單位持有的狀況。這種權利與義務、權限與職責不清的狀況，一方面造成單位主動采取知識產權保護措施的積極性不高，另一方面國家對一些重要科研成果疏于管理，未能形成自主知識產權。這種局面，短期內尚未得到根本改變。

2.2科技檔案與成果保密相對薄弱

在側重經濟數據考量和以科技產出為主對科技人員進行考核的過程中，伴隨著科技檔案利用的日益增多，個別人鉆知識產權保護缺位和科技檔案管理不嚴的空子，剽竊他人科技成果。還有人將與他人合作的產品配方歸為己有，進而泄漏兜售給他人或廠家以謀取私利。此類現象反映了新時期疏于科學技術成果的保密，因此，科技檔案保密工作亟需加強。黨和國家利益需要保護，高校和個人權益也需要保護。有相當一部分科研人員沒有充分認識到科技檔案管理工作的意義及作用，認為科技材料是自己的，對自己發表的科研論文倍加珍惜，對于將自己的重要科研檔案（科研數據、項目材料等）放在檔案室（館）保存心存疑慮，認為放在檔案室不如自己保管更為安全和使用起來更加方便。比較而言，基礎研究科技成果更易于保護，而加強應用研究科技成果知識產權保護就顯得更為重要和必要。以農大為例，植物微生態制劑（增產菌）、旱稻、108玉米等技術成果曾一度成為學校名片，但最終知識產權不但沒有得到很好保護而使學校蒙受巨大損失，社會上假冒偽劣盛行，學校部門和個別人反而成了被告。

2.3現有制度體系不健全、操作性較差

國家宏觀制度體系層面相對比較健全，但是配套操作細則還不是很到位。《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱“檔案法”）以及一系列知識產權保護法律法規已頒布實施多年，但違反后的處罰問題還缺乏有效手段，如抄襲別人技術檔案、丟失和損壞檔案、檔案泄密等問題，處理起來往往輕描淡寫地以批評、檢查等簡單處理代替處罰。并且，在現有制度框架內，比較普遍地存在重視傳統管理、忽視知識產權服務，重視科研經費管理、忽視科研檔案收集、忽視科技檔案開發利用。而作為基層科研單位的高校，普遍存在缺乏行之有效的制約手段、科技檔案管理權限不明、職責不清、科技檔案管理制度體系建設普遍滯后的現象。北京44所高校中，27.3%的高校還沒有建立科研文件檔案管理制度；有38.6%的高校沒有把科研項目檔案管理納入科研項目管理活動整體工作當中；59%的單位認為文件資料形成者不愿歸檔是其中一個原因；有48%的被調查者認為學校的科研主管部門（如科研處、科技處）沒有明確要求；45%的單位認為主要原因是科研課題組沒有明確項目文件的積累和歸檔職責；66.7%的高校認為，沒有進行“前端控制”是因為沒有建立相應的管理制度；61.9%的高校認為，沒有進行“前端控制”是因為學校檔案館（室）與學校科研管理部門合作的力度不夠；59.5%的被調查者表示，主要是高校檔案館（室）無法有效地行使這項權力。［9］

2.4工作思路條件與方式方法相對落后

高校日常科技活動會形成一定數量和種類繁多的科技文件，這些科技文件是科技檔案的前身。但是，目前在各個重要階段和環節中對科技文件積累的重視程度不夠。有的高校，工作慣性存在重視抓科研計劃落實而忽視科技文件的形成、積累和作為檔案歸檔保存，表現為科研實驗原始記錄不規范、圖紙不齊全、報告不完整等等。這不但給后續工作留下巨大隱患，甚至會導致無可挽回的巨大損失，更不利于科研人員的保護和積極性的培養。修訂后的《科技進步法》規定，“國家鼓勵科學技術人員自由探索、勇于承擔風險。原始記錄能夠證明承擔探索性強、風險高的科學技術研究開發項目的科學技術人員已經履行了勤勉盡責義務仍不能完成該項目的，給予寬容。”［10］其中，“原始記錄”是指項目執行過程中形成的大量的科研工作記錄、實驗數據情況等；“給予寬容”既包括不影響項目的結題驗收，也包括不影響對項目承擔人員的評價、申報新的課題等。高校現有科技檔案管理人員隊伍不穩，多以兼職檔案員身份從事檔案收集、歸檔與管理等工作，專業知識匱乏，工作業績情況在學校考核中很難體現。

3保護知識產權破解高校科技檔案工作瓶頸

3.1關于未來高校科技檔案工作的設想

樹立長遠眼光，建立中長期規劃，創造硬件軟件條件，落實重要科技檔案收集管理制度；實現科技檔案收集管理與項目管理服務全程無縫銜接，包括申請控制、績效考核、經費管理、結題驗收等等各個環節；配備專門的、標準化程度較高的館舍和人員，等條件成熟時籌備成立科技館（科技博物館、展覽館）；借鑒發達國家做法，逐步將圖書館、檔案館、展覽館、博物館等功能加以有機整合。

篇（10）

加入世界貿易組織后，我國初步形成的社會主義市場經濟體制將和世界范圍內的市場經濟運行機制接軌，作為國家經濟運行主體的企業，在世界經濟全球化的激烈競爭中，所擁有的專利權、商標權、著作權等知識產權將面臨著嚴重的考驗。日益頻繁的企業商標糾紛、訴訟，更使我們關注企業知識產權檔案的構建。這對馳名商標檔案的管理及其信息資源的開發利用，發揮其在現代管理體制下的功能，有著非凡重要的意義。

一、馳名商標訴訟舉證的檔案效應

商標是知識產權領域的一個重要組成部分，也是最具活力和生氣的部分。保護注冊商標專用權，是整頓和規范市場經濟秩序的需要，更是鼓勵企業自主創新的重要手段。

比如，原想利用別人在行業有名氣的商標，來“裝點”自己產品合格證，借以提高自己的“身價”，不料被法院判決侵犯了他人的馳名商標，不僅要銷毀印有“洛玻”字樣的產品合格證，還要賠償洛玻集團公司1萬元損失，洛陽洛玻晶華包裝材料有限公司老板至今仍后悔不迭。

據了解，2005年3月，中國洛陽浮法玻璃集團有限責任公司(簡稱洛玻公司)發現，位于洛陽市白馬寺鎮十里鋪村的一個生產銷售玻璃包裝用紙、書寫紙、塑料薄膜的企業，其注冊名稱為“洛陽洛玻晶華包裝材料有限公司(簡稱晶華公司)”，其產品特效玻璃防霉紙和聚乙烯塑料薄膜的“合格證”上，均印有“洛玻”字樣。洛玻公司遂于2005年3月18日向洛陽市中級人民法院提出訴訟，請求法院認定“CLFG洛玻”商標為馳名商標并判令被告侵權，賠償經濟損失1萬元。當然，商標權人被侵權后，其利潤額的減少不能全部歸究于侵權行為，因為利潤額的減少還和市場本身的競爭狀況、公司本身的營銷策略、銷售渠道、產品質量等有錯綜復雜的關系，被侵權人應負有證實其利潤的減少和侵權人的侵權有直接的因果關系的責任，假如舉證不能，就應承擔相應的法律責任在侵權人的違法所得及權利人因侵權而遭到的損失均無法查清的情況下，法院只能依法酌定。又如，2004年12月15日，福州市中級法院做出一審判決，判令被告某涂料公司和福州個體戶陳某在判決生效之日起10日內，在《中國知識產權報》上刊登致歉聲明，向原告柒牌公司賠禮道歉；判決被告自判決生效之日起10日內賠償原告柒牌公司經濟損失人民幣10萬元；判決被告陳某在一切商業活動上停止使用“柒”、“QIPAI”、“SEVEN”、“柒牌”的商標標識。

案情其實很簡單，被告生產的油漆使用了“柒牌”商標，而另一被告則銷售了這一品牌的油漆。在服裝商“柒牌”公司看來，自己的商標是馳名商標，被告在油漆產品上使用這個商標也同樣構成侵權。事實上，“柒牌”案子僅僅是福建企業主們通過司法訴訟確認自己的商標是“馳名商標”的案件之一。

按照法律規定，馳名商標的保護范圍比般商標要大。認定為馳名商標，不僅可以打擊跨類別的商標侵權行為，而且對使用馳名商標注冊企業名稱、互聯網域名等非凡侵權行為也可追究責任。它甚至可以保護未在中國注冊的國外馳名商標不受侵犯，同樣，外國也保護未在其本國注冊的中國馳名商標。

我國在保護知識產權的有關法律條款中，明確規定對有關企業檔案材料的保護。目前，隨著我國法律制度的不斷完善，人們法制觀念的增強，眾多企業在知識產權侵權的糾紛中，為維護自己的合法權益，紛紛運用法律武器，通過法庭訴訟來解決侵權新問題。在侵權糾紛的審理中，檔案舉證是訴訟成敗的關鍵。法制的最大特征是講證據，而證據除人證、物證外，最有效的是書證，而書證中最有力的就是檔案。因此，隨著社會法制的不斷完善，對書證的需求不僅數量增多，而且范圍不斷擴展，從而造成對檔案需求量的不斷增加。如案例中的“柒牌”公司，在法庭舉證時，試圖證實其產品在公眾中享有較高的知名度，列舉的證據包括中心領導視察“柒牌”公司圖片、“柒牌”公司榮獲各種殊榮的證書圖片以及“柒牌”公司在全國各地專賣情況。這就是企業的檔案資料，具有強有力說服力。正是通過此檔案材料，法院認為，“柒牌”公司主要生產男裝及相關配飾，2000年被國家公安部確定為九九式人民警察服裝指定生產企業，影響范圍遍及全國，為眾多男性消費群體所認同。“柒牌”公司投入巨資，進行大量、持續的品牌宣傳，時間長、覆蓋范圍廣，在全國各省、自治區、直轄市設立有1000多家專賣店，市場占有率高，相關公眾對該商標的知曉程度高，才贏得訴訟的成功。

目前，全國保護知識產權專項行動受到社會各界的廣泛關注，其中，一個重點就是保護馳名商標專用權像“洛玻”、“柒牌”被認定為我國為數不多的馳名商標，就是要采取非凡手段制止各種仿冒侵權現象，保護自己企業的知識產權。企業知識產權是企業重要的無形資產和核心的知識資本，是企業知識創新的成果。企業檔案工作必須適應企業發展的需要，借鑒國外企業檔案工作的實踐，和時俱進，和“世”俱進，努力做好企業知識產權檔案管理工作，保護好企業知識產權檔案，是維護企業合法權益的一項重要職責。

二、構建企業知識產權檔案的策略和建議

企業檔案真實地記錄了企業進行知識創新活動的過程、內容、結果，是企業擁有某一知識產權的法律憑證當發生知識產權糾紛時，它們能起到至關重要的憑證功能例如，在產品申請發明、實用新型或外觀設計專利發生申請權糾紛時，產品檔案中的技術協議書、委托書及相關合同文件往往能為糾紛的解決提供有力的證據，因為這類文件具有法律效力，是有關產品設計和生產制造的依據性文件，一般含有明確產品專利權屬和其他權利的內容；產品設計計算文件、產品圖樣、產品裝配試驗的技術條件等文件是產品申請專利時證實其專利性(即新奇I．、創造性、實用性)的重要憑證，主要依據這些材料而編．制的說明書構成申請專利最基本的文件，發生有關該產品的假冒、仿制等侵權糾紛時，這些文件則是十分有利的證據；產品商標設計和注冊的有關材料既是商標的載體，更是商標權權屬的有力依據。

因此，加強對企業知識產權檔案的平安保管，是保護企業知識產權的。_項重要辦法，可以從三個方面入手：

(一)應明確本企業知識產權檔案的內容，非凡是對馳名商標檔案的保護。

馳名商標是企業形象的象征，是企業知識產權的集合體。馳名商標管理的基礎是檔案管理，企業完全可以利用傳統的檔案管理模式達到管理保護效果。企業應該設立專門管理崗位，保證馳名商標檔案管理的準確性以及連貫性。

從目前的實際情況來看，有些企業將此崗位設立在辦公室、市場部、秘書部等部門，但這些部門較大的人員流動經常使馳名商標管理出現斷層，同時，相關人員法律知識的匱乏又往往會給管理帶來意想不到的麻煩。實踐中，越來越多的企業將這一管理責任交由檔案部門承擔，或設立知識產權管理部門，取得了較好的效果。馳名商標檔案材料收集保管范圍：根據我國工商行政管理局于1996年頒布的《馳名商標認定和管理暫行規定》(以下簡稱《規定》)的要求，企業檔案工作部門必須收集保管好“規定第5條”所必各的材料：即申請認定馳名商標應提交的證實文件：使用該商標的商品在中國的銷售量及銷售區域；使用該商標的商品近3年來的主要經濟指標(年產量、銷售額、利潤、市場占有率等)及其在中國同行業中的排名；使用該商標的商品在外國(地區)的銷售量及銷售區域；該商標的廣告情況：該商標最早使用及連續使用的時間：該商標在中國及其外國(地區)的注冊情況；該商標馳名的其他證實文件。如浙江富潤股份有限公司的“富潤”商標，1999年被浙江省工商行政管理局認定為浙江省聞名商標，有效期為三年2001年該公司申請延續確認，集團檔案館提供了有關的大量檔案，有；(1)“富潤”商標注冊證：(2)公司商標管理機構、人員設置情況及管理制度：(3)“富潤”牌絹細絲針織衫、精紡呢絨面料被認定為浙江省名牌產品的證書、申報材料和產品照片；(4)企業在中心電視臺、《中國針織》雜志等開展形象宣傳廣告的合同、協議、發票、證實等材料：(5)歷年來企業獲得的省級以上榮譽證書：(6)歷年來省級以上部分報刊雜志有關該公司的報道；(7)歷年財務分析報告和產值、稅利完成情況；(8)“富潤”商標獲得上級表彰的榮譽證書等；(9)客戶匯編等等，涉及檔案50多卷。由于提供的檔案材料收集齊全完整，編研資料簡明實用，為順利通過延續確認考核，提高“富潤”商標的美譽度和知名度，遞增企業形象發揮了很大功能。馳名商標檔案材料作為一種歷史記錄和憑證，能真實地反映商標的使用發展過程。因此，收集得越豐富，保管得越完整，就越有利于企業在國際市場上的競爭。

(二)建立紙媒介的馳名商標檔案及電子化的馳名商標管理數據庫，加強企業知識產權檔案統一管理，提升企業的競爭力。

建立健全制度，充分利用馳名商標檔案馳名商標檔案及數據庫的建立，可以直接使企業對于自身商標狀況進行全面了解，跟蹤市場行情。管理者可根據自身情況進行分類，比如，可以按照產品線劃分類目，同一類目下以商標名稱建立卷宗；單件商標又可以按照商標本身特征設立檔案。根據集中統一管理、便于利用的原則和要求，建立健全馳名商標檔案管理制度是十分必要的。馳名商標檔案和其它檔案不同，它不具有機密性，可以公開利用。但不能因為公開利用而隨意丟散，任意轉借、撕拆、抽換、污損等。

在有些單位所保存的商標檔案中，一無核準文件，二無注冊證，只是保存著一份商標局發的核準通知書。為了避免這些情況的發生，保證檔案的完整，應制定借閱、利用、保管等制度。對一些不完整的資料應收集齊全。同時要編寫《商標檔案目錄》，設立企業分類卡和地區卡，力爭在各級工商局和企業建立一套完整的商標檔案，并且充分利用商標檔案，積極為企業服務，運用檔案資料保護企業商標專用權，維護商品信譽和消費者權益。比如，洗滌產品類的“汰漬”商標，檔案內容中就應注明該商標注冊類別、申請時間、公告時間、核準注冊時間、權力變動等。又如，海爾集團公司將企業開發研制的新產品、工藝及商標、專利等檔案全部集中于檔案信息中心統一管理，有效地保護了企業知識產權檔案的平安