客戶檔案管理匯總十篇

序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇客戶檔案管理范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

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中圖分類號：G271 文獻標識碼：A

一、智能客戶檔案建立過程

1 統一紙質檔案歸檔模式

按照一戶一檔的方式建立電子檔案；業務資料在產生后48個小時內完成電子化處理，在一個星期內移交檔案室存檔。打破傳統模式下，業務全流程完畢后才對各環節紙質資料進行整理歸檔的做法。后續環節通過在線查閱實現資料共享，既提升信息共享的效率與廣度，也顯著壓縮原始檔案在外流轉時間，有效控制檔案產生環節潛在的質量風險。

2 實現檔案處理“三個自動”

一是檔案任務自動生成。通過接口程序，使檔案處理任務與營銷業務流程聯動。在營銷系統業務環節完成后，檔案管理系統會自動產生相應的檔案錄入任務，給業務經辦人員建立相應的檔案處理任務流，以及每個任務需要添加的紙質檔案列表。

二是檔案任務自動提醒。崗位人員一旦登陸檔案管理系統，就會收到當前需要處理的工作任務信息提醒，確保業務工作完成后及時處理、歸檔檔案資料。提示信息分六大類：

（1）待添加信息（業務工作已完成，需要將紙質檔案電子化）；

（2）待發送信息（電子資料已形成，需要發給班組檔案收集人員審核）；

（3）待移交信息（班組審核已完畢，需要移交檔案室收存）；

（4）待移交卷宗（檔案室已整理形成卷宗，需要上架保存）；

（5）合同預警信息（簽訂的紙質合同即將到期）；

（6）業擴時限預警信息（在辦業務即將超過環節允許時限）。

三是檔案處理自動催辦。檔案流程跟隨營銷系統業務流程同步流轉。在營銷業務系統相應環節完畢后48小時內，須將該節點中產生的紙質檔案可視化并發送至檔案收集員。否則，系統將自動進行催辦，直至業務人員完成此項工作為止。

3 實現業務過程延伸管控

一是跟蹤檔案質量。通過限定必備檔案的完整性來管控檔案節點的流轉，進而實現對業擴流程的管控。同時，建立質量審核“三道關”，進一步保證檔案質量的可控在控。

二是跟蹤流程時限。通過實時跟蹤在辦業務進程，判斷當前業務是否處于時限考核環節，將流程狀態劃分為正常、預警和超期三種狀態，對進入預警或超期催辦的流程，自動提醒、催促崗位人員注意。

二、智能客戶檔案建立制度保障

1 建立完善客戶檔案管理的責任體系

明確部門、車間、班組和人員在客戶檔案管理工作中的職責界面和工作方式，是建設智能客戶檔案管理模式、推進檔案管理精益化的基礎和前提。

結合市級供電公司實際，管理部門有營銷部和辦公室；專業車間主要指市（縣）客戶服務中心；工作班組包括營業班、大客戶經理班、用電檢查班、裝表接電班等；檔案管理人員是客戶服務中心專（兼）職技術人員。其職責分別為：

（1）管理部門

營銷部是業務主管部門，歸口管理客戶檔案工作；負責根據省公司相關管理要求，制定客戶檔案管理細則；指導、檢查、監督和考核地（縣）客戶服務中心客戶檔案管理工作。

辦公室作為檔案管理歸口部門，負責指導客戶檔案管理工作。

（2）專業車間

客戶服務中心是業務實施單位，負責根據管理規定的要求，建立、收集、整理、歸檔所轄客戶報裝、變更用電、用電檢查及其他檔案資料；建立、維護、管理客戶檔案室，并對所轄客戶檔案進行統一管理。

（3）工作班組

業務實施班組是檔案產生、收集的責任主體，負責在業擴報裝、用電檢查與安全服務、日常營業管理等日常營銷業務中，建立、收集客戶檔案。

（4）檔案管理人員

檔案管理人員是檔案室與歸檔資料的日常管理主體，負責對客戶檔案進行歸檔和日常管理，負責檔案室的日常管理。

2組織制訂客戶檔案管理規定

結合實際，組織制訂客戶檔案管理辦法，具體指導客戶檔案的收集、整理、歸檔等相關工作。

3 梳理細化客戶檔案內容清單

對照客戶檔案范圍，對不同類別的客戶檔案梳理形成典型資料清單，指導具體業務工作開展。

4 完善檔案室硬件設施

按照《企業檔案工作規范》建設標準化檔案室，配置密集架。統一使用牛皮紙檔案盒存放紙質檔案，盒面粘貼檔案管理系統打印的條碼標簽。

三、智能客戶檔案管理運用實施

1作為普通供電民事主體和公共服務提供商，無論是供用雙方簽章確認的契約協議，還是企業內部層層審批的文檔記錄，都是維護自身權利的重要武器。由于檔案資料從產生開始就已納入嚴格管控的范疇，遺失、破損、替換的幾率顯著除低，完整性、原始性、真實性得到有效保證，潛在的服務風險、經營風險和法律風險都得到了有效的防控，由此減少的損失非常可觀。

2新增業務環節之間不再傳遞紙質資料，真正實現“無紙化、高效率”。歷史檔案的查詢更加開放、便捷，為后續業務辦理、矛盾糾紛處理等供電服務工作提供了有效的信息支撐，避免了因信息短缺或查詢困難造成的被動。信息化的管理方式也為更好地應用原始資料、挖掘檔案價值提供了條件，促進基礎業務逐步擺脫“低層次反復”狀態，推動實現新的突破。

3通過細化客戶檔案管理的各項措施，尤其是智能客戶檔案管理系統的應用和客戶檔案管理辦法的制訂，堵住了在檔案管理方面的薄弱環節，促進了營銷管理體系的豐富和完善。同時，更進一步加深了檔案與業務之間的聯系，增強了在辦業務的透明性，降低了業務管控與質量監督的技術門檻，使業擴績效考核實現精益化，有力推進了業務工作的系統化、標準化開展。

篇（2）

論文摘要：隨著電力市場化的深入，電力企業的競爭日益激烈，為客戶提供優質的服務成為電力企業爭取市場的重要手段。客戶檔案管理是供電企業與用電客戶間各種業務辦理的原始憑證和依據，是為客戶提供優質服務的重要渠道。本文對目前供電企業客戶檔案管理的現狀進行了分析，并提出了加強管理的對策建議。

一、供電企業客戶檔案管理現狀

1.客戶檔案管理制度或辦法相對滯后

由于受市場經濟的影響，目前仍有較多的基層供電企業沒有一套完整的客戶檔案管理辦法。在基層供電企業，檔案管理的職責屬于局辦或總經辦，但其管理的范圍僅為生產或客戶工程項目資料，其制定的管理辦法也僅是針對該范圍來進行的，對于客戶檔案管理的職責及標準未進行明確。實際工作中該部分職責往往由營銷部門負責，但營銷部門在目前更注重于電費回收、優質服務等，對于客戶檔案資料的管理還處于相對滯后的階段，沒有建立一套完整的客戶檔案管理辦法來對該部分工作進行規范，使必要的監督防范環節失去作用。

2.員工風險意識薄弱

客戶檔案的風險最主要來自于供電企業內部員工風險意識的欠缺。部分供電企業在自然壟斷經營過程中形成了強烈的交易優勢心理，這種心理使得部分員工缺乏基本的風險意識，對社會體系缺失的現狀認知不足。同時，供電企業對員工法律知識的培訓工作缺失，使得供電員工對相應的法律知識欠缺。主要問題包括輕信心理，工作草率，不負責任。

3.無專人負責客戶檔案資料的審核與保管

由于沒有相應的管理辦法或制度，客戶檔案管理工作職責未能要現實工作中體現，現實工作中無專人負責客戶檔案的審核、歸集與管理，使得客戶檔案信息無序化。客戶檔案資料處于人人皆可查閱的狀態，丟失風險較大。

4.無專用的客戶檔案保管室及相應的設備

由于該項工作未引起足夠的重視，在現實工作中客戶檔案的保管未得到有效的控制，往往存放于營業廳的資料柜中，無相應的存放標準、裝訂要求及裝訂設備，形成客戶檔案資料裝訂要求不統一、存放不規范，保管無序。這種情況下，對客戶檔案資料的可控、在控能力較低。

二、加強基層供電企業客戶檔案管理措施

1.建立健全客戶檔案管理制度

制度要建立健全，執行要堅決。按照基層供電企業客戶檔案管理的現狀，必須盡快建立相應的管理辦法來約束營銷工作人員的行為的同時，明確人員的責任及管理方式等。

對已經收集的文字、圖紙、圖片等資料，應根據客戶檔案形成的規律和特點，在便于保管和利用的前提下，進行科學分類整理，設置相應的歸檔類目，如所包括客戶的基本信息資料、客戶配電工程的相關信息及投運時的相關資料、歷次用電安全檢查所形成的并經客戶簽字確認的用電檢查單等資料。應根據基層供電企業的實際情況和具體要求，制定的客戶檔案管理辦法或制度，辦法或制度應主要明確基層供電企業客戶檔案的范圍，歸檔的基本要求和基本內容，客戶檔案的移交與整理、保存與借閱的要求。這樣就可以在組織客戶檔案的過程中給相關人員提供標準，增加客戶檔案資料整理的可操作性。

資料要齊全，內容要完整。要達到此目標要求，應該重視抓好資料的收集工作，堅持客戶資料建檔工作按照檔案管理辦法或制度的要求，在業務辦理過程中及時收集信息資料，并對內部應形成的資料進行整理，歸檔人員加強審查等工作，齊抓共管，進一步做好客戶資料歸檔工作。

管理要及時，裝盒、袋應規范。為確保客戶檔案齊全、完整、系統，就要把客戶檔案工作與業擴辦理各個環節的工作相聯系，同步進行，做到業擴進度到哪個階段，檔案收集就跟蹤到哪個階段。裝盒、袋做到格式統一、字跡工整，同時根據客戶文件材料的形成規律，對客戶文件材料的內容、數量進行系統整理，按客戶檔案盒或袋，使檔案資料做到文件齊全、分類準確，方便管理，方便利用，保持其整體功能。并將整理好的檔案按規定移交客戶檔案管理室，嚴格交接手續，認真核查檔案盒、袋質量并確保檔案的完整。

2.加強領導，建立客戶檔案管理組織網絡

抓好客戶檔案工作，首先要從思想上重視客戶檔案管理工作，提高認識，從監與管兩方面入手，分管檔案工作的領導應給以多方面的支持和提供可靠的保障，用規范化、標準化來要求檔案的收集、整理、歸檔、保管工作，建立起統一的檔案管理網絡，協調內部各部門增強檔案意識，注重收集與及時移交，防止檔案材料的散失；抓住每一個環節的檔案收集，以保證歸檔檔案資料的完整、準確。建立客戶檔案管理組織，是必須做好的一項基礎性工作，因此，要明確有關人員的職責，用制度管人，用制度辦事。

3.完善客戶檔案管理目標，跟蹤落實到位

缺乏有力的客戶檔案管理機制是一個比較突出的問題。在客戶檔案未歸檔形成時，存有檔案資料散落在各工作人員或是個別領導手中的現象，應根據實際情況，把檔案管理工作列入年度工作計劃和責任目標考核內容，認真制訂要求，并不斷強化監督指導功能，特別是業務指導部門，既要做好客戶檔案的業務指導，又要做到定期或不定期抽查，做到點面結合、跟蹤督辦。形成有法可依、有法必依的局面，推動客戶檔案工作向規范化、標準化的方向發展。

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中圖分類號：G271文獻標識碼： A

業擴報裝工作是客戶與供電企業建立供用電關系的首要環節，業擴工作質量和效率直接影響著供電企業形象。業擴報裝各工作環節產生的各種工作單及答復單等紙質資料直接體現全過程的工作質量。同時，電力監管機構對于客戶提交的各類申請資料是否完備合法，供電企業的服務行為是否規范等問題進行檢查時，查閱紙質資料也是一項重要內容。但是營業檔案長期以來以紙質形式流轉存放，存在的保管難、查詢難、監督難等問題。業擴過程中各類資料連貫性較強，各工作環節均會產生檔案資料，下一工作環節需要查閱前一環節的資料。以前這些工作都是通過紙質傳遞、手工簽收的方式完成的，容易出差錯或造成丟失，造成信息傳遞不及時，無形中影響了服務的響應速度，延長了業擴時長，影響了服務質量。如何實現無紙化辦公和檔案的電子化管理，從而實現數據統一管理、業擴全過程監督，是當前業擴工作中的瓶頸。智能化客戶檔案管理系統有效地解決了這一難題。

1智能化客戶檔案管理的技術實現

通過拓展營銷業務應用系統功能，采用圖像高清采集技術，將業務申請、許可文件、客戶證照等客戶營業資料在業務受理時全部轉化成電子檔案，實現了客戶檔案從實物管理向數字化管理的重大轉變。除客戶報裝申請資料外，現場勘查記錄、方案答復單、設計審核、中間檢查、竣工檢驗、供用電合同等過程記錄相關資料在業擴流程對應環節全部形成電子圖檔錄入系統進行數字化管理，各流程相關參與部門可實時在線查詢，專業管理人員可根據權限隨時遠程調閱，為全面監控營業質量、規范業擴報裝管理提供了有力支撐。

1.1功能設計

1.1.1圖檔登記

通過高拍儀進行文件的拍照登記，記錄電子圖檔信息，與客戶工單關聯并根據業務內容自動生成圖檔業務信息，歸入指定業務類別卷宗。業務發入下一環節前對圖檔的完整性進行校驗或提示。

1.1.2圖檔調閱

業務處理過程中查閱與工單相關業務環節的電子圖檔資料，進行圖檔的瀏覽和查看。根據權限可進行部分檔案的下載。

1.1.3圖檔審查

審批人員在審核業務時，查看相關圖檔信息，對電子圖檔的準確性、清晰度進行審查。對于不符合規范的圖檔予以標記，由責任人重新上傳。

1.1.4圖檔補錄

對于無法及時登記的圖檔，應由業務責任人按照客戶或工單進行圖檔的補錄，并說明原因。

1.1.5圖檔歸檔

對圖檔檔案中有時限的資料，如：供用電合同、各種協議等在業務工單歸檔時或按規定時限及時歸入歷史圖檔庫。

1.1.6圖檔視圖與檢索

圖檔的視圖分為客戶視圖、工單視圖、卷宗視圖，支持按照客戶的維度查看圖檔目錄結構，按照工單環節查看圖檔的目錄結構，按照檔案卷宗結構查看圖檔的目錄結構，允許業擴客戶統一視圖、工作單查詢視圖調用相關圖檔視圖，進行圖檔信息的查閱，并提供檢索功能。

1.1.7圖檔電子化監控

提供圖檔監控管理關鍵數據，對圖檔電子化情況進行展示，為管理者提供生動的管理視圖，包括圖檔總體登記情況，已登記圖檔信息的工單，未及時登記圖檔信息的業務環節，圖檔的完整性準確性有問題的圖檔電子文件等。點擊相應的圖檔柱狀圖與表格，可以查看圖檔缺失、差錯業務的明細。

1.1.8

圖檔總體情況統計統計圖檔總體情況，包括圖檔卷宗數、圖檔件數、圖檔頁數、統計業務流程圖檔覆蓋率情況。

1.1.9輔助功能

（1）圖檔目錄管理

對系統登記的文檔、掃描圖片、影音等各種類型的資料按照業務類別進行分類，便于檢索和日常管理。

（2）圖檔權限管理

主要進行權限管理和查詢、維護對應操作員對應崗位對圖檔中相應文件類型的讀寫權限，讀權限指查詢時的讀文件權限，寫權限是指圖檔建檔和編輯時的文件上傳權限。默認部門內部人員有查閱權限，外部人員可根據業務環節自動授權，分配下載上傳權限需要進行指定授權。

（3）圖檔日志管理

對圖檔的增加、刪除、修改、借閱、歸還、鑒定作廢等操作記入日志。可以查看圖檔的操作軌跡。

1.2系統功能測試

1.2.1營銷系統改造

依據圖檔系統的建設要求，對SG186營銷業務應用系統進行相應的改造，涉及新裝增容及用電變更、合同管理、核抄管理、用檢管理、資產管理、計量點管理、計量體系管理等業務。

1.2.2功能測試

挑選工作環節較為復雜的高壓新裝流程，對24個業務環節逐個進行測試、查詢，重點是測試每個工作環節是否都增加了圖檔管理模塊，是否可順利拍入電子檔案并存儲，是否可實施查詢。

2系統應用

根據智能化檔案管理的基本要求，按照國家電網公司制定的業擴流程存檔資料目錄，規范業擴各環節需錄入的電子資料明細，明確各環節負責人。各基層單位根據要求，開展高壓新裝、高壓增容、裝表臨時用電流程檔案電子化操作測試，對電子圖檔權限分配進行設置。對業擴報裝流程涉及的崗位配備高拍儀，調試設備與系統對接。對于已歸檔的高壓業擴資料可以由檔案室補拍完成，在途的電子圖檔資料由營銷部門各單位根據職責分工在業擴報裝流程各節點拍入圖檔資料，由檔案室歸檔前核對歸檔。

3應用效果

3.1客戶檔案更加完整清晰

在營銷業務系統中擁有完整的客戶檔案信息，能更清晰地反映出客戶用電管理全過程，方便的從系統中查詢到客戶受理申請、供電方案、業務收費、受電工程設計審查、受電工程竣工驗收、送電各環節的內容，實現客戶業擴過程的全痕跡數字化管理。

3.2檔案查閱更加方便快捷

解決了業擴報裝各參與部門互相移交業務資料的問題，需要查看業擴資料的部門可實時在線查詢，業擴人員對工程的整體把控有了顯著的提高，資料的收集更加清晰、條理化，查閱、調取更加快捷，降低了工作強度，提高了工作效率。

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2檔案管理對抄核收工作的影響

2. 1抄核收工作與客戶檔案的聯系

抄核收人員在現場工作時，需要核對資料中的客戶姓名、地址、表號、用電類別等數據與現場是否一致;核對計量裝置與記錄是否相符;對電能計量裝置的運行和完好情況進行檢查;核對電能表安裝位置是否正確;核對電能表是否長期未使用等。如發現以上涉及到改名、改類、遷表、銷戶等方面的情況，需通知客戶帶相關資料辦理業務。

2. 2客戶無法提供檔案資料的原因

根據以上情況，客戶需要辦理相關業務，但客戶不一定能提供到所需資料，出現這種情況主要有兩方面原因:

2.2.1客戶方面。(1)客戶不愿花時間尋找繁雜的資料;(2)客戶遺失資料需另補辦，因程序繁瑣、難以證明等原因而放棄。

2.2.2供電部門方面。(1)紙質檔案的管理具有一定的時效性且容易被損壞而導致客戶資料遺失; (2)客戶檔案存放的順序比較混亂而難以尋找;(3)檔案員因工作繁瑣而拒絕調閱檔案。

2. 3建立新型的檔案管理對抄核收工作的重要性

鑒于以上原因，客戶或者供電部門無法提供辦理相關業務所需的資料，導致業務遲遲未能辦理，嚴重影響抄核收工作的順利開展。而這兩方面的原因都是山于紙質檔案的局限性引起的，如果不能解決好，這方面的抄核收工作就會毫無規范，為此建立一種便捷和高效的檔案管理對抄核收工作非常重要。

3客戶檔案管理的現狀與存在的問題

3. 1紙質檔案管理的現狀與缺點

傳統的檔案管理模式是實行就地、屬地化管理，將客戶的檔案資料以紙質形式，分門別類存放在檔案室，但它具有很多缺點:

3.1.1對保存環境要求高。紙質檔案易黃、易脆、易粘，對溫度、濕度要求極高，另外還要注意防火、防水、防蟲、防鼠、防霉等。

3.1.2易遭受人為毀損。紙質檔案極易受到磨損、撕毀、遺失，甚至遭到人為故意損壞，這對檔案的安全構成極大的威脅，無法充分保證檔案的完整性。

3.1.3不能實時共享資料。處理口常工作往往需要多人同時查詢各種數據資料，但傳統的紙質檔案是分門別類存放在檔案室，只能供一人翻閱。

3.1.4查找速度極慢。紙質檔案的查詢通常需要身份驗證、檔案檢索、檔案取出、檔案翻閱、檔案歸還等程序，需要較長的時間以及花費較大人力。

3.1.5占用大量儲存空間。檔案通常采用櫥柜的形式存放，并且櫥柜之間必須保留較大的空間。隨著客戶檔案信息量的不斷增加，占據空間越來越大。

3.1.6缺乏安全有效的備份。傳統的檔案利用都是基于紙質文檔原件，而紙質文檔原件無時無刻不面臨各種威脅，迫切需要安全有效的備份。

3. 2目前對檔案管理的需求

現有的檔案業務辦理及用戶體驗依舊存在諸多不足的地方需要改善，需要一種新的平臺來承載實現這些優化，這些不足圍繞用戶需求體現出來(見圖1)。

3.2.1完善業務辦理流程，提供工作效率的需求。

3.2.2提高業務辦理速度，掃描速度，閱讀速度的操作需求。

3.2.3實際業務中，快速檢索查詢的需求。

3.2.4避免紙質檔案遺失、損壞等所造成的客戶資料管理的需求。

3.2.5數據的計算機、管理系統存儲和備份檔案的需求。

3.2.6檔案信息實現安全性、穩定性、不間斷運作的保障需求。

4實行客戶檔案電子化管理的必要性和可行性

基于各方面的需求特性，客戶檔案電子化管理可完全滿足這些條件。客戶檔案電子化管理是指通過電子化技術手段，采用海量儲存技術和計算機網絡技術，把所有檔案以電子文檔的形式儲存、分類及查詢，提高數據查詢的效率，實現快速查詢客戶信息，有效提升了客戶檔案可視化管理水平的操作管理。

4. 1實行客戶檔案電子化管理的必要性

檔案電子化管理是對現有紙質檔案管理進行的一項改革，不僅對抄核收工作帶來好處，而且對整個檔案管理工作都是意義重大的(見圖2)。

    客戶檔案電子化管理降低保存成本，簡化工作流程并可以為相關人員提供方便快捷的信息查詢，有力推進了檔案管理科學化、規范化、精細化;對查閱檔案之類的工作，直接在計算機查找搜索就能完成，提高工作效率，并為提高服務質量做鋪墊，提升企業形象。當抄核收工作需要客戶辦理業務時，只需調閱出電子檔案資料，通知客戶辦理即可。

4. 2實行客戶檔案電子化管理的可行性

為實行客戶檔案電子化管理，需要落實步驟是:組織+模式+環境+實施。

4.2.1組織:領導統一目標立項、成立項目小組、組織推廣與維護隊伍建設。

4.2.2模式:根據業務需求開發檔案電子化平臺，檔案信息從載體錄入到保存與查閱均采用電子化手段運作。

4.2.3環境:提供財務支持、自上而下推廣應用，明確項目人員分工。

4.2.4吐實施:設定運作流程制度與實施計劃，先試點再逐步全面推廣，最終以實現電子化檔案系統全面運轉和取消不必要的紙質檔案為目的。

具體實施步驟如下:(1>領導統一目標，以成立項目小組的方式運作，確定成員，明確分工。需購買相關平臺軟件，并與軟件公司達成合作共識，同時對客戶檔案運作流程進行詳實調研，提出標注與開發需求，明確目標，開發合適的平臺;(2>在購買存儲設備上要結合實際需要購買設備，提供合適的機房環境與電力設備;(3)平臺的應用需要規范制度與流程作為保障，比如對相關崗位操作人員進行績效考核，同時制訂專門的推廣計劃及開展對使用人員的培訓等。

4. 3實行客戶檔案電子化管理可能存在的問題以及解決措施

4.3.2設備購置成本高。實行客戶檔案電子化管理需要購置的設備主要有服務器或存儲器、電腦、復印機等，花費不少，需評估可行性采購方案，然后購買滿足平臺的設備。

4.3.2開發前期需花較大的人力物力。公司在未能滿足系統管理平臺自研開發的情況下，需對平臺開發商進行招標。在這個過程中涉及到意向達成、合作期限、合作方式、需求確認、系統設計、驗收標準、平臺后期維護、收費標準等協議的落實，需要不斷進行協調。

4.3.3設備存在故障風險。用來承載檔案資料的電子設備可能會發生故障，必須做好電子檔案數據的備份恢復工作，備份技術能保證關鍵信息在發生災難性故障后得以恢復，對此在系統建設時需要對設備功效進行詳細考慮。

4.3.4吐電子文件的原始信息存在被刪改的風險。要通過采取技術處理將已歸檔的電子文件改為“只讀性”文件，從而識別和保護電子文件的原始結構，保證電子文件的可靠性。

4.3.5電子化管理改革需要一定時間推進。實行檔案電子化管理不是一蹦而就的事，應使紙質和電子檔案逐漸接軌，同時需分別在紙質和電子檔案中注明對應的文件號及存地，以便參照互補，建立相互準確的標識關系。

5檔案電子化管理應用的成功案例

財政局:2009年，云夢縣財政局以目標管理推進檔案業務規范化建設，加強電子檔案管理系統的推廣應用，加大檔案安全保護力度，增強檔案電子化程度的開發利用功能;全縣的財政所檔案管理全部達到省一級水平。2009年底，財政局機關檔案管理順利通過省特級驗收。

供電企業:2011年12月9口，開封供電公司客戶電子檔案管理系統正式運行，該系統擁有完整的客戶檔案信息，能清晰反映出客戶用電管理的全過程，可以方便地從系統中查詢受理申請、供電方案、業務收費、受電工程設計審查、竣工驗收、送電等各環節的工單內容，實現客戶業務檔案的全痕跡管理。

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建立統一的直銷客戶檔案數據庫，內容涵蓋企業所需客戶的全部信息。客戶檔案內容可以分為五大類：自然信息、用油機具、儲油能力、歷年銷量、資質信息。

自然信息包括客戶全稱、公司地址、法人代表、企業性質、行業分類、客戶類別、聯系方式、企業簡介、主營業務、提貨方式、卸油地點等信息；用油機具包括普通貨車、油電混合動力車、集裝箱運輸車、混凝土攪拌機、混凝土泵車、鏟車、叉車、土石方運輸車、吊車等各類車輛；儲油能力包括油罐儲油品種、油罐容量、油罐位置及加油機品牌、型號、槍數等；歷年銷量是指該客戶在石油公司的歷史銷售數據，包括汽油、柴油、小品種銷量，對客戶在石油公司近三年的購油量要重點統計；資質信息是指客戶的組織機構代碼、營業執照號、稅務登記號、經營許可證編號等相關資質的基礎信息。

二、設計精細化

在客戶檔案的設計者中，負責客戶檔案工作的管理人員首當其沖，而一線優秀營銷人員的參與必不可少。客戶檔案的設計應以滿足石油銷售企業的實際需要為原則，設計初稿應廣泛征求營銷部及銷售片區的意見，確定客戶檔案的建立對象為企業已經擁有并正在擁有的存量客戶及臨時配送客戶。由公司營銷處、分公司營銷部、全體銷售片區反復討論修改，經相關領導審核通過后方可下發。

抽調部分一線優秀營銷人員全程參與檔案內容、填報標準、更新周期的設計和編制，這些人員均有實際營銷工作經驗，懂得獲取客戶信息的技巧及客戶資料中對企業有價值的信息，他們既是客戶檔案的設計者，也是客戶檔案的填報者。一線優秀營銷人員參與客戶檔案的設計，使客戶檔案內容與實際工作需求相結合，有助于提高客戶檔案的實用性和可操作性。

三、更新精細化

客戶檔案一經下發，各銷售片區要對轄區客戶逐一進行回訪，掌握客戶的第一手資料。按照統一下發格式認真填寫客戶檔案，確保內容準確無誤，并按照規定時間上報營銷部。在《客戶關系管理辦法》中明確規定：如有客戶信息發生變更，營銷人員需在自變化之日起五日內將更新后的客戶檔案反饋至營銷部。如有新開發客戶，營銷人員需于一周內收集客戶信息建立客戶檔案，并將新建立客戶檔案上報營銷部備檔。

四、考核精細化

將客戶檔案管理作為銷售人員綜合管理指標的考核內容，并制定嚴格的扣分標準。營銷部通過對客戶進行滿意度調查、參與銷售片區客戶服務、定期走訪直銷客戶、處理片區客戶投訴的方式，掌握各銷售片區對客戶檔案的管理情況，并以此為依據，每月對銷售片區客戶檔案的更新及建立情況進行考核。對客戶檔案內容不準確、更新不及時的銷售人員進行扣分，直接扣罰月度獎金，以此來約束銷售人員，加強客戶檔案的精細化管理，確保直銷客戶檔案管理的嚴肅性。

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1.1客戶檔案可以有效地維護供、用電雙方的權益

客戶的檔案為電力企業查看、管理供電用電雙方的交易明細提供了重要依據，客戶檔案信息在電力企業工作中起著非常重要的作用，尤其是在出現用電糾紛等問題時，客戶檔案為糾紛提供了有力的證據。隨著社會法制不斷完善，人們的法制意識不斷增強，維權意識越來越高，對自身的合法利益非常看重。在這種大背景下，電力企業想要保障自身利益，有效防止用電糾紛，就要有效地管理統計用電客戶的信息，防患于未然。

1.2客戶的基本信息的重要性

在電力企業的營銷管理中，客戶的基本信息有：用戶名、地址及聯系方式等，這些基本信息是需要進行詳細記錄的，只有將客戶的基本信息管理好，才能夠實現客戶與供電企業之間關系的明朗化，方便解決意外問題。若是這項工作沒有做到位，很可能會導致雙方的利益受損，進而導致企業的服務質量及工作質量低下。因此，在實際工作中，電力企業必須加強對客戶信息的管理，保證客戶信息的真實性，由此推動工作的順利開展。

1.3客戶的用電信息的重要性

在電力營銷管理中,用戶的用電信息主要包含用電類型、用電量及使用地址等，這些信息可以幫助電力企業營銷部門審核實際用電情況，并能夠明確用電類型的目的，為用電費用計算的精準化提供了保證，減少企業的經濟損失。這就體現出了客戶用電信息的明確對電力企業的重要性。

1.4建立用戶檔案，可以有效化解風險

在人們的日常生活中，難免會出現漏繳電費的現象，這種現象嚴重影響了電力企業的利益。建立用戶檔案，化解未知風險，這樣的工作模式才能夠最大限度地降低一些無良用戶給企業帶來的損失。完善的用戶檔案可以幫助企業對用電交易等狀況有深刻的了解，可以將那些投機取巧、不繳納電費的客戶凸現出來，幫助電力企業規避風險，促進企業的健康發展。

1.5用電地信息對電路檢修的重要性

在實際工作中，在整理客戶信息時，非常容易出現以下三種問題：線路、電壓和電源問題。在電路出現問題時，用戶的用電信息不能夠及時準確的出現在供電線路上，使供電部門不能夠準確統計用戶的用電量。在進行電路檢修時，電力營銷部門一般會在提前通知用戶的狀況下進行工作，避免在用戶不知情下斷電所造成的影響。因此，在實際工作過程中，電路維修人員必須及時對電路進行檢修，保證電路的穩定，為用戶用電信息的準確性提供物質保障。

2提高電力管理中客戶檔案有效性的嘗試

2.1主要技術嘗試

2.1.1客戶復查工作管理方法研究

客戶信息在不斷地改變，只有將客戶信息的復查列為供電所班組的日常工作，才能夠很好的保證客戶信息的準確度。可以設定為周期性工作或者具有針對性的任務，結合于目前班組日常作業當中，研究客戶復查工作具體的管理辦法以及管理細則。本項目研究的重點是在不加重班組人員工作量與工作壓力的同時帶來客戶信息準確度的提升。

2.1.2信息化復查手段研究

要以臺區為單位開展客戶信息復查工作，并將其設定為周期性（臨時性）的工作計劃，將班組人員所負責的區域劃分都相互結合起來，并將工作計劃發送給各相關的供電所班組人員。對于工作提醒方面，在出現重要事件時，應以短信的方式（暫定方式）進行提醒，如工作計劃新增與變更、緊急任務通知及未完成情況通知等。要保證能夠按具體需求以每天、每周、每月的方式發送提醒短信以確保班組人員能夠及時獲悉自己的工作計劃的情況，并及時完成復查工作。針對現場客戶信息復查結果應用研究，以明確結果數據能夠以規范化的流程，及時的在相應的業務系統進行更新。通過信息化手段對復查工作的情況進行匯總，可以按照周期時間來統計復查工作的進度情況，發現問題能夠跟蹤到班組人員以分析原因，同時能夠配合考核管理制度來確保客戶信息復查工作的有序推行。對于現場客戶信息復查結果應用研究，通過明確的結果數據以規范化的流程在相應的業務系統及時進行更新。系統通過復查的工作計劃來明確所需要的客戶信息范圍，并提前將數據通過數據接口（暫定數據集成平臺）來獲取；通過數據同步服務將核查確認的數據同步到后臺管理系統。文章結合移動GIS電子地圖，用GPS定位模塊設定出客戶的復查路徑，以此為依據指引班組人員進行現場復查，幫助不熟悉現場的班組人員順利完成復查工作。除此之外，文章區分已復查的用戶點與待復查的用戶點通過的是移動GIS電子地圖上的顏色，不通顏色代表不同用戶，通過點擊相應的用戶點來查詢、編輯客戶信息。當一個用戶點做完復查之后，其狀態也會標示為已復查，同時在地圖上也會做相應的處理。復查人員可以直觀的看到待復查的用戶點位置，配合導航功能可以輕松的復查到每個用戶點。

2.2關鍵技術難點

通過尋找復查工作與班組現有工作的切入點將班組現有的工作結合起來，把復查工作平常化，且不會增加工作人員的工作負擔。并通過利用GPS、GIS電子地圖、客戶信息按臺區規劃復查路徑來實現客戶信息復查的自動導航。為了適應城市化建設的節奏，電子地圖需要定期進行更新維護，以保證客戶信息的準確。制定的自動化復查工作計劃主要是利用劃分好的班組人員來負責區域，將工作周期性的建立起來，無需工作人員手工逐條編排客戶信息，減輕了工作及管理壓力。在圖形處理方面，作者提供多種查詢方式滿足用戶的定位、定性查找設備，可核對設備的數據屬性信息，還可以實現在線確認提交和離線確認同步到后臺數據庫。本項目所涉及的技術研發包括以下兩點：一是后臺管理系統，二是現場復查終端。后臺主要負責的是復查工作計劃的編排，通知短信接口自動發送，將復查結果的查看情況與工作進度情況進行匯總。現場復查終端主要利用GIS電子地圖技術，并將其與GPS結合，形成客戶復查路徑導航，能夠很好地完成客戶信息的復查工作。具體結構如圖1所示。以任務為向導，將業務由戶內延伸至戶外，形成工作閉環。通過集成平臺把營配低壓客戶信息數據同步到后臺管理系統，由后臺管理系統將業務數據打包和工作單信息采用Push的方式下發到終端設備，核查人員在復查過程中通過圖形核對當前設備的位置和屬性信息，經過修改確認把數據提交到后臺管理系統。在GIS系統的支持下實現終端上設備離線、在線情況的可視化圖形查詢、數據信息核查。傳統上，數據信息核查是通過使用紙質地圖，用鉛筆勾勒形狀和設備信息，然后進入了一個地理信息系統或CAD系統將核查的數據信息保存到數據庫中。傳統的核查工作存在著多種弊端，主要概括為以下四個方面：第一、核查人員在工作過程中不到位，導致核查工作名不副實；第二、由于無法準確把握核查人員的工作狀態，給工作考核帶來了難度；第三、核查人員在工作過程中需要攜帶大量的工作資料，增加了核查工作的不便；第四、核查工作周期較長，核查結果無法及時反饋。使用平板電腦結合GIS移動技術，可以建立高度集中的移動地理信息系統，設計特定領域的工作流程，直接與地理數據庫進行同步。

該項目充分利用了平板電腦的移動特性，結合GPS、無線通信等技術手段，從根本上解決了傳統核查工作中存在的問題。本次項目的關鍵技術主要有以下幾點：（1）地理應用服務器（GIS引擎）與業務處理服務器物理隔離，提升系統響應性能。（2）平板移動終端支持離線、在線作業形式，使用移動數據庫技術（復制、同步、緩存等數據庫技術）實現在多種網絡條件下都能有效地訪問完成移動查詢和事務處理。（3）地理GIS信息數據庫與業務數據庫物理隔離。（4）分布式數據庫技術，在物理上分布、邏輯上集中的分布式結構，按地理分布（例按縣）加載數據信息。（5）后臺采用甘特圖展示復查工作計劃：計劃工作時間、跟蹤工作進度、測定工作負荷等。與外部系統接口；與現有廣西GIS系統同步地理信息數據（按地理位置同步）；與廣西營銷MIS系統同步需要復查的客戶信息數據。接口都采取主動獲取的數據同步服務方式來實現。本次項目實現了以下幾條技術：實現技術：后臺管理系統基于J2EE技術規范的B/S架構模式，采用組件化，多層系統架構。整合Spring、Struts2、SpringSecurity、SpringAOP、Hibernate3、EXT3.4等成熟開源技術。終端平板基于Android系統，采用移動GIS組件，按分層架構：數據管理層，GIS數據統一規劃和管理，構建在統一的數據庫上，利于GIS數據的維護和更新、降低管理工作的難度，提升資源的利用效果。通信服務層：通過多種網絡格式實現外業終端與數據中心的數據交互，數據以服務的方式提供。本項目的研究和開發涉及到嵌入式系統的開發，應用到嵌入式硬件軟件、移動計算和移動數據庫、移動GIS、無線通訊等關鍵技術。由于我單位現階段暫沒此方面人力資源和技術應用，所以需要外委單位合作完成項目，本項目選擇珠海市恒源信息技術有限公司為外委單位，該公司是廣東省信息產業廳認證的“雙軟企業”，針對供電系統領域開發各類應用軟件，并獲得所有客戶一致好評。該公司已在廣東電網、云南電網、廣西電網、貴州電網眾多供電局和供電公司成功實施配電網各類系統。公司多年來從事基于GPS技術電力配網采集和巡檢系統，掌握移動GIS、移動終端等關鍵技術的應用，產品先進性、科學性和實用性均領先于國內同類產品。

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1、電力營銷工作中客戶檔案規范化管理的重要性

電力營銷管理工作中客戶檔案指的是供電企業存檔收集的用來促使供電用電雙方的義務和權利明確化的紙質文書，例如用電一方所提交的申請用電資料、供電用電雙方簽訂的合同、供電一方提出的缺陷通知單、審圖意見單等等。客戶檔案在供電用電雙方的業務來往中和供電一方的崗位管理者中產生，在進行供電用電雙方糾紛協調、糾營行為評判中具有重要作用。首先，電力營銷管理工作中客戶檔案的規范化管理是避免供電一方經營風險的前提和基礎。從我國《電力法》出臺以后，我國公民法律責任和意識不斷增強，通過用電一方提出的相關電力訴訟案件不斷增加，因此供電企業需要保全證據，按照法律實施維權工作，而客戶檔案的規范化管理是證據保全工作的有力保證。其次，客戶檔案的規范化管理能夠促使供電企業工作人員的個人責任不斷落實。

2、電力營銷工作中客戶檔案準確化管理的重要性

2.1電力營銷管理中客戶基本信息的作用

電力營銷管理工作中客戶的基本信息包括客戶的聯系電話、戶號和戶名等，是供電企業進行客戶確定并和他們建立穩固的供電用電關系的重要根據。如果客戶基本信息中戶名出現錯誤，供電企業和他們所建立的相關供電用電關系就會出現紕漏，倘若產生法律訴訟糾紛，在缺乏相關法律依據的情況下，供電企業的管理工作會顯得非常被動，有可能使得供電企業的利益遭到損失破壞。如果客戶基本信息中的聯系電話出現問題，在一些緊急時刻，當供電企業需要將相關供電情況告知客戶時，用電客戶無法及時、直接的收到信息，如此會對客戶形成很大的不便，使得客戶對供電企業的相關優質服務無法享受，對供電企業的電力營銷管理質量造成影響。

2.2電力營銷管理中客戶電源信息的作用

電力營銷管理工作中客戶的用電信息包括供電線路、供電容量、電源數量、電源相數、供電線路的產權分界點、供電電壓的等級等等。如果客戶用電信息中的供電線路出現名稱錯誤，及時不會對電費計算造成影響，由于在實際供電線路中不能統計該供電客戶所使用的電量，供電線路中的實際售電量將會出現誤差，使得供電線路在計算線損率時準確性不夠。同時，由于供電線路名稱問題，供電公司的合同管理人員在沒有核實的情況下就在合同中草率應用錯誤的線路名稱，如此一來合同中的產權分界點和供電線路會出現錯誤，一旦供電用電雙方在合同上簽字，會發生一系列嚴重的問題。如果用電供電雙方由于產權責任問題而出現糾紛，本來應該具有法律效力的合同在此時卻不能發揮原有的效力。如果供電企業需要進行客戶用電線路的檢修而必須停電時，需要對用電客戶提前通知，電力工作人員沒有經過核實而直接查閱相關的客戶線路信息，有些不屬于停電線路的客戶接到通知，而應該被通知的客戶沒有接到信息，如此使得用電客戶無法完成停電準備工作，導致各方的巨大損失。如果供電公司需要進行客戶檔案中的相關錯誤電路的停電檢修時，按照電力營銷管理中的相關錯誤信息來判斷客戶所屬的供電線路，通知客戶停電信息，客戶完成停電準備工作，而其所屬線路并沒有停電，也會導致用電客戶的損失，對供電企業的信譽造成影響。一條供電線路的錯誤信息能導致一系列的業務錯誤。

2.3電力營銷管理中客戶用電信息的作用

電力營銷管理工作中客戶用電信息包括用電容量、合同容量、客戶類型、用電類別和用電地址等。用電類別是用來對各種用電客戶進行區分、保證電價正確實行的依據。如果電力企業的工作人員由于失誤而使得非工業用電變為農業用電，原本應該實行的非工業電價只能按照農業電價來實行，那么電費的計算就會出現相關錯誤。

2.4電力營銷管理中客戶計量信息的作用

電力營銷管理中客戶計量信息指的是計量點信息、失壓儀信息、互感器信息、電能表信息等供電企業進行客戶用電正確計量的設備信息。客戶用電的計量要完整遵守公正、公平和公開的原則，所以電力計量設備的相關參數要保證其準確性，計量點的設置和計量方式的選擇應該科學合理，從而促使供電用電雙方能夠互惠互利、公平交易，不然的話會導致計量糾紛的產生。如果互感器的變比存在登記錯誤，會導致客戶電量的嚴重異常，如果電能表表號存在登記錯誤，會使用電客戶對自己所使用電量的準確真實性發生質疑。

2.5電力營銷管理工作中供用電合同信息的作用

供用電合同信息能夠對供電用電雙方的義務和權利進行明確，使得雙方的法律責任清晰化，因此合同的條款應該明確化、內容應該準確化。供用電合同作為供電企業收費的根據，是相關客戶按時繳納電費的有力保證。倘若供用電合同出現錯誤，用電供電雙方的義務和權利相應的會出現變化，會導致雙方的法律責任不夠明確，對于供電方進行電力市場的開拓、社會服務質量的提高等產生影響。

3、電力營銷工作中客戶檔案完整化管理的重要性

電力營銷工作中客戶檔案資料的齊全化和完整化能促進供電企業各種營銷工作的順利實施。如果某個用電客戶具有兩臺250 kVA的電力變壓器，而由于電力工作人員的疏忽，在電力檔案上只進行了一臺變壓器的登記，那么就根據檔案上的一臺變壓器來進行電量和電費的計量，使得電量和電費出現少計，導致電力企業的利益造成損失。就算是相關檢查人員經過現場檢查及時發現并糾正了檔案信息，通過電費的補算使得損失挽回，但實際上在此期間，該臺電力變壓器沒有得到有效的監督管理，客戶也沒有得到電力企業全面優質的服務。

目前供電企業在進行客戶業務的擴大、用電變更等業務的辦理時，需要客戶進行有效身份證件的提供，相關法人要提供法人有效身份證件、企事業單位代碼證以及營業執照等，經過驗證沒有錯誤后保留復印件，為的是能與用電客戶進行有效持久的供電用電關系的建立。由此說來，電力營銷工作中客戶檔案信息完整的填寫和收集，是現代電力營銷管理工作精細化規范化的要求，客戶檔案資料信息的全面完整存儲，是電力企業提高工作效率和服務質量、增強電力需求側管理、促進營銷市場的拓展的有力保證。

4、結語

綜上所述，電力營銷管理工作中客戶檔案內容是多方面的，包括了用電客戶的用電信息、基本信息、電源信息、供用電合同、計量信息等各種重要資料，是電力營銷管理工作實施的基礎和前提。本文首先對電力營銷管理工作中客戶檔案規范化管理的重要性做了分析，然后分別闡述了電力營銷管理工作中客戶檔案準確化管理和完整化管理的重要性，其中準確化管理包括用電客戶基本信息、用電信息、電源信息和計量信息管理四方面。

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所謂環境保護科技檔案，是指國家及其下屬的環保部門記錄的環境保護檔案，對國家和社會的環境保護工作有一定的價值和意義。機關單位的環境保護科技檔案管理內容主要包括對科技檔案的載體進行保護和對內容進行填充。對環境保護科技檔案的管理是我國機關單位的重要內容之一，見證了我國地方對環境保護工作所付出的努力，也是維護社會穩定發展的關鍵之一。

一、環境保護科技檔案管理中存在的問題

1.過分重視文件收集，不注重文件歸檔

在環境保護檔案管理工作中，很多人都非常重視檔案的收集工作，比較重視檔案本身的真實性，在收集過程中要求對原件進行驗證，防止檔案存在不真實的現象。在滿足了檔案工作真實性的同時，他們卻沒有按照一定的規范和標準來進行歸檔，甚至過分要求原件，使得一些重要的科技檔案無法收入其中，降低了檔案管理的參考價值。

2.沒有認識到資源建設的重要性

環境保護科技檔案是一種信息資源，具有非常重要的應用價值，但如果檔案管理人員沒有對其進行正確開發和建設，就很容易使科技檔案信息不完善，影響科技檔案的權威性。由于檔案管理人員缺乏相關專業知識，在歸檔工作中無法切實反應其中的技術完整性，使得環境保護工作的連續性、專業性沒有得到全面反映。

二、機關單位環境保護科技檔案管理工作要點

1.加強歸檔管理

環境保護科技檔案的歸檔管理就是資料的交接工作，為了使歸檔管理更加科學，要制定符合機關單位實際情況的歸檔管理制度，使所有部門的人員嚴格按照歸檔制度履行自身職責，從而使歸檔工作順利進行。因此，在環境保護工作開展前，應由部門負責人對項目中的內容、范圍、進度等進行密切關注和記錄，并按照國家規定的歸檔范圍、期限和密級劃分表，對文件材料進行系統整理和歸檔。在歸檔過程中，要注重對原始資料的審查，使其符合歸檔的基本眼球，并對同一項目的相關材料都統一管理，防止丟失，以便于日后查詢。對于一些不符合歸檔要求的材料，要將材料退回到原本部門，待整理合格之后才能再度接收。

2.科學對環境保護科技檔案進行分類

科技檔案分類就是指根據科技檔案的內容性質和形成特點，把一定范圍內的科技檔案劃分成不同的類別層次，從而形成具有一定從屬關系和平行關系的不同等級的科技檔案庫藏系統，包括農業科技檔案、基本建設檔案、設備檔案、自然科學研究檔案、醫藥衛生檔案和自然現象觀測檔案等。科技檔案的分類有很多種方式，具體應根據機關單位的性質和專業特征來劃分。環境保護涉及到大氣、地理、生態、植物和群落等多個專業，這就需要檔案管理人員對這些專業的性質和特征非常熟悉，根據環境保護專業的特點，并結合科技檔案的劃分規范，來對環境保護科技檔案進行分類。

3.加強對環境保護科技檔案的儲存

當科技檔案歸檔、收集之后，就應對其進行細致統計和儲存。對機關單位來說，檔案的儲存和統計是科技檔案管理的重要內容之一。在對檔案進行保管的過程中，應根據機關單位的實際情況，建立并優化檔案管理制度，設立專門的環境保護科技檔案儲存場所，按照環境保護科技檔案的數量進行存放，并選擇質量好、防潮的地點，以使科學技術檔案得到妥善保存。檔案管理人員應根據檔案的具體情況，將其進行整理，并錄入檔案管理系統中，方便其他部門的人查閱和使用。

4.在科技檔案管理中加入信息化手段

隨著科技檔案數量不斷增加和電子文獻不斷發展，在當前的科技檔案管理中，應積極采用創新技術，實現對科技檔案全方位、多層次、現代化的管理，使科技檔案在計算機與網絡技術的支持下，轉變儲存方式，打破時間和空間的限制，實現各種文件、信息、資源的遠程傳遞。例如，傳統的紙質文件可以制作成為word、excel等格式，也可以掃描成為圖片格式，儲存在計算機、光盤或網絡資源庫中，實現快速查閱、傳遞和檢索，從而使科技檔案在此基礎上獲得延續發展。電子文獻具有載體穩定性、多樣性，信息可控制性、易變性、占有體積小等特性，因此，我們應根據電子文獻的特點，改變傳統的文獻保存和管理方法，建立電子信息管理系統，將與科技檔案有關的各種資料進行整合、分類，儲存在網絡數據庫中。

三、結語

環境保護科技檔案是對國家級地區環境保護工作成果的展示，作為機關單位的工作人員，我們應認識到環境保護的重要性，并在工作中落實環境保護檔案管理工作，從而使我國整體環境保護檔案管理水平得到提升，進一步完善環境保護科技檔案管理體系，促進我國環境保護事業的良性發展。

參考文獻：

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互聯網+是創新2.0下的互聯網發展的新業態，是一種互聯網時代下催生演變的新型的經濟發展形態。簡單來說，就是互聯網與各個傳統行業相加，從而充分發揮和利用互聯網在社會經濟發展中的優勢，推動其他行業的發展。2015年，國務院也頒布了相關文件，要求進一步發展互聯網+，一時間互聯網+成為了社會熱點。在這個大背景下，科技檔案管理也要主動適應時代和環境發展的新要求，從互聯網中尋找突破口，謀求更好的發展。科技檔案管理本身有良好的科技基礎，基于互聯網+的信息化平臺，持續創新管理工作方法，繼續強化技術手段，更好地為廣大科技工作者服務。

一、傳統科技檔案管理目前存在的問題

俗話說得好，知己知彼方能百戰百勝。要探討基于互聯網+的科技檔案管理創新的內容，就要了解科技檔案管理工作目前存在的問題。經過本部門長期的調查尋訪，發現了我國科技檔案管理工作目前存在的三大主要問題，下面將作具體分析。

（一）科技檔案管理人員普遍不重視檔案管理工作

目前，我國大部分科技管理工作正處于從傳統的紙質檔案管理模式向現代化的數字檔案管理模式轉變的過程中。由于科技檔案管理工作一定程度上屬于的隱形的幕后工作，大部分相關工作人員對科技檔案管理工作認識較淺，甚至敷衍了事。由于不能制造效益，相關單位領導更是對科技檔案管理工作缺乏足夠的重視。從而造成了部分事業單位的科技文件的正規化管理和歸檔率低，一些大型科技活動和研發實驗項目只保存了基本的立項檔案，缺失了大量必需的重要數據和原始記錄檔案。同時，科技檔案的利用率過低也是一項亟待解決的問題。目前科技檔案的利用率與社會實際需求之間存在一定差距。科技檔案管理人員自身不能適應互聯網+時代的要求，是導致科技檔案的利用率過低的原因之一。傳統的科技檔案以紙質形式保存，查閱不變，也是導致科技檔案的利用率過低的原因之一。

（二）科技檔案管理工作相關規定和標準存在漏洞

目前科技檔案管理工作沒有統一的行業準則。不同的單位存在不同的規定和標準，難以統一，也對科技檔案管理工作基于互聯網+進行創新產生了一定阻礙。同時，由于缺乏行業準則和相關的法律法規，部分相關工作人員基于利益關系，可能會竊取別人的科研成果，將大量的科技文件據為己有，甚至篡改部分科研項目中真實有效的數據，從而導致科技檔案失去可信度和自身價值。對科技檔案進行保存，目的就是為了給后面的研究者提供科學有效的資源和寶貴的經驗，以推動科技的發展。但是科技檔案管理的保密工作存在很大缺陷。沒有完善的科技檔案管理和報告制度，對于科技檔案的共享與保密與否缺乏明確的界定標準和操作規范，從而不利于資源共享，降低了科技檔案的利用價值。

（三）科技檔案管理基礎設施有待完善

目前大部分的科學檔案管理機構和事業單位的科學檔案管理部門的相關基礎設施存在很大缺陷。在現代化的今天，仍有大部分科學檔案以紙質檔案的形式保存，紙質易受潮，遭蟲害，難長久保存，且保存成本高，不便于查閱。同時，沒有建立起完整的科技檔案管理網絡，分類不合理，從而降低了科技檔案的利用率和完整性，真實性，可靠性。與此同時，大部分相關單位在科技檔案管理工作上的資金分配不合理，從而導致網絡設備不完善。

二、基于互聯網+的科技檔案管理創新的必要性

在信息化高速發展的今天，科技檔案管理工作要想緊跟時代潮流，不斷創新發展，必須認識到基于互聯網+的科技檔案管理創新的必要性。如此才能明確目標，加快科技檔案管理工作的創新進程。由于互聯網+的特殊性質，導致基于互聯網+的科技檔案管理創新是一個既復雜有系統的進程，它涉及了許多其他領域的內容，下面就具體講講基于互聯網+的科技檔案管理創新的必要性。

（一）構建健全的信息化科技檔案管理機制

利用互聯網+的相關技術，為科技檔案管理構建一個完善的信息化管理機制。通過前期合理的設計規劃，結合相關的信息化技術，建立起一套完整有效的科技檔案管理系統。從而實現通過相關的網絡設備，對大量的科技檔案進行管理歸檔和檢索指引等目的，有利于科技檔案的隨時查閱與共享。科技檔案信息化管理機制要求管理工作制度化，管理人員專業化，管理手段信息化，管理設備現代化。在互聯網+的信息化技術手段的支持下，才能改掉傳統科技檔案管理工作的陋習，實現科技檔案管理工作的創新，構建完善的信息化科技檔案管理機制，推動科技檔案管理工作的發展。從而實現科技檔案管理的數字化，集成化，智能化，才能適應信息化高速發展的時代背景，最大限度的發揮科技檔案的價值，實現其現代化發展。

（二）實現科技檔案信息資源的有效整合

互聯網+時代下，云計算，大數據的廣泛推廣和運用，進一步推動了科技檔案管理工作的創新與發展。從引進互聯網+的其他傳統行業的現狀來看，互聯網+并不是普通的與其他行業疊加，而是為其他行業提供一個平臺，創造一個新的社會經濟形態，推動他們更好更快的發展。傳統科技檔案管理部門不能有效及時的將科技檔案收集上來，以至于在需要參考相關資料時，不能有效及時的提供，無法滿足工作的需要。即使收集了上來，也由于分類不合理，保存不嚴謹等問題而不能使科技檔案充分發揮出它的作用，一定程度上浪費了信息資源，難以實現效益最大化。基于互聯網+進行科技檔案管理工作的創新，可以有效地實現科技檔案信息資源的有效整合。通過構建巨大的網絡信息平臺，將全國各地，甚至國外的科技檔案統一收集起來，分門別類，清晰有序，統一調配。能夠及時有效的為科技工作者提供所需的科技信息，從而充分實現信息資源的應有價值，進而實現效益最大化。

（三）建立完善的科技檔案服務體系

進行科技檔案管理的根本目的是服務廣大社會人員，具體來講就是相關的科技工作者，學生，教職工等。引入了現代信息技術后，推動了科技檔案的數字化進程，從而提高了科技檔案在全國的共享率和利用率。不同于以往紙質檔案的固定保存，難以運輸和傳閱，科技檔案基于互聯網+進行數字化創新后，借助相關的網絡設備，能夠讓全國甚至全世界的人類進行查閱。在信息化網絡技術的推動下，科技檔案的服務體系更加完善，服務方式也更加多元化，查閱更加高效，便捷，科技資源也被更多人所共享，進而造福大眾。同時，互聯網+的信息化技術的引進也提高了科技檔案管理的效率和服務水平。

三、基于互聯網+的科技檔案管理創新的措施

從上文可知，基于互聯網+的科技檔案管理創新可以構建完善的信息化科技檔案管理機制，實現科技檔案信息資源的有效整合，建立完善的科技檔案服務體系。所以對科技檔案進行基于互聯網+的創新已經刻不容緩，但是許多科技檔案管理機構和事業單位的科技檔案管理部門對于如何進行基于互聯網+的科技檔案管理創新還是一頭霧水，下面就具體來講講如何進行基于互聯網+的科技檔案管理創新。

（一）提高對科技檔案管理工作的重視

在如今互聯網和大數據的時代，互聯網+的科技檔案管理方式也將受到挑戰，要積極應對目前信息化的現狀，獲得更高的管理效率。用于保存用戶大數據平臺的建設已經在不斷地研發和發展可以很好的體現這一點。利用互聯網+我們創建了一系列智能化的服務，但是包含在內的線上線下的供需對接服務最有爭議，這是因為這項服務對公眾安全有著潛在的威脅。作為使用者，他們通過用戶的數據可以分析出用戶的需求，便于他們進行改進；可是作為用戶，最擔心的就是自己的信息被不法分子所盜用，而且還“無處伸冤”。在這種情況下科技檔案工作就顯得尤為重要。但是因為很多管理人員和領導對檔案的管理并不是很重視，導致很多人認為科技檔案管理的工作隱于幕后，無足輕重。因此，對于科技檔案管理工作必須嚴格對待，加強監督，確保科技檔案管理工作可以嚴密開展，使得科技檔案管理發揮出它真正的意義。

（二）加強科技檔案管理的基礎設施建設

加強科技檔案的基礎設施建設，不但可以提高信息化管理的水平，在某些方面也帶動了國民經濟發展和社會信息化。無論是多么尖端的產品或者技術，都不可能是一蹴而就的，必然是有非常雄厚的理論基礎和科研成果在支撐著的。所以，加強科技檔案管理基礎設施的建設也是十分必要的。如果說科技檔案是生產力的重要因素，那么科技檔案的管理則是社會安定人民安居樂業的重要因素。我們知道科技檔案是指在自然科學研究、生產技術和基本建設等活動中直接形成的具有保存價值且履行了歸檔手續的科技文件材料。只有加強和完善檔案基礎設施的建設才可以更大程度的發揮檔案的科學效益和社會效益，才可以最大限度提高科技檔案創新驅動發展能力。

（三）健全科技檔案管理的相關法律法規

科技檔案詳細記錄了科研成果的全部的信息，一旦科技檔案泄露，那后果也只能用慘烈兩個字來形容，如果被一些有心人加之利用，后果更是不堪設想，既是對科技檔案所有者的傷害，也是社會的損失。因此健全科技檔案管理相關的法律法規迫在眉睫。只有完善科技檔案相關法規體系，加強科技檔案保密管理，才能有效的保護科技檔案，促進科技檔案事業的開展；同時這對于提高全社會成員的檔案意識，提高公民依法辦檔的自覺性起到了積極的影響。

（四）加強科技檔案管理人才的培養

受傳統觀點影響，一般的檔案管理工作人員只是負責整理、編目、鑒定、統計、排列和檢索工作編制等工作。但是基于互聯網+的科技檔案管理對工作人員有了更多的要求，光靠工作人員的自學是不夠的，企業或是管理者必須對科技檔案管理的工作人員進行集中培養，當然并不是高強度短時間的去速成，而是要有計劃、有方向，深入淺出的分期培養。由于信息化時代的發展是非常迅猛的，所以必須不斷地去學習，一定不能一次就過，要遵從“多次少量”的原則。

四、結語

綜上所述，科技檔案管理工作本身就十分復雜繁瑣，但又對科技的發展，社會的進步起著十分重要的作用，所以改正傳統科技檔案管理工作存在的陋習和問題，同時基于互聯網+對科技檔案管理工作進行創新就顯得極其重要。加強基于互聯網+的科技檔案的創新可以從提高對科技檔案管理工作的重視，加強科技檔案管理的基礎設施建設，健全科技檔案管理的相關法律法規，加強科技檔案管理人才的培養四個方面具體實施。同時，各相關部門需要做好各個方面的具體工作，才能切實解決科技檔案管理工作中存在的問題，真正實現科技檔案的信息化創新，更好地利用互聯網+推動科技檔案管理工作的發展，實現科技信息資源的共享，提高科技成果的利用率，實現效益最大化。

【參考文獻】

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當今世界，隨著科學技術的日新月異和經濟全球化的加快發展，知識與智力資源的創造、占有和運用，已經成為一個國家和地區經濟發展的重要因素。

2001年11月10日，我國正式加入了WTO，面對這樣的世界性潮流，加快科技進步、鼓勵創新創造、保護知識產權的問題已擺在我們面前。不斷增強知識產權保護意識，著力提高參與國際競爭的能力成為一項重要任務。2008年，無錫市委、市政府決定開展“質量與知識產權立市”促進年活動，以此大力提升我市自主創新能力，加快建設創新型城市步伐。

科研檔案是一種科技信息資源。知識產權的建立將信息活動納入到一個法律框架中來。

首先，在信息時代的今天，社會上出現了越來越多的侵權現象，科研檔案中含有大量技術核心材料以及在科研成果的開發利用、技術轉讓、技術服務過程中為了明確雙方的權利和義務所簽訂的合同、章程、協議等文件材料，具有法定的效力，是維護知識產權的有力憑證，合同訂約雙方一旦出現產權糾紛，便可以依靠翔實的科研檔案來維護自身的權利。

其次，從法律角度看，人人都有獲取信息的自由和權利，但同時又必須維護創作者的合法權益。知識產權是一種法律規范，它在保護權利人的正當權益的同時，必然在一定程度上限制信息自由、廣泛地傳播。科技檔案信息的開發利用者應該按照合理合法的形式進行信息開發、信息處理加工和信息傳播。因此，科研檔案工作與知識產權保護密切相關。

一、科研檔案工作中知識產權保護現狀

（一）認識不足

第一，領導對科研檔案工作的潛在效益認識不足。有些領導在認識上存在誤區，認為“抓檔案工作不出效益”。對科研檔案工作在人力、物力上的投入都十分有限，造成檔案管理職能薄弱，致使許多寶貴的無形資產流失。

第二，科技人員對知識產權文件材料歸檔的重要性認識不足。一些科技人員認為只要完成了課題研究，通過了技術鑒定，申報了成果獎勵就算完成了科研任務，至于形成的技術資料要不要歸檔無關緊要。有的科研人員甚至認為，自己研究出來的科研成果、技術秘密就應該掌握在自己手里。

第三，檔案工作人員對知識產權保護是否為本職工作認識不足。認為知識產權保護是知識產權管理部門或計劃成果管理部門的職責，與本部門無關，在實際工作中遇到具體問題有畏難情緒，對于拒不歸檔，或將技術秘密資料據為己有的現象，沒有應對的措施，管理上缺乏力度。

（二）法律法規不夠健全、完善

知識產權保護可以說是貫穿科研檔案管理整個過程，滲透在科研檔案工作的方方面面。

然而，在檔案法律法規中，知識產權保護方面的規定幾乎是空白，《中華人民共和國檔案法實施辦法》僅僅在第26條中提到：“利用、公布檔案，不得違反國家有關知識產權保護的法律規定。”顯然，這種無具體內容的規定已經不能適應形勢發展的需要了《檔案管理暫行規定》中對知識產權保護也只是泛泛而談，在科研檔案的收集以及檔案資源的開發利用方面更是缺乏具體的、可操作的統一要求。

二、新形勢下加強科研檔案工作中知識產權保護的對策

（一）完善法律法規，依法管理檔案

蘇微微生物研究有限公司專門就知識產權保護訂立條款，并在實踐中依法管理檔案。

第一，針對檔案工作的新問題、新情況，及時修訂《科技檔案管理辦法》，增強科研檔案工作中知識產權保護內涵。

第二，修訂《縱橫向經費管理及技術轉讓產業開發獎勵辦法》（試行）和《科研項目管理制度》。從而在以方面與知識產權保護聯系起來：科研檔案歸檔要求與知識產權保護聯系；科研項目文件材料歸檔范圍與知識產權保護相聯系；科研檔案利用與知識產權保護相聯系；科研檔案保管與知識產權保護相聯系；科研檔案歸檔、知識產權獲取與部門及個人獎金掛鉤。

（二）廣泛宣傳，提高認識

從上到下積極學習《檔案法》、《專利法》、《商標法》、《著作權法》、《反不正當競爭法》、技術合同法》等一系列法規政策。只有掌握了有關理論知識及法律條文，明確各自職責，才能在科研、管理各項工作中處于主動地位，避免因自身工作失誤而造成侵權行為，并能夠有效保護自身的知識產權。

第一，單位主要領導已經認識到作為科研單位要在激烈的市場競爭中求生存、求發展，舉措之一就是加強本單位的科研檔案管理。在重視本單位有形資產管理的同時，也要重視無形資產的管理，給予檔案工作大力支持，為開展檔案工作創造應有的條件。

第二，加強對廣大科技人員的法制教育。我國《技術合同法》第六條明確規定：“執行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的技術成果是職務技術成果”。職務技術成果是單位的無形財富，應當如同有形的物質財富一樣受到屬于單位。科研檔案是科研成果信息的載體與重要表達形式，其所有權也應屬于本單位，理應由本單位統一保管，使廣大科技人員明白“不歸檔即是侵權”這樣一個事實。

第三，檔案管理人員認識到維護本單位的知識產權是自己的神圣職責與本職工作，認真學習并掌握有關理論知識及法律條文，提高自身素質，只有這樣才能在日益復雜的檔案管理工作中處于主動地位，維護科研人員及單位的合法權益，避免因自身工作失誤而造成侵權行為。

（三）健全制度，規范管理

健全完善本單位包括知識產權文件材料收集、歸檔、整理、保管、提供利用在內的科研檔案管理制度。

第一，完整、準確、系統的科研檔案是保護知識產權的重要前提，如果科研文件材料沒有及時歸檔，一旦丟失或隨著技術人員的調離被帶走，必將給原單位甚至國家帶來巨大的損失。即使打官司，如果原單位不能提供翔實的檔案記錄，也毫無勝訴的可能。因此，要詳細制訂與本單位有關的知識產權文件材料的歸檔范圍，加強收集，規范整理。

第二，制定科研檔案借閱、咨詢、開發利用等制度時，要充分考慮與知識產權相關的文件材料的借閱與開發利用，并嚴格執行檔案管理制度，按章辦理相關手續。在目前科研檔案管理相關制度中知識產權保護規定缺少的情況下，屬于專利的檔案要以《專利法》為依據，屬于非專利的檔案要以《技術合同法》為依據。