合同風險管理效果匯總十篇

序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇合同風險管理效果范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

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建筑工程項目招標風險管理工作可以保證招投標工作的科學性，同時保證建筑工程的順利實施。但由于種種因素，建筑工程項目招標管理中存在很多問題，直接影響后續工作的開展。為了解決這些問題，本文就建筑工程招標風險管理進行分析并提出了相應的對策。

1建筑工程項目招標風險管理的意義

1.1控制建筑工程的成本

在招標階段進行風險管理可以控制工程的造價成本，避免在后續工作中出現資源浪費或資源不足的問題。招投標是控制工程造價成本的關鍵環節，對這一環節進行風險控制，可以了解工程所需資金量，避免在后續施工中出現不必要的問題，以致增加建筑工程的成本。在風險管理工作中，管理人員可以就工程的實際情況進行分析，制定符合實際的工程底標，為投標及后續施工管理工作的開展提供基礎保障，從而提高工程造價管理工作效率。

1.2保證招投標合同的規范性

在招標過程中，招標方與中標方簽訂的合同一定要符合項目的實際情況，合同內容務必科學合理，以免雙方在履行合同內容的過程中不會出現合同糾紛或其他問題。合同是建筑工程施工的前提，其中明確雙方責任、工作內容，它是雙方開展各項工作的基礎。在合同簽訂前，雙方需要進行全面分析，了解合同內容是否合理，是否符合法律法規要求，從而保證合同簽訂的有效性。實施風險管理工作，可以有效減少合同糾紛。

1.3減少經濟風險

在建筑工程管理實施過程中，經濟類的風險問題時有發生。在招標過程中，招標方需要根據工程特點，結合自身需求制定招標文件，在招標文件中標注出相關要求與需求，使投標單位對此產生正確的認識，并結合自身的經營水平編寫投標文件。通過對這一過程的風險管理，施工企業可以減少因為經濟問題造成的建筑風險，保證該工程的順利實施。

2建筑工程招標管理風險

2.1監督管理體系有待完善

建筑工程招標工作需要國家政府部門或相關單位的監督與管理。對招投標過程進行監督與管理，可以及時發現當前工作存在的問題與不足，促使招投標工作的有序進行。但通過對實際工作情況的分析發現，建筑工程項目招標管理工作并不具備完整的監督管理體系，無法為招標風險管理工作的開展提供制度保障。雖然我國對工程項目招投標活動有著明確的法律制度要求，確定了招標工作的內容與程序，但在實施過程中，有法不依、違法不究的情況時有發生，監督管理工作的效果難以得到有效保證。監督管理工作不到位，最終將影響項目的招標，從而導致潛在風險，影響建設項目招標管理工作的實施。

2.2投標信息收集不完全

在招標過程中，招標人需要收集投標者的相關信息，了解投標者的實際情況，判斷其是否有能力承擔建筑工程項目。這一環節的工作十分重要，是了解投標對象綜合情況的手段，也是減少建筑項目工程招標風險的主要工作方法之一。但通過對實際工作情況的分析后發現，項目招標人對投標者信息收集工作的重視程度不高，投標者信息收集工作往往形同虛設。項目招標人對投標者信息的不了解，往往會導致在選擇合作對象的過程中出現一些潛在風險，如參與投標者的實力無法滿足建筑項目工程、信譽資質不合格等，均會影響招標管理工作的順利實施。

2.3從業人員方面的問題

招標風險管理工作對從業人員的要求較高，不僅要求其具備專業知識，而且要求其具備法律意識與管理能力，能夠在招標管理工作中發現問題并解決問題。通過對當前工作人員業務能力與職業素養的分析后發現，部分工作人員缺乏專業知識與能力，無法解決招標管理中存在的問題，從而造成管理風險。管理人員應對此加以高度重視，并且做好招標管理從業人員的技能培訓，提升其專業素質，使其全身心地參與到招標工作中，從而減少招標風險，提升招標管理工作質量。

2.4項目工程變更問題

招標管理工作會因工程項目的變更而造成一定的風險，影響項目的造價與進度。在施工過程中，施工技術、手段、自然因素等往往會導致施工方案發生變化，施工方應針對性地加以整改。項目變更必然會對招標管理、施工質量、進度產生影響，無法保證工程在合同要求期限內順利完成。在招標管理工作中，相關人員應意識到項目變更的影響并在合同中體現出來，從而維護雙方的權益，減少工程變更問題的發生。

3工程項目招標風險管理對策

要想做好工程項目招標風險管理工作，最重要的是管理人員需要轉變思想觀念，采用科學合理的措施提升風險管理效果，減少對招標項目的影響，提升建筑工程的經濟利益。在實際工作中，管理人員可以從以下幾個方面入手。

3.1強化監督管理，降低風險發生概率

在招標管理工作中，監督管理工作的開展可以及時發現招標過程中存在的風險，有利招標方制定科學有效的解決對策，提升招標管理的工作效果。監督管理工作十分重要，不僅可以監督招標方的行為舉止，同時可以約束投標方，保證雙方在公平、公正的環境下開展各項工作。在招投標過程中，招標方對投標方享有自主選擇的權利。通過與投標方的互動，招標方能夠了解投標方的綜合情況，并結合相關文件要求選擇合作對象。在招標過程中，招標方應貫徹落實備案制度，引導社會力量參與監督管理工作，以全方位監督的方式對招標過程進行監管，避免出現違法行為或有風險的問題。在監督管理工作中，管理人員可以將投標人員的信用情況登記在相關的資料庫中，以此作為了解投標者實際情況的媒介，為后續招標工作的開展提供依據。管理部門應通過多種不同的措施來提升監督管理的工作效果，為招標管理工作的開展營造健康的工作環境，從而推動招標風險管理工作的順利實施。

3.2提升人員素質，保證招標管理工作效果

在招標風險管理工作中，工作人員的專業素質與業務能力是影響該項工作效果的重要因素，是促使建筑工程項目管理工作有序實施的前提。在實際工作中，企業應重視相關工作人員的素質與能力的培養，利用多種不同的方式開展相關工作，從而保證招標管理工作的實施效果，具體可以從以下幾個方面入手。①企業加強對參與招標工作的業務骨干的培訓，提升其業務水平與專業技能，使其以嚴肅、認真的態度面對招標管理工作。對業務骨干進行培訓，可以使其掌握更多的專業知識與技能，使其以更加積極的態度對待工作，保證此項工作的實施質量。②企業對參與招標的工作人員進行項目內容的培訓，能夠使其對建筑工程項目產生初步認識，了解項目成本、質量、安全、工期等相關內容，使其可以順利參與崗位工作，從而推動項目風險管理工作的實施。③企業對工作人員進行保密意識培養，能夠在投標管理工作中避免信息泄露，不致影響招投標工作的公平進行。保密意識的培養能夠提升參與招標管理人員的安全意識與責任意識，使其對自身的工作產生正確的認識，并根據相關的規章制度進行實踐操作，從而提升造價風險管理工作效果。④企業培養參與招標管理人員的風險意識，可以使其意識到自身的工作會對招標管理工作產生一定的影響。合規、科學的操作方法才能保證招標管理工作的效果，推動各項工作有序進行。企業通過對參與招標管理人員的業務能力、職業技能、綜合素質的培養，能夠提升他們的崗位工作能力，使其更好地投入招標管理工作中，為建筑項目的實施與開展提供人才保障。

3.3做好信息收集工作，提升招標管理水平

在招標風險管理工作中，為了減少因投標方的因素產生的管理風險，管理人員需要做好投標方的信息收集工作，全面了解投標方，并將此納入投標信息的考核與分析，從而提升招標風險管理工作質量。在實際工作中，管理人員可以從以下兩方面入手。①投標方的基礎信息包括營業執照、法定代表人信息、投標人近兩年的業績、企業經營管理能力、企業信譽與資金等。通過對投標方基礎信息進行收集與分析，管理人員可以了解其是否具備完成建筑工程的能力，以此作為后續評標的標準。②管理人員對投標方的設備技術信息進行分析，了解其是否具備先進的技術手段，是否能夠按照招標要求完成工程項目，從而保證工程保質保量地完成。這一工作非常重要，是保證招標管理效果的前提，也是投標方必須收集的信息。通過對投標方相關信息進行收集，管理人員可以為風險管理工作的開展提供真實的信息支持與保證，還能避免因操作不當或管理不到位而影響招標管理工作的開展。

3.4加強招標文件的編寫

招標文件編制質量的高低直接影響招標結果。在實際工作中，招標項目的管理人員應對此項工作加以重視，明確招標文件編寫的重要性，為后續招投標工作的開展打下堅實的基礎。在招標文件編寫的過程中，管理人員應注意以下問題。①招標公告內容應真實、準確、完整。根據相關法律法規，并結合國務院有關部委規章中對于招標公告內容的共性規定，招標公告基本內容應該齊全，因為招標公告一經發出即構成招標活動的邀請，招標人不得隨意更改。②招標文件的信息應保持一致。一般來講，招標中的商務與技術內容由不同的人員編寫，人員的專業不同，對問題的觀點也就不同。在編寫過程中，管理人員應保持商務內容和技術內容的一致性，避免出現不協調、重復和矛盾的情況。③評審原則和辦法的制定。不論采用何種方法，均應制定科學合理的量化指標，以最大限度地減少人為因素的影響。管理人員對招標文件的編寫與完善，能夠為風險管理工作的開展提供基礎保障，促使招投標工作順利實施。

3.5加強合同管理，減少合同問題

在建筑工程招標管理工作中，合同管理十分重要，其是提升風險管理工作水平與效果的重要舉措。在合同風險管理工作中，管理人員可以利用合同條款規避風險，維護招標方與投標方的權益，為建筑工程施工管理工作的開展打下堅實的基礎。為了發揮合同的約束管理功能，招標方需要積極參與，從合同的擬定、修改、簽訂、實施、履行等方面入手，對合同內容與條款進行及時修改與補充，減少合同制定過程中出現的風險。合同需要標注以下內容：①對雙方的權利與義務進行詳細說明，以文字的方式進行標注，使合同雙方對自身的工作內容、承擔的責任產生清晰的認識，并根據合同內容開展相關工作。②將建筑工程項目的實際情況體現在合同中，確定施工情況、施工要求、工期進度、施工材料等內容，要求施工單位根據以上內容開展作業。為了減少施工變更帶來的影響，合同需要對此進行特殊說明，明確施工變更雙方的權利與責任，管理人員應控制合同糾紛問題。③對業主逾期支付的問題進行相關說明，如果出現較長時間的逾期付款，則需要增加延誤期限的融資條款，以減少經費拖延問題。④合同條款中應制定獎罰標準，通過經濟手段來促使承包單位建立嚴密的體系；實施各項保證措施，以減少工程實施過程中的各種事故，保證工程圓滿完工。

4結語

綜上所述，建筑工程項目招標管理工作因人員素質與工程變更等因素造成管理風險，影響招投標工作的開展。在實際工作中，企業應加強監督管理，做好投標方信息的收集工作，通過對招標書的合理編制及對合同的管理，提升招標風險管理效果，從而促使招標工作的有序進行。

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2018年，風險管理部從業務能力、工作態度、敬業程度等多方面作為抓手，堅決提升部門整體工作能力，積極有效的開展法務工作，力求做好事前防范、事中控制、事后應對及總結規范等一系列工作為上海公司發展保駕護航。現將本部門今年以來工作情況總結匯報如下：

（一）做好合同及對外文件的審核工作，控制公司經營風險

對所有上海公司簽署的合同、對外出具的具有義務性質的文件進行審核，發現以下問題：

1、合同主體不當。合同當事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體，首要條件應當是具有相應的民事權利能力和民事行為能力的當事人。因此業務部門在合同談判時，應首先審查合同對方當事人是否具備相應的資質條件，以免在合同履行過程中產生法律問題。

2、合同條款不完整,有缺陷,有漏洞。一些合同主要條款不完備，基本的時間、合同履行范圍、違約責任、解除條款不具備，使合同簽訂失去原有意義，大大降低了合同的對雙方的約束力及嚴肅性。

3、事后補辦合同時有發生。簽訂合同的目的是為了規范經營行為，確保合同相對方提供優質的產品或服務。若業務履行完畢后再補簽合同，很多事情已經木已成舟，無法有效約束。更大的風險是一旦發生糾紛，將很難維護公司的合法權益。

（二）為項目拓展提供法務支持

雖然由于種種原因，上海公司在2018年未能獲取新項目，但風險管理部在配合投資拓展工作中，仍發揮了重要作用，既能支持業務部門法務需求，也能及時揭示交易法律風險，供公司領導決策。

在****項目、***項目等交易探討環節，參與設計交易方案，盡量通過優化交易結構，規避風險，實現公司利益最大化。在江陰項目中，揭示土地出讓合同約定逾期開竣工的法律風險，并堅持要求轉讓方獲取責任豁免的文件后才可推薦項目進行，避免后續風險失控。

（三）積極做好糾紛訴訟處理工作，維護公司合法權益

對尚未進入到訴訟階段的糾紛，能根據客觀情況及文件，給出合理解決思路，逐步化解糾紛。

對已進入訴訟階段的糾紛，根據案件難易程度、訴訟標的大小來區分，對有把握的案件，風險管理部主動擔當，自行承擔訴訟處理工作，在**項目逾期交付訴訟中，有力應對客戶無理訴求，為公司降低損失約四百余萬元。對訴訟標的大的疑難案件，積極配合、引導外部律師按照公司整體經營節奏處理訴訟。在***商鋪解約糾紛訴訟中，基本能滿足公司經營節奏需要，在協調法院等事項上發揮了較大作用。

二、工作中的不足

結合在工作中的實際情況，發現在風險管理工作中存在以下問題：

（一）工作界面不清晰

在部分工作中，對于哪些事情屬于風險管理部，哪些事情屬于其他相關部門沒有清晰的界定，容易出現推諉扯皮、責任不清、無法有效推進工作等情況。

（二）對集團風險管理系統化方案及標準尚缺乏統一認識

目前上海公司風險管理工作尚處于被動應對階段，未能從系統化、標準化的高度開展工作。

（三）部分職能缺失

目前風險管理部主要履行法務管理職能。工程審計及內務管理鑒于人手短缺尚未能有效開展。

（四）缺乏對合同履約的動態管理及后評價機制。

目前風險管理部對合同的管理還僅限于對合同的事前審查，合同履行中的動態跟蹤及回顧與評價尚未開展，將可能出現管理漏洞。

三、工作展望

展望2019年，法務部將繼續在分管領導的帶領下，一如既往的積極開展法務工作，并結合工作中經常出現的問題，對以下幾方面展開更進一步的工作：

1、著力強化部門人員的風險及管理能力。通過自身學習及內外部培訓，適當招聘充實力量，整體提升風險管理部人員的風險管理綜合觀念和認識，大力提高部門人員的綜合工作能力。

2、從風險管理角度審核梳理城市公司的管理制度流程，提出系統化的修改完善建議。

3、強化訴訟預判、策略管理及外聘律師承辦工作管理，從經濟效果上有目的有意識地管理訴訟案件，總結訴訟效果；優化訴訟處理內部程序，使跨部門合作更順暢、富有成效，落實案件實際責任人，對因不當履行合同導致的訴訟案件要實現合同履行與案件責任相掛鉤。

4、在增加人手的情況下，加強對城市公司內部管理工作的自我審計與評估，使各類管理動作符合集團各項制度與流程。

5、爭取開展合同履約等后續情況跟蹤檢查，逐步實現重大合同的五步驟（交易方案設計、談判、審核簽署、履行、糾紛處理）全流程管理。

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一、前言

合同能源管理是指節能服務公司通過與客戶簽訂服務合同，給客戶提供節能改造的相關服務，并從客戶節能改造后獲得的節能效益中收回投資和取得利潤的一種商業模式，EMC是一種能給合同雙方帶來經濟效益的新型節能減排機制。相對于傳統的能源管理和節能改造模式，EMC是一種市場機制，其核心在于達到項目節能減排社會效益目標的同時，為合同雙方帶來經濟效益。EMC是在20世紀70年代中期以后在美國興起并逐步發展起來的，目前在發達國家，尤其在北美和歐洲，已催生出一種新興的節能產業，而且取得了比較好的效果，但在國內還處于摸索階段。

合同能源管理的風險應對可以分為合同能源管理的風險回避、合同能源管理的風險防范、合同能源管理的風險分散、合同能源管理的風險轉移等四個子系統。其基本邏輯是在進行風險評估之后，首先是對根本性的風險予以回避，放棄或拒絕該項目：其次對無法回避的風險采取可行而有效的手段予以防范，降低該風險的發生概率：再次對無法回避而且降低程度有限的風險進行分散，即在節能服務公司與客戶以及相關合同當事人之間進行風險承擔與損失的分配：最后對于自留風險以及公共風險進行風險轉移，將此種風險轉移到其他進行風險管理的社會組織。

二、項目全生命周期理論

項目全生命周期是包括整個項目的設計、建造、使用、以及最終的清理的全過程。項目全生命周期一般可劃分為項目的啟動階段、實施階段和使用階段，這些階段構成了一個項目的全生命周期。

項目全生命周期描述了項目發展所經歷的各階段的順序。每個項目必然經過啟動、實施、終止三個階段，并且都是獨一無二的。每個項目的過程都不允許少于這些階段，否則就不是一個完整的項目。

在對項目全生命周期的定義和理解中，必須區分項目生命周期和項目全生命周期這兩個完全不同的概念，由以上對項目全生命周期的定義可以看出，項目全生命包含一般意義上的生命周期和產出的生命周期兩部分。

根據我國基本建設程序，工程項目全生命周期分為三個階段。第一階段為在對項目全生命周期的定義和理解中，必須區分項目生命周期和項目全生命周期這兩個完全不同的概念，由以上對項目全生命周期的定義可以看出，項目全生命包含一般意義上的生命周期和產出的生命周期兩部分。

根據我國基本建設程序，工程項目全生命周期分為三個階段。第一階段為決策階段，包括立項選址、可行性研究、勘察、設計、材料生產、設備生產等前期工作；第二階段為建設階段，相當于一般制造行業的生產階段；最后一個階段為使用階段（包括維修和廢棄處置），相當于一般制造行業的售后階段。

三、基于全生命周期的合同能源管理的風險管理框架的構建

基于全生命周期的合同能源管理項目風險管理框架是指在合同能源管理項目的全生命周期內，按照合同能源管理項目全生命周期不同階段將合同能源管理項目不同階段存在的各種風險進行設別、排序和評估，不斷做出科學決策，從而使項目執行的全過程對風險的控制達到一個良好的水平，產生最佳的項目效果。

根據對合同能源管理項目全生命周期的階段劃分，合同能源管理項目的風險管理應也分為三個階段：項目準備階段風險管理、項目實施階段風險管理和項目使用階段風險管理。

而在相關文獻總結的基礎上，本文對合同能源管理風險管理提出了風險識別、風險評價、風險應對和風險監控四個階段。

l、風險識別

風險識別是指對合同能源管理項目概念階段、設計階段、實施階段和運行階段可能存在的風險因素進行判斷、分類整理和確定風險性質的過程。包括確定風險的來源、產生條件進行實事求是的調查，對各種傾向、趨勢進行推測，得出判斷。這是風險管理的第一步也是最重要的步驟。

風險可以分為靜態風險和動態風險。靜態風險是自然力的不規則作用、人們的錯誤行為導致的風險，其前提是經濟環境未發生變化，與靜態風險有關的損失有一定程度的規律性，一般情況具有可預測性。而動態風險是由于宏觀經濟環境如生產方式、生產技術的變化而引起的，因其缺乏規律性而難以預測。進行風險識別的方法有：問卷調查法、德爾菲法、頭腦風暴法、財務報表分析法，環境分析法、工作分解結構（WBS）分析法，和SWOT分析法等。

2、風險評估

風險評估是指在風險識別的基礎上，定性或定量地分析項目生命周期四個階段的風險因素對風險的影響程度，估算出其發生的概率及可能導致損失的大小‘1201，并對各種風險進行排序，找到該項目的關鍵風險，通過建立合同能源管理項目風險的模糊綜合評價模型，綜合分析在項目開發過程中的風險因素，確定該項目的整體風險水平。目前，風險分析的方法已經有很多，包括主觀評分法，決策樹法、層次分析法、模糊風險綜合評價法、蒙特卡羅模擬法，故障樹分析法、情景分析法等等。

3、風險應對

風險應對就是根據項目風險評估結果，為降低項目風險而提出的處置意見和辦法。常用的風險應對措施有風險回避、風險轉移、風險減輕、風險自留和風險預防等等。

4、風險控制

風險管理過程的最后一步是風險控制，即執行風險反應戰略，監控風險引發事件，啟動應變計劃，防范新風險，保證項目向目標推進并盡量使項目實施與計劃相符合的過程。

這里是一個圖片

一般來說，控制過程通過三個步驟實現：一是制定實施工作；二是將這些標準，與實際實施情況進行比較；三是采取必要的糾正措施。

四、結論

綜上所述，合同能源管理項目風險管理包括：風險識別、風險評估、風險應對和風險監控等階段和過程，風險監控以后又可能產生新的風險，是一種動態的不斷循環的過程，在這風險管理過程中間風險應對又是重中之重。本文構建了基于全生命周期的合同能源管理的風險管理框架，如下圖所示。

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前言

風險管理是指對可能遇到的風險進行預測、識別、分析，并在此基礎上有效地處置風險，以最低成本實現最大安全保障的科學管理活動。工程項目的風險管理就是對工程項目中的風險進行管理，以降低工程項目中風險發生的可能性，減輕或消除風險的影響，用最低成本取得對工程項目保障的滿意結果，使工程質量、進度、費用等目標得到控制和實現。

我站動力外線工程項目是在保障我院科研生產、國家重點工程和云崗地區居民生活需求中必不可少的一項重要工作，具有建設周期短、投資大、技術要求高、地下管線結構復雜等特點，并且，在項目施工過程中，不確定因素大量存在，并不斷變化，由此產生的風險常常影響工程項目的順利實施。動力外線工程項目風險管理是通過對風險因素的分析，進而對動力外線項目風險進行評價，得出發生各風險的可能性及危害程度，最后運用科學的管理技術及手段對工程項目可能發生的風險進行一定的預防及處理的風險控制手段，因此風險管理對工程項目能否成功起著關鍵性的作用。

一、動力外線工程項目風險因素分析

在動力外線工程項目中，風險因素就是指風險產生的誘因，他的起因是由許多不確定因素造成的。在施工過程中，如果不考慮風險因素，就會加大實際成本而導致利潤降低甚至虧損。因此，要想獲取目標預期利潤，就必須準確分析工程項目風險因素。我站動力外線工程項目中的風險因素主要包括以下幾個方面：

（一）投資風險

在動力外線工程項目中，投資風險是項目實施環節的首要風險，是貫穿項目整體風險因素的風險。由于建設周期短、投資大，動力外線工程項目本身所具有的物理及經濟特征使動力外線工程投資也表現出區別于其他投資的固有特性，具有投資時間短、影響投資效果的因素多、過程復雜且難度大等特點。在該過程中，由于地下動力管線的復雜性，未確定因素、隨機因素和模糊因素大量存在，由此而造成的風險直接威脅動力外線工程項目投資順利實施和成功。

（二）合同風險

在動力外線工程項目中，由于人們的認識能力有限，而且先前地下動力管線復雜的特點，工程期間的客觀條件如技術、施工、材料等可能會對工程協議的執行產生干擾，這種客觀存在的對合同履行的不確定性會帶來合同風險。主要表現形式有：合同條文不完整和不嚴密所引起的理解失誤、合同存在著單方面的約束性，責權利不平衡、施工方或建設方違約帶來的風險及履約過程中的變更等。

（三）工期風險

工期風險指的是由于動力外線工程項目施工過程中各種因素的綜合影響，最終造成項目工程施工拖延，未能及時按照工期完成。這主要是因為：一方面，建設方在對工程進行招標時，將土建部分與工藝部分進行分別招標，在這種情況下，如果兩個施工方沒有嚴格執行交接程序，就會影響工程的進度。另一方面，動力外線工程施工是一個復雜的動態過程，面臨的各種內部及外部環境非常復雜，例如：投資決策、總體方案確定、施工隊伍的選擇等方面，任何一項工作沒做好或者沒考慮到應對措施，都將對工程造成不利的影響，帶來不同程度的損害，有些會引發工程返工問題，影響工程進度和質量。

（四）設計技術風險

在動力外線工程項目中，設計是整個工程建設實施的關鍵，沒有一個完善的設計，無從談起工程招標及工程實施合同。設計變更是造成工程索賠的重要原因，因此在工程招標之前應盡量完善設計工作。同時新材料、新技術、新工藝帶來的挑戰，只有避免設計方案的不確定性，才能避免由此帶來的風險。

（五）施工技術風險

在動力外線設計方案確定的情況下應研究施工方案，因為任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。每一個施工方案，無論它是傳統的還是新創的，都有自身獨特的優點和局限。項目參與者必須對施工方案中存在的風險進行考慮和評估，當采用新的施工方法和技術時，工程變更與索賠的風險會大大增加，所以根據工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。

（六）經濟風險

經濟風險是指在經濟領域中各種導致對工程項目的經營遭受損失的風險。即在經濟實力、經濟形勢及解決經濟問題的能力等方面潛在的不確定因素構成經營方面的可能后果。如經濟危機和金融危機、通貨膨脹或通貨緊縮、匯率波動等。但是，我站動力外線工程具有周期短的特點，因此，動力外線經濟風險主要考慮伴隨工程承包活動而產生的經濟風險，僅影響具體施工企業，如建設方的履約能力等。

（七）管理組織協調風險

在我站各專業動力外線工程中，管理是一個系統工程，它對工程工期、質量、費用和安全的控制起到致關重要的作用。主要包括建設方與上級主管部門，項目各參與方內部，各參與方之間，參與方與外界的組織協調風險等。

（八）安全健康環境風險

安全健康包括：人的安全健康、財產安全、環境保護、季節性流行病、安全文明措施等的有效保護。在動力外線施工中，要明確可能發生的安全風險，將施工過程中可能遇到的安全風險降到最低。

二、動力外線工程項目風險識別與評估

動力外線工程項目實施過程中存在著各種各樣的潛在風險，如數量偏差、價格變化、進度拖延、特殊情況等因素。這些因素正是動力外線工程項目的風險所在，因為它們具有不確定性，而且一旦發生會造成一定的損失，因此，為做好工程項目的風險管理，必須認真辨識動力外線工程項目可能遇到的風險，即進行風險識別。風險識別的目的在于對各種風險因素評估，如果通過分析已經知道該項目存在風險，那么就要對該項目進行風險分析與評價，即對工程項目各個階段事件發生可能性的大小、可能出現的后果、可能發生的時間和影響范圍的大小進行評估，最后將所有風險因素的評估結果進行匯總。

（一）風險的預測和識別

風險識別是指對存在于動力外線工程項目中的各種風險根源或不確定性因素按其產生的背景原因、表現特點和預期后果進行定義、識別，對所有的風險因素進行科學的分類，從而全面認識風險，形成風險清單。風險識別主要包括資料收集、分析不確定性、編制風險識別報告。關鍵是運用科學先進的風險識別方法，如專家調查法、頭腦風暴法、檢查表法等，將識別出的風險如政策與環境風險、技術風險等一一列出，就建立了風險識別報告，可使風險管理者更徹底地了解風險，管理風險時更有目的性、更有效果，并為下一步評估風險做好準備。

在我站工程中，風險管理步驟最重要是預測和識別出動力外線工程項目目標實現過程中可能存在的風險事件，并予以分類。要做好風險管理，首先必須識別風險，確定風險來源，判明風險產生的條件，并描述其特征，鑒別哪些風險會對本項目產生影響。風險識別的目的在于對動力外線工程項目面臨的以及潛在的風險，歸類并做出判斷，以進行分析和提出風險管理的對策。在識別風險時，要對各類風險有全面的認識，如果不能準確地識別項目面臨的所有潛在風險，就失去了處理這些風險的最佳時機，進而會加大工程項目遭受的損失。因此，只有正確地識別風險，才能有的放矢，防范得力，措施有效。

為了使風險識別做到準確、完整和系統性，應從動力外線工程項目風險管理的目標出發，通過采取風險調查、信息分析、專家咨詢及實驗論證等手段，對動力外線工程項目風險進行多維分解，從而全面認識風險，形成風險清單。

（二）風險的分析和評估

動力外線工程的風險評估是考慮風險事件發生概率和引起損失的綜合后果，是對工程項目實行整體分析。工程項目風險分析方法有：定量分析、定性分析和定量與定性相結合分析。可定量分析的風險是屬技術性風險，是常規性不可避免的風險，包括：地質條件、材料供應、設備供應、工程變更、技術規范、設計與施工等造成的風險。可定性分析的風險屬非技術性風險，發生概率較小，是非常規性風險，包括經濟風險、不可抗力風險、組織協調風險等。另外，在動力外線工程項目風險中有些是難以界定的變量因素，既有技術性因素，又有非技術性因素，這些風險就得綜合應用定性和定量分析，例如合同中技術條款等。

在對動力外線項目風險評估的過程中，定性和定量的方法往往結合使用。這一過程中，將風險的不確定性進行量化，評價其潛在的影響，從而找出主要風險，以便決策者采取相應的風險控制措施。風險分析是對風險在動力外線工程中的不確定性進行量化，評價其潛在的影響。包括的內容有：確定風險事件發生的概率和對項目目標影響的嚴重程度，如經濟損失量、工期延遲量等；評價所有風險的潛在影響，得到項目的風險決策變量值，作為項目決策的重要依據。

動力外線工程項目風險評估是在項目風險因素分析的基礎上，建立與動力外線配套的評估過程，來估算出各種風險發生的可能性、風險存在和發生的時間、風險發生的影響及損失的大小及風險的起因，從而對項目風險進行分級排序，為如何處置這些風險提供科學的依據。下面就簡單介紹一下動力外線工程項目風險評估的過程如。

1.確定風險評估基準

動力外線工程的風險評估，首先要確定項目主體對每一種風險后果的評估基準，又可以稱之為可接受水平，在整體風險和單個風險中都要確定這個基準。工程項目風險評估的基準主要有工程項目類型、風險管理計劃、工程項目風險識別的成果、工程進展狀況、數據的準確性和可靠性等。

2.確定風險因素概率

在動力外線風險評估過程中，確定風險的因素概率，就是要利用已有數據和資料，通過相關專業方法分析各種風險因素的概率，弄清各個風險之間的關系，相互作用以及轉化因素對這些相互作用的影響。

3.分析各種風險的損失量

將動力外線工程單個風險與單個評估可接受水平、工程項目整體風險水平與整體評估可接受水平比較，判斷外線工程項目風險的損失量，然后做出如何將工程繼續進行的決策或者采取規避措施。風險的損失量包括：可能發生的費用損失、工期損失，以及對工程的質量、功能和使用效果等方面的影響。

4.確定各種風險的風險量和風險等級

根據動力外線工程風險評估的結果，得出各種風險事件發生的概率和損失量，進而明確對項目目標影響的嚴重程度。根據結果進行評價各種風險的等級，并將其作為項目決策的重要依據，判斷項目風險是否在可接受范圍內，項目是否需要繼續。另外根據所得結論，分析項目的風險決策變量值，并結合風險的等級制定應對措施。

三、動力外線工程項目風險的控制對策

在對動力外線工程項目風險的評估和分析的基礎上，綜合考慮項目風險發生的概率、損失嚴重程度以及其它因素，就可得出項目各種風險發生的可能性及其危害程度，根據結果進行評價各種風險的等級，從而決定應采取什么樣的措施以及控制措施應采取到什么程度，分析總結風險防范對策。

（一）提高工程項目風險管理者的素質

在市場經濟條件下，人才政策是競爭的根本，動力外線工程項目風險管理的順利實現，首先要解決的問題，就是提高項目風險管理者的素質，進而建立高素質的項目管理成員班子。專注于培養懂管理、懂技術、懂經營、高素質的項目管理人才。項目管理者的素質高低，直接影響著工程項目的成果，因此，這就要求工程項目管理者在處理事務時，一定要頭腦清晰、思維敏捷、能審時度勢地作出各項決策，并且還要具有一定的法律、金融、計算機等相關專業的知識。重要的一點是，還要進行風險管理培訓，提高風險管理水平，進而能嚴格按照規定的程序、方法對風險點進行有效的控制，保證動力外線工程項目的順利實現。

（二）加強風險管理組織機構的建設

制度是一切管理工作的保障，在動力外線工程項目中，也要注重規劃和原則的制定，來實現項目主體之間的信息交流的通暢，從而減少項目的風險。組織是項目管理的基本單位，是實現項目管理目標的關鍵和決定性因素，因此，加強風險管理就要組建專業的風險管理組織。風險管理組織的組建要遵循一下原則：首先，風險管理組織具有獨立性，與其他管理組的目標一致，共同努力實現項目管理的整體目標。其次，風險管理組織具有開放性，需要和其他項目組共同參與項目的風險管理。最后，就是要建立長期有效的激勵與約束制度，其目的在于建立有效的自律組織，進行自我調控。

（三）加強合同風險管理水平

動力外線工程項目在實施的過程中，如何利用合同來合理分配簽約各方的權利、責任和義務，如何用合同來約束合同各方的建設行為，對于保證工程的工期、質量及投資控制十分重要。合同既是動力外線工程項目管理的法律文件，也是對工程全面風險管理的主要依據。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，能從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解，合理控制合同風險的發生。首先，針對項目內容，細化合同條款說明。在準備簽約階段，項目管理者應針對工程項目特點成立專門的談判小組，對工程承包方式、工程價款、工程技術要求、工程數量、結算方式、付款方式、違約責任條款等內容，必須明確，細化說明。其次，根據具體工程項目的特點和實際，適當選擇計價式合同形式，以合同的形式把風險轉移到外界。最后，隨著當今市場形勢的發展變化，合同管理會不斷產生新的問題，這就需要項目管理者應強化管理意識，不斷完善合同管理制度。

（四）提高風險轉移的應變能力

風險轉移是通過某種方式將某些風險的后果，連同對風險應對的權力和責任轉移給他人。在動力外線工程項目中，風險轉移的本身并不能消除風險，只是將風險管理的責任和從中獲取的利益移交給了他人。根據工程項目風險管理的基本理論，項目的風險應由有關各方進行分擔，而風險分擔的原則是：任何一種風險應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失控制的一方承擔。在工程項目實施過程中，項目管理者不可能樣樣自己面對可能遇到的所有風險。因此，適當、合理的風險轉移是合法的、正當的，也是一種科學管理的體現。風險轉移的方法主要包括保險轉移和非保險轉移兩大類，非保險轉移包括建設方將合同責任和風險轉移給對方當事人、承包商進行項目分包、第三方擔保等方式。總之，風險對策研究應貫穿于項目實施的全過程，應具有針對性、可行性、經濟性，它也是項目有關各方的共同任務。

（五）強化全過程風險監控制度

動力外線工程中的風險監控，是指跟蹤已識別的風險和識別新的風險，保證風險計劃的執行，并評估風險對策與措施的有效性。其目的是全面考察動力外線工程中的各種風險控制措施產生的實際效果、確定風險減少的程度、監視風險的變化情況，進而考慮是否需要調險管理計劃以及是否啟動相應的應急措施等。在工程實施過程中，定期對風險應對策略與措施進行監控是一項必不可少的工作內容。監控風險管理計劃實施過程的主要內容包括：1、評估風險控制措施產生的效果；2、發現和度量新的風險因素；3、跟蹤、評估風險的變化程度；4、監控潛在風險的發展，監測項目風險發生的征兆；5、提供啟動風險應急計劃的時機和依據。

四、總結

要做好具體動力外線工程項目的風險管理，首先，要根據動力外線工程的專業種類、工程規模、技術難度、環境條件等，對工程項目所面臨的不同風險因素進行分析，確定風險控制目標，深入研究，及時采取應對措施，調整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現風險管理的特點和優勢。同時，在未來各類的工程項目風險管理中，項目風險管理者要不斷從管理方法、風險應對措施、法律手段上對項目的風險實行更有效地控制。進一步將動力外線工程的風險降低到最低水平，提高動力外線工程方面的效益。

參考文獻

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任何行業在獲得經濟效益的同時都存在著或多或少的風險，因工程本身的技術復雜、難度大等特點使得其自身存在著許多不確定因素，這樣就決定了其是一項多風險的工程項目。所以，在工程管理中，對于風險管理就具有更重要的現實意義了。

一、風險管理的概念

風險管理是社會組織或者個人用以降低風險的消極結果的決策過程，通過風險識別、風險估測、風險評價，并在此基礎上選擇與優化組合各種風險管理技術，對風險實施有效控制和妥善處理風險所致損失的后果，從而以最小的成本收獲最大的安全保障。其內容主要包括：

1.風險管理的對象是風險。

2.風險管理的主體可以是任何組織和個人，包括個人、家庭、組織（包括營利性組織和非營利性組織）。

3.風險管理的過程包括風險識別、風險估測、風險評價、選擇風險管理技術和評估風險管理效果等。

4.風險管理的基本目標是以最小的成本收獲最大的安全保障。

5.風險管理成為一個獨立的管理系統，并成為了一門新興學科。

二、工程項目風險的分類

工程項目風險具有多樣性，在一個項目中，有許多風險同時存在。只有在了解工程項目風險分類的前提下，才能對風險進行辨識、分析、評估，建立風險管理體系，制定項目風險控制目標，有效的控制項目風險。下面的表格為一個工程項目中存在的風險類別原因：

二、工程項目風險管理對策

在工程項目風險管理中依據工程項目的特點及其總體目標，通過程序化的決策，全面識別和衡量工程項目潛在的損失，從而制定一個與工程項目總體目標相一致的風險管理防范措施體系，是最大限度降低工程項目風險的最佳對策。

1、把握投資決策，加強投資風險管理

1）把握投資決策，預防投資風險。這就要注意三方面：一是建立一支高水平、多學科的投資管理隊伍。二是樹立風險意識。三是健全風險預警系統。防范風險的關鍵是預先行動，即主動控制。項目進入實施階段時間越長，控制風險的成本就越高。四是貫徹執行風險管理責任制度。投資者要建立風險管理責任制度，制定科學的考核標準和獎罰措施。

2）把握投資風險因素分析，控制投資風險。因影響工程項目投資的風險因素多，而且各種風險經常相互重疊交叉，這就要求投資者應通過研究項目風險的可變性、多樣性和層次性來預測、評估，控制項目風險。層次分析模型可根據控制目標的性質和要求將控制目標分解為不同的分目標，并按照目標之間的相互關聯影響及隸屬關系將目標按不同的層次聚集組合，形成一個多層次的結構模型，綜合得出需要的控制結果。如下為風險評估的流程：

2、明晰合同細則，加強合同風險管理

工程項目的管理者必須具有強烈的風險意識，學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解，合理控制合同風險的發生。在簽約階段，項目管理者應針對工程項目成立專門的談判小組，對合同標的、工程承包方式、工程技術要求、工藝選擇、工程質量、變更條款、付違約責任條款、結算方式、爭議解決方式等內容，必須明確，細化說明切，忌含糊不清。同時結合市場形勢，強化項目管理者合同管理意識，不斷完善合同管理制度。

3、采用“工程量清單”報價招標

“工程量清單”作為投標企業作價的統一依據，由各企業自行制定每個分項的綜合單價，反映了工程的消耗和有關費用，易于結合工程的具體情況進行計價，更能反映工程的個別成本和實際造價；實行統一的工程量清單報價招標，可以減少社會資源浪費，又能避免由此而造成的合同糾紛與索賠，有利于施工合同的履行和管理。與“工程總價報價”的做法相比，更具有科學性、公正合理性，既可減少弄虛作假、暗箱操作等違規行為，又解決了采用定額加費用招標時定額缺項、特殊工藝計價無據可依，標底價與各投標單位報價很難統一，招投標工作難度大的問題。

4、改變項目目標，回避項目風險

風險回避策略是指當項目風險潛在威脅發生可能性太大，不利后果也太嚴重，又無其它策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而規避風險的一種策略。例如，企業目前正面對一項技術不太成熟的投資項目，如果通過風險評價發現項目的實施將面臨巨大的威脅，項目管理組織又沒有其它可用的措施控制風險，這時就應當考慮放棄項目的實施，避免巨大的風險事故和財產損失。

5、完善項目風險管理法律法規，建立健全風險管理制度

在我國，許多制度尚在探索階段，現行的法律法規不適應WTO有關建設工程項目風險管理。我們要針對建設領域內存在的突出問題，盡快建立參照國際慣例并符合中國實際的工程保險和工程擔保制度，研究合理的工程擔保、保險的收費標準及費用收取辦法。

6、建立企業內部風險管理體系，提高風險管理技術

提高企業抗風險能力，首先必須建立企業風險管理制度，明確職責，逐步形成企業風險管理體系。因為工程項目風險具有隱蔽性和不確定性，企業必須提高對工程項目風險的識別能力，加強工程項目風險信息收集工作，掌握不同工程的項目的風險規律，確定工程項目風險的相對重要性，以便能夠從容準確地應用風險分析技術去面對工程項目風險，用定性和定量相結合的方式對風險進行分析、預測和評估，并采取相應的對策。

三、結語

總體來說，工程項目管理過程始終貫穿著風險管理，針對對工程項目所面臨的不同風險因素進行分析，確定風險控制目標，深入研究，及時采取應對措施，調整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現風險管理的特點和優勢，提高企業項目抗風險的能力，提高管理水平和盈利能力。■

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2移動通信工程項目風險管理的主要原則

做好移動通信工程項目風險的管理必須依據一些具體的原則，按照原則辦事才能夠最終保障其風險管理的效果和水平，具體來說，在所有的移動通信工程項目風險管理中都必須依據的原則有以下幾點：（1）主動性原則，對于移動通信工程項目風險的管理不能夠是被動存在的，相關管理人員必須主動出擊，在風險發生之前就應該做好相應的預防處理措施，進而把風險的不良影響降到最低；（2）全面控制原則，也就是說對于移動通信工程項目的風險管理并不是僅僅存在于某一個環節當中，而應該持續貫穿于整個的工程項目實施過程中，尤其是針對風險在項目中存在的多變性進行嚴格的持續監控；（3）經濟性原則，移動通信工程項目的建設主要目的就是為了贏得更高的利潤，而對于風險管理來說，其最大的目的就是為了避免移動通信工程項目的損失，進而確保這種利潤的獲得，因此，對于風險管理本身來說就應該積極關注這種經濟方面的問題，避免過多的消耗工程成本；（4）直觀性原則，對于移動通信工程項目管理來說，其具體的風險管理不能存在較強的隱晦性，必須確保其在管理中具備較強的直觀性，如此才能夠提高對于風險管理的認識，也才能加強風險管理的效果。

3移動通信工程項目風險管理的措施

3.1有效識別風險

對于移動通信工程項目風險的管理來說，最為主要的一點就是要學會如何識別風險，這是加強風險管理的一個前提，也是一個重要的保障基礎，只有明確了風險的類別、危害、產生原因等，才能夠對癥下藥，采取相應的措施進行風險的管理和控制；并且對于這個風險識別過程來說，必須提高其時效性，也就是說要盡可能快的識別出存在的風險，這也是為風險管理提供更多的準備時間；當然，風險識別的準確性也是一個必然的要求，對于具體的風險識別過程來說，我們可以按照風險的類別進行一一分析，進而提高其準確性，比如依次分析政治風險、金融風險、經濟風險、技術風險等就能夠加深對于這些風險的認識程度。

3.2提高風險管理的意識

對于移動通信工程項目的風險管理來說，只有首先明確了風險管理的重要性，意識到加強風險管理的必要性才能夠最終采取恰當的措施進行有效的控制和管理，因此，對于相關的管理人員來說，就必須加強其對于移動通信工程項目風險的學習和培訓，重點加強對于風險危害性和管理辦法的學習，切實樹立起風險管理的意識。

3.3充分運用法律和合同文件

對于當前移動通信工程項目中存在的風險來說，做好必要的控制和管理必須依據于相應的規定，而這種規定一般來說主要是指相關的法律文件和簽訂的合同；這一點從移動通信工程項目風險的形成上也可以有所體現，因為很多風險的出現都是因為有人鉆了法律或者是合同的空子才形成的，因此，加強對于法律和合同的研究就能夠有效降低這些風險出現的幾率；此外，充分的利用法律和合同也是有效彌補損失的一個重要途徑，尤其是對于相關的索賠來說，更是離不開法律和合同的支持。

3.險分散手段的應用

對于移動通信工程項目中存在的風險來說，可以采取必要的措施進行分散，也就是說尋求一定的對象來共同承擔可能存在的風險，其中最為常見的就是相應的金融手段，比如保險和擔保等。

3.5加強對于風險管理人員的培養

移動通信工程項目風險的管理離不開相應的管理人員，因此，加強對于風險管理人員的培養，切實提高風險管理人員的能力便能夠有效保障風險管理的效果。

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Abstract: China railway high-speed railway especially fast development, the rail for construction enterprise providing unprecedented opportunities for development. In this paper, the connotation of risk management, and also for railway enterprise project management risks are analyzed. The enterprise construction project management of risk control strategy.

Keywords: railway enterprise; Risk control; Project management

中圖分類號：C29文獻標識碼：A 文章編號：

1 概述

隨著公司制的確立，目前我國鐵路施工企業幾乎都全面推行了工程項目管理這一先進的管理模式，使公司的整體經營管理水平得到了很大的提高。然而，鐵路施工具有工點分散，流動性大，施工周期短等特點，其工程項目管理有著極其豐富的管理內涵，是一項艱巨復雜的系統工程。受主觀因素和客觀環境的影響，面臨著許多的不確定性，其項目管理的每個環節幾乎都存在風險。利潤和風險始終是并存的。成敗的關鍵在于如何正確的看待風險，正確的對風險進行合理的評估、分析，并采取有效的措施對風險進行預防和控制，以達到避免或減小其造成的損失，甚至利用風險來獲取一定的利益的目的。只有這樣才能實現項目管理的預期目標。

2 鐵路企業施工項目管理的風險分析

風險一般是指未來收益的不確定性(或波動性)，它既包括有利的風險(上行風險)，也包括不利的風險(下行風險)。風險有多種表現形式，總體上可劃分為系統性風險和非系統性風險。系統性風險一般包括政治風險、經濟風險、環境風險等，如一個國家的政局不穩、通貨膨脹或發生諸如暴雨、臺風、地震、嚴寒、海嘯等環境惡化現象等。系統性風險對所有的鐵路施工企業都會產生影響，并帶來經濟損失，只不過影響的程度可能不同。這種風險是不以人的意志為轉移的風險，不能消除但可以通過合適的方式進行轉移。非系統性風險是單個企業所面臨的風險，如項目管理中的技術風險、施工組織管理風險、采購管理的風險、項目管理承包中的委托風險、工程質量風險、工程延期風險、工程安全風險等。不同的鐵路施工企業管理的項目不同、本身的資金實力不同、管理能力不同，所以有的非系統風險只對某一個鐵路施工企業產生作用，造成經濟損失，而對其他鐵路施工企業則毫無影響。這種風險時可以進行分散降低甚至消除的。對企業來說，對這方面的風險進行有效地管理是大有可為的。現代風險管理體系一般由三個階段組成，即風險因素分析(風險識別)、風險評估、風險控制和管理。分析風險可有多種方法，歸納起來，風險分析包括定性方法、定量方法、定性和定量相結合方法。“專家評分比較法”是比較適用的分析方法。一旦風險已被識別和估測，則管理便進人控制階段。風險控制的行為有兩點：一是預先做好計劃，規避風險；二是接受風險，化險為利。前者在于去除風險以避免損失；后者則利用風險以謀求獲得高額利潤的機會。風險管理是項目管理中最具挑戰性的環節，直接影響到項目的成敗。以下僅對鐵路企業所面臨的非系統性風險進行分析。

2．1 合同及技術風險

合同風險包括合同條款風險和合同管理風險。合同條款風險主要表現為：一是不平等條款；二是條款遺漏或含糊不清，合同條不完整、不全面或歧義。如項目管理人員缺乏合同意識，不懂得合同嚴肅性，不注意督促施工人員嚴格執行合同條款，索賠管理不力，導致履約不力甚至不履約行為。技術風險包括項目的技術結構、項目的規模以及項目實施方的技術能力和經驗。在投標階段需要考慮的技術風險主要有：水文氣象條件、地質地基條件、項目所適用的標準規范。

2．2 施工組織管理風險

通常一個大型鐵路工程項目不是一個公司能全部完成的，也不是一個項目經理所能完成的，企業需要通過合同的方式和各合作方及各項目經理按照項目進度的要求，合理有效的調配各種資源、組織管理和協調好各合作方及各項目經理之間的關系。但通常合作方及各項目經理較多時，又會涉及到各方的利益如成本、利潤、責任等，相互間不可避免會有沖突。

2．3工程誤期風險

鐵路建設工程一般都有比較嚴格的工期要求，如果由于一系列的原因使工程不能按期交付使用，就會形成工程誤期風險，這不僅會影響整個鐵路建設工程的順利完成，也會使公司的經濟利益和信譽遭受損失。風險和機會是并存的，收益是風險的補償，風險是收益的代價，風險是對管理者的挑戰，風險控制得好能夠獲得經濟效益，也有助于提升競爭能力及管理水平。工程項目風險管理是鐵路公司項目管理不可缺少的重要組成部分。而目前，我國的鐵路公司項目風險管理還存在著許多問題，如風險管理意識淡薄，缺乏相應的法律、法規等制度依據；風險管理模式落后，風險管理過程不完整，風險管理以事后控制為主等。

3 項目管理的風險控制策略

3．1確立項目風險管理目標。

使項目風險管理制度化、規范化要把企業全體成員的活動和一切工作都納入風險管理計劃中。編制風險管理計劃書，通過風險管理計劃書確定各項風險管理工作的目標，風險管理部門或風險管理人員的權責地位，規定企業各部門的風險管理工作，識別項目活動中可能存在的風險，明確風險防范與處理的方法及其選擇應用，確定風險管理績效評價標準等，使公司項目風險管理制度化、規范化，以有效保證風險管理工作的持續性。通過對企業資源的合理配置，以最小的成本獲得最大的保障，確保公司項目管理的順利實施，實現企業的經濟效益和社會效益。

3．2 健全公司的項目風險管理組織機制

為達到風險控制的目標，保證風險控制治理的有效運作，對機構風險控制機制在組織上的設計是至關重要的。由于在鐵路施工項目管理的各個階段都存在風險，對項目風險的規避與控制需要相應風險管理機構來完成。企業必須建立相應的風險管理部門(如風險管理委員會等)，它專門對項目風險可能發生的環節和發展情況進行監督與控制。風險管理部門是項目風險管理的決策機構，負責制定風險管理方針、政策、總體戰略與目標，對風險識別、風險評價、監測、控制、處置，研究制定風險管理激勵約束機制和評價指標等，實行風險管理問責制。當然，從管理的角度看，應將風險控制在萌芽狀態，這樣才能切實減少企業損失。

3．3 建立項目管理風險監控系統

工程項目管理風險監控就是對工程項目風險的監視和控制。風險監視是在采取風險應對措施后，對風險發展變化的觀察和把握；風險控制則是在風險監視的基礎上，采取的技術、作業和管理措施。項目風險監控是工程項目風險管理中一項重要工作。在工程項目的實施過

程中，風險會不斷變化，可能會有新的風險出現，也可能預期的風險會消失。工程項目風險監控的主要任務是：隨著工程項目的進展，密切跟蹤己識別的風險，監視殘余風險和識別新的風險；分析工程項目目標的實現程度，以及風險的變化和風險應對措施產生的效果；進一步尋找機會，細化風險應對措施，實現合理有效處理風險的目標。

3．4 提高項目風險管理水平

鐵路施工具有工點分散、流動性大、施工周期短等特點，其工程項目管理是一項艱巨復雜的系統工程，項目管理的每個環節幾乎都存在風險。因此，要強化風險管理中各個階段的風險識別，分析判斷影響項目風險的主要因素，綜合運用各種風險識別技術和日常的工作經驗。風險識別中主要強調技術風險、合同管理風險、財務風險和融資風險，在確定了主要存在哪些風險后，接下來的風險的評估也是很重要的 要綜合利用各種定性和定量的方法，如專家打分法、確定風險概率法、凈值法、方差或貝塔值法等。然后針對已識別出不同的風險和評估出的不同的風險程度，應用適當的風險控制技術，采取相應的風險控制措施。總之，企業應當不斷總結經驗，認清各階段項目風險發現規律，并采取相應的預防措施。

4 結束語

項目管理的過程其實就是風險管理、規避風險的過程，而風險管理(識別、分析、評價、處理)一方面要靠企業的“團隊”力量，靠管理水平、管理經驗、職業道德和知識水平來進行，每個風險的規避、緩和、轉移都是綜合管理的結果。因此，建立現代管理制度和適應于市場環境發展需要的組織結構，重視每個環節的管理，企業的體系化、制度化、程序化管理建設，客觀看待風險，對風險進行有效的管理，就會減少或規避風險對企業經營目的和效果的不利影響。另一方面要靠科學的風險管理技術，對項目風險的分析不能只是停留在定性分析的層次上，要引入科學的數學模型對各種風險進行分析和評估，在項目執行過程中引入項目風險管理監控系統，及時、動態的對項目風險管理體系進行調整并對項目風險管理中對風險的分析、評估需要的參數進行不斷的修正，這樣才能使企業在長期的市場競爭中立于不敗之地。

參考文獻

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        1  建筑施工企業常見風險類型

        1.1 工程環境風險  ①自然環境風險。由于建筑業自身露天作業、高空作業等特點，建筑施工與地質地形、氣象水文、溫度溫差、光照節氣等自然條件的關聯緊密，作為建設施工生產的建筑產品更容易受火災、雷擊、洪澇、冰雪等自然災害的侵襲，造成建筑施工企業的財產損失或者施工生產過程的中斷。②經濟政治環境風險。經濟風險主要指建筑施工企業在施工過程中，因經濟形勢發展變化，市場上建筑施工所用的材料設備、用工人員等生產要素價格帶來的風險影響。③社會環境風險。建筑生產牽涉與水電、環保、勞動等社會管理部門以及供應與運輸等專業化企業的溝通協調，如果出現溝通協調不暢，則將出現公共關系風險，影響施工順利進行。同時，建筑施工過程大多處于露天環境內，施工現場內的設備、材料難以避免遭到社會不法分子的偷盜等，進而使企業蒙受損失。

        1.2 工程管理風險  ①投標管理風險。投標是建筑施工企業承攬工程的主要手段，企業在投標過程中需在價格、技術、質量和工期方面對業主的做出承諾，存在不中標風險和中標風險。不中標，施工單位損失購買標書的費用，中標則要準備承擔施工過程中的一切風險。②合同管理風險。主要體現在合同簽訂和合同實施兩個環節。在合同簽訂環節，建筑施工企業需與勞務提供方以及材料和設備供應商等簽訂分包合同，分包方的資質不合格和合同細則不明等將給施工帶來風險。在合同實施環節，在這一階段，簽訂方不履約、政府管理等意外行為將為施工企業帶來風險。③項目管理風險。項目管理中項目經理的作用很大，如果項目管理經理的成本、質量、工期、應收賬款回收率、業績等項目管理能力較差，將直接造成施工成本、施工質量、施工工期、資金流轉等一系列風險的產生，影響施工的進度和總體質量。④人員管理風險。建筑施工行業的高風險性的一個重要表現就是人身風險較高，在建筑施工過程中，深基礎、模板工程、吊裝工程等搞危險性工程環節很容易造成群死群傷事故的發生，增大人員管理的風險。另外，在施工過程中，企業重要人員的變動等情況，也會給施工帶來相應的影響，形成風險。⑤現場管理風險。在施工現場中，由于管理人員的誤調度、誤操作、誤變更、誤計量、誤用料、誤檢修、誤檢驗等造成的事故，將很可能引發工程質量驗收不合格，造成二次返工，給施工企業帶來風險。

        2  建筑施工企業風險防范措施

        2.1 建立企業風險文化  ①樹立牢固的風險預防思想。通過組織管理層和員工進行風險管理學習和培訓，強化管理人員和普通員工的風險預防意識，提高企業整體的風險管理文化氛圍，以適應復雜多變的工程風險環境。②制定企業風險管理目標。結合企業實際，全面分析施工過程面臨的自然環境風險、經濟政治環境風險和社會環境風險，制定企業風險管理目標，通過簽訂風險管理責任狀的方式將目標層層分解到各個管理部分和普通員工，明確企業干部員工的風險意識，防患于未然。

        2.2 提高風險防范能力  ①建立風險預警系統。利用現代信息管理技術，將可能引發風險的自然環境、經濟政治環境、社會環境、投標管理、合同管理等因素，通過信息編程的方式，形成強有力的信息收集處理系統。在施工過程中，及時將各方收集到的上述信息輸入計算機，應用信息預測警報系統進行處理，對可能引發風險的情況進行預警提醒，通過識別、評估、預警對各種風險進行全面防范，提高企業風險的預警能力。②建立風險信息傳遞渠道。建筑施工存在工程項目分散、難以集中管理的情況，因此企業可以運用信息技術、通訊技術等現在科技手段建立統一、高效的風險信息傳遞渠道，及時對施工全過程風險信息進行動態收集和分析，實現風險信息在企業內部迅速的傳遞和交流，達到預防風險的效果和作用。

 2.3 全面加強風險管理  ①設立風險管理組織。結合建筑施工企業實際，通過設立由上至下的風險管理組織，設立專職的風險管理負責人，并相應設置中層和底層的風險管理機構和人員，形成系統的風險管理隊伍，加強對企業人員的風險管理和施工現場的風險管理，提高整體風險防范能力。②重視施工項目投標和合同管理。在施工項目投標管理上，企業應建立內部定額防止盲目報價，在投標中應堅持投入大額履約保證金的不承接，業主誠信低、合同條款過于苛刻的不承接的投標原則。在施工項目合同管理上，簽訂合同前，企業管理層和項目管理人員必須結合國家相關法律研讀合同條款，分析合同文本，避免并修改損害企業自身利益的條款，在合同中限制和轉移風險。③選用優秀的項目經理。項目經理是施工企業施工過程中的重要管理人才，企業要通過開放選拔，嚴格考核，選用得力的項目經理管理項目實施，以實現降低施工成本、確保施工質量、確保施工工期、提高資金流轉效率的風險管理目標。④完善企業風險管理制度。制定并完善企業的《風險控制手冊》，圍繞建筑施工業務循環的過程，通過規章制度的制定，合理配置人力、機械、原材料等施工資源，針對各個風險控制點進行風險節點控制，通過制度建設規范員工在施工過程中的各種行為，以達到防范風險產生的管理目的。

        3  結論

        二十一世紀將是中國經濟崛起的世紀，面對中國經濟的崛起，建筑企業正面臨前所未有的機遇與挑戰。實施有效的風險防范管理將有助于提高企業的整體管理水平和競爭能力，以在激烈的市場競爭中贏得主動和先機。

參考文獻：

[1]劉俊穎，劉瑞平，葛若.組織學習型模式在建筑企業風險管理中的應用[J].天津大學學報：社會科學版，2007（6）.

[2]桑廣成.建筑企業風險管理研究[J].山西建筑，2007（35）.

篇（9）

中圖分類號：C93文獻標識碼： A

前言：EPC(Engineering,Procurement and Construction)是指總承包商按照與業主簽訂的合同,承擔整個工程設計、采購、施工直至交付使用全過程工作,并對工程質量、安全、工期和造價全面負責的建設模式。這種模式將工程各階段緊密結合,有利于項目綜合效益的提升。同時也將業主的一部分項目風險轉嫁給了總承包商。吉林省電力勘測設計院作為總承包商與業主單位國能生物發電有限公司簽訂了“國能望奎生物發電工程總承包合同。在執行合同前，吉林省電力勘測設計院對本項目風險進行了認真細致的分析研究，制定了具體的控制措施，取得了較好的效果。

風險管理的目標、組織和崗位職責

1、目標

項目實施的過程中，通過風險識別與風險分析，采取合理的管理方法與技術手段，對項目活動涉及的風險進行有效的控制，降低工程成本，提高投資效益，使工程成本在執行概算的基礎上降低5%。力爭總承包項目部的管理費用控制在院里下達限額指標范圍內。

2、組織和崗位職責

項目經理、副經理—風險管理工程師—總承包項目部各下設部門經理：

項目經理崗位職責：是本項目實施階段風險管理工作的主要責任人。

風險管理工程師職責：協助項目經理對項目風險管理工作進行組織與協調，對風險識別與風險措施的制定負責，負責風險的預控和預警工作，不斷地收集和分析各種信息和動態，捕捉風險的前奏信號，以便更好地準備和采取有效的風險對策，在風險發生時，及時采取措施以控制風險，降低損失。

總承包項目部下設各部門職責：是其職責范圍內的風險管理負責人。其中，設計部經理負責項目工藝設計與工程設計的風險管理，負責限額設計的風險管理；采購部經理負責項目設備與材料（總承包方負責采購的部分）的質量、采購價格、交貨期限、售后服務的風險管理；工程部經理負責項目施工風險管理、項目試運行服務風險管理；質量、環保、安全部經理負責工程質量、環境保護和施工安全的風險管理；綜合部經理負責項目部內部的風險管理；計劃財務部經理負責工程費用和項目財務的風險管理。

二、風險分析/評估的方法

按照定性風險分析(順序度量法)與定量風險分析(決策樹分析方法)相結合，以定量風險分析為主的原則，對風險識別的結果“風險來源清單”進行定性分析，利用風險影響評級的方法確定“風險優先次序清單”（可按風險等級高、中、低排序），對清單中高和中等級的風險因素進行定量風險分析，采用決策樹分析方法將風險概率，事件的每一條合理的路徑的費用或報酬，以及未來的決策綜合在一起。可以顯示哪些決策可以對決策者產生最大的期望價值。

三、風險項目

通過風險分析與評估確定項目的主要風險來自以下幾個方面：

1、設計方面

本項目為生物質發電項目，在國內還沒有已經建成投產的先例，設計人員經驗不足，設計選定的工藝系統方案和施工圖設計是否合理、技術是否適用能達到節約投資，是本項目第一個風險。因為總承包商與業主簽定總承包合同為固定總價合同，如果投資超限，將意味這總承包商虧損。

2、采購方面

采購的設備和材料的質量、價格、交貨期限、售后服務等，其中任何一項不滿足總承包合同的要求，均將直接影響整個工程的質量、進度、費用，影響總承包合同的履行，最終影響總承包商的經濟效益。

3、施工方面

施工方面的主要風險有：施工質量不合格、存在缺陷或發生質量事故；環境事故；施工進度超期；安全事故、職業衛生健康事故等都會造成施工費用超過限額指標。

四、風險管理措施

1、設計方面

設計部經理是設計方面風險管理的主要負責人。組織設計人員加強生物質發電技術的學習，借鑒國外的成功經驗；與鍋爐島生產廠家緊密配合，了解鍋爐島及秸稈上料系統的技術要求。按照項目經理下達的限額設計指標，組織好限額設計工作。

2、采購方面

采購部經理是設備、材料采購風險的主要負責人。通過供貨廠家資格預審建立合格供貨廠商名錄，通過評價選擇合格的供貨廠商，詢價后招標采購，簽訂設備、材料的采購合同，保證采購產品一次合格。

3、施工方面

工程部經理是施工質量、進度、投資風險的主要負責人，質環安全部經理是質量、環保、安全方面風險的主要負責人。①按照施工合同的約定對于施工質量不合格的分項、分部工程不予驗收、不予工程計量、不予支付工程款（包括施工單位返修或返工增加的任何費用）；

②每個月末施工單位提報完成工程量報表后，計劃財務部負責對實際進度與計劃進度的對比分析，實際費用與計劃費用的對比分析，發現偏差后及時查找原因，并上報項目經理和各部門經理；

③加強施工單位施工方案及施工措施的審查，督促施工單位完善各種預防措施，落實各項考核制度。具體措施另行編制“安全、環保、健康管理計劃”。

五、風險管理的費用預算

總承包合同約定合同為固定總價合同，合同價格是在業主審定的概算基礎上扣減業主費用（概算的5%和基本預備費）作為總承包價格。本項目的風險管理費用只能從總承包的管理費和利潤中支付。本項目盡可能降低風險管理的費用。

篇（10）

一、建筑工程招投標風險管理的重要性

建筑工程在開始正式施工之前都需要進行工程的招投標，業主根據工程的實際情況設定一些基本參數信息然后進行招標，然后各個建設企業根據這些招投標信息和自身的建設實力進行投標。建筑工程招投標的風險管理是建筑工程項目得以順利高質量開展的必要前提基礎，招投標風險管理的質量和效果將直接影響工程的質量。在實際的建設工作中，進行建筑工程招投標的風險管理工作可以更優的配置資源，提高資源的利用效率；可以用較為合理的成本支出建設出高質量的工程；可以對工程的數量和質量進行更好的把握，從而更好的促進建設目標的實現。所以建筑工程招投標的風險管理工作是非常重要的。

二、建筑工程招投標風險管理中的漏洞和問題

我國現在建筑工程的招投標風險管理中還存在很多的問題和漏洞，主要體現在制度和法律上的不完善、機構的混亂以及違約風險的問題等，以下對其進行分析：

（一）建筑工程招投標工作中存在的風險

要對建筑工程招投標的風險管理進行研究，首先就要對招投標的風險進行分析。建筑招投標工作的風險主要包括以下幾個部分：①合同風險，主要是合同失誤、合同條款有失公正等；②施工的技術風險，業主在進行招標時提供的相關地域、地理信息與實際情況不符合、工程變更以及業主應提供的物料提供不及時等；③經濟風險，此風險不經常發生，一般是受到國家經濟狀況和經濟發展趨勢等的影響出現的，包括外匯風險、通貨膨脹和經濟危機。

（二）招投標風險管理制度不完善

制度上的不健全是我國現代建筑工程招投標風險管理的重要漏洞，也是首先需要去重視和解決的問題。主要就是在法律上國家沒有對招投標工作進行相關的規范，也沒有健全的法律法規；其次就是企業自身沒有招投標風險管理體系，招標企業不重視招標工作，在招標工作之前沒有一個規范的體系可以執行，投標企業也沒有一整套合理可行的投標體系等，這些都是建筑工程招投標的風險管理制度不完善的表現。

（三）招投標合同履約意識差，違約風險高違約

風險是建筑工程招投標風險管理中最重要的內容，也是最主要的風險。因為現代建筑市場是買方市場，所以在進行招投標工作后，難免會出現很多工期趕不上、質量不達標，或是資金不到位等違約現象。另外投標人的履約意識較差，在出現違約現象時自身就沒有意識到是違約的，不同業主商量就直接對工程的施工方案和技術方案等進行修改等都是招投標合同履約意識差，違約風險高的表現。

三、建筑工程招投標的風險管理策略分析

在實際招投標風險管理工作中，要選擇合適的合同計價形式，要對投標風險進行必要的評估，合理的去分配風險，此外還必須對招標方和投標方具體的風險管理工作進行研究，以下主要對其策略進行分析：

（一）選擇合適的合同計價形式

要依據不同的項目內容去選擇相適應的合同計價類型，在進行選擇時必須參照工程項目的實際情況和特點，這樣可以有效的降低工程的合同風險：①對于工程施工周期較短、風險較小且工程量變化小的工程項目，要獲得承包商較低的報價，可以采用固定價合同方式；②對于工程量變化幅度較大的項目可以采用可調價合同，這樣可以在可能變化的范圍內控制單價；③對于工程價高的工程，需要在合同中添加必要的材料調價條款項目，這樣可以減小因招標和實施階段的時間差對工程計價造成的影響，所以選擇合適的合同計價形式很重要。

（二）要對投標風險做出必要的評估

在現代建筑招投標市場，有很多的承包單位總是習慣于用一些意外費用來承擔投標報價中產生的風險，這種做法顯然是不可取的。有很多投標單位自身心中無底，無法或難以判斷風險的大小，也無法算出意外費用的多少，當意外費用算多了，就會導致標價過高使得中標的機會喪失；當意外費用算少了，就必然會出現虧損，所以必須對投標風險做出必要的評估。

（三）招標方的風險管理分析

要做好以下四點工作：①在建筑工程招標工作開始之前要先根據自身情況選擇合適的招標機構，在選擇時還必須考慮到機構的風險管理水平、信譽、服務和招標水平，招標方要對建筑工程的進度和質量進行明確的要求；②在招標過程中要規范招標文件的編制工作，要不斷加強對招標合同的管理，對各種可能出現風險的因素進行排查，對合同中的重要條款、工程進度、技術標準以及雙方的義務權利明確約定，防止誤讀造成的風險出現；③在開標評標總，要公正公平公開，要選擇水平較高的評價專業人才，減少因評標問題而造成的風險；④在定標的過程中，要嚴格依照法律法規進行，以工程的質量和企業的實際經濟和社會效益為出發點，在定標后要及時與中標企業簽訂合同和相關協議等。

（四）投標方的風險管理分析

投標方要做好風險管理工作主要從以下幾點進行：①要全面理解并掌握招標文件和相關招標信息，要對其中的信譽、資質、管理和技術等方面的要求進行綜合的分析，然后結合自身的資質、管理水平和技術水平等制定投標策略，并制定投標價格；要對計價規范等內容進行學習，這樣才能構建符合自身的報價體系；②投標方通過制定投標策略，最終目標就是中標，從而獲得施工任務，所以受急于中標的心理影響一般情況下很容易產生不正當競爭行為，進而引發經濟上和信譽上的損失，所以投標方還必須加強自律，要堅決同不正當行為作斗爭，這樣在維護自身形象的同時還可以為中標提供幫助；③要踐行投標人承諾制度，投標人要建立自身的誠信檔案，可以將自己的建設承諾加入的投標文件中，將其做為廢標條件，當出現不符合承諾事項時即可視為廢標的行為等。

四、結束語

招投標工作作為建筑工程項目建設的重要階段，其工作直接影響著整個建筑工程項目最終質量的好壞。風險管理是建筑工程項目管理的重要內容，在招投標階段做好風險管理工作是建筑企業必須要考慮和重視的。現在建筑工程招投標的風險管理工作還存在很多的漏洞和問題，需要對其進行更為深入的研究，這樣才能提高招投標風險管理的質量。