執(zhí)法管理論文匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇執(zhí)法管理論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

國土資源執(zhí)法監(jiān)察是國土資源管理的重要組成部分和重要環(huán)節(jié)，是國土資源法律法規(guī)順利實施的重要保障，對促進和維護經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展，推進依法行政，確保社會穩(wěn)定有著十分重要的作用。

結合我們寧夏國土資源管理現(xiàn)狀，客觀論述了目前寧夏回族自治區(qū)國土資源管理面臨形勢和存在的困難，進行了深刻而詳實的分析和探討。并從存在問題入手，采取擺事實講道理等手法，闡述了我區(qū)目前國土資源執(zhí)法監(jiān)察工作存在的問題及原因。提出了相應的對策建議，論述了在執(zhí)法監(jiān)察中的一些具體方法和措施。對進一步加強全區(qū)國土資源執(zhí)法監(jiān)察工作將具有一定的借鑒和指導意義。

一、我區(qū)國土資源執(zhí)法監(jiān)察的現(xiàn)狀及存在的問題及特點

當前，我區(qū)國土資源執(zhí)法監(jiān)察工作既面臨著前后未有的好機遇，又面臨著十分嚴峻的新挑戰(zhàn)。

一是從案件發(fā)生情況看。土地方面，2002年發(fā)案362件，比2001年494件減少132件，比2000年742件減少380件，分別減少26.7%和51.2%；礦產(chǎn)方面，2002年違法案件104件，比2001年33件增加71件，比2000年61件增加43件，分別增加21.5%和70.5%，呈上升趨勢。

二是從違法案件種類看。在查處的土地違法案件中，未經(jīng)批準占地居首，共1073件，占立案總數(shù)的67.1%；在查處的礦產(chǎn)違法案件中，違法開采居多，共194件，占查處案件總數(shù)的98%，其中無證開采130件，占65.7%。

三是從違法主體看。個人違法用地、采礦多于集體和企事業(yè)單位，個人違法用地1427件，占89.3%，個人違法采礦156件，占78.8%；企事業(yè)單位違法用地97件，占6.1%；縣級機關違法用地23件，占1.4%。

四是從違法案件發(fā)生的區(qū)域看。農(nóng)村違法占地問題多于城市，但城市個案違法占地面積大大高于農(nóng)村。

五是以“建設城市新區(qū)”、“調整農(nóng)業(yè)內部結構搞養(yǎng)殖業(yè)”、“發(fā)展旅游業(yè)”為名，無限制的擴大城市外延，大量占用耕地和國有未利用土地的現(xiàn)象屢見不鮮。

這種狀況，不僅使大量國土資源流失，也給國土資源和生態(tài)環(huán)境造成嚴重破壞，給經(jīng)濟和社會的可持續(xù)發(fā)展帶來不利影響。

二、執(zhí)法難的集中表現(xiàn)

“執(zhí)法難”的問題一直是困擾國土資源執(zhí)法監(jiān)察的一大難題，也是國土資源管理需要解決的重要問題。主要集中表現(xiàn)為以下“五難”：

違法行為發(fā)現(xiàn)難。就全區(qū)而言，在有限人員編制下，既要監(jiān)管土地，又要監(jiān)管礦山，面廣量大，加之基本裝備缺乏，交通工具等保障條件較差，全覆蓋、高頻率動態(tài)巡查力所不及，致使有些違法案件很難及時發(fā)現(xiàn)。

違法行為制止難。表現(xiàn)為土地違法者常常是突擊占地施工、礦產(chǎn)違法者常常是突擊開采搶運，制止起來非常困難。

違法案件調查取證難。在實際工作中，有些違法者拒不配合，或者借故拖延，而執(zhí)法人員沒有強制調查取證的手段，導致調查工作陷入僵局。

違法案件處理難。由于當前法制環(huán)境較差，致使查處案件面臨著“嚴格執(zhí)法”和“法不責眾”的兩難境地，特別是對違法責任人的處理更是難上加難。

違法案件執(zhí)行難。現(xiàn)行法律沒有賦予國土資源部門強制執(zhí)行的權力，實踐中種種原因而使案件在執(zhí)行環(huán)節(jié)受阻或擱淺。

三、我區(qū)國土資源執(zhí)法監(jiān)察存在問題的原因分析

存在問題的原因可以概括為以下幾個方面：

一是法制觀念不強。一些市（縣）領導以發(fā)展縣域經(jīng)濟，調整產(chǎn)業(yè)結構為借口，違法批地、違法用地、非法出讓和轉讓土地，以權代法、以言代法等違法行為不斷發(fā)生；

二是監(jiān)察體制不順。目前這種管理體制，是各級國土資源部門只對本級政府負責的“單向”體制，難以形成上級國土資源部門對下級政府及國土資源部門強有力的制約機制。

三是執(zhí)法手段不硬。現(xiàn)行法律沒有賦予國土資源部門以必要的查封、扣押、拆除等強制措施的權力。違法行為不能及時和有效地制止。

四是執(zhí)法力度不夠。普遍存在著重審批發(fā)證，輕監(jiān)督檢查的傾向；沒有形成自上而下的有效的監(jiān)督制約機制，執(zhí)法監(jiān)察不夠經(jīng)常有力。

四、強化國土資源執(zhí)法監(jiān)察的對策及建議

（一）以科學發(fā)展觀為指導，不斷提高土地節(jié)約集約利用水平

必須從我國人多地少、土地供需矛盾突出的基本國情出發(fā)，使各級干部牢固樹立科學發(fā)展觀，通過學習宣傳法律，使群眾特別是各級領導干部做到明白合理保護、利用土地資源是對子孫后代負責任的一項長期的戰(zhàn)略措施。運用行政的手段，建立一套節(jié)約集約用地機制，管住總量、控制增量、盤活存量，提高土地容積率和利用率；運用經(jīng)濟的手段，一方面全面推行“招、拍、掛”等市場化配置方式，提高土地取得和保有成本，抑制多占、濫用和浪費土地現(xiàn)象。

（二）以貫徹國務院《決定》和《通知》為契機，始終保持執(zhí)法監(jiān)察高壓氛圍

以衛(wèi)星遙感執(zhí)法檢查為抓手，突出嚴肅查處新發(fā)生違法用地與政府違法用地兩個重點，切實解決基層政府依法用地意識不強和頂風違法問題；建立健全協(xié)作辦案制度為契機，借助兄弟部門力量，形成國土資源大執(zhí)法格局；進一步加大執(zhí)法力度，堅持查人與處事相結合，繼續(xù)保持嚴肅查處違法用地的高壓態(tài)勢。

（三）以切實加強執(zhí)法巡查為載體，努力把土地違法抑制在萌芽狀態(tài)

違法者的利益有多大，執(zhí)法的阻力就有多大。查處違法用地只是手段，目的是維護正常的土地管理秩序。因此要堅持預防為主、預防與查處相結合的原則，加強土地動態(tài)巡查，進一步狠抓源頭防范。構建完整的執(zhí)法監(jiān)察網(wǎng)絡體系。要做到防范關口前移、預防重心下移，逐步建立“上有衛(wèi)星，下有百姓”、“縱向到底，橫向到邊”立體防范監(jiān)管體系，提高案件發(fā)現(xiàn)率、制止率和立案率，降低執(zhí)法成本，提高執(zhí)法效率。

篇（2）

有資料表明，在數(shù)以千計的法律法規(guī)中，屬行政執(zhí)法范疇的占了八成以上。更主要的是行政執(zhí)法具有明顯的侵益性特征。實踐中行政執(zhí)法出現(xiàn)執(zhí)法不作為、不按程序執(zhí)法、越權執(zhí)法、濫用執(zhí)法權等侵害相對人合法權益的現(xiàn)象比較嚴重,行政執(zhí)法侵權占據(jù)行政侵權的主要部分。行政執(zhí)法隨時可能侵犯相對人的權利。無疑，要充分保障公民人權，就必須深入開展依法行政。盡管近年來依法行政工作取得了很大的成績，但是目前群眾抱怨過多、頗有微詞的依然是行政執(zhí)法問題，城管、計劃生育執(zhí)法就是明顯的一個例證。

多年來，計劃生育執(zhí)法過程中，的確有不盡如人意的地方，比如引起了廣泛批評、激化了干群矛盾的強制拆房、關押對象戶親人、強制引流產(chǎn)、強制收繳財物抵社會撫養(yǎng)費等，并由此催生了計劃生育“七不準”的公布實施。在這些現(xiàn)象逐漸消失時，基層又出現(xiàn)了執(zhí)法人員收錢放生的違法現(xiàn)象。為什么計劃生育工作很難按照國家的法律政策要求和初衷來執(zhí)行呢？其真正原因是什么呢？是什么導致了基層行政執(zhí)法中這種違反國家政策、侵犯公民人權行為的出現(xiàn)？

在許多有關基層計劃生育行政執(zhí)法問題的分析文章中，最常見的一個原因就是責基層工作人員的素質不好。他們認為政策是好的，只是執(zhí)行中走了樣，主要原因是基層人員素質低。例如有文章說：“個別計劃生育行政執(zhí)法人員法律意識淡薄，在工作中有法不依、弄虛作假、亂收費、亂罰款、不按法律程序辦事，不用法律手段解決爭議和沖突，致使違法侵權的計劃生育具體行政行為時有發(fā)生。這些行為的存在，損害了政府形象和黨群關系，影響了計劃生育的正常開展，同時給計劃生育工作中的人權保護帶來了一定的消極影響。”

但我想，有誰認真的去考慮過政策為什么會走了樣，難道基層人員的素質真的很低嗎？低到不知道怎樣是遵守政策，怎樣是違反了政策嗎？抑或是他們的素質低到不知道違反政策要受行政處分甚或擔法律責任嗎？連最基本的遵法、守法以有利于自己——最起碼可以不犯錯誤都不知道的工作人員的素質的確太可怕，指責當然應該。只是筆者在想：隨著我國人事制度的逐漸規(guī)范化，無論如何，基層工作人員多少也是參加了錄用考試，闖過了幾道關才獲得了工作機會。雖說難免有個別人是靠關系的，但也是有硬杠杠（諸如大專學歷等）卡著的，也不是任人唯親，不論良莠與否都可以進來的。既然如此，基層人員素質太低以至于知法、執(zhí)法、犯法甚或連違法的后果都不知曉的可能性就排除在外。

一般而言，人的行動有兩個出發(fā)點：一為名或利；一為職責所在，不得已。那末是什么讓他們知法而不守法、或者說是不嚴格的守法執(zhí)法的呢？是為名或利嗎？據(jù)我所了解，基層計劃生育工作人員的付出和收入極其不成比例。計劃生育執(zhí)法工作中的沖突是得罪人甚至是對于執(zhí)法人員有人身危險的工作，如果說他們關押人員，扣押東西得到了好處，那就是：名是罵名，利是那沒有保障的工資。至今為止，筆者家鄉(xiāng)的計劃生育基層工作人員的工資依然沒有保障。他們的其他福利待遇如“三保”“五保”（諸如住房公積金、醫(yī)療保險、養(yǎng)老保險等等）一律為零。而他們辛辛苦苦工作所應得的勞動報酬：工資還是要靠社會撫養(yǎng)費的征收來兌現(xiàn)，收上來就發(fā)工資，收不上撫養(yǎng)費就拖欠、扣工資，甚至直接的懲罰就是：別來上班了，何時完成收款任務何時來上班。

如果說為了保障自己的工資而采取強制執(zhí)法方式侵犯公民權利是為了利，那也不算是私欲過度膨脹導致的超出制度范圍的求利；至少，他們也是在保障自己獲得報酬、繼續(xù)工作的權利，或者說也是在保障自己為人子女、為人父母而必須對家庭承擔養(yǎng)家糊口的責任和義務的能力。這是國家和社會沒有對他們盡到及時足額發(fā)放工資的義務、沒有保障他們的相關權利而導致的變相扭曲。

當然，這是激憤之辭，只是筆者的打抱不平之見。實際上，基層計生工作人員決沒有因為工資福利待遇等問題而故意去違法或變相執(zhí)行政策。相反，他們在誤解和低待遇的條件下，在巨大的壓力和責任重負下兢兢業(yè)業(yè)地工作，為開創(chuàng)我國計劃生育工作的新局面做出了不可磨滅的貢獻。迫使他們這樣做的，是依法行政的理念和要求與群眾強烈的生育意愿的矛盾，是沒有完善的具體可操作性的政策要求與錯綜復雜的具體情況不相吻合產(chǎn)生的矛盾。

一直以來，大眾傳媒、社會各界強調的是弱勢群體——計劃生育對象戶的權益保障。但有誰去想過基層工作人員的權益該如何保障，包括給他們一個清楚、明白、可行的執(zhí)法規(guī)范以保證他們不“簡單粗暴地執(zhí)法”？沒名沒利，他們?yōu)槭裁催@么粗暴的執(zhí)法以致于侵犯了公民人權呢？筆者認為，唯一的解釋就是：職責所在，制度的不完善導致甚至是賦予了他們這樣做的必然性。

為什么會產(chǎn)生政策執(zhí)行中的扭曲現(xiàn)象呢？筆者認為：

其一、依法行政、保障人權，最關鍵的不是執(zhí)行者的素質，而是法律與制度的完善與性質。即一部善法，是保障人權的基本前提。在這方面，筆者深深贊同關于善法、惡法的討論。當然，這里的“善”，不僅僅指善、惡之善，也指完善之善。在前幾年，計劃生育是靠國家的行政強制力來推行的，即便是“計劃生育七不準”，也是在作為內部紀律使用多年后才解密的：即面向社會公開。而受到廣泛批評的“計劃生育七不準”所禁止的基層工作人員執(zhí)法行為也是在這一規(guī)定公布后使計劃生育基層人員成為矛頭所指、眾矢之的的。這其中，政府法令的頒布自然有著當時國情的考慮，但也包含了政府對部門工作人員工作方式的態(tài)度和工作方式選擇的認可度，至少是默許的。“國家公共權力主體或政策制定者按照自己的價值觀或出于某些特殊的考慮，而不是按照公認的公共政策基本原則，像公正、公眾利益至上、合法等原則去制定公共政策。”【1】筆者認為：我國計劃生育政策的最初頒布施行，應該符合“出于特殊國情的考慮”這一假設。（由于筆者知識層次、社會地位所限，這個結論只能是我的推斷，因此稱為“假設”。）計劃生育工作方式為什么發(fā)生了轉變，是人員素質得到了突飛猛進的提高嗎?實際情況并非如此。真正的原因是：一、從法律和政策層面來看，我國計劃生育工作最初是靠國家強制力“強制入軌”的，如今轉向了綜合治理、統(tǒng)籌解決人口問題的階段；二、相關制度，諸如對社會撫養(yǎng)費征收使用的管理、監(jiān)督制度；對計劃生育家庭的獎勵幫扶制度和農(nóng)村社會保障制度及政策的建立、完善、落實較之前幾年進一步強化了。也許這些是當時及今日計劃生育工作局面的最好注解。計劃生育工作方式的轉變，從一個側面說明了善法而非人員素質對于人權保障的重要性。

其二是法律制度的安排，沒有給行政人員切實可行的執(zhí)法空間。基層計劃生育執(zhí)法人員的執(zhí)法權限中，沒有強制執(zhí)法權，需要強制執(zhí)法的只能申請法院強制執(zhí)行。這就有很多局限。例如，在公、檢、法、司、城管等部門和計生委的配合上是否有高效協(xié)同性。具體而言，社會撫養(yǎng)費的征收盡管可以申請法院執(zhí)行，但依靠法院強制執(zhí)行，非基層執(zhí)法人員所能決定，一般要有縣計劃生育局統(tǒng)一決定，向法院上交法定費用，辦齊手續(xù)后才可以實行。而上級下達收款任務又常常不考慮這些實際情況，不可能每次收款都等全縣統(tǒng)一的行動。這無形中增加了征收的困難。又如，社會撫養(yǎng)費的征收即使可以等待時機，而大月份計劃外孕婦的人流工作就沒有這么多時間和機會“暫緩”。法律規(guī)定是要做通工作讓她們自愿去做人流。想方設法要生孩子的人，能做的通工作嗎？在行政手段淡化和農(nóng)民法制觀念淡薄、生育愿望強烈的情況下，要讓他們自覺實行計劃生育還是很難的工作。何況，好多孕婦甚至“準孕婦”根本就不在家，工作人員根本就沒有做思想工作的機會。所以，我們不能片面批評基層人員如何低素質，如何粗暴簡單的工作，我們應該考慮政策的現(xiàn)實可行性。這里，筆者請大家思考幾個問題：為什么計劃生育七不準沒有在頒布之初就向社會公開？為什么引起群眾強烈不滿的粗暴簡單的計劃生育執(zhí)法案件中，幾乎沒有群眾勝訴的？因為計劃生育推行之初，的確是靠國家行政強制力來推行的。固然，這和當時的國情有關，筆者不想加以評論。

其三、財政投入不到位，導致行政執(zhí)法資源不足。西方政策實施途徑的兩大學派之一的組織理論學派的代表人物斯諾和特里林認為“只有了解組織是怎樣工作的，才能理解所要執(zhí)行的政策，也才能知道它在執(zhí)行中是如何被調整和塑造的”。[2]只有了解了基層計劃生育服務站是如何運轉、工作的，我們才能解開計劃生育政策變形的真正原因。以計劃生育為例，根據(jù)有關規(guī)定，基層計劃生育服務站屬于“全額撥款的事業(yè)單位”。從有關事業(yè)單位的定義及特點來看，基層計劃生育服務站也應屬于享有全額財政撥款的公益性事業(yè)單位。國家法律明文規(guī)定，財政投入人均十元作為計劃生育事業(yè)費。實際上由于地方財政能力不足，在一些貧困縣里，基層計劃生育部門實際上處于自籌自支事業(yè)單位的境地，人員工資、辦公費用以及其它一切費用都是從社會撫養(yǎng)費里出。還有一些貧困縣，財政不僅不撥錢給計生部門，每年各計劃生育服務站至少還要上交鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政幾十萬元。一個沒有財政撥款收入、也沒有贏利性下屬單位的服務部門，如何有錢上交？基層計劃生育服務站因為得不到資金投入，而又要承擔數(shù)額不菲的上繳任務，為了單位的正常運轉，他們只有依靠社會撫養(yǎng)費的征收尋求生存空間。而由于有“計劃生育七不準”、沒有強制執(zhí)行權等種種限制，這就迫使計生部門去“放查放生”，出現(xiàn)了“上有政策，下有對策”的局面。從政府的角度來說，經(jīng)費再緊張也不應該放生。而基層現(xiàn)在的實際情況是：不僅僅是經(jīng)費緊張，而是撥款幾乎為零，經(jīng)費嚴重不足。在某些地區(qū)，是這些“素質低、執(zhí)法簡單粗暴的”基層人員在養(yǎng)活著計生辦！在保證著基層計生辦這一國家、政府舉辦的公益事業(yè)單位的運轉！個別領導，尤其是縣級領導一講話就說：嚴肅查處收錢放生等違法違紀行為，要如何處理某些素質低的工作人員等等，但卻不說“我怎么沒、為什么沒有保證撥款到位”，只說財政緊張也不應該放生，卻不說基層人員也要吃飯，也要養(yǎng)家；而且，緊張和零是兩個概念，是質的飛躍和差別！我想作為鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委書記、縣委書記總該懂得這一點？很多關于基層計生隊伍建設的文章說到隊伍建設建議時，大多是從對他們的要求入手，諸如：素質高、懂業(yè)務等等，很少有作者真正從關心基層計生隊伍的待遇和工作狀況——哪怕是他們的工作權利的保證出發(fā)的。我想，某些人是否應該深入基層去看看再發(fā)表言論、制定政策？！

篇（3）

＊＊＊

近些年，“淡化語法”的觀點在中學語文界頗為盛行。許多語文工作者，包括一些語法工作者，公然提出“淡化中學語法教學”的觀點。對此，我和許多中學語文教師一樣，不能表示同意。

在“淡化語法”論的影響下，中學語法教學受到了嚴重的沖擊，其表現(xiàn)如次。

首先，語法知識內容過簡。近些年出版的幾套中學語文教材，特別是1992年10月出版的“九年義務教育三年制初中語文教科書”，即現(xiàn)在通行的初中語文教材（以下簡稱“新教材”），語法知識短文內容越來越簡，許多中學生必須掌握的語法知識被刪掉了。以“新教材”為例，短語這一十分重要的語言單位，只講并列短語、偏正短語、動賓短語、動補短語、主謂短語，連極為常見的介賓短語、復指短語、連動短語、兼語短語都不講。介賓短語，即由介詞和它后邊的詞或短語組成的語言單位，在任何一種語言中都是必須研究的重要內容，中學語文“新教材”中竟然沒有它的位置。句子成分，這樣重要的內容，“新教材”中只是蜻蜓點水講了一小頁。復句中的承接關系、解說關系也不講了。多重復句知識更是越來越簡，插入語這樣重要的語法現(xiàn)象也被舍棄。總之，內容簡而又簡，語法練習越來越少，語法教學大有被取消的趨勢。

其次，輕視術語教學。學習任何一門知識，都離不開必要的術語，離開必要的術語，教學就無法進行。奇怪的是近些年一些語法專家對此也不予以重視，有人說術語不同“沒有本質性的區(qū)別”，“因此叫哪個都可以”，“名詞術語在教學上是次要問題”。近幾套語文教材，都不重視術語，“新教材”連主語、謂語的定義都不作交代，其它成分的定義更是只字不提。對動詞的幾種類型也不作交代，只說“有的表示心理活動”，“有的表示可能、意愿”，“有的表示趨向”等，為什么不可以用個“心理動詞”、“能愿動詞”之類的術語呢？又如，短語一節(jié)，“新教材”講了“動補短語”，后面又補上一句“和動補短語相類似的，還有由形容詞和補語組成的短語”，書后語法知識簡表中則概括為“動（形）補短語”，到底叫“動補短語”，還是叫“形補短語”？為什么不可以用“后補短語”這一明確的概念呢？又如，對疑問句的幾種形式，“新教材”都作了介紹，可為什么不用“特指問句”、“是非問句”、“選擇問句”、“正反問句”幾個術語呢？須知學生們學習外語，特別是英語，對這些概念所表示的內容，簡直是了如指掌，所用術語相差無幾，可“新教材”卻“猶抱琵琶半遮面”，避而不提這些術語。有些知識不給個明確的術語，學生就無法記憶，如上一套教材將動詞短語分為下面幾種：動＋賓、動＋補、動＋得＋補、狀＋動、狀＋動＋補＋賓等，別說學生，就是教師也感到難記。術語不統(tǒng)一、術語多變、該用的術語不用，給學生學習語法制造了不必要的障礙。我真不明白，為什么不能給個明確的“說法”呢？

再次，語法知識缺乏系統(tǒng)性、準確性。“新教材”尤為嚴重，許多知識不夠嚴密、準確。有的概念突然出現(xiàn)，讓人摸不著頭腦。如，學生還未接觸到句子成分時，初中第二冊在講解“偏正短語”時，說“修飾名詞的詞是定語，修飾動詞、形容詞的詞是狀語，定語、狀語與中心語的關系是偏和正的關系”。講動補短語時，也說“中心語后起補充說明作用的詞是補語”。講動賓短語時，說“受動詞支配的詞是賓語”。總之，在講短語時用了賓、補、定、狀等術語，須知這些術語是針對句子而言的，是句子的連帶成分。上述提法顯然是不嚴密的。假如我們分析句子“我認為，最后的勝利是屬于我們的”，“最后”一詞修飾名詞，你能說它是定語嗎？很顯然，“新教材”中的解說有失準確。再如，一些知識未作交代，語法練習中卻作了要求，使教師、學生手足無措。第六冊159頁，練習中要求將一些成語按組合方式分類，什么時候講過成語的組合方式？根本就沒講過。還有，一些知識模棱兩可，如講用符號法分析句子成分，舉例說明兩種標示方法，如分析“一輪紅日漸漸升上天空”，為什么不明確地確定一種分析方法呢？教材這樣講，教師和學生必然感到無所適從。知識的準確性、嚴密性是科學性的體現(xiàn)，模棱兩可則是教學中的大敵。

在“淡化語法”論的沖擊下，近些年，語法研究的文章和書籍越來越少，翻開80年代的中學語文教學刊物，語法研究文章比比皆是，不僅指導了中學的語法教學，而且促進了語法理論的研究。可是近些年，這類刊物中此類文章寥若晨星，語法專著也很難看到，這不能不使廣大語文教師深感遺憾。造成這種現(xiàn)象固然有諸多方面的原因，“淡化語法”論的影響不能不說是重要原因之一。

“淡化語法”論的直接影響是使當代中學生漢語語法水平下降，他們對一些常見的語法現(xiàn)象不能解釋，對稍復雜的句子不會分析，對復雜的多重復句更不能分析。語法水平低，影響了學生語文水平的提高，理解能力、閱讀能力、寫作能力都受到影響。“淡化語法”論的另一影響是造成中學語法教學的混亂。語法知識越來越簡，語法知識內容多變，語法術語也不時變化，以致教師講一個概念時，必須指出它們的另一些叫法，如講短語就得提一下詞組這一概念。一些考試又頻頻涉及語法知識，如1993年高考試題要求學生選出與“學校對我們的意見很重視”中的介賓短語結構相同的一項，對介賓短語和整個句子結構的理解，提出了很高的要求，學生很難應付。初升高考試，語法知識更是考查的重要內容，這使中學語文教師無所措手足。他們不得不借助于各種語法書籍對教材中的語法知識作必要的補充，結果是“一人一把號，各吹各的調”，語法教學呈現(xiàn)出“百花齊放”的局面。現(xiàn)在的狀況是，“”前和“”中畢業(yè)的老教師教的基本上是“暫擬體系”，中年教師教的則是黃伯榮、廖序東的《現(xiàn)代漢語》與胡裕樹的《現(xiàn)代漢語》和“語法提要”的混合物；而青年教師則只是按中學語文教材中的知識短文教學，因語法知識內容過簡而常常捉襟見肘，被學生問得無言以對。

對“淡化語法”論，筆者委實不敢茍同。我認為，必須重新審視中學語法教學，對它予以應有的重視。

其一，要從語法的性質上來認識。語法就是詞的變化規(guī)律和組詞造句的規(guī)律，而語法學就是研究這些規(guī)律的一門科學。任何一種語言都有其自身變化運動的規(guī)律，漢語也不例外。現(xiàn)在人們學習英語、俄語，要研究它們的語法，難道學習自己本民族語言，就可以置語法于不顧，只憑語感和語言習慣辦事嗎？不錯，孩子們不學語法，也逐漸學會了說漢語；一些人從未學過語法，也在利用漢語交流思想，并達到了相互了解的目的。但是，如果他們學習了語法，情況就會大不相同，他們就可以使語言表達得更準確，更符合漢語的習慣，自覺地避免語法錯誤。語法，產(chǎn)生于人們的語言實踐，又反過來指導人們的語言實踐，使人們的語言實踐更符合規(guī)律、更科學，這完全符合的認識論。“淡化語法”實際上就是忽視語法理論對語言實踐的指導作用。

其二，從我國語法發(fā)展史上看，我國的語法研究指導了語言實踐，促進了語文教學，帶動了文化普及。我國的語法學是幾代人對語言實踐的總結和概括，它是語法界老前輩智慧的結晶，又凝聚著許多語法工作者和廣大大中小學教師的辛勤勞動。我國歷史上第一部建立了比較嚴整體系的語法著作，是馬建忠老前輩在1898年出版的《馬氏文通》，馬氏的語法體系在本世紀初國內語法界產(chǎn)生了很大的影響。后來，漢語的語法研究，在越來越多的語法工作者努力之下，不斷前進。1924年黎錦熙老先生出版了《新著國語文法》，1941年呂叔湘出版了《中國文法要略》，1943年王力著述了《中國現(xiàn)代語法》，這些語法研究著作，對漢語的語言實踐起到了很好的指導作用。

解放以后，1951年呂叔湘、熙二位先生又出版了《漢語修辭講話》。50年代初，許多語法工作者潛心研究，幾年內出版了上百種語法著作。由此，當時形成了一種群眾學語法的運動，中學里開始講授語法，社會上成立了各種語法學習班，極大地推動了當時的文化普及，提高了人民大眾的語言水平。

特別值得一提的是“暫擬漢語教學語法系統(tǒng)”（以下簡稱“暫擬系統(tǒng)”）對語言實踐的影響和指導作用。這個系統(tǒng)形成于50年代中期，1954年開始醞釀討論，1956年定稿。當年，中學語文實行文學、漢語分科教學，漢語課教授的就是這一語法體系。這一體系是當時許多語法學專家和許多語文教師共同勞動的成果，它吸收了黎錦熙、呂叔湘、王力、高名凱、陸宗達、俞敏、丁聲樹、趙元任、李榮、呂冀平等許多老前輩和語法工作者的研究成果，在當時以至以后較長時期內產(chǎn)生過巨大的影響。由于中學的漢語、文學分科教學，使這一系統(tǒng)得到極大的普及。這一“系統(tǒng)”對提高學生的漢語水平起到了很好推動的作用。當時掀起了一個學習語法的，語法教學帶動了語文學習，促進了其它學科的學習，“暫擬系統(tǒng)”深入人心，為五六十年代學生打下了堅實的基礎。許多60年代的大學生，每當回憶起中學時代的語法學習，都深深感謝50年代中學語法學習對他們的幫助。后來，實行了兩年的語文分科教學被廢止了，連張志公老先生也“說不清楚到底為什么”。但不管怎樣，語法教學促進了語文學習，指導了語文實踐，卻是大家公認的事實。這個“暫擬系統(tǒng)”一直沿用了近30年。

1981年7月，廣大語法工作者在哈爾濱召開了“全國語法和語法教學討論會”，開始起草新的語法，歷時兩年多，最后定稿，1984年各語文刊物正式登出了“中學教學語法系統(tǒng)提要（試用）”（以下簡稱“語法提要”），它修正了“暫擬系統(tǒng)”中的一些缺點，增加了一些新的內容。這套語法教材由于其自身的一些缺陷（如只強調短語的功能類型，忽視短語的結構類型，對功能類型中的各小類劃分不夠科學，難以記憶等）及在中學語文教材中的多變性，其影響大打折扣，但十幾年來，對中學生的語文學習還是起到了較大作用。

其三，強化語法教學必將大大促進學生的外語學習和古代漢語學習。在當前國際上各國激烈競爭的時代，外語學習越來越受到人們的重視，學習外語成為時代的需要。然而，沒有良好的漢語基礎能夠學好外國語嗎？一個漢語基礎薄弱，對漢語語法一無所知的人，學好外語是不可想象的。世界上的各種語言盡管千差萬別，但總是有著許多共同的東西，探討他們的共同規(guī)律，認識它們之間的差異對外語學習好處極大。就拿復句來說吧，漢語語法中復句分句間的關系主要有并列、承接、遞進、選擇、轉折、因果、假設、條件等幾種。而俄語語法稱復句為復合句（сложноепредложенне），它分為并列復合句和主從復合句，主從復合句又分說明從句、定語從句、狀語從句；而狀語從句又分地點狀語從句、時間狀語從句、原因狀語從句、目的狀語從句、方式狀語從句、條件狀語從句、讓步狀語從句等。有比較才有鑒別，一比較，兩種語言的差異就一目了然了。而英語中則稱復句為多重句(multiplesentence)，分并列句(compoundsentence)和主從復合句(complexsentence)兩種，并列句根據(jù)連接詞情況與漢語中的并列、遞進、選擇、轉折關系的幾種類型極為相似。主從復合句則又包含狀語從句、定語從句和名詞性從句三種。狀語從句又包括時間狀語從句、原因狀語從句、地點狀語從句、條件狀語從句、比較和方式狀語從句、目的狀語從句、結果狀語從句和讓步狀語從句等，英語俄語多有相似，與漢語則有同有異。至于英語中的定語從句和名詞性從句，在漢語中表達情況則很復雜，有的與大賓語句極為相似。學生在比較中學習，必將促進外語學習，也必將加深對漢語的理解。近些年，在“淡化語法”論影響下，學生漢語語法水平下降，嚴重影響了外語學習，應該視為深刻的教訓。

主要參考書目：

①潘允中：《漢語語法史概要》，中州書畫社，1982年版。

②呂冀平：《漢語語法基礎》，黑龍江出版社，1983年版。

③胡裕樹主編：《現(xiàn)代漢語》，上海教育出版社，1979年版。

篇（4）

一、知識管理相關概念解析

（一）知識

所謂知識，是一種有價值的智能結晶，又稱之為智價。知識大致可以分為兩部分，即顯性知識(explicitknowledge)和隱性知識(tacitknowedge)。顯性知識是指記錄在各種介質上的知識，如圖書、檔案、數(shù)據(jù)庫、各種計劃、總結、報表等等；隱性知識是指存在于人的頭腦中的未編碼的經(jīng)驗性知識，如個人的技術訣竅、直覺、想象與創(chuàng)意等等。顯性的知識可以在知識庫中直接復制與進行獨立的學習，隱性知識則需依賴人際傳遞達到學習的效果。一般來說，顯性知識在擴散速度與學習效率方面較隱性知識高，所以對隱性知識的管理更為重要。而隱性知識才是競爭中別于對手且不易被對手學到的核心競爭力。

（二）知識管理

目前國內外學者們對企業(yè)知識管理的研究基本可以歸納為三個學派，即技術學派、行為學派和綜合學派。

第一，技術學派認為知識管理就是對信息的管理。這個領域的研究者和專家們一般都有著計算機科學和信息科學的教育背景。他們常常被卷入到對信息管理系統(tǒng)、人工智能、重組和群件等的設計、構建過程當中。對他們來講，知識等于對象，并可以在信息系統(tǒng)當中被標識和處理。

第二，行為學派認為知識管理就是對人的管理。這個領域的研究者和專家們一般都有著哲學、心理學、社會學或商業(yè)管理的教育背景。他們經(jīng)常卷入到對人類個體的技能或行為的評估、改變或是改進過程當中。對他們來說，知識等于過程，是一個對不斷改變著的技能等的一系列復雜的、動態(tài)的安排。這些人在傳統(tǒng)上要么像一個心理學家那樣熱衷于對個體能力的學習和管理方面進行研究，要么就像一個哲學家、社會學家或組織理論家那樣在組織的水平上開展研究。

第三，綜合學派認為知識管理不但要對信息和人進行管理，還要將信息和人連接起來進行管理；知識管理要將信息處理能力和人的創(chuàng)新能力相互結合，增強組織對環(huán)境的適應能力。組成該學派的專家既對信息技術有很好的理解和把握，又有著豐富的經(jīng)濟學和管理學知識。他們推動著技術學派和行為學派互相交流、互相學習，從而融合為自己所屬的綜合學派。

綜上所述，可以把知識管理定義如下：知識管理就是為組織實現(xiàn)顯性知識和隱性知識共享提供新的途徑，是利用集體的智慧提高組織的應變和創(chuàng)新能力，面對不斷變化的環(huán)境，采用新的管理模式去適應組織發(fā)展、生存和競爭的需要，并運用現(xiàn)代信息技術和網(wǎng)絡手段對相關知識的內外連續(xù)管理過程，把最大限度地利用和傳播知識作為組織核心優(yōu)勢和競爭力得以提高的關鍵，把知識集體共享和知識創(chuàng)新視為組織得以持續(xù)發(fā)展的靈魂，是為組織不斷發(fā)展和組織文化全面提升而創(chuàng)造的一種現(xiàn)代管理機制。

二、西部地區(qū)知識構成水平現(xiàn)狀分析

隨著改革的不斷深化，西部地區(qū)對外開放程度也不斷加大，在西部大開發(fā)，大學生支援西部建設等政策優(yōu)勢的吸引下，國內大型企業(yè)為完善其產(chǎn)業(yè)鏈條的需要紛紛在西部地區(qū)設立自己的生產(chǎn)、銷售、流通中心，大量外資企業(yè)進入西部地區(qū)給當?shù)貛砹讼冗M的生產(chǎn)技術和管理經(jīng)驗，特別是大學生支援西部以及高科技人才西部創(chuàng)業(yè)計劃的實施為西部地區(qū)引進了大量的科技人才。然而由于歷史、地理條件等原因，西部地區(qū)知識構成水平相較于中、東部地區(qū)仍然比較落后。

（一）勞動力素質總體水平低

第一，勞動力受教育程度低。就整體水平來看我國西部地區(qū)的國民受教育程度、勞動力素質遠遠低于全國平均水平，文盲和半文盲比例高。據(jù)統(tǒng)計，全國1.45億文盲、半文盲大部分分布在西部地區(qū)；西部地區(qū)文盲或半文盲占從業(yè)人員的比例為39.5%，比東部地區(qū)高11個百分點；2000年東部地區(qū)勞動力平均受教育程度為13.8年，科技人才占勞動力的21%，而西部地區(qū)的這兩項指標分別為8年和7%，西部少數(shù)民族平均受教育程度只有5年；2000年四川、云南、貴州農(nóng)村勞動力中具有大專文化程度的僅占0.4%——0.45%，具有高中文化的為4.7%，文盲、半文盲率高達21%——38%，而同期全國農(nóng)村勞動力中的相應比例分別為1.2%、15.34%和18.9%；西部地區(qū)每萬名勞動者中有大專以上學歷及初級以上職稱的僅102人，還不到東部地區(qū)的10%。

第二，勞動力人口結構不合理。西部地區(qū)由于生產(chǎn)力水平低下、產(chǎn)業(yè)結構落后，工業(yè)化程度比較低，仍然是以農(nóng)業(yè)為主，且農(nóng)業(yè)人口占總人口的80%以上。

第三，高級人才數(shù)量少，科技人才更少。在縣以上科研機構從事研究和開發(fā)的從業(yè)人員，有大專以上學歷的僅為5.05%，而東部是14%。

第四，勞動力知識更新緩慢。西部地區(qū)在三線建設時期，伴隨著大量軍工企業(yè)和國有大型企業(yè)在西部的落戶，西部的某些省份大學畢業(yè)生及科技人員的比例相當高。但是隨著新技術革命步伐的加快及知識經(jīng)濟的快速發(fā)展，這些人才的知識已顯老化，與知識經(jīng)濟對對科技人才的要求相差甚遠。目前，西部專業(yè)人才隊伍老化，高層次人才出現(xiàn)嚴重斷層，IT人才則更為短缺。這些問題成為制約西部知識經(jīng)濟發(fā)展的關鍵因素。

（二）企業(yè)競爭力差

知識是形成企業(yè)競爭優(yōu)勢的根源，但知識不能自動形成競爭優(yōu)勢。企業(yè)競爭優(yōu)勢的形成和維持取決于企業(yè)知識采集與存儲、共享與交流和應用與創(chuàng)新的能力，即在知識管理過程中顯露出來的能力。企業(yè)知識管理過程實際上是知識在企業(yè)中流動的過程。企業(yè)知識流動的目的是為了實現(xiàn)知識的創(chuàng)新，創(chuàng)新的知識再經(jīng)過采集與存儲后重新被利用，由此完成了一個循環(huán)。西部地區(qū)的大多數(shù)企業(yè)不注重知識的采集與存儲、企業(yè)沒有建立知識信息共享平臺，實際運用中仍然采用粗放的經(jīng)營方式不注重知識在創(chuàng)新中的作用，企業(yè)生產(chǎn)技術落后，產(chǎn)品質量、價格競爭力低下。

（三）觀念與環(huán)境上的落后

觀念的更新與環(huán)境的催化，對于人才的成長和涌現(xiàn)非常重要。在中國的西部地區(qū)，缺乏的就是競爭環(huán)境與創(chuàng)新環(huán)境。不求上進、不求進取、小富即安觀念已經(jīng)成為西部大開發(fā)、實現(xiàn)跨越式發(fā)展的一個重要障礙。觀念的落后不僅表現(xiàn)在普通人的身上，而且也表現(xiàn)在西部企業(yè)家的身上。在這一點上，東西部的差距非常明顯。西部企業(yè)遠離國際市場、國際潮流。在中國已經(jīng)加入WTO的今天，西部部分企業(yè)的眼光依然停留在區(qū)域內，沒有國際戰(zhàn)略眼光，不敢走出國門參與國際競爭，這對于西部實現(xiàn)跨越式發(fā)展是十分不利的。

（四）高等教育發(fā)展滯后

2000年，我國大陸共有1866所各種門類的高等院校，其中普通高校、成人高校、民辦普通高校和民辦成人高校分別為1018、811、32和5所。分布在東部地區(qū)的高等院校為901所，占大陸總數(shù)的48.3%，4類高校分別為491、387、20和3所；分布在西部地區(qū)的高等院校為366所，占大陸總數(shù)的19.6%，4類高校分別為198、164、3和1所。東部地區(qū)高校占全國總比遠高于其人口占全國總比，西部地區(qū)的高校占全國總比則低于其人口占全國總比，因此東部地區(qū)在高等教育的硬件設施上占有明顯優(yōu)勢。進一步的分析可以發(fā)現(xiàn)，全國性的名牌大學絕大部分位于東部省區(qū)，而西部地區(qū)除四川和陜西的少數(shù)高校以外的絕大部分高校的知名度、教育質量都處于全國的中下游。我國目前普通高校招生仍采用地區(qū)配額制，在招生數(shù)額上總是向所在地區(qū)傾斜，這樣的結果就是東部地區(qū)的學生相對于西部地區(qū)的學生有更多的機會進入大學，也有更多的機會進入名牌大學接受高質量的高等教育。

接受高等教育機會和教育質量的不平等必然導致東西部地區(qū)在高層次人才培養(yǎng)方面的巨大差距。再加之長期以來大量西部人才向沿海地區(qū)的流動，使西部地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展中的相對科技力量方面遠遠落后于東部地區(qū)。

三、知識管理在西部發(fā)開發(fā)中的作用

一個區(qū)域繁榮的基礎是該區(qū)域內企業(yè)的繁榮，而企業(yè)的繁榮除了與其自身的學習、創(chuàng)新能力有關外，還與其所處區(qū)域的競爭能力有關。為了提高區(qū)域的競爭能力，必須重視區(qū)域學習和區(qū)域知識管理。我國西部地區(qū)的資本、勞動力及自然環(huán)境等區(qū)域資源稟賦存在一定劣勢，西部開發(fā)需要用大量知識資源彌補地域資源的不足之處，通過知識資源來調整區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構和經(jīng)濟結構，增強區(qū)域競爭力。而傳統(tǒng)的區(qū)域開發(fā)忽視了自覺的區(qū)域學習和知識管理的重要作用，很難適應當今知識經(jīng)濟時代區(qū)域發(fā)展的需要。

（一）有利于提升西部企業(yè)的競爭力

西部企業(yè)進行知識管理有利于增強企業(yè)績效，這既可以表現(xiàn)在直接的經(jīng)濟收益方面，也可以表現(xiàn)為其他方面改，如企業(yè)的運行效率、人員的工作能力、用戶滿意度等。另外，通過有效的知識管理也可以增強企業(yè)的穩(wěn)定性，減少一些因人員流動而帶來的知識損失。具體說來，知識管理能為西部企業(yè)帶來如下的好處：

第一，更快地獲取企業(yè)內部和外部的信息和知識，使企業(yè)更好地適應市場不斷變化的需求，使西部企業(yè)真正走出去，適應國內外市場競爭的需要。

第二，西部大多數(shù)企業(yè)依舊采用傳統(tǒng)管理模式，信息流通的不順暢制約了企業(yè)生產(chǎn)率的提高。進行知識管理，一方面通過所有員工直接的信息存取可獲取連續(xù)和快速的工作流程，減少紙張的流動和消耗，提高勞動生產(chǎn)率。另一方面企業(yè)通過讓員工共享企業(yè)的經(jīng)驗、教訓和最佳實踐，可以防止重復勞動，提高生產(chǎn)率；還可以減少或杜絕重復性的錯誤，避免錯誤成本。

第三，西部企業(yè)進行知識管理，一方面使員工能夠快速并可靠地與合作伙伴進行聯(lián)系，增強交流與合作意愿以及團隊精神，減少信息搜索的時間，可以快速的、低成本的、高效的決策和問題解決；另一方面有利于加強與顧客的聯(lián)系。可以通過用戶資料庫可以獲得客人的愛好和興趣，從而為客人提供個性化的服務。[]

（二）有利于促進西部人力資源開發(fā)與管理的飛躍式發(fā)展

人力資源開發(fā)與管理，是西部必須搞好的一項戰(zhàn)略性工作。從宏觀的角度來看，它關系到西部大開發(fā)的順利實施及西部能否實現(xiàn)跨越式發(fā)展；從微觀的角度來看，它關系到西部企業(yè)的生存與發(fā)展。發(fā)展西部知識經(jīng)濟，實現(xiàn)西部跨越式發(fā)展，需要一個人才“金字塔”梯隊。不僅要大力開發(fā)與引進知識經(jīng)濟領域的高層次人才，同時也要提高西部人力資源的整體素質。西部地區(qū)采用知識管理必將對西部人力資源開發(fā)產(chǎn)生深刻的影響。

第一，有利于西部地區(qū)勞動力整體素質的提高。知識管理的核心是對知識進行管理，知識的流動、吸收、創(chuàng)新是知識管理的關鍵步驟。西部大開發(fā)中勞動力只有具備一定的知識技能才能在激烈的人才競爭中獲得自己的職業(yè)保障，強大的職業(yè)需求推動有利于促進勞動力整體素質的提高。

第一，有利于高科技人才的引進。知識管理過程實際上是知識在組織中流動的過程，知識的流動需要大量的高科技人才參與。如知識的采集和存儲需要有引進一批數(shù)據(jù)庫管理人才，知識共享需要引進一批計算機、網(wǎng)絡人才，知識與生產(chǎn)的結合更需要一批實際經(jīng)驗的專業(yè)人才。

第二，有利于促進西部地區(qū)用人理念的轉變。西部地區(qū)在人力資源的管理上存在著體制僵化、觀念落后、機構臃腫、人浮于事的問題，而那種小富即安、不求進取的文化、心理，則是推進西部大開發(fā)、實現(xiàn)跨越式發(fā)展的一個巨大障礙。西部的振興與騰飛，畢竟要落實到西部的企業(yè)，而西部企業(yè)的發(fā)展，歸根結底，依賴于西部人的素質的提高。因此，西部企業(yè)必須加快體制改革，轉變人才觀念，實行任人唯賢原則，注重個人的工作實效，一定程度上有利于機構精簡。

（三）有利于促進西部教育事業(yè)的發(fā)展

教育是西部地區(qū)進行可持續(xù)發(fā)展的和人員素質提升的關鍵，當前西部地區(qū)仍舊采用傳統(tǒng)的教育理念和方法遠不能適應知識經(jīng)濟時代的要求，知識管理對西部教育事業(yè)提出了更高的要求，這些要求必將對西部辦學理念的轉變和辦學質量的提高產(chǎn)生深刻的影響。

第一，有利于促進西部基礎教育的發(fā)展。知識管理強調知識在經(jīng)濟發(fā)展中的貢獻，西部大開發(fā)中勞動力再也不是簡單的體力付出，基礎教育在勞動力素質培養(yǎng)中的根本作用得到顯現(xiàn)，人們對基礎教育的重視程度提高，為基礎教育的發(fā)展提供了廣闊的空間。

第二，有利于促進西部高等教育的發(fā)展。高等教育歷來是傳播知識、進行科技與知識創(chuàng)新的重要基地，也是培養(yǎng)高層次人才的搖籃。西部大開發(fā)中進行知識管理對西部地區(qū)的高等教育提出了新的要求，西部地區(qū)高等院校必然要適應這一形勢轉變辦學理念、設置相關專業(yè)、改革課程體系和教學方法，才能培養(yǎng)適銷對路的人才，不斷發(fā)展壯大。

第三，有利于促進西部繼續(xù)教育的發(fā)展。知識管理在西部大開發(fā)中的運用對于勞動力的知識更新提出了更高的要求，傳統(tǒng)的一學定終身的思想已經(jīng)不適合西部知識管理的需要，西部勞動力只有不斷學習和參加各類培訓才能適應工作需要，這樣函大、電大、夜大、自考、成人教育等多種持續(xù)教育形式以及有針對性地開展的各種短期培訓在這一需求的推動下也將獲得飛速發(fā)展。

參考文獻：

[1]夏敬華，金昕：《知識管理》，機械工業(yè)出版社，2003年版。

[2]郁義鴻：《知識管理與組織創(chuàng)新》，復旦大學出版社，2001年版。

[3]周海煒：《核心競爭力：知識管理戰(zhàn)略與實踐》，東南大學出版社，2002年版。

[4]樊治平：《知識管理研究》，東北大學出版社，2003年版。

[5]楊海英：《知識經(jīng)濟與管理創(chuàng)新》，北京經(jīng)濟管理出版社，1999年版。

[6]項國鵬：《知識管理與企業(yè)核心競爭力的培育》載《南開管理評論》2001年第6期。

[7]齊玉水，周明：《知識管理模式與西部企業(yè)競爭能力》載《集團經(jīng)濟研究》2007年第7期。

篇（5）

【正文】

在經(jīng)濟全球化與國際金融改革大環(huán)境下，中國的金融業(yè)領域面臨著越來越大的競爭沖擊。而金融業(yè)的競爭主要體現(xiàn)在金融制度的競爭，因而在金融制度方面我國仍在改革與完善，以適應全球經(jīng)濟一體化所需的廣泛金融服務的要求，促進本國金融業(yè)持續(xù)、健康、有效率的發(fā)展，增強國際競爭力。雖然我國金融立法現(xiàn)階段仍為分業(yè)經(jīng)營，但是在金融領域中已然出現(xiàn)了產(chǎn)融結合現(xiàn)象，且呈現(xiàn)急速發(fā)展的趨勢，容易形成市場支配力量和市場支配力量容易被濫用，再加上我國反壟斷法剛剛頒布實施，細化工作迫在眉睫，因而本文所探討的我國產(chǎn)融結合領域的反壟斷法規(guī)制問題，極具現(xiàn)實意義。

一、產(chǎn)融結合領域之界定及發(fā)展趨勢

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟與金融業(yè)的結合我們稱之為產(chǎn)業(yè)與金融的結合，簡稱產(chǎn)融結合。[①]

所謂產(chǎn)融結合，一般指金融業(yè)與工商企業(yè)通過信貸、股權、人事等方式走向結合，它是工商企業(yè)充分市場化和銀行業(yè)充分商業(yè)化的產(chǎn)物，是產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出過程與金融業(yè)融通資金過程的結合。產(chǎn)融結合的理解有廣義與狹義之分。廣義是指工商企業(yè)與銀行、證券公司、保險公司等金融機構之間的借貸、持股、控股和人事兼任關系；狹義是指工商企業(yè)（尤指工業(yè)企業(yè)）與銀行、證券、保險行業(yè)（多指銀行業(yè)）的股權滲透和人事交叉（尤指股權滲透）。本文在法律層面主要探討的是狹義的產(chǎn)融結合。市場是產(chǎn)業(yè)資本與金融資本追求資本增值的最佳場所，競爭機制是產(chǎn)融有效結合的啟動器。現(xiàn)實中，人們對產(chǎn)融結合的理解存在一些誤區(qū)，認為產(chǎn)融結合就必然能夠促進經(jīng)濟發(fā)展。還有的把產(chǎn)融結合簡單理解為銀企結合。其實，產(chǎn)融結合是一個中性的概念。比如說在以間接融資為主的國家，銀行對企業(yè)的信貸就是一種產(chǎn)融結合，但是銀行的信貸規(guī)模或信貸結構不合理就會影響產(chǎn)業(yè)結構的不合理。所謂產(chǎn)融的有效結合是指能充分利用金融功能促進產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益提高的過程。[②]

（一）產(chǎn)融結合的國際發(fā)展趨勢

產(chǎn)融結合的發(fā)展可從兩個相互促進的方面來考察：銀行模式由“分離制”向“綜合制”過渡；銀企關系由單純的信貸關系向產(chǎn)權關系、產(chǎn)融實質結合發(fā)展。

美國受20世紀30年代經(jīng)濟危機的影響，對商業(yè)銀行做出嚴格限制，禁止商業(yè)銀行從事證券投資業(yè)務。在1890—1920年間，針對托拉斯尤其是產(chǎn)融結合形成的金融托拉斯的興起，政論家威爾·羅杰斯對此有一句經(jīng)典名言：“所謂控股公司，就是你在被警察追捕時將贓物交給同伙的地方。”[③]二戰(zhàn)后，特別是20世紀80年代以來，隨著金融業(yè)競爭的加劇，商業(yè)銀行的業(yè)務范圍有所擴大，原來實行分離銀行制的國家逐漸向綜合銀行制過渡。美國1983年修改了1933年銀行法，取消對銀行從事證券、不動產(chǎn)投資及保險業(yè)的限制。德國歷來實行的都是全能銀行制，在傳統(tǒng)存貸款金融業(yè)務之外，銀行還可以提供證券經(jīng)紀、保險業(yè)務以及房產(chǎn)交易等其他業(yè)務，全能銀行一方面作為投資公司的股東，另一方面又為投資公司提供金融服務。[④]實行綜合制更適應經(jīng)濟發(fā)展的需要，現(xiàn)已成為世界各國銀行發(fā)展的共同趨勢。

與分離銀行制相聯(lián)系的是銀行與企業(yè)單純的信貸關系。隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展和市場競爭的日益激烈，金融業(yè)與工商業(yè)的關系日益密切。不論是銀行還是企業(yè)，都已不能滿足于僅有的信貸聯(lián)系，都迫切需要在產(chǎn)權上建立更為牢固、密切的聯(lián)系。從企業(yè)角度來看，迫切需要產(chǎn)權聯(lián)系。主要體現(xiàn)在：第一，社會化大生產(chǎn)按照規(guī)模經(jīng)濟的要求，企業(yè)日益大型化，大型化企業(yè)需要巨額資金的扶持，企業(yè)對銀行貸款的依賴性增強。第二，股份制企業(yè)的建立為銀行資本的股權提出要求。股份制企業(yè)的資金通常來源于社會公眾，而他們的資金是分散和有限的，籌集成本高。相對來說，金融機構有較強的經(jīng)濟實力，銀行成為企業(yè)大股東是經(jīng)濟發(fā)展的必然選擇。第三，國際競爭的加劇，使企業(yè)向集團化、綜合化、國際化方向發(fā)展。這種趨勢使企業(yè)對銀行的資金需求加大，并要求銀行能給企業(yè)更全面的服務，即對企業(yè)的資金、信息、科技、證券的承銷等提供綜合服務，加強企業(yè)和企業(yè)集團的國際競爭力。另一個方面，從銀行角度來看，同樣迫切需要產(chǎn)權聯(lián)系。首先，銀行是負債性企業(yè)，其主要的資金來源就是企業(yè)存款。可以說沒有企業(yè)存款，銀行就無法進行正常經(jīng)營。其次，銀行的經(jīng)營目標之一就是追求利潤最大化，利潤的主要部分是銀行對企業(yè)貸款所取得的利息收入。企業(yè)經(jīng)營效益的好壞直接關系到銀行貸款本息能否按期收回。第三，銀行對企業(yè)的參股、控股，能分散投資風險，提高效益，體現(xiàn)銀行資產(chǎn)的安全性、盈利性。第四，金融業(yè)競爭激烈，迫使銀行開展多種業(yè)務，加強和企業(yè)的聯(lián)系。目前各國證券業(yè)、信托業(yè)都相當發(fā)達，銀行業(yè)競爭加劇，為使銀行在金融市場中居于主導地位，銀行必須要為企業(yè)提供多樣化的服務。[⑤]

（二）產(chǎn)融結合領域國內發(fā)展現(xiàn)狀及其內涵

產(chǎn)融結合突出表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織與金融組織的相互投資和人事互派。我國當前常見情況有兩種，一種是大型國有企業(yè)與金融業(yè)的結合，另一種是各種非銀行金融機構與企業(yè)聯(lián)為一體，以求共同發(fā)展。[⑥]具體而言，產(chǎn)融結合可以表現(xiàn)為金融控股公司、金融集團、全能銀行等，我國目前最常見的形式主要為金融控股公司。金融控股公司在中國從組建來看，具有組建主體和形式多元化的特點。概括起來，主要有三種形式；一是金融機構組建的金融控股公司，即以金融機構為主體而組建的金融控股公司。如2002年3月，經(jīng)國務院同意、中國人民銀行批準，中國中信集團公司根據(jù)《公司法》成立了國有獨資性質的中信控股公司。這是中國金融業(yè)自實行分業(yè)經(jīng)營以來第一家經(jīng)批準成立的可以跨金融業(yè)務領域經(jīng)營的金融控股公司。二是產(chǎn)業(yè)組織組建的金融控股公司，即指以工商企業(yè)或企業(yè)集團為主體而成立的金融控股公司。如山東魯能集團、海爾集團、寶鋼集團、中遠集團、山西國信集團公司等均控股了一定的金融機構。寶鋼集團在集團內成立財務公司，由集團內各成員企業(yè)共同出資經(jīng)辦，寶鋼集團已經(jīng)控股和相對控股了四家金融企業(yè)，即華寶信托公司、寶鋼財務公司、聯(lián)合證券、太平洋保險，華寶信托與法國興業(yè)資產(chǎn)管理公司發(fā)起設立的華寶興業(yè)基金管理公司，形成一個較為完整的金融鏈條，且寶鋼的“金融軍團”仍在不斷日益強大。三是其他機構組建的金融控股公司，主要指國有資產(chǎn)經(jīng)營公司、國有投資銀行等具有投資主體資格的國有企業(yè)組建的金融控股公司。[⑦]

那么，到底什么是金融控股公司呢？法學界大多認為，控股公司是指因持有另一公司一定比例以上的股份從而能夠對其進行實際控制的公司。英文“holdingcompany”或“proprietarycompany”，最主要的特征是控股控制。關于金融控股公司，各國（地區(qū)）及有關國際組織的界定并不完全一致。美國《1998年金融服務業(yè)法》中正式使用了金融控股公司這一術語，但該法案及美國《1999年金融服務現(xiàn)代化法》均未直接定義，后者對金融控股公司做出了一般性要求，其規(guī)定反映了金融控股公司與銀行控股公司之間的內在聯(lián)系。[⑧]巴塞爾銀行監(jiān)督委員會、國際證券聯(lián)合會、國際保險監(jiān)管協(xié)會三大國際監(jiān)管組織聯(lián)合支持設立的金融集團聯(lián)合論壇于1999年了《對金融控股集團的監(jiān)管原則》中定義，金融控股公司是指在同一控制權下，完全或主要在銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)中至少兩個不同的金融行業(yè)提供服務的金融集團。[⑨]我國臺灣地區(qū)2001年《金融控股公司法》第四條第二款定義金融控股公司為：對一銀行、保險公司或證券商有控制性持股，并依本法設立之公司。

我國學者一般認為金融控股公司是指以銀行、證券、保險等金融機構為子公司的一種純粹型控股公司。金融控股公司中以銀行作為子公司的稱作銀行控股公司；以證券公司作為子公司的稱作證券控股公司；以保險公司作為子公司的稱作保險控股公司；而同時擁有銀行、證券、保險兩種以上子公司的稱作金融服務控股公司（financialservicesholdingcompany，簡稱FSHC）。如美國的花旗銀行集團等。[⑩]也有學者認為，金融控股公司是指母公司以金融為主導，并通過控股公司兼營工業(yè)、服務業(yè)的控股公司，它是產(chǎn)業(yè)資本與金融資本相結合的高級形態(tài)和有效形式，也是金融領域極具代表性的混業(yè)經(jīng)營組織形式。[11]還有人認為，金融控股公司是一種經(jīng)營性控股公司，即母公司經(jīng)營某類金融業(yè)務，通過控股兼營其他金融業(yè)務及工業(yè)、服務業(yè)等活動的控股公司。按照國際慣例，金融集團公司的母公司都應是控股公司。[12]

雖然金融控股公司有不同的界定，但歸結為一點，無論其為具有獨立民事行為能力的法人，還是為非法人的企業(yè)聯(lián)合，其都是銀行業(yè)與工商業(yè)通過控股走向結合，無論這一控制權是掌握在銀行方面或者工商企業(yè)方面，這一聯(lián)合行為就具體存在，且依照國際慣例，這種市場結合只要達到一定規(guī)模尤其是當其濫用市場支配力就要受到反壟斷法的規(guī)制。[13]

因此，就上述在我國出現(xiàn)的金融控股公司三種形式，筆者認為都可劃歸產(chǎn)融結合的范疇，符合本文探討的范圍。

二、產(chǎn)融結合領域反壟斷規(guī)制之法理分析

綜前所述，關于產(chǎn)融結合的出現(xiàn)，是企業(yè)走向規(guī)模經(jīng)濟，謀求其自身發(fā)展的客觀要求，是企業(yè)市場化、金融機構市場化、企業(yè)融資的客觀需求。正如前文所述，無論人們對金融控股公司這一產(chǎn)融結合的具體形式有怎樣的界定，其都是金融業(yè)與工商業(yè)通過控股走向結合，是經(jīng)營者集中的具體表現(xiàn)。依照世界各國反壟斷立法例來看，市場結合達到一定程度和規(guī)模就要受到反壟斷法的規(guī)制，而受到反壟斷法追究的市場經(jīng)營者集中主要表現(xiàn)為壟斷性經(jīng)濟合并。反壟斷法的核心在于反對市場經(jīng)濟力量的過度集中，其壟斷力濫用妨礙市場有效競爭。歷史告訴我們，金融資本和產(chǎn)融結合過度集中就會對自由競爭產(chǎn)生限制，甚至引發(fā)經(jīng)濟危機。[14]在產(chǎn)融結合領域展開反壟斷分析十分必要。

（一）該領域反壟斷立法觀之發(fā)展趨勢——從靜態(tài)到動態(tài)

關于傳統(tǒng)競爭立法理論模式，我國學界長期認同的答案是“有效競爭”，這一理論最早由美國經(jīng)濟學家克拉克提出，也叫“可行性競爭”，即假設一種競爭在經(jīng)濟上是有效的，而且根據(jù)市場的現(xiàn)實條件又是可以實現(xiàn)的，那么這種競爭就是有效的。

但也有學者提出“有效競爭”理論不能適應解決經(jīng)濟全球化背景下我國迫切需要解決的經(jīng)濟發(fā)展所面臨的突出的、長久的問題——產(chǎn)業(yè)組織合理化和產(chǎn)業(yè)競爭力提升。反壟斷如果僅建立在這種理論之上，實際在一定程度上限制、損害了企業(yè)的競爭自由，滯延社會福利的增加。[15]同時也不利于維護競爭機制。故而，熊彼特“動態(tài)競爭理論”便應運而生并成為主流競爭理論，[16]在此基礎上，20世紀80年代以來又有學者從現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論和動態(tài)市場角度提出“可競爭市場理論”。[17]該理論認為，如果進入和退出某一行業(yè)是自由的，只要價格一超過平均成本，廠商就會有進入的動機，使相關行業(yè)中經(jīng)常存在潛在進入者的威脅，如同現(xiàn)實競爭者存在的實然狀態(tài)。

為獲得壟斷而進行的競爭是一種很重要的競爭形式。成功獲得壟斷地位的企業(yè)越想得到更多的保障以避免競爭，而要成為那樣的壟斷者就越會有更多的競爭。而且只要獲得壟斷地位的可行途徑是促進社會生產(chǎn)力的，那么此種競爭就是我們社會所需要的。尤其在新經(jīng)濟時代，如果一個公司率先在新經(jīng)濟行業(yè)中生產(chǎn)出一種新產(chǎn)品，它會在知識產(chǎn)權和消費的規(guī)模經(jīng)濟性兩方面獲得保護，從而具有壟斷力量并獲得高額利潤，而這一前景又會加快創(chuàng)新的進程。成功的壟斷者很可能是最初對其發(fā)明創(chuàng)造的新產(chǎn)品收取很低價格的企業(yè)。等到將來網(wǎng)絡擴大了，再向用戶收取更高費用，這樣不僅可以彌補現(xiàn)在的損失，還會有盈利。如果網(wǎng)絡有自然壟斷的性質，這種情況就更加可能發(fā)生，因為競爭者發(fā)現(xiàn)要再建一個相同的網(wǎng)絡是不可行的。因此網(wǎng)絡達到成熟狀態(tài)的速度越快，它的壟斷地位免受競爭對手挑戰(zhàn)的時間就越長。因此網(wǎng)絡壟斷的這一盈利前景不僅導致創(chuàng)新進程加快，還會導致低價策略，目的是為了吸引用戶民主監(jiān)督加入；而網(wǎng)絡企業(yè)主最終有可能收取壟斷價格，從而可以補償早期的損失。[18]雖然這里主要分析新經(jīng)濟領域的問題，但在產(chǎn)融結合這一既傳統(tǒng)又現(xiàn)代的領域同樣可見為了擴展其網(wǎng)絡服務，采取先低價形成服務網(wǎng)絡，再收取壟斷價格的情形。諸如金融機構收取年費問題、預先承諾與今后業(yè)務發(fā)展到一定規(guī)模后服務費用的提高等現(xiàn)象。

因而產(chǎn)融結合領域擴大網(wǎng)絡發(fā)展，也是為抵制其潛在競爭變?yōu)楝F(xiàn)實競爭的主要手段。但是隨著現(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展，潛在競爭變?yōu)楝F(xiàn)實競爭所需的時間也越來越短，具體原因主要表現(xiàn)在以下四個方面：1、交通和信息發(fā)展，提高經(jīng)濟效率，提高現(xiàn)實競爭強度與潛在競爭的壓力。2、在WTO規(guī)則影響下，國際間經(jīng)濟交往日趨自由，本國產(chǎn)業(yè)日益受國外競爭對手競爭壓力和潛在競爭威脅，隨著資金積累和資本市場的成熟，大規(guī)模籌集資金也更為便利；3、科技的高度發(fā)達，使得現(xiàn)今幾乎任何一項產(chǎn)業(yè)的進入壁壘都不構成絕對進入障礙。因而我國也有學者提出“動態(tài)競爭觀”的競爭立法理論模式。[19]而在產(chǎn)融結合領域的反壟斷立法觀，綜上分析筆者認為也應從靜態(tài)走向動態(tài)。

主張對市場結構進行積極干預的“有效競爭”理論雖然協(xié)調了規(guī)模經(jīng)濟的要求，但未能充分體現(xiàn)提升我國產(chǎn)業(yè)在國際上競爭力的要求。因而在產(chǎn)融結合領域中不僅應對某一生產(chǎn)經(jīng)營者暫時的“壟斷”看作是法律禁止、追究的對象，而且要將該領域中的競爭看作是動態(tài)的活動和過程。辯證地看待壟斷與競爭的相互關系，對具有市場支配力的壟斷狀態(tài)持寬容態(tài)度，對利用壟斷力損害競爭的行為予以打擊。

（二）該領域反壟斷立法之價值維度——從競爭到合作

在反壟斷法價值探討中，有學者認為，反壟斷法特有的價值是競爭，競爭是當今各國反壟斷法所共同宣示的保護對象，是反壟斷法各基本價值（效益、自由、秩序、正義等）的集中體現(xiàn)，也是反壟斷法用來判斷規(guī)范對象的永恒尺度，競爭的必然內容是有效競爭。[20]對于競爭價值的認同是人們的共識，這種共識有一定經(jīng)濟學認識基礎和立法依據(jù)。[21]

隨著經(jīng)濟、社會、人們觀念的變遷和經(jīng)濟學、法學理論的自身發(fā)展，競爭法（學）視域中競爭概念開始得到人們的反思，其在競爭法領域的地位和本身含義也在發(fā)生著不斷變化。作為人際關系的另一種狀態(tài)——“合作”開始以挑戰(zhàn)者的姿態(tài)在競爭法領域中凸顯出來。對傳統(tǒng)競爭法學理論和競爭法的立法、執(zhí)法都產(chǎn)生了一定沖擊。競爭和合作的相互作用已經(jīng)成為競爭法分析的一個經(jīng)常的主題。[22]現(xiàn)在，美國法院也認為，合作是提高生產(chǎn)率的基礎，反托拉斯法是被設計用來確保競爭和合作處于一個合適程度的混合狀態(tài)，而不是被設計用來要求所有的經(jīng)濟參與者在任何時候都全力競爭。產(chǎn)融結合領域是金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的融合，從某種意義而言，也是一種合作。規(guī)模經(jīng)濟帶來壟斷，壟斷必然排斥自由競爭。自由競爭、自由合作和聯(lián)合、壟斷并存的經(jīng)濟現(xiàn)實向理論界提出了挑戰(zhàn)。1982年美國經(jīng)濟學家鮑莫爾（Banmol）的《可競爭市場與工業(yè)結構理論》一書的問世，標志著“可競爭市場”理論的形成。依照這一理論，壟斷可能是有效率的經(jīng)濟行為的結果，[23]因而在“可競爭理論”視野下，各種合作安排的適應性調整構成了現(xiàn)代競爭法的主題。因而有學者提出，我國流行以競爭作為反壟斷法的特有法價值并以經(jīng)濟學上的有效競爭理論解釋競爭的概念等做法有失偏頗；競爭理論、交易費用經(jīng)濟學以及管制經(jīng)濟學都應當成為影響反壟斷制度供給的“理性認識”；合作和競爭一樣，是處于效率之下的競爭法的一個價值維度。筆者非常贊同這一觀點。

反壟斷法是對自由競爭的保護，也是對于競爭背后體現(xiàn)的公平、正義、自由、效率這些重要社會價值的肯定。在產(chǎn)融結合領域，反壟斷法最終也要將其價值維度定位于維護整體經(jīng)濟利益平衡，維護企業(yè)的總體自由和社會的實質公正。[24]

（三）該領域反壟斷規(guī)制之立法原則——從結構主義到行為主義

反壟斷法立法原則有結構主義與行為主義之分，我國反壟斷立法到底采取結構主義還是行為主義持有不同的觀點。一種觀點認為應當采取行為主義與結構主義相結合的做法。這種觀點近幾年比較流行，也受到了大多數(shù)學者的認同。學者們認為，實行行為與結構相結合的做法可以避免重蹈中國立法中一些經(jīng)濟法律因規(guī)定不全面、不具體無法適應實踐要求而缺乏穩(wěn)定性、缺乏嚴肅性的缺陷。[25]另一種觀點認為應當采取行為主義。理由有三：第一，我國企業(yè)的規(guī)模普遍偏小，缺乏國際競爭力，甚至還沒有達到規(guī)模經(jīng)濟的要求。第二，真正對競爭造成威脅的是壟斷行為而非壟斷結構。第三，行為主義的壟斷控制制度已成為世界反壟斷法的發(fā)展趨勢。[26]

依結構主義的方法認定產(chǎn)融結合領域內是否存在壟斷，僅要求審查市場集中度和參與合并的企業(yè)或金融機構的市場份額，如果市場集中度迅速上升或者參與合并企業(yè)的市場份額過大，就被認為是壟斷性經(jīng)濟結合而遭禁止。顯而易見，與筆者上述的經(jīng)濟發(fā)展之現(xiàn)狀要求及趨勢不相符。放眼國際，多數(shù)國家認為以單純的市場結構為標準來控制經(jīng)濟合并有相當大的缺陷，美國自1974年“合眾國訴通用動力公司案”開始，表現(xiàn)出摒棄結構主義分析法走向行為主義。市場集中度和合并企業(yè)的市場份額不再是決定性因素，而僅是確立市場勢力的重要標準。反壟斷法應確立競爭導致產(chǎn)業(yè)發(fā)展的信念，在政策取向上采取“可競爭市場”理論模式，對壟斷狀態(tài)和企業(yè)合并持更加寬容態(tài)度。因為我們很難為動態(tài)的市場活動事先規(guī)定合理的市場結構標準。

因此在對產(chǎn)融結合這一特殊的壟斷性經(jīng)濟結合進行規(guī)制中，與其徒勞地為動態(tài)市場活動事先規(guī)定合理的市場結構標準，不如順應潮流，以動態(tài)發(fā)展觀，采取整體寬容，局部嚴厲的規(guī)制方法。首先，因為產(chǎn)融結合在經(jīng)濟發(fā)展及公司治理結構中發(fā)揮了良好作用，因此這種市場行為首先值得鼓勵，然而產(chǎn)融結合的密切關系容易導致壟斷勢力和限制競爭行為產(chǎn)生，因為銀行是控制力極強的組織，它與大企業(yè)的融合更能強化其控制力，從而對競爭造成破壞。在2002年法律修改之后，日本《禁止壟斷法》第十一條規(guī)定，銀行與保險公司不得取得或保有超過國內公司的表決權總數(shù)百分之五（經(jīng)營保險業(yè)的公司為百分之十）的股份。[27]這是個有益的借鑒。其次，從經(jīng)濟發(fā)展客觀需要而言，經(jīng)濟發(fā)展要求金融介入，以扶植產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并增強國際競爭力，入世之后合格境外金融機構投資者進入資本市場與我國企業(yè)進行結合，也易導致壟斷發(fā)生，所以我國亟待建立起該領域的反壟斷法規(guī)制制度。一方面，產(chǎn)融結合的市場行為值得鼓勵，因為產(chǎn)融結合在規(guī)模經(jīng)濟、經(jīng)濟發(fā)展及公司治理結構中發(fā)揮了良好作用。如寶鋼的財務公司等。企業(yè)對金融機構的資金需求也是企業(yè)自身發(fā)展的客觀需要，因而政府對銀行資金運用的過度限制無疑對其發(fā)展起阻礙作用。另一方面，從經(jīng)濟發(fā)展客觀需要而言，經(jīng)濟發(fā)展要求金融介入，以扶植產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并增強國際競爭力，但產(chǎn)融結合更強化其控制力，從而對競爭造成破壞。對其壟斷行為進行控制也是反壟斷法的客觀要求。綜合兩方面而言，在產(chǎn)融結合領域，反壟斷法應當關注對競爭造成損失和威脅的壟斷行為而非其究竟占據(jù)怎樣的壟斷結構。因而，其立法原則應從結構主義走向行為主義。

（四）該領域反壟斷規(guī)制之執(zhí)法原則——從本身違法原則到兼顧合理原則

本身違法原則和合理原則是美國法院100多年來在反托拉斯司法判例中逐步形成的一對重要法則。一般認為，本身違法原則是指，只要企業(yè)實施了反壟斷法明令禁止的行為，法院無需考慮該行為之目的與后果，徑直判決該行為非法。本身違法適用于價格固定、市場劃分、聯(lián)合抵制、搭售安排和轉售價格維持等案件。合理原則是指法院根據(jù)企業(yè)實施限制競爭行為的目的和后果及行為人的市場份額等因素綜合判斷某種行為是否違法。合理原則一般適用于縱向非價格限制、聯(lián)營、合并等領域。在20世紀70年代末之前，本身違法原則與合理原則的適用呈現(xiàn)明顯的二分法模式。但自80年代以來，隨著芝加哥學派占據(jù)主導地位，本身違法原則遭到批評，法院對“本身違法”進行了修訂，一些傳統(tǒng)上適用“本身違法”的橫向限制行為改為適用“合理原則”。[28]尤其表現(xiàn)在產(chǎn)融結合領域和新技術領域（比如軟件業(yè)），自1999年以來美國反壟斷規(guī)制的執(zhí)法原則從傳統(tǒng)的單純依靠“本身違法原則”轉向兼顧靈活的“合理原則”，較好地處理了規(guī)模與效益、壟斷與發(fā)展、一般適用與適用豁免的關系，還較為妥善地處理了反壟斷與執(zhí)行國家金融產(chǎn)業(yè)政策的關系[29]。美國的執(zhí)法原則靈活性很快便影響到歐盟、加、澳等國家和地區(qū)。我國是一個發(fā)展中國家，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟是一個長期戰(zhàn)略，發(fā)展產(chǎn)融結合順應了世界潮流，但又不能對該領域的壟斷和限制競爭行為無動于衷，這對國家經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)融結合實踐本身都有害，所以在該領域的反壟斷執(zhí)法原則既要堅持對明目張膽的違反現(xiàn)行《反壟斷法》的行為適用本身違法原則，更應該注意運用靈活的合理原則。

（五）該領域反壟斷規(guī)制之立法視域——從內國適用轉向域外適用

域外適用制度是美國最高法院在1945年的“美國鋁公司案”中確立的“效果原則”的制度體現(xiàn)。[30]自20世紀90年代以來，經(jīng)濟全球化進程加劇，跨國性產(chǎn)融結合的發(fā)生和跨國金融集團的組建日益普遍，相伴的是各國反壟斷法的“內國控制弱化、國際控制強化”形成趨同。[31]所以，針對目前國際金融集團對我國企業(yè)并購的主流趨勢，我國對產(chǎn)融結合領域要積極探索反壟斷法的域外適用，針對外國法的域外適用，還要設立阻卻制度。[32]未來要求我們在完善相關制度設計上要未雨綢繆，賦予我國反壟斷法域外適用效力制度在該領域具備可操作性。

此外，產(chǎn)融結合領域反壟斷規(guī)制功能發(fā)揮上還要注重反壟斷與金融監(jiān)管機制的聯(lián)動；該領域反壟斷規(guī)制之執(zhí)法態(tài)度要實現(xiàn)從積極控制（主動型控制）到消極控制（防御型控制）的轉變；[33]該領域反壟斷規(guī)制之法律責任要從單一責任轉向綜合責任。

三、產(chǎn)融結合領域壟斷力量濫用及反壟斷法律規(guī)制

反壟斷法規(guī)制的是壟斷。日本的《禁止壟斷法》第二條第五款規(guī)定：“本法所稱的‘私人壟斷’，是指事業(yè)者無論是單獨的還是采取與其他事業(yè)者相結合、或合謀等其他任何方式，排除或者支配其他事業(yè)者的事業(yè)活動，從而違反公共利益，實質性的限制一定交易領域內競爭的行為。”我國于2007年8月30日通過的《反壟斷法》第3條以列舉的方式給壟斷下了這樣的定義：“本法規(guī)定的壟斷行為包括：（一）經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議；（二）經(jīng)營者濫用市場支配地位；（三）具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。”正如前文所述，產(chǎn)業(yè)資本與金融資本的結合雖然有其社會經(jīng)濟發(fā)展的內在必然性，但在結合過程之中以及結合的結果，都有可能涉及我國剛剛實施的《反壟斷法》所規(guī)制的壟斷行為；當然，其中最為主要的還是涉及第三類壟斷行為即“經(jīng)營者過度集中”，也即我國《反壟斷法》所謂的“具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中”。依據(jù)本文第二部分的論述和筆者基本觀點，產(chǎn)融結合領域“經(jīng)營者集中”本身并無多大過錯，我國反壟斷法所反對的應該是“經(jīng)營者過度集中”，尤其是產(chǎn)融結合勢力在結合過程中尤其在結合后“濫用壟斷力量”，亦即我國《反壟斷法》所謂的“經(jīng)營者濫用市場支配地位”。

（一）該領域濫用壟斷力量之表現(xiàn)形式

反壟斷法合并類型的劃分主要是基于合并對競爭秩序的危害性的大小，一般采取三種基本的分類，即水平合并、垂直合并和混合合并。由于混合合并一般較少影響市場集中度，故而競爭法給予的關注也最少，這種合并大多數(shù)是允許的。[34]顯然，產(chǎn)融結合屬于混合合并的具體形式。盡管較少影響市場集中度，但涉及到產(chǎn)融混合合并企業(yè)之間的交叉補貼[35]，便于實施針對小的競爭者的掠奪性定價；[36]而且大規(guī)模的產(chǎn)融結合之后必將導致銀行數(shù)目減少，這則意味著消費者和客戶選擇余地的減少和競爭的缺乏以及壟斷的加劇，[37]尤其是金融控股公司的出現(xiàn)，使得這一壟斷現(xiàn)象更加嚴重。所以，對其進行反壟斷法控制，一方面可以鼓勵和保護金融機構之間的公平競爭，另一方面明確地對壟斷行為進行規(guī)范，促進整個金融業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。我國《反壟斷法》第20條以列舉的方式給“經(jīng)營者集中”下了定義：“（一）經(jīng)營者合并；（二）經(jīng)營者通過取得股權或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權或者能夠對其他經(jīng)營者施加決定性影響。”可見，該條文既沒有象美國和歐盟等立法一樣明確法律規(guī)制的重點是水平合并（也稱橫向合并），更沒有具體細化規(guī)定產(chǎn)融結合這一特殊的混合合并，語言過于籠統(tǒng)、抽象和模糊，[38]還有待進一步的司法解釋或立法完善，也有賴于我國反壟斷執(zhí)法的靈活性和張力。

如本文第二部分所述，對產(chǎn)融結合領域的反壟斷法規(guī)制從壟斷行為著手探討，即從占有市場壟斷地位的企業(yè)為阻止新的市場進入者而使用的手段入手進行分析。金融控股公司濫用壟斷力的具體表現(xiàn)形式多種多樣，如獨家交易、特許協(xié)議、搭售、掠奪性定價等，最為常見和危害最大的當屬獨家交易和搭售，[39]只有對金融控股公司進行反壟斷控制，才能實現(xiàn)金融市場的自由競爭，并維護客戶、消費者的合法權益。具體而言，一是規(guī)制金融控股公司及其子公司濫用市場優(yōu)勢地位限制排他；二是規(guī)制金融控股公司之子公司損害客戶和消費者的“搭售”行為。

排他易（ExclusiveDealing），也叫獨家交易，比如某消費品的生產(chǎn)者要求其經(jīng)銷商答應不經(jīng)銷任何潛在競爭對手的產(chǎn)品，從而就可以增加潛在競爭者的銷售成本。如果某潛在競爭者的產(chǎn)品市場前景好，沒有其他經(jīng)銷商，不得不自己銷售產(chǎn)品，即在生產(chǎn)和銷售兩個方面進入市場，市場進入之資本規(guī)模相對較大，對于我國企業(yè)而言，規(guī)模普遍偏小、缺乏國際競爭力，甚至還沒有達到規(guī)模經(jīng)濟的要求，大企業(yè)及其子公司的排他易會造成市場進入的實質障礙，而反對進入壁壘恰恰是國際反壟斷法的重要發(fā)展趨勢。

作為出售一種產(chǎn)品的條件，賣主要求買主向他同時購買另一種產(chǎn)品，這就是搭售，它使在一個市場中擁有壟斷力的企業(yè)在另一個市場中也獲得了壟斷。[40]搭售與排他易一樣。排他易是將銷售與生產(chǎn)搭在一起，同樣，“搭售”是對被搭售產(chǎn)品的排他易。如果被搭售產(chǎn)品有規(guī)模經(jīng)濟性，那么為了進入搭售產(chǎn)品市場也必須生產(chǎn)被搭售產(chǎn)品的企業(yè)，其成本與壟斷者相比會高得多，而這會減少該企業(yè)進入搭售產(chǎn)品市場的預期收益。例如生產(chǎn)手機的廠家總會以“贈品”的方式搭售充電器，占領該款手機的充電器市場。

（二）該領域之反壟斷法規(guī)范與限制

作為混合合并具體表現(xiàn)之一的產(chǎn)融結合，從國際立法來看，從來都是以結構規(guī)制為輔，但這并不能說明該領域的市場集中就沒有法律限制，我國商務部2004年8月公布的《反壟斷法》（草案）第28條規(guī)定，經(jīng)營者集中出現(xiàn)下列情形，應當事先向國家反壟斷主管機關提出申報：（一）參與集中的經(jīng)營者在世界范圍內的資產(chǎn)或銷售額總和超過30億元人民幣……；（二）集中交易額超過2億元人民幣的；（三）參與集中的一方當事人在中國境內的市場占有率已達到百分之二十的；（四）集中將導致參與集中的一方當事人在中國境內的市場占有率達到百分之二十五的。具體的申報標準可視經(jīng)濟發(fā)展情況加以調整。上述規(guī)定體現(xiàn)了事前申報審查并采取申報異議制的企業(yè)結合規(guī)制方式，既能達到控制企業(yè)結合行為的目的，又能節(jié)約成本，提高效率，是比較符合我國實際需要的。[41]應該說，這個立法路徑是值得肯定的。事實上，我國2007年頒布的《反壟斷法》第21條和第22條分別采取授權立法和排除式立法方法對這一問題加以靈活規(guī)定。第21條規(guī)定，經(jīng)營者集中的申報標準由國務院另行規(guī)定，達到申報標準的必須事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中；第22條規(guī)定，可以不申報的集中有兩種情形：一是參與集中的一個經(jīng)營者擁有其他每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權的股份或資產(chǎn)的，二是參與集中的每個經(jīng)營者百分之五十以上有表決權的股份或者資產(chǎn)被同一個未參與集中的經(jīng)營者擁有的。應當說，我國法律的現(xiàn)行安排賦予了國務院反壟斷執(zhí)法機構極大的自由裁量權，有利于應對市場的多變性，擴展了法律的張力和彈性，但同時也對我國反壟斷執(zhí)法機構對市場的判斷能力和執(zhí)法水平提出了較高的要求。此外，前文所述日本《禁止壟斷法》第十一條所確立的金融公司保有股份限制制度也極具借鑒意義。歐盟于2004年5月1日實施的《橫向并購指南》所確立的最新并購控制實體標準“嚴重妨礙有效競爭”（SIEC）以及美國控制并購的“實質性減少競爭”標準（SLC），都屬于結果型標準，強調對有效競爭造成實質性損害并以此結果的產(chǎn)生作為是否應對并購加以禁止的標準。[42]以上這些國外立法經(jīng)驗都是我國產(chǎn)融結合領域控制立法的有益借鑒，尤其是歐盟最新的《非橫向合并評估指南》，值得我國反壟斷立法執(zhí)法機構認真研究。

在產(chǎn)融結合領域，最主要的控制方法是行為規(guī)制，即對排他易和搭售行為進行規(guī)制。筆者認為對我國產(chǎn)融結合領域中出現(xiàn)的排他易或搭售行為，首先要制定一個判定標準，即何種行為才視其為排他易，或達到一個怎樣的標準才能形成“排他性”行為，怎樣的“搭售”才被視為反壟斷法所要限制的行為。其次，對這樣的行為應該采取怎樣的措施，行為主體應負何種責任，是民事的、行政的抑或刑事的？

對于認定標準而言，主要是對于事實的認證。由于產(chǎn)融結合領域中的產(chǎn)品與服務大多技術含量高，較多是金融創(chuàng)新領域的產(chǎn)品，因而這些事實的認定，對外行人而言難以理解，更談不上認證的問題。一種可能的解決方法是象美國一樣借鑒仲裁程序，也就是說，法官指示每一方當事人提名一個技術專家，再由兩方所選取的兩個專家共同選定中立的第三個專家，該專家被法官任命為法庭指定專家，法官也相信他不會受任何一方的誤導。[43]這樣，就由三位專家對事實加以認證。

最后，對于該領域壟斷行為應負的法律責任，筆者主張應綜合采用民事制裁、行政制裁和刑事制裁三種責任承擔形式。民事責任主要是指侵權者給受害者造成經(jīng)濟損失應承擔民事上的責任，其形式主要有停止侵權行為、賠償損失。行政責任是反壟斷法中重要的責任方式，即由反壟斷法執(zhí)行機構對違法者進行行政制裁。如禁令、行政罰款、沒收違法所得。刑事責任方面可借鑒美國、日本的經(jīng)驗，對嚴重違法者實行“雙罰原則”，既處以罰金，又處以有期徒刑或拘役。

6、該領域反壟斷規(guī)制之功能發(fā)揮——反壟斷與金融監(jiān)管機制的聯(lián)動。

7、該領域反壟斷規(guī)制之執(zhí)法措施——從積極控制（主動型控制）到消極控制（防御型控制）。（參考：李磊《跨國公司在華并購的法律規(guī)制研究》檢察出版社07版）

8、該領域反壟斷規(guī)制之法律責任——從單一責任轉向綜合責任。

【注釋】

[①]參見傅艷：《產(chǎn)融結合之路通向何方》，人民出版社2003年版，第11頁。

[②]參見張慶亮等：《產(chǎn)融型企業(yè)集團：國外的實踐與中國的發(fā)展》，中國金融出版社2005年版，第23頁。

[③]參見[美]查里斯·R·吉斯特：《美國壟斷史》，傅浩等譯，經(jīng)濟科學出版社2004年版，第47頁。

[④]參見葉輔靖：《全能銀行比較研究》，中國金融出版社2001年版，第203頁。

[⑤]參見宋建明：《金融控股公司理論與實踐研究》，人民出版社2007年版，第34-36頁。

[⑥]參見王勇：《新經(jīng)濟形勢下產(chǎn)融結合研究》，四川出版集團、四川人民出版社2005年版，第2頁。

[⑦]參見中國金融控股公司立法研究課題組：《中國金融控股公司立法若干問題研究》，載《人大復印資料（經(jīng)濟法、勞動法）》2004年第7期。

[⑧]參見麟、謝麗娟等：《金融控股公司：內在邏輯與現(xiàn)實選擇》，載《財經(jīng)科學》2002年增刊第118頁。

[⑨]參見前注⑦。

[⑩]參見安志達：《金融控股公司——法律、制度與實務》，機械工業(yè)出版社2002年版，第18頁。

[11]參見薛海虹：《保險業(yè)與金融控股公司發(fā)展的思考》，載《上海保險》2001年第6期。

[12]參見閔遠：《金融控股公司的發(fā)展與監(jiān)管》，載《中國金融》2000年第8期。

[13]SeeTheLawofAntitrust：AnIntegratedBook，Lawrence.A.Sullivan，Warren.S.Grimes，ThomsonWest,2006.P180.

[14]參見[德]魯?shù)婪颉は７ㄍぃ骸督鹑谫Y本》，商務印書館2007年版，第227頁，第250頁。

[15]參見盛杰民、袁祝杰：《動態(tài)競爭觀與我國競爭立法的路向》，載《中國法學》2002年第2期。

[16]參見陳志廣：《熊彼特的競爭理論及其啟示》，載《中南財經(jīng)政法大學學報》2008年第2期。

[17]參見[美]丹尼斯·卡爾頓：《現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1998年版，第135-139頁。

[18]參見[美]理查德·A·波斯納：《新經(jīng)濟中的反托拉斯》，載漆多俊主編：《經(jīng)濟法論叢（第六卷）》，中國方正出版社2002年版。

[19]參見前注⒖。

[20]參見曹士兵：《反壟斷法研究》，法律出版社1996年版，第23-31頁。

[21]參見盛杰民、葉衛(wèi)平：《論反壟斷法法價值理論的重構——以競爭價值為視角》，載《現(xiàn)代法學》2004年第5期。

[22]參見劉文華：《關于競爭、合作與反壟斷的思考》，載中國民商法律網(wǎng)，2008年12月20日訪問。

[23]參見[美]鮑莫爾：《可競爭市場：在工業(yè)結構理論中的興起》，載《美國經(jīng)濟評論》1982年第3期。轉引自呂明渝：《競爭法》，法律出版社2004年版，第53-55頁。

[24]參見漆多俊：《經(jīng)濟法基礎理論（第4版）》，法律出版社2008年版，第150-164頁。

[25]參見王艷林：《壟斷：中國立法的確立及其方法》，載季曉南主編：《中國反壟斷法研究》，人民法院出版社2001年版。

[26]參見鐘瑞棟、侯懷霞：《行為主義：中國反壟斷立法的選擇》，載漆多俊主編：《經(jīng)濟法論叢》（第2卷），中國方正出版社1999年版。

[27]參見[日]根岸哲、舟田正之：《日本禁止壟斷法概論（第三版）》，中國法制出版社2007年版，第138頁。

[28]參見鄭鵬程：《美國反壟斷法“本身違法”與“合理法則”適用范圍探討》載《河北法學》2005年第10期。

[29]SeeWilliamJ.Kolasky，ConglomerateMergersandRangeEffects:It''''sALongWayFromChicagotoBrussels，BeforetheGeorgeMasoUniversitySymposiumWashington,DC，November9,2001.

[30]參見漆多俊：《經(jīng)濟法基礎理論》（第4版），法律出版社2008年版，第208頁。

[31]參見[美]肯尼斯·哈姆勒：《法律全球化：國際合并控制與美國、歐盟、拉美及中國的競爭法比較研究》，安光吉、劉益燈譯，載漆多俊主編：《經(jīng)濟法論叢》（第14卷），中國方正出版社2008年版，第376-379頁。

[32]參見汪欣：《跨國并購引發(fā)的反壟斷法域外效力問題研究》，載中國民商法律網(wǎng)，2008年12月25日訪問。

[33]參見李磊：《跨國公司在華并購的法律規(guī)制研究》，中國檢察出版社2007版，第198-200頁。

[34]參見孔祥俊：《反壟斷法原理》，中國法制出版社2001年版，第605-608頁。

[35]SeeBundeskartellamt，ConglomerateMergersinMergerControl，DiscussionpaperforthemeetingoftheWorkingGrouponCompetitionLawon21September2006.

[36]參見[美]奧利弗·E·威廉姆森著：《反托拉斯經(jīng)濟學》，張群群、黃濤譯，經(jīng)濟科學出版社1999年版，第282-298頁。

[37]參見黃雋著：《商業(yè)銀行：競爭、集中和效率的關系研究》，中國人民大學出版社2008年版，第156頁。

[38]值得注意的是，歐洲理事會根據(jù)2004年1月20日頒布的控制企業(yè)間集中的EC第139/2004號條例（《合并條例》），于2007年11月出臺了《非橫向合并評估指南》，使其明晰化和具備可操作性，以加強指導對包括金融集團、金融控股公司在內的產(chǎn)融結合等混合合并限制競爭行為的控制。無獨有偶，澳大利亞也于2008年11月頒布了新的《合并指南》，不僅對混合合并進行了法律界定，并提高了對混合合并危害競爭的警惕。

[39]例如歐盟2007年《非橫向合并評估指南》也認為，“混合合并中值得關注的主要問題是封鎖。相互關聯(lián)的市場上的產(chǎn)品如果形成組合，則整合后的實體可能有能力利用自己在一個市場上的強大地位而在另一個市場上取得杠桿效應，具體方式則是從事捆綁銷售、搭售或者其他排他行為。捆綁銷售和搭售由于是非常普遍的行為，因而通常不會產(chǎn)生反競爭效果。各家公司之所以進行捆綁銷售和搭售，往往是為了向顧客提供更好的產(chǎn)品，或是提高產(chǎn)品的性能價格比。然而，在某些情況下，這類行為有可能減少實際或潛在競爭者的數(shù)量，或者降低競爭的動力。這有可能會減輕整合后實體的競爭壓力，從而使其可以提高價格。”

[40]參見[美]理查德·A·波斯納：《反托拉斯法（第二版）》，中國政法大學出版社2003年版，第201頁。

篇（6）

1.啟興

心理學研究表明，興趣有動力作用和定向作用。凡是使人興趣盎然的東西，特別能激活人的思維。教學中，運用質疑的方法，激發(fā)學生濃厚的學習興趣，促使其積極思考，認真讀書，達到導讀的目的。

學習《荷蓧丈人》一課，教師借助導引語激發(fā)學生的學習興趣。

課題注釋《論語·微子篇》，“微子”是什么人?同學們看過電視劇《封神榜》，商紂王有三位忠臣：微子、箕子、比干。《微子篇》第一章寫道：“微子去之，箕子為之奴，比干諫而死。孔子曰：‘殷有三仁焉。’”引自《論語譯注》，中華書局1980年版，第192頁。孔子很贊賞這三個人，稱他們是殷商時代的三位仁人，即成仁取義之人。盡管紂王無道，把微子廢掉，但他們以死相諫，關心、參與政治的精神孔子十分贊賞。這就是儒家的“入世”思想，而隱士的主張恰恰是逃避政治。因此《微子篇》中寫了許多孔子和隱士發(fā)生沖突的故事，很有趣。本課寫的正是孔子周游列國同一位隱士發(fā)生沖突的事。

學習本課，請同學們圍繞以下問題閱讀、討論：(投影出示)

①“丈人”在文中指什么?

②丈人為什么要批評孔子?

③子路見丈人罵孔子為什么還要“拱而應”呢?

④丈人對子路的態(tài)度為什么前后明顯不同?

⑤孔子為什么命子路“反見之”呢?

導引語緊扣課題有機延伸，點明課文的難點：孔子“入仕”的政治態(tài)度，并用質疑發(fā)問提挈全文的主要內容，喚起學生的閱讀欲望，激發(fā)學生學習課文的直接興趣，學好課文便有了基礎。

2.尋路

每篇文章，都有一定的思路。葉老說，善于看文章的人一定要把作者的思路摸清楚。憑借質疑引導學生摸清文章的脈絡、作者的思路，使之體會課文構思的精妙，領悟課文謀篇布局之道，以為讀書寫作的借鑒。

秦牧的散文《土地》選材廣泛，聯(lián)想豐富，怎樣引導學生認識文章的思路，體會其“形散而神聚”的特點呢?既然作者的匠心在于圍繞中心合理地選材布局，導讀尋路的突破口也應從材料入手。先引導學生看書：課文中選用的與土地有關的材料(事)共有多少則?學生找出共有13則，再引導學生給這些材料加上標題，按序號進行排列，最后啟發(fā)學生依照性質將這些材料分類：1～4則寫珍愛土地；5～8則寫保衛(wèi)土地；9～13則寫建設土地；最后一小節(jié)贊美土地，點旨明題。至此不難看出，文章的思路是以“土地”為線索，按照珍愛土地—保衛(wèi)土地—建設土地—贊美土地的順序安排材料的。從選材看，古今中外，事情繁雜，似不連貫，是“散”的，但依據(jù)線索，圍繞中心組織材料，形成了一個有機整體，最后揭示中心，體現(xiàn)了“神聚”的特點。導讀中若能利用板書，會使思路顯示得更加清晰。

3.對比

對比是人們認識事物獲取知識的主要方法，也是語文教學導讀常用的方法。質疑對比，容易迅速使學生認識事物的特征，抓住問題的本質。質疑對比的形式有兩種。一種是同一事物前后對比。如閱讀《明湖居聽書》，為了認識白妞說書巨大的吸引力，可以質疑：白妞出場前后，戲園里的氣氛有什么變化?說明了什么?由出場前的“熱鬧哄哄”到出場后的“滿園子里便鴉雀無聲……連一根針掉在地下都聽得見響!”說明了白妞演唱的巨大吸引力和在觀眾心目中的影響。另一種是兩種事物的對比：描寫黑妞和白妞演唱的技巧用了什么方法?學生很可能回答：用了比喻的方法。可以再引導對比：兩者運用比喻描摹表演聲音的情況完全相同嗎?如細讀課文便會發(fā)現(xiàn)：寫黑妞是以聲喻聲，“如新鶯出谷，乳燕歸巢”；寫白妞則是以形喻聲，“像一線鋼絲拋入天際”，“如一條飛蛇在黃山三十六峰半中腰里盤旋穿插”。這時，學生就會理解作者把只可意會而難以言狀的聽覺形象轉化為易于體會的視覺形象表達出來，目的在于使讀者感受真切，如見其人，如聞其聲，更鮮明地突出了白妞高超的演技。

4.探微

課文中常有一些類似“閑筆”的地方，對表現(xiàn)中心有直接關系，但往往容易被學生忽視。導讀，應抓住這些學生不注意的細微之處，借助質疑，激發(fā)思維，來一番“咬文嚼字”，引導學生深入理解課文內容。

《范愛農(nóng)》一文有兩處省略號，用法很微妙，學生一般不注意。一處是魯迅到報館去詢問王金發(fā)送五百元的事──

一個名為會計的便不高興了，質問我道：

“報館為什么不收股本?”

“這不是股本……”

“不是股本是什么?”

另一處是許壽裳寫信催魯迅往南京──

愛農(nóng)也很贊成，但頗凄涼，說：

“這里又是那樣，住不得，你快去罷……”

我懂得他無聲的話，決計往南京。

教師質疑：這兩處省略號都表示語有不盡嗎?學生會回答：都表示語有不盡。再引導：那么產(chǎn)生語有不盡的原因是什么?第二處省略號對表現(xiàn)中心有何作用?細讀課文可以看出，兩處省略號確然表示語有不盡，但第一處的“語有不盡”是因被對方截斷而未說完，第二處是因說話人(指范愛農(nóng))不愿說下去，根源在于下文所說的“無聲的話”，形象地表現(xiàn)了范愛農(nóng)當時凄涼的心境，反映了后中國社會依然如故的悲慘局勢，從而突出了文章中心。這種導讀，往往令學生有豁然開朗之感，可以發(fā)揮以小見大、探微而顯旨的作用。

5.求變

將已有的知識結構借助質疑變換一個角度認識，可以引起新的思考，有利于牢固掌握知識。

學習《〈指南錄〉后序》，為了使學生深入認識文天祥出使北營的緊迫形勢及“紓禍”、“救國”的動機，抓住“時北兵已迫修門外，戰(zhàn)、守、遷皆不及施”質疑：戰(zhàn)、守、遷的具體內容是什么?三者是什么關系?部分學生會脫口而出：并列關系。再引導研讀本小節(jié)內容，學生就理解了三者是選擇關系，即或迎戰(zhàn)、或防守、或轉移都來不及了，從而突出了當時形勢的緊迫性和文天祥以國事為重的出使動機，確定了導讀全文的認識基礎。

篇（7）

1制度性話語

很多領域都對institutionaldiscourse有研究，如文學、新聞傳播學、政治學、經(jīng)濟學、社會學、教育學、語言學等。單從語言學的角度看，人們對課堂話語、醫(yī)患話語、新聞訪談、法庭話語、政論話語等的研究中都引入了institutionaldiscourse的研究方法，有人認為它是“職業(yè)話語”的代名詞，有人把它翻譯成“機構性話語”，也有人提出了“領域語言”這一術語，等等。

一般而言institutional在經(jīng)濟學中被譯為“機構的”，本人認為institutionaldiscourse譯為“制度性話語”更為貼切。如文學研究中認為文學語篇是institutional的，復旦大學的陳引馳(2008)說“事實上，作為整體的文化活動的文學……是與一定時空的歷史、文化、社會境況血肉相聯(lián)的制度性(institutional)存在。”可以說文學語篇有其規(guī)約性conventional，而從institu-tional角度進行研究的話，就綜合了更多的社會制度因素。在《制度分析與文化傳播》(2008)一文中，作者認為“傳播政治經(jīng)濟學”也需要從“制度(institutional)”角度進行分析。我們可以綜合社會制度因素來研究法庭言語，當然也可以從“職業(yè)話語”或者“領域語言”的角度來研究。

目前西方學界對discourse的研究已進入言語層面，而非僅僅是對言語的結果形式——話語的靜態(tài)研究。因此他們討論的制度性話語特征實際上已經(jīng)考慮了很多言語因素。

2制度性話語特征研究

JurgenHabermas(1984)認為制度性會話是“策略性話語”的典型，策略性話語是“充滿權勢的”并且是“目標指向的”；“策略性話語”與“交際話語”相對，他認為“交際話語”，以其理想的表現(xiàn)，研究的是交際雙方如何權力均等地進行交流以達到互相理解。

PaulDrew和JohnHeritage(1992)認為會話分析研究中的傳統(tǒng)觀點是“一般話語是社會生活中最主要的互動形式，制度性互動則是與一般會話相對而言的言語活動及其設計的一些系統(tǒng)的變體和限制”。這些變體和限制包括：言者的話語是指向某一特殊任務或目標的，對一方或雙方話語角色針對所進行的話題該說什么內容也有專門的限制。

很多人曾嘗試對制度性話語與日常話語進行區(qū)分，但是事實上兩者之間很難有明確的劃分。StevenLevinson(1992)認為“我們的目的只是想指出制度性話語中的一些家族相似性特征，如任務指向性、嚴格限制性和推論特殊性等。”

2002年，Thomborrow，J.從制度性話語和一般話語的分析著手，認為僅從這三個方面分析還不夠，制度性話語的另一個很重要的方面是在“權勢”作用下言語角色之間話語權的極不對稱性。這樣，她又引入了一個參照因素——權勢。根據(jù)這一觀點，制度性話語又具有以下幾個特征：權勢充斥性、話語的不對稱性、策略性、言語角色及關系的語境決定性等。

3法庭言語的制度性特征體現(xiàn)

根據(jù)以上學者對制度性話語特征的總結，我們結合法庭言語的情況作如下分析：

3．1任務指向性

法庭言語角色，在他們自身的行業(yè)或技術的能力范圍之內，根據(jù)他們對庭審的任務或功能的一般特征的理解來組織他們的話語。也就是說，在庭審過程中，法律專業(yè)人員和非法律專業(yè)人員的言語行為，都指向制度性任務或功能，這一點明顯表現(xiàn)在他們所追求的總目標上——就被告的有罪或無罪做出判決。即使原被告之間或(交叉質證中的)對方律師與證人之間的目的對抗，言語角色都明確知道他們之間互動的總任務或總目標是什么。

3．2嚴格限制性

法庭言語的限制性主要表現(xiàn)在言語角色之間的互動和話題上。在法庭言語活動中，一些來自權勢的或法律強制性的限制會使法庭言語具有一些形式特征，具體表現(xiàn)為程序規(guī)則、話輪控制以及公訴人或律師的明知故問等，言語角色必須根據(jù)這些特征來調整自己的言語行為。如針對公訴人或律師的明知故問，聽話者必須作出回答，否則將被認為是藐視法庭。具有制度性特征的言語角色是根據(jù)每個人可用的話輪的預先分配情況來定義的：法官指示，律師提出(制度上允許的)問題和反對對方的問題，證人回答律師的問題，等等。在主題上的限制主要體現(xiàn)在所有言語角色的言語都要與審判的主題相關，在不同的庭審階段有不同的次主題，法官對庭審中的主題起檢查和維護作用，任何有偏離主題的言語都將被法官制止。

3．3推論特殊性

在法庭言語活動的制度性語境中，制度性互動中產(chǎn)生的一些推理、推論及涵義也具有一些特別(“制度性”)之處。如法官對非法律專業(yè)人員的描述、主張等不能露出吃驚、同情或贊成等表情；沉默會被看作是藐視法庭，或者對某證據(jù)沒有異議而被法官采信，等等。日常談話中“你兒子還好嗎”是一種表示關心的問候語，但是在法庭上，如果一個刑事被告人這樣問法官，則會被看作是一種威脅。

3．4權勢充斥性

社會語言學在制度性話語研究中有兩個重要概念：權勢和親和。權勢的層級性是相對于親和而言的，它們都屬于社會心理學的研究范疇。制度性話語的研究通常都著重于揭示不對等或非等同關系以及語言中權勢的使用。法庭言語角色之間的權勢不對等引起了他們之間權勢的層級性，權勢的層級性又影響著各言語角色之間的話語權的大小。我們認為法庭言語中的權勢直接影響到話語權，話語權主要受權勢的三個方面因素制約：①權力和權威：法庭言語角色的權力和權威具有其法律基礎。法庭審判屬于法的適用的內容，即由特定的國家機關及其公職人員，按照法定職權實施法律的專門活動，具有國家權威性。在我國，人民法院和人民檢察院是代表國家行使司法權的專門機關。法的適用是司法機關以國家強制力為后盾實施法律的活動，具有國家強制性。由于法的適用總是與法律爭端、違法的出現(xiàn)相聯(lián)系，總是伴隨著國家的干預、爭端的解決和對違法者的法律制裁，沒有國家強制性，就無法進行上述活動。司法機關依法所作的決定，所有當事人都必須執(zhí)行，不得違抗。也就是說，如果我們確認適用法律的體制是必要的，我們就賦予了司法人員以權威。②在法庭言語互動中一方通過語言的使用對另一方的控制：法庭言語中的權勢還具有其語言學基礎。法庭言語各角色都會通過使用一定的語言或言語策略對對方進行一定程度的控制。比如，法庭上最有效的控制方式就是提問。律師可以在對證人的提問中加入隱藏的預設，可以通過提問使對方的回答出現(xiàn)前后矛盾，通過提問證明證人對所述問題認識模糊或一無所知而否認其證詞的證明力，通過提問來限制對方回答的內容(如選擇問句，“只回答是或不是”)，等等。③知識：掌握專業(yè)知識才能使用專業(yè)話語，因此專業(yè)知識對話語權起作用。在審判過程中，法官、律師和公訴人具有法律知識，并熟悉庭審程序。另外，在辦案過程中，法官和公訴人接觸了一些與案件相關的材料，對案情的了解也比被告人相對更多。因此，法律職業(yè)人員與非法律職業(yè)人員相比，具有更大的話語權。

總之，法庭上的權勢包括權力和權威、知識以及在法庭言語互動中一方通過語言的使用對另一方的控制。誰的權勢越大、所掌握的法律知識和庭審程序等越多，誰就越有話語權，也就越有可能控制權勢較小的一方。

3．5話語權的不對稱性

話語權的不對等造成了法庭言語角色之間的層級性。LeahKedar(1987)認為言語中體現(xiàn)話語權的三種方式是：提問、控制話題和打斷。廖美珍(2003:53)在法庭問答互動研究中注意到了從問答角度來看“證人、被告人與公訴人、辯護人以及審判人員的關系一般是不可逆的”。

以上兩個圖也印證了Goodrich(1987)的話“法律是一種官僚體制，很多權勢都體現(xiàn)為一種組織內的層級”。根據(jù)上圖，我們認為就法庭言語角色的話語權而言，大致有三個層級：

第一層級是法官。法官在法庭上代表國家行使審判權，因此而被賦予了權力。法官在法庭上具有最高權威，法庭所有其他人員對法官的講話盡量貼近正式禮貌用語。法官可以根據(jù)庭審需要向所有在庭的人發(fā)出指令或提出疑問，做出決定。他提問時對方必須作出回答。但是除了對律師等的請求做出許可或否定外，他們一般不回答問話。

第二層級是公訴人或控辯雙方律師以及原被告。法庭上除了法官之外，公訴人或律師的權勢次之。因為他們具有法律專業(yè)知識并熟悉法庭審理程序，他們懂得怎樣使用專業(yè)語言或語言策略及言語策略等來達到他們的目的，并具有一定的權力。因此，他們在法庭上最為活躍，他們對法官一般不發(fā)問，只提出請求，采用的是正式的、禮貌的用語。他們可以向他方律師和證人等發(fā)問，但采取的問話方式不相同。對于他方律師的問話，則與他方用語相對應；對于他方律師及他方證人，問話的禮貌程度降低。他們有權要求他方律師或證人回答他的提問；而在刑事案件中，國家公訴人代表國家提起公訴，因此比辯護律師更具權勢；而民事案件中的原告及其律師與被告及其律師相比更具話語優(yōu)先權。

第三層級是證人及刑事案件中的被告人。證人分一般證人和專家證人。專家證人因為具有專業(yè)知識而更具權勢，他們除了回答問題之外還會在法庭上宣讀鑒定結果或者提出建議。一般證人及刑事案件中的被告人最不具權勢，他們不能向法庭上的任何一方提出問題，也不能打斷或引入新話題，一般只能答話，且答話的內容常受法官或律師的影響，不能憑自己的意愿偏離或轉換話題。因此，他們很少有話語主動權，只能等待他們的話輪，有時證人甚至要等上好幾天才能有機會獲得話輪，在話語權這一點上是完全被動的。但他們并非毫無話語權，因為他們對語言的使用也具一定的手段。

3．6法庭言語的策略性

“由于刑獄訴訟等法律事務關涉到個人或群體的財產(chǎn)得失、毀譽榮辱乃至生命予奪，……人們對這一領域的語言的運用是超時空的、永恒的。”(潘慶云，2003)。為了爭奪話語權，法庭言語各角色都會通過使用一定的語言策略和言語策略對對方進行一定程度的控制。法庭言語活動中的各角色之間關系復雜，各言語角色之間的目的不一；同時，法庭言語活動又受很多程序規(guī)則、時間等的限制，這就要求法庭言語各角色，包括法官(根據(jù)我國的審判制度，法官在庭審中也可以參與實體調查，因此在法庭事實調查階段法官也對原被告進行提問)，在言語活動中使自己說出的每一句話都能達到最佳效果，而為了實現(xiàn)這一目的，他們都會自覺不自覺地使用各種語言策略和言語策略，歸結起來說，主要是要達到控制對方話語的目的。

3．7言語角色及關系的語境決定性

我國《刑事訴訟法》第12條規(guī)定“未經(jīng)人民法院依法判決，對任何人都不得確定有罪”。人民法院的依法判決必須經(jīng)過開庭審理才能實現(xiàn)。開庭審理即人民法院在當事人和所有訴訟參與人的參加下，全面審查認定案件事實，并依法作出裁判或調解的活動。因此，我們可以把審判看作是一個以言行事的“大言語行為”，其目的是“全面審查認定案件事實”、“適用法律”、“作出判決”。可以說，法庭審判的功能決定了法庭言語從本質上就是制度性的。如果從語境角度進行分析，主要有以下幾點：

社會文化語境：不同國家因為社會文化的不同，實行的審判制度也不一樣，因此各個國家的法庭言語進程及其話語語篇的構成也各具其特征。如就法庭辯論來看，各國均規(guī)定控辯雙方可對案件的證據(jù)和事實、法律適用等問題提出觀點，發(fā)表意見，進行論證和相互辯駁，一般由方首先發(fā)言，辯護方反駁，如此反復辯論幾輪。不同的是英國和美國由方作最后陳述，而法國、德國和中國大陸則是被告方享有最后陳述的權利。

法庭審判場合：在進行法庭審判時，除了莊嚴肅穆的法庭物理場景外，還有嚴格的程序和紀律約束、嚴肅性話語主題等。其中，法庭紀律體現(xiàn)了庭審的嚴肅性。如未經(jīng)法庭允許，不準錄音、錄像、攝影等。在法庭審判場合中，因為法庭言語角色的參與而使審判場合具有了社會性特征。這樣一個嚴肅的場合，決定了話語基調的嚴肅性。另外，言語內容不是隨意的，而必須與案件事實有關、與相關法律有關。說話的輪次也必須按照庭審的程序規(guī)則進行。

庭審話題：法庭言語活動中的話題是庭審要解決的法律爭端。如審判長在宣布開庭時說“現(xiàn)在開庭!上海市第一中級人民法院民事審判第一庭今天對上訴人張某(小妹)、被上訴人張某(大姐)繼承糾紛一案進行審理。接下來我們就進行法庭調查”。之后，根據(jù)庭審程序階段，法官確定的主話題是“繼承糾紛”，那么在該庭審中，所有言語角色的話題都要與具體的“爭議財產(chǎn)”和“繼承法”相關規(guī)定有關。在法庭調查階段，法庭要調查的是當事人雙方所出示的用來證明他們對某部分財產(chǎn)享有繼承權的相關證據(jù)，因此針對他們出示的每一個證據(jù)進行的法庭調查都是一個相對獨立的次話題。在法庭辯論階段也一樣，針對法庭調查確認后的事實，雙方當事人針對每一個辯論焦點發(fā)表的辯論意見也構成一個個相對獨立的次話題。

言語角色：言語角色指交際事件的參與者，即使用語言的人，包括言者和聽者。在具體的交際過程中，各言語角色根據(jù)不同的對象采取不同的言語策略。

我們先看制度性身份的專業(yè)人員——審判人員。“話語的制度性不是由物理場景決定的，而是由某職業(yè)活動中的工作人員的制度性或職業(yè)性身份決定的(PaulDrewandJohnHer-itage，1992)。”制度性話語的交際行為反映社會的作用、反映某些機構的作用，這是從話語的功能方面來考慮的。法官的功能就是通過司法審判來體現(xiàn)和維護社會公正。法官在法庭言語活動中的功能有：a．參與角色功能——交際事件的參與者、話語的最終接聽者。b．職業(yè)角色功能——參與交際的某個方面的角色，即審判主持者。專業(yè)角色跟某個單位和職業(yè)連在一起，充當某個職業(yè)角色的參與者所說的話，通常不代表“他們自己”，而是代表某個單位。這也說明了為什么法官會自稱“本庭”、“本院”、“法庭”等，如“你們的辯論法庭聽得很清楚”。

其次是法庭言語角色的社會屬性特征。“社會語言學在研究語境時根據(jù)的是言語交際者在談話中引入的社會屬性，包括：年齡、性別、職業(yè)、社會階層或階級、民族、地區(qū)、親屬關系等。他們認為：這些屬性的關聯(lián)性一是取決于談話發(fā)生的特定場合——也就是談話是否日常交談、發(fā)生在法庭還是商業(yè)談判中等等；二是取決于說話者在這些場景中所從事的特定的言語活動或言語任務。”(PaulDrewandJohnHeritage，1992)

在法庭訴訟過程中，言語活動在法庭這一特定的場合中進行，言語角色為了實現(xiàn)各自的目標進行交際，他們之間的任何社會關系只歸結為這樣的社會關聯(lián)性：第一，審判人員、公訴人、律師屬法律職業(yè)人員，原告、被告、證人等屬非職業(yè)人員。在法庭言語中職業(yè)人員與非職業(yè)人員之間的交際互動中最明顯的特征見于職業(yè)人員對非職業(yè)人員的話語控制，其中尤見于律師對證人的控制。第二，訴訟當事人之間的任何關系，如父子關系、夫妻關系、兄弟關系等，都首先被歸結為“原告”和“被告”之間的法律關系。這是由他們所參與的法律訴訟這一活動或任務決定的。另外，法庭言語中的原被告角色并非任意，他們受法律和程序規(guī)則限制。

總之，法庭言語的這些制度性語境因素不僅制約了法庭言語的進程、角色的身份及制度性角色與關系等，而且還是形成法庭言語其他制度性特征的根本原因。

篇（8）

我國森林資源總的變化趨勢是：森林面積逐年增加，每年以200萬hm2速度遞增，林木生長量開始大于消耗量，森林資源的發(fā)展在數(shù)量上開始走出“低谷”，扭轉了長期以來森林資源下降的局面，實現(xiàn)了森林面積和森林蓄積的“雙增長”。森林資源是決定林業(yè)生存和發(fā)展的基礎。加WTO后沖擊的重點雖然是林產(chǎn)工業(yè)，但競爭的焦點卻在于林業(yè)產(chǎn)品，而林產(chǎn)品的關鍵原料在于森林資源。

一、造林方法

1、播種造林法：又稱直播造林，是將林木種子直接播種在造林地進行造林的方法。這種方法省去了育苗工序，而且．施工容易，便于在大面積造林地上進行造林。但是這種方法造林對造林立地條件要求較嚴格，造林后的幼林撫育管理措施要求也較高。播種造林的適用條件：適合于種粒大、發(fā)芽容易、種源充足的樹種，如橡櫟類、核桃、油茶、油桐和山杏等大粒種子。其要求造林地土壤水分充足，各種災害性因素較輕，對于邊遠且人煙稀少地區(qū)的造林更為適宜。

播種造林的方法有：塊狀播種、穴播、縫插、條播和撒播等。播種前的種子處理包括消毒、浸種和催芽等措施，對保證春播，早出芽，增強幼苗抗旱能力，減少鳥獸等危害極為重要。

2、植苗造林法：又稱栽植造林、植樹造林，是用根系完整的苗木作為造林材料進行造林的方法。其特點是對不良環(huán)境條件的抵抗力較強，生長穩(wěn)定，因此，對造林地立地條件的要求相對地說不那么嚴格。但是，在造林時苗木根系有可能受損傷或擠壓變形和失水，栽植技術要求高，必須先育苗，卻也節(jié)省種子。總之，植苗造林法受樹種和造林地立地條件的限制較少，是應用最廣泛的造林方法。

植苗造林應用的苗木，主要是播種苗(又稱原生苗)、營養(yǎng)繁殖苗和移植苗。有時在采伐跡地上進行人工更新時，可以利用野生苗。近年來，有些地區(qū)發(fā)展營養(yǎng)器苗造林，收到了較好的效果。

植苗造林后，苗木能否成活，關鍵是苗木本身能否維持水分平衡，所以在造林過程中，從苗圃起苗、選苗、分級、包裝到運輸、假植、造林前修剪，直至定植全過程都要保護苗木不致失水過多。最好是隨起苗隨栽植，盡量縮短時間，各環(huán)節(jié)要保持苗根濕潤。

3、分殖造林法：是利用樹木的營養(yǎng)器官(干、枝、根等)及竹子的地下莖作為造林材料直接進行造林的方法。其特點是能夠節(jié)省育苗時間和費用，造林技術簡單，操作容易，成活率較高，幼樹初期生長較快，而且在遺傳性能上保持母本的優(yōu)良性狀。但要求有立地條件較高的造林地，同時分殖造林材料來源，受母樹的數(shù)量與分布狀況的限制，這種方法主要用于適用營養(yǎng)繁殖的樹種，如松樹、楊樹、柳樹、泡桐和竹類等。

二、植樹造林的程序

1、造林地的清理

造林地的清理，是造林整地翻墾土壤前的一道工序，把造林地上的灌木、雜草、竹類以及采伐跡地上的枝丫、梢頭、站稈、倒木、伐根等清除掉。分為全面清理、帶狀清理和塊狀清理3種方式。

清理的方法可分為割除清理、火燒清理和用化學藥劑清理。割除清理可以是人工，也可以用機具，如推土機、割灌機、切碎機等機具。清理后歸堆和平鋪，并用火燒方法清除。也可以采用噴灑化學除草劑，殺死灌木和草類植物。

2、整地方式和方法

整地方式分為全面整地和局部整地。局部整地又分為帶狀整地和塊狀整地。全面整地是翻墾造林地全部土壤，主要用于平坦地區(qū)。局部整地是翻墾造林地部分土壤的整地方式。包括帶狀整地和塊狀整地。

帶狀整地是呈長條狀翻墾造林地的土壤。在山地帶狀整地方法有：水平帶狀、水平階、水平溝、反坡梯田、撩壕等；平坦地的整地方法有：犁溝、帶狀、高壟等。

塊狀整地是呈塊狀的翻墾造林地的整地方法。山地應用的塊狀整地方法有：穴狀、塊狀、魚鱗坑；平原應用的方法有：坑狀、塊狀、高臺等。

3、人工播種方法

（1）播前的種子處理

目的：完成種子發(fā)芽準備，加速種子發(fā)芽，縮短留土時間，保證出苗整齊，預防動物及病蟲害的危害。

措施：消毒、拌種、浸種、催芽。春播時深休眠種子要催芽。

春播時逼迫休眠種子應浸種，但是如果造林地比較干旱、晚霜與低溫危害嚴重不宜浸種。雨季一般播種干種子，如果能準確掌握雨情時也可浸種。

秋季播種時一般都不浸種、催芽。病蟲害危害嚴重的地方應進行消毒液浸種、悶種或拌種

（2）播種方法

撒播：均勻地撒播種子到造林地的方法。

一般不整地、播種后不覆土，種子在條件下發(fā)芽。工效高，成本低。作業(yè)粗放，種子易被植物截留、風吹或水流沖走、鳥獸吃掉，發(fā)芽的幼苗根系很難穿透地被層。

適用條件：勞力缺乏、交通不便的地區(qū)，皆伐跡地、火燒跡地，急需綠化的地方，中小粒樹種。

條播：按一定的行距播種，可播種成單行或雙行，連續(xù)或間斷。

播后要覆土鎮(zhèn)壓。可進行機械化作業(yè)。種子消耗量比較大

適用條件：跡地更新，次生林改造；主要為灌木樹種和個別喬木樹種

穴播：按一定的行、穴距播種的方法。

根據(jù)樹種的種粒大小，每穴均勻地播入數(shù)粒到數(shù)十粒種子。播后覆土鎮(zhèn)壓。操作簡單、靈活、用工量少。

適用條件：適用各種立地條件。大、中、小粒徑的種子都適用。

篇（9）

建國初期，由于我國當時經(jīng)濟落后，人民文化水平較低，報刊種類少。在計劃經(jīng)濟的體制下，報社作為黨和政府的宣傳機構，管理體制是按事業(yè)單位對待的，辦報經(jīng)費則是由國家財政撥款，報社極少考慮經(jīng)營問題，在這種背景下，郵發(fā)合一憑借著自身的優(yōu)勢，在報業(yè)發(fā)行中一統(tǒng)天下。

“郵發(fā)合一”的特點和優(yōu)勢主要體現(xiàn)在：

1.拓寬了報紙發(fā)行的深度和廣度。在“郵發(fā)合一”之前，報紙發(fā)行的范圍主要局限在鐵路沿線、交通樞紐，而很多偏僻的地區(qū)和許多縣市都很少甚至幾乎看不到報紙。通過“郵發(fā)合一”，郵電網(wǎng)絡遍及全國，點多、線長、面廣，只要是郵局公開發(fā)行的報刊，凡是郵路通達的地方都能訂閱到，這樣一來，便大大地拓寬了發(fā)行網(wǎng)點和覆蓋范圍。

2.利用現(xiàn)有資源，減少浪費和混亂。“郵發(fā)合一”使報社專門編報印報，郵局則負責訂報發(fā)報，簡化了國內報刊發(fā)行系統(tǒng)，省去了許多人員開支和事務工作的麻煩，既可專心編報，又合乎經(jīng)濟原則，減少了浪費、糾紛和混亂，有助于解放初期全國報刊的發(fā)展，并增加了郵電業(yè)務。

然而，隨著歷史的前進，社會條件的不斷變化，“郵發(fā)合一”漸漸不能適應新的環(huán)境，尤其是以后，全國的工作重點轉移，計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制轉變，給報紙的發(fā)行模式帶來了極大的沖擊。

首先，改革開放政策為新聞出版事業(yè)帶來空前的繁榮，報紙的數(shù)量增多，品種由單一的機關報變?yōu)槎嗥贩N、多層次，開張由四塊版變?yōu)榘税妗⑹嫔踔粮啵瑑热萏厣侨招窃庐悾]電部門不負重荷。

其次，市場經(jīng)濟條件下，報社必須講求經(jīng)濟核算，考慮成本、利潤等一系列經(jīng)濟指標。而“郵發(fā)合一”收費高，手續(xù)煩，造成報紙資金回籠慢，不利于報社的發(fā)展。

時間最高發(fā)行費率最低發(fā)行費率平均發(fā)行費率1949--195235%14%28.4%1952--198025%25%25%198030%25%27.5%1981--198625%25%25%1987--25%28%--35%29.3%

從上表可見，報紙的發(fā)行費率在建國四十年來幾經(jīng)變更，但最低平均都沒有低于25%以下，最高達到了35%，這對于面臨著要求自負盈虧的報社來說，是一筆不小的負擔。因此，自辦發(fā)行的新模式應運而生。

[page_break]

二、自辦發(fā)行的特點和優(yōu)勢自從1985年洛陽日報率先自辦發(fā)行起，幾年的時間，“自發(fā)”模式如星火燎原之勢，幾乎全部的中等或中等以上的城市黨報和獨立核算、自負盈虧的報紙，紛紛加入“自發(fā)”的行列。報紙的發(fā)行總量也有了很大的增長，1993年報紙發(fā)行總量約為264億份，比1979年全年發(fā)行131億份增加了近一倍。

和“郵發(fā)合一”相比，自辦發(fā)行有其不能比擬的特點和優(yōu)勢，更能滿足新時期報紙發(fā)行的需求。

1.縮短投遞時間，一般情況下，市區(qū)投遞要比郵局早一兩個小時，郊縣要快半天至一天。

2.發(fā)行費用減少，如上文所述，郵發(fā)的發(fā)行費率最低也要25%，加上郵局種種相關要求的開支，實際發(fā)行費用相當昂貴，而自辦發(fā)行，報社實際支付的費用和郵發(fā)相比，僅為18%。同時訂報費用，報社可以立即拿到（郵發(fā)則是每月按訂數(shù)返還），大大增加了報社的流動資金，有助于實現(xiàn)報社經(jīng)濟自主，積累資金，擴大再生產(chǎn)。

3.投遞質量提高，服務周到，上門征訂，提高報紙的質量和發(fā)行量。然而，盡管自辦發(fā)行這一新生事物有其強大的生命力，但它也有自身體制上的弱點和不足。目前我國大部分報社的發(fā)行部門都很小，體系也不完整。《參考消息》，發(fā)行量300多萬份，發(fā)行部只有7個人；北京日報三報兩刊，發(fā)行部只有4個人；光明日報發(fā)行部16個人，與采編人員的比例是1：25。發(fā)行隊伍如此弱小簡陋，每到發(fā)行季節(jié)，記者、編輯都要帶著發(fā)行任務，組織發(fā)行。這種親力親為的手工操作，實在不能適應市場經(jīng)濟條件下的現(xiàn)代化報業(yè)發(fā)展。因此，勢必將有新的發(fā)行模式出現(xiàn)。

三、多渠道發(fā)行的出現(xiàn)和發(fā)展隨著社會的發(fā)展和新聞改革的深入，市場經(jīng)濟的不斷完善，報業(yè)發(fā)行模式變革也隨之進入了新時期。未來，多種靈活的發(fā)行模式將會不斷出現(xiàn)，多渠道發(fā)行勢在必行。在這里，筆者僅談談自己的設想，供大家參考。

1.“郵發(fā)”和“自發(fā)”相互結合，揚長補短。郵局可以和報社共同商討，在雙方互惠互利的基礎上，簽定合約，根據(jù)市場經(jīng)濟下價值規(guī)律的原則，協(xié)調好雙方的經(jīng)濟利益。報社和郵局因地制宜、因報制宜地制訂出雙方都能接受的發(fā)行費率，這是“報郵聯(lián)合發(fā)行”的關鍵，如果在這一點上雙方能達成共識，“聯(lián)合發(fā)行”就有了成功的基礎和前提。這種發(fā)行模式，在某些地方已經(jīng)實施，并取得了成功。1998年，《深圳商報》與當?shù)剜]局簽訂了“聯(lián)合發(fā)行合作協(xié)議”，并且共同成立了“聯(lián)合發(fā)行指揮部”，以郵局為主，報社協(xié)助，開辦了預約征訂、跨區(qū)訂閱、上門收訂、現(xiàn)場收訂、分期訂閱等多種新的服務項目，報紙的發(fā)行量因此獲得全面增長，市內訂戶比上年增長了71.2%，外阜訂戶比上年增長了5.8倍。在和郵局重新合作的同時，報社也可以拓寬自辦發(fā)行的路子，靈活地采取多種手段，因地制宜地發(fā)展發(fā)行模式。尤其是一些有經(jīng)濟實力的報業(yè)集團，可以組建發(fā)行網(wǎng)絡，由報業(yè)集團建立一個直接下屬的發(fā)行總公司，再在各地建立起發(fā)行分公司，統(tǒng)一部署和管理此報業(yè)集團下的各家報紙發(fā)行；另外，報社還可以和銀行合作，選中一家或幾家全國聯(lián)網(wǎng)的銀行，委托它們在各地的營業(yè)網(wǎng)點設點收訂報刊；隨著因特網(wǎng)的發(fā)展，報社還可以利用網(wǎng)絡，在網(wǎng)上征訂報紙，然后委托電子商務站點進行送遞。

篇（10）

(一)高校思想政治理論課教育管理體制

要體現(xiàn)科學發(fā)展觀科學發(fā)展觀第一要義是發(fā)展，高校思想政治理論課教育管理體制科學與否對大學生的人文素質的培養(yǎng)具有重要的作用，特別是高校教育是廣大青年學生價值觀形成和發(fā)展的重要階段，對未來發(fā)展具有重要的作用。高等學校承擔著提高全民族整體素質，為國家建設和發(fā)展培養(yǎng)高素質人才的神圣使命，加強高校思想政治工作不能忽視教師這一主體。那我們思想政治理論課教師更要有良好的師德師風，這就要逐步建立健全一種可持續(xù)規(guī)范高校思想政治理論課教育管理的體制。高校思想政治理論課教育管理體制要體現(xiàn)以人為本，以我們的教師為本，充分調動教師的積極性、主動性和創(chuàng)造性，讓教師在良好的環(huán)境和體制機制下認真專研業(yè)務努力上好每一堂課。為提高高校思想政治理論課的教學質量，也需要逐步建立健全一種可持續(xù)的科學的教學質量評價體系。

(二)高校思想政治理論課教學主體上要體現(xiàn)

科學發(fā)展觀科學發(fā)展觀的核心是以人為本，教學主體上就要體現(xiàn)以學生為本，并注重培養(yǎng)大學生的全面發(fā)展。由于現(xiàn)在的大學生都是90后，來自不同的家庭環(huán)境，家庭收入差距加大，大學生的消費觀念、價值追求各不相同。在講科學發(fā)展觀時，特別要強調大學生的全面發(fā)展，可以先列舉一個勵志的大學生典型事例，也可以讓學生發(fā)言談談自己怎么做到人的全面發(fā)展。高校思想政治課教師要強調人的德智體美勞的全面發(fā)展。德育是基礎，高校思想政治理論課不僅要給學生講解書本上的理論知識，還要注重學生的思想政治素質的培養(yǎng)，讓大學生形成正確的人生觀、世界觀和價值觀。智育，大學生所開設的課程都是比較科學合理的，為大學生今后走上工作崗位奠定一定的專業(yè)知識和技能。體育，現(xiàn)在的大學生，很多都處于亞健康狀態(tài)，身體是革命的本錢，大學生應該重視加強體育鍛煉，同時也鍛煉了自己的意志力。還要給學生強調不僅要身體健康，心理也要健康。美育是培養(yǎng)大學生的審美觀，培養(yǎng)他們的高尚情操和文明素質的教育。讓他們知道什么是真善美什么是假丑惡，自己的行為是否規(guī)范，自己的言行舉止是否顯示出了正能量。勞育是培養(yǎng)學生進行勞動觀念和勞動技能的教育。當代大學生大多數(shù)是獨生子女，特別是來自城市的大學生從小就很少參與家務事等勞動，對勞動觀念有些淡漠，應加強這方面的教育和鍛煉。高校思想政治課教師要強調統(tǒng)籌兼顧。對于大學生來說，不僅要統(tǒng)籌專業(yè)課與公共課的學習，還要理論課與實踐課的學習，統(tǒng)籌課程學習與社會實踐活動等方方面面。高校思想政治課教師要強調可持續(xù)發(fā)展。人的發(fā)展是一個逐步漸進的過程，可持續(xù)是一個很關鍵的環(huán)節(jié)。大學生的全面發(fā)展也要注重可持續(xù)。

(三)高校思想政治理論課教學內容上要體現(xiàn)科學發(fā)展觀

科學發(fā)展觀的根本方法是統(tǒng)籌兼顧，教學內容上也需要協(xié)調統(tǒng)籌。高校思想政治理論課中《思想道德修養(yǎng)與法律基礎》、《中國近現(xiàn)代史綱要》、《基本原理概論》和《思想和中國特色社會主義理論體系概論》四門必修課程之間以及同一課程內教學內容有重復，需要協(xié)調統(tǒng)籌。高校思想政治理論課的教學內容存在著一定程度的重復。雖說各門課程功能定位，講授角度不同，但這種角度和定位點在教師的實際授課過程中很難把握。我們學校《思想和中國特色社會主義理論體系概論》是三年級開設的課程，我們應注意教學內容的優(yōu)化組合，本課程則重點講授關于中國特色社會主義理論體系的探索和理論等內容。對與前面課程重復的內容可以略講或個別章節(jié)安排學生自學，比如第二章“新民主主義理論”和第三章“社會主義改造理論”在之前開設的《中國近現(xiàn)代史綱要》中已涉及，那我們就對第二章“新民主主義理論”安排學生自學，對第三章“社會主義改造理論”只著重講2－3個案例。比如第八章第三節(jié)“加強中國特色社會主義文化”中的“加強思想道德建設”在之前開設的《思想道德修養(yǎng)與法律基礎》中已涉及，那我們就從當代大學生中找正反兩個典型的案例加以講解。此外，本課程自身內部的各章節(jié)之間也存在一定重復，我們應根據(jù)教學大綱的要求，在照顧到課程內在的系統(tǒng)性與完整性的基礎上，對教材有所取舍，重點講授。

(四)高校思想政治理論課授課方式

要體現(xiàn)科學發(fā)展觀為了增強高校思想政治理論課教學的實效性和針對性，高校思想政治理論課教師不斷地探索和改革我們的授課方式，用科學有效的多種方式教學，提高課堂的控制力，從而達到預期的教學效果。一是專題式教學。《社會主義市場經(jīng)濟理論與實踐研究》課程是高校研究生開設的公共政治理論課，我們把它分為八個專題，由八個教師各自講授一個專題。由于每一個教師只講授一個專題，他(她)就有時間精心設計這個專題的教案和PPT，保證了教學質量，圍繞主題展開的專題式教學深受學生喜歡，大大提高了教學的針對性和課堂的吸引力，也有助于做到重點突出和提高教學的理論深度。二是討論式教學。為了體現(xiàn)學生的主體地位，也為了加強大學生的自主學習，可以采取討論式教學，如《思想和中國特色社會主義理論體系概論》中就可以安排大學生以小組為單位，圍繞人口、資源和環(huán)境為主體收集資料，展開調查，先是小組討論，做一個討論提綱的PPT，然后再選出代表與大家分享。三是案例式教學。教師事先要選好與課程教學內容相關的案例，可以是經(jīng)典案例，從教育部編的思想政治理論課的案例教材中選取;可以是新聞案例，選取及時的新聞資料，讓學生感到思想政治理論課是與當前社會發(fā)展緊密聯(lián)系的;可以是同齡人案例，對同齡的大學生來說更具有說服力;還可以是反面案例，不過，反面案例要慎重選擇，在運用反面案例時，教師要注意正面的引導。案例式教學可以把枯燥的理論講得形象、生動，讓學生在案例中理解理論，而且還能活躍課堂氣氛。四是網(wǎng)絡資源教學。高校校園網(wǎng)可以開設“思想政治理論課教學”專欄，把教師的優(yōu)秀課件、相關的文獻資料和一些經(jīng)典視頻掛在網(wǎng)上，同學們可以上網(wǎng)查閱。另外我們每個老師還有網(wǎng)絡教學平臺，提高網(wǎng)絡教學平臺，每個任課教師可以上傳教學日歷、教學大綱、課件等，可以布置課后作業(yè)，學生網(wǎng)上提交作業(yè)，教師網(wǎng)上評閱并及時反饋給學生，還可以與學生進行交流、互動。五是多媒體教學。利用多媒體教學手段，把抽象的理論和枯燥的教學內容通過文字、動畫、聲音、圖像、視頻等多種信息呈現(xiàn)在課堂上，讓課堂有聲有色，提高了課堂控制力。同時，采用多媒體教學減少了教師授課的隨意性和書寫黑板的時間，加大了教學信息量。六是實踐教學。高校思想政治理論課中每一門課程都有實踐教學環(huán)節(jié)，要注重科學統(tǒng)籌，各門課之間的實踐教學內容要協(xié)調，不要重復。對于實踐教學，高校思想政治理論課教師希望建立有利于教學的穩(wěn)定的有效的社會實踐基地。如參觀考察紅色革命根據(jù)地或紀念館、社會主義新農(nóng)村建設、新型工業(yè)的發(fā)展等，讓學生看到中國特色社會主義建設的偉大成就。