利基市場的定義匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇利基市場的定義范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

[中圖分類號] TU992.3 [文獻(xiàn)碼] B [文章編號] 1000-405X（2013）-12-169-1

水對于我們的生命意味著源泉，對生產(chǎn)企業(yè)意味這動力，對城市的發(fā)展意味著生命。

世界現(xiàn)有人口與日俱增，人口對水的需要逐漸的增高，而城市企業(yè)中污水的排放不斷的提升，污水給人們的生活帶來了嚴(yán)重的影響。

在對污水的處理中國內(nèi)外都采用了眾多的人力與物力，通過人力與物力的結(jié)合讓污水的處理得到妥善的緩解。

1對于城市的發(fā)展污水的處理水資源的保護(hù)

在國外許國的國家中早已經(jīng)開始注重對污水的處理事項，同時投入了大筆的資金成立污水的處理廠家，對排放污水的要求比較嚴(yán)格，在美國、德國、日本等這些相對發(fā)達(dá)的國家中，對污水的處理都有著將近百年的歷史，這些國家中對污水的處理提供的方案比較完善與先進(jìn)，能使污水更好的排放與處理，國家的環(huán)境有著相應(yīng)的提高，對人口的生活有著保障的作用，大大的提高了人們的生活水平與質(zhì)量。

我國污水處理的時間較短，在較短的時間里我國有著明顯的提升，但在處理方面存在著相對顯著的問題，不平的地域是最為突出的問題，污水的處理在我國的東部遙遙領(lǐng)先，中部的處理相對平穩(wěn)，而在西部地區(qū)比較落后，對污水處理的設(shè)備與建設(shè)是不容小視的。

在我國污水處理廠家技術(shù)不夠完善，設(shè)施的工作效率較低，使我國的污水處理不能及時、徹底的改善，導(dǎo)致了人們生活受到嚴(yán)重的影響，人們的生活質(zhì)量相對降低，在近幾年中我國對污水的處理以有高度的重視，針對污水處理也投入了大量的資金，提高與改善污水處理存在的問題。

我國在2008年中就污水處理建設(shè)的方面投入資金高達(dá)500多億元，污水處理的廠家一般有兩個組成部分，分為基本的建設(shè)費(fèi)用和實際應(yīng)用費(fèi)用，由于在基本的建設(shè)費(fèi)用中支出比較龐大，污水處理廠家會逐漸的降低實際應(yīng)用所需要的費(fèi)用，而運(yùn)行中所需要的成本即被忽視。

污水處理中能源的費(fèi)用不斷的上升，對正在發(fā)展中的污水處理廠家有著重要的影響，部分的污水處理廠家由于能源的消耗導(dǎo)致了排污的正常運(yùn)行，嚴(yán)重的更是處于不能正常生產(chǎn)的現(xiàn)象，我國應(yīng)對污水處理能源消耗的問題加以更改，可以改善我國污水處理排放艱難的問題，能源消耗的問題得以解決會使我國污水處理問題得到明顯的改善。同時會節(jié)儉出更多的人力與資金，在能源消耗的問題上，我國可以采用更耐用、持久的相應(yīng)設(shè)備，加強(qiáng)對設(shè)備的保護(hù)及愛惜，使設(shè)備更長久的發(fā)揮出本身的作用與價值，把更過的設(shè)備運(yùn)用到污水處理的廠家中，不但節(jié)省了尋找能源的時間，降低了大量了投入，把資金運(yùn)用到實際應(yīng)用中，這樣避免了建設(shè)費(fèi)用的大量支出，使得污水處理的兩個方面得到平衡，投入更多的人學(xué)習(xí)設(shè)備的基本常識，在設(shè)備出現(xiàn)故障時會有相應(yīng)的人員進(jìn)行維修，不以設(shè)備損壞而更換嶄新的設(shè)備，這樣更能突出的體現(xiàn)降低費(fèi)用的關(guān)鍵。

2我國能耗的表現(xiàn)形式

在我國能耗主要分為科學(xué)、系統(tǒng)、可操作、使用四個方面。

科學(xué)方面主要是能耗的整體方面要有科學(xué)性，根據(jù)事實情況證明自我的價值，對能源的評價要有一定的數(shù)據(jù)性，體現(xiàn)數(shù)據(jù)與價值的結(jié)合。系統(tǒng)性是根據(jù)事實的情況來展現(xiàn)不同技術(shù)的差異，通過污水處理廠家的規(guī)模來制定多需耗材的數(shù)據(jù)，操作性只要是通過對設(shè)備的控制完成污水處理的實踐，可以大量的減少人力，通過簡單的技術(shù)達(dá)到更好的效果，實用性對所有的操作設(shè)備進(jìn)行評價達(dá)到可利用的價值，較少我國在污水處理方面不必要的投入，在降低投入的同時達(dá)到更加完善的效果。污水處理能源消耗主要分為對污水的處理、處理的環(huán)境、以及地域條件，不同地域的體能條件展現(xiàn)出能源消耗的差別，在建立不同的體系當(dāng)中展示出污水處理對耗材的影響，更好的利用到污水處理的方案中，才降低對污水處理廠家的相應(yīng)影響，體現(xiàn)能源系統(tǒng)的重要性，不同規(guī)模的企業(yè)消耗的電量也是有所差別的，污水處理廠家直接影響到對人們、社會、自然，在我國大量的投入金錢的前提下，污水的處理方面仍然得不到鮮明的提高，是污水廠家應(yīng)注意與解決的重要問題，怎么樣提高設(shè)備的持久性，降低污水處理的耗電是我國應(yīng)重視的事項。

3總結(jié)

大量的文字可以體現(xiàn)出我國城鎮(zhèn)污水處理存在的問題，針對各中指標(biāo)的研究，多方面的對比，確定出對污水處理顯著有效的方法，同過指出的相應(yīng)設(shè)施能有效的提高我國在污水處理方面存在的問題，建立更加的耐用設(shè)施，降低我國在人力以及財力的同時，污水處理方面有這明顯的效果，緩解人們生活環(huán)境，提高人們的生活質(zhì)量，與此同時可以借鑒外國先進(jìn)成熟的研究方案，運(yùn)用在我過的污水處理中，會使我國污水處理方面日益增近。

篇（2）

中圖分類號：U664.9+2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

1 工藝特點

CAST工藝（Cylic Activated Sludge Technology）即循環(huán)式活性污泥法是SBR工藝的一種變型，由美國的Goronszy教授開發(fā)而成的CAST工藝的一個重要特征是在反應(yīng)池的進(jìn)水處設(shè)置一生物選擇器，它是一容積較小的污水污泥接觸區(qū)，進(jìn)入反應(yīng)器的污水和從主反應(yīng)區(qū)內(nèi)回流的活性污泥（回流量約為日平均流量的20%）在此相互混合接觸。生物選擇器的設(shè)置嚴(yán)格遵循活性污泥種群組成動力學(xué)的有關(guān)規(guī)律，創(chuàng)造合適的微生物生長條件并選擇出絮凝性細(xì)菌。在生物選擇區(qū)內(nèi)，通過主反應(yīng)區(qū)污泥的回流并與進(jìn)水混合，不僅充分利用了活性污泥的快速吸附作用而加速對溶解性底物的去除并對難降解有機(jī)物起到良好的水解作用，同時可使污泥中的磷在厭氧條件下得到有效的釋放；生物選擇器的設(shè)置還可有效地抑制絲狀菌的大量繁殖，克服污泥膨脹，提高系統(tǒng)的穩(wěn)定性；在生物反應(yīng)器中，回流污泥中存在的少量砂酸鹽氮可得到反硝化。主反應(yīng)區(qū)是進(jìn)行生物降解和泥水分離的主要區(qū)域，在曝氣過程中完成有機(jī)物的降解、同步硝化反硝化以及生物除磷，最后泥水分離的上清液通過主反應(yīng)區(qū)末端的潷水裝置排出池外。

CAST工藝每一操作循環(huán)通常由四個階段組成，即進(jìn)水/曝氣、沉淀、潷水、閑置（視運(yùn)行條件而定）。在曝氣/進(jìn)水階段，池子中的水位由最低開始上升，同時進(jìn)行曝氣，完成生物降解過程；在沉淀階段，停止進(jìn)水和曝氣，在無進(jìn)水水力干擾、靜止環(huán)境中進(jìn)行泥水分離；潷水階段，由移動式撇水裝置排除池中上清液，使池中水位下降至設(shè)定的最低水位。[1]

保定市蠡縣污水處理廠的設(shè)計中采用本工藝，水廠于2008年8月正式投產(chǎn)運(yùn)行以來，至今運(yùn)行效果良好，出水全部達(dá)標(biāo)排放至月明河。

2 工藝設(shè)計

2.1 設(shè)計規(guī)模及水質(zhì)

蠡縣污水處理廠的進(jìn)水以工業(yè)污水和生活污水為主，根據(jù)2007年9月份環(huán)境監(jiān)測站的有關(guān)數(shù)據(jù)：蠡縣污水處理廠的進(jìn)水為為生活污水1.8萬噸/天，工業(yè)污水為1.1萬噸/天，確定設(shè)計規(guī)模3萬噸/天。廠址位于蠡縣縣城北環(huán)路南側(cè)，工業(yè)大街西側(cè)。根據(jù)當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門及發(fā)改部門的批復(fù)，最終確定進(jìn)出水水質(zhì)，并根據(jù)《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB18918-2002）修改單，“城鎮(zhèn)污水處理廠出水排入國家和省確定的重點流域及湖泊、水庫等封閉水域時，執(zhí)行一級標(biāo)準(zhǔn)A的標(biāo)準(zhǔn)”，因此蠡縣污水處理廠出水水質(zhì)執(zhí)行一級標(biāo)準(zhǔn)A的標(biāo)準(zhǔn)，詳見下表：

表1 蠡縣污水處理廠設(shè)計進(jìn)出水水質(zhì)單位：mg/L

2.2 污水處理工藝設(shè)計

根據(jù)國家有關(guān)污水處理項目建設(shè)的要求及保定市蠡縣縣城的實際情況，本工程污水處理設(shè)計選用CAST工藝，具體工藝流程如下圖所示：

蠡縣污水處理廠工藝流程圖

2.3 各個構(gòu)筑物設(shè)計參數(shù)

（1）粗格柵1座，平面尺寸為9.4m×3.4m，地下部分深8.0m，地上部分高2.0m，設(shè)置2臺回轉(zhuǎn)式機(jī)械格柵，格柵渠道寬度1000mm，柵條間隙20mm，安裝傾角75°。

（2）進(jìn)水提升泵房 1座，平面尺寸為9.8m×9.25m，深9.4m，設(shè)置潛污泵4臺，3用1備。

（3）細(xì)格柵 1座，平面尺寸為12.8m×5.5m，設(shè)置2臺回轉(zhuǎn)式機(jī)械格柵，格柵渠道寬度1100mm，柵條間隙6mm，安裝傾角60°。

（4）旋流沉砂池2座，單池直徑為3650mm，池內(nèi)有效水深為1.85m，進(jìn)水渠寬度為400mm，出水渠寬度為800mm，采用砂水分離器進(jìn)行排砂。

（5）CAST反應(yīng)池 1座，分4組，每組單池平面尺寸尺寸為50m×24m，池深5.5m，有效水深3.5m～5.0m，單池有效容積6000m3；設(shè)計污泥負(fù)荷：0.09kgBOD5/kgMLSS.d，MLSS濃度（最高水位）為3500mg/l，MLSS濃度（最低水位）為5000mg/l，污泥齡為21d；每組反應(yīng)池分為主反應(yīng)區(qū)和預(yù)反應(yīng)區(qū)，污泥回流比為20%；運(yùn)行周期為4h，其中曝氣2.0h，沉淀1.0h，潷水0.5h，延時0.5h。

（6）鼓風(fēng)機(jī)房 1座，平面尺寸為17.0m×9.0m，高為6.0m，內(nèi)設(shè)3臺羅茨鼓風(fēng)機(jī)，2用1備，變頻控制。

（7）絮凝反應(yīng)沉淀池 1座，平面尺寸為17.82m×20.5m，地下部分深1.5m，地上部分高2.8m，內(nèi)設(shè)潛水排污泵3臺，2用1備。

（8） V型濾池 1座，分3格，平面尺寸為24.5m×25.2m，地下部分深1.5m，地上部分高3.2米，內(nèi)設(shè)3臺反沖洗水泵，2用1備，池內(nèi)填有均質(zhì)石英砂濾料，粒徑為0.95mm-1.35mm。

（9）接觸消毒池 1座，平面尺寸為18.9m×18.0m，高為6.0m，地下部分深1.0m，地上部分高3.0m，有效水深為3.5米。

（10）加藥間 1座，平面尺寸為7.5m×16.2m，高為3.5m，內(nèi)設(shè)2臺二氧化氯加氯機(jī)和1套一體化溶解加藥機(jī)。

（11）污泥脫水機(jī)房 1座，平面尺寸為18m×25.2m，凈高為7.0m，內(nèi)設(shè)污泥濃縮脫水系統(tǒng)、絮凝劑制備系統(tǒng)和沖洗水系統(tǒng)。

（12）儲泥池 1座，平面尺寸7m×14.0m，池子深3.3m，有效容積為260m3。

3 運(yùn)行效果

3.1 生化池運(yùn)行參數(shù)

污水廠自投產(chǎn)以來平均運(yùn)行水量為3.5×104噸/天，生化池污泥濃度一般在3500-4000mg/L，高于其他活性污泥法，有利于保證低溫生化效果，污泥沉降比為20％-30％，DO控制在2-3mg/L，水力停留時間16h，污泥內(nèi)回流比20％，無外回流。

3.2 提高水量運(yùn)行措施

由于夏季降雨及冬季地暖水流入市政管網(wǎng)，為提高污水處理廠日處理水量，對水廠原有設(shè)備進(jìn)行提升改造，在進(jìn)水泵房處增加一臺揚(yáng)程15米，流量605m3/L，功率37kw進(jìn)水泵， 在絮凝沉淀池增加兩臺揚(yáng)程7米，流量210m3/L，功率7.5kw的潛水排污泵，生化池中潷水器的潷水高度提生20cm，通過以上措施，蠡縣污水廠平均處理水量4萬噸/天。

3.3 運(yùn)行水質(zhì)

通過每日監(jiān)測數(shù)據(jù)表明，蠡縣污水處理廠的出水指標(biāo)完全達(dá)到設(shè)計要求，處理后出水全部按照《城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB18918-2002）一級A標(biāo)準(zhǔn)排放。主要監(jiān)測數(shù)據(jù)如下表2所示。

表2 蠡縣污水處理廠運(yùn)行水質(zhì)單位：mg/L

4 結(jié)語

篇（3）

1、醫(yī)鑒檔案管理法規(guī)、制度方面的現(xiàn)狀

《中華人民共和國檔案法》及《中華人民共和國檔案法實施辦法》是對檔案管理宏觀的法律規(guī)定。而對于醫(yī)鑒檔案,檔案行政管理主管部門及衛(wèi)生行政主管部門、中華醫(yī)學(xué)會至今沒有出臺明確的具體規(guī)定和規(guī)范要求。只有衛(wèi)生部2002年出臺的《醫(yī)療事故技術(shù)暫行辦法》第43條作了十分簡單的規(guī)定:“醫(yī)學(xué)會應(yīng)當(dāng)將專家鑒定組成員簽名的鑒定結(jié)論、由專家鑒定組組長簽發(fā)的醫(yī)療事故技術(shù)鑒定書文稿和復(fù)印件或者復(fù)制的有關(guān)病歷資料等存檔,保管期限20年。”因此,在醫(yī)鑒檔案的管理方面,在具體的操作過程中無論在內(nèi)容上還是順序方面我們都無法可依、無規(guī)定可依。山東省醫(yī)學(xué)會醫(yī)療事故技術(shù)鑒定辦公室（以下稱醫(yī)鑒辦）及各地市醫(yī)學(xué)會醫(yī)鑒辦都是各自摸索著操作,沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

2、我省醫(yī)鑒檔案管理的現(xiàn)狀

2.1 醫(yī)鑒檔案管理人員檔案知識缺乏,不能實現(xiàn)專人管理,且醫(yī)鑒檔案存儲條件差

由于省、市醫(yī)學(xué)會的醫(yī)鑒辦有的工作人員至今沒有解決編制問題,且人員較少,從事醫(yī)鑒工作的人員難以實現(xiàn)穩(wěn)定化,人員流動也比較大。因此,醫(yī)鑒檔案的管理不能實現(xiàn)專人負(fù)責(zé),基本上是由醫(yī)鑒辦的工作人員兼管。另外我們省、市醫(yī)學(xué)會醫(yī)鑒辦的醫(yī)鑒檔案兼職管理人員基本上沒有接受過檔案專業(yè)知識的系統(tǒng)培訓(xùn)和學(xué)習(xí),所以很難做到規(guī)范整理和積極主動地歸檔。且有的地市醫(yī)鑒辦存放的醫(yī)鑒檔案的地方僅有一個櫥柜,且零亂不堪,沒有專門的存放醫(yī)鑒檔案的檔案櫥,更沒有專門的檔案室存放醫(yī)鑒檔案。

2.2 醫(yī)鑒檔案內(nèi)容各異,順序不一

由于沒有一個統(tǒng)一的規(guī)范的醫(yī)鑒檔案管理規(guī)章制度,因此在省、市醫(yī)學(xué)會醫(yī)鑒辦保存的醫(yī)鑒檔案中,不僅保存的檔案內(nèi)容存在嚴(yán)重差異,而且文檔順序不統(tǒng)一。如:有的地市醫(yī)鑒辦僅依據(jù)《醫(yī)療事故處理條例暫行辦法》第43條之規(guī)定保存了專家鑒定組簽名的鑒定結(jié)論及專家鑒定組組長簽發(fā)的醫(yī)療事故技術(shù)鑒定書文稿和醫(yī)患雙方提交的住院病歷或門診病歷復(fù)印件。其他的材料如:委托方的委托書、醫(yī)鑒辦的受理函、患方的陳述材料、醫(yī)方的答辯材料、抽簽材料、鑒定會筆錄、影像資料、醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證復(fù)印件、當(dāng)事醫(yī)師的醫(yī)師證、資格證復(fù)印件等都未予存檔。由于保存的內(nèi)容嚴(yán)重不統(tǒng)一,檔案保存的順序更無從談起。

3、在醫(yī)鑒檔案管理方面的探索與嘗試

國務(wù)院于2002年頒布實施的《醫(yī)療事故處理條例》已經(jīng)八年多了,與醫(yī)鑒檔案管理相關(guān)的規(guī)定至今沒有出臺,山東省醫(yī)學(xué)會醫(yī)鑒辦在檔案管理方面吸取各地市醫(yī)鑒辦在檔案管理中好的經(jīng)驗和做法,并積極做了一些探索和嘗試,起草了在山東省內(nèi)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定行業(yè)《醫(yī)療事故技術(shù)鑒定檔案管理暫行辦法》（征求意見稿）,利于在全省范圍內(nèi)在醫(yī)鑒檔案管理方面有據(jù)可依,更好的管理好醫(yī)鑒檔案,也利于更好地進(jìn)行檔案的開發(fā)與利用。

山東省醫(yī)療事故技術(shù)鑒定檔案管理暫行辦法（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)醫(yī)療事故技術(shù)鑒定檔案的科學(xué)化、規(guī)范化管理,依據(jù)《中華人民共和國檔案法》、中華人民共和國檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《歸檔文件整理規(guī)則》（DA/T22-2000）,衛(wèi)生部、國家檔案局《衛(wèi)生檔案管理暫行規(guī)定》（衛(wèi)辦發(fā)【2008】24號）、參考《醫(yī)療事故處理條例》、《醫(yī)療事故技術(shù)鑒定暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合山東省醫(yī)療事故技術(shù)鑒定工作實際,制定本辦法。

第二條 本辦法適用于山東省醫(yī)學(xué)會醫(yī)療事故技術(shù)鑒定辦公室及各地市醫(yī)學(xué)會醫(yī)療事故技術(shù)鑒定辦公室（以下簡稱醫(yī)鑒辦）。

第三條 醫(yī)療事故技術(shù)鑒定檔案（以下簡稱醫(yī)鑒檔案）是指由衛(wèi)生行政部門指定的醫(yī)學(xué)會醫(yī)鑒辦在開展醫(yī)療機(jī)構(gòu)或醫(yī)務(wù)人員的醫(yī)療行為與人身損害后果及責(zé)任程度鑒定工作中產(chǎn)生的具有保存價值不同形式與載體的文件材料。

第四條 做好醫(yī)鑒檔案的收集、整理、保管、利用等工作是醫(yī)鑒辦應(yīng)盡的職責(zé)。醫(yī)鑒辦檔案工作依法接受衛(wèi)生行政部門和檔案行政管理部門的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

第五條 醫(yī)鑒辦應(yīng)當(dāng)配備專職或兼職醫(yī)鑒檔案管理人員,負(fù)責(zé)醫(yī)鑒檔案的統(tǒng)一管理。

第六條 檔案管理人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、遵守紀(jì)律、保守秘密,具備檔案管理專業(yè)知識。

第七條 檔案管理人員的職責(zé)是:

（一）執(zhí)行國家檔案管理工作的有關(guān)法律、法規(guī);

（二）指導(dǎo)、監(jiān)督醫(yī)鑒辦工作人員的立卷、整理工作;

（三）負(fù)責(zé)醫(yī)鑒檔案的接收、歸檔、保管和提供利用工作;

（四）完成檔案管理其他工作。

第八條 醫(yī)鑒辦檔案保管期限為20年。

第二章 整理、排列、著錄、編號、裝訂、排架、檢索、銷毀

第九條 醫(yī)鑒辦檔案的立卷整理工作,實行責(zé)任到人的原則,誰組織案例鑒定誰立卷整理,由多人參加的鑒定,由醫(yī)鑒辦主任指定其中一人負(fù)責(zé)整理、歸檔。任何人不得將醫(yī)鑒檔案相關(guān)材料據(jù)為己有或拒絕歸檔。組織鑒定負(fù)責(zé)人應(yīng)在案例鑒定完結(jié)后30日內(nèi)完成立卷歸檔工作。

第十條 醫(yī)鑒檔案整理應(yīng)做到分類科學(xué)、排列有序、著錄準(zhǔn)確、編號合理、裝訂整齊、排架循序、編目有效,保持材料完整和準(zhǔn)確,便于保管和利用。

篇（4）

隨著人們生活水平的不斷提升，對生態(tài)環(huán)境也有了全新的要求。在當(dāng)前社會背景下，傳統(tǒng)固定源廢棄當(dāng)中顆粒物現(xiàn)場采樣工作模式已經(jīng)不能滿足社會發(fā)展的需求，必須要通過各種現(xiàn)代化的方式對其進(jìn)行完善，才能從根本上提升固定源廢氣顆粒物現(xiàn)場采樣工作質(zhì)量，下文也將從采樣位置的選擇、現(xiàn)場采樣前的調(diào)查、現(xiàn)場采樣等方面，詳細(xì)闡述如何提升固定源廢氣顆粒物現(xiàn)場采樣工作質(zhì)量。

1 如何選擇采樣位置

對于采樣位置的選擇，優(yōu)先設(shè)置在垂直位置并且盡可能的避開彎頭和斷面急劇變化的部分，并盡量遵循上三下六的原則（針對圓形煙道）。對于現(xiàn)場空間有限，不能滿足上述條件時，可選擇相對來說適宜的管段采樣，但采樣斷面與彎頭的距離最少是煙道直徑的1.5倍，對于監(jiān)測測點的數(shù)量及采樣頻次都要進(jìn)一步增加。對于采樣斷面的煙氣流速要滿足在5m/s以上。采樣平臺至少應(yīng)同時容納兩人對儀器進(jìn)行操作，并符合相關(guān)安全規(guī)范。

2 現(xiàn)場采樣前的調(diào)查

（1）調(diào)查廢氣處置采用的是什么除塵設(shè)施，是布袋收塵，還是電收塵，如果是采用的電收塵，采樣前儀器要接地，防止靜電將采樣儀器打壞及對采樣人員的損傷。

（2）調(diào)查生產(chǎn)設(shè)施的運(yùn)行情況，污染物的排放規(guī)律：間斷排放還是連續(xù)排放，已確定采樣的頻次、及時間。

（3）現(xiàn)場勘察開孔位置橫截面的直徑、煙囪的高度，必要時查閱煙道的設(shè)計圖紙。

（4）調(diào)查采樣期間的生產(chǎn)工況，如果是監(jiān)督性日常監(jiān)測，采樣期間的工況應(yīng)當(dāng)與平時的正常狀況下的運(yùn)行工況接近。對于監(jiān)測目的為竣工環(huán)境保護(hù)驗收監(jiān)測的項目，其工況應(yīng)穩(wěn)定運(yùn)行、生產(chǎn)負(fù)荷需要達(dá)到設(shè)計生產(chǎn)能力的75%以上情況下進(jìn)行。對于無法暫時無法調(diào)整工況達(dá)到設(shè)計生產(chǎn)能力的75%以上負(fù)荷的建設(shè)項目，分為以下兩種情況：a.經(jīng)過調(diào)整工況可以達(dá)到設(shè)計生產(chǎn)能力75%以上的，驗收監(jiān)測應(yīng)當(dāng)在75%以上負(fù)荷或者在滿足國家及地方標(biāo)準(zhǔn)中所要求的生產(chǎn)負(fù)荷的條件下進(jìn)行；b.對于確實無法調(diào)整工況達(dá)到設(shè)計生產(chǎn)能力75%以上的項目，驗收監(jiān)測的開展應(yīng)當(dāng)在主體工程穩(wěn)定、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行正常，并且征得環(huán)保主管部門同意的情況下進(jìn)行，同時對實際監(jiān)測時的工況進(jìn)行注明。國家、地方相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對生產(chǎn)負(fù)荷另有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行。

3 現(xiàn)場采樣

（1）將采樣系統(tǒng)連接，開機(jī)自檢后，要對整個系統(tǒng)進(jìn)行檢漏防止系統(tǒng)漏氣，有的儀器自帶檢漏程序，有的儀器需要手動完成。監(jiān)測前還應(yīng)注意對系統(tǒng)動壓進(jìn)行調(diào)零。

（2）對煙道的含濕量進(jìn)行測量，目前我們通常采用的是干濕球法，其原理是使氣體在一定的流速下經(jīng)干、濕溫度計，根據(jù)干、濕球溫度計的讀數(shù)和測點處的排氣壓力，計算出排氣中的水份含量，測量含濕量時，加入的最大水量要在刻度線以下，槍要水平進(jìn)入，監(jiān)測完畢后，要先將槍下部儲水罐的水倒掉，注意千萬不能倒置。

（3）輸入含濕量、大氣壓、煙道尺寸等參數(shù)，裝入濾筒，使采樣嘴置于測點并正對氣流，按顆粒物等速采樣的原理，抽取一定的含塵氣體。根據(jù)采樣管濾筒上所捕集的顆粒物和同時抽取的氣體量，計算出排氣筒中的顆粒物濃度，采樣的體積要滿足相關(guān)的監(jiān)測要求。

（4）采樣結(jié)束后，應(yīng)通電讓儀器繼續(xù)運(yùn)行一段時間，排出殘留廢氣，防止殘留廢氣中的一些腐蝕性成分對儀器的損壞。這一過程對采樣整體工作質(zhì)量的影響是比較大的，而且還會影響到被采樣機(jī)構(gòu)經(jīng)濟(jì)效益，減少對儀器的損壞，提升采樣的科學(xué)性。

4 現(xiàn)場采樣的注意事項

（1）對于穩(wěn)定排放的固定源當(dāng)采樣前后流速變化（即同一斷面當(dāng)天所采三個樣品流速之間的變化）大于20%時，樣品無效，應(yīng)重新采樣。等速采樣時要求顆粒物采樣的跟蹤率為1±0.1之間。

（2）采樣時間應(yīng)根據(jù)廢氣中顆粒物的含量確定，原則上每斷面測定時所采集樣品累計的總采氣量不少于1立方米。

（3）防塵、防毒面具。部分帶正壓的、高濃度的進(jìn)口監(jiān)測時的人員現(xiàn)場保護(hù)。

（4）其他現(xiàn)場人員安全、防中暑、防治燙傷等物品措施。

（5）脫硫出口可能會遇到煙氣濕度大、濾筒破裂、受到冷凝水倒流及采樣孔套管內(nèi)脫硫石膏漿液沾污等問題。適當(dāng)縮短采樣時間，及時清理沾污的嘴子。對于采樣嘴中一些狹窄地方清理不到的，可以選擇在采樣前用實驗室超聲波清洗儀超聲清洗。

（6）長期開展工作的監(jiān)測斷面，測試風(fēng)量出現(xiàn)異常偏大或者偏小時，檢查其是否等負(fù)荷情況是否波動，也可以查閱排放口風(fēng)量日常歷史記錄（建議可以考慮建立歷史數(shù)據(jù)表格，隨身攜帶備查），與以往進(jìn)行比照，以追溯檢查監(jiān)測數(shù)據(jù)的有效性、代表性。

5 結(jié)束語

環(huán)境科學(xué)研究的主要問題，是人與環(huán)境之間在進(jìn)行物質(zhì)和能量交換活動中所產(chǎn)生的影響。定性、定量化的是研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，所以環(huán)境監(jiān)測是確立研究成果的重要手段之一。人類活動一方面影響了自然環(huán)境，另一方面來說自然環(huán)境反過來又作用于人類。為了追求美好的生存環(huán)境，人類應(yīng)加強(qiáng)對環(huán)境的調(diào)手，通過環(huán)境監(jiān)測的不斷開展和長期積累，取得大量的監(jiān)測數(shù)據(jù)，查出污染的來源，對于污染物在傳輸過程中的分布和變化的規(guī)律性要進(jìn)一步掌握；通過大量數(shù)據(jù)建立的模型，對環(huán)境污染的趨勢作出預(yù)測預(yù)報并且能準(zhǔn)確地評價環(huán)境質(zhì)量，并在此基礎(chǔ)上提出或確定控制環(huán)境污染的對策。在這樣的不斷往復(fù)中進(jìn)行，逐步地改善環(huán)境。這一切構(gòu)成了一個科學(xué)的研究體系，環(huán)境監(jiān)測是這個體系中的一個重要環(huán)節(jié)，環(huán)境監(jiān)測是一項繁重、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鳎彩蔷哂休^高技術(shù)含量的復(fù)雜工程，環(huán)境監(jiān)測部門必須在實踐和操作中不斷完善環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理體系，最大限度提升環(huán)境監(jiān)測水平，確保環(huán)境監(jiān)測結(jié)果的準(zhǔn)確性和可靠性，以更好的為環(huán)境管理部門及廣大人民群眾服務(wù)。

參考文獻(xiàn)

[1]王強(qiáng)，周剛，鐘琪，等.固定源廢氣VOCs排放在線監(jiān)測技術(shù)現(xiàn)狀與需求研究[J].環(huán)境科學(xué)，2013，12：4764-4770.

篇（5）

Abstract: “Brake contactor latching ", is the crane manufacturing industry to prevent the motor operation mode switching between appear transiently will be commonly used design method. But this design has great deficiencies, prone to heavy free fall, causing a serious accident. This paper analyzed the design of line defects and put forward the solution, for the rational design of crane circuit provides reference.

Key words: Contactor fault; Brake; Circuit breaker; Self locking

中圖分類號：U226.8+1文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：

GB/T3811-2007《起重機(jī)設(shè)計規(guī)范》7.4.6 規(guī)定：起重機(jī)構(gòu)電動機(jī)應(yīng)設(shè)置定子異常失電保護(hù)功能，當(dāng)調(diào)速裝置或正反向接觸器故障導(dǎo)致電動機(jī)失控時，制動器應(yīng)立即上閘。對這一規(guī)定，有很多不同的理解，也有不同的做法。筆者談?wù)勛约簩@一條規(guī)定的理解，和全國起重機(jī)行業(yè)的廣大技術(shù)人員探討。

這一條規(guī)定主要是針對某企業(yè)重大事故的起重機(jī)控制屏(PQR6402)設(shè)計上有“重大事故隱患” 做出的。該企業(yè)事故的起重機(jī)控制屏的“重大事故隱患”為“起升機(jī)構(gòu)的制動器接觸器自鎖”。“制動器接觸器的自鎖”，是起重機(jī)制造行業(yè)上防止電動機(jī)運(yùn)行方式之間轉(zhuǎn)換時出現(xiàn)瞬間搶閘的常用的設(shè)計方法。但這種設(shè)計方法有一個致命的缺陷，當(dāng)部分檔位在切換時，正在運(yùn)行的電動機(jī)的方向接觸器斷路，電動機(jī)的動力電源會失電，此時一旦有電氣故障發(fā)生，制動器就不能制動,發(fā)生重物自由墜落。具體過程如下：

①起重機(jī)啟動運(yùn)行后，上升或下降運(yùn)行的方向驅(qū)動接觸器控制線圈的控制回路斷電時：

a.上升方向1～6擋：上升方向運(yùn)行時， 上升方向接觸器斷電時，電動機(jī)失電，制動器不能下閘；

b.下降方向2～3擋：反接制動擋，下降方向運(yùn)行時，上升方向接觸器斷電，電動機(jī)失電時，制動器不能自動制動；

c.下降方向4～6擋：下降方向運(yùn)行時，下降方向接觸器斷電，電動機(jī)失電時，制動器不能自動制動。

②起重機(jī)停止在空中后，重物下降方向接觸器線圈斷路，上升方向接觸器完好,往下降方向（下降4、5、6擋）啟動運(yùn)行時,經(jīng)過下降2、3擋開閘后,轉(zhuǎn)為下降4、5、6擋,下降方向接觸器斷路，電動機(jī)不能得電，制動器不能下閘，重物發(fā)生自由墜落。

出事故的起重機(jī)控制屏，采用圖1的控制線路。下降方向接觸器FC控制線圈的控制回路斷路，起重機(jī)停止在空中后，直接打下降方向第6擋，經(jīng)過下降2、3擋開閘后,轉(zhuǎn)為下降6擋,下降方向接觸器控制線圈的控制回路斷路，電動機(jī)動力回路不能得電，制動器不能下閘，重物發(fā)生自由墜落。為了避免同類事故的再發(fā)生，標(biāo)準(zhǔn)中就出現(xiàn)了“起重機(jī)構(gòu)電動機(jī)應(yīng)設(shè)置定子異常失電保護(hù)功能，當(dāng)調(diào)速裝置或正反向接觸器故障導(dǎo)致電動機(jī)失控時，制動器應(yīng)立即上閘”的要求。

圖1“起升機(jī)構(gòu)的制動器接觸器自鎖”的某企業(yè)出事故的起重機(jī)控制屏的電氣控制原理圖

然而，單從字面上分析，筆者認(rèn)為此條規(guī)定還是有不全面的地方，因為在起重機(jī)的實際應(yīng)用中，還有一些其它的電路故障同樣也會引起起重機(jī)不能及時抱閘，造成事故的發(fā)生。因此我們在起重機(jī)的電路設(shè)計時，還應(yīng)做到更深入的考慮。下面來分析一下規(guī)定不完善的地方：

1．規(guī)定只提到了“電動機(jī)定子電源的“每個驅(qū)動接觸器”和“制動器接觸器”之間的控制關(guān)系，沒提到它們之間的保護(hù)關(guān)系

這一條規(guī)定是規(guī)定“接通電動機(jī)定子電源（三相交流、能耗制動的直流電源、單相制動等）的“每個驅(qū)動接觸器”和接通制動器開閘電源的“制動器接觸器”兩者之間的控制關(guān)系”，不存在“正反向接觸器”的“故障保護(hù)”功能，即不存在“正反向接觸器”保護(hù)“制動器接觸器”的問題，不是“故障保護(hù)”關(guān)系。也不是“正反向接觸器”之間的“故障保護(hù)”功能，而是電動機(jī)的“每個驅(qū)動接觸器”和“制動器接觸器”兩者之間的“開閘、下閘”控制關(guān)系。這個控制關(guān)系是：驅(qū)動接觸器得電，制動器接觸器同時得電，制動器“開閘”；驅(qū)動接觸器失電，制動器接觸器同時失電，制動器“下閘”。而事故起重機(jī)正是因為“起升控制屏的制動器接觸器自鎖”導(dǎo)致驅(qū)動接觸器失電，而制動器接觸器不能同時失電，而這兩者之間又沒有相應(yīng)的保護(hù)措施，因此導(dǎo)致制動器不能“下閘”，重物墜落，造成事故。因此在設(shè)計時還應(yīng)該考慮“每個驅(qū)動接觸器”和“制動器接觸器”之間的保護(hù)關(guān)系。

2．只規(guī)定“調(diào)速裝置或正反向接觸器故障”，未規(guī)定“調(diào)速裝置或正反向接觸器線圈的控制電源回路故障”是不全面的

在起重機(jī)的使用過程中，控制回路故障是很常見的，原因也是比較多的。這些故障同樣也會導(dǎo)致類似事故的發(fā)生。因此我們必須把控制回路的故障考慮在內(nèi)。下面我們分析一下控制回路的故障形式：

1）電動機(jī)“定子異常失電”有不能得電，或得電后失電兩種情況；其原因有：①電動機(jī)的驅(qū)動接觸器的本身故障；②電動機(jī)的驅(qū)動接觸器的本身沒有故障，驅(qū)動接觸器的線圈回路控制電源故障斷路。③電動機(jī)動力回路或繞組斷相。

2）“電動機(jī)的驅(qū)動接觸器” 的本身故障有：①得電后，銜鐵故障不吸合；②得電后，銜鐵吸合，傳動系統(tǒng)故障，如卡住，常閉觸點不斷開，常開觸點不閉合。③失電后，常閉觸點不閉合，常開觸點不斷開。④ 控制線圈繞組斷路；

3）接觸器線圈控制電源回路故障造成斷路，使接觸器不能得電或失電的原因有：①控制回路電源的導(dǎo)線折斷；②接線端子的接頭松脫掉落；③回路中的其他接觸器（或自己）的觸點，因燒蝕、變形等原因，造成常閉觸點斷開。線圈控制電源回路故障造成接觸器失電的還有：導(dǎo)線對地短路；

上述這些故障都有可能使電動機(jī)“定子異常失電”（不能得電，或得電后失電）；我們以圖1為例來分析。①如上升運(yùn)行1-6或下降2、3檔運(yùn)行時，ZC線圈回路斷路，ZC失電，電動機(jī)“定子異常失電”；② 正在運(yùn)行時，突然轉(zhuǎn)換到上升或下降或調(diào)速的驅(qū)動接觸器線圈控制回路斷路的檔位上，造成電動機(jī)“定子異常失電”；如FC線圈回路斷路，上升運(yùn)行1-6或下降2、3檔運(yùn)行時，突然轉(zhuǎn)換到下降4、5、6檔運(yùn)行時， FC不能得電，電動機(jī)“定子異常失電”；③如停在空中，F(xiàn)C線圈回路斷路，突然由零位轉(zhuǎn)換到下降4、5、6檔運(yùn)行時， FC不能得電，電動機(jī)“定子異常失電”；上述電動機(jī)“定子異常失電”，都會發(fā)生重物的自由墜落事故。

3．這一規(guī)定不包括“電動機(jī)動力回路或繞組斷相”，造成的電動機(jī)“定子異常失電”

當(dāng)電動機(jī)的定子動力導(dǎo)線折斷，接點松脫等，或者電動機(jī)繞組斷路時，就會導(dǎo)致“電動機(jī)動力回路或繞組斷相”。這種情況也同樣會導(dǎo)致事故的發(fā)生，也應(yīng)考慮在內(nèi)。然而這種情況是很好處理的，在電動機(jī)另設(shè)缺斷相保護(hù)就可以了。

根據(jù)上述分析，我們以圖一的電路圖為基礎(chǔ)，結(jié)合考慮到的各種情況，對電路圖做了相應(yīng)的修改和完善，以更好的實現(xiàn)“起重機(jī)構(gòu)電動機(jī)應(yīng)設(shè)置定子異常失電保護(hù)功能，當(dāng)調(diào)速裝置或正反向接觸器故障導(dǎo)致電動機(jī)失控時，制動器應(yīng)立即上閘”。以下是三種經(jīng)過修改的電路：

⑴刪除制動器接觸器自鎖的控制環(huán)節(jié)

刪除制動器接觸器自鎖的控制環(huán)節(jié)，同時還要保留防止瞬間搶閘的控制環(huán)節(jié)。見圖2。

圖2制動器接觸器自鎖，保留防止瞬間搶閘的控制環(huán)節(jié)

⑵ 不刪除制動器接觸器自鎖的控制環(huán)節(jié)（保留防止瞬間搶閘的控制環(huán)節(jié)），另外設(shè)置所有方向接觸器全部斷電時，強(qiáng)迫制動器制動的控制環(huán)節(jié)，同時也要保留防止瞬間搶閘的控制環(huán)節(jié)。見圖3。

圖3 不刪除制動器接觸器自鎖，保留防止瞬間搶閘，另外設(shè)置所有方向接觸器全部斷電時，強(qiáng)迫制動器制動的控制環(huán)節(jié)

⑶不刪除制動器接觸器自鎖的控制環(huán)節(jié)（保留防止瞬間搶閘的控制環(huán)節(jié)），另外設(shè)置所有方向接觸器全部斷電時，強(qiáng)迫解除“制動器接觸器自鎖”的控制環(huán)節(jié)見圖4。

圖4 不刪除制動器接觸器自鎖，保留防止瞬間搶閘，另外設(shè)置所有方向接觸器全部斷電時，強(qiáng)迫解除制動器接觸器自鎖的控制環(huán)節(jié)

篇（6）

斯蒂格利茨對風(fēng)險問題的研究，主要集中于他與羅斯柴爾德(M.Rothschild)在70年代早期合作發(fā)表的一系列論文之中。

斯蒂格利茨在與羅斯柴爾德合作的論文《遞增風(fēng)險：定義》(1970)中，首先對風(fēng)險的傳統(tǒng)定義進(jìn)行了總結(jié)，并提出了新的定義方法。他們認(rèn)為，人們通常用四種定義來說明一個隨機(jī)變量(Y)較另一個隨機(jī)變量(X)具有更大的風(fēng)險(假定二者均值相同)，即：(1)隨機(jī)變量Y等于隨機(jī)變量X加干擾項Z(均值為零的噪音)；(2)每一個風(fēng)險規(guī)避者更偏好X，即對一個凹效用函數(shù)而言，EU(X)≥EU(Y)；(3)與隨機(jī)變量X相比，隨機(jī)變量Y的概率密度函數(shù)在其尾部具有更大的權(quán)數(shù)；(4)隨機(jī)變量Y的方差大于X。通過對隨機(jī)變量的偏序進(jìn)行檢驗，他們指出前三種定義是等價的，而第四種定義則與之不同。為了更準(zhǔn)確地把握風(fēng)險的含義，他們還對“更高的風(fēng)險”給出了一個正規(guī)的定義，即如果一個隨機(jī)變量的密度函數(shù)是另一個隨機(jī)變量的密度函數(shù)加上一個“保持均值不變的差”(Mean Preserving Spreads)，則該隨機(jī)變量具有更高的風(fēng)險。其中，“保持均值不變的差”是一個均值為零的分段函數(shù)。斯蒂格利茨與羅斯柴爾德的這一定義，成為大多數(shù)論述風(fēng)險問題文獻(xiàn)的分析基礎(chǔ)。

斯蒂格利茨在與羅斯柴爾德合作的《遞增風(fēng)險：經(jīng)濟(jì)影響》(1971)論文中，進(jìn)一步對遞增風(fēng)險的經(jīng)濟(jì)影響及其具體應(yīng)用進(jìn)行了論述，分別就不確定性對儲蓄收益率的影響、資產(chǎn)組合選擇問題、廠商的生產(chǎn)問題和廠商多期計劃問題等進(jìn)行了深入的分析和考察，其主要結(jié)論包括：(1)均方差分析方法一般會導(dǎo)致錯誤的結(jié)論、相關(guān)函數(shù)的凹行或凸性條件可以用阿羅-普拉特的相對和絕對風(fēng)險規(guī)避概念進(jìn)行表述；(2)廠商在不確定條件下的產(chǎn)出總是低于確定性條件下的產(chǎn)出，廠商對遞增風(fēng)險的最優(yōu)反應(yīng)是削減產(chǎn)量而非價格(這是新凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石之一)。

這些發(fā)表于70年代早期的論文，奠定了斯蒂格利茨的學(xué)術(shù)地位、并部分地奠定他的研究方向和風(fēng)格。有人曾經(jīng)形象地指出：斯蒂格利茨的學(xué)術(shù)生涯，就是他關(guān)于風(fēng)險和不完全信息的基本思想在整個經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域不斷傳播的過程。

二、委托-和道德風(fēng)險、信息甄別、不完全競爭等理論

斯蒂格利茨對風(fēng)險和不確定性的研究，直接導(dǎo)致了他對委托-及道德風(fēng)險、信息甄別、不完全競爭等問題的研究。這些研究既是它對前述分析工具和基本思想的理論應(yīng)用，又構(gòu)成了他對各種具體經(jīng)濟(jì)問題進(jìn)行分析的立足點。

1.委托-和道德風(fēng)險。斯蒂格利茨利用不完全信息和非對稱信息，對委托-及道德風(fēng)險問題進(jìn)行了研究。主要成果反映在其與阿諾特合著的《對道德風(fēng)險的基本分析》(1998)、《道德風(fēng)險與非市場制度》(1991)等論文之中。

斯蒂格利茨等認(rèn)為，不完全信息和非對稱信息的存在會引起委托-和道德風(fēng)險問題。由于人和委托人的利益和行為動機(jī)可能不一致、且存在非對稱信息，因此，人的行為可能不符合委托人的利益。他們指出，即使發(fā)生這種情況(對委托人而言，人的行動并非最優(yōu)秀的)，委托人可能仍然偏好人參與其中的結(jié)果、而非沒人參與時的情形。例如在刑事審訊中，殺人嫌疑犯可能更偏愛雇用一個人(律師)所產(chǎn)生的結(jié)果(定罪為過失殺人)、而不是沒有人時的結(jié)果(判處死刑)。當(dāng)然，最符合委托人利益的結(jié)果(無罪釋放)可能通過人的其它行動(例如向法官行賄、做偽證等)取得。由于委托人不能根據(jù)可觀測到的信息完全推斷人的真實行為，因而他對人的能力、人根據(jù)委托人的利益采取行動的程度等無法獲得準(zhǔn)確的了解。因此，斯蒂格利茨等將委托-關(guān)系的特征描述為：委托人由于部分非對稱信息的存在而具有的風(fēng)險的情形。

將努力函數(shù)引入分析模型，使得雙方簽訂的合約對雙方的偏好集和機(jī)會集產(chǎn)生了間接的影響、并使得市場活動更趨復(fù)雜。據(jù)此，阿諾特和斯蒂格利茨(1988)針對意外保險指出：“即使預(yù)期效用函數(shù)、努力程度與發(fā)生意外事故的概率的關(guān)系等基本函數(shù)是相當(dāng)良好的，無差異曲線和可行集卻也未必：無差異曲線不必是凸的、可行集必定不是凸的；價格-消費(fèi)線和收入-消費(fèi)線可能是不連續(xù)的；努力程度一般不是保險政策或商品價格等參數(shù)的單調(diào)函數(shù)或連續(xù)函數(shù)”。顯然，不連續(xù)性將削弱人們對市場機(jī)制的自信。此外，他們認(rèn)為非市場因素會使得道德風(fēng)險問題進(jìn)一步加劇。為此，阿諾特和斯蒂格利茨(1991)所得出的結(jié)論是：“當(dāng)發(fā)生明顯的市場失靈時，非市場因素至少部分具有克服市場缺陷的強(qiáng)烈動機(jī)”。

2.信息甄別模型。阿克洛夫的“舊車市場模型”和斯彭斯-的“勞動力市場模型”，分別對逆向選擇的機(jī)理和信號傳遞的作用進(jìn)行了分析；斯蒂格利茨則提出了信息甄別模型和保險市場模型，大大拓展了經(jīng)濟(jì)學(xué)界對逆向選擇和信號理論的研究。

斯蒂格利茨在其所發(fā)表的《“信息甄別”理論、教育與收入分配》(1975)論文中，以“受教育水平”作為市場信號，對信息甄別的內(nèi)在機(jī)制進(jìn)行了研究。而在《質(zhì)量依賴于價格的原因和后果》(1987)論文中，則考察了價格水平充當(dāng)市場信號、并具有信息甄別作用的情形，尤其是對信息甄別問題給出了更一般的分析。斯蒂格利茨認(rèn)為，價格水平除了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論通常所描述的作用外、還具有充當(dāng)市場信號的功能-它傳遞信息并影響市場參與者的行為。在存在非對稱信息的情況下，價格的變化具有兩方面的效應(yīng)：在信息不變的條件下沿著需求曲線的移動以及信息的變化引起的需求曲線本身的移動。例如，在保險市場上，愿意支付較高價格的投保者，往往具有更大的發(fā)生意外的可能性；保險公司可根據(jù)他們愿意支付的價格，將投保人甄別開來、并使不同類型的投保人選擇不同的保險合同。

斯蒂格利茨的這類模型，具有四個突出的特點：(1)許多結(jié)論依賴于規(guī)模收益遞增的假定；(2)所有模型均包含某種信息不對稱；(3)當(dāng)存在信息甄別時，某一市場價格上的供給和需求可能不會相等；(4)即使對于完全相同的商品，也會出現(xiàn)多種市場價格，即市場價格是一個分布、而非單一值。在信息甄別模型中，不完全信息和非對稱信息可能使得市場失靈，使得市場均衡偏離最優(yōu)水平。它們在勞動市場、信貸市場和保險市場上的應(yīng)用，則為新凱恩斯主義對自由放任的質(zhì)疑態(tài)度提供了微觀基礎(chǔ)。

3.不完全競爭。對不完全競爭的分析是斯蒂格利茨的另一項重要學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。他在一系列相關(guān)論文中均將廠商模型化為面對風(fēng)險(產(chǎn)出依賴于隨機(jī)變量)、市場結(jié)構(gòu)(行業(yè)中的廠商數(shù)量)內(nèi)生地決定及采用博弈論思想(進(jìn)入戰(zhàn)略和退出戰(zhàn)略等)的生產(chǎn)單位。

斯蒂格利茨在其與迪克西特合著的《壟斷競爭與最優(yōu)產(chǎn)品多樣性》(1977)論文中指出，外部效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和分配公正，是導(dǎo)致不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)的主要原因。為此，他們提出了一個針對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的壟斷競爭模型，對不同假設(shè)條件下的市場均衡與社會最優(yōu)的關(guān)系進(jìn)行了對比。他們首先將規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題巧妙地轉(zhuǎn)換為產(chǎn)品種類和產(chǎn)品數(shù)量的關(guān)系問題。他們認(rèn)為，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，通過減少產(chǎn)品種類、增加每種產(chǎn)品的產(chǎn)出數(shù)量，能夠降低企業(yè)成本、節(jié)省社會經(jīng)濟(jì)資源；與此同時，產(chǎn)品種類的減少將使得消費(fèi)者產(chǎn)品消費(fèi)種類的減少，從而引起社會福利損失(消費(fèi)者更偏愛消費(fèi)的多樣性)。由此，他們將規(guī)模經(jīng)濟(jì)問題變?yōu)楫a(chǎn)品種類和產(chǎn)品數(shù)量問題，且其社會福利性質(zhì)依賴于消費(fèi)者效用函數(shù)的形式(因為效用函數(shù)反映了消費(fèi)者對產(chǎn)品種類多樣化的偏好狀況)。

為了反映產(chǎn)品種類的多樣化在消費(fèi)者效用函數(shù)中的作用，并體現(xiàn)產(chǎn)品替代對消費(fèi)者效用、從而對社會福利的影響，迪克西特和斯蒂格利茨構(gòu)造了著名的“迪克西特-斯蒂格利茨效用函數(shù)”(后被人們引申為D-S生產(chǎn)函數(shù)，在現(xiàn)代內(nèi)生增長理論、尤其是品種增加型或質(zhì)量改進(jìn)型的經(jīng)濟(jì)增長模型中，得到了廣泛的應(yīng)用)，并分別對固定替代彈性、可變替代彈性和非對稱情形下的效用函數(shù)及其市場均衡同社會最優(yōu)的對比進(jìn)行了討論。他們的研究表明：在固定替代彈性的情形下，壟斷競爭市場的市場均衡和約束最優(yōu)完全一致，即具有相同的企業(yè)數(shù)目、同樣多的產(chǎn)品種類和產(chǎn)量；無約束最優(yōu)擁有比市場均衡和約束最優(yōu)更多的企業(yè)和更多的產(chǎn)品種類，但仍沒有企業(yè)達(dá)到平均成本曲線的最低點。因此，社會最優(yōu)并不是將產(chǎn)出擴(kuò)大到窮盡全部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情形。此外，他們還在固定替代彈性情形下，第一次嚴(yán)密地推導(dǎo)出了人們熟悉的張伯倫dd曲線和DD曲線。

篇（7）

二、經(jīng)濟(jì)法定義

關(guān)于經(jīng)濟(jì)法的概念，目前尚沒有形成一個統(tǒng)一的定論。如前所述，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整特定經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。但是，由于國家性質(zhì)、社會制度的不同，特定經(jīng)濟(jì)關(guān)系的具體內(nèi)容也不同，所以對于經(jīng)濟(jì)法的概念，只能就各國的具體情況來分別表述。在這里，我們僅就我國經(jīng)濟(jì)法的概念做一個闡述。在我國，正式提出經(jīng)濟(jì)法概念是在黨的之后，我國的法學(xué)理論工作者，在概括我國經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)的經(jīng)驗及現(xiàn)實狀況的基礎(chǔ)上，對特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系作了不同的理解，給經(jīng)濟(jì)法的概念作出多種不同的定義。尤其是黨的十四大明確了我國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制以后，國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向?qū)嵭猩鐣髁x市場經(jīng)濟(jì)，市場逐漸替代了政府計劃成為對資源配置的主要手段，國家對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響由傳統(tǒng)的直體之間產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。

這…定義包括以下幾個方面的含義：

1．經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生必須以現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)為前提根植于民主政治和市場經(jīng)濟(jì)兩大基石之上。從另一個側(cè)面來看，這～定義電是對古代經(jīng)濟(jì)法、近代經(jīng)濟(jì)法的徹底否定。因為古代、近代不具備經(jīng)濟(jì)法植根所需的民主政治和市場經(jīng)濟(jì)土壤，當(dāng)然不可能孕育現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法。

2．經(jīng)濟(jì)法的價值目標(biāo)是社會整體利益的可持續(xù)發(fā)展。這與民法、行政法的價值目標(biāo)相區(qū)別。民法奉行個體權(quán)利本位，行政法奉行國家權(quán)利本位。而經(jīng)濟(jì)法則以社會整體利益為本位，既側(cè)重于社會公共利益的保護(hù)，又兼顧市場經(jīng)濟(jì)個體權(quán)利的保護(hù)，實現(xiàn)社會利益和個體利益的最大協(xié)調(diào)和平衡。

3．經(jīng)濟(jì)法的職能是修正市場運(yùn)行缺陷。這里所稱的市場運(yùn)行缺陷既包括市場缺陷又包括政府缺陷。它不僅是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的有效手段，同時也是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的約束和規(guī)范，是政府干預(yù)法制化和市場秩序優(yōu)先的必然要求。我們可以用一個圖表來展示經(jīng)濟(jì)法修正市場經(jīng)濟(jì)的過程：市場經(jīng)濟(jì)體制——市場對資源進(jìn)行配置——市場失靈——政府干預(yù)——政府干預(yù)失靈——約束和規(guī)范政府干預(yù)。在“雙重失靈”和“雙重干預(yù)”的基礎(chǔ)上，促進(jìn)社會整體利益的可持續(xù)發(fā)展。

4．經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系在這個定義中也得到充分體現(xiàn)。國家作為一方主體與其它社會主體發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系發(fā)生的法律事實是國家經(jīng)濟(jì)管理職能的履行。

5．在界定經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象、處理國家和市場主體之間關(guān)系時，我們用的是“管理”一詞，舍棄了協(xié)調(diào)、諷和干預(yù)幾種提法。主要是基于以下幾種的理由：(1)“協(xié)調(diào)”、“調(diào)節(jié)”和“干預(yù)”的任一提法不利于表達(dá)經(jīng)濟(jì)法主體之間的關(guān)系，我們可以對楊紫垣教授、漆多俊教授、李昌麒教授等的經(jīng)濟(jì)法定義進(jìn)行剖析。不難發(fā)現(xiàn)，這些動詞的動作發(fā)生主體是國家，動作受體卻是經(jīng)濟(jì)關(guān)系并非市場主體。我們知道“市場”或“經(jīng)濟(jì)”是指一種關(guān)系或過程，沒有法律人格不能成為法律關(guān)系主體。(2)“協(xié)調(diào)”、“調(diào)節(jié)”和“干預(yù)”的提法不足以全面概括現(xiàn)代國家經(jīng)濟(jì)職能的內(nèi)涵。現(xiàn)代國家的經(jīng)濟(jì)管理職能與管理手段相當(dāng)龐雜，而且往往針對不同的經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域采取不同的調(diào)整方法。所以經(jīng)濟(jì)法概念的這一提法的內(nèi)涵必須最大限度的包容這些不同的調(diào)整方法，但是很顯然所謂的“協(xié)調(diào)”、“調(diào)節(jié)”和“干預(yù)”都不能勝任這一要件，比如在微觀規(guī)制領(lǐng)域中，國家對壟斷的調(diào)整手段是較為強(qiáng)硬的，其行政意志明顯凌駕于違規(guī)的市場主體之上。這時候兩者之問的關(guān)系無論如何也稱不上“協(xié)調(diào)”和“調(diào)節(jié)”，再比如在宏觀調(diào)控領(lǐng)域中，國家對市場主體的調(diào)控方法往往是間接的、引導(dǎo)性的，這時使用干預(yù)這種直接性調(diào)整色彩較為強(qiáng)烈接干預(yù)轉(zhuǎn)向間接調(diào)控．這時期，對經(jīng)濟(jì)法定義的論爭則更加激烈，占主導(dǎo)地位有以下幾種說法：

(一)國家協(xié)調(diào)論北京大學(xué)的楊紫垣教授認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整在國家協(xié)調(diào)本國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。其調(diào)整對象為特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，這種特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是在國家協(xié)調(diào)本國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中發(fā)生的，具體包括企業(yè)組織管理關(guān)系、市場管理關(guān)系、宏觀調(diào)控關(guān)系和社會保障關(guān)系。

(二)國家干預(yù)論西南政法大學(xué)的李昌麒教授認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整需要由國家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。其調(diào)整的特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是指經(jīng)濟(jì)法應(yīng)當(dāng)促進(jìn)、限制、取締和保護(hù)的社會關(guān)系，亦指經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系效力所及的范圍。籠統(tǒng)地講是需要國家干預(yù)的社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系。具體的講包括，市場主體調(diào)控關(guān)系、市場秩序調(diào)控關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控關(guān)系和社會分配調(diào)控關(guān)系。

(三)國家調(diào)節(jié)論武漢大學(xué)的漆多俊教授認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整在國家調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系過程中發(fā)生的各種社會關(guān)系，保障國家調(diào)節(jié)，促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、穩(wěn)定和發(fā)展的法律規(guī)范的總稱。經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對象是在國家調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)過程中發(fā)生的各種社會關(guān)系，簡稱國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系或國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)管理關(guān)系，具體包括市場障礙排除關(guān)系、國家投資經(jīng)營管理關(guān)系和宏觀調(diào)控關(guān)系。

篇（8）

事實上，有些投資人在提出這些質(zhì)疑時，可能自己也不清楚在說什么。我們根據(jù)幾個常見的狀況來討論一下創(chuàng)業(yè)公司產(chǎn)品的市場大小，以及創(chuàng)業(yè)者和投資人常發(fā)生的誤解。

1.利基市場并非問題。

通常當(dāng)投資人或者創(chuàng)業(yè)者講出“市場不夠大”或“產(chǎn)品太利基”時，他們本質(zhì)上是在否定自己的產(chǎn)業(yè)。風(fēng)險投資產(chǎn)業(yè)最終存在的意義是創(chuàng)造出前所未有的全新市場。從這個角度來看，任何創(chuàng)業(yè)公司瞄準(zhǔn)的市場在早期看起來都會很有限，推出的產(chǎn)品或服務(wù)看起來都很利基。

當(dāng)GoPro的創(chuàng)始人想要設(shè)計一臺能夠拍攝自己沖浪影片的相機(jī)時，大多數(shù)投資人應(yīng)該都會認(rèn)為這個市場太小。結(jié)果GoPro因此避過所有相機(jī)大廠的雷達(dá)，創(chuàng)造出今天我們所熟悉的“運(yùn)動相機(jī)”產(chǎn)品類別，并以強(qiáng)大的品牌維持將近一半的市場占有率。

2. 看得到的市場不是市場。

反過來說，一個看得到的龐大市場其實不是創(chuàng)業(yè)公司該追求的市場。因為每個人都看得到，一定會有包含大廠和創(chuàng)業(yè)公司在內(nèi)的大量競爭者。

3. 錯誤定義導(dǎo)致錯誤期待。

我常常看到創(chuàng)業(yè)者在BP里提到，“物聯(lián)網(wǎng)的市場到2020年將會達(dá)到2 000億元”，這是一個典型錯誤的市場定義。創(chuàng)業(yè)者的物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品雖然可能屬于物聯(lián)網(wǎng)市場的一部分，但物聯(lián)網(wǎng)總市場到底會有多大，跟消費(fèi)者要不要購買這個物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品一點關(guān)系都沒有。

4. 三句話不離大公司。

篇（9）

[中圖分類號]F272 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號] 1673-5595（2012）05-0016-06

一、引言

對市場進(jìn)入條件的理解是研究市場競爭機(jī)制的關(guān)鍵所在。所謂完全競爭理論只是市場進(jìn)入條件的一種極端情況和一種理想狀態(tài)。在完全可競爭市場上，進(jìn)入和退出市場都是無摩擦的，不存在進(jìn)入和退出的障礙，市場價格必然等于邊際成本。由于在現(xiàn)實中很難滿足這種要求，雖然完全競爭理論被視為經(jīng)濟(jì)理論的基本范式，但是完全可競爭市場只能作為研究現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)效率的參照系。在完全競爭理論中，對競爭的理解通常只限于產(chǎn)業(yè)中在位企業(yè)之間的直接競爭，而完全忽略了潛在進(jìn)入者對于市場競爭的影響。因而，完全競爭理論對市場競爭機(jī)制的分析必然是片面的。

貝恩指出，進(jìn)入壁壘是市場的重要結(jié)構(gòu)特征，開創(chuàng)了從市場進(jìn)入條件角度審視市場競爭機(jī)制的先河。[1]3在經(jīng)濟(jì)理論中存在著對于市場進(jìn)入條件的多種不同觀點。其中，最具影響力的觀點是貝恩和施蒂格勒。貝恩認(rèn)為，潛在競爭的有效性取決于市場的結(jié)構(gòu)因素，如規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對成本優(yōu)勢等，進(jìn)入壁壘的存在有其結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。[1]11施蒂格勒則認(rèn)為，市場結(jié)構(gòu)不能表明進(jìn)入壁壘的高低，而是對在位企業(yè)之間效率差異的反映，絕大多數(shù)進(jìn)入壁壘都是由政府對市場的限制引起的。[2]69此外，處于這兩種極端情況之間的研究還有弗格森、費(fèi)雪、魏茨賽克、吉爾伯特、卡爾頓和佩羅夫、邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯等，他們的研究不僅建立在貝恩和施蒂格勒的基礎(chǔ)上，而且對進(jìn)入壁壘本身的含義也提出了不同的見解。

對進(jìn)入壁壘的不當(dāng)理解會直接影響競爭機(jī)制的效率，造成社會福利損失。一方面，如果對進(jìn)入壁壘界定過寬，將正常的企業(yè)行為界定為進(jìn)入壁壘，則會直接干預(yù)和不當(dāng)限制企業(yè)的正常經(jīng)營；另一方面，如果對進(jìn)入壁壘的界定過窄，對限制市場競爭的因素視而不見，又會導(dǎo)致資源配置效率低下。在中國市場經(jīng)濟(jì)日臻成熟的今天，清楚理解進(jìn)入壁壘的含義對于制定適合中國經(jīng)濟(jì)實際的產(chǎn)業(yè)政策并指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)實踐、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。本文的目的是厘清這些不同定義的含義和區(qū)別，同時，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)和絕對成本優(yōu)勢能否作為進(jìn)入壁壘。

二、關(guān)于進(jìn)入壁壘的七種定義

貝恩認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是產(chǎn)業(yè)中在位廠商對于潛在進(jìn)入者的優(yōu)勢，這種優(yōu)勢反映了在位廠商能夠在多大程度上維持其價格高于競爭性水平而不會引起新的企業(yè)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)。因而，貝恩定義以在位廠商獲取超額利潤的能力作為判別進(jìn)入壁壘的標(biāo)準(zhǔn)。由此，貝恩提出了幾類進(jìn)入壁壘：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資本要求、產(chǎn)品差異化和絕對成本優(yōu)勢。[1]4而且，貝恩的實證研究表明，這幾類進(jìn)入壁壘似乎與高利潤水平正相關(guān)。貝恩定義的隱含邏輯是，進(jìn)入壁壘和超額利潤之間存在直接的因果關(guān)系。

施蒂格勒認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是尋求進(jìn)入一個產(chǎn)業(yè)的企業(yè)必須承擔(dān)而產(chǎn)業(yè)中的在位企業(yè)（在某一或每一產(chǎn)出水平上）現(xiàn)在不用承擔(dān)的生產(chǎn)成本。[2]69因而，施蒂格勒定義將在位廠商和進(jìn)入者之間的成本差異作為進(jìn)入壁壘的判別標(biāo)準(zhǔn)。施蒂格勒的定義比貝恩的定義要窄，貝恩意義上的進(jìn)入壁壘不一定是施蒂格勒意義上的進(jìn)入壁壘，但施蒂格勒意義上的進(jìn)入壁壘都是貝恩意義上的進(jìn)入壁壘。根據(jù)施蒂格勒的定義，只要進(jìn)入者和在位廠商能夠得到同樣的技術(shù)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就不是進(jìn)入壁壘；而且，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的極端形式——自然壟斷的情況下，很難說進(jìn)入壁壘是規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是需求不足。同樣，資本要求也不是進(jìn)入壁壘，除非在位企業(yè)不需要為此支付成本。產(chǎn)品差異化和絕對成本優(yōu)勢能否成為進(jìn)入壁壘需要進(jìn)行具體分析。

弗格森追隨貝恩，將進(jìn)入壁壘定義為使進(jìn)入無利可圖但又允許在位企業(yè)超過邊際成本定價并持續(xù)獲得壟斷收益的因素。[3]7與貝恩相比，弗格森的定義增加了一個要求，即在位廠商持續(xù)得到壟斷利潤。也就是說，在位廠商要持續(xù)獲得超過一般水平的利潤，單純定價超出邊際成本的條件是不充分的。原因在于，在位廠商的邊際成本很可能低于其平均成本。這時，即便像貝恩所說的那樣在位廠商的價格超過邊際成本，也并不能保證其得到壟斷收益，只有在價格超過平均成本時才能得到超額利潤。

中國石油大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版） 2012年10月第28卷 第5期 劉廣生，等：進(jìn)入壁壘的七種基本定義及其意蘊(yùn)比較費(fèi)雪認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是當(dāng)進(jìn)入對社會有益時阻止進(jìn)入的任何因素。具體而言，當(dāng)市場上存在不必要的高額利潤，而且如果這些利潤通過競爭消失，社會福利就會得到改善，但是企業(yè)卻不能進(jìn)入競爭時，就會存在進(jìn)入壁壘。此時，潛在進(jìn)入企業(yè)的成本—收益計算并不能正確地反映社會對成本—收益的計算。[4]8在從利潤角度定義進(jìn)入壁壘的意義上，費(fèi)雪的定義是追隨貝恩和弗格森的。但是，與貝恩和弗格森定義的一個重要區(qū)別在于，費(fèi)雪的定義更強(qiáng)調(diào)社會福利和進(jìn)入壁壘的規(guī)范意義，這導(dǎo)致很多貝恩意義上的進(jìn)入壁壘都不再構(gòu)成進(jìn)入壁壘。

魏茨賽克認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是一種尋求進(jìn)入一個產(chǎn)業(yè)的企業(yè)必須承擔(dān)而已經(jīng)處于該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)不必承擔(dān)的生產(chǎn)成本；從社會的角度看，這意味著資源配置的扭曲。[5]10顯然，魏茨賽克的定義是對施蒂格勒定義的一種修正，認(rèn)為只有在進(jìn)入者和在位者之間的成本差異減少社會福利時才構(gòu)成進(jìn)入壁壘，因而突出強(qiáng)調(diào)進(jìn)入壁壘的社會福利含義。從某種意義上講，魏茨賽克對施蒂格勒定義的修正是非常重要的。因為經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常隱含地假定進(jìn)入壁壘會阻礙市場對資源的有效配置并意味著無效率，而魏茨賽克的分析表明，某些進(jìn)入壁壘的存在對資源配置是有益的。根據(jù)魏茨賽克的定義，不僅需要重新審視貝恩意義上的進(jìn)入壁壘，而且施蒂格勒對進(jìn)入壁壘的定義也存在問題。比如，考慮某個存在正外部性的產(chǎn)業(yè)，即便在位廠商和進(jìn)入者不存在任何成本差異，從社會的角度看，對于該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入也是不充分的。這時正的外部性就是進(jìn)入壁壘，而施蒂格勒對進(jìn)入壁壘的定義顯然沒有考慮到這一點。

吉爾伯特認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是由于已經(jīng)在位而得到的租金。①這種定義集中關(guān)注在位廠商的優(yōu)勢而不是進(jìn)入者的劣勢。由此，進(jìn)入壁壘是在位企業(yè)僅僅由于已經(jīng)處于某一產(chǎn)業(yè)而得到的額外利潤。這種定義的令人費(fèi)解之處在于，在一般的意義上，利潤的存在是潛在進(jìn)入者進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)的動力而不是障礙，因而利潤本身并不是一種壁壘，而是壁壘存在的一種結(jié)果。從利潤的角度定義進(jìn)入壁壘，可以將吉爾伯特的定義視為是對貝恩定義的發(fā)展。

卡爾頓和佩羅夫認(rèn)為，進(jìn)入壁壘是任何阻止企業(yè)家隨時在市場上創(chuàng)造一個新企業(yè)的因素，長期的進(jìn)入壁壘是新進(jìn)入者必須發(fā)生而在位企業(yè)不必（或曾經(jīng)不必）承擔(dān)的成本。②這種定義追隨施蒂格勒，同時對施蒂格勒定義進(jìn)行了進(jìn)一步的發(fā)展和修正。卡爾頓和佩羅夫第一次明確從時間的角度提出了關(guān)于進(jìn)入壁壘的定義，因而他們的定義可以分為短期和長期兩個定義。實際上，他們從短期角度對進(jìn)入壁壘進(jìn)行的定義并不具備實用性，因為這不僅意味著任何資本要求都是進(jìn)入壁壘，而且意味著任何需要進(jìn)入時間的產(chǎn)業(yè)都存在進(jìn)入壁壘③。同時，他們的定義澄清了施蒂格勒定義中在時間上存在的問題。施蒂格勒定義使用的是現(xiàn)在時態(tài)，這意味著只要進(jìn)入者現(xiàn)在需要承擔(dān)而在位廠商現(xiàn)在不需要承擔(dān)的成本就是進(jìn)入壁壘，哪怕這種成本是在位廠商在過去進(jìn)入市場時也是必須承擔(dān)的。卡爾頓和佩羅夫的定義顯然注意到了這一點，并不再將這種成本視為進(jìn)入壁壘。

邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯提出了一種劃分進(jìn)入壁壘的不同方法。④他們將新進(jìn)入者必須發(fā)生而在位企業(yè)不必（或曾經(jīng)不必）承擔(dān)的成本——經(jīng)卡爾頓和佩羅夫修正后的施蒂格勒定義——稱為進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)壁壘；將延遲進(jìn)入并因此降低了與不存在成本差異的立即進(jìn)入相比的社會福利的成本——經(jīng)魏茨賽克修正后的施蒂格勒定義——稱為進(jìn)入的反托拉斯壁壘。反托拉斯壁壘比經(jīng)濟(jì)壁壘的范圍更廣，所有的經(jīng)濟(jì)壁壘都是反托拉斯壁壘，但是反托拉斯壁壘不一定是經(jīng)濟(jì)壁壘。此外，邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯認(rèn)為還可以將進(jìn)入壁壘分為基本的進(jìn)入壁壘和輔助的進(jìn)入壁壘。基本的進(jìn)入壁壘指的是本身能夠構(gòu)成進(jìn)入壁壘的成本；輔助的進(jìn)入壁壘指的是，盡管某種成本本身不能構(gòu)成進(jìn)入壁壘，但是，如果這種成本存在會加強(qiáng)其他的進(jìn)入壁壘。④

三、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、資本要求與進(jìn)入壁壘

如上所述，貝恩認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一種重要的進(jìn)入壁壘。規(guī)模經(jīng)濟(jì)有兩個重要來源：專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和貨幣經(jīng)濟(jì)。前者指的是隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大可以允許要素在更大程度上進(jìn)行專業(yè)化而帶來的分工經(jīng)濟(jì)；后者指的是隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)可以以更低的貨幣價格獲得其所購買或使用的生產(chǎn)要素，也就是說，這種經(jīng)濟(jì)不是來源于實際成本的下降，而是源于進(jìn)行大規(guī)模的采購而使得企業(yè)擁有更強(qiáng)的討價還價能力。這樣，貝恩認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)對進(jìn)入條件存在兩種影響：一是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的百分比效應(yīng)，即最小最有規(guī)模產(chǎn)出占據(jù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出的百分比越大，對該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入越難；二是絕對資本要求效應(yīng)，即企業(yè)規(guī)模小于最小最有規(guī)模時，單位成本上升越快，對該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入越難。

為什么規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在會阻止進(jìn)入呢？貝恩認(rèn)為，如果進(jìn)入者以一個足夠小的規(guī)模進(jìn)入，以至于這種進(jìn)入對于在位廠商的價格和產(chǎn)出不會產(chǎn)生任何能感覺到的影響，這時，不會引起在位企業(yè)的報復(fù)。但是，在這種情況下，進(jìn)入者的規(guī)模不是最優(yōu)的，同時成本也比最優(yōu)規(guī)模的成本更高。如果進(jìn)入者以一個較大的規(guī)模（以最優(yōu)或接近最優(yōu)的規(guī)模）進(jìn)入，以至于影響到了產(chǎn)業(yè)的價格或者產(chǎn)量，假定在位企業(yè)決定降低價格而不是減少產(chǎn)量，直到進(jìn)入者能夠在新的價格下獲得一個市場分額，在這種情況下，進(jìn)入實際上降低了產(chǎn)業(yè)價格，使得進(jìn)入后的在位者和進(jìn)入者的價格都比進(jìn)入之前要低。同樣，如果進(jìn)入者以一個較大的規(guī)模（以最優(yōu)或接近最優(yōu)的規(guī)模）進(jìn)入，假定在位企業(yè)不是以降低價格而是限制產(chǎn)出的方式以使得進(jìn)入者獲得一定的市場分額，在這種情況下，結(jié)果只能是進(jìn)入者和在位者共同處于次優(yōu)規(guī)模，并使得它們的成本高于可達(dá)到的最小成本。同樣，假定進(jìn)入者以一個較大的規(guī)模（以最優(yōu)或接近最優(yōu)的規(guī)模）進(jìn)入，在位者可通過降低價格進(jìn)行報復(fù)以阻止其進(jìn)入。總之，進(jìn)入存在明顯規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)，或者會導(dǎo)致較高的成本，或者會導(dǎo)致較低的價格，或者兩者同時出現(xiàn)。這樣，在位企業(yè)一般可以使價格高于可達(dá)到的最小平均成本而不引起進(jìn)入。[1]55根據(jù)貝恩的定義，這就意味著存在進(jìn)入壁壘。

弗格森認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是進(jìn)入壁壘，而如果資本要求不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一個來源的話，就不是進(jìn)入壁壘。[3]10費(fèi)雪認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身不能構(gòu)成進(jìn)入壁壘，但是，卻可能為進(jìn)入壁壘的存在提供條件。[4]14如果有效生產(chǎn)的最小規(guī)模比整個需求更大時，在位企業(yè)就可能得到壟斷利潤。在這種情況下，進(jìn)入者會根據(jù)進(jìn)入后而不是進(jìn)入前的情況計算利潤，并發(fā)現(xiàn)市場上存在一個以上的最小規(guī)模企業(yè)對產(chǎn)出的增加導(dǎo)致價格下降到無利可圖的程度。但是，即便如此，如果在最小規(guī)模之前成本曲線急劇下降，并且當(dāng)所有的企業(yè)都處于最小規(guī)模時市場不能再容納另外一個企業(yè)，社會的成本收益計算與私人的成本收益計算是相同的，此時規(guī)模經(jīng)濟(jì)就不是進(jìn)入壁壘。不過，當(dāng)成本在達(dá)到最小規(guī)模之前的下降比較平緩時，決定進(jìn)入者是否進(jìn)入的是進(jìn)入者關(guān)于進(jìn)入對在位廠商產(chǎn)量影響的預(yù)期。這時，就會存在進(jìn)入對社會有利而進(jìn)入者因為不相信有足夠的市場空間而不進(jìn)入的情況。此時，與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相關(guān)的進(jìn)入者預(yù)期不正確就構(gòu)成了進(jìn)入壁壘。

費(fèi)雪認(rèn)為，在進(jìn)入需要進(jìn)行大量投資的情況下，在位企業(yè)可能獲得超過一般水平的利潤，而且通過進(jìn)入可以使這種利潤消失，這似乎意味著存在進(jìn)入壁壘。但是，經(jīng)過適當(dāng)?shù)姆治隹梢员砻鳎@里實際上并不必然存在社會不希望的高利潤。原因在于，在一個只有企業(yè)付出大量資本費(fèi)用才能進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)中，如果從長期看企業(yè)的預(yù)期利潤不能充分彌補(bǔ)最初的資本投資，企業(yè)就不會進(jìn)入。這時，企業(yè)選擇進(jìn)入的結(jié)果是得到比其他地方更低的回報。如果不能保證資本的回報率超過在其他地方的回報率，從社會的角度看，所產(chǎn)生的資本費(fèi)用就是浪費(fèi)性的。由此可見，潛在進(jìn)入者所進(jìn)行的計算與社會希望它所進(jìn)行的計算是完全一樣的，選擇不進(jìn)入正是社會希望潛在進(jìn)入者所得到的計算結(jié)果。因而，資本要求不是一種進(jìn)入壁壘。[4]26

需要指出的是，費(fèi)雪的分析忽略了消費(fèi)者剩余，而消費(fèi)者剩余只會進(jìn)入社會計算而不會進(jìn)入潛在進(jìn)入者的計算。也就是說，不能排除兩者的計算不一致的可能性。這樣，在某些情況下，盡管從進(jìn)入者的角度看，進(jìn)入是不值得的，但是，從社會的角度看，只要消費(fèi)者從進(jìn)入中得到的好處大于進(jìn)入企業(yè)的損失，進(jìn)入就是值得的。這時，根據(jù)費(fèi)雪的定義，就會存在進(jìn)入壁壘。

根據(jù)維茨塞克的定義，資本要求和規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不能在一般意義上構(gòu)成進(jìn)入壁壘。[5]10為了證明這一點，魏茨塞克模型化了一個具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)，并表明在古諾均衡下，自由進(jìn)入時均衡的企業(yè)數(shù)量超過了社會最優(yōu)時的企業(yè)數(shù)量，同時，總產(chǎn)量小于社會最優(yōu)時的產(chǎn)量。[5]25也就是說，自由進(jìn)入時的均衡企業(yè)數(shù)量過多，每一個企業(yè)的產(chǎn)量又過小，這時，由企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)所節(jié)約的成本比由于企業(yè)減少而帶來的損失更大。在這種情況下，“進(jìn)入壁壘”不但不會減少反而會增加福利。

貝恩認(rèn)為，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)且在位企業(yè)已經(jīng)達(dá)到有效規(guī)模時，如果進(jìn)入者在有效規(guī)模水平上進(jìn)入后的產(chǎn)出超出了產(chǎn)業(yè)需求，價格就可能會低于進(jìn)入者的單位成本，這樣，進(jìn)入就會無利可圖。這實際上是假定進(jìn)入者預(yù)期，即便進(jìn)入之后在位廠商也會維持進(jìn)入之前的產(chǎn)出水平，但是，一旦進(jìn)入者進(jìn)入，在位廠商就會希望通過減少自己的產(chǎn)出阻止利潤的消失。在這種情況下，進(jìn)入者的利潤也不會完全消失，進(jìn)入者就會預(yù)期進(jìn)入且是有利可圖的。邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯認(rèn)為，只有一部分消費(fèi)者由在位廠商轉(zhuǎn)移到進(jìn)入者的情況下，在位廠商產(chǎn)出的減少才會阻止進(jìn)入者利潤的消失。但是，由于連續(xù)購買比嘗試新產(chǎn)品的風(fēng)險更低，消費(fèi)者會忠誠于已經(jīng)存在的品牌。這樣，只有在消費(fèi)者對在位廠商的品牌足夠忠誠的情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)才會阻止進(jìn)入。因此，規(guī)模經(jīng)濟(jì)不是基本的進(jìn)入壁壘，而是可以增強(qiáng)基本壁壘（如品牌忠誠度）的輔助壁壘。④

在規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在的情況下，貝恩認(rèn)為，由于產(chǎn)業(yè)的剩余容量只能夠容納有效規(guī)模產(chǎn)能的一部分，進(jìn)入就會被阻止。但是，考慮到現(xiàn)存工廠的被更替，以及那些處于增長期的產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)容量對進(jìn)入的限制一般只是一種相當(dāng)短期的現(xiàn)象。從這個意義上，邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是進(jìn)入的反托拉斯壁壘，但不是進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)壁壘。④

根據(jù)吉爾伯特的定義，資本要求是進(jìn)入壁壘，特別是，當(dāng)其中的大部分是沉沒成本時。①沉沒成本本身是退出壁壘而不是進(jìn)入壁壘。退出壁壘可以通過兩種方式影響進(jìn)入決策。一方面，退出壁壘可以通過影響在位廠商的激勵對進(jìn)入產(chǎn)生間接影響，如果在位廠商不能在不遭受很大損失的情況下退出，那么，他們在進(jìn)入之后采取攻擊行動的威脅就是可置信的，這會阻止進(jìn)入的發(fā)生。這樣，在位廠商的退出壁壘產(chǎn)生了進(jìn)入壁壘。另一方面，退出壁壘還可以對進(jìn)入產(chǎn)生直接影響。在進(jìn)入失敗的情況下，沉沒成本會增加進(jìn)入者的損失，這使得進(jìn)入后在位廠商的攻擊行為更為可怕。因此，進(jìn)入者的退出壁壘也造成了進(jìn)入壁壘。根據(jù)吉爾伯特的定義，沉沒成本就是進(jìn)入壁壘。

施蒂格勒顯然并不將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和資本要求看成是一種進(jìn)入壁壘。類似地，卡爾頓和佩羅夫認(rèn)為，如果進(jìn)入者和在位廠商能夠同樣地得到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，在位廠商就不能得到過高的利潤。他們還認(rèn)為，進(jìn)入者難以籌集大額資本的觀點也是不正確的。②原因在于，只要資本市場運(yùn)轉(zhuǎn)良好，一個同樣有利可圖的大項目就不會比小項目更難以籌集資金。投資者進(jìn)行投資決策的依據(jù)并不是項目的大小，而是項目的好壞。同樣地，根據(jù)施蒂格勒式的定義，沉沒成本不是壁壘，因為所有的進(jìn)入者都同樣要承擔(dān)這些沉沒成本。從長期看來，并不存在沉沒成本，卡爾頓和佩羅夫并不將沉沒成本看成是進(jìn)入壁壘。

邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯認(rèn)為，資本市場的不完全并不能使資本要求成為基本的進(jìn)入壁壘，④即便資本市場存在無效率。但是，由于對產(chǎn)業(yè)前景信息不對稱，大規(guī)模的項目比小規(guī)模的項目融資不一定難度更大。當(dāng)然，資本市場的不完全對財富更多和更有經(jīng)驗的企業(yè)比對沒有這種記錄的企業(yè)家更有利，但是，前者并不必然是在位廠商。實際上，很多進(jìn)入某一新領(lǐng)域的企業(yè)都是多樣化的大型企業(yè)。微軟進(jìn)入網(wǎng)景瀏覽器業(yè)務(wù)就是一個典型的例子。既然資金的籌集成本和難度一般與企業(yè)的大小而不是其某一具體業(yè)務(wù)的大小相關(guān)[4]29，那么，在那些主要的潛在進(jìn)入者都是大型多樣化企業(yè)的產(chǎn)業(yè)中，大量的資本成本就不是進(jìn)入壁壘。

盡管如此，邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯認(rèn)為，資本成本可以間接地阻止進(jìn)入。④原因在于，資本成本經(jīng)常能夠以放大風(fēng)險的方式增強(qiáng)其他的進(jìn)入壁壘。如果進(jìn)入需要支出大量的沉沒成本，這種情況下，進(jìn)入一旦失敗就會給進(jìn)入者帶來巨大的損失。此時，在位廠商的攻擊行為可以阻止進(jìn)入。潛在的損失越大，攻擊行為的威脅就越有威懾力。資本要求就是一種輔助的進(jìn)入壁壘，特別是當(dāng)其中的大部分是沉沒成本時。

在位廠商過去必須承擔(dān)進(jìn)入者現(xiàn)在必須承擔(dān)的資本成本。根據(jù)邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯的定義，資本成本不是進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)壁壘。④當(dāng)資本成本中的一部分是沉沒成本時，這部分成本在進(jìn)入前是可以進(jìn)行選擇的。但是，一旦進(jìn)入就不能再進(jìn)行選擇。當(dāng)市場條件存在不確定性的時候，這種選擇權(quán)是有價值的。這樣，在市場條件是動態(tài)變化的時候，這些成本會延遲進(jìn)入。根據(jù)邁克夫、麥阿龍和威廉姆斯的定義，資本成本可以是反托拉斯進(jìn)入壁壘。④

四、絕對成本優(yōu)勢與進(jìn)入壁壘

貝恩認(rèn)為，如果潛在進(jìn)入者的預(yù)期單位生產(chǎn)成本在任何規(guī)模水平上都比在位廠商的高，換句話說，潛在進(jìn)入者的長期平均成本或者規(guī)模曲線（表示企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和大部為成本關(guān)系的曲線）處于一種比在位廠商更高的水平，在位廠商就會存在絕對成本優(yōu)勢。在這種情況下，即便在位企業(yè)和進(jìn)入者都處于自己的最優(yōu)規(guī)模或者最小成本規(guī)模，進(jìn)入者的單位成本仍然比在位廠商的高。如果在位廠商擁有絕對成本優(yōu)勢，它們就可以在其最小平均成本水平之上定價，同時并不會導(dǎo)致進(jìn)入者的進(jìn)入。也就是說，絕對成本優(yōu)勢構(gòu)成了進(jìn)入壁壘。

貝恩指出了絕對成本優(yōu)勢的四種來源：（1）在位企業(yè)控制更好的生產(chǎn)技術(shù)，如專利和商業(yè)秘密，并能夠拒絕進(jìn)入者使用或者通過收取使用費(fèi)來提高進(jìn)入者的成本。（2）生產(chǎn)要素市場的不完全使得在位企業(yè)能夠以比潛在進(jìn)入者更低的價格獲得生產(chǎn)要素。（3）戰(zhàn)略要素供應(yīng)，特別是自然資源，為在位企業(yè)所有或者控制。這樣，由于得不到這些資源，導(dǎo)致進(jìn)入者使用較差的資源因而成本更高，或者以一個較高的價格從在位企業(yè)那里購買優(yōu)質(zhì)資源。（4）投資基金市場或許會對進(jìn)入者要求比在位企業(yè)更高的實際利率。這里，以對自然資源的壟斷權(quán)、專利、更優(yōu)的效率為例進(jìn)行說明。[1]148

費(fèi)雪認(rèn)為，當(dāng)某種稀缺資源被在位企業(yè)全部擁有時，就會存在進(jìn)入壁壘。原因在于，在位企業(yè)可能不會在最大程度上需要使用這種資源，而是儲存這種資源。在這種情況下，如果進(jìn)入能夠發(fā)生并擴(kuò)大產(chǎn)出就會改善社會福利。[3]11吉爾伯特認(rèn)為，貝恩的分析中忽略了機(jī)會成本的作用。①對稀缺生產(chǎn)要素的使用必然存在機(jī)會成本，企業(yè)是自己使用這種資源還是將其轉(zhuǎn)讓給競爭者使用，必須考慮使用該資源的機(jī)會成本。如果恰當(dāng)?shù)赜嬎氵@種機(jī)會成本，則由此帶來的表面上的絕對成本優(yōu)勢將不復(fù)存在。

假如不同的企業(yè)具有不同的效率水平，在位企業(yè)之間的回報水平就會不一樣：邊際在位廠商只能得到一般的投資回報率，而更有效率的在位企業(yè)則得到更高的投資回報率。類似地，如果在位企業(yè)比進(jìn)入者的效率高，在位企業(yè)就會得到比進(jìn)入者更高的回報率。更有效率的在位企業(yè)得到更高的收入可以解釋為一種效率租金或企業(yè)家要素收入。在位企業(yè)是那些企業(yè)家密集型企業(yè)（擁有更多稀缺投入要素——企業(yè)家能力的企業(yè)），因此，這些企業(yè)需要更少的勞動和其他投入，正如資本密集型的企業(yè)對勞動的投入更少一樣，因而表現(xiàn)出會計利潤與企業(yè)家密集度的正相關(guān)關(guān)系。更優(yōu)的效率是進(jìn)入壁壘嗎？由于更有效率的企業(yè)在位并不意味著資源配置的扭曲，從社會福利的角度考察，更有效率的在位企業(yè)不會導(dǎo)致私人收益和社會收益出現(xiàn)不一致，魏茨賽克認(rèn)為更優(yōu)的效率不是進(jìn)入壁壘。

專利是進(jìn)入壁壘嗎？要與擁有專利的在位廠商競爭，潛在競爭者或者繞過這個專利進(jìn)行發(fā)明，或者得到在位廠商的許可。如果支付專利使用費(fèi)，這種成本是在位企業(yè)不必承擔(dān)而潛在進(jìn)入者必須承擔(dān)的。如果潛在進(jìn)入者選擇自己發(fā)明，即便潛在進(jìn)入者能夠以同樣的成本得到的同樣的研發(fā)結(jié)果，由于該發(fā)明已被申請專利，潛在進(jìn)入者也必須付出比在位企業(yè)更大的成本才能使用得到的同樣的研究成果。根據(jù)卡爾頓和佩羅夫的定義，專利就是一種長期進(jìn)入壁壘。②

由于創(chuàng)新屬于公共產(chǎn)品，對其使用的任何限制似乎都是無效率的。在一項創(chuàng)新產(chǎn)生之后，從短期來看，如果其他企業(yè)能夠立即得到這項創(chuàng)新并通過模仿進(jìn)行生產(chǎn)，社會的福利會得到改善。那種認(rèn)為專利妨礙了社會從中受益因而構(gòu)成進(jìn)入壁壘的觀點是十分短視的。創(chuàng)新者通過專利得到的利潤代表了其對創(chuàng)新進(jìn)行投資的一種回報，而對創(chuàng)新進(jìn)行投資是社會所希望的。假定在創(chuàng)新產(chǎn)生后立即進(jìn)行模仿，創(chuàng)新者的利潤就會消失。但是，這樣做的一個直接后果是導(dǎo)致對創(chuàng)新進(jìn)行投資變得無利可圖，因而使得創(chuàng)新不再有吸引力。所以，關(guān)鍵問題不是對創(chuàng)新的使用是否存在進(jìn)入壁壘，而是進(jìn)行創(chuàng)新本身是否存在進(jìn)入壁壘。如果取消專利，在消除對創(chuàng)新使用的進(jìn)入壁壘的同時，卻為創(chuàng)新本身設(shè)置了進(jìn)入壁壘，如果專利保護(hù)對創(chuàng)新是一種必要的前提，讓人們免費(fèi)使用這種創(chuàng)新對社會實際上是不利的。從社會福利的角度看，專利不構(gòu)成進(jìn)入壁壘。[4]31，[5]5如果沒有專利保護(hù)創(chuàng)新也會發(fā)生創(chuàng)新，那么，專利保護(hù)就構(gòu)成進(jìn)入壁壘。[5]5

五、結(jié)論

在貝恩的開創(chuàng)性研究之后，人們已經(jīng)認(rèn)識到進(jìn)入條件是決定市場競爭程度的一個重要決定維度，進(jìn)入壁壘已經(jīng)成為研究市場定義和市場勢力的核心概念。但是，上面的分析表明，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對進(jìn)入壁壘的定義還沒有達(dá)成廣泛的一致。這種分歧主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

第一，從利潤還是成本的角度定義進(jìn)入壁壘？以貝恩為代表的研究將在位廠商和進(jìn)入者之間利潤的不對稱性作為識別進(jìn)入壁壘的條件，而以施蒂格勒為代表的觀點則強(qiáng)調(diào)在位廠商和進(jìn)入者之間成本的不對稱性。首先，通過資本利潤率作為利潤指標(biāo)通常會導(dǎo)致對利潤的高估。一方面，產(chǎn)生利潤的生產(chǎn)要素并不僅僅是資本一種生產(chǎn)要素。另一方面，就資本本身而言，也存在沒有被資本化的資產(chǎn)，如與廣告、研發(fā)和聲譽(yù)相關(guān)的資產(chǎn)。其次，高利潤往往與高效率相聯(lián)系：由于效率更高而得到更高的利潤并不等于進(jìn)入壁壘的存在。最后，排斥競爭的進(jìn)入壁壘往往并不會導(dǎo)致高的利潤，而是會導(dǎo)致無效率和低生產(chǎn)率。在這些情況下，進(jìn)入壁壘和高利潤水平之間并不存在一種嚴(yán)格的因果關(guān)系。因而，即便進(jìn)入壁壘和超額利潤存在統(tǒng)計上的正相關(guān)關(guān)系，也不能因此推斷每一種存在超額利潤的情形都意味著進(jìn)入壁壘的存在，貝恩的定義必然會擴(kuò)大進(jìn)入壁壘的范圍。

第二，正如費(fèi)雪和魏茨賽克所指出的那樣，對進(jìn)入壁壘的定義并沒有認(rèn)真考慮進(jìn)入壁壘的福利含義。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在提到進(jìn)入壁壘時，通常隱含假定進(jìn)入壁壘會引起資源配置的扭曲，因而，降低進(jìn)入壁壘就成為競爭政策中的一個重要問題。事實上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不能證明一般意義上的（不管是貝恩還是施蒂格勒所定義的）進(jìn)入壁壘在所有的情況下都會導(dǎo)致無效率。這樣，單純降低進(jìn)入壁壘的政策就是不恰當(dāng)?shù)摹Ｈ藗冊诘贸鲞M(jìn)入壁壘會限制競爭的結(jié)論時，必須仔細(xì)考察具體的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。這樣，在大量的反壟斷訴訟中，是否存在進(jìn)入壁壘往往成為辯論的中心問題。

注釋：

① 見Gilbert，1989， Mobility Barriers and the Value of Incumbency， in Schmalensee and Willig（eds）， Handbook of Industry Organization， North Holland， New York。

② 見Carlton and Perloff， Modern Industrial Organization， MA： AddisonWesley，1994。

③ 實際上，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，短期本身就意味著不存在任何新的進(jìn)入。

④ 見MaAfee， Mialon and Williams，2004，What is a Barrier to Entry？ American Economic Review，94，P461465。

[參考文獻(xiàn)]

[1] BAIN. Barriers to New Competition [M]. Cambridge Mass：Harvard University Press， 1956.

[2] 施蒂格勒. 產(chǎn)業(yè)組織和政府管制[M]. 潘振民，譯. 上海三聯(lián)書店，1996.

篇（10）

關(guān)鍵詞: 交換領(lǐng)域/交易公平/外部性問題/經(jīng)濟(jì)法 

    交易不公平在現(xiàn)實社會經(jīng)濟(jì)生活中普遍存在，正如博登海默所指出的，在交易中，人的正義感在某些情形下會要求在允諾與對應(yīng)允諾之間、在履行與對應(yīng)履行之間達(dá)到某種程度的平等。一般而言，合同當(dāng)事人是通過行使其私人自治權(quán)來確定他們各自履行行為的價值的。然而，如果當(dāng)事人在討價還價的能力方面存在著實質(zhì)上的不平等，又如果一方當(dāng)事人向另一方當(dāng)事人虛報所銷商品的價值或所提供服務(wù)的價值，那么法律便會要求恢復(fù)一種合理的平等。[1]這里實質(zhì)上談到了交易領(lǐng)域中的強(qiáng)者對弱者造成外部性的問題，經(jīng)濟(jì)法作為追求實質(zhì)公平的法律，旨在保證交易中合理的平等，解決交易不公平所致外部性問題應(yīng)是其基本的任務(wù)之一。

    一、交換領(lǐng)域外部性問題的產(chǎn)生

    外部性的概念最早可以追溯到亞當(dāng)·斯密（1776）有關(guān)市場經(jīng)濟(jì)“利他性”的論述。馬歇爾在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（1890）一書中首次提出了“外部經(jīng)濟(jì)”的概念。自馬歇爾以后，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從成本、收益、經(jīng)濟(jì)利益、非競爭性、制度等角度對外部性的形成和含義進(jìn)行了研究。其中比較著名的有庇古、諾斯、奧爾森、奈特、科斯、米德等經(jīng)濟(jì)學(xué)家。關(guān)于外部性的定義直到目前也還沒有統(tǒng)一。從現(xiàn)有資料文獻(xiàn)中可以看出，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對外部性給出不同的定義，歸結(jié)起來大致有兩類[2]：一類是從外部性的產(chǎn)生主體角度來定義：另一類是從外部性的接受主體來定義。前者如薩繆爾森和諾德豪斯的定義：“外部性是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予了無需補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾巍！盵3]后者如蘭德爾的定義：外部性是用來表示“當(dāng)一個行動的某些效益或成本不在決策者的考慮范圍內(nèi)的時候所產(chǎn)生的一些低效率現(xiàn)象：也就是某些效益被給予，或某些成本被強(qiáng)加給沒有參加這一決策的人”。[4]

    從法律的視角即權(quán)利與義務(wù)的視角對外部性進(jìn)行界定，我認(rèn)為，外部性不是一個過程而是一種結(jié)果，是經(jīng)濟(jì)主體之間權(quán)利與義務(wù)的不對等而造成的利益失衡。負(fù)的外部性是一個經(jīng)濟(jì)主體在行使其權(quán)利時將本應(yīng)該由自己承擔(dān)的義務(wù)施加給其他經(jīng)濟(jì)主體； 正的外部性是一個經(jīng)濟(jì)主體在行使其權(quán)利時將其可由自己行使的權(quán)利讓渡給他人且沒有施加任何義務(wù)。[5]正如有學(xué)者認(rèn)為，“不同經(jīng)濟(jì)外部性行為的法律特征又決定了經(jīng)濟(jì)行為主體的權(quán)利和義務(wù)。”[6]本文主要探討負(fù)外部性。在市場經(jīng)濟(jì)體制下，有諸多因素會造成交易中外部性的產(chǎn)生，以致于損害弱者的利益。（注：需要補(bǔ)充的是，這里的利益一般是指經(jīng)濟(jì)利益，我們還可以從心理學(xué)的角度看交易不公平帶來的外部性。博登海默認(rèn)為，“當(dāng)那些認(rèn)為自己同他人是平等的人在法律上得到了不平等的待遇時，他們就會產(chǎn)生一種挫折感，亦即產(chǎn)生一種他們的人格和共同的人性遭到了侵損的感覺。”（E·博登海默 . 法理學(xué)——法哲學(xué)與法律方法[M]. 鄧正來譯，北京：中國政法大學(xué)出版社，2004：311. ）其實，仔細(xì)分析，這種引起心理上的外部性在生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)四個領(lǐng)域中均有體現(xiàn)，與精神利益損害相似。）換言之，交易不公平的實質(zhì)是交易強(qiáng)勢主體對交易弱勢主體產(chǎn)生了外部性。（注：按照周林軍博士的說法，這里的外部性是市場內(nèi)部強(qiáng)制交易產(chǎn)生的。（參見周林軍 . 經(jīng)濟(jì)規(guī)律和法律規(guī)則[M]. 北京：法律出版社，2009：93. ））具體體現(xiàn)在三個方面：

    （一）交易雙方地位失衡帶來的外部性問題這里的地位失衡是指交易雙方的地位、實力存在差異，具體有兩種情況：

    1．壟斷者與消費(fèi)者地位的失衡。這里的地位的失衡主要體現(xiàn)為市場力量（market power）的失衡。鐘瑞慶認(rèn)為市場力量是交易者影響價格等交易條件的能力。因為，完全競爭市場的存在需要許多嚴(yán)格的條件。在實際中由于技術(shù)、管理以及法律上的原因，生產(chǎn)集中導(dǎo)致了壟斷競爭、寡頭、獨(dú)占壟斷等非完全競爭型的市場結(jié)構(gòu)的形成。從壟斷競爭、寡頭到獨(dú)占壟斷，生產(chǎn)者具有程度不同的市場力量。特別是在獨(dú)占壟斷情形，整個市場只有一個生產(chǎn)者，使生產(chǎn)者具有強(qiáng)大的影響市場價格的能力，消費(fèi)者或購買者只剩下“要么接受，要么就走”（take it or leave）的權(quán)利。顯然，如果壟斷者所生產(chǎn)的物品為消費(fèi)者或購買者所必需，那么消費(fèi)者就只能接受壟斷者所提出的交易條件。因此，在這樣的情形下，交易雙方的地位處于極不平衡的狀態(tài)。[7]特別是面對集團(tuán)化的大型壟斷企業(yè)，消費(fèi)者往往被迫接受壟斷高價。生產(chǎn)經(jīng)營的集團(tuán)化、跨國化在形成企業(yè)大型化的同時也在不斷的增強(qiáng)經(jīng)營者的強(qiáng)勢地位，加劇著消費(fèi)者的弱勢地位從而直接導(dǎo)致交易不公平而產(chǎn)生外部性問題。