馬克思理論論文匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇馬克思理論論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

【摘要】InMarx’sworldtheory,theworldisasystem.Hisresearchandanalysisonthedevelopmentrulesofhumansocietyalsocontainhissystemthinking.Usingthemethodofsystematicanalysis,thispapergivesaoriginalexplanationtoMarx’sworldhistorytheory.authorthinksthatMarx’sworldhistorytheoryhasthreecharacteristics:entirety,correlativityanddynamics.Theconflictamongsystemfactorscanbereducedtothedisequilibriumbetweenthedevelopmentsofeasterncivilizationandwesterncivilization.Theworldhistorydevelopmentispushedforwardbydisequilibrium.

【關(guān)鍵詞】馬克思/世界歷史/系統(tǒng)分析/Marx/Worldhistory/Systematicanalysis

【正文】

馬克思的“世界歷史”理論是學(xué)術(shù)界關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)。馬克思的“世界歷史”理論，為我們提供了一種從整體上系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)和把握人類社會(huì)發(fā)展規(guī)律的方法。系統(tǒng)論表明：世界上的任何事物，或大或小，或物質(zhì)或精神，無不以系統(tǒng)的方式存在，是一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一整體。世界是系統(tǒng)的世界，我們所涉及的對象，都可以作為一個(gè)系統(tǒng)而加以討論和研究，找出其內(nèi)在的必然的聯(lián)系，揭示一般規(guī)律，從而達(dá)到認(rèn)識(shí)世界和改造世界的目的。本文認(rèn)為，馬克思的“世界歷史”理論貫穿著系統(tǒng)論的基本思想，因此，對馬克思的“世界歷史”理論進(jìn)行系統(tǒng)分析，將有助于我們從一個(gè)全新的視角來解讀馬克思的歷史觀。

一、馬克思“世界歷史”系統(tǒng)的基本特征

如果我們從系統(tǒng)論的角度審視馬克思的“世界歷史”理論，便不難發(fā)現(xiàn)，馬克思在探討世界歷史的發(fā)展變化規(guī)律過程中，是把“世界歷史”看作一個(gè)系統(tǒng)來分析和研究的。“世界歷史”理論集中表現(xiàn)出了系統(tǒng)的整體性、相關(guān)性和動(dòng)態(tài)性。

1.“世界歷史”的系統(tǒng)整體性

“世界歷史”的系統(tǒng)整體性是說，對世界歷史必須給予全面的整體的系統(tǒng)的把握，立足于整體與部分、部分與部分的關(guān)系來考察世界歷史的發(fā)展規(guī)律。馬克思對于世界歷史的考察，恰恰是遵循了系統(tǒng)的整體性原則。馬克思不僅從某一側(cè)面、某一角度對世界歷史進(jìn)行了審視，而且將其放到具體的歷史條件下進(jìn)行了整體的、全面的考察。在馬克思看來，世界歷史的出現(xiàn)，并不僅僅意味著各個(gè)國家、民族聯(lián)系的加強(qiáng)，而實(shí)質(zhì)上反映了16世紀(jì)以來尤其是西方革命以來，在世界整體范圍內(nèi)出現(xiàn)的以工業(yè)和技術(shù)為動(dòng)力所引起的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)的巨大轉(zhuǎn)變，以及由此所引起的社會(huì)生活的全面變革和新的文明的創(chuàng)立。世界歷史從其形成的時(shí)候起，所顯示的意義是社會(huì)生活的整體變革。世界歷史固然是由現(xiàn)代生產(chǎn)力的發(fā)展引起的，但世界歷史并不僅僅標(biāo)志著一場“技術(shù)革命”、“工業(yè)革命”，而是包含社會(huì)生活全面變革的“社會(huì)革命”，是“市民社會(huì)中的全面變革”(P281)。在世界歷史條件下，不僅生產(chǎn)、消費(fèi)具有世界性，而且精神、文化的發(fā)展也具有世界性，就連人的發(fā)展也成為世界歷史作用的結(jié)果，“地域性的個(gè)人為世界歷史性的、經(jīng)驗(yàn)上普遍的個(gè)人所代替”(P86)。世界歷史體現(xiàn)了社會(huì)生活的全面變革，世界歷史的形成便意味著整個(gè)世界成為一個(gè)相聯(lián)相依的系統(tǒng)。因此，必須從世界歷史的系統(tǒng)整體出發(fā)，才能真正把握人類社會(huì)發(fā)展的普遍規(guī)律。

2.“世界歷史”的系統(tǒng)相關(guān)性

“世界歷史”的系統(tǒng)相關(guān)性是說，如果把世界歷史從整體上作為一個(gè)系統(tǒng)來考察，那么，構(gòu)成它的子系統(tǒng)便是民族和國家。系統(tǒng)的相關(guān)性集中體現(xiàn)了不同民族和國家之間的相互關(guān)系。而馬克思在研究不同民族和國家之間的關(guān)系時(shí)，重點(diǎn)探討了不同文明尤其是東方文明和西文文明之間的沖突。馬克思在談到世界歷史條件下的文明關(guān)系時(shí)，講得最直接、最明快的是近幾年學(xué)者們經(jīng)常引用的那段話：“資產(chǎn)階級使屈服于城市的統(tǒng)治。它創(chuàng)立了巨大的城市，使城市人口比農(nóng)村人口大大增加起來，因而使很大一部分居民脫離了農(nóng)村生活的愚昧狀態(tài)。正像它使農(nóng)村從屬于城市一樣，它使未開化和半開化的國家從屬于文明的國家，使農(nóng)民的民族從屬于資產(chǎn)階級的民族，使東方從屬于西方”[2](P276-277)。這里，馬克思從“三個(gè)從屬于”的角度揭示了近代以來世界歷史系統(tǒng)內(nèi)基本要素之間的相關(guān)性特征，真實(shí)地反映了世界歷史條件下不同文明之間的真實(shí)關(guān)系。馬克思認(rèn)為，這種關(guān)系的形成，主要原因是資產(chǎn)階級為增殖資本而拼命擴(kuò)展的結(jié)果。馬克思說：“資產(chǎn)階級，由于一切生產(chǎn)工具的迅速改進(jìn)，由于的極其便利，把一切民族甚至最野蠻的民族都卷到文明中來了。它的商品的低廉價(jià)格，是它用來摧毀一切萬里長城、征服野蠻人最頑強(qiáng)的仇外心理的重炮。它迫使一切民族—如果它們不想滅亡的話—采用資產(chǎn)階級的生產(chǎn)方式；它迫使它們在自己那里推行所謂的文明，即變成資產(chǎn)者。一句話，它按照自己的面貌為自己創(chuàng)造出一個(gè)世界”(P276)。應(yīng)當(dāng)說，馬克思當(dāng)年所揭示的這種文明間的關(guān)系及其產(chǎn)生的原因至今依然存在著，而且有著繼續(xù)強(qiáng)化的趨勢。

3.“世界”的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)性

“世界歷史”的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)性是說，世界歷史從整體看是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，每時(shí)每刻都處在運(yùn)動(dòng)、變化之中，靜止的、不變的事物在歷史上是不存在的。恩格斯曾明確提出，在人類歷史上，“除了變化本身之外沒有任何不變化的東西”(P37)。他在另一個(gè)地方，把世界歷史的動(dòng)態(tài)性描述如下：“當(dāng)我們深思熟慮地考察界或人類歷史或我們的精神活動(dòng)的時(shí)候，首先呈現(xiàn)在我們眼前的，是一幅由種種聯(lián)系和相互作用無窮無盡地交織起來的畫面，其中沒有任何東西是不動(dòng)的和不變的，而是一切都在運(yùn)動(dòng)、變化、產(chǎn)生和消失。”(P417)還告訴我們，對于動(dòng)態(tài)事物的認(rèn)識(shí)，必須從時(shí)空相關(guān)性和事物之間的普遍聯(lián)系入手才能夠?qū)崿F(xiàn)。由于整體就是部分與部分之間以及整體與環(huán)境之間的相互聯(lián)系構(gòu)成的，因此，事物只能從整體上才能夠被理解，也只有從整體的角度才能得到對事物的真實(shí)認(rèn)識(shí)。馬克思以唯物史觀為指導(dǎo)，以世界歷史的實(shí)際過程為依據(jù)，對人類的時(shí)空表現(xiàn)及其有序性給予了深刻揭示。社會(huì)發(fā)展規(guī)律是一個(gè)特定的動(dòng)態(tài)的過程，這一過程通過不同的世界歷史階段以及它們之間的內(nèi)在聯(lián)系表現(xiàn)出來。作為特定動(dòng)態(tài)過程的社會(huì)發(fā)展規(guī)律在世界歷史的范圍內(nèi)必然表現(xiàn)為世界歷史過程發(fā)展的有序性或階段性。，學(xué)術(shù)界對馬克思提出的社會(huì)發(fā)展的“五階段式”或“三階段式”有著熱烈的討論，但是，一個(gè)共同的認(rèn)識(shí)就在于普遍承認(rèn)世界歷史過程和發(fā)展過程的有序性或階段性。而這種有序性或階段性恰恰是世界歷史的系統(tǒng)動(dòng)態(tài)性的展現(xiàn)。

篇（2）

人的自由全面發(fā)展是追求的根本目標(biāo)。曾指出：“代替資產(chǎn)階級舊社會(huì)的，將是一種自由人的聯(lián)合體，在那里，每個(gè)人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件。”其作為揚(yáng)棄了資本主義社會(huì)的未來更高級的社會(huì)，既是“建立在個(gè)人全面發(fā)展和他們共同的、社會(huì)的生產(chǎn)能力成為從屬于他們的社會(huì)財(cái)富這一基礎(chǔ)上的自由個(gè)性”，也是“以每一個(gè)人的全面而自由的發(fā)展為基本原則的社會(huì)形式”。首先，人的本質(zhì)即人的社會(huì)關(guān)系的全面發(fā)展。人離不開社會(huì)就像魚兒離不開水一樣，每個(gè)人都是生活在一定的社會(huì)關(guān)系之中的人，人的本質(zhì)是一切社會(huì)關(guān)系的總和。人的社會(huì)關(guān)系越豐富，人就越能發(fā)展自我、展現(xiàn)自我，從而在更寬闊的交往合作中，不斷釋放自身的能量，使自身得到更大的發(fā)展。第二，人的本質(zhì)力量即人的素質(zhì)的不斷提升。人的能力和素質(zhì)發(fā)展是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)過程，需要以體力和智力為核心的多方面能力自由而充分的發(fā)展。而人的發(fā)展首先以人的勞動(dòng)能力的發(fā)展為標(biāo)志。馬克思明確指出：“我們把勞動(dòng)力或勞動(dòng)能力，理解為人的身體即活的人體中存在的，每當(dāng)人生產(chǎn)某種使用價(jià)值時(shí)就運(yùn)用的體力和智力的總和。”通過勞動(dòng)，人們不但可以全面發(fā)展他們的體力和智力，而且在勞動(dòng)過程中的人與人的社會(huì)交往也讓人的能力發(fā)展越全面，自主性越強(qiáng)。第三，人的個(gè)體需要的全面滿足和發(fā)展。人是有生命有需要的人。“他們的需要即他們的本性。”人的需要是人追求目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)自我的本質(zhì)力量和超級動(dòng)力。人的所有實(shí)踐活動(dòng)都離不開人的本性的需要，所以需要的豐富和發(fā)展為人的全面發(fā)展提供了內(nèi)在動(dòng)力。第四，人的個(gè)性的全面發(fā)展。馬克思認(rèn)為，人的發(fā)展在一定程度上就是“有個(gè)性的個(gè)人”逐步代替“偶然的個(gè)人”。“有個(gè)性的個(gè)人”就是社會(huì)交往與個(gè)人相適應(yīng)，個(gè)人對社會(huì)有自主性。馬克思所講的人的個(gè)性的全面發(fā)展，主要是強(qiáng)調(diào)人的平等發(fā)展、自由發(fā)展和創(chuàng)造性發(fā)展，使人的個(gè)性發(fā)展不再受到社會(huì)的壓制。

“交往”是貫穿于馬克思社會(huì)哲學(xué)思想形成發(fā)展的歷史進(jìn)程中的重要范疇。早在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中，馬克思就反復(fù)提到“同別人的實(shí)際交往”，又從人對自然的依賴問題上提到“人與自然交往”，把人與自然的交往視為人生存的基本條件。但這部著作沒有對交往范疇作出具體界定。在1845年撰寫的《德意志意識(shí)形態(tài)》中，馬克思用大量筆墨研究了交往問題，多處提到交往、交往形式、交往關(guān)系、普遍交往等范疇，比較詳細(xì)地論述了交往與生產(chǎn)、分工的相互關(guān)系，以及交往在人類社會(huì)歷史演進(jìn)中的作用，并先后使用了“個(gè)人之間的交往”、“和他人交往”、“普遍交往”、“世界交往”等術(shù)語。在《資本論》中，馬克思也頻繁使用了交往范疇。可見，交往范疇的內(nèi)涵非常廣泛，將其概括起來主要是指：人與人之間、人與社會(huì)之間，民族與民族之間、國家與國家之間的相互作用的活動(dòng)過程。這種活動(dòng)本質(zhì)上講是一種社會(huì)交往實(shí)踐活動(dòng)。從內(nèi)容上，包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化、精神、人員等等交往；從方式上看，包括生活中的、生產(chǎn)中的、分配中的、消費(fèi)中的交往；從范圍上看，包括一切個(gè)人、民族、國家等處在社會(huì)中的相互間的交往。

對交往與人的發(fā)展問題的特別關(guān)注是馬克思交往理論的重要特征。馬克思交往理論的內(nèi)容是多樣的，從不同的研究角度可以有不同的解釋。但是對于馬克思交往理論內(nèi)容表述基本一致中有一個(gè)極其重要的內(nèi)容，就是交往是人的本質(zhì)體現(xiàn)，交往關(guān)系是人類社會(huì)的存在方式。在人的社會(huì)關(guān)系中，交往關(guān)系是最基本的關(guān)系，是人們社會(huì)生活的內(nèi)容。“人創(chuàng)造環(huán)境，同樣，環(huán)境也創(chuàng)造人。”人生活在一定的交往關(guān)系中，自然地會(huì)受到社會(huì)關(guān)系的影響。人們通過交往建立起一定的社會(huì)關(guān)系，而這些社會(huì)關(guān)系又會(huì)不斷促進(jìn)或抑制人的自身發(fā)展，成為人們交往的動(dòng)力因素。“社會(huì)關(guān)系實(shí)際上決定著一個(gè)人能夠發(fā)展到什么程度。”人為了實(shí)現(xiàn)利益，彼此之間要發(fā)生多角度、多層次的交往，并形成錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。現(xiàn)實(shí)生活中的人通過社會(huì)關(guān)系網(wǎng)，去實(shí)現(xiàn)物質(zhì)、精神、文化、信息等資源的交換和互動(dòng)。所以從馬克思交往理論關(guān)于交往與人的發(fā)展內(nèi)容我們可以看到，馬克思對于人這樣一個(gè)主體在社會(huì)交往過程中至高無上的主體作用，也突出了馬克思對于人的全面發(fā)展的一個(gè)重要提醒。

正是從交往的存在方式和人的自由全面發(fā)展的理論視角出發(fā)，馬克思在《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中，第一次明確提出了人類交往的三大歷史形態(tài)，并通過分析交往的歷史演化展示了人的發(fā)展的一般歷史過程。馬克思認(rèn)為：“人的依賴關(guān)系(起初完全是自然發(fā)展的)是最初的交往形態(tài)。”這是以人的依賴關(guān)系或個(gè)人之間的統(tǒng)治和服從關(guān)系為基礎(chǔ)的交往。由于生產(chǎn)力水平十分低下，“人的生產(chǎn)能力只是在狹窄的范圍內(nèi)和孤立的地點(diǎn)上發(fā)展著”。這種人與自然界的狹隘關(guān)系約束著人們之間的交往關(guān)系，表現(xiàn)在個(gè)體與社會(huì)關(guān)系的發(fā)展尚處稚嫩狀態(tài)，個(gè)體在很大程度上是從屬于一個(gè)較大的整體的，比如原始狀態(tài)中發(fā)展出來的家庭和更大的氏族。在這一交往形態(tài)中，維系交往關(guān)系的紐帶主要是以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)的宗法制度和封建等級制。這種交往“表現(xiàn)為人的限制即個(gè)人受他人限制的規(guī)定性”。馬克思把第二種交往形態(tài)概括為“以物的依賴性為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性”。在這種交往形態(tài)中，人的交往是依賴于物質(zhì)的。物質(zhì)的生產(chǎn)和使用是人們生存和生活的基礎(chǔ)。所以為了滿足物質(zhì)上的需要，勞動(dòng)和生產(chǎn)在這一階段成為人們社會(huì)交往發(fā)展的助推器。對資本來說，唯一有直接意義的使用價(jià)值就是使它自身增值，具有這種使用價(jià)值的特殊商品就是工人的活的勞動(dòng)力。所以資本家通過工人的辛苦勞動(dòng)獲得大量的物質(zhì)滿足需要，而工人卻一無所有。這就是資產(chǎn)階級血的剝削階段，一定意義上也推動(dòng)了人類交往。第三種交往形態(tài)是自覺聯(lián)合起來的個(gè)人之間的自由交換，這是馬克思設(shè)想的人類理想的交往形式。馬克思把它概括為“建立在個(gè)人全面發(fā)展和他們共同的社會(huì)生產(chǎn)能力成為他們的社會(huì)財(cái)富這一基礎(chǔ)上的自由個(gè)性”。很顯然，它與第一階段有相似之處，但它不是簡單的對第一種交往形式的復(fù)歸，它以物質(zhì)和精神條件的高度發(fā)展為前提。在這種交往形態(tài)中，由于科學(xué)技術(shù)的高度發(fā)展，勞動(dòng)本身也擺脫了謀生的手段，產(chǎn)生了人對物質(zhì)的高度滿足和對精神的高度需求，從而使人的交往實(shí)踐活動(dòng)表現(xiàn)出人類活動(dòng)的完整性，表現(xiàn)出人全面發(fā)展的豐富性，成為自主活動(dòng)、自由全面發(fā)展的主體。這一階段的交往活動(dòng)不再具有約束性，而真正成為自由全面發(fā)展的活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了馬克思在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中提出的“完整人”的理想人格。

二、必要條件：交往發(fā)展推動(dòng)人的自由全面發(fā)展

交往的發(fā)展與人的發(fā)展的一般歷史過程的一致性表明，交往的發(fā)展是人的自由全面發(fā)展的重要條件。首先，交往是人的全面發(fā)展的前提條件。人類要生存首先就是要物質(zhì)滿足的需要，物質(zhì)滿足自然就離不開生產(chǎn)活動(dòng)，而生產(chǎn)活動(dòng)的不斷擴(kuò)大必然使人與人之間的交往活動(dòng)更加頻繁。有了人與人之間不斷頻繁的交往，才會(huì)讓人在交往中得到不斷發(fā)展，使人的社會(huì)關(guān)系不斷豐富和完善。在這種復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系中，人的需要層次不斷發(fā)展，人的追求目標(biāo)、自身發(fā)展都要不斷適應(yīng)社會(huì)關(guān)系的需要，從而在這種交往中不斷提高。隨著交往的不斷擴(kuò)大，社會(huì)對人的能力、素質(zhì)提出越來越高的要求，人自身為了適應(yīng)社會(huì)的需求和發(fā)展，其體力、智力等各種能力不得不全面發(fā)展，其思想道德素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)、自身修養(yǎng)等也不得不隨著社會(huì)的進(jìn)步而全面提高。同時(shí)，社會(huì)交往的發(fā)展更加強(qiáng)調(diào)了人的發(fā)展，人的自主性、能動(dòng)性、創(chuàng)造性得以不斷張揚(yáng)，人的個(gè)性得以自由全面發(fā)展。

其次，人的全面發(fā)展也是交往能夠有序進(jìn)行的有力后盾。人是普遍交往的實(shí)踐主體，所以交往發(fā)展的范圍、發(fā)展的水平都與人自身的發(fā)展?fàn)顩r有直接的關(guān)系。人的實(shí)踐活動(dòng)的全面發(fā)展為普遍交往提供了必要的條件。隨著人們的實(shí)踐活動(dòng)不斷豐富，人們產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系也就不斷完善，人們的自身素質(zhì)也不斷提高，人們普遍交往也就成為可能。人的需要的全面發(fā)展是交往不斷擴(kuò)大的內(nèi)在動(dòng)力。人的需要是永無止境的。隨著社會(huì)的不斷進(jìn)步，人們自身各個(gè)方面的需求都在不斷擴(kuò)大、不斷提高，因?yàn)檫@種需求，人們的生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)也在不斷豐富，隨之人們的交往面也在不斷擴(kuò)大。人的能力和素質(zhì)的不斷提高、自由個(gè)性的不斷張揚(yáng)也是交往得以有序進(jìn)行不可忽缺的重要條件。隨著社會(huì)化大生產(chǎn)的日益復(fù)雜化，人們之間的交往也在不斷豐富化和復(fù)雜化，只有作為實(shí)踐活動(dòng)主體的人的素質(zhì)和能力不斷提高，這種越來越復(fù)雜的交往才能和諧有序地進(jìn)行下去。

最后，隨著人自身發(fā)展的進(jìn)步，社會(huì)交往已經(jīng)跨越到全球往。“歷史”也轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆澜鐨v史”。全球性的交往將進(jìn)一步促進(jìn)人們的全面發(fā)展。全球性的經(jīng)濟(jì)交往將使生產(chǎn)力發(fā)展世界化，為人的全面發(fā)展提供物質(zhì)基礎(chǔ)。在全球性的經(jīng)濟(jì)交往過程中，人與人之間的關(guān)系進(jìn)一步密切、聯(lián)系進(jìn)一步加強(qiáng)，這促進(jìn)了人的社會(huì)關(guān)系的國際化。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。隨著人與人之間經(jīng)濟(jì)交往范圍的不斷擴(kuò)大，使得全球性的政治交往也豐富化，政治民主更加成為可能，為人的自由、民主、平等提供政治保障。只有在全球性政治交往中，人的自由、民主、平等才能更有地位，人的全面發(fā)展才更具有現(xiàn)實(shí)性。全球性的文化交往融合了各個(gè)國家歷史文化的精華，讓人們更全面、更靈活地選擇自己的世界觀、價(jià)值觀，實(shí)現(xiàn)人的知識(shí)水平、精神境界、思想素質(zhì)的國際性發(fā)展。同時(shí)全球性的文化交往讓人們了解了各個(gè)國家的文化，相互間的理解和融合成為一種可能，也使得全球往成為現(xiàn)實(shí)。全球性的交往已經(jīng)成為一種世界的普遍現(xiàn)象，這將為人的全面發(fā)展提供更寬闊的平臺(tái)，同時(shí)隨著人的全面發(fā)展的不斷深入，全球往也必將更加豐富和完善。和諧世界、和諧社會(huì)、和諧人類也將成為一種可能。總之，交往和人的全面發(fā)展是有機(jī)統(tǒng)一的。隨著交往的日益普遍化，人的全面發(fā)展也在一步步地變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。

三、實(shí)踐意義：科學(xué)發(fā)展觀是交往發(fā)展與人的自由全面發(fā)展的實(shí)踐回歸

在黨的十七大報(bào)告中，******同志對科學(xué)發(fā)展觀作了新闡釋新概括，強(qiáng)調(diào)科學(xué)發(fā)展觀的第一要義是發(fā)展，核心是以人為本，基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)，根本方法是統(tǒng)籌兼顧。

篇（3）

【英文摘要】AccordingtoMarx’stheoryaboutaverageprofit,thecapitalwilltransfertheproductivedepartmentsdifferfromeachotherinprofitmargin.Thecapitaltransferencebringsaboutaverageprofitmarginandequalprofitwithequalcapital.Infact,freecompetitioninthecapitalcantransferunreservedlyservesastheanalyticalbasisoftheprinciple.,underthecircumstancesofsocialisteconomytherearemanyobstaclesincapitaltransferencebetweendepartments.Forthisreason,itbecomesextremelydifficulttogetaverageprofit.Onlywhenafullplayhasbeengiventogovernmentregulation,cantheobstaclesberemoved.

【關(guān)鍵詞】資本流動(dòng)障礙/平均利潤率/自由競爭/政府調(diào)控obstaclestocapitaltransference/averageprofitrate/freecompetition/governmentregulation

【正文】

利潤率平均化是社會(huì)化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟(jì)的必然要求，而利潤率的平均化又總是以資本流動(dòng)作為實(shí)現(xiàn)途徑的。實(shí)質(zhì)上資本能否流動(dòng)不僅關(guān)系到能否實(shí)現(xiàn)利潤率的平均化，更關(guān)系到能否實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和資源的最佳配置。因此，在資本流動(dòng)遇到障礙的情況下，如何促進(jìn)和引導(dǎo)資本流動(dòng)，對于進(jìn)一步繼承和馬克思的平均利潤思想、對于解決市場經(jīng)濟(jì)條件下的資源配置都具有十分重要的意義。

一、馬克思平均利潤理論及分析基礎(chǔ)

按照馬克思的平均利潤理論，在社會(huì)化大生產(chǎn)條件下，各個(gè)生產(chǎn)部門由于資本有機(jī)構(gòu)成水平和資本周轉(zhuǎn)速度不同，即使剩余價(jià)值率相同，彼此的利潤率也是不同的。在利潤率存在差異的情況下，受利益驅(qū)動(dòng)，低利潤率部門的資本必然向高利潤率部門轉(zhuǎn)移，從而使得高利潤率部門的利潤率下降，低利潤率部門的利潤率上升，利潤率在各部門間逐步平均化。隨著利潤率的平均化，商品價(jià)值便轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格，商品的市場價(jià)格便從以前圍繞價(jià)值波動(dòng)轉(zhuǎn)變?yōu)閲@生產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)。馬克思的平均利潤理論或生產(chǎn)價(jià)格理論具有非常重要的理論意義和實(shí)踐意義，它不僅解決了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家所不能解決的關(guān)于“等量資本取得等量利潤”與勞動(dòng)價(jià)值論之間的矛盾，而且進(jìn)一步揭示了資本主義生產(chǎn)關(guān)系的本質(zhì)，同時(shí)對社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)也具有指導(dǎo)意義。

雖然馬克思的平均利潤理論有著非常重要的意義，但對這一理論的認(rèn)識(shí)切不可簡單化。在馬克思的平均利潤理論中，我們不難看出，利潤率平均化的關(guān)鍵就在于資本在各部門之間的自由流動(dòng)。馬克思的抽象分析顯然是以資本流動(dòng)不受阻礙的自由競爭作為分析基礎(chǔ)的。而在不同的條件下，資本流動(dòng)的自由程度是大不一樣的，因而利潤平均化的難易程度也是不同的。

從歷史上看，在自由資本主義初期，雖然商品生產(chǎn)比以前大大發(fā)展，商品的生產(chǎn)已經(jīng)形成了各種專業(yè)化的部門，統(tǒng)一的社會(huì)分工體系已經(jīng)形成。但由于封建行會(huì)的束縛，資本的競爭還只能在部門內(nèi)部進(jìn)行，資本還難以在部門之間自由轉(zhuǎn)移。只是隨著資本主義的迅猛發(fā)展，資本才完全沖破了封建行會(huì)的束縛，實(shí)現(xiàn)了在部門之間的流動(dòng)，最終實(shí)現(xiàn)了等量資本取得等量利潤。這一歷史過程正如馬克思所概括的：“競爭首先在一個(gè)部門內(nèi)實(shí)現(xiàn)的，是使商品的各種不同的個(gè)別價(jià)值形成一個(gè)相同的市場價(jià)值和市場價(jià)格。但只有不同部門的資本的競爭，才能形成那種使不同部門之間的利潤率平均化的生產(chǎn)價(jià)格。這后一過程同前一過程相比，要求資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展到更高的水平。”[1])(P.201)因?yàn)橹挥羞@一“更高的水平”才能消除資本流動(dòng)的障礙，才能實(shí)現(xiàn)利潤率的平均化。

但隨著歷史條件的改變，資本流動(dòng)又遇到了新的障礙。在壟斷資本主義時(shí)期，自由競爭完全為壟斷所代替，資本流動(dòng)便變得不再自由了——受到了壟斷的阻礙。對于壟斷的阻礙作用，生活在過渡時(shí)期（自由競爭資本主義向壟斷資本主義過渡）的馬克思、恩格斯早有預(yù)見并作過深刻的分析。但對于社會(huì)主義社會(huì)是否還存在資本流動(dòng)的障礙以及如何消除流動(dòng)障礙，則沒有作出全面的分析。

值得說明的是，理論界關(guān)于社會(huì)主義條件下資金與資本概念的爭論由來已久，但本文的討論并不涉及這一爭論本身。本文只是從資金與資本的一般共性出發(fā)使用“資本”這一概念的，以此來探討作為運(yùn)動(dòng)著的并以增殖為目的的價(jià)值在轉(zhuǎn)移過程中遇到的困難及其解決途徑。

二、社會(huì)主義條件下的資本流動(dòng)障礙

社會(huì)主義代替資本主義是人類社會(huì)制度的一場革命，從根本上說，生產(chǎn)資料公有制也更有利于社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展。但生產(chǎn)資料公有制并不能消除資本有機(jī)構(gòu)成水平和資本周轉(zhuǎn)速度的差異，因而也就不能消除各生產(chǎn)部門利潤率水平的差異，尤其是在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，利潤率的這種差異可能還會(huì)表現(xiàn)得更為明顯。因此，為了協(xié)調(diào)各部門之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，資本和其它生產(chǎn)要素仍然需要在部門之間進(jìn)行流動(dòng)，利潤率仍然需要平均化。但在實(shí)際生活中，有許多因素在阻礙著資本的流動(dòng)、阻礙著利潤率的平均化。其中，既有經(jīng)濟(jì)因素也有非經(jīng)濟(jì)因素，既有資本所有者自身的主觀因素也有其外部的客觀因素。

（一）經(jīng)濟(jì)體制。經(jīng)濟(jì)體制的核心內(nèi)容就是解決資源配置的方式問題，不同的經(jīng)濟(jì)體制對于資本流動(dòng)的是不一樣的。

在市場經(jīng)濟(jì)體制下，整個(gè)資源配置過程都以價(jià)格機(jī)制為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)動(dòng)力來自生產(chǎn)者對物質(zhì)利益的追求，分散的決策主體在謀求各自的利益中彼此展開競爭，哪個(gè)部門的利潤率高，資本就自動(dòng)向哪個(gè)部門轉(zhuǎn)移。顯然，市場經(jīng)濟(jì)體制是有利于資本流動(dòng)的。而在社會(huì)主義國家曾普遍采用的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程是通過自上而下的指令性計(jì)劃和行政命令來推動(dòng)的，經(jīng)濟(jì)管理的決策權(quán)掌握在政府手中，和部門沒有任何自，任何一種生產(chǎn)要素都不能自由流動(dòng)。與這種管理體制相適應(yīng)，整個(gè)社會(huì)實(shí)行平均主義的分配方式，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益根本不與經(jīng)濟(jì)成果掛鉤，經(jīng)濟(jì)效益的差別完全被平均主義所掩蓋，而平均主義與利潤平均化是有著本質(zhì)區(qū)別的。因?yàn)楦珊酶蓧囊粋€(gè)樣，生產(chǎn)要素也就根本不需要流動(dòng)，企業(yè)也就失去了活力。因此，在與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力嚴(yán)重脫節(jié)的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，資本流動(dòng)既沒有可能，也沒有必要。

（二）市場結(jié)構(gòu)。市場是以多種多樣的具體形式存在的，所以各種市場的內(nèi)部結(jié)構(gòu)并不一樣。一般說來，市場的結(jié)構(gòu)不同，資本流動(dòng)的難易程度也就不同。

在完全競爭市場上，由于生產(chǎn)者數(shù)量眾多，且生產(chǎn)規(guī)模較小，因而任何人都不能控制整個(gè)市場的生產(chǎn)和銷售，競爭是完全自由的、充分的，生產(chǎn)要素完全可以自由地進(jìn)入或退出某個(gè)行業(yè)。因此，完全競爭市場最有利于資本的流動(dòng)。但在現(xiàn)實(shí)生活中，卻并不存在真正意義上的完全競爭市場。

在不完全競爭市場即壟斷競爭市場、寡頭市場和完全壟斷市場上，競爭就不再是自由的了，因?yàn)榇嬖谥鞣N形式的壟斷：(1)由競爭引起的壟斷；(2)由獨(dú)占資源形成的壟斷；(3)由商品專利權(quán)引起的壟斷；(4)由政府特許形成的壟斷。盡管壟斷形成的原因千差萬別，但各種壟斷的作用卻是共同的，即都能阻止外部資本向本部門的轉(zhuǎn)移從而阻止利潤率的平均化。尤其是在完全壟斷的行業(yè)中，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售已經(jīng)為獨(dú)家所控制，所以外部資本根本沒有可能進(jìn)入該行業(yè)。

壟斷阻礙了資本的流動(dòng)，也就維護(hù)了部門間利潤率水平的差別，并且進(jìn)一步擴(kuò)大這種差別。壟斷者一方面可以憑借壟斷地位阻止自己的利潤被他人所平均，另一方面又可以通過制定壟斷價(jià)格去占有他人的利潤，“某些商品的壟斷價(jià)格，不過是把其他商品生產(chǎn)者的一部分利潤，轉(zhuǎn)移到具有壟斷價(jià)格的商品上”[1](P.973)。這樣便形成了壟斷利潤，其利潤率水平也就必然遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于一般的非壟斷部門了。

（三）規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在不同的市場、不同的行業(yè)中，企業(yè)的最佳規(guī)模是不一樣的。有的產(chǎn)業(yè)只有進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，才更有利于專業(yè)化分工，才更能發(fā)揮技術(shù)和設(shè)備的作用，最終實(shí)現(xiàn)成本降低、效益提高的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果。馬克思曾明確指出：“在其它條件不變時(shí)，商品的便宜取決于勞動(dòng)生產(chǎn)率，而勞動(dòng)生產(chǎn)率又取決于生產(chǎn)規(guī)模。”[2](PP.686-687)而要達(dá)到最佳規(guī)模，就需要有足夠的資本來滿足設(shè)備購置、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)研制、產(chǎn)品促銷等要求。如果企業(yè)投資能力太低，則會(huì)使成本提高和效益下降。因此，有的行業(yè)雖然利潤率高，但對企業(yè)投資能力的要求也高。如果沒有相應(yīng)的投資能力，資本和其它生產(chǎn)要素是難以進(jìn)入這些行業(yè)的。

（四）技術(shù)條件。生產(chǎn)技術(shù)條件是人們根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及自然原理而發(fā)展形成的工藝操作和技能以及與這些工藝操作方法和技能相適應(yīng)的生產(chǎn)工具和其它物質(zhì)設(shè)施，它直接聯(lián)系生產(chǎn)過程，也直接制約生產(chǎn)過程。尤其是在企業(yè)生產(chǎn)中，技術(shù)條件的作用越來越重要，產(chǎn)品的技術(shù)含量高，附加值就大，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益就高。但產(chǎn)品的性質(zhì)不同，生產(chǎn)過程中所必需的技術(shù)條件也就不同，不同的生產(chǎn)要求有不同的生產(chǎn)技術(shù)條件與之相配套。因此，資本的流動(dòng)必先以技術(shù)條件的轉(zhuǎn)變?yōu)榍疤幔夹g(shù)條件的轉(zhuǎn)變既需要專項(xiàng)的基金，又需要相應(yīng)的人才，其轉(zhuǎn)變過程本身就是十分困難的。

（五）比較優(yōu)勢。企業(yè)在一個(gè)行業(yè)中經(jīng)歷的時(shí)間不同，其競爭能力也就不同。原有企業(yè)與潛在企業(yè)相比，在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中具有明顯優(yōu)勢：(1)成本優(yōu)勢。原有企業(yè)擁有專門的生產(chǎn)工藝或制作方法，積累了許多生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)，并擁有大量的專業(yè)技術(shù)人才，因而勞動(dòng)生產(chǎn)率水平較高，在產(chǎn)品的成本上具有很強(qiáng)的競爭力。(2)市場優(yōu)勢。原有企業(yè)不僅擁有穩(wěn)定的原料來源，而且擁有穩(wěn)定的銷售市場。靠著產(chǎn)品的質(zhì)量、服務(wù)的質(zhì)量和大量的廣告宣傳，原有企業(yè)已經(jīng)在消費(fèi)者的心目中樹立了一定的形象，贏得了一批固定的消費(fèi)群體。由于原有企業(yè)在競爭中擁有上述比較優(yōu)勢，許多潛在進(jìn)入者不愿甚至不敢進(jìn)入該行業(yè)與之進(jìn)行較量，資本流動(dòng)也因此受到阻礙。

上述種種障礙，阻礙了資本流動(dòng)也就阻礙了利潤率的平均化。那么，這是否說明馬克思的平均利潤理論已經(jīng)過時(shí)了呢？結(jié)論當(dāng)然是否定的。因?yàn)橘Y本流動(dòng)和利潤率平均化是社會(huì)化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟(jì)的一般，資本不能流動(dòng)、利潤率不能平均化，既不利于企業(yè)加快資本周轉(zhuǎn)、提高資本運(yùn)作效果，也不利于協(xié)調(diào)國家與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)、部門與部門之間的各種經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系，更不利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高資源配置效率，因此資本流動(dòng)和利潤率平均化是符合生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求的。現(xiàn)在問題的核心是如何解決資本流動(dòng)障礙與利潤率平均化之間的矛盾。筆者認(rèn)為，關(guān)鍵是要從理論上充分認(rèn)識(shí)政府調(diào)控在利潤率平均化過程中的作用，通過政府調(diào)控來解決二者之間的矛盾。在資本流動(dòng)遇到障礙的情況下，只有充分發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控作用，才能有利于消除資本流動(dòng)的障礙、緩解資本流動(dòng)的困難，最終促進(jìn)資本的流動(dòng)和利潤率的平均化。

三、利潤率的平均化和資源的有效配置

（一）進(jìn)一步深化體制改革，為資本流動(dòng)提供制度保障。經(jīng)過20多年經(jīng)濟(jì)體制的改革，我國的產(chǎn)品及其生產(chǎn)的市場化程度不斷提高，的自也在不斷增強(qiáng)，但企業(yè)尚沒有真正成為獨(dú)立的行為主體，舊體制的殘余仍在一定程度上繼續(xù)束縛著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為、阻礙著企業(yè)資本的流動(dòng)，因此還必須進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)體制改革。首先，要加速企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變革，盡快建立企業(yè)制度。只有產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰，企業(yè)才能真正成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我、自我約束的法人實(shí)體，才能真正自主地根據(jù)市場行情來調(diào)整自己的投資方向，實(shí)現(xiàn)資本向高利潤率部門的流動(dòng)。其次，必須加快建設(shè)一個(gè)競爭有序、統(tǒng)一開放的市場體系，使所有生產(chǎn)要素都能順利進(jìn)入市場。資本的流動(dòng)總是同其它生產(chǎn)要素的流動(dòng)結(jié)合在一起的，只有在完備的市場體系基礎(chǔ)上，才能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的全面流動(dòng)。另外，還必須進(jìn)一步健全市場機(jī)制，使市場真正發(fā)揮對企業(yè)的導(dǎo)向作用和資源配置的基礎(chǔ)作用。

（二）加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法，提高執(zhí)法力度，限制壟斷，反對不正當(dāng)競爭。企業(yè)競爭、資本流動(dòng)需要有一個(gè)公平、合理的外部環(huán)境。為了維護(hù)市場競爭的秩序，實(shí)現(xiàn)公平競爭，許多實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的國家都制定了有關(guān)來限制企業(yè)的各種壟斷行為，如規(guī)定產(chǎn)量、瓜分市場、掠奪性定價(jià)、捆綁式契約或合同、價(jià)格岐視等[3](PP.253-254)，國際上已有84個(gè)國家頒布了反壟斷法。我們國家雖然也制定了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》、《中華人民共和國價(jià)格法》等法規(guī)，但法規(guī)仍不健全，反壟斷法至今尚未出臺(tái)，而且現(xiàn)有法規(guī)也不夠完善，再加上執(zhí)法不力，所以各種各樣的壟斷現(xiàn)象并沒有得到根本抑制，欺行霸市、合謀抬價(jià)、壟斷資源等通過不正當(dāng)競爭牟取暴利的行為幾乎隨處可見，至于價(jià)格歧視、官商不分、權(quán)錢交易、條塊分割、地區(qū)封鎖等現(xiàn)象則更為嚴(yán)重[4](P.28)。因此，要實(shí)現(xiàn)公平競爭，就必須大力加強(qiáng)立法和執(zhí)法工作，真正做到“有法可依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”，只有這樣才能為資本流動(dòng)提供一個(gè)切實(shí)可靠的法律保障，才能為資本流動(dòng)提供一個(gè)穩(wěn)定、公平的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

（三）進(jìn)一步完善產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵(lì)企業(yè)間跨行業(yè)的兼并、聯(lián)合和資產(chǎn)重組，以實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

在現(xiàn)實(shí)中，既要保持競爭活力又要實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)總是十分困難的，規(guī)模經(jīng)濟(jì)總會(huì)在一定程度上阻礙資本的流動(dòng)。但資本流動(dòng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的矛盾也并不是絕對不能解決的，跨行業(yè)的資產(chǎn)重組與聯(lián)合就是解決這一矛盾的較好途徑。

當(dāng)一個(gè)行業(yè)產(chǎn)品供大于求后，競爭必然更加激烈，價(jià)格降低收益下降迫使企業(yè)調(diào)整投資方向，努力將資本向高利潤率部門轉(zhuǎn)移。但如果企業(yè)資本有限，達(dá)不到其它行業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)要求，的確是難以流動(dòng)的。這時(shí)可以采取與其它行業(yè)的企業(yè)進(jìn)行聯(lián)合的方式來解決這一難題。企業(yè)通過多種形式的聯(lián)合，不僅可以克服自身基礎(chǔ)投資不足的困難，而且還可以直接利用對方成熟的生產(chǎn)技術(shù)條件，迅速地提高自己的生產(chǎn)能力，形成集約經(jīng)營和規(guī)模效益，這就既實(shí)現(xiàn)了資本的流動(dòng)，又實(shí)現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，政府應(yīng)進(jìn)一步制定和完善相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)組織政策，鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)在自愿的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)的聯(lián)合和資產(chǎn)重組，以此達(dá)到資本流動(dòng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一。

（四）充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)杠桿的作用，促進(jìn)和引導(dǎo)資本的合理流動(dòng)。合理有序的資本流動(dòng)有利于資源的最佳配置，而盲目無序的資本流動(dòng)則會(huì)導(dǎo)致市場的混亂和資源的浪費(fèi)。因此資本流動(dòng)不僅需要促進(jìn)而且還需要引導(dǎo)，這些都離不開政府的調(diào)控。政府可以通過靈活運(yùn)用各種經(jīng)濟(jì)杠桿，來促進(jìn)和引導(dǎo)資本的流動(dòng)，并對資本流動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)。

價(jià)格是最重要、最靈敏的經(jīng)濟(jì)杠桿，政府可以通過價(jià)格調(diào)整和變動(dòng)來資本的流動(dòng)。對價(jià)高利大但供過于求的產(chǎn)品可以采取限制價(jià)格政策，而對那些價(jià)低利薄但又必不可少的產(chǎn)品則可以采取支持價(jià)格或保護(hù)價(jià)格政策。稅收是另一個(gè)非常重要的經(jīng)濟(jì)杠桿，政府可以通過制定和調(diào)整稅種、稅率以及減免稅等政策，引導(dǎo)企業(yè)合理調(diào)整投資方向。另外，信貸也是重要的經(jīng)濟(jì)杠桿之一，銀行可以通過擴(kuò)大貸款范圍和數(shù)量、降低貸款利率的，來支持企業(yè)的資本流動(dòng)，幫助企業(yè)克服在調(diào)整投資方向過程中遇到的資本困難和技術(shù)困難。除了價(jià)格、稅收、信貸這三大杠桿之外，還有其它經(jīng)濟(jì)杠桿也都能通過不同的方式、從不同的角度來影響企業(yè)資本的流動(dòng)。因此，政府應(yīng)該根據(jù)各種經(jīng)濟(jì)杠桿的綜合作用，制定出積極有效的經(jīng)濟(jì)政策，來對資本流動(dòng)進(jìn)行引導(dǎo)和調(diào)節(jié)，這樣就能既促進(jìn)資本的流動(dòng)，又避免流動(dòng)的盲目性，因而，也就更能保證在利潤率平均化的同時(shí)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

綜上所述，馬克思的平均利潤不僅深刻地闡述了社會(huì)化大生產(chǎn)和市場經(jīng)濟(jì)條件下利潤平均化的客觀必然性，而且地揭示了利潤平均化的實(shí)現(xiàn)途徑，因此這一理論仍然具有普遍的指導(dǎo)意義。但由于在資本流動(dòng)面臨諸多障礙的情況下，政府調(diào)控對于促進(jìn)資本流動(dòng)和利潤率的平均化有著不可或缺的作用，因此，這就要求我們在堅(jiān)持馬克思平均利潤理論基本思想的同時(shí)，還應(yīng)該特別加強(qiáng)關(guān)于政府調(diào)控與資本流動(dòng)即政府調(diào)控與利潤平均化關(guān)系的，以進(jìn)一步完善和發(fā)展馬克思的平均利潤理論，最終為探索社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下的資源配置服務(wù)。

【】

[1]馬克思．資本論(3)[M]．北京：人民出版社，1975.

篇（4）

【正文】

勞動(dòng)力價(jià)值理論是馬克思剩余價(jià)值理論的重要組成部分，也是馬克思資本積累理論和利潤率理論的組成部分。國外某些學(xué)者為了否定馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，對馬克思收入分配理論提出了種種非難。本文現(xiàn)以羅賓遜、大衛(wèi)·P·萊文等人的觀點(diǎn)為代表進(jìn)行評析，旨在說明馬克思的收入分配理論是一致的，不存在國外某些學(xué)者所說的相互矛盾。

一、勞動(dòng)力價(jià)值的三個(gè)定義完全是一個(gè)虛構(gòu)

羅賓遜在《資本主義、沖突和通貨膨脹》一書的第七章《馬克思的工資理論》中說，馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中存在著三個(gè)不一致的勞動(dòng)力價(jià)值的定義。第一個(gè)定義是《資本論》第1卷中所說的勞動(dòng)力價(jià)值由勞動(dòng)力的生產(chǎn)成本來決定，即“勞動(dòng)力的價(jià)值，是由生產(chǎn)、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動(dòng)力所必需的生活資料的價(jià)值來決定的”[1](P146)。第二個(gè)定義是勞動(dòng)力的價(jià)值由傳統(tǒng)的生活水平來決定。羅賓遜認(rèn)為，馬克思的勞動(dòng)力價(jià)值包含著歷史和道德的因素，就是指勞動(dòng)力價(jià)值還取決于每個(gè)國家的傳統(tǒng)生活水平。在馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中存在的勞動(dòng)力價(jià)值的第三個(gè)定義是：“至于談到勞動(dòng)價(jià)值的界限，那末，這種界限的實(shí)際確定總是依供給和需求為轉(zhuǎn)移。我所說的是資本方面對勞動(dòng)的需求和工人方面對勞動(dòng)的供給。在殖民地國家里，供求規(guī)律有利于工人。因此，美國的工資水平是比較高的。在那里，資本用盡一切方法，也不能制止勞動(dòng)市場往往因雇傭工人經(jīng)常轉(zhuǎn)化為獨(dú)立自耕農(nóng)而陷入空虛的情況。”[1](P146)羅賓遜認(rèn)為：“這段話提出，勞動(dòng)力的價(jià)值是誘使人們在資本主義生產(chǎn)部門尋找工作或留下來工作最少需要的工資。這樣一個(gè)工資，必須保障生活標(biāo)準(zhǔn)起碼等于非資本主義生產(chǎn)部門或別的什么地方的水平。”羅賓遜認(rèn)為馬克思關(guān)于勞動(dòng)力價(jià)值的三個(gè)定義不僅內(nèi)容不一致，而且量也不同。[2](P242-244)其實(shí)，這種觀點(diǎn)并不能成立。

1.所謂馬克思勞動(dòng)力價(jià)值存在的三個(gè)定義完全是一種虛構(gòu)。

羅賓遜等人所說的馬克思的三個(gè)勞動(dòng)力價(jià)值的定義，實(shí)際上是對馬克思分析勞動(dòng)力價(jià)值構(gòu)成要素的論述的割裂。馬克思對勞動(dòng)力價(jià)值定義的論述是一個(gè)完整的整體，不存在三個(gè)相互矛盾的定義。馬克思認(rèn)為：“勞動(dòng)力的價(jià)值由兩種要素構(gòu)成：一種是純生理的要素；一種是歷史的或社會(huì)的要素。勞動(dòng)力價(jià)值的最低界限由生理的要素來決定。……除了這種純粹生理的要素以外，勞動(dòng)的價(jià)值還取決于每一國家的傳統(tǒng)生活水平。這種生活不僅包括滿足生理上的需要，而且包括滿足由人們賴以生息教養(yǎng)的那些社會(huì)條件所產(chǎn)生的一定需要。”[1](P165)從以上論述中可以看出，羅賓遜等人所說的勞動(dòng)力價(jià)值的第一個(gè)定義，就是馬克思所說的構(gòu)成勞動(dòng)力價(jià)值的生理要素。第二個(gè)定義就是馬克思所說的構(gòu)成勞動(dòng)力價(jià)值的歷史的或社會(huì)的要素。第三個(gè)定義是根本不存在的，從羅賓遜所引用的馬克思的論述中可以看出，馬克思只是在舉例說明構(gòu)成勞動(dòng)力價(jià)值的歷史或社會(huì)要素的表現(xiàn)形式，并不是在給勞動(dòng)力價(jià)值下定義。

2.所謂馬克思的勞動(dòng)力價(jià)值理論存在不一致的說法也是不能成立的。

馬克思認(rèn)為，勞動(dòng)力價(jià)值是由生理要素與歷史或社會(huì)要素共同決定，二者不存在任何不一致的地方。勞動(dòng)力價(jià)值的生理要素，決定勞動(dòng)力價(jià)值必須由生產(chǎn)、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動(dòng)力所必需的生活資料的價(jià)值來決定。因此，勞動(dòng)力價(jià)值的生理要素決定了勞動(dòng)力價(jià)值的最低限，即資本主義的工資不能低于這個(gè)水平，否則，勞動(dòng)力的再生產(chǎn)就無法正常進(jìn)行，就不能為資本主義生產(chǎn)提供所需要的勞動(dòng)力。勞動(dòng)力價(jià)值的歷史或社會(huì)要素，決定了勞動(dòng)力的價(jià)值在不同國家和不同時(shí)代的差別。生理要素是構(gòu)成勞動(dòng)力價(jià)值的基礎(chǔ)，歷史或社會(huì)要素則構(gòu)成勞動(dòng)力價(jià)值的社會(huì)和時(shí)代的內(nèi)容。與此相聯(lián)系，勞動(dòng)力價(jià)值的變化也取決于這兩種要素的變化。從生理要素來看，在不同的國家和不同的時(shí)代，由于生產(chǎn)、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動(dòng)力所必需的生活資料差別不大，因此，勞動(dòng)力價(jià)值的變化主要取決于技術(shù)的進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)力的變化。從歷史或社會(huì)要素來看，勞動(dòng)力的價(jià)值可以在生活資料價(jià)值不變的條件下，因社會(huì)歷史條件的變化而變化。勞動(dòng)力價(jià)值中包含的歷史或社會(huì)要素具有彈性，正如馬克思指出的那樣：“可能擴(kuò)大，也可能縮小，甚至完全消失，以至除了生理上的界限以外什么也不會(huì)剩下。”[1](P165)

3.所謂三個(gè)勞動(dòng)力價(jià)值定義反映的量上不一致的矛盾是不存在的。

勞動(dòng)力價(jià)值的生理要素與歷史或社會(huì)要素并不是相互獨(dú)立的兩個(gè)勞動(dòng)力價(jià)值的定義，在決定勞動(dòng)力價(jià)值量上，是相互依賴相互補(bǔ)充的。勞動(dòng)力價(jià)值的生理要素決定勞動(dòng)力價(jià)值的物質(zhì)內(nèi)容，沒有勞動(dòng)力價(jià)值的生理要素，勞動(dòng)力價(jià)值的歷史或社會(huì)要素就沒有賴以體現(xiàn)的物質(zhì)基礎(chǔ)。勞動(dòng)力價(jià)值的歷史或社會(huì)要素，決定著生活資料的范圍，沒有勞動(dòng)力價(jià)值的歷史或社會(huì)要素，勞動(dòng)力價(jià)值的生理要素就會(huì)成為超越歷史時(shí)代和社會(huì)背景的物質(zhì)產(chǎn)品的堆砌。因此，不存在羅賓遜所說的第一個(gè)勞動(dòng)力價(jià)值的定義在量上小于第二個(gè)勞動(dòng)力價(jià)值定義的問題。

二、勞動(dòng)力價(jià)值是決定工資的基礎(chǔ)的觀點(diǎn)與“積累是自變量，工資是因變量”并不矛盾

大衛(wèi)·P·萊文把馬克思在資本有機(jī)構(gòu)成不變條件下，因資本積累對工資的影響的特定條件下所作的分析，無條件地一般化，并從中得出資本積累對工資的影響與勞動(dòng)力價(jià)值決定工資相矛盾的結(jié)論。大衛(wèi)·P·萊文認(rèn)為，馬克思在分析資本積累對工資的影響時(shí)，指出“資本積累通過對工資產(chǎn)生向上壓力而讓勞動(dòng)力獲得益處，使工人‘自己的享受范圍’擴(kuò)大”，“在這個(gè)意義上工資就起著調(diào)節(jié)機(jī)制的作用。‘積累由于勞動(dòng)價(jià)格的提高而削弱，因?yàn)槔麧櫟拇碳ぷ兊眠t鈍了’”。在這種情況下，“勞動(dòng)的價(jià)格重新降到適合于資本增殖的需要的水平，而不管這個(gè)水平現(xiàn)在是低于、高于還是等于工資提高前的正常水平”。在概括上述資本積累對工資的影響時(shí)，馬克思還指出：“積累是自變量，工資是因變量，而不是相反。”[3](P680)但馬克思又認(rèn)為工資是勞動(dòng)力價(jià)值的表現(xiàn)形式，是由勞動(dòng)力價(jià)值決定的。據(jù)此，大衛(wèi)·P·萊文斷言：“通過這些分析，馬克思實(shí)際上放棄了生存工資和勞動(dòng)力價(jià)值的思想，而把收入分配的決定看成了產(chǎn)出、價(jià)格和投資理論的一部分。”[4](P53)這是以“兩種形式出現(xiàn)，首先一種是通過確定獨(dú)立于產(chǎn)品、價(jià)格和投資的勞動(dòng)力價(jià)值，來解決分配問題；第二種則與此相反，它根據(jù)不斷發(fā)展中的資本積累需求來確定工資”[4](P53)。

所謂勞動(dòng)力價(jià)值決定工資與資本積累決定工資的矛盾并不存在。

1.勞動(dòng)力價(jià)值決定工資與資本積累決定工資的適用歷史階段不同。

馬克思關(guān)于積累是自變量，工資是因變量的論述，是就資本積累在資本有機(jī)構(gòu)成不變的情況下，積累對工資的影響而言的，不是指決定工資運(yùn)動(dòng)的全部原因。馬克思指出：“以上我們只是考察了這個(gè)過程的一個(gè)特殊階段，即在資本有機(jī)構(gòu)成不變的情況下資本增長的階段。但是過程會(huì)越出這一階段。”并且這個(gè)階段僅僅是資本主義制度建立時(shí)期的階段，馬克思指出：“一旦資本主義的一般基礎(chǔ)奠定下來，但積累過程中就一定會(huì)出現(xiàn)一個(gè)時(shí)刻，那時(shí)社會(huì)生產(chǎn)率的發(fā)展成為積累的最強(qiáng)有力的杠桿。”[3](P682)資本積累決定工資是就特定的歷史階段和特定條件下而言的，而勞動(dòng)力價(jià)值決定工資量是就整個(gè)資本主義社會(huì)工資運(yùn)動(dòng)的基礎(chǔ)而言的，不能把馬克思在特定條件下關(guān)于工資運(yùn)動(dòng)的論述，無條件地升為一般意義上的結(jié)論。

2.勞動(dòng)力價(jià)值決定工資與積累量決定工資是就不同角度而言的。

前者是指勞動(dòng)力價(jià)值是工資運(yùn)動(dòng)的基礎(chǔ)，工資是圍繞勞動(dòng)力價(jià)值來波動(dòng)的。后者是指資本積累通過影響勞動(dòng)力的需求而引起的工資運(yùn)動(dòng)，是工資運(yùn)動(dòng)的直接原因。所以勞動(dòng)力價(jià)值決定工資是就工資運(yùn)動(dòng)的基礎(chǔ)而言的，而積累是自變量，工資是因變量，是就工資變動(dòng)的原因而言的。

3.勞動(dòng)力價(jià)值決定工資與資本積累決定工資的范圍不同。 

前者決定工資是指工資變化的界限，勞動(dòng)力價(jià)值的生理要素決定的生活資料量的價(jià)值是工資變化的最低限度，否則資本主義生產(chǎn)就會(huì)因缺乏勞動(dòng)力而無法進(jìn)行，同時(shí)，勞動(dòng)力價(jià)值也決定了工資運(yùn)動(dòng)的最高限度，即工資的上升不能長期超出勞動(dòng)力價(jià)值，造成剩余勞動(dòng)減少到損害資本主義制度賴以生存的程度。馬克思指出：“勞動(dòng)價(jià)值的提高被限制在這樣的界限內(nèi)，這個(gè)界限不僅使資本主義制度的基礎(chǔ)不受侵犯，而且還保證資本主義的規(guī)模擴(kuò)大再生產(chǎn)。”[3](P381)所以，資本積累是在勞動(dòng)力價(jià)值確定的范圍內(nèi)，通過資本積累量的變化，引起對勞動(dòng)力需求的變化，導(dǎo)致工資的變化。在勞動(dòng)力供給一定，資本有機(jī)構(gòu)成不變的情況下，資本積累最初會(huì)引起對勞動(dòng)力需求的增加，導(dǎo)致工資的上升。但這種變化到了一定程度，工資的上升就會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出勞動(dòng)力價(jià)值的范圍，導(dǎo)致利潤率的下降，積累減少，反過來造成對勞動(dòng)力需求的減少，使工資水平下降，“重新降到適合資本增殖需要的水平”。[3](P680)因此，在上述特定條件下，馬克思在論述“積累是自變量，工資是因變量”時(shí)，不存在放棄勞動(dòng)力價(jià)值決定工資的問題。

三、馬克思工資理論與利潤率下降規(guī)律理論是一致的

羅賓遜與大衛(wèi)·P·萊文認(rèn)為馬克思的工資理論與利潤率下降理論是矛盾的。羅賓遜認(rèn)為，實(shí)際工資的上升和利潤率的下降同時(shí)發(fā)生，如果實(shí)際工資真的不變，則利潤率就不可能下降。[2](P228)大衛(wèi)·P·萊文則認(rèn)為：“為了更好地分析利潤率，馬克思傾向于假定在不斷下降的單位勞動(dòng)成本和不斷上升的資本強(qiáng)度情況下，勞動(dòng)力價(jià)值保持不變。這就可能意味著利潤率的下降是由于實(shí)際工資增加，同時(shí)也是由于資本強(qiáng)度的上升。”[4](P70)羅賓遜和大衛(wèi)·P·萊文虛構(gòu)的馬克思工資理論與利潤下降理論的矛盾是不存在的。

1.馬克思沒有認(rèn)為實(shí)際工資的上升和利潤率的下降是同時(shí)發(fā)生的。

馬克思多次論述過工資與利潤的對立運(yùn)動(dòng)。他指出：“工資一般降低的結(jié)果，是剩余價(jià)值和剩余價(jià)值率的一般提高，并且在其他條件不變的情況下，還有利潤率的一般提高。”[5](P226)但是，如果考慮其他因素的變化，馬克思認(rèn)為：“工資和利潤率可以不按相反方向變化，而按相同方向變化，二者可以一同提高，或一同降低。”[5](P982)顯然，所謂馬克思認(rèn)為實(shí)際工資的上升與利潤率的下降是同時(shí)發(fā)生的斷言，是不能成立的。

2.所謂“實(shí)際工資不變，利潤率就不會(huì)下降”的論斷也是不能成立的。

引起利潤率下降的原因是多方面的，但最根本的原因是在技術(shù)進(jìn)步的條件下，資本有機(jī)構(gòu)成的提高，資本積累導(dǎo)致可變資本在總資本中的比重下降，從而造成由可變資本帶來的剩余價(jià)值總量在增加的情況下，社會(huì)總資本的比率在下降。因此，實(shí)際工資的變化，不是引起利潤率下降的根本原因。就是在實(shí)際工資不變的情況下，利潤率也照樣可能下降。馬克思在分析利潤率下降規(guī)律時(shí)指出：“不管這是由于工作日的延長或強(qiáng)化，還是由于勞動(dòng)生產(chǎn)力的發(fā)展而引起的工資價(jià)值的下降，那末，剩余價(jià)值量，絕對利潤量，就必然會(huì)增加，盡管可變資本同不變資本相比是相對減少了。”[5](P245)在勞動(dòng)力價(jià)值下降的條件下，實(shí)際工資的提高也不會(huì)導(dǎo)致利潤率的下降。馬克思認(rèn)為：“如果工資因勞動(dòng)力價(jià)值的下降（這種現(xiàn)象甚至可以和勞動(dòng)的實(shí)際價(jià)值提高結(jié)合在一起）而降低了”[5](P131-132)，那么，這就可以提高剩余價(jià)值率，從而提高利潤率。

3.在勞動(dòng)力價(jià)值不變的條件下，實(shí)際工資的提高不會(huì)引起利潤率的下降。

在技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)力提高的情況下，勞動(dòng)力價(jià)值不變。雖然工人所獲得的生活資料的數(shù)量得到了增加，但并沒有改變原有的必要?jiǎng)趧?dòng)與剩余勞動(dòng)的劃分比例，即剩余價(jià)值率沒有變。資本積累的增加，由技術(shù)進(jìn)步引起的資本有機(jī)構(gòu)成的提高，同樣會(huì)使可變資本的比例相對下降，資本對勞動(dòng)力的需求相對減少，從而導(dǎo)致利潤率的下降。因此，在勞動(dòng)力價(jià)值不變時(shí)，實(shí)際工資的增加，改變的只是勞動(dòng)者的生活資料量，不會(huì)降低利潤率。

四、勞動(dòng)力價(jià)值構(gòu)成的社會(huì)要素與工資以勞動(dòng)力價(jià)值為基礎(chǔ)是一致的

大衛(wèi)·P·萊文認(rèn)為，馬克思關(guān)于工資爭議的分析過程，“使得勞動(dòng)力的價(jià)值決定于工人要求和維持貨幣工資率水平的能力。如果我們不再深究工資爭議發(fā)生的更詳細(xì)內(nèi)容，那么勞動(dòng)力的價(jià)值和利潤就將取決于外部既定的環(huán)境”。[4](P61)同時(shí)，他還認(rèn)為，馬克思關(guān)于“工資的一般變動(dòng)僅僅是由同工業(yè)周期各個(gè)時(shí)期的更替相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)后備軍的膨脹和收縮來調(diào)節(jié)”的論述，可能意味著工資會(huì)隨著偶然歷史環(huán)境的不同而發(fā)生變化。[4](P69)在這里，大衛(wèi)·P·萊文從兩個(gè)方面對馬克思分配理論提出了非難。一是勞動(dòng)力價(jià)值取決于工人爭取提高工資的能力與工資是由勞動(dòng)力價(jià)值決定相矛盾。二是工資的一般變動(dòng)僅僅取決于工業(yè)周期的變動(dòng)。其實(shí)，上述責(zé)難難是不能成立的。

1.勞動(dòng)力價(jià)值的歷史或社會(huì)要素說明勞動(dòng)力價(jià)值的確定取決于特定的社會(huì)歷史條件，工人階級可以通過斗爭擴(kuò)大原有歷史條件下形成的勞動(dòng)力價(jià)值的范圍。

馬克思指出：“勞動(dòng)的價(jià)值本身不是一個(gè)常數(shù)，而是一個(gè)變數(shù)，它甚至在其他一切商品的價(jià)值仍舊不變的條件下也是一個(gè)變數(shù)。”[1](P165)馬克思認(rèn)為，勞動(dòng)力價(jià)值的歷史或社會(huì)的要素是可以改變的，而決定這種改變的因素，取決于工人階級與資本家階級“斗爭力量的對比”。[1](P161-166)這種改變是通過工人階級爭取提高工資的斗爭來實(shí)現(xiàn)的，但這不等于勞動(dòng)力的價(jià)值僅僅決定于工人要求和維持貨幣工資率的能力，它還要取決于資產(chǎn)階級的力量和當(dāng)時(shí)的社會(huì)歷史條件。

2.勞動(dòng)力價(jià)值的歷史或社會(huì)要素總是由一定時(shí)代和一定國家的具體社會(huì)條件所決定。

它在特定國家的特定時(shí)期是一定的。因此，勞動(dòng)力價(jià)值的歷史或社會(huì)要素的變化，是就勞動(dòng)力價(jià)值的長期變化而言的。工人階級通過長期的歷史斗爭，能擴(kuò)大勞動(dòng)力價(jià)值的范圍。但這不等于工資完全脫離了勞動(dòng)力的價(jià)值，在一個(gè)特定時(shí)期內(nèi)，工人爭取提高工資的斗爭，只能引起工資的變動(dòng)，而不會(huì)改變勞動(dòng)力價(jià)值的范圍。在特定時(shí)期內(nèi)勞動(dòng)力價(jià)值如果沒有勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高，它只能是一個(gè)常數(shù)，而不是一個(gè)變數(shù)。從特定的時(shí)期來看，由于勞動(dòng)力價(jià)值的歷史或社會(huì)要素是既定的，勞動(dòng)力價(jià)值和利潤的變化就取決于勞動(dòng)力價(jià)值生理要素所決定的生活資料價(jià)值的變化。從長期來看，勞動(dòng)力價(jià)值的歷史或社會(huì)要素也會(huì)發(fā)生變化，但這種變化主要取決于社會(huì)環(huán)境的改變，因此不能簡單地說勞動(dòng)力價(jià)值和利潤取決于外在的既定環(huán)境。

3.工資的一般變動(dòng)由工業(yè)周期相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)后備軍的膨脹和收縮來調(diào)節(jié)，不等于工資由偶然因素來決定。

工資是由勞動(dòng)力價(jià)值決定的，工資的變動(dòng)以勞動(dòng)力價(jià)值為基礎(chǔ)。但勞動(dòng)力價(jià)值并不決定工資變動(dòng)的具體方向，工資變動(dòng)的具體方向是由勞動(dòng)力的需求與供給來決定的。資本主義工業(yè)生產(chǎn)的周期性，以及與此相適應(yīng)的產(chǎn)業(yè)后備軍的膨脹和收縮，就成了影響勞動(dòng)力供求的決定性因素，從而引起工資的變動(dòng)。但這種變動(dòng)仍然只是勞動(dòng)力價(jià)格層面上的變動(dòng)，工資的漲落仍然圍繞勞動(dòng)力價(jià)值上下波動(dòng)。收稿日期：

【參考文獻(xiàn)】

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篇（5）

對馬克思社會(huì)批判思想進(jìn)行研究，自然離不開對它的涵義的理解。涵義理解的不同，必然導(dǎo)致理論本身的差異。因此，涵義理解的重要性不言而喻。綜合學(xué)界對此問題的看法，主要有以下幾種觀點(diǎn)：

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，要理解馬克思的社會(huì)批判思想，首先要把握社會(huì)的自我意識(shí)。而社會(huì)的自我意識(shí)，又分為社會(huì)的自我肯定意識(shí)和社會(huì)的自我否定意識(shí)。社會(huì)自我意識(shí)的肯定方面要解決的是如何維持現(xiàn)狀的問題，而作為社會(huì)自我意識(shí)的否定方面則要解決如何超越現(xiàn)狀的問題。馬克思的社會(huì)批判思想屬于社會(huì)的自我否定意識(shí)，通過對資本主義社會(huì)的自我批判，實(shí)現(xiàn)對資本主義存在合理性的追問。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)批判理論是反思性的歷史認(rèn)識(shí)、評價(jià)活動(dòng)。哲學(xué)的反思以間接性為特點(diǎn)，但它是對理論性間接反思的二重否定，它不僅通過事物的內(nèi)部矛盾使事物的本質(zhì)顯現(xiàn)出來，而且抓住了事物的本質(zhì)。社會(huì)批判理論就是從哲學(xué)的角度來反思社會(huì)的，是對社會(huì)進(jìn)行的最一般、最抽象的哲學(xué)批判活動(dòng)。因此社會(huì)批判的首要條件應(yīng)當(dāng)是社會(huì)必須處于將自己最豐富的具體展現(xiàn)出來的時(shí)期，即社會(huì)的成熟時(shí)期。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思的社會(huì)批判思想就是從兩個(gè)批判性假設(shè)前提出發(fā)對資本主義社會(huì)的批判。這兩個(gè)前提是：1.人類趨向于變革自己的生存條件，以實(shí)現(xiàn)自己的進(jìn)一步發(fā)展；2.人類社會(huì)生活趨向于普遍的豐富性、多樣化。馬克思的社會(huì)批判理論就是以這兩個(gè)理論假設(shè)為依托，建立在對社會(huì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上的，對某一具體事物向人類普遍進(jìn)步方向發(fā)展的現(xiàn)實(shí)可能性進(jìn)行揭示。具體地說，就是指從某一事物本身發(fā)展的特殊規(guī)律出發(fā)，考察并揭示這一事物在以上兩個(gè)批判性假設(shè)前提意義方面納入事物一般運(yùn)作規(guī)律的可能性。就馬克思對資本主義社會(huì)的具體批判來說，就是從資本主義社會(huì)的基本運(yùn)行規(guī)律——剩余價(jià)值規(guī)律——出發(fā)，考察資本主義社會(huì)在以上兩個(gè)批判性假設(shè)前提意義方面被納入到人類社會(huì)歷史運(yùn)行規(guī)律——即生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)于生產(chǎn)力的規(guī)律——一般的現(xiàn)實(shí)可能性。

我認(rèn)為馬克思的社會(huì)批判理論，不是針對某一時(shí)期某一領(lǐng)域的理論，而是統(tǒng)攝全局的一個(gè)思想主旨。批判不只是單純的否定，而是肯定與否定的辯證統(tǒng)一；不是指社會(huì)的單方面發(fā)展，而是指社會(huì)發(fā)展與理論發(fā)展的統(tǒng)一。馬克思社會(huì)批判理論的目的就在于通過理論與現(xiàn)實(shí)的相互監(jiān)督、相互批判，在動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中實(shí)現(xiàn)社會(huì)的發(fā)展、理論的完善，在互動(dòng)中實(shí)現(xiàn)雙贏。因此，對馬克思社會(huì)批判理論的界定應(yīng)堅(jiān)持全面、辯證、發(fā)展的原則，把對社會(huì)的批判和對理論自身的批判結(jié)合起來，揭示貫穿于馬克思理論總體中的批判精神。

二、馬克思社會(huì)批判理論的內(nèi)容

馬克思的社會(huì)批判理論博大精深，如何從卷帙浩繁的著作中勾勒出社會(huì)批判理論的框架與內(nèi)容，不同的學(xué)者有不同的角度，因而也必然有不同的觀點(diǎn)與看法。歸納起來，主要有以下幾種：

第一，認(rèn)為馬克思的社會(huì)批判思想就其內(nèi)容而言主要是三個(gè)方面：一是過程的自我批判，即在對現(xiàn)存事物的肯定理解中包含著對其否定的理解，把任何一個(gè)特定的階段當(dāng)作過程去理解；二是理論上的自我批判，從認(rèn)識(shí)論角度探討馬克思是如何超越同時(shí)代人的思想，其本身如何實(shí)現(xiàn)自我超越、自我否定、自我發(fā)展的過程；三是從主體角度對資本主義特定社會(huì)的批判。

第二，認(rèn)為可以把馬克思社會(huì)批判理論歸納為“四階段五假設(shè)批判模式”。首先是社會(huì)批判理論前提的確立(即A階段)。在這一階段上，有一個(gè)基本的理論假設(shè)：物質(zhì)存在決定精神意識(shí)(a)。其次是唯物主義分析方法的鍛造階段(即B階段)。在馬克思那里是一個(gè)從基始性唯物主義到方法論唯物主義的思想發(fā)展過程。這里有兩個(gè)基本的理論假設(shè)，事物處于不斷生成與滅亡的過程中(b)；事物處于系統(tǒng)聯(lián)系之中(c)。這兩個(gè)理論假設(shè)是方法論唯物主義作為分析方法得以成立的一般性理論假設(shè)，它們分別是“歷史的”與“具體的”這兩個(gè)規(guī)定性的理論依據(jù)。再次是具體的現(xiàn)實(shí)性分析階段(即C階段)。這同時(shí)包括對事物本身特殊規(guī)律和對事物所屬的一般過程的規(guī)律性分析。最后是批判階段(即D階段)，這一階段是哲學(xué)批判的歷時(shí)性、暫時(shí)性完成。它也隱含有兩個(gè)理論假設(shè)：人類趨向于變革自己的生存條件，以實(shí)現(xiàn)自己的進(jìn)一步發(fā)展(d)和人類社會(huì)生活趨向于普遍的豐富性、多樣化(e)。馬克思社會(huì)批判理論四個(gè)階段五個(gè)假設(shè)是最少思辨、又最接近現(xiàn)實(shí)的，這正是馬克思社會(huì)批判理論的魅力之所在。

第三，認(rèn)為革命思想或批判意識(shí)是馬克思學(xué)說的靈魂。回顧馬克思畢生的理論活動(dòng)或?yàn)g覽一下他的全部著作，可以看出，他的全部思想都是在批判中展開的。例如：對德國古典哲學(xué)的批判、對宗教的批判、對國民經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判、對物化和異化的批判、對蒲魯東的批判、對拉薩爾的批判、對哥達(dá)綱領(lǐng)的批判、對形形的非科學(xué)的社會(huì)主義思潮的批判、對資本主義社會(huì)結(jié)構(gòu)的批判、對巴枯寧無政府主義的批判等等。可以斷言，馬克思通過畢生的批判活動(dòng)完全實(shí)踐了他早年為自己規(guī)定的歷史使命：要對現(xiàn)存的一切進(jìn)行無情的批判。

第四，認(rèn)為馬克思通過對其早期文本思想的批判與超越，完成了一系列內(nèi)在的邏輯轉(zhuǎn)換，進(jìn)而建構(gòu)起了科學(xué)的社會(huì)批判學(xué)說。具體表現(xiàn)在：在哲學(xué)上，馬克思揚(yáng)棄了人本學(xué)的異化邏輯，從黑格爾關(guān)于社會(huì)關(guān)系矛盾分析的歷史辯證法中，生發(fā)出現(xiàn)實(shí)的批判張力；在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，馬克思批判了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的非歷史性思維方式，引出歷史與邏輯相統(tǒng)一的社會(huì)歷史分析方法，并實(shí)現(xiàn)了對資本主義社會(huì)的科學(xué)分析與批判。成熟時(shí)期馬克思的社會(huì)批判理論，是融科學(xué)實(shí)證分析與價(jià)值理想追求于一體的社會(huì)歷史學(xué)說，是歷史與邏輯相統(tǒng)一的科學(xué)理論。

馬克思的全部思想都是在批判中展開的，革命思想或批判意識(shí)構(gòu)成了他的學(xué)說的靈魂。正如他本人指出的那樣：辯證法不崇拜任何事物，按其本性來說，它是批判的和革命的。批判理論構(gòu)成馬克思思想的核心，對于這一點(diǎn)來說，學(xué)界是無疑義的。問題的分歧在于探討社會(huì)批判理論的方法，從哪個(gè)角度更能恰如其分地概括馬克思的思想，理清馬克思思想發(fā)展的脈絡(luò)。我認(rèn)為問題的切入點(diǎn)還應(yīng)以“實(shí)踐”為基礎(chǔ)，以“批判”為靈魂，對社會(huì)進(jìn)行全方位的解剖，實(shí)現(xiàn)對社會(huì)的全面把握。馬克思的學(xué)說是科學(xué)性與革命性的統(tǒng)一，正是在“批判舊世界，創(chuàng)造新世界”的革命進(jìn)程中，在對理論自身不斷批判、不斷完善的發(fā)展歷程中，馬克思的學(xué)說不斷走向成熟。社會(huì)與理論的互動(dòng)構(gòu)成馬克思社會(huì)批判理論形成的全過程，批判精神貫穿馬克思思想發(fā)展的始終。因此，在實(shí)踐中把握馬克思的社會(huì)批判理論，是我們把握馬克思思想真諦的現(xiàn)實(shí)途徑。三、馬克思社會(huì)批判理論的特征

以懷疑與反思為本質(zhì)特征的批判精神是馬克思理論所獨(dú)具的思想魅力。然而囿于馬克思著作之豐，內(nèi)容之巨，人們對其社會(huì)批判理論特征的把握眾說紛紜。主要有以下幾種觀點(diǎn)：

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思社會(huì)批判活動(dòng)基本上經(jīng)歷著兩步回溯或還原過程：第一，從表面現(xiàn)象向深層本質(zhì)的回溯或還原。馬克思習(xí)慣于從紛繁復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)實(shí)中區(qū)分出現(xiàn)象與本質(zhì)、表層存在與深層存在、上層建筑與基礎(chǔ)等等，然后從本質(zhì)、深層存在和基礎(chǔ)出發(fā)去對現(xiàn)象、表層存在或上層建筑作出價(jià)值學(xué)判斷，說明后者存在的理由和根據(jù)，揭示其局限性和消極方面，指出其被超越與揚(yáng)棄的歷史必然性。第二，由一般本質(zhì)向人的活動(dòng)的回溯或還原。他在做了第一步回溯或還原之后，沒有停留于此，沒有把這些深層的和本質(zhì)的存在或基礎(chǔ)當(dāng)作給定的和終極的實(shí)在，而是進(jìn)一步揭示這些存在或基礎(chǔ)背后更深層的原因，從而把它們回溯或還原到人的基本活動(dòng)，即勞動(dòng)或?qū)嵺`的層面上。從人的勞動(dòng)或?qū)嵺`活動(dòng)出發(fā)，揚(yáng)棄各種社會(huì)歷史存在的給定性和自在性，這是馬克思全部批判意識(shí)的基點(diǎn)。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思社會(huì)批判思想有兩個(gè)主要特點(diǎn)：1.科學(xué)與價(jià)值的統(tǒng)一。所謂科學(xué)批判，是指馬克思對資本主義社會(huì)的批判是科學(xué)的批判；所謂價(jià)值批判，是指站在工人階級立場上，以實(shí)證事實(shí)為根據(jù)，揭示資本家對工人剝削的不合理性。科學(xué)批判與價(jià)值批判是有機(jī)統(tǒng)一的。2.批判與發(fā)展的統(tǒng)一。馬克思不是為批判而批判，而是要從對現(xiàn)存事物的肯定理解中得出其否定性的理解。從社會(huì)發(fā)展角度分析，就是揭示事物自身內(nèi)在矛盾的發(fā)展，從對現(xiàn)存事物的內(nèi)在矛盾中找到自我否定的力量。所以，這種發(fā)展本身也是一種自我超越，因而也是一種批判。馬克思是批判中包含著自我發(fā)展，發(fā)展中又體現(xiàn)著批判，二者有機(jī)地統(tǒng)一起來。總之，馬克思的社會(huì)批判思想既是科學(xué)的，又是徹底的。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)典作家批判性論辯的特點(diǎn)在方法論上為我們的這一研究提供了重要啟迪。這些特點(diǎn)有：1.堅(jiān)持實(shí)踐是理論產(chǎn)生與發(fā)展的基礎(chǔ)與源泉；2.堅(jiān)持哲學(xué)前提和現(xiàn)實(shí)前提雙重批判辯證統(tǒng)一的原則；3.堅(jiān)持多學(xué)科批判辯證統(tǒng)一的原則；4.堅(jiān)持不斷揚(yáng)棄和反復(fù)批判辯證統(tǒng)一的原則。總之，批判性視角是深化對哲學(xué)理解的一個(gè)重要視角。

馬克思的社會(huì)批判理論不同于其他非理論、非專門化的批判活動(dòng)，這些批判往往具有自發(fā)性、隨意性，而馬克思的社會(huì)批判理論則具有系統(tǒng)性和結(jié)構(gòu)性的特點(diǎn)，而這些特點(diǎn)又是建立在實(shí)踐性、科學(xué)性和真理性的基礎(chǔ)之上。正是這些特點(diǎn)構(gòu)筑了馬克思社會(huì)批判理論的基礎(chǔ)，使馬克思的社會(huì)批判理論獨(dú)具特色。

四、馬克思的社會(huì)批判理論與其他批判理論的區(qū)別

馬克思的社會(huì)批判理論是他對社會(huì)的一種深刻反思，是他探索人類命運(yùn)的一種不懈嘗試。但西方學(xué)者在贊同馬克思這一理論的同時(shí)，對其進(jìn)行了片面的闡發(fā)，使馬克思哲學(xué)中固有的豐富性與完整性日益走向片面與狹隘。因此，他們的社會(huì)批判理論與馬克思的社會(huì)批判理論有著根本的不同，這主要表現(xiàn)在：

以霍克海默為代表的早期社會(huì)批判理論把“批判理論”作為的代名詞，認(rèn)為只有抓住馬克思的批判方法，才能恢復(fù)的本質(zhì)。“批判”不僅意味著對現(xiàn)存學(xué)說在理論上的變革，而且還要批判地分析現(xiàn)存社會(huì)以導(dǎo)致社會(huì)的變革。但是這種理論不是把自己置身于社會(huì)專門化勞動(dòng)過程之中，而是置身于資本主義再生產(chǎn)過程之外。它的目的不是要維護(hù)現(xiàn)存社會(huì)的秩序，而是要破壞一切既定的東西，以證明它的不合理性和不真實(shí)性。而且這種社會(huì)批判理論把人看作全部歷史生活的生產(chǎn)者，所運(yùn)用的方法仍然是主體性原則和抽象的人道主義。

馬克思的社會(huì)批判理論與新批判理論的區(qū)別在于：1.兩種批判理論由于對社會(huì)動(dòng)力結(jié)構(gòu)的不同認(rèn)識(shí)，使批判的側(cè)重點(diǎn)各不相同。新理論家們不是通過分析關(guān)于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)來說明社會(huì)的發(fā)展，而是把當(dāng)代資本主義社會(huì)的基本矛盾歸結(jié)為日益發(fā)展的文化、科學(xué)技術(shù)對人的本性的壓抑。因此他們以文化批判、意識(shí)形態(tài)批判、大眾文化批判等來取代馬克思哲學(xué)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。2.兩種批判理論選擇了不同的革命主體。新流派的批判家們認(rèn)為科學(xué)技術(shù)是現(xiàn)有資本主義社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力，這改變了馬克思所處時(shí)代資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級的對立關(guān)系，從而使革命的主體也發(fā)生了根本的改變。他們認(rèn)為，革命的主體不是馬克思所認(rèn)為的工人階級，而是知識(shí)分子。3.這兩種批判理論采取了不同的革命策略。馬克思在當(dāng)時(shí)所處的歷史環(huán)境下，主要采取了暴力奪取政權(quán)的措施，而新理論家在發(fā)達(dá)的工業(yè)社會(huì)時(shí)期，則采取了文化心理革命的方式。

持批判精神學(xué)說的還有“日常生活批判”理論。這種學(xué)派的代表人物是法國學(xué)者列斐弗爾，他力圖把馬克思的學(xué)說改造成一種以現(xiàn)代人的異化為出發(fā)點(diǎn)的日常生活批判。在他看來，日常生活批判就是向人們揭示：控制消費(fèi)的官僚機(jī)器已經(jīng)廣泛地滲透到每個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)深處，消除異化的設(shè)想必須從自我改造入手，使人們克服社會(huì)制度的網(wǎng)絡(luò)影響，去掉國家機(jī)器的物化和神秘性的外罩，認(rèn)識(shí)到國家機(jī)器作為人類行為方式的真正起源，以此削弱現(xiàn)代官僚生活的普遍性和合理性。日常生活批判就是按照生活的本來面目去分析它，就是要揭穿日常生活的虛假性，撩開異化現(xiàn)實(shí)的面紗。

乍看起來，西方的社會(huì)批判理論似乎弘揚(yáng)了的社會(huì)批判精神，但實(shí)際上它們把的科學(xué)精神與批判精神割裂開來，片面地弘揚(yáng)了批判的一面，而失去了哲學(xué)的科學(xué)本性。它們以對個(gè)人的重視壓倒了對社會(huì)發(fā)展規(guī)律的研究，以主體性的研究取代科學(xué)的思維方式，從而使它們把對現(xiàn)存社會(huì)的批判變成了一種不加區(qū)別的總體性價(jià)值人本學(xué)批判，最終無法逃脫資產(chǎn)階級意識(shí)形態(tài)的窠臼。這種對片面的曲解并不能切中當(dāng)代資本主義的要害，從而使它們在對資本主義社會(huì)的批判中離的真實(shí)內(nèi)涵越來越遠(yuǎn)，而成為一種從根本上不同于的社會(huì)批判理論。

五、馬克思社會(huì)批判理論的現(xiàn)實(shí)性

對馬克思社會(huì)批判理論進(jìn)行研究，不僅對于進(jìn)一步了解馬克思思想發(fā)展進(jìn)程，揭示蘊(yùn)涵在馬克思思想中的深刻內(nèi)涵有重大意義，而且對于我們今天更深刻地了解資本主義，認(rèn)識(shí)處于科技困境之中的西方工業(yè)社會(huì)，并為我國的社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)鋪路搭橋，具有十分重要的價(jià)值。但馬克思的社會(huì)批判理論在何種意義上服務(wù)于現(xiàn)代社會(huì)，學(xué)界有如下看法：

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思社會(huì)批判理論的現(xiàn)實(shí)性主要表現(xiàn)在：一方面，人類傳統(tǒng)的思維方式是在人的活動(dòng)之外尋找終極的和絕對的實(shí)體來作為人類賴以安身立命的根據(jù)，如自然、邏各斯、上帝、理性、技術(shù)、絕對理念等等。而在近現(xiàn)代的歷史演進(jìn)中，人們賴以安身立命的上帝、理性、技術(shù)等支柱相繼坍塌或動(dòng)搖。因此，以懷疑和反思為本質(zhì)特征的批判意識(shí)必然增強(qiáng)。另一方面，科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和生產(chǎn)力水平的巨大提高在為人類帶來巨大精神財(cái)富和物質(zhì)財(cái)富的同時(shí)，也創(chuàng)造出日益膨脹的政治機(jī)構(gòu)、失控和自律發(fā)展的技術(shù)等異化的社會(huì)力量。處在深刻變化危機(jī)中的人類不得不對自己的行為后果和行為本身進(jìn)行批判性的檢討和反思。在這種文化背景下，馬克思社會(huì)批判理論無疑具有十分重要的啟發(fā)意義。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思社會(huì)批判理論的現(xiàn)代意義在于：它克服了西方者對哲學(xué)所做的“唯科學(xué)主義”和“人本主義”的片面解讀，實(shí)現(xiàn)了對實(shí)證科學(xué)與人本主義的內(nèi)在整合與超越，并在新的基點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)了科學(xué)認(rèn)識(shí)方法與價(jià)值認(rèn)識(shí)方法的辯證統(tǒng)一，這一新的基點(diǎn)就是社會(huì)實(shí)踐。這種從社會(huì)生活中生發(fā)出的社會(huì)批判力是其他學(xué)者所不能達(dá)到的，而這恰恰是的生命力所在。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，批判意識(shí)的發(fā)揚(yáng)無論是對20世紀(jì)人類所面臨的新危機(jī)，還是對處在文化轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國均有十分積極的現(xiàn)實(shí)意義。哲學(xué)既應(yīng)有超然于塵世的冷靜，又要有立足于生活的現(xiàn)實(shí)；用批判的眼光，指出現(xiàn)實(shí)的弊端，刺痛時(shí)下一些日漸麻木、沉溺于物質(zhì)追求與感官享樂的神經(jīng)，使人們不致在吵吵嚷嚷的日常生活中迷失方向，使人們的心靈得到安頓；為促進(jìn)我國的現(xiàn)代化進(jìn)程，幫助人們?nèi)?shí)現(xiàn)公正、合理、人道的社會(huì)，實(shí)現(xiàn)人的自由、解放具有重大意義。

蘊(yùn)涵在馬克思思想中的那種深刻的批判精神是我們這個(gè)時(shí)代的重要思想資源。正如凱爾納所強(qiáng)調(diào)的：包含著發(fā)展現(xiàn)時(shí)代的一種批判理論的源泉。深刻挖掘馬克思社會(huì)批判理論的思想根源，發(fā)現(xiàn)馬克思社會(huì)批判理論的精神實(shí)質(zhì)，對于我們今天在全球化的背景下重新理解馬克思，用馬克思思想的精神來回應(yīng)全球化的挑戰(zhàn)，具有十分重大的意義。

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篇（6）

電子貨幣創(chuàng)造了新的、虛擬的貨幣形式，它使經(jīng)濟(jì)結(jié)算活動(dòng)在虛擬空間得以實(shí)現(xiàn)，使虛擬經(jīng)濟(jì)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)生活發(fā)揮越來越大的反作用，創(chuàng)造出一個(gè)全新的社會(huì)活動(dòng)局面。面對這種全新的貨幣形式，有人對傳統(tǒng)的貨幣理論產(chǎn)生了種種疑問：電子貨幣這種沒有物理實(shí)體的符號取代有物理實(shí)體的紙幣，充當(dāng)支付手段，人類的相互交換活動(dòng)不是又回到了物與物直接交換的形式上去了?電子貨幣是信用貨幣，是個(gè)人和金融機(jī)構(gòu)共同創(chuàng)造出來的，那么，貨幣的發(fā)行是否可以在法律之外，不受法律約束了?電子貨幣是經(jīng)濟(jì)人在信用過程中創(chuàng)造的，它的供給不以中央銀行為轉(zhuǎn)移，那么，電子貨幣豈不是弱化了中央銀行壟斷貨幣供給的特權(quán)嗎?對于這些疑惑，我們只能用馬克思的貨幣理論給與科學(xué)的回答。

一、電子貨幣和電子銀行

電子貨幣是以現(xiàn)行紙幣為基礎(chǔ)，以紙幣計(jì)算單位為計(jì)算單位，以電子數(shù)據(jù)(二進(jìn)制數(shù)據(jù))形式存儲(chǔ)在銀行的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中，并通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以電子信息傳遞形式實(shí)現(xiàn)流通和支付功能的貨幣。電子貨幣的形式主要有以下四種：

(1)儲(chǔ)值卡型電子貨幣。一般以磁卡或IC卡形式出現(xiàn)，其發(fā)行主體除了商業(yè)銀行之外，還有電信部門、商業(yè)零售企業(yè)、政府機(jī)關(guān)和學(xué)校等部門使用的IC卡。(2)信用卡應(yīng)用型電子貨幣。指商業(yè)銀行、信用卡公司等發(fā)行的貸記卡或準(zhǔn)貸記卡。可在發(fā)行主體規(guī)定的信用額度內(nèi)貸款消費(fèi)，之后于規(guī)定時(shí)間還款。(3)存款利用型電子貨幣。主要有借記卡、電子支票等，用于對銀行存款以電子化方式支取現(xiàn)金、轉(zhuǎn)帳結(jié)算、劃撥資金。(4)現(xiàn)金模擬型電子貨幣。主要有兩種：一種是基于Internet網(wǎng)絡(luò)環(huán)境使用的且將代表貨幣價(jià)值的二進(jìn)制數(shù)據(jù)保管在微機(jī)終端硬盤內(nèi)的電子現(xiàn)金；一種是將貨幣價(jià)值保存在IC卡內(nèi)并可脫離銀行支付系統(tǒng)流通的電子錢包。該類電子貨幣具備現(xiàn)金的匿名性，可用于個(gè)人間支付、并可多次轉(zhuǎn)手等特性，是以代替實(shí)體現(xiàn)金為目的而開發(fā)的。

電子銀行是伴隨著電子貨幣出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)銀行，是指銀行在互聯(lián)網(wǎng)上設(shè)立網(wǎng)站，通過互聯(lián)網(wǎng)向客戶提供信息查詢、對帳、網(wǎng)上支付、資金轉(zhuǎn)帳、信貸、投資理財(cái)?shù)冉鹑诜?wù)。網(wǎng)上銀行是個(gè)虛擬銀行，它沒有建筑物，沒有地址，只有網(wǎng)址，其分行是終端機(jī)和因特網(wǎng)帶來的虛擬化的電子空間，客戶要想辦理銀行業(yè)務(wù)、接受服務(wù)，可以在辦公室里、家里、旅途等，只要具有一定的通訊條件和一部個(gè)人電腦，隨時(shí)都可以和銀行接通，進(jìn)行即時(shí)轉(zhuǎn)帳、查詢等各種銀行交易。所以，在未來，銀行也許不再以雄偉氣派的建筑物為標(biāo)志，富麗堂皇的高樓大廈可能不再是銀行信用的象征和實(shí)力的保證了。網(wǎng)上銀行將使21世紀(jì)的金融從具有地理概念的中心走向無形的網(wǎng)絡(luò)體系。隨著電子貨幣廣泛應(yīng)用，所有傳統(tǒng)銀行使用的票據(jù)和單據(jù)全面電子化，使用電子支票、電子匯票和電子收據(jù)等，部分取代對應(yīng)的紙制票據(jù)，實(shí)現(xiàn)金融交易無紙化。

電子貨幣作為新形式貨幣和傳統(tǒng)的紙幣有明顯的差別；紙幣是看得見、摸得著的物質(zhì)實(shí)體；電子貨幣則是看不見，摸不著的純粹的、抽象的電子數(shù)據(jù)；電子貨幣主要發(fā)揮貨幣的流通和支付的功能；紙幣不僅具有流通和支付的功能，還是一個(gè)獨(dú)立的價(jià)值額，還有貸款的功能，在借貸的過程中能夠轉(zhuǎn)化為資本；紙幣以紙幣本身、匯票和支票等形式和銀行等物理媒介系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)結(jié)算功能；電子貨幣是計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以電子信息傳遞形式實(shí)現(xiàn)流通和支付功能的貨幣。

二、電子貨幣并沒使人類退回到物與物交換的狀態(tài)

電子貨幣以電子數(shù)據(jù)形式存儲(chǔ)在銀行的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中，并通過計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)以電子信息傳遞形式，實(shí)現(xiàn)貨幣流通和支付功能，改變了“一手交錢，一手交貨”這種人類傳統(tǒng)的交易方式。因此，有人產(chǎn)生疑問，電子貨幣的出現(xiàn)，人類的相互交換活動(dòng)不是又回到了物與物直接交換的形式上去了?

貨幣的本質(zhì)是信用符號，所代表的是一定的購買力。人們持有貨幣不是為了貨幣本身而是為了它的購買力，也就是為了它所能購買的東西。因此，人們所需要的便不是若干單位的貨幣本身而是若干單位的購買力。因此，無論是占有黃金、占有紙幣還是占有電子貨幣，都不是為了它們自身，而是為了保存一定的購買力。電子貨幣作為計(jì)算貨幣雖然沒有物理實(shí)體，但它仍然使用具有物理實(shí)體紙幣的單位名稱，這種單位名稱足以表示購買力單位的形式。電子貨幣是它的所有者向電子貨幣的發(fā)行者支付一定金額的現(xiàn)金或存款，而發(fā)行者以電子、磁性等形式把仍然依現(xiàn)行貨幣單位表示的等值貨幣額儲(chǔ)存在消費(fèi)者持有的電子設(shè)備中創(chuàng)造出來的。所以，儲(chǔ)存在發(fā)行者電子設(shè)備中的電子貨幣依然是儲(chǔ)存購買力單位的形式，而表示消費(fèi)的綜合商品的物價(jià)指數(shù)則是衡量電子貨幣購買力大小的標(biāo)準(zhǔn)。電子貨幣與金幣、紙幣相比，本質(zhì)是相同的，形式是不同的。金幣有含金量，含金量似乎是它的“內(nèi)在”價(jià)值的尺度，其實(shí)這是一種錯(cuò)覺。金幣購買力的大小，不在于含金量的多少，而在于物價(jià)指數(shù)的變化情況。紙幣和申子貨幣更是如此。

馬克思說“計(jì)算貨幣不過是為了衡量可售物品的相對價(jià)值而發(fā)明的任意的等份標(biāo)準(zhǔn)。計(jì)算貨幣與鑄幣完全不同，鑄幣是價(jià)格，而計(jì)算貨幣即使在世界上沒有一種實(shí)體作為一切商品的比例等價(jià)物的情況下，也能夠存在”。

馬克思認(rèn)為，除非到地球末日，否則，是不能沒有計(jì)算貨幣的。計(jì)算貨幣就是個(gè)人、企業(yè)和銀行帳面上，甚至是人們頭腦中、觀念上的數(shù)字貨幣。

“電子貨幣出現(xiàn)人類又回到了物與物直接交換的形式上去了”的觀點(diǎn)的錯(cuò)誤根源還在于沒有搞清楚貨幣的職能和本質(zhì)到底是什么。誰都知道，貨幣第一個(gè)職能就是價(jià)值尺度，把商品的內(nèi)在價(jià)值表現(xiàn)為由同一單位名稱表示的價(jià)格。把千差萬別的商品轉(zhuǎn)化為在質(zhì)上相同，只有量的差別的同一物品。無論金幣、紙幣和現(xiàn)在的電子貨幣都是一樣的。各國的電子貨幣都沒有使用自己的專用的單位名稱，都是用紙幣的單位名稱。這樣，電子貨幣在執(zhí)行價(jià)值尺度這一功能時(shí)和紙幣完全一樣，一點(diǎn)差別都沒有，都是計(jì)算貨幣。

既然電子貨幣與紙幣有相同的單位名稱，而單位名稱的作用就是表現(xiàn)商品的價(jià)格，這樣，電子貨幣就與紙幣有相同的功能。所不同的是，紙幣是以看得見、摸得著的物理實(shí)體表示商品的價(jià)格，而電子貨幣是以看不見、摸不著的純粹的數(shù)字表示商品的價(jià)格。

更重要的還不在于此，而在于商品作為循環(huán)中的統(tǒng)一體是處在過程中的價(jià)值，無論是在生產(chǎn)領(lǐng)域還是在流通領(lǐng)域的哪個(gè)階段上，首先是以計(jì)算貨幣的形態(tài)，觀念地存在于商品生產(chǎn)者的頭腦中。在這里，具有物理實(shí)體的商品只是價(jià)值的承擔(dān)者，重要的是這種物品在買者和賣者頭腦中用貨幣名稱所表示的價(jià)格。即使金幣和紙幣在充當(dāng)價(jià)值尺度時(shí)也只是想象的或觀念的貨幣。金幣和紙幣在充當(dāng)流通手段時(shí)，單有貨幣的象征存在就夠了。貨幣的職能存在可以說吞掉了它的物質(zhì)存在。貨幣作為商品價(jià)格的轉(zhuǎn)瞬即逝的客觀反映，只是當(dāng)作自己的符號來執(zhí)行職能，完全由符號來代替，甚至，連符號也沒有必要出現(xiàn)，只用貨幣單位名稱在商人腦袋里計(jì)算一下就足夠了。

可見，只要商人們相互信任，相互講究信用，那么，貨幣在充當(dāng)價(jià)值尺度、流通手段和支付手段時(shí)，就沒有必要以物理實(shí)體形式出現(xiàn)，而是以觀念上的、幻想的、預(yù)測的虛擬貨幣形式出現(xiàn)。這樣，金幣和紙幣也都升華為抽象的數(shù)字。與電子貨幣所不同的是，金幣和紙幣作為虛擬貨幣保存在人們的頭腦中，電子貨幣作為虛擬貨幣保存在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中。我們不是把計(jì)算機(jī)稱之為電腦嗎？用人腦計(jì)算和用電腦計(jì)算是一樣的，只不過電腦比人腦能存儲(chǔ)的多、計(jì)算得快、準(zhǔn)確得多。有了比人腦更先進(jìn)的電腦，何樂而不用呢?有了比紙幣更方便的電子貨幣又何樂而不用呢?

對此種現(xiàn)象馬克思在《資本論》第一卷就做出了科學(xué)的概括：“貨幣在執(zhí)行價(jià)值尺度的職能時(shí)，只是想象的或觀念的貨幣。”在貨幣不斷轉(zhuǎn)手的過程中，單有貨幣的象征存在就夠了。貨幣的職能存在可以說吞掉了它的物質(zhì)存在。貨幣作為商品價(jià)格的轉(zhuǎn)瞬即逝的客觀反映，只是當(dāng)作它自己的符號來執(zhí)行職能，因此也能夠由符號來代替。這就告訴我們，電子貨幣的出現(xiàn)并非意味著人類又回到了物與物直接交換的形式上去，而是交換媒介的形勢發(fā)生了變化，由具有實(shí)體的紙幣變?yōu)樘摂M的、無形的電子數(shù)字。

三、貨幣是交換和信用的產(chǎn)物，也受國家法律所制約

自從電子貨幣出現(xiàn)之后，有人說，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，自從金鑄貨出現(xiàn)以來，貨幣就國家化，貨幣供給嚴(yán)格受國家法律所限制，從某種意義上說，貨幣是法律的產(chǎn)物。而電子貨幣則是客戶、商業(yè)銀行和其他經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)自發(fā)的信用的產(chǎn)物，而不像現(xiàn)行的紙幣的發(fā)行和流通必須依靠國家強(qiáng)制力。認(rèn)為電子貨幣可以脫離國家法律的觀點(diǎn)至少是片面的，也可以說是不對的。

馬克思和恩格斯都認(rèn)為，私有制、分工和商品交換是貨幣產(chǎn)生的三個(gè)密不可分的要素。貨幣產(chǎn)生后，作為新的強(qiáng)大的社會(huì)力量迅速地瓦解了原始共產(chǎn)制經(jīng)濟(jì)，改變了人與人之間互相依賴的社會(huì)關(guān)系，把人類社會(huì)由野蠻時(shí)代引向文明時(shí)代。

馬克思說：“一切東西都可以買賣。流通成了巨大的社會(huì)蒸餾器，一切東西拋到里面去，再出來時(shí)都成為貨幣的結(jié)晶。”可見，貨幣作為一般等價(jià)物，首先是在交換中產(chǎn)生的，不是由國家法律創(chuàng)造的。現(xiàn)代社會(huì)的紙幣也是信用的產(chǎn)物，稍有宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)常識(shí)的人都知道，在當(dāng)代，各國中央銀行都通過公開市場買賣、變動(dòng)貼現(xiàn)率和變動(dòng)銀行存款準(zhǔn)備率這三種方式來增加貨幣供給。而這三種方式的運(yùn)行都依靠信用。理論和實(shí)踐都證明無論是金幣和紙幣首先都是交換和信用的產(chǎn)物，政府和法律僅僅是適應(yīng)交換和信用發(fā)展的需要對貨幣的創(chuàng)造加以管理和保證。

現(xiàn)在新出現(xiàn)的電子貨幣同金幣和紙幣一樣也是社會(huì)交換和信用的產(chǎn)物。當(dāng)前，在我國典型的電子貨幣就是各類銀行卡。最主要的銀行卡是信用卡，也就是銀行和其他財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)簽發(fā)給那些資信狀況良好的用戶，用于在指定商戶購物和消費(fèi)，或在指定的銀行機(jī)構(gòu)存取現(xiàn)金的特質(zhì)卡片，是一種特殊的信用憑證，也是持卡人信譽(yù)的標(biāo)志。但是，電子貨幣同當(dāng)年的金幣和現(xiàn)代的紙幣一樣也要受國家法律所管理。

當(dāng)我們強(qiáng)調(diào)金幣、紙幣和電子貨幣都是交換和信用的產(chǎn)物時(shí)，不應(yīng)忽視電子貨幣的產(chǎn)生與國家法律的關(guān)系。現(xiàn)在，所有國家的貨幣都是紙幣，都是符號貨幣。這種自身幾乎沒有價(jià)值的符號貨幣不可能由個(gè)人隨意發(fā)行并且普遍使用的，必須由各國政府決定它的發(fā)行，才能保證紙幣的稀缺性，保證紙幣的購買力。此外，政府還要規(guī)定紙幣單位的名稱，及不同單位之間相互固定不變的兌換比例。馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》中說：“計(jì)量單位、它的等分及名稱的規(guī)定一方面純粹是約定俗成的，另一方面在流通內(nèi)部應(yīng)該具有普遍性和強(qiáng)制性，所以它必須成為法律的規(guī)定。這個(gè)純粹形式的手續(xù)就落在政府身上。”比如說在我國，“元”為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量單位，“角”和“分”都與“元”有固定不變的比例關(guān)系。我國的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)是我國政府通過法律規(guī)定的，其他國家的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)也是其他國家政府通過法律規(guī)定的。

因此，任何一種貨幣發(fā)揮價(jià)值尺度、流通手段和支付手段功能時(shí)，盡管僅僅是符號，但這個(gè)符號都是具有國家屬性的，都在一國之內(nèi)發(fā)揮其功能。貨幣從產(chǎn)生時(shí)起就帶有國家的印記。時(shí)至今日，貨幣的國家屬性更得到了充分表現(xiàn)，現(xiàn)在一切文明國家的貨幣都是國定貨幣。國家不僅指定貨幣的名稱和計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，而且還管理和控制本國貨幣的發(fā)行和流通。貨幣是國有的，國有貨幣僅僅是國家授予貨幣占有者合法化權(quán)力的符號。

有的文章說，電子貨幣是信用貨幣，是個(gè)人和金融機(jī)構(gòu)共同創(chuàng)造出來的，是在法律之外，不受法律約束的自由貨幣，這種觀點(diǎn)同樣是片面的，是錯(cuò)誤的。電子貨幣的基礎(chǔ)是紙幣和銀行存款，電子貨幣所用的單位與紙幣完全相同。電子貨幣在一定程度上，突破了紙幣的限制，但又時(shí)時(shí)受到紙幣的限制，擺脫不了紙幣的限制。那么，既然紙幣、銀行和金融機(jī)構(gòu)要受到國家法律的約束，電子貨幣當(dāng)然也要跟著受到國家法律的約束，它絕不可能在國家法律之外為所欲為。寫到這里，筆者不禁想到，當(dāng)年有不少文章說，歐洲美元是不受任何國家法律約束的貨幣，那也是錯(cuò)誤的觀點(diǎn)。其實(shí)，歐洲美元盡管在美國境外，但它絕不是一個(gè)無法無天的貨幣，歐洲美元?dú)w根到底還是美國的美元，還是要受美國的法律所約束，歐洲美元的出現(xiàn)，僅僅說明美國美元的外延。

四、電子貨幣弱化中央銀行貨幣供給的特權(quán)之說不足為新

人們對電子貨幣的作用說得最多的是，電子貨幣主要影響貨幣供給，這主要表現(xiàn)為在電子貨幣部分替代流通中的通貨以后，中央銀行發(fā)行的通貨僅僅是整個(gè)貨幣供給的一部分，因此電子貨幣對流通中通貨的影響會(huì)直接影響到貨幣供給量。影響最大的是狹義貨幣M1。M1=通貨+活期存款，通貨在M1中占比重較大，所以電子貨幣替代部分通貨以后，就必然在較大程度上影響?yīng)M義貨幣M1，其主要表現(xiàn)是：第一，由于貨幣虛擬化，使流通中的通貨數(shù)量減少；第二，由于電子化貨幣存在的形式不穩(wěn)定，影響商業(yè)銀行的存款也不穩(wěn)定，從而會(huì)改變商業(yè)銀行在中央銀行的準(zhǔn)備金數(shù)量；第三，由于電子貨幣既影響基礎(chǔ)貨幣也影響貨幣供給量，所以電子貨幣也可以通過影響貨幣乘數(shù)的變化對M1產(chǎn)生影響。這些看法是正確的，但不足為新。同時(shí)這種觀點(diǎn)有夸大央行作用之嫌。這是為什么呢?

首先要明了到底什么是貨幣供給?最權(quán)威的《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》說：“貨幣還是按傳統(tǒng)的定義為好：即通常可以被接受和使用的作為交換媒介的任何物品。”“貨幣供應(yīng)量可以用國內(nèi)公眾所持有的貨幣總量來表示”。當(dāng)代美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的第一位獲得者——薩謬爾森在他的大作《經(jīng)濟(jì)學(xué)》中寫道：“貨幣M1的供給包括處在銀行之外的硬幣、處在銀行之外的紙幣和一切銀行的活期存款。”根據(jù)《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》和薩謬爾森《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，只要是中央銀行已經(jīng)發(fā)行出來的紙幣和硬幣，只要是存在銀行的一切活期存款，只要是國內(nèi)公眾所持有的貨幣，不管進(jìn)入不進(jìn)人流通都構(gòu)成貨幣供給。在這里，筆者斗膽地說，不管《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》是多么權(quán)威，不管薩謬爾森的名氣和對經(jīng)濟(jì)理論的貢獻(xiàn)有多大，但是，他們對貨幣供給下的定義是否科學(xué)正確，是值得討論的。

馬克思說：“我們這里所說的通貨量，指的是一個(gè)國家內(nèi)一切現(xiàn)有的流通的銀行券和包括貴金屬條塊在內(nèi)的一切硬幣的總和。”這就是說，貨幣供給并不是指中央銀行已經(jīng)發(fā)行出來的紙幣、硬幣和商業(yè)銀行的存款，而是指進(jìn)人流通中的紙幣、硬幣和被開具支票的存款。而那些貯藏在公眾手中的紙幣和硬幣，那些在銀行負(fù)債賬戶上還沒有被貸出的存款都不能算作貨幣供給。因?yàn)樗鼈儧]有進(jìn)入流通領(lǐng)域，沒有變成真正的購買力，沒有轉(zhuǎn)化為需求。我們一再強(qiáng)調(diào)人們偏好貨幣，并不是偏好貨幣本身，而是偏好貨幣的購買力。

因此，那些沒有被花費(fèi)的紙幣和硬幣，沒有被貸出的銀行存款，由于沒有進(jìn)入流通領(lǐng)域，沒有轉(zhuǎn)化為購買力，它們的貨幣靈魂就離它們而去，也不構(gòu)成貨幣供給。在貨幣市場上，貨幣供給就是貨幣盈余者對外所提供的貸款量。這個(gè)數(shù)量越多，貨幣供給越多，反之，貨幣供給就少。所以貨幣供給量是由流通領(lǐng)域中的貨幣量和進(jìn)人借貸領(lǐng)域中的全部貨幣量構(gòu)成的，不應(yīng)該由銀行已發(fā)行出來的全部貨幣量來構(gòu)成。在我國人們堅(jiān)持后者，放棄前者，根本原因就是只學(xué)習(xí)西方的貨幣理論，忘記了馬克思的貨幣理論。

既然貨幣供給是由進(jìn)人流通領(lǐng)域中的對商品和勞務(wù)進(jìn)行購買的貨幣構(gòu)成，那么，匯票和支票在購買中代替紙幣充當(dāng)流通手段和支付手段，構(gòu)成貨幣供給這是人人都接受的事實(shí)。馬克思說：“幾乎每種信用形式都不時(shí)地執(zhí)行貨幣的職能，不管這種形式是銀行券，是匯票，還是支票，過程本質(zhì)上都是一樣的，結(jié)果本質(zhì)上也是一樣的。”“這一切形式的作用，都在于使支付要求權(quán)可以轉(zhuǎn)移。”這就是說，除了紙幣和硬幣之外，匯票和支票也是貨幣。

既然我們承認(rèn)匯票和支票代替紙幣在流通中充當(dāng)流通手段和支付手段，構(gòu)成貨幣供給，那么，電子貨幣代替紙幣代替匯票和支票執(zhí)行流通和支付手段，理所當(dāng)然地構(gòu)成貨幣供給，這還有什么可疑義的呢?依據(jù)馬克思的貨幣供給理論，電子貨幣既新又不新。所謂不新，就是因?yàn)殡娮迂泿潘鸬降牧魍ê椭Ц妒侄蔚穆毮芎蛡鹘y(tǒng)的匯票和支票沒有什么兩樣；所謂新，是因?yàn)閭鹘y(tǒng)的匯票和支票是具有物理屬性的紙質(zhì)貨幣，而電子貨幣是由純粹抽象的數(shù)字表現(xiàn)的沒有物理實(shí)體的貨幣。

既然電子貨幣像傳統(tǒng)的匯票和支票一樣在流通領(lǐng)域中發(fā)揮流通和支付手段的功能，那么，個(gè)人和銀行和其他金融機(jī)構(gòu)通過相互信任創(chuàng)造出來的電子貨幣就是貨幣，就構(gòu)成了貨幣供給的一部分。隨著信用程度的普遍提高，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的普及和應(yīng)用，電子貨幣在總貨幣供給中所占的比重越來越大。

篇（7）

一、馬克思的奢侈品生產(chǎn)理論

馬克思在社會(huì)再生產(chǎn)模型中提出了奢侈品生產(chǎn)理論。馬克思的社會(huì)再生產(chǎn)理論有兩個(gè)基本原理。第一，社會(huì)總產(chǎn)品分成兩大部類：第1部類，生產(chǎn)資料，就是用于再生產(chǎn)消費(fèi)的商品；第Ⅱ部類，消費(fèi)資料，就是用于個(gè)人消費(fèi)的商品。每一個(gè)部類都擁有不同的生產(chǎn)部門。第二，社會(huì)總產(chǎn)品在價(jià)值上劃分為三個(gè)組成部分。每一部類的產(chǎn)品的價(jià)值部分都分成不變資本價(jià)值c、可變資本價(jià)值v和剩余價(jià)值m，就是說，每一部類的全部年產(chǎn)品的價(jià)值，都分成代表生產(chǎn)上消費(fèi)掉的、按其價(jià)值來說只是轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品中去的不變資本c的部分，由全部年勞動(dòng)加入的價(jià)值部分。后者又分成：補(bǔ)償預(yù)付可變資本v的部分和超過可變資本而形成剩余價(jià)值m的部分。因此，每一部類的全部年產(chǎn)品的價(jià)值和每一個(gè)個(gè)別商品的價(jià)值一樣，也分成c+v+m。

馬克思提出了簡單再生產(chǎn)條件下的社會(huì)再生產(chǎn)模型：

這里有三大要點(diǎn)：(一)在第Ⅱ部類工人的工資500v和資本家的剩余價(jià)值500m，必須用于消費(fèi)資料；(二)第1部類的1000v+1000m，同樣必須用于消費(fèi)資料；(三)第1部類的4000c由生產(chǎn)資料構(gòu)成，必須用于第1部類，以便補(bǔ)償該部類消費(fèi)掉的不變資本。它們通過第1部類內(nèi)部各個(gè)企業(yè)之間的互相交換進(jìn)入消費(fèi)。

馬克思把消費(fèi)資料再分成必要消費(fèi)資料和奢侈品兩個(gè)分部類。必要消費(fèi)資料是指進(jìn)入工人階級消費(fèi)的消費(fèi)資料，也構(gòu)成資本家階級消費(fèi)的一部分消費(fèi)資料。奢侈消費(fèi)資料“只進(jìn)入資本家階級的消費(fèi)，所以，只能和花費(fèi)的剩余價(jià)值交換，而剩余價(jià)值是絕對到不了工人手中的。”第Ⅱ部類的消費(fèi)資料1000，即500v+500m。馬克思假定其中80％，即800為必要的生活資料，其中20％，即200為奢侈品。這兩分部類的構(gòu)成如下：分部類a或Ⅱa，即必要生活資料：400v+400m=800。分部類b或Ⅱb，即奢侈品：100v+100m：200。馬克思假設(shè)Ⅱa中的400，資本家把其中的60％，即240用于必要生活資料，其中的40％，即160用于奢侈品。所以工人消費(fèi)的400和資本家階級的240用于必要生活資料，也就是本分部類內(nèi)實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償。假設(shè)Ⅱb中的100，其中的60％，即60用于必要生活資料，其余的40％，即40用于奢侈品。也就是說，工人消費(fèi)的100v和資本家在必要消費(fèi)資料上消費(fèi)的60，與Ⅱa的交換實(shí)現(xiàn)，其余的資本家消費(fèi)于奢侈品在Ⅱb內(nèi)部實(shí)現(xiàn)。即下式：

Ⅱa1600c+400v+240m+160m=2400

Ⅱb400c+100v+60m+40m=600

馬克思認(rèn)為：奢侈品生產(chǎn)對工人就業(yè)會(huì)發(fā)生影響。“年產(chǎn)品中的奢侈品部分越是增大，從而奢侈品生產(chǎn)中吸收的勞動(dòng)力的數(shù)量越是增加，預(yù)付在(Ⅱb)v上的可變資本要再轉(zhuǎn)化為可以重新作為可變資本的貨幣形式來執(zhí)行職能的貨幣資本，因而在Ⅱb中就業(yè)的那部分工人階級要生存和再生產(chǎn)，……也就越是要取決于資本家階級的揮霍，越是取決于他們的剩余價(jià)值的很大一部分轉(zhuǎn)化為奢侈品。”

馬克思研究了經(jīng)濟(jì)周期變化與奢侈品生產(chǎn)的影響。資本主義市場經(jīng)濟(jì)總是處于危機(jī)與繁榮的經(jīng)濟(jì)周期的變化過程中，經(jīng)濟(jì)周期對奢侈品生產(chǎn)有影響，使奢侈品的生產(chǎn)和消費(fèi)會(huì)發(fā)生相應(yīng)的收縮或擴(kuò)張的變化。每一次經(jīng)濟(jì)危機(jī)都會(huì)暫時(shí)減少奢侈品的消費(fèi)。由于危機(jī)時(shí)期奢侈品銷售困難，從而有一部分生產(chǎn)奢侈品的工人被解雇；由于工人失業(yè)，必要生活資料的出售也會(huì)因此停滯和減少。但在危機(jī)前夕的繁榮時(shí)期情況正好相反。這時(shí)商品價(jià)格提高，工資也會(huì)有所增加，因此，工人不僅對必要生活資料的消費(fèi)增加，甚至?xí)簳r(shí)還會(huì)參加奢侈品的消費(fèi)。馬克思說，“在繁榮時(shí)期，……不僅是必要生活資料的消費(fèi)增加了；工人階級(他們的全部后備軍現(xiàn)在都積極參加進(jìn)來)也暫時(shí)參加了他們通常買不起的各種奢侈品的消費(fèi)”。但是馬克思認(rèn)為不能因此概括出危機(jī)是消費(fèi)不足引起的。這種概括之所以錯(cuò)誤，是因?yàn)橘Y本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)是資本主義基本經(jīng)濟(jì)矛盾引起的，消費(fèi)不足則是資本主義基本矛盾的一種表現(xiàn)。

馬克思分析的是十九世紀(jì)的資本主義生產(chǎn)方式，揭示了資本主義生產(chǎn)方式的一個(gè)現(xiàn)象。能不能脫去資本主義的形式，呈現(xiàn)出市場經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律理論，引入社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)理論?社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下仍然有必要消費(fèi)資料和奢侈品兩大類。不過在社會(huì)主義條件下，奢侈品的消費(fèi)者不是資本家，因?yàn)橘Y本家作為一個(gè)階級已經(jīng)不存在了；社會(huì)主義條件下奢侈品的消費(fèi)者是先富裕起來的群體。馬克思的奢侈品生產(chǎn)理論是對資本主義生產(chǎn)方式的短期的靜態(tài)分析，我們能不能對馬克思的奢侈品生產(chǎn)理論進(jìn)行長期的動(dòng)態(tài)分析?我的回答是肯定的。

二、把馬克思奢侈品生產(chǎn)理論引入社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)

我認(rèn)為，只要脫去馬克思奢侈品生產(chǎn)理論的資本主義形式，挖掘出市場經(jīng)濟(jì)的一般理論，并且把短期的靜態(tài)分析長期化，那么馬克思的奢侈品生產(chǎn)理論可以是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)理論的重要組成部分，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義和很高的學(xué)術(shù)價(jià)值。

首先，如果對馬克思的奢侈品生產(chǎn)理論進(jìn)行長期考察，就會(huì)發(fā)現(xiàn)必要生活資料和奢侈品是相對的，互相轉(zhuǎn)化的概念。從奢侈品和必要生活資料的轉(zhuǎn)化可以看出一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退，人民生活水平的提高或下降。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人民生活水平的提高，一部分奢侈品可以加入必要生活資料，這樣一方面必要生活資料擴(kuò)大了，另一方面又有新的奢侈品發(fā)現(xiàn)了，正在被生產(chǎn)出來。就是說，必要生活資料與奢侈品處于變化之中。隨著生產(chǎn)的發(fā)展，人民生活水平的提高，一定時(shí)期的奢侈品會(huì)轉(zhuǎn)變成必要生活資料。比如，在20世紀(jì)60、70年代，人們把手表、自行車、縫紉機(jī)三大件看作是奢侈品，現(xiàn)在成為必要生活資料，手表極其便宜，幾乎人人手腕上都有一塊，從十幾歲的小學(xué)生，到城市里的拾荒者，差別不再是有沒有手表，而是手表的質(zhì)量高低之別。經(jīng)濟(jì)條件差一些的買幾十元一塊的手表，經(jīng)濟(jì)條件好一些的買幾千元甚至更貴的手表。20世紀(jì)70年代末80年代初，稱為新三件的洗衣機(jī)、電冰箱、彩色電視機(jī)是少數(shù)人擁有的奢侈品。這些奢侈品迅速進(jìn)入尋常百姓家，20年后成為家家都擁有的必要生活資料。如果經(jīng)濟(jì)衰退，人民生活水平下降，也會(huì)發(fā)生有些商品從必要消費(fèi)資料中退出，重新成為奢侈品。在20世紀(jì)50年代末60年初的三年災(zāi)害期間，人們生活水平明顯下降，許多必要生活資料退出，重新成為奢侈品。比如，稍微加工精細(xì)一些的糕點(diǎn)，都是憑票供應(yīng)，發(fā)票證，每人每個(gè)月只能吃二三個(gè)糕點(diǎn)。你想吃五六個(gè)，別人就說你奢侈，你自己也覺得奢侈。這就是馬克思所說的，在危機(jī)時(shí)期與繁榮時(shí)期，奢侈品與必要生活資料變動(dòng)的結(jié)果。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，會(huì)有一些必要生活資料退出，重新成為奢侈品；在繁榮時(shí)期，會(huì)有一些奢侈品進(jìn)入必要生活資料。奢侈品和必要生活資料的變動(dòng)影響到人們的生活水平。奢侈品進(jìn)入必要生活資料表示人們生活水平的提高，必要生活資料進(jìn)入奢侈品表示人民生活水平的下降。奢侈品與必要生活資料的變動(dòng)的原因是經(jīng)濟(jì)發(fā)展或衰退的結(jié)果。繁榮時(shí)期，一部分奢侈品會(huì)進(jìn)入必要生活資料，消費(fèi)者人數(shù)迅速擴(kuò)大；在經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)期，一部分必要生活資料進(jìn)入奢侈品，消費(fèi)者人數(shù)就會(huì)減少。

其次，把奢侈品概念引入消費(fèi)領(lǐng)域，可以研究社會(huì)主義不同富裕程度的群體的消費(fèi)狀況。馬克思把奢侈品嚴(yán)格界定在資本家階級使用剩余價(jià)值的消費(fèi)品的界限內(nèi)，只有在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，工人階級才有可能參加奢侈品的消費(fèi)。這是由馬克思研究的資本主義模型限定的。馬克思研究的資本主義模型只有資產(chǎn)階級和工人階級兩大階級。資產(chǎn)階級掌握資本，組織生產(chǎn)，獲得全部剩余價(jià)值。工人階級不掌握資本或者極少的一些股票，股票收益很少，不能養(yǎng)活自己，還需要出去打工掙收入。工人的工資只是獲得勞動(dòng)力價(jià)值或價(jià)格、生活水平低下的一個(gè)階級。我認(rèn)為把馬克思的奢侈品消費(fèi)理論移入社會(huì)主義，奢侈品的消費(fèi)主體必然要發(fā)生轉(zhuǎn)變。社會(huì)主義條件下人們的收入水平仍然有相當(dāng)大的差距。隨著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)育，已經(jīng)產(chǎn)生了一部分先富裕起來的群體。這部分先富裕起來的群體，大體上包括國家與社會(huì)管理者階層、經(jīng)理人員階層、私營經(jīng)濟(jì)企業(yè)主階層和專業(yè)技術(shù)人員階層，就是我國社會(huì)目前十大階層中的前面四個(gè)階層，或者說五大社會(huì)經(jīng)濟(jì)等級中的第一個(gè)等級。這個(gè)群體中只有一小部分人擁有剩余價(jià)值，多數(shù)人沒有獲得剩余價(jià)值，而是通過其他途徑獲得了高收入。社會(huì)主義條件下先富裕起來的群體必然是奢侈品的消費(fèi)者。中國十個(gè)社會(huì)階層中的后六個(gè)階層，或者說五大社會(huì)經(jīng)濟(jì)等級中的后三個(gè)或者后四個(gè)等級只消費(fèi)必要消費(fèi)資料。當(dāng)然收入最低的階層可能連消費(fèi)必要生活資料都會(huì)有困難。所以，從必要生活資料和奢侈品結(jié)構(gòu)上可以研究社會(huì)主義條件下消費(fèi)群體結(jié)構(gòu)，反過來也一樣，從消費(fèi)群體可以研究社會(huì)主義條件下的必要生活資料和奢侈品的結(jié)構(gòu)。第三，把奢侈品概念引入生產(chǎn)領(lǐng)域，可以研究在產(chǎn)品過剩時(shí)期的生產(chǎn)發(fā)展方向。現(xiàn)在看來，一個(gè)社會(huì)的產(chǎn)品供求情況可以劃分為兩大類型：(一)產(chǎn)品嚴(yán)重短缺的類型；(二)產(chǎn)品基本滿足需要或者說產(chǎn)品過剩的類型。產(chǎn)品短缺時(shí)代的典型樣本是社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，那時(shí)什么產(chǎn)品都短缺。居民生活所必需的吃穿用各種商品都短缺，實(shí)行憑票限量配給，據(jù)說廣東的消費(fèi)品票證發(fā)到40多種。在短缺經(jīng)濟(jì)的末期或者說即將過去的時(shí)期，不管生產(chǎn)什么產(chǎn)品，哪怕產(chǎn)品的質(zhì)量不太好，不要緊，有的是市場，都會(huì)一賣而光。從某種意義上可以說，廣東經(jīng)濟(jì)的發(fā)展得益于短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)代。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)、個(gè)人都不是生產(chǎn)決策者，看著市場上產(chǎn)品嚴(yán)重短缺，你也不能組織生產(chǎn)來供應(yīng)市場，因?yàn)槟銦o論是個(gè)人，還是企業(yè)經(jīng)理，都沒有生產(chǎn)決策權(quán)。廣東改革開放先行一步的實(shí)質(zhì)是向企業(yè)和人民放權(quán)，企業(yè)可以擁有一點(diǎn)生產(chǎn)決策權(quán)，企業(yè)生產(chǎn)觀察市場上商品的供求態(tài)勢，生產(chǎn)嚴(yán)重短缺的商品供應(yīng)市場。個(gè)人擁有了生產(chǎn)決策權(quán)，可以辦個(gè)體戶進(jìn)行生產(chǎn)市場上短缺的產(chǎn)品。生產(chǎn)發(fā)展了，個(gè)體戶就開始雇工，逐步變成了私營企業(yè)。廣東的企業(yè)和個(gè)人用廣東的糧、珠江的水生產(chǎn)了大量的產(chǎn)品，一下子銷售到全國，占領(lǐng)了全國的市場。于是廣東經(jīng)濟(jì)就發(fā)展起來了。現(xiàn)在，在改革開放30年的今天，全國各地的企業(yè)和個(gè)人都擁有生產(chǎn)決策權(quán)，不再由上級計(jì)劃部門管理。必要生活資料大部分是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，對資金要求不高，只要有簡單的設(shè)備和少量的投資就能組織生產(chǎn)，于是大量的商品源源不斷地生產(chǎn)出來了，必要生活資料迅速得到滿足。

大約1997年秋季，中國的產(chǎn)品第一次從短缺向過剩轉(zhuǎn)化，不少產(chǎn)品出現(xiàn)了過剩，不少生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)了閑置，工廠開工率不高。然而，我認(rèn)為中國遭遇的過剩是結(jié)構(gòu)性的過剩，即某些產(chǎn)品的短缺與另一些產(chǎn)品過剩并存；不是絕對的過剩，即大多數(shù)產(chǎn)品過剩。在90年代后期，人們生活迫切需要的住房、通信設(shè)備、交通工具等等商品，還處在嚴(yán)重不足的狀態(tài)。

現(xiàn)在，21世紀(jì)第一個(gè)十年即將過去，結(jié)構(gòu)性過剩正在向絕對過剩過渡，越來越多的產(chǎn)品過剩，越來越多的企業(yè)開工不足，設(shè)備閑置。比如，轎車生產(chǎn)能力閑置可能達(dá)到30％，制藥企業(yè)生產(chǎn)能力閑置嚴(yán)重，許多企業(yè)開工不足。18種工業(yè)產(chǎn)品設(shè)備閑置。小型電子計(jì)算機(jī)能力利用率3.5％，發(fā)電能力設(shè)備利用率10％，微型電子計(jì)算機(jī)能力利用率13.4％，照相機(jī)膠卷能力利用率36.1％，化學(xué)原料藥能力利用率為37.4％，房間空調(diào)器能力利用率33.5％，復(fù)印機(jī)能力利用率34％，農(nóng)藥能力利用率36.1％，日用精鋁制品能力利用率31.3％，微波爐能力利用率38.5％，錄像機(jī)、洗衣機(jī)、內(nèi)燃機(jī)、汽車、彩電、金屬切削機(jī)床、油漆能力利用率在40.3-48.6％之間。在生產(chǎn)資料和必要消費(fèi)資料基本滿足，甚至過剩，出口又遇到困難的情況下，中國的生產(chǎn)還要不要發(fā)展?如果要發(fā)展，路在何方?我認(rèn)為，重要的出路就是組織生產(chǎn)奢侈品。

三、轉(zhuǎn)變奢侈品舊觀念，調(diào)整低收入政策

把奢侈品作為生產(chǎn)的方向，首先需要轉(zhuǎn)變觀念。需要轉(zhuǎn)變的第一個(gè)觀念是，奢侈品是為了滿足資本家奢侈揮霍生活的物品，工人階級過著清貧的生活，與奢侈品毫無關(guān)系；在社會(huì)主義條件下，奢侈品的主要消費(fèi)者資產(chǎn)階級作為一個(gè)階級已經(jīng)被消滅，這就必然會(huì)消滅奢侈品生產(chǎn)。我認(rèn)為，這個(gè)傳統(tǒng)觀念是錯(cuò)誤的。不能把奢侈品看作是資產(chǎn)階級專用的商品。在社會(huì)主義條件下，奢侈品不是資產(chǎn)階級，而是先富裕起來群體使用的消費(fèi)品。隨著奢侈品生產(chǎn)的發(fā)展，奢侈品就會(huì)逐步進(jìn)入尋常百姓家，成為必要生活資料。比如轎車，解放前轎車是資產(chǎn)階級以及其他剝削階級專用的奢侈品，老百姓用轎車做夢都不敢想。解放后在相當(dāng)長的一段時(shí)間內(nèi)，轎車也只是政府、企業(yè)等單位公務(wù)使用的交通工具。私人使用的轎車極少，因而在相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)把轎車看作是奢侈品，而不是必要生活資料。21世紀(jì)初期，中國改變了轎車生產(chǎn)政策，中國的轎車生產(chǎn)大發(fā)展，開始進(jìn)入尋常百姓家，城市家庭每百戶擁有的家用汽車，1999年為0.34輛，2006年為4.32輛，7年增長12.7倍。這表明中國正在進(jìn)入汽車時(shí)代。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，人均GDP達(dá)到1000美元就標(biāo)志著轎車進(jìn)入家庭，中國已經(jīng)達(dá)到了人均GDP1000美元的階梯，長江三角洲和珠江三角洲地區(qū)人均GDP已經(jīng)達(dá)到6000--7000元，相當(dāng)于意大利、澳大利亞。廣州人均GDP已經(jīng)達(dá)到8000美元，上海人均GDP達(dá)到7500美元，這標(biāo)志著轎車進(jìn)入城市居民家庭的條件已經(jīng)滿足。不但中國正在進(jìn)人汽車時(shí)代，有人認(rèn)為中國正在進(jìn)入后汽車時(shí)代，即消費(fèi)個(gè)性化，汽車定制時(shí)代。要求汽車企業(yè)充分滿足消費(fèi)者的個(gè)性需求的時(shí)代。這表明，轎車作為一種奢侈品正在退去奢侈品的色彩，變成必要生活資料。

篇（8）

對馬克思社會(huì)批判思想進(jìn)行研究，自然離不開對它的涵義的理解。涵義理解的不同，必然導(dǎo)致理論本身的差異。因此，涵義理解的重要性不言而喻。綜合學(xué)界對此問題的看法，主要有以下幾種觀點(diǎn)：

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，要理解馬克思的社會(huì)批判思想，首先要把握社會(huì)的自我意識(shí)。而社會(huì)的自我意識(shí)，又分為社會(huì)的自我肯定意識(shí)和社會(huì)的自我否定意識(shí)。社會(huì)自我意識(shí)的肯定方面要解決的是如何維持現(xiàn)狀的問題，而作為社會(huì)自我意識(shí)的否定方面則要解決如何超越現(xiàn)狀的問題。馬克思的社會(huì)批判思想屬于社會(huì)的自我否定意識(shí)，通過對資本主義社會(huì)的自我批判，實(shí)現(xiàn)對資本主義存在合理性的追問。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，社會(huì)批判理論是反思性的歷史認(rèn)識(shí)、評價(jià)活動(dòng)。哲學(xué)的反思以間接性為特點(diǎn)，但它是對理論性間接反思的二重否定，它不僅通過事物的內(nèi)部矛盾使事物的本質(zhì)顯現(xiàn)出來，而且抓住了事物的本質(zhì)。社會(huì)批判理論就是從哲學(xué)的角度來反思社會(huì)的，是對社會(huì)進(jìn)行的最一般、最抽象的哲學(xué)批判活動(dòng)。因此社會(huì)批判的首要條件應(yīng)當(dāng)是社會(huì)必須處于將自己最豐富的具體展現(xiàn)出來的時(shí)期，即社會(huì)的成熟時(shí)期。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思的社會(huì)批判思想就是從兩個(gè)批判性假設(shè)前提出發(fā)對資本主義社會(huì)的批判。這兩個(gè)前提是：1.人類趨向于變革自己的生存條件，以實(shí)現(xiàn)自己的進(jìn)一步發(fā)展；2.人類社會(huì)生活趨向于普遍的豐富性、多樣化。馬克思的社會(huì)批判理論就是以這兩個(gè)理論假設(shè)為依托，建立在對社會(huì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上的，對某一具體事物向人類普遍進(jìn)步方向發(fā)展的現(xiàn)實(shí)可能性進(jìn)行揭示。具體地說，就是指從某一事物本身發(fā)展的特殊規(guī)律出發(fā)，考察并揭示這一事物在以上兩個(gè)批判性假設(shè)前提意義方面納入事物一般運(yùn)作規(guī)律的可能性。就馬克思對資本主義社會(huì)的具體批判來說，就是從資本主義社會(huì)的基本運(yùn)行規(guī)律——剩余價(jià)值規(guī)律——出發(fā)，考察資本主義社會(huì)在以上兩個(gè)批判性假設(shè)前提意義方面被納入到人類社會(huì)歷史運(yùn)行規(guī)律——即生產(chǎn)關(guān)系適應(yīng)于生產(chǎn)力的規(guī)律——一般的現(xiàn)實(shí)可能性。

我認(rèn)為馬克思的社會(huì)批判理論，不是針對某一時(shí)期某一領(lǐng)域的理論，而是統(tǒng)攝全局的一個(gè)思想主旨。批判不只是單純的否定，而是肯定與否定的辯證統(tǒng)一；不是指社會(huì)的單方面發(fā)展，而是指社會(huì)發(fā)展與理論發(fā)展的統(tǒng)一。馬克思社會(huì)批判理論的目的就在于通過理論與現(xiàn)實(shí)的相互監(jiān)督、相互批判，在動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中實(shí)現(xiàn)社會(huì)的發(fā)展、理論的完善，在互動(dòng)中實(shí)現(xiàn)雙贏。因此，對馬克思社會(huì)批判理論的界定應(yīng)堅(jiān)持全面、辯證、發(fā)展的原則，把對社會(huì)的批判和對理論自身的批判結(jié)合起來，揭示貫穿于馬克思理論總體中的批判精神。

二、馬克思社會(huì)批判理論的內(nèi)容

馬克思的社會(huì)批判理論博大精深，如何從卷帙浩繁的著作中勾勒出社會(huì)批判理論的框架與內(nèi)容，不同的學(xué)者有不同的角度，因而也必然有不同的觀點(diǎn)與看法。歸納起來，主要有以下幾種：

第一，認(rèn)為馬克思的社會(huì)批判思想就其內(nèi)容而言主要是三個(gè)方面：一是過程的自我批判，即在對現(xiàn)存事物的肯定理解中包含著對其否定的理解，把任何一個(gè)特定的階段當(dāng)作過程去理解；二是理論上的自我批判，從認(rèn)識(shí)論角度探討馬克思是如何超越同時(shí)代人的思想，其本身如何實(shí)現(xiàn)自我超越、自我否定、自我發(fā)展的過程；三是從主體角度對資本主義特定社會(huì)的批判。

第二，認(rèn)為可以把馬克思社會(huì)批判理論歸納為“四階段五假設(shè)批判模式”。首先是社會(huì)批判理論前提的確立(即A階段)。在這一階段上，有一個(gè)基本的理論假設(shè)：物質(zhì)存在決定精神意識(shí)(a)。其次是唯物主義分析方法的鍛造階段(即B階段)。在馬克思那里是一個(gè)從基始性唯物主義到方法論唯物主義的思想發(fā)展過程。這里有兩個(gè)基本的理論假設(shè)，事物處于不斷生成與滅亡的過程中(b)；事物處于系統(tǒng)聯(lián)系之中(c)。這兩個(gè)理論假設(shè)是方法論唯物主義作為分析方法得以成立的一般性理論假設(shè)，它們分別是“歷史的”與“具體的”這兩個(gè)規(guī)定性的理論依據(jù)。再次是具體的現(xiàn)實(shí)性分析階段(即C階段)。這同時(shí)包括對事物本身特殊規(guī)律和對事物所屬的一般過程的規(guī)律性分析。最后是批判階段(即D階段)，這一階段是哲學(xué)批判的歷時(shí)性、暫時(shí)性完成。它也隱含有兩個(gè)理論假設(shè)：人類趨向于變革自己的生存條件，以實(shí)現(xiàn)自己的進(jìn)一步發(fā)展(d)和人類社會(huì)生活趨向于普遍的豐富性、多樣化(e)。馬克思社會(huì)批判理論四個(gè)階段五個(gè)假設(shè)是最少思辨、又最接近現(xiàn)實(shí)的，這正是馬克思社會(huì)批判理論的魅力之所在。

第三，認(rèn)為革命思想或批判意識(shí)是馬克思學(xué)說的靈魂。回顧馬克思畢生的理論活動(dòng)或?yàn)g覽一下他的全部著作，可以看出，他的全部思想都是在批判中展開的。例如：對德國古典哲學(xué)的批判、對宗教的批判、對國民經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判、對物化和異化的批判、對蒲魯東的批判、對拉薩爾的批判、對哥達(dá)綱領(lǐng)的批判、對形形的非科學(xué)的社會(huì)主義思潮的批判、對資本主義社會(huì)結(jié)構(gòu)的批判、對巴枯寧無政府主義的批判等等。可以斷言，馬克思通過畢生的批判活動(dòng)完全實(shí)踐了他早年為自己規(guī)定的歷史使命：要對現(xiàn)存的一切進(jìn)行無情的批判。

第四，認(rèn)為馬克思通過對其早期文本思想的批判與超越，完成了一系列內(nèi)在的邏輯轉(zhuǎn)換，進(jìn)而建構(gòu)起了科學(xué)的社會(huì)批判學(xué)說。具體表現(xiàn)在：在哲學(xué)上，馬克思揚(yáng)棄了人本學(xué)的異化邏輯，從黑格爾關(guān)于社會(huì)關(guān)系矛盾分析的歷史辯證法中，生發(fā)出現(xiàn)實(shí)的批判張力；在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，馬克思批判了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的非歷史性思維方式，引出歷史與邏輯相統(tǒng)一的社會(huì)歷史分析方法，并實(shí)現(xiàn)了對資本主義社會(huì)的科學(xué)分析與批判。成熟時(shí)期馬克思的社會(huì)批判理論，是融科學(xué)實(shí)證分析與價(jià)值理想追求于一體的社會(huì)歷史學(xué)說，是歷史與邏輯相統(tǒng)一的科學(xué)理論。

馬克思的全部思想都是在批判中展開的，革命思想或批判意識(shí)構(gòu)成了他的學(xué)說的靈魂。正如他本人指出的那樣：辯證法不崇拜任何事物，按其本性來說，它是批判的和革命的。批判理論構(gòu)成馬克思思想的核心，對于這一點(diǎn)來說，學(xué)界是無疑義的。問題的分歧在于探討社會(huì)批判理論的方法，從哪個(gè)角度更能恰如其分地概括馬克思的思想，理清馬克思思想發(fā)展的脈絡(luò)。我認(rèn)為問題的切入點(diǎn)還應(yīng)以“實(shí)踐”為基礎(chǔ)，以“批判”為靈魂，對社會(huì)進(jìn)行全方位的解剖，實(shí)現(xiàn)對社會(huì)的全面把握。馬克思的學(xué)說是科學(xué)性與革命性的統(tǒng)一，正是在“批判舊世界，創(chuàng)造新世界”的革命進(jìn)程中，在對理論自身不斷批判、不斷完善的發(fā)展歷程中，馬克思的學(xué)說不斷走向成熟。社會(huì)與理論的互動(dòng)構(gòu)成馬克思社會(huì)批判理論形成的全過程，批判精神貫穿馬克思思想發(fā)展的始終。因此，在實(shí)踐中把握馬克思的社會(huì)批判理論，是我們把握馬克思思想真諦的現(xiàn)實(shí)途徑。

三、馬克思社會(huì)批判理論的特征

以懷疑與反思為本質(zhì)特征的批判精神是馬克思理論所獨(dú)具的思想魅力。然而囿于馬克思著作之豐，內(nèi)容之巨，人們對其社會(huì)批判理論特征的把握眾說紛紜。主要有以下幾種觀點(diǎn)：

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思社會(huì)批判活動(dòng)基本上經(jīng)歷著兩步回溯或還原過程：第一，從表面現(xiàn)象向深層本質(zhì)的回溯或還原。馬克思習(xí)慣于從紛繁復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)實(shí)中區(qū)分出現(xiàn)象與本質(zhì)、表層存在與深層存在、上層建筑與基礎(chǔ)等等，然后從本質(zhì)、深層存在和基礎(chǔ)出發(fā)去對現(xiàn)象、表層存在或上層建筑作出價(jià)值學(xué)判斷，說明后者存在的理由和根據(jù)，揭示其局限性和消極方面，指出其被超越與揚(yáng)棄的歷史必然性。第二，由一般本質(zhì)向人的活動(dòng)的回溯或還原。他在做了第一步回溯或還原之后，沒有停留于此，沒有把這些深層的和本質(zhì)的存在或基礎(chǔ)當(dāng)作給定的和終極的實(shí)在，而是進(jìn)一步揭示這些存在或基礎(chǔ)背后更深層的原因，從而把它們回溯或還原到人的基本活動(dòng)，即勞動(dòng)或?qū)嵺`的層面上。從人的勞動(dòng)或?qū)嵺`活動(dòng)出發(fā)，揚(yáng)棄各種社會(huì)歷史存在的給定性和自在性，這是馬克思全部批判意識(shí)的基點(diǎn)。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思社會(huì)批判思想有兩個(gè)主要特點(diǎn)：1.科學(xué)與價(jià)值的統(tǒng)一。所謂科學(xué)批判，是指馬克思對資本主義社會(huì)的批判是科學(xué)的批判；所謂價(jià)值批判，是指站在工人階級立場上，以實(shí)證事實(shí)為根據(jù)，揭示資本家對工人剝削的不合理性。科學(xué)批判與價(jià)值批判是有機(jī)統(tǒng)一的。2.批判與發(fā)展的統(tǒng)一。馬克思不是為批判而批判，而是要從對現(xiàn)存事物的肯定理解中得出其否定性的理解。從社會(huì)發(fā)展角度分析，就是揭示事物自身內(nèi)在矛盾的發(fā)展，從對現(xiàn)存事物的內(nèi)在矛盾中找到自我否定的力量。所以，這種發(fā)展本身也是一種自我超越，因而也是一種批判。馬克思是批判中包含著自我發(fā)展，發(fā)展中又體現(xiàn)著批判，二者有機(jī)地統(tǒng)一起來。總之，馬克思的社會(huì)批判思想既是科學(xué)的，又是徹底的。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)典作家批判性論辯的特點(diǎn)在方法論上為我們的這一研究提供了重要啟迪。這些特點(diǎn)有：1.堅(jiān)持實(shí)踐是理論產(chǎn)生與發(fā)展的基礎(chǔ)與源泉；2.堅(jiān)持哲學(xué)前提和現(xiàn)實(shí)前提雙重批判辯證統(tǒng)一的原則；3.堅(jiān)持多學(xué)科批判辯證統(tǒng)一的原則；4.堅(jiān)持不斷揚(yáng)棄和反復(fù)批判辯證統(tǒng)一的原則。總之，批判性視角是深化對哲學(xué)理解的一個(gè)重要視角。

馬克思的社會(huì)批判理論不同于其他非理論、非專門化的批判活動(dòng)，這些批判往往具有自發(fā)性、隨意性，而馬克思的社會(huì)批判理論則具有系統(tǒng)性和結(jié)構(gòu)性的特點(diǎn)，而這些特點(diǎn)又是建立在實(shí)踐性、科學(xué)性和真理性的基礎(chǔ)之上。正是這些特點(diǎn)構(gòu)筑了馬克思社會(huì)批判理論的基礎(chǔ)，使馬克思的社會(huì)批判理論獨(dú)具特色。

四、馬克思的社會(huì)批判理論與其他批判理論的區(qū)別

馬克思的社會(huì)批判理論是他對社會(huì)的一種深刻反思，是他探索人類命運(yùn)的一種不懈嘗試。但西方學(xué)者在贊同馬克思這一理論的同時(shí)，對其進(jìn)行了片面的闡發(fā)，使馬克思哲學(xué)中固有的豐富性與完整性日益走向片面與狹隘。因此，他們的社會(huì)批判理論與馬克思的社會(huì)批判理論有著根本的不同，這主要表現(xiàn)在：

以霍克海默為代表的早期社會(huì)批判理論把“批判理論”作為的代名詞，認(rèn)為只有抓住馬克思的批判方法，才能恢復(fù)的本質(zhì)。“批判”不僅意味著對現(xiàn)存學(xué)說在理論上的變革，而且還要批判地分析現(xiàn)存社會(huì)以導(dǎo)致社會(huì)的變革。但是這種理論不是把自己置身于社會(huì)專門化勞動(dòng)過程之中，而是置身于資本主義再生產(chǎn)過程之外。它的目的不是要維護(hù)現(xiàn)存社會(huì)的秩序，而是要破壞一切既定的東西，以證明它的不合理性和不真實(shí)性。而且這種社會(huì)批判理論把人看作全部歷史生活的生產(chǎn)者，所運(yùn)用的方法仍然是主體性原則和抽象的人道主義。

馬克思的社會(huì)批判理論與新批判理論的區(qū)別在于：1.兩種批判理論由于對社會(huì)動(dòng)力結(jié)構(gòu)的不同認(rèn)識(shí)，使批判的側(cè)重點(diǎn)各不相同。新理論家們不是通過分析關(guān)于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的矛盾運(yùn)動(dòng)來說明社會(huì)的發(fā)展，而是把當(dāng)代資本主義社會(huì)的基本矛盾歸結(jié)為日益發(fā)展的文化、科學(xué)技術(shù)對人的本性的壓抑。因此他們以文化批判、意識(shí)形態(tài)批判、大眾文化批判等來取代馬克思哲學(xué)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。2.兩種批判理論選擇了不同的革命主體。新流派的批判家們認(rèn)為科學(xué)技術(shù)是現(xiàn)有資本主義社會(huì)發(fā)展的根本動(dòng)力，這改變了馬克思所處時(shí)代資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級的對立關(guān)系，從而使革命的主體也發(fā)生了根本的改變。他們認(rèn)為，革命的主體不是馬克思所認(rèn)為的工人階級，而是知識(shí)分子。3.這兩種批判理論采取了不同的革命策略。馬克思在當(dāng)時(shí)所處的歷史環(huán)境下，主要采取了暴力奪取政權(quán)的措施，而新理論家在發(fā)達(dá)的工業(yè)社會(huì)時(shí)期，則采取了文化心理革命的方式。

持批判精神學(xué)說的還有“日常生活批判”理論。這種學(xué)派的代表人物是法國學(xué)者列斐弗爾，他力圖把馬克思的學(xué)說改造成一種以現(xiàn)代人的異化為出發(fā)點(diǎn)的日常生活批判。在他看來，日常生活批判就是向人們揭示：控制消費(fèi)的官僚機(jī)器已經(jīng)廣泛地滲透到每個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)深處，消除異化的設(shè)想必須從自我改造入手，使人們克服社會(huì)制度的網(wǎng)絡(luò)影響，去掉國家機(jī)器的物化和神秘性的外罩，認(rèn)識(shí)到國家機(jī)器作為人類行為方式的真正起源，以此削弱現(xiàn)代官僚生活的普遍性和合理性。日常生活批判就是按照生活的本來面目去分析它，就是要揭穿日常生活的虛假性，撩開異化現(xiàn)實(shí)的面紗。

乍看起來，西方的社會(huì)批判理論似乎弘揚(yáng)了的社會(huì)批判精神，但實(shí)際上它們把的科學(xué)精神與批判精神割裂開來，片面地弘揚(yáng)了批判的一面，而失去了哲學(xué)的科學(xué)本性。它們以對個(gè)人的重視壓倒了對社會(huì)發(fā)展規(guī)律的研究，以主體性的研究取代科學(xué)的思維方式，從而使它們把對現(xiàn)存社會(huì)的批判變成了一種不加區(qū)別的總體性價(jià)值人本學(xué)批判，最終無法逃脫資產(chǎn)階級意識(shí)形態(tài)的窠臼。這種對片面的曲解并不能切中當(dāng)代資本主義的要害，從而使它們在對資本主義社會(huì)的批判中離的真實(shí)內(nèi)涵越來越遠(yuǎn)，而成為一種從根本上不同于的社會(huì)批判理論。

五、馬克思社會(huì)批判理論的現(xiàn)實(shí)性

對馬克思社會(huì)批判理論進(jìn)行研究，不僅對于進(jìn)一步了解馬克思思想發(fā)展進(jìn)程，揭示蘊(yùn)涵在馬克思思想中的深刻內(nèi)涵有重大意義，而且對于我們今天更深刻地了解資本主義，認(rèn)識(shí)處于科技困境之中的西方工業(yè)社會(huì)，并為我國的社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)鋪路搭橋，具有十分重要的價(jià)值。但馬克思的社會(huì)批判理論在何種意義上服務(wù)于現(xiàn)代社會(huì)，學(xué)界有如下看法：

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思社會(huì)批判理論的現(xiàn)實(shí)性主要表現(xiàn)在：一方面，人類傳統(tǒng)的思維方式是在人的活動(dòng)之外尋找終極的和絕對的實(shí)體來作為人類賴以安身立命的根據(jù)，如自然、邏各斯、上帝、理性、技術(shù)、絕對理念等等。而在近現(xiàn)代的歷史演進(jìn)中，人們賴以安身立命的上帝、理性、技術(shù)等支柱相繼坍塌或動(dòng)搖。因此，以懷疑和反思為本質(zhì)特征的批判意識(shí)必然增強(qiáng)。另一方面，科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展和生產(chǎn)力水平的巨大提高在為人類帶來巨大精神財(cái)富和物質(zhì)財(cái)富的同時(shí)，也創(chuàng)造出日益膨脹的政治機(jī)構(gòu)、失控和自律發(fā)展的技術(shù)等異化的社會(huì)力量。處在深刻變化危機(jī)中的人類不得不對自己的行為后果和行為本身進(jìn)行批判性的檢討和反思。在這種文化背景下，馬克思社會(huì)批判理論無疑具有十分重要的啟發(fā)意義。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，馬克思社會(huì)批判理論的現(xiàn)代意義在于：它克服了西方者對哲學(xué)所做的“唯科學(xué)主義”和“人本主義”的片面解讀，實(shí)現(xiàn)了對實(shí)證科學(xué)與人本主義的內(nèi)在整合與超越，并在新的基點(diǎn)上實(shí)現(xiàn)了科學(xué)認(rèn)識(shí)方法與價(jià)值認(rèn)識(shí)方法的辯證統(tǒng)一，這一新的基點(diǎn)就是社會(huì)實(shí)踐。這種從社會(huì)生活中生發(fā)出的社會(huì)批判力是其他學(xué)者所不能達(dá)到的，而這恰恰是的生命力所在。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，批判意識(shí)的發(fā)揚(yáng)無論是對20世紀(jì)人類所面臨的新危機(jī)，還是對處在文化轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國均有十分積極的現(xiàn)實(shí)意義。哲學(xué)既應(yīng)有超然于塵世的冷靜，又要有立足于生活的現(xiàn)實(shí)；用批判的眼光，指出現(xiàn)實(shí)的弊端，刺痛時(shí)下一些日漸麻木、沉溺于物質(zhì)追求與感官享樂的神經(jīng)，使人們不致在吵吵嚷嚷的日常生活中迷失方向，使人們的心靈得到安頓；為促進(jìn)我國的現(xiàn)代化進(jìn)程，幫助人們?nèi)?shí)現(xiàn)公正、合理、人道的社會(huì)，實(shí)現(xiàn)人的自由、解放具有重大意義。

蘊(yùn)涵在馬克思思想中的那種深刻的批判精神是我們這個(gè)時(shí)代的重要思想資源。正如凱爾納所強(qiáng)調(diào)的：包含著發(fā)展現(xiàn)時(shí)代的一種批判理論的源泉。深刻挖掘馬克思社會(huì)批判理論的思想根源，發(fā)現(xiàn)馬克思社會(huì)批判理論的精神實(shí)質(zhì)，對于我們今天在全球化的背景下重新理解馬克思，用馬克思思想的精神來回應(yīng)全球化的挑戰(zhàn)，具有十分重大的意義。

收稿日期：2002-05-23

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篇（9）

改革開放以來，中國GDP年均增長率超過了9％，但就業(yè)率并未隨經(jīng)濟(jì)增長而增長。學(xué)者們從不同側(cè)面來說明我國失業(yè)問題，但當(dāng)代中國的失業(yè)問題十分復(fù)雜，需要系統(tǒng)的理論來解讀。

一、馬克思失業(yè)理論能夠解讀當(dāng)代中國的失業(yè)問題嗎

馬克思失業(yè)理論是建立在科學(xué)勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)之上的，其主要內(nèi)容是：第一，馬克思認(rèn)為：資本主義社會(huì)失業(yè)的根源，來源于相對剩余價(jià)值的生產(chǎn)。“剩余價(jià)值的第二種形式是相對剩余價(jià)值，它表現(xiàn)為工人勞動(dòng)力的發(fā)展，就工作日來說，表現(xiàn)為必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的縮短，就人口來說，表現(xiàn)為必要?jiǎng)趧?dòng)人口的減少。”即是說在資本主義條件下，資本家通過工人必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的縮短，相對延長剩余勞動(dòng)時(shí)間，使生產(chǎn)相同剩余價(jià)值的勞動(dòng)力數(shù)量下降，必要?jiǎng)趧?dòng)人口減少，使形成的過剩人口成為產(chǎn)業(yè)后備軍。第二，馬克思認(rèn)為：資本主義失業(yè)人口產(chǎn)生的條件在于資本量及資本結(jié)構(gòu)的變化。因?yàn)橄鄬^剩人口是在資本積累過程中出現(xiàn)的，而隨著資本積累的加速，資本有機(jī)構(gòu)成提高，由此引起對勞動(dòng)需求的減少。“資本主義積累不斷地并且同它的能力和規(guī)模成比例地生產(chǎn)出相對的，即超過資本增值的平均需要的，因而是過剩的或追加的工人人口。”同時(shí)，“對勞動(dòng)的需求，同總資本量相比相對地減少，并且隨著總資本量的增長以遞增的速度減少。”第三，馬克思認(rèn)為：資本主義的失業(yè)，還與資本家通過在內(nèi)涵方面加強(qiáng)對工人的剝削有關(guān)。因?yàn)楫?dāng)單個(gè)工人能夠較以前提供更多的勞動(dòng)，則可變資本增大時(shí)，資本家無須招收更多的工人，就可以利用現(xiàn)有工人來推動(dòng)更多的勞動(dòng)。哪怕是可變資本相對減少了，也只會(huì)使就業(yè)人數(shù)減少得更多。“相對過剩人口的生產(chǎn)或工人的游離，此生產(chǎn)過程隨著積累的增進(jìn)本身而加速的技術(shù)變革，比與此相適應(yīng)的資本可變部分比不變部分的減少，更為迅速。”第四，馬克思認(rèn)為：相對過剩人口有流動(dòng)的形式、潛在的形式、停滯的形式，而長期失業(yè)者往往與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整有密切關(guān)系。處于長期失業(yè)的勞動(dòng)力“不斷地從大工業(yè)和農(nóng)業(yè)的過剩者那里得到補(bǔ)充，特別是從那些由于手工業(yè)生產(chǎn)被工場手工業(yè)生產(chǎn)打垮，或者工場手工業(yè)生產(chǎn)被機(jī)器生產(chǎn)打垮而沒落的工業(yè)部門那里得到補(bǔ)充”。第五，馬克思深刻地分析了技術(shù)進(jìn)步形成機(jī)器排擠工人及其補(bǔ)償?shù)膯栴}。他認(rèn)為資本家為了追求最大利潤而使用機(jī)器，主要是為了節(jié)約勞動(dòng)成本，獲得最大的資本增值。“通過機(jī)器進(jìn)行的資本的自行增值，同生存條件被機(jī)器破壞的工人的人數(shù)成正比。”特別是由于被機(jī)器排擠的工人，如果還受本身的技能制約，則社會(huì)總體的失業(yè)率還進(jìn)一步地升高。同時(shí)馬克思并不同意“排擠工人的機(jī)器，會(huì)同時(shí)游離出相應(yīng)地資本，從而可以如數(shù)雇用被排擠的工人”的觀點(diǎn)，并認(rèn)為，可變資本減少，社會(huì)對生活資料的需求下降，長期下去會(huì)形成生產(chǎn)生活資料的工人失業(yè)。這樣，“機(jī)器不僅在采用它的生產(chǎn)部門，而且還在沒有采用它的生產(chǎn)部門把工人拋向街頭”。第六，馬克思認(rèn)為社會(huì)分工對擴(kuò)大就業(yè)或減少失業(yè)有重要作用，因?yàn)榉止つ茉黾由a(chǎn)力。“機(jī)器生產(chǎn)同工場手工業(yè)相比使社會(huì)分工獲得無比廣闊的發(fā)展，因?yàn)樗顾碱I(lǐng)的行業(yè)的生產(chǎn)力得到無比巨大的增加”。但分工既有正面效應(yīng)的作用，又有負(fù)面效應(yīng)的作用。例如，正面效應(yīng)表現(xiàn)在“工場手工業(yè)的分工，又使所使用的工人人數(shù)的增加成為技術(shù)上的必要。現(xiàn)在，單個(gè)資本家所必須使用的最低限額的工人人數(shù)，要由現(xiàn)有的分工來規(guī)定。另一方面要得到進(jìn)一步分工的利益，就必須進(jìn)一步增加工人，而且只能按倍數(shù)增加”。而負(fù)面效應(yīng)表現(xiàn)在它可以使工人長期處于技能單一，不能充分發(fā)揮才能，最后導(dǎo)致能力弱化，失業(yè)后難以再就業(yè)的境況。“大工業(yè)的本性決定了勞動(dòng)的變換，職能的變動(dòng)和工人的全面流動(dòng)性。另一方面，大工業(yè)在它的資本主義形式上再生產(chǎn)出舊的分工及其固定的專業(yè)”。這里，馬克思揭示了不穩(wěn)定的工作與失業(yè)后不易再就業(yè)的矛盾。第七，馬克思認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)中，勞動(dòng)力的供求關(guān)系是受資本的支配及控制的。“勞動(dòng)的需求同資本的增長并不是一回事，勞動(dòng)的供給同工人階級的增長也不是一回事。”“資本的積累一方面擴(kuò)大對勞動(dòng)的需求，另一方面又通過‘游離’工人來擴(kuò)大工人的供給，與此同時(shí)，失業(yè)工人的壓力又迫使就業(yè)工人付出更多的勞動(dòng)，從而在一定程度上使勞動(dòng)的供給不依賴于工人的供給。勞動(dòng)供求規(guī)律在這個(gè)基礎(chǔ)上的運(yùn)動(dòng)成全了資本的專制。”

馬克思的失業(yè)理論有嚴(yán)密的邏輯內(nèi)涵和關(guān)系：資本為了追求最大利潤，通過剩余價(jià)值特別是相對剩余價(jià)值的生產(chǎn)，迫使資本主義社會(huì)產(chǎn)生大量的產(chǎn)業(yè)后備軍。資本有機(jī)構(gòu)成的提高，排擠出大量的失業(yè)工人。在資本積累過程中，社會(huì)分工、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，對單個(gè)工人內(nèi)涵的剝削，資本結(jié)構(gòu)的變化都是造成工人失業(yè)的直接原因。馬克思失業(yè)理論深刻地揭示了資本主義社會(huì)失業(yè)的根源、形成失業(yè)的原因、造成失業(yè)的手段、失業(yè)的表現(xiàn)形式以及失業(yè)的社會(huì)后果。

中國在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期實(shí)行的是“低工資、高就業(yè)”的政策，基本上不存在失業(yè)現(xiàn)象。盡管一些學(xué)者認(rèn)為當(dāng)時(shí)存在著嚴(yán)重的“隱性失業(yè)”，但這只是描述在計(jì)劃體制下，工人勞動(dòng)效率低，未能發(fā)揮出勞動(dòng)力應(yīng)有作用的狀態(tài)。根據(jù)國際勞動(dòng)組織關(guān)于失業(yè)、就業(yè)的界定，以及世界各國對失業(yè)的界定和統(tǒng)計(jì)口徑，特別是根據(jù)馬克思失業(yè)理論的失業(yè)內(nèi)涵，這種“隱性失業(yè)”不是我們通常所指的失業(yè)。改革開放后，我國失業(yè)問題日益突出，大量失業(yè)現(xiàn)象難以用一般的理論來解讀，這也是學(xué)者們觀點(diǎn)不同的重要原因，也是我國失業(yè)問題多年來未能解決的原因。馬克思失業(yè)理論是科學(xué)而完整的理論，如果用馬克思失業(yè)理論來解讀當(dāng)代中國的失業(yè)問題，必須要克服下列困難：第一，馬克思失業(yè)理論是否對當(dāng)代中國失業(yè)問題有現(xiàn)實(shí)意義；第二，馬克思失業(yè)理論的內(nèi)容，是否符合當(dāng)代中國失業(yè)問題的現(xiàn)狀。

不可否認(rèn)，馬克思的失業(yè)理論創(chuàng)立于100多年以前，而當(dāng)今中國乃至世界形勢與馬克思所處時(shí)代相比，已發(fā)生很大變化。這個(gè)時(shí)差障礙成為其解讀中國當(dāng)代失業(yè)問題的困難之一。筆者盡管不同意有的學(xué)者認(rèn)為馬克思理論“過時(shí)了”的觀點(diǎn)，也不贊成有的學(xué)者要用“建設(shè)的”取代“革命的”的觀點(diǎn)，但要用馬克思失業(yè)理論解讀中國當(dāng)代的失業(yè)問題，的確必須要說明其具有現(xiàn)實(shí)性。

此外，馬克思的失業(yè)理論，揭示的是資本為追求增殖所形成的一種必然的社會(huì)結(jié)果。當(dāng)代中國的失業(yè)，是否也是根源于資本增殖，是否也符合相對剩余價(jià)值的生產(chǎn)及資本有機(jī)構(gòu)成提高的現(xiàn)狀，是否仍然受社會(huì)分工、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化、技術(shù)結(jié)構(gòu)調(diào)整、資本結(jié)構(gòu)變化的影響呢?如是，則解決當(dāng)代中國失業(yè)問題，其理論指導(dǎo)作用將極為重大。

二、西方主流失業(yè)理論能夠解讀當(dāng)代中國的失業(yè)問題嗎

西方主流失業(yè)理論有以下內(nèi)容：

第一，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步促成的機(jī)器使用和勞動(dòng)分工對勞動(dòng)者技能造成損害及約束，從而限制了就業(yè)的數(shù)量，增加了失業(yè)的可能性。因?yàn)樵趬艛噘Y本主義階段，資本家通過管理，會(huì)盡量降低雇傭勞動(dòng)的成本，提高工作效率。而在提高效率過程中，以大機(jī)器的使用為代表的技術(shù)掌握在資本家手中，它的應(yīng)用不光促進(jìn)分工的進(jìn)一步發(fā)展，還造成了對工人潛能的束縛。“機(jī)器可能做到的事非常之多，其中不少可能性都被資本故意挫傷了，而不是發(fā)展了”“在科學(xué)技術(shù)革命的時(shí)代里，發(fā)展最迅速的大量職業(yè)部門是與科學(xué)技術(shù)關(guān)系最少的那些部門，機(jī)器的目的不是為了增加而是為了減少從屬于它的工人的數(shù)目。”即機(jī)器的使用，目的是為了減少成本，不是為了工人。這個(gè)觀點(diǎn)與馬克思失業(yè)理論的相關(guān)內(nèi)容是類似的。

第二，認(rèn)為工資高低會(huì)影響失業(yè)率。按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，只要按照邊際收益產(chǎn)品來支付工資，就能保證充分就業(yè)，即不會(huì)出現(xiàn)失業(yè)。這個(gè)觀點(diǎn)與馬克思失業(yè)理論研究失業(yè)問題的視角不同，且使用的經(jīng)濟(jì)范疇也不同。

第三，認(rèn)為消費(fèi)需求對失業(yè)狀況有重大影響。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家謝爾曼認(rèn)為，消費(fèi)不足與投資過度將起到雙重作用，使生產(chǎn)成本上漲及價(jià)格下降，從而造成危機(jī)導(dǎo)致失業(yè)。按照另一經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡萊茨基的模型，低工資反而無助于高就業(yè)。因?yàn)橛墒杖敕峙錄Q定的低工資往往使得消費(fèi)增加。Marclavoie認(rèn)為，高工資產(chǎn)生失業(yè)的理論是錯(cuò)誤的，因?yàn)樵诂F(xiàn)有的有效勞動(dòng)需求條件下，工資下降使工人的消費(fèi)需求不足時(shí)，需要依靠來自利潤的消費(fèi)和投資的增加，才能維持總的有效需求。但無論是資本家的自主花費(fèi)或政府花費(fèi)，都將最終伴隨工人工資的降低，使得“失業(yè)的最終解決還需要降低工資”。一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的實(shí)證研究也得到相應(yīng)的結(jié)果。Rowthorn及Glyn通過實(shí)證分析，認(rèn)為在1979—1985年期間，一些人均消費(fèi)大幅度出現(xiàn)負(fù)增長的國家，如西班牙、荷蘭、德國等，失業(yè)率也很高。

第四，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長是解決失業(yè)問題的主要途徑。這是西方主流失業(yè)理論的重要觀點(diǎn)。宏觀經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)函數(shù)表明，經(jīng)濟(jì)增長是由技術(shù)進(jìn)步、資本積累和勞動(dòng)力增加等因素共同作用的結(jié)果，因此，經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)增長正相關(guān)。當(dāng)然，降低失業(yè)率的主要途徑有賴于經(jīng)濟(jì)增長。另一著名的理論是奧肯定律，這個(gè)定律表明經(jīng)濟(jì)增長是解決失業(yè)問題的根本途徑。西方主流失業(yè)理論著重分析了技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)分工、工資高低及消費(fèi)需求對失業(yè)的影響，指出經(jīng)濟(jì)增長是解決失業(yè)問題的主要途徑。從現(xiàn)實(shí)性看，這些理論較之馬克思失業(yè)理論更符合當(dāng)代時(shí)空條件。然而，其內(nèi)容在解讀當(dāng)代中國失業(yè)問題的現(xiàn)狀時(shí)，有著較大的缺陷。其一，這個(gè)理論本身與西方國家實(shí)際情況不能很好地吻合，使其理論的可信度差。其二，這個(gè)理論所描述的事實(shí)與趨勢，與當(dāng)代中國失業(yè)的現(xiàn)狀不能很好地吻合，使其理論可信度進(jìn)一步減弱。例如，在美國、德國、法國、日本等發(fā)達(dá)國家，科技進(jìn)步盡管達(dá)到空前的地步，勞動(dòng)分工也進(jìn)一步細(xì)化，并形成了長達(dá)40年的資本主義經(jīng)濟(jì)繁榮。但這種繁榮并沒有帶來失業(yè)率的下降，反而居高不下。英國中蘭開夏大學(xué)的高級講師密爾沃特2000年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，主要發(fā)達(dá)國家失業(yè)率不斷上升。英國1960年的失業(yè)率還不到2％，以后不斷升高，1983年甚至接近12％，1990年以來稍有下降，但至1997年，也僅下降到7.2％左右。在加拿大，1960年的失業(yè)率不到5.4％，1997年超過了12％。日本1960年失業(yè)率不到1.8％，1996年及1997年達(dá)到了3％的歷史高峰。德國1960--1966年基本上無失業(yè)，但以后失業(yè)率不斷上升，1995年達(dá)到13％左右，1997年仍在9％的高位。法國1980年的失業(yè)率為6％，1997年上升至12％。意大利1960年的失業(yè)率為4.1％，1997年升至12.5％。荷蘭在1970年，失業(yè)率僅為1.8％，1997年則達(dá)到6％。澳大利亞1960年失業(yè)率僅1.2％，1997年達(dá)到8，5％。在經(jīng)合組織(OECD)20多個(gè)發(fā)達(dá)資本主義國家中，只有美國和愛爾蘭情況稍好，失業(yè)率時(shí)高時(shí)低，但總體水平仍較高。如美國在1982年和1983年，失業(yè)率超過9％，1997年也在4.8％左右。1997年以后，由于亞洲金融危機(jī)的影響，美國失業(yè)率還將持續(xù)走高。本人認(rèn)為在2009年將達(dá)到7％左右。

根據(jù)《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)計(jì)算，20世紀(jì)80年代以來，我國的經(jīng)濟(jì)保持了較高的增長，年平均增長率達(dá)到9％以上，而就業(yè)增長率除了1990年達(dá)到15.5％以外，其他各年份均遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于同期經(jīng)濟(jì)增長的水平。就業(yè)增長彈性雖然在不同的年份有升有降，但是從長期看，仍然呈現(xiàn)出下降的趨勢。1979—1982年，GDP年平均增長率為7.425％，同期就業(yè)平均增長率為3.075％，GDP每增長1個(gè)百分點(diǎn)，就業(yè)增加O.414個(gè)百分點(diǎn)；1983--1988年，GDP年平均增長率為11.9％，同期就業(yè)平均增長率為3.07％，GDP每增長1個(gè)百分點(diǎn)，就業(yè)增加0.26個(gè)百分點(diǎn)；1991--2002年，GDP年平均增長率為9.76％，同期就業(yè)年平均增長率為1.19％，GDP每增長1個(gè)百分點(diǎn)，就業(yè)增加O.122個(gè)百分點(diǎn)；而2003--2005年，GDP年平均增長率為10.1％，同期就業(yè)年平均增長率為O.97％，GDP每增長1個(gè)百分點(diǎn)，就業(yè)僅增加0.096個(gè)百分點(diǎn)。

2006年，GDP增長10.7％，GDP每增加1個(gè)百分點(diǎn)，就業(yè)僅增加0.092個(gè)百分點(diǎn)。數(shù)據(jù)顯示，1991年以來至今，我國GDP增長對就業(yè)的拉動(dòng)作用大幅度降低，奧肯定律在中國出現(xiàn)嚴(yán)重不相符合的情況。

三、理論的困惑及實(shí)踐的出路：當(dāng)代中國失業(yè)問題的解讀

西方主流失業(yè)理論把失業(yè)的主要原因歸結(jié)為技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)分工、工資率及消費(fèi)需求的不足，而這些在馬克思的失業(yè)理論中也早有論述，只不過其表述手段及方法不同罷了。如果考慮到兩種理論在“失業(yè)”這個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇的內(nèi)涵上并無根本沖突和歧義，且考慮到時(shí)序的延續(xù)性及理論的發(fā)展性，也可以認(rèn)為西方主流失業(yè)理論受到過馬克思失業(yè)理論的影響，或在一定程度上傳承了馬克思失業(yè)理論。

然而，在解決失業(yè)問題的途徑上，兩種理論產(chǎn)生了根本的沖突。馬克思失業(yè)理論要求從根源上解決資本無限地追求增殖而最大限度地進(jìn)行剩余價(jià)值的生產(chǎn)，從而造成大量失業(yè)的問題。西方主流失業(yè)理論則希望通過經(jīng)濟(jì)增長的途徑達(dá)到失業(yè)問題的解決。雖然，一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出通過刺激需求、改變工資率等作為擴(kuò)大就業(yè)的途徑，但實(shí)際上他們主張解決失業(yè)問題的根本途徑，仍是倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長。

馬克思失業(yè)理論既指出了資本主義社會(huì)失業(yè)的根源、原因、表現(xiàn)形式，又指出了資本家造成失業(yè)的手段及引發(fā)的社會(huì)后果，顯得系統(tǒng)而嚴(yán)密。西方主流失業(yè)理論，對失業(yè)的原因分析得多，對失業(yè)的根源揭示得少；對失業(yè)的表現(xiàn)形式論述得多，對失業(yè)的社會(huì)后果及資本家造成失業(yè)的手段論述得少，其系統(tǒng)性不如馬克思失業(yè)理論。

通過兩種理論的比較，可以發(fā)現(xiàn)，馬克思失業(yè)理論與西方主流失業(yè)理論在解讀中國失業(yè)問題的時(shí)候均會(huì)出現(xiàn)理論困惑：馬克思失業(yè)理論揭示的是資本主義制度下的失業(yè)問題，而當(dāng)代中國的失業(yè)問題是社會(huì)主義初級階段的失業(yè)問題；西方主流失業(yè)理論盡管形成于當(dāng)代歷史條件之下，具有現(xiàn)實(shí)性，但其理論與當(dāng)代中國的現(xiàn)實(shí)狀況乃至與世界的現(xiàn)實(shí)情況嚴(yán)重不合。解讀當(dāng)代中國的失業(yè)問題，任何理論都需要有系統(tǒng)性、現(xiàn)實(shí)性、相符性三大要素，其中最關(guān)鍵的要素是相符性。再精致的理論，如果不能被現(xiàn)實(shí)證實(shí)或檢驗(yàn)，即沒有相符性，其理論的指導(dǎo)作用將不存在。因此，西方主流失業(yè)理論不能解讀當(dāng)代中國的失業(yè)問題，理所當(dāng)然地不能作為解決當(dāng)代中國失業(yè)問題的理論依據(jù)。

篇（10）

(一)人的活動(dòng)能力的自由發(fā)展。馬克思認(rèn)為，人的全面自由發(fā)展應(yīng)該包括勞動(dòng)內(nèi)容和形式的豐富和完整，個(gè)人活動(dòng)相應(yīng)地充分達(dá)到豐富性、完整性和自由性。人們不再屈從于被迫的分工和狹隘的職業(yè)，每個(gè)人按自己的愛好、特長、天賦，自由地選擇活動(dòng)領(lǐng)域。

馬克思恩格斯關(guān)于人的自由發(fā)展的思想是對以分工為特征的資本主義社會(huì)生產(chǎn)方式批判的結(jié)果。馬克思恩格斯多次指出，自發(fā)形成的職業(yè)性的社會(huì)分工，是奴役人和阻礙新社會(huì)成長的巨大力量。因?yàn)橛捎谶@種分工，明顯地反映出個(gè)人屈從于他們被迫從事的某種活動(dòng)，“這種屈從現(xiàn)象把一部分人變?yōu)槭芫窒薜某鞘袆?dòng)物，把另一部分人變?yōu)槭芫窒薜泥l(xiāng)村動(dòng)物”。在資本主義條件下，當(dāng)分工出現(xiàn)之后，每個(gè)人就有了自己一定的特殊的活動(dòng)范圍，這個(gè)范圍是強(qiáng)加于他的，他不能超出這個(gè)范圍：他是一個(gè)獵人、漁夫或牧人，或者是一個(gè)批判者，只要他不想失去生活資料，他就始終應(yīng)該是這樣的人。由于這種分工，使個(gè)人變成片面的人、畸形的人，嚴(yán)重阻礙了人的自由全面發(fā)展。

在馬克思看來，分工和私有制是兩個(gè)同義語，講的是同一件事情，一個(gè)是就活動(dòng)而言，另一個(gè)是就活動(dòng)的產(chǎn)品而言。只要私人利益和公共利益之間還有分裂，也就是說，只要分工還不是出于自愿，而是自發(fā)的，那么人本身的活動(dòng)對人說來就成為一種異己的與他對立的力量，這種力量驅(qū)使著人，而不是人駕馭著這種力量。馬克思認(rèn)為，要真正使人類得到解放，必須超出政治解放的狹隘界限，根本改造市民社會(huì)，消滅私有制，從而消滅異化。馬克思恩格斯作了這樣的描述：在社會(huì)里，任何人都沒有特定的活動(dòng)范圍，每個(gè)人都可以在任何部門發(fā)展，社會(huì)調(diào)節(jié)著整個(gè)生產(chǎn)，因而使我有可能隨我自己的心愿今天干這事，明天干那事，上午打獵，下午捕魚，傍晚從事畜牧，晚飯后從事批判，但并不因此就使我成為一個(gè)獵人、漁夫、牧人或批判者。有人對此提出責(zé)難，認(rèn)為這是意味著每個(gè)人不得不做所有的事情，馬克思恩格斯回應(yīng)說：他們并不認(rèn)為每個(gè)人應(yīng)當(dāng)完成拉斐爾的作品，他們只是認(rèn)為，每一個(gè)有拉斐爾的才能的人都應(yīng)當(dāng)有不受阻礙地發(fā)展的可能。沒有特定的活動(dòng)范圍的限制，按照自己的心愿從事社會(huì)活動(dòng)，是人的自由發(fā)展的顯著特征，是意志自由的表現(xiàn)。

(二)人的社會(huì)本質(zhì)的充分發(fā)展。馬克思從不把人的發(fā)展簡單地歸結(jié)為能力的發(fā)展。馬克思把人的本質(zhì)歸結(jié)為“一切社會(huì)關(guān)系的總和”。“社會(huì)關(guān)系實(shí)際上決定著一個(gè)人能夠發(fā)展到什么程度。因?yàn)槿说哪芰Φ男纬伞l(fā)展和表現(xiàn)都離不開人的社會(huì)關(guān)系。”所謂社會(huì)關(guān)系，是指人與人之間的關(guān)系，它包括與人的生存和發(fā)展相聯(lián)系的一切歷史的、現(xiàn)存的、自然的、社會(huì)的條件和關(guān)系。其中，與勞動(dòng)相聯(lián)系的生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系是最基本的社會(huì)關(guān)系，這些關(guān)系的發(fā)展是人的全面發(fā)展的基礎(chǔ)。社會(huì)關(guān)系越豐富，人的本質(zhì)就越能得到全面體現(xiàn)，人就越有獲得自由發(fā)展的可能性。

在馬克思恩格斯看來，今后生產(chǎn)力發(fā)展的規(guī)模將會(huì)越來越大，越來越具有社會(huì)性，人類歷史、甚至某些具體的歷史事件，都越來越打破民族的局限性，日益具有“世界歷史”的意義。為此，他們舉了一個(gè)例子：如果在英國發(fā)明了一種機(jī)器，它奪走了印度和中國千千萬萬工人的飯碗，而引起這些國家的整個(gè)生存形式的改變，那么，這個(gè)發(fā)明便成為一個(gè)世界性的事實(shí)。這說明各個(gè)相互影響的活動(dòng)范圍在這個(gè)發(fā)展進(jìn)程中愈來愈擴(kuò)大，各民族的原始閉關(guān)自守狀態(tài)則由于日益完善的生產(chǎn)方式、交往以及因此自發(fā)地發(fā)展起來的各民族之間的分工而消滅得愈來愈徹底，歷史就在愈來愈大的程度上成為全世界的歷史。在當(dāng)時(shí)，馬克思恩格斯已經(jīng)敏銳地意識(shí)到世界范圍內(nèi)進(jìn)行交往的潮流滾滾而來，全球化時(shí)代將要來臨。從個(gè)體發(fā)展史的視角看，馬克思恩格斯認(rèn)為，由于人們各種不同的需要以及他們求得滿足方式的不同，他們必須與自然界打交道，他們彼此之間必然建立相互聯(lián)系，這種聯(lián)系與交往決定著生產(chǎn)和需要。因此，人與人之間的聯(lián)系創(chuàng)立了現(xiàn)存的關(guān)系。由此可以得出一個(gè)結(jié)論：一個(gè)人的發(fā)展取決于和他直接或間接進(jìn)行交往的其他一切人的發(fā)展；彼此發(fā)生關(guān)系的個(gè)人的世世代代是相互聯(lián)系的，后代繼承著前代積累起來的生產(chǎn)力和交往形式。總之，我們可以看到，發(fā)展不斷地進(jìn)行著，每一個(gè)人的歷史決不能脫離他以前的或同時(shí)代的個(gè)人的歷史，而是由這種歷史決定的。這樣，隨著歷史的發(fā)展，這種關(guān)系必然由片面走向全面，由單一走向豐富。個(gè)人之間的相互關(guān)系的這一發(fā)展之路就是人的本質(zhì)完善之路，即個(gè)人自由發(fā)展之路。

(三)人的個(gè)性的自由發(fā)展。人的本質(zhì)現(xiàn)實(shí)地表現(xiàn)為每個(gè)個(gè)體所具有的個(gè)性。馬克思曾把人分為“有個(gè)性的個(gè)人”和“偶然的個(gè)人”。所謂“偶然的個(gè)人”是與社會(huì)關(guān)系、交往條件不相適應(yīng)，對社會(huì)關(guān)系沒有自主性、處于被奴役地位的個(gè)人；所謂“有個(gè)性的個(gè)人”就是與社會(huì)關(guān)系、交往條件相適應(yīng)，對社會(huì)關(guān)系有自主性的個(gè)人。個(gè)體性所表現(xiàn)出來的是自覺能動(dòng)性、創(chuàng)造性和自主性，人的個(gè)性的發(fā)展根本上表現(xiàn)為個(gè)人個(gè)體性水平的全面提高，也就是人的自覺能動(dòng)性、創(chuàng)造性和自主性的全面發(fā)展。

由上不難看出，自由全面發(fā)展的人，是關(guān)于人的發(fā)展的理想目標(biāo)。我們在進(jìn)行社會(huì)管理時(shí)必須堅(jiān)持以人為本的原則，樹立人是目的、人是關(guān)鍵、人是主體的社會(huì)管理理念，把實(shí)現(xiàn)好、維護(hù)好、發(fā)展好人民群眾的利益作為政府社會(huì)管理工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，充分發(fā)揮公眾參與機(jī)制在社會(huì)管理中的作用。

二、社會(huì)發(fā)展過程所要實(shí)現(xiàn)的首要價(jià)值——社會(huì)公正