銀行管理系統(tǒng)論文匯總十篇

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篇（1）

一、研究背景

衍生金融工具的產(chǎn)生及使用，給國際金融市場帶來了巨大活力，它以其特有的對沖和套期保值功能，有效規(guī)避利率、匯率或股市等基礎(chǔ)產(chǎn)品市場價格發(fā)生不利變動所帶來的系統(tǒng)性風(fēng)險。因此，近十幾年來，衍生金融工具成為國際銀行業(yè)用以規(guī)避風(fēng)險、開拓業(yè)務(wù)、謀取利潤的經(jīng)營手段，其在銀行經(jīng)營中的地位和作用日益突顯。在我國，國內(nèi)商業(yè)銀行是開展金融衍生產(chǎn)品交易的主力軍，主要從事自營衍生金融工具業(yè)務(wù)和代客衍生金融工具業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)品種有遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、互換及結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品等。從交易目的上看，商業(yè)銀行代客衍生金融工具業(yè)務(wù)是在與客戶進(jìn)行衍生金融業(yè)務(wù)交易，即與其他交易對手進(jìn)行反向交易，以消除市場風(fēng)險，從交易中賺取一定比例手續(xù)費(fèi)，承擔(dān)很小的風(fēng)險；而自營衍生金融工具業(yè)務(wù)則為基礎(chǔ)工具套期保值目的而開展（從實際交易情況看目前此類交易量最大）或以盈利為目的而進(jìn)行。雖然目前我國商業(yè)銀行開展衍生金融工具交易的時間短、金額規(guī)模小、品種少，但隨著國內(nèi)金融市場的發(fā)展，不論從品種創(chuàng)新上，還是規(guī)模上都呈現(xiàn)快速上升趨勢，不久的將來一定會被廣泛使用。

由于衍生金融工具受外界影響變動大，加上本身構(gòu)造的復(fù)雜性，使得它伴隨著高風(fēng)險，操作不當(dāng)將會給商業(yè)銀行帶來潛在損失。上世紀(jì)90年代以來，衍生金融工具因其自身特點(diǎn)以及投機(jī)者的過度投機(jī)釀成了多次駭人聽聞的巨額虧損和金融危機(jī)事件，全球的幾乎每一場金融風(fēng)險事件都與金融衍生工具有關(guān)，它的“雙刃劍”效應(yīng)成為風(fēng)險管理的聚焦點(diǎn)。

與此同時，作為商業(yè)語言的會計也面臨著不斷滿足衍生金融工具創(chuàng)新的風(fēng)險管理的挑戰(zhàn)。我國財政部于2006年2月15日頒布了新的《企業(yè)會計準(zhǔn)則》，新準(zhǔn)則的實施將原會計準(zhǔn)則規(guī)定的在附注中披露的衍生金融工具納入了表內(nèi)核算，衍生金融工具的公允價值變動計入當(dāng)期損益，使得市場價格的變動對損益的影響更大，衍生金融工具在不同的情況下可以成為資產(chǎn)或者負(fù)債。報表要求披露金融工具的賬面價值和公允價值信息，同時披露對金融工具采用重要會計政策、計量基礎(chǔ)等信息，要求披露與金融工具風(fēng)險相關(guān)的描述性信息和數(shù)量信息。其中描述性信息包括風(fēng)險管理目標(biāo)、政策和過程以及計量風(fēng)險的方法；風(fēng)險敞口及其形成原因；數(shù)量信息包括風(fēng)險敞口總括數(shù)據(jù)和各風(fēng)險集中點(diǎn)的風(fēng)險敞口金額；對金融資產(chǎn)和金融負(fù)債做到期限分析，判斷企業(yè)面臨的流動性風(fēng)險并說明管理流動性風(fēng)險的方法；市場風(fēng)險(外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險和其他價格風(fēng)險)發(fā)生變動時，分析其對當(dāng)期損益和權(quán)益產(chǎn)生的影響。這些都從形式上規(guī)定了要采用會計語言來揭示衍生金融工具信息，但是，會計流程的事后反映和原有的會計模式能否按照新準(zhǔn)則的規(guī)定，有效地反映發(fā)展與變化中的衍生金融工具交易的真實程度，成為本研究的關(guān)注點(diǎn)。本文以會計業(yè)務(wù)流程再造為焦點(diǎn)，探討如何對外提供可信的財務(wù)信息，以期對內(nèi)滿足商業(yè)銀行全面風(fēng)險管理的需求，實現(xiàn)有效決策，從實質(zhì)上發(fā)揮會計的控制和風(fēng)險預(yù)警功能。

二、衍生金融工具風(fēng)險管理的會計需求

風(fēng)險是指未來遭受損失的可能性。而風(fēng)險管理則是指“銀行或企業(yè)根據(jù)既定的目標(biāo)，為防止其收入和債務(wù)受金融市場上各種不利因素的影響，以取得比較理想的風(fēng)險承受程度的組合而進(jìn)行的管理。它并不意味著要消除一切風(fēng)險，而主要是把風(fēng)險控制在所能接受的范圍內(nèi)。”即現(xiàn)代風(fēng)險管理是在定性和定量分析基礎(chǔ)上所建立的一整套管理程序，若其管理的范疇在全球內(nèi)，就形成宏觀金融管理；若其作用范圍限定在企業(yè)內(nèi)部，則形成微觀風(fēng)險管理。本文關(guān)注商業(yè)銀行內(nèi)部對衍生工具業(yè)務(wù)進(jìn)行微觀風(fēng)險管理中對會計功能的需求以及其所產(chǎn)生的外部性。

（一）衍生金融工具的風(fēng)險

國際證券委員會和巴塞爾委員會將金融衍生工具風(fēng)險分為市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險五類。市場風(fēng)險是指由于匯率、利率或金融資產(chǎn)價格等市場因素的波動使衍生金融的持有頭寸價值發(fā)生不利變動，從而影響投資者財務(wù)狀況的風(fēng)險。信用風(fēng)險是金融衍生工具交易中合約對手違約或無力履行合約義務(wù)而帶來的風(fēng)險。資金流動性風(fēng)險是金融衍生交易活動中交易者所面臨風(fēng)險的集中反映，當(dāng)交易者無法按合約要求追加保證金時，將被交易所強(qiáng)制平倉，從而面臨巨額虧損；而合約到期無法履行支付義務(wù)時，則最終將導(dǎo)致企業(yè)的破產(chǎn)清算。操作風(fēng)險是指由于信息系統(tǒng)或內(nèi)部控制的缺失，如人為錯誤、系統(tǒng)失敗、不正當(dāng)?shù)某绦颉⒐芾砜刂剖д`等，而導(dǎo)致意外損失的風(fēng)險。金融衍生工具的多樣性、復(fù)雜性、奇異性和技術(shù)性，使其較之基礎(chǔ)金融工具面臨更大的操作風(fēng)險，這客觀上要求衍生交易主體必須具備先進(jìn)的管理模型、完備的控制系統(tǒng)和專業(yè)的技術(shù)人員。衍生交易的杠桿效應(yīng)使得任何的決策失誤都將導(dǎo)致巨大的風(fēng)險暴露，但也正是由于這一交易機(jī)制，更容易誘發(fā)交易員的賭博心態(tài)，進(jìn)而違規(guī)操作。法律風(fēng)險是指衍生交易合約不能依法執(zhí)行而產(chǎn)生損失的可能性，包括合約約定不明確、合約本身無效、交易對手不具備法律授權(quán)、相關(guān)條款缺乏明確的法律規(guī)定等。

（二）衍生金融工具風(fēng)險管理與會計信息系統(tǒng)

1.會計在衍生金融工具風(fēng)險管理中的作用

從系統(tǒng)論的角度看，會計是人造的提供經(jīng)濟(jì)信息系統(tǒng)，它與企業(yè)其他系統(tǒng)（如風(fēng)險管理系統(tǒng)等）協(xié)同運(yùn)作滿足企業(yè)和社會經(jīng)濟(jì)大系統(tǒng)運(yùn)行的需求，對內(nèi)的功能是適應(yīng)企業(yè)需求，反映各子系統(tǒng)的活動情況、監(jiān)督各子系統(tǒng)的運(yùn)行、參與其他子系統(tǒng)的控制；對外功能則提供充分反映企業(yè)狀況的可信的財務(wù)會計信息。衍生金融工具的交易最終會引起商業(yè)銀行的資金變動，表現(xiàn)在資產(chǎn)、負(fù)債及所有者權(quán)益等會計要素發(fā)生的增減變化上。新準(zhǔn)則的資產(chǎn)負(fù)債觀（蓋地，2007）將其公允價值計價，注重交易事項的實質(zhì)確認(rèn)，并在列表披露中規(guī)定相關(guān)的風(fēng)險披露，強(qiáng)調(diào)了決策有用，會計不容質(zhì)疑地在對衍生金融工具風(fēng)險管理中起到了反映和評價的作用。同時，會計對過去事項記錄與積累也為反映未來現(xiàn)金流入與流出的衍生金融工具提供數(shù)據(jù)，幫助報表使用者對未來進(jìn)行合理預(yù)測，利于風(fēng)險管理。而且，衍生金融工具風(fēng)險管理也包含著會計風(fēng)險管理：如對由于計量方法的不同或?qū)?jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)粉飾所造成的風(fēng)險管理；對由于會計數(shù)據(jù)變化或會計政策選擇所造成的風(fēng)險。

2.衍生金融工具風(fēng)險管理的會計需求

金融市場變動速度太快，衍生金融工具品種的多樣性和不斷創(chuàng)新也使風(fēng)險表現(xiàn)了非線性，它的風(fēng)險傳遞也是高速的，傳遞過程也十分復(fù)雜，所以建立在健全的數(shù)據(jù)程序之上的高品質(zhì)信息的適用性對于風(fēng)險管理非常重要。從衍生金融工具風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測、報告制度、程序和方法上，都希望會計的反映、預(yù)測、監(jiān)督、控制職能充分發(fā)揮作用。因為經(jīng)濟(jì)信息中七成以上的數(shù)據(jù)來自會計，會計信息的適時提供，將使衍生金融工具風(fēng)險管理與對其交易業(yè)務(wù)所表現(xiàn)的會計信息系統(tǒng)產(chǎn)生緊密的聯(lián)系。會計系統(tǒng)與風(fēng)險管理系統(tǒng)的協(xié)同運(yùn)作是滿足商業(yè)銀行的全面風(fēng)險管理需求，針對衍生金融工具交易的特殊業(yè)務(wù)，探討協(xié)同運(yùn)作方式——衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造，以提供風(fēng)險導(dǎo)向的會計信息。

三、衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造

（一）衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造的內(nèi)涵

1.流程與流程再造

《牛津英語大詞典》將流程定義為：一個或一系列連續(xù)有規(guī)律的行動，這些行動以確定的方式發(fā)生或執(zhí)行，導(dǎo)致特定結(jié)果的出現(xiàn)。一般來說，流程是由一系列單獨(dú)的任務(wù)組成的，使一個輸入經(jīng)流程變成輸出的全過程。AllanM·Scher認(rèn)為，“流程對輸入的處理可能是轉(zhuǎn)變、轉(zhuǎn)換或僅僅照顧其通過，以原樣輸出。”Davenport和Short將流程定義為“為特定客戶或市場提供特定產(chǎn)品或服務(wù)而實施的一系列精心設(shè)計的活動”。

1993年，邁克爾·哈默等合著《再造企業(yè)——企業(yè)革命的宣言》，代表了得到廣泛公認(rèn)的對再造的定義。他認(rèn)為，企業(yè)再造是對業(yè)務(wù)流程進(jìn)行根本性的再思考和徹底的再設(shè)計，也是管理理念的變革。銀行再造(Reengineeringthebank)在20世紀(jì)80年代初起源于美國，是國際銀行業(yè)在網(wǎng)絡(luò)金融時代、信息化浪潮中尋求銀行管理新模式的具有革命性的實踐，其定義為：商業(yè)銀行充分借助現(xiàn)代信息技術(shù)，以客戶為目標(biāo)，以業(yè)務(wù)流程改革為核心，從根本上對銀行的業(yè)務(wù)流程和管理模式重新設(shè)計，以期在成本、質(zhì)量、客戶滿意度和反應(yīng)模式上有所突破，使銀行集中核心能力，獲得可持續(xù)競爭的優(yōu)勢。

2.商業(yè)銀行衍生金融工具會計流程與業(yè)務(wù)流程

一般認(rèn)為，企業(yè)流程主要由會計流程、業(yè)務(wù)流程和管理流程組成，會計是連接業(yè)務(wù)流程和管理流程的橋梁，負(fù)責(zé)從業(yè)務(wù)流程中采集數(shù)據(jù)，經(jīng)過加工后生成企業(yè)管理活動所需的信息，支持企業(yè)的管理活動。特別是衍生金融工具這樣復(fù)雜的交易，更需要將會計流程與其業(yè)務(wù)流程緊密聯(lián)系，例如適時了解業(yè)務(wù)中如何將復(fù)雜的結(jié)構(gòu)性金融衍生產(chǎn)品拆分成簡單的、基礎(chǔ)的、流動性好的產(chǎn)品，并利用相對簡單的產(chǎn)品平掉風(fēng)險，進(jìn)行會計的及時反映；公允價值廣泛用于各類衍生金融工具交易的確認(rèn)計量中，涉及公允價值的一個關(guān)鍵問題是，能否從可觀察到的市場價格或通過有效的估價技術(shù)直接得到公允價值，公允價值的取得離不開對業(yè)務(wù)的了解和相應(yīng)的模型估價。因此，衍生金融工具業(yè)務(wù)流程對會計流程的信息采取的時間、方式、質(zhì)量以及加工后的信息至關(guān)重要，會促進(jìn)會計流程的增值內(nèi)容、會計流程中的增值作業(yè)的增加和非增值作業(yè)的減少，保證了信息的有用和可靠，有利于對衍生金融工具管理的決策。所以，衍生金融工具風(fēng)險管理的信息需要通過其會計業(yè)務(wù)流程共同完成。

3．衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造

本文所指的衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造是銀行再造的組成部分，它的內(nèi)涵則是借用再造理念，強(qiáng)調(diào)以會計業(yè)務(wù)流程為改造對象和中心，以風(fēng)險管理需要為目標(biāo)，對現(xiàn)有的衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程進(jìn)行根本上的再思考和徹底的再設(shè)計，利用先進(jìn)的信息技術(shù)以及風(fēng)險管理理念，從衍生金融工具業(yè)務(wù)中采集數(shù)據(jù)，加工成管理決策有用的風(fēng)險導(dǎo)向的會計信息，在最大限度上實現(xiàn)會計流程的增值內(nèi)容最大化，滿足風(fēng)險管理的需要。在實踐中，會計業(yè)務(wù)流程再造雖然有創(chuàng)新，但絕不等于完全否定過去，現(xiàn)有流程中的合理部分應(yīng)予以保留，并根據(jù)會計制度的變化、新業(yè)務(wù)的拓展和客戶需求的變化不斷加以完善。

（二）商業(yè)銀行衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造的動因

1．商業(yè)銀行會計業(yè)務(wù)流程的制約

我國商業(yè)銀行現(xiàn)有的會計流程設(shè)計多是為了適應(yīng)既有的組織結(jié)構(gòu)和管理的需要，講究統(tǒng)一性和標(biāo)準(zhǔn)化，相對缺乏差異性和多樣化。具體的會計、業(yè)務(wù)流程由不同的職能部門設(shè)計，會計流程往往遠(yuǎn)離業(yè)務(wù)流程，彼此間缺少銜接和協(xié)調(diào)，會計信息所采集的數(shù)據(jù)以資金流信息為主，且是在經(jīng)濟(jì)活動發(fā)生之后進(jìn)行的，忽略了大量的管理信息，導(dǎo)致信息隔閡和信息重復(fù)存儲，財務(wù)人員在加工信息時僅僅對采集的信息進(jìn)行排序、匯總、過賬，而很少考慮會計信息和業(yè)務(wù)活動的關(guān)聯(lián)性，這樣的財務(wù)報告并非直接可用，必須經(jīng)過若干后臺加工后才能提交到使用者手中。這樣的會計流程很顯然已無法跟上瞬息萬變的衍生金融工具的業(yè)務(wù)風(fēng)險管理需求。

新會計準(zhǔn)則中規(guī)定，要求衍生金融工具在財務(wù)報表附注中披露其風(fēng)險信息，如銀行所具備的風(fēng)險管理系統(tǒng)和與之相關(guān)的風(fēng)險管理政策和程序，其風(fēng)險計量體系獲取以公允價值計價的資產(chǎn)和負(fù)債信息，得到風(fēng)險暴露總額與獲準(zhǔn)的銀行風(fēng)險管理限額進(jìn)行比較的情況。而銀監(jiān)會根據(jù)《巴塞爾新資本協(xié)議》等的要求，從監(jiān)管角度出發(fā)，指出商業(yè)銀行在其所提供的監(jiān)管報告中需揭示衍生金融工具風(fēng)險管理情況和對銀行監(jiān)管資本的影響，但兩者要求的口徑的不一致使財會人員在加工統(tǒng)一數(shù)據(jù)上疲于奔命。當(dāng)然，定性也好，定量也罷，期末風(fēng)險估值數(shù)據(jù)也僅僅提供某一時點(diǎn)的風(fēng)險水平，無法滿足其風(fēng)險管理所需的適時的高質(zhì)量信息。

3．商業(yè)銀行衍生金融工具業(yè)務(wù)開展與IT支持

目前，我國開展衍生金融工具交易的商業(yè)銀行一般都根據(jù)西方商業(yè)銀行衍生金融業(yè)務(wù)的管理方法建立了前、中、后臺的業(yè)務(wù)運(yùn)作體系，但具體有所差別：前臺一般設(shè)在資金部（或國際部、外匯交易中心）負(fù)責(zé)交易的執(zhí)行和頭寸的管理；一般設(shè)在資金部（或國際部、外匯交易中心）的風(fēng)險管理處或相關(guān)處室，負(fù)責(zé)交易事前、事中和事后的風(fēng)險評估及交易額度管理；后臺設(shè)在清算中心，負(fù)責(zé)交易清算和控制操作風(fēng)險。大多數(shù)銀行目前僅授權(quán)其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)開展代客衍生交易業(yè)務(wù)，并明確規(guī)定由總行集中營運(yùn)，統(tǒng)一核算。

IT技術(shù)的迅猛發(fā)展、網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用使得銀行構(gòu)建信息系統(tǒng)，進(jìn)行實時跟蹤、反映、處理其各項經(jīng)濟(jì)活動成為可能，各種交易和事項在發(fā)生時即可實時記錄、實時處理、實時報告，滿足了包括衍生金融工具風(fēng)險管理在內(nèi)的各項需求。網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的會計模式、理論的研究，也為衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造提供了理論和發(fā)展的支持，成為其再造的動力。

（三）衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造設(shè)想

1.衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造的方法支持和核心策略建議

流程再造的具體方法主要是流程要素分析法，有二要素分析法和四要素分析法。在二要素分析法下，流程可以被廣義地理解為做任何事情的方式，包含客體流和主體工作流。流程再設(shè)計的出發(fā)點(diǎn)就是改變這兩個基本要素，使它們最大限度地發(fā)揮作用。具體方法有:改變客體或客體的載體、改變主體、實現(xiàn)主體工作與客體流之間的轉(zhuǎn)換。在四要素分析法下，將流程分為活動、活動之間的聯(lián)結(jié)方式、活動的承擔(dān)者以及完成的方式等4個基本要素。流程再造可從4個要素上尋求突破。如活動本身的突破，有活動的整合、活動的分離和活動的廢除；活動間關(guān)系的突破有兩種可能：一是活動的某一順序發(fā)生突破性的變化，導(dǎo)致一個高效運(yùn)作的新流程產(chǎn)生，二是活動間的邏輯關(guān)系發(fā)生突破性變化，從而獲得一個新的流程；活動承擔(dān)者的突破；活動實現(xiàn)方式的突破主要體現(xiàn)在探索信息技術(shù)更為有效的利用。

衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造的核心策略是會計與業(yè)務(wù)流程之間信息的轉(zhuǎn)換，應(yīng)為增值的作業(yè)；利用網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、IT技術(shù)以及各處理模塊，進(jìn)行適時（just-in-time）在線（on-line）的信息加工、提供與應(yīng)用；會計確認(rèn)、核算、加工三階段的處理在網(wǎng)絡(luò)支持下，由相應(yīng)的模型系統(tǒng)處理完成，形成適時的信息數(shù)據(jù)庫。在各處理階段的信息是可分離的，可選取的，當(dāng)應(yīng)用信息時可根據(jù)不同需求經(jīng)授權(quán)提取，形成相應(yīng)的報告：如適時的風(fēng)險管理信息提取，適時的財務(wù)報表披露，風(fēng)險預(yù)警等。

2．衍生金融工具業(yè)務(wù)流程再造設(shè)想

在衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造過程中，衍生金融工具業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險控制是關(guān)鍵，其增值作業(yè)的增加和非增值作業(yè)的減少，是會計流程再造的價值增值前提。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)高度社會化分工的必然結(jié)果是銀行完全可以借用外部資源，把許多業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)交由其它企業(yè)去協(xié)作完成。例如，利用業(yè)務(wù)外包將銀行的局部性的信息技術(shù)業(yè)務(wù)委托給外部廠商或集成商去做，而自己只做核心部分，將流程分解到新興的參與者，讓他們只需專門服務(wù)于各自的領(lǐng)域，銀行做其核心業(yè)務(wù)流程，掌握其核心信息。專門的風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)對衍生交易各種可能的風(fēng)險進(jìn)行事前的評估，對交易對手的信用狀況進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和評估，對每一筆交易的風(fēng)險特性進(jìn)行測試并提出應(yīng)對措施。風(fēng)險管理部門應(yīng)采取先進(jìn)可靠的風(fēng)險評估模型，準(zhǔn)確測量衍生交易頭寸變化時風(fēng)險價值的變化情況，估計可能出現(xiàn)的極端情況下的風(fēng)險狀況。在此基礎(chǔ)上，建立衍生交易的止損點(diǎn)和風(fēng)險預(yù)警線，以便有效地管理市場風(fēng)險和操作風(fēng)險，并利用適時的財務(wù)報表充分披露。

例如，某商業(yè)銀行的外匯金融衍生產(chǎn)品批發(fā)業(yè)務(wù)流程如圖1所示：（注：該業(yè)務(wù)為通過收集公司、機(jī)構(gòu)客戶外匯理財、風(fēng)險管理需求，為公司機(jī)構(gòu)客戶提供的金融衍生品業(yè)務(wù)）

通過業(yè)務(wù)流程中的產(chǎn)品適用性審核深入分析產(chǎn)品風(fēng)險，并根據(jù)產(chǎn)品的市場成熟程度、客戶對于產(chǎn)品風(fēng)險的理解程度和承受能力來考慮產(chǎn)品對客戶的適用性；通過信用風(fēng)險審核采取控制措施；審批人在授權(quán)審批的權(quán)限額度內(nèi)審批交易；在交易平盤中審核客戶書面材料委托、協(xié)議及請示的一致性和齊備性，在與境外交易對手進(jìn)行背對背平盤條款與客戶交易委托的一致性及交易對手額度的使用情況；交易證實審核客戶委托與交易前臺、境外交易對手提供的交易證實書的齊備性和一致性。從業(yè)務(wù)流程上控制人為的操作風(fēng)險。

3．衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造思路

商業(yè)銀行每日都提供衍生工具交易合同的收益和損失以及風(fēng)險估值等數(shù)據(jù)作為內(nèi)部風(fēng)險管理之用，并提供整個報告期的一系列衍生金融工具風(fēng)險情況數(shù)據(jù)，動態(tài)地了解衍生工具交易活動作為衍生金融工具會計業(yè)務(wù)流程再造后所具有的功能。

如圖2所示

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篇（2）

近年來，經(jīng)濟(jì)管理復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的發(fā)展又上了一個新臺階，成為了一個融合多學(xué)科的專業(yè)領(lǐng)域，雖然經(jīng)濟(jì)管理復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)雜事還沒有明確的定義，但是部分的學(xué)者將它歸納為簡單的科學(xué)基礎(chǔ)上的還原理論和經(jīng)濟(jì)理論。并且在此基礎(chǔ)上糅合了經(jīng)濟(jì)管理系統(tǒng)論和人文精神，因此，加大了研究過程中的工作難度。

1 經(jīng)濟(jì)管理復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的簡單介紹

1.1 復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的簡單介紹

其實，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（Complex Adaptive System，以下簡稱CAS）理論是美國霍蘭（John Holland）教授于1994年，在Santa fe研究所成立十周年時正式提出的。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（CAS）理論的提出對于人們認(rèn)識、理解、控制、管理復(fù)雜系統(tǒng)提供了新的思路。CAS理論包括微觀和宏觀兩個方面。復(fù)雜性和復(fù)雜系統(tǒng)的研究作為當(dāng)前科學(xué)研究的熱點(diǎn)是系統(tǒng)科學(xué)發(fā)展的新階段已被有些科學(xué)家譽(yù)為“21世紀(jì)的科學(xué)”。盡管近代的系統(tǒng)方法是從20世紀(jì)40年展起來的，但一些樸素的系統(tǒng)思想?yún)s早在二、三千年前就在東西方出現(xiàn)了。奧地利學(xué)者，一般系統(tǒng)論創(chuàng)立者貝塔朗菲（v Bertalanffy）曾指出：“我們要是正確地提出和評價現(xiàn)代系統(tǒng)論就不能把它看作時髦一時的產(chǎn)物，而應(yīng)把它看作與人類思想史交織發(fā)展的一種現(xiàn)象。”除此之外，亞里士多德作為古希臘百科全書式的偉大學(xué)者他的思想是古代樸素系統(tǒng)觀中最豐富、最有價值的遺產(chǎn)，特別是他的“整體大于部分之和”的觀念至今還是系統(tǒng)論的一條基本原則。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)有以下幾個特征。第一，它是基于適應(yīng)性主體，適應(yīng)性主體具有感知和效應(yīng)的能力，自身有目的性、主動性和積極的“活性”，能夠與環(huán)境及其他主體隨機(jī)進(jìn)行交互作用，自動調(diào)整自身狀態(tài)以適應(yīng)環(huán)境，或與其他主體進(jìn)行合作或競爭，爭取最大的生存和延續(xù)自身的利益。但它不是全知全能的或是永遠(yuǎn)不會犯錯失敗的，錯誤的預(yù)期和判斷將導(dǎo)致它趨向消亡。因此，也正是主體的適應(yīng)性造就了紛繁復(fù)雜的系統(tǒng)復(fù)雜性。同時逐漸的趨于混沌的邊緣。復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)具有將秩序和混沌融入某種特殊的平衡的能力，它的平衡點(diǎn)就是混沌的邊緣，也即一個系統(tǒng)中的各種要素從來沒有靜止在某一個狀態(tài)中，但也沒有動蕩到會解體的地步。一方面，每個適應(yīng)性主體為了有利于自己的存在和連續(xù)，都會稍稍加強(qiáng)一些與對手的相互配合，這樣就能很好地根據(jù)其他主體的行動來調(diào)整自己，從而使整個系統(tǒng)在共同演化中向著混沌的邊緣發(fā)展；另一方面，混沌的邊緣遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止是簡單地介于完全有秩序的系統(tǒng)與完全無序的系統(tǒng)之間的區(qū)界，而是自我發(fā)展地進(jìn)入特殊區(qū)界。在這個區(qū)界中，系統(tǒng)會產(chǎn)生涌現(xiàn)現(xiàn)象。

1.2 經(jīng)濟(jì)管理復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的基本理論

經(jīng)濟(jì)管理系統(tǒng)作為人類社會的衍生系統(tǒng)，是科學(xué)研究的一個重要領(lǐng)域，其悠久的歷史可以和人類社會媲美，它也是當(dāng)代復(fù)雜性科學(xué)研究的一個重要領(lǐng)域。經(jīng)濟(jì)管理復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)主要就是復(fù)雜是一個系統(tǒng)在經(jīng)濟(jì)管理方面的應(yīng)用。經(jīng)濟(jì)管理復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)作為復(fù)雜性科學(xué)研究的重要領(lǐng)域，是伴隨著人類社會為產(chǎn)生的，以人為主體單位，并且構(gòu)成組織系統(tǒng)，對于環(huán)境具有較強(qiáng)的適應(yīng)能力，簡單來說，就是以人和由人構(gòu)成的組織為基本元素所構(gòu)成的具有適應(yīng)能力的系統(tǒng)。因為該系統(tǒng)主要的元素就是人，所以在該系統(tǒng)中，更加注重人的思考行為方式研究。正是由于人的行為的復(fù)雜性，給系統(tǒng)的運(yùn)行帶來了極大的不可預(yù)見性和不可描述性經(jīng)濟(jì)管理復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)作為以人為主要構(gòu)成元素的復(fù)雜系統(tǒng)，在對它進(jìn)行研究時，對人（或由人構(gòu)成的組織）的思考、行為方式的刻劃和理論模型的建立是不可避免的。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型中，所有的構(gòu)成元素都被貨幣化，因此，忽略了具有復(fù)雜性的細(xì)節(jié)問題。在社會模型中，構(gòu)成元素都被看作是文化的產(chǎn)物，導(dǎo)致個人的思維與行為方式都被約束在文化與道德的范圍內(nèi)。而在心理學(xué)模型中，個人具備社會學(xué)模型中個人的特點(diǎn)，同時也具有一定個人的創(chuàng)造力和適應(yīng)性，他們有自己的欲望，這些欲望之間不具備可以替代的關(guān)系。

2 經(jīng)濟(jì)管理復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的仿真研究

2.1 經(jīng)濟(jì)管理復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)仿真的研究

仿真即用另一數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，主要是用硬件來全部或部分地模仿某一數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)以致于模仿的系統(tǒng)能象被模仿的系統(tǒng)一樣接受同樣的數(shù)據(jù)，執(zhí)行同樣的程序獲得同樣的結(jié)果。系統(tǒng)仿真技術(shù)集成了計算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、圖形圖像技術(shù)，面向?qū)ο蠹夹g(shù)多媒體、軟件工程、信息處理、自動控制等多個高新技術(shù)領(lǐng)域的知識，是以數(shù)學(xué)理論、相似原理、信息技術(shù)、系統(tǒng)技術(shù)及其應(yīng)用領(lǐng)域有關(guān)的專業(yè)技術(shù)為基礎(chǔ)，以計算機(jī)和各種物理效應(yīng)設(shè)備為工具，利用系統(tǒng)模型對實際的或設(shè)想的系統(tǒng)進(jìn)行試驗研究的一門綜合性技術(shù)。一般的仿真系統(tǒng)分類兩大類，連續(xù)系統(tǒng)仿真及離散事件系統(tǒng)仿真，連續(xù)系統(tǒng)仿真是指對那些系統(tǒng)狀態(tài)量隨時間連續(xù)變化的系統(tǒng)的仿真研究。而離散事件系統(tǒng)仿真則是指對那些系統(tǒng)狀態(tài)只在一些時間點(diǎn)上由于某種隨機(jī)事件的驅(qū)動而發(fā)生變化的系統(tǒng)進(jìn)行仿真試驗。

2.2 經(jīng)濟(jì)管理復(fù)雜適應(yīng)系仿真模型

所謂系統(tǒng)仿真（system simulation），就是根據(jù)系統(tǒng)分析的目的，在分析系統(tǒng)各要素性質(zhì)及其相互關(guān)系的基礎(chǔ)上，建立能描述系統(tǒng)結(jié)構(gòu)或行為過程的、且具有一定邏輯關(guān)系或數(shù)量關(guān)系的仿真模型，據(jù)此進(jìn)行試驗或定量分析，以獲得正確決策所需的各種信息。中國學(xué)者認(rèn)為：系統(tǒng)仿真就是在計算機(jī)上或（/和）實體上建立系統(tǒng)的有效模型（數(shù)字的、物理效應(yīng)的或數(shù)字物理效應(yīng)混合的模型），并在模型上進(jìn)行系統(tǒng)試驗。對于經(jīng)濟(jì)管理復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)仿真的模型有很多。首先就是美國的SADIA的ASPEN的模型。ASPEN是美國Snadia國家實驗室在上世紀(jì)九十年代中期采用多主體仿真技術(shù)開發(fā)的一個美國經(jīng)濟(jì)模型。由于ASPEN模型中強(qiáng)調(diào)仿真經(jīng)濟(jì)中的微觀主體，所觀察的各種經(jīng)濟(jì)指標(biāo)擁有實在的微觀基礎(chǔ)，其微觀與宏觀的構(gòu)成關(guān)系與現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)有較強(qiáng)更加接近。ASPEN中包含了家庭、廠商、政府、銀行、聯(lián)邦儲備、金融市場等多種類型的主體，這些主體在勞動力市場、產(chǎn)品市場、金融市場中扮演著與現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)中對應(yīng)微觀個體相同的角色。90年代末，Snadia實驗室在ASPEN的基礎(chǔ)上對模型進(jìn)行了改進(jìn)，從而ASPEN-EE模型誕生了。在這個模型中，關(guān)注的焦點(diǎn)是短期電力市場的內(nèi)部行為和外部影響。除此之外，還有CommASPEN模型。該模型是在ASPEN-EE上進(jìn)行改進(jìn)的，繼續(xù)延用ASPEN的模型運(yùn)行機(jī)制，但是對軟件的類體系結(jié)構(gòu)進(jìn)行了重新設(shè)計。CommASPEN模型中的類主要包括主體、市場、基礎(chǔ)設(shè)施等幾種類型。為適應(yīng)不同仿真應(yīng)用的要求，CommASPEN對主體類與市場類的設(shè)計更加一般化，可以方便地將該模型改造為一個新的模型。在模型中增加了一個通信網(wǎng)絡(luò)，廠商或家庭等主體都可以通過該網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行商品的交易。該特點(diǎn)使得模型與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)更加貼近，在模型中已顯現(xiàn)出供應(yīng)鏈的概念。除此之外，還有N-ABLE模型。2004年，snadia國家實驗室的研究人員又研發(fā)出了新一代多主體經(jīng)濟(jì)實驗平臺N-ABLE，以分析美國社會中各類基礎(chǔ)設(shè)施與經(jīng)濟(jì)的相互依存關(guān)系。與ASPEN、ASPEN-EE、CommASPEN模型。有所不同的是，N-ABLE以圖形界面方式向用戶提供模型輸入/輸出，允許用戶動態(tài)地改變模型參數(shù)，以模仿諸如停電、港口關(guān)閉等多種類型的外部沖擊。

結(jié)束語

經(jīng)濟(jì)管理越來越復(fù)雜，因此，只有對相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)管理食雜適應(yīng)系統(tǒng)仿真進(jìn)行仔細(xì)的研究，才能更好的對經(jīng)濟(jì)進(jìn)行管理。雖然現(xiàn)在我國對于經(jīng)濟(jì)管理食雜適應(yīng)系統(tǒng)仿真的研究還處于起步階段，但是相信隨著我國相關(guān)工作人員的努力一定會更加完善。

篇（3）

摘要: “數(shù)字城市”作為知識經(jīng)濟(jì)、信息社會發(fā)展的必然趨勢,代表的是一種世界潮流和城市發(fā)展的方向。“數(shù)字城市”是21世紀(jì)城市發(fā)展的新主題,也是提高城市綜合競爭力,促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步和人民生活水平提高的新動力,它不再是一個技術(shù)性概念,而是現(xiàn)代科技、社會、政治、經(jīng)濟(jì)影響下的新城市形態(tài)。本文闡述了“數(shù)字城市”的內(nèi)涵,并對“數(shù)字城市”建設(shè)的內(nèi)容與框架進(jìn)行了細(xì)致的探討。

關(guān)鍵詞: 城市 信息化 城市信息化 “數(shù)字城市”

中圖分類號: F49

一、“數(shù)字城市”興起的背景

1998年1月31日,時任美國副總統(tǒng)戈爾在美國加利福尼亞科學(xué)中心發(fā)表了題為“數(shù)字地球:二十一世紀(jì)認(rèn)識地球的方式(The Digital Earth: Understanding our planet in the 21st Century)”的講演中首次提出了“數(shù)字地球”的概念。戈爾指出:我相信我們需要一個“數(shù)字地球”,即一個以地球坐標(biāo)為依據(jù)的、嵌入海量地理數(shù)據(jù)的、具有多分辨率的、能三維可視化表示的虛擬地球。詳細(xì)地說,“數(shù)字地球”是指以地球為對象,以地理坐標(biāo)為依據(jù),具有多源、多尺度海量數(shù)據(jù)的融合,能用多媒體和虛擬現(xiàn)實技術(shù)進(jìn)行多維的表達(dá),具有數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化和可視化特征的虛擬地球。簡單地說,“數(shù)字地球”是指數(shù)字化、信息化的地球。形象地說,“數(shù)字地球”是指整個地球經(jīng)數(shù)字化后由計算機(jī)、數(shù)據(jù)庫及通訊網(wǎng)絡(luò)來管理的巨型信息系統(tǒng)。同時,“數(shù)字地球”也是全球定位系統(tǒng)、遙感、地理信息系統(tǒng)、寬帶網(wǎng)絡(luò)及虛擬現(xiàn)實等現(xiàn)代高科技的高度綜合和升華,是當(dāng)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的制高點(diǎn)。

1999年12月,來自20個國家的500余名科學(xué)家、工程師、教育學(xué)家、管理者及企業(yè)家匯聚北京,于“首屆國際數(shù)字地球會議”召開之際發(fā)表了著名的《數(shù)字地球北京宣言》。宣言指出:21世紀(jì)是一個以信息和空間技術(shù)為支撐的全球知識經(jīng)濟(jì)的時代,強(qiáng)調(diào)綜合全球?qū)Φ赜^測系統(tǒng)、全球空間數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、全球?qū)Ш脚c定位系統(tǒng)、地球空間信息基礎(chǔ)設(shè)施及動態(tài)過程監(jiān)控的重要性;認(rèn)識到數(shù)字地球有助于回應(yīng)人類面臨的諸方面的挑戰(zhàn);倡議政府、科技界、企業(yè)等共同推動數(shù)字地球的發(fā)展;建議實施數(shù)字地球過程中,應(yīng)優(yōu)先考慮環(huán)境、災(zāi)害、資源、可持續(xù)發(fā)展與人類生活質(zhì)量等方面。數(shù)字地球北京宣言的發(fā)表,標(biāo)志著1998年戈爾提出數(shù)字地球概念后該領(lǐng)域在全球范圍的正式推進(jìn)。

隨著信息技術(shù)的高速發(fā)展,互聯(lián)網(wǎng)的普及、信息高速公路的建設(shè)、“數(shù)字地球”概念的提出和推廣,全球掀起了一股強(qiáng)大的信息化浪潮。這股浪潮對世界各國的經(jīng)濟(jì)、政治、文化均產(chǎn)生了巨大的沖擊,它使得一些傳統(tǒng)的東西正在消逝,許多新事物、新現(xiàn)象層出不窮;它正在逐步改變?nèi)藗兊纳a(chǎn)、生活方式及價值觀念,促進(jìn)人們進(jìn)行新的社會變革。由于計算機(jī)技術(shù)的產(chǎn)生以及在各個科學(xué)領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用,大大促進(jìn)了網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、通信技術(shù)和空間分析技術(shù)等技術(shù)的發(fā)展,學(xué)科的相互交叉和技術(shù)的集成又不斷地拓寬新的應(yīng)用領(lǐng)域。信息技術(shù)與信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已邁入了一個嶄新的時代。這些先進(jìn)的、改變城市功能的技術(shù)主要表現(xiàn)為:(1)高分辨率衛(wèi)星遙感技術(shù)突飛猛進(jìn),極大地提高了地理信息獲取和更新的能力;(2)寬帶光纖和衛(wèi)星通信為基礎(chǔ)的互聯(lián)網(wǎng)的迅速普及,極大地擴(kuò)大了信息的通信交換能力;(3)分布式數(shù)據(jù)庫和共享技術(shù)的發(fā)展,極大地提高了信息存儲和管理能力;(4)仿真和虛擬技術(shù)的成熟,醞釀著信息應(yīng)用技術(shù)領(lǐng)域的劃時代變革。信息技術(shù)變革的大趨勢必然深刻地影響到城市規(guī)劃、建設(shè)和管理行業(yè)的信息技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域。傳統(tǒng)的城市規(guī)劃、建設(shè)和管理不得不向“數(shù)字城市”靠近,并努力追尋“數(shù)字城市”的發(fā)展模式。

城市是社會經(jīng)濟(jì)要素高度集中的區(qū)域,是人類經(jīng)濟(jì)、政治和文化活動的中心,是人流、物流、資金流和信息流聚集和擴(kuò)散的基地。進(jìn)入21世紀(jì),信息化進(jìn)一步得到了廣泛應(yīng)用和高度滲透,信息技術(shù)正孕育著新的重大突破。信息資源日益成為城市發(fā)展的重要生產(chǎn)要素、無形資產(chǎn)和社會財富。同時,經(jīng)濟(jì)全球化是經(jīng)濟(jì)增長要素特別是技術(shù)、資本、人力資源、知識等諸要素,在資本追求經(jīng)濟(jì)效益最大化的利益驅(qū)動下所出現(xiàn)的全球性流動和組合,以至于國別經(jīng)濟(jì)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)越來越多地被納入了一體化的全球經(jīng)濟(jì)體系之中,人類社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的依賴性、互補(bǔ)性、關(guān)聯(lián)性更為增強(qiáng),各種商品在全球流通,為世界人類所共享。2000年6月5日～7日,聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)與社會事務(wù)部(UNDESA)和聯(lián)合國開發(fā)計劃署(UNDP)及亞太地區(qū)的城市市長參加的主題為“推動城市信息化,共創(chuàng)未來家園”的“亞太地區(qū)城市信息化高級論壇”,最后發(fā)表了《上海宣言》。該宣言指出,當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)成為人類社會發(fā)展的總趨勢。信息化的程度和水平已經(jīng)成為衡量一個城市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展綜合實力和文明程度的主要指標(biāo)。信息化正成為全球貿(mào)易、投資、資本流動和技術(shù)轉(zhuǎn)移以及社會、經(jīng)濟(jì)、文化等一切領(lǐng)域發(fā)展的主要推動力。信息化建設(shè)將有利于促進(jìn)人類的共同富裕和共同進(jìn)步。加強(qiáng)對城市信息化的理解,推進(jìn)城市信息化建設(shè)與合作,將成為城市發(fā)展的新主題和新動力。城市信息化的主要表現(xiàn)形式是“數(shù)字城市”的建設(shè)。從技術(shù)角度看,“數(shù)字城市”是城市信息化實現(xiàn)的技術(shù)基礎(chǔ),而且是城市信息化水平提高的一個重要特征。“數(shù)字城市”是社會信息化發(fā)展必然,是當(dāng)今發(fā)達(dá)國家信息化發(fā)展的主要特征。全球信息化正在引發(fā)當(dāng)今世界的深刻變革,重塑著世界政治、經(jīng)濟(jì)、社會、文化和軍事發(fā)展的新格局。全球信息化的出現(xiàn)使得互聯(lián)網(wǎng)成為新世紀(jì)國人關(guān)注的熱點(diǎn),而“數(shù)字城市”則是熱點(diǎn)中的焦點(diǎn)。

在戈爾于1998年9月首先提出了“數(shù)字化舒適社區(qū)建設(shè)”的倡議后,許多國家已經(jīng)對“數(shù)字城市”開展了相應(yīng)的工作。比如歐洲“數(shù)字城市”(EDC)中的虛擬赫爾辛基很有特色,3D界面是其一個非常重要的組成部分。日本的“數(shù)字京都”(DCK)項目始于1998年10月,目的是使其成為京都的社會信息主干,其設(shè)計思想是真實和活動。“真實”是指該“數(shù)字城市”是為實際的用戶服務(wù)的,而不是虛擬城市;“活動”是“數(shù)字城市”中的數(shù)據(jù)采集于現(xiàn)實的動態(tài)數(shù)據(jù)。“數(shù)字京都”中的新技術(shù)開發(fā),處于國際領(lǐng)先地位。新加坡提出了“智能城市”的設(shè)想,為國民提供一個綜合業(yè)務(wù)數(shù)字網(wǎng)和異步數(shù)字用戶專線,將新加坡90%的家庭連接在一起,實現(xiàn)“網(wǎng)上生存”的夢想。隨后,一些發(fā)展中國家也紛紛制定城市信息化發(fā)展政策,這些信息化城市或地區(qū)統(tǒng)一命名為“數(shù)字城市”。在國內(nèi),近十多年來,深圳、北京、海口、濟(jì)南、廣州等城市和國內(nèi)著名科研院校相繼建立了一批專業(yè)數(shù)據(jù)庫和應(yīng)用開發(fā)系統(tǒng),為“數(shù)字城市”的研究積累了經(jīng)驗和數(shù)據(jù)。“數(shù)字城市”已成為我國各主要地、市進(jìn)入21世紀(jì)后,在新的時代背景、經(jīng)濟(jì)背景、技術(shù)背景下,運(yùn)用并發(fā)展空間技術(shù)、信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù),最終將其集成并滲透到現(xiàn)代城市生活方面的一項重要的標(biāo)志性建設(shè)。

目前,“數(shù)字城市”作為知識經(jīng)濟(jì)、信息社會發(fā)展的必然趨勢,代表的是一種世界潮流和城市發(fā)展的方向。深入開展“數(shù)字城市”的研究,積極推進(jìn)“數(shù)字城市”的建設(shè),無論是對當(dāng)前,還是對未來城市發(fā)展,都具有十分重要的意義。

二、“數(shù)字城市”的內(nèi)涵

由于“數(shù)字城市”是一個正在發(fā)展演變的概念,人們對它至今沒有統(tǒng)一和權(quán)威的解釋,存在很多的爭論和思考。

臺灣學(xué)者林峰田(1999)認(rèn)為,“數(shù)字城市”是一項從人員組織、經(jīng)費(fèi)、法令、土地使用等各種配合條件,到包括硬件、軟件和科技在內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施,再到數(shù)據(jù)資料及其應(yīng)用服務(wù),直至社會文化五個層面的多層結(jié)構(gòu)的城市大系統(tǒng),他提出理想的“數(shù)字城市”應(yīng)能達(dá)到三個目標(biāo):第一,有效支援城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展,提高城市競爭力;第二,滿足市民日常的交通、購物、娛樂、休閑、安全、教育、醫(yī)療等需求,保障市民知與言的權(quán)利;第三,創(chuàng)造地方特色自主意識的網(wǎng)絡(luò)文化。

承繼成(2000)認(rèn)為,信息化是指數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化的全部過程。因此,信息化城市,也可以叫“數(shù)字城市”(或數(shù)碼港)、網(wǎng)絡(luò)城市和智能城市。俞正聲(2000)認(rèn)為,所謂“數(shù)字城市”與“園林城市”、“生態(tài)城市”、“山水城市”一樣,是對城市發(fā)展方向的一種描述,是指數(shù)字技術(shù)、信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)要滲透到城市生活的各個方面。這將是世紀(jì)之交最重要的技術(shù)革命,將深刻改變?nèi)藗兞?xí)慣的工作方式、生活方式甚至風(fēng)俗習(xí)慣和思維方法。宋建元等(2001)認(rèn)為,“數(shù)字城市”即城市數(shù)字化,是指充分利用遙感技術(shù)(RS)、地理信息系統(tǒng)(GIS)、全球定位系統(tǒng)(GPS)、計算機(jī)技術(shù)和多媒體及虛擬仿真等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù),對城市基礎(chǔ)設(shè)施和與生產(chǎn)生活發(fā)展相關(guān)的各方面進(jìn)行多主體、多層面、全方位的信息化處理和利用,具有對城市地理、資源、生態(tài)、環(huán)境、人口、經(jīng)濟(jì)、社會等諸方面進(jìn)行數(shù)字化網(wǎng)絡(luò)化管理、服務(wù)和決策功能的信息體系。郝力(2001)認(rèn)為,從信息化廣義角度看,“數(shù)字城市”即是空間化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化和可視化的技術(shù)系統(tǒng)。“數(shù)字城市”是物質(zhì)城市在信息世界的反映和升華。從城市規(guī)劃、建設(shè)和管理的狹義角度看,“數(shù)字城市”可概括為“43VR”,即地理數(shù)據(jù)4D化;地圖數(shù)據(jù)三維化;規(guī)劃設(shè)計VR(Virtual Reality,虛擬現(xiàn)實)化。地理數(shù)據(jù)4D化指城市空間基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)庫包括數(shù)字線劃圖(DLG)、數(shù)字柵格地圖(DRG)、數(shù)字高程模型(DEM)、數(shù)字正射影像地圖(DOM);地圖數(shù)據(jù)三維化指地圖數(shù)據(jù)由現(xiàn)在的二維結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為三維結(jié)構(gòu);規(guī)劃設(shè)計VR化指規(guī)劃設(shè)計和規(guī)劃管理在4D數(shù)據(jù)、三維地圖數(shù)據(jù)支撐下,將現(xiàn)有的二維作業(yè)對象和手段升級為三維和VR結(jié)合的作業(yè)對象和手段。

楊開忠、沈體雁(2001)認(rèn)為,一般所指的“數(shù)字城市”是以3S技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為支撐的城市空間信息運(yùn)行系統(tǒng),是一個包括城市空間信息運(yùn)行機(jī)理、空間信息運(yùn)行技術(shù)系統(tǒng)、空間信息服務(wù)與產(chǎn)業(yè)體系和社會文化在內(nèi)的多層框架。也就是說,“數(shù)字城市”工程建設(shè)要在城市空間信息認(rèn)知機(jī)制和資源配置機(jī)制的作用下,采用數(shù)字化的空間信息技術(shù)手段對作為物質(zhì)實體的城市系統(tǒng),特別是對與地理空間相關(guān)的經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)象進(jìn)行數(shù)字化重現(xiàn)和虛擬,從而促進(jìn)人們對城市的認(rèn)識,規(guī)劃建設(shè)和管理,進(jìn)而促進(jìn)城市的人流、物流、資金流、信息流、交通流的通暢與協(xié)調(diào),提高城市競爭力和市民生活質(zhì)量。趙燕霞、姚敏(2001)認(rèn)為,“數(shù)字城市”就是以數(shù)字化的方式表示城市及其各種信息,不僅應(yīng)該包括城市各類與空間位置有關(guān)的直接信息(如地形、地貌、建筑、水文、資源等),還應(yīng)該包括相關(guān)的人口、經(jīng)濟(jì)、教育、軍事等社會數(shù)據(jù),在現(xiàn)代信息技術(shù)的基礎(chǔ)上,形成一個具有智能性質(zhì)的城市巨系統(tǒng)。周曉穎、章申魯(2001)認(rèn)為,“數(shù)字城市”是綜合運(yùn)用現(xiàn)代高新技術(shù),對城市的基礎(chǔ)設(shè)施、功能機(jī)制進(jìn)行信息自動采集、動態(tài)監(jiān)測管理和輔助決策服務(wù)的技術(shù)系統(tǒng),具有城市地理、資源、生態(tài)環(huán)境、人口、經(jīng)濟(jì)、社會等復(fù)雜系統(tǒng)的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、虛擬仿真、優(yōu)化決策支持和可視化表現(xiàn)等強(qiáng)大功能。它與城市地理信息系統(tǒng)的主要區(qū)別在于,對城市有關(guān)數(shù)據(jù)能夠自動采集、處理分析、傳輸分化、自動或半自動智能決策,直接為社會公眾提供便利的信息服務(wù)。王滸等(2001)認(rèn)為,“數(shù)字城市”就是基于城市空間信息基礎(chǔ)設(shè)施之上的城市居民社會信息生存空間。通過運(yùn)用數(shù)字地球的關(guān)鍵技術(shù),如數(shù)據(jù)挖掘、知識提取和虛擬現(xiàn)實技術(shù),“數(shù)字城市”中廣泛的、多源的空間信息將被有效的集成和管理。最終,“數(shù)字城市”將提供給公眾和企業(yè)的不僅是虛擬的用戶界面以實現(xiàn)所謂的“數(shù)字生存”,更重要的是將輔助政府制定城市管理的綜合決策。

“數(shù)字城市”也稱信息城市、智能城市,以數(shù)字化的方式表示城市及其各種信息,不僅包括城市各類與空間位置有關(guān)的直接信息(如地形、地貌、建筑、水文、資源等),還包括相關(guān)的人口、經(jīng)濟(jì)、教育、軍事等社會數(shù)據(jù),在現(xiàn)代信息技術(shù)的基礎(chǔ)上,形成一個具有智能性質(zhì)的城市信息系統(tǒng)。顧朝林等(2002)認(rèn)為,“數(shù)字城市”是指綜合運(yùn)用地理信息系統(tǒng)(GIS)、全球定位系統(tǒng)(GPS)、遙感系統(tǒng)(RS)等關(guān)鍵技術(shù),深入開發(fā)和應(yīng)用空間信息資源,建設(shè)服務(wù)于城市規(guī)劃、建設(shè)和管理,服務(wù)于政府、企業(yè)、大眾的信息基礎(chǔ)設(shè)施和信息系統(tǒng)。其本質(zhì)是建設(shè)空間信息基礎(chǔ)設(shè)施并在此基礎(chǔ)上深度開發(fā)和整合應(yīng)用各種信息資源。牛文元(2002)認(rèn)為,“數(shù)字城市”是從工業(yè)時代向信息化時代轉(zhuǎn)換的基本標(biāo)志之一。它一般是指城市“自然、社會、經(jīng)濟(jì)”系統(tǒng)的范疇中,能夠有效獲取、分類存儲、自動處理和智能識別海量數(shù)據(jù)的、具有高分辨率和高度智能化的、既能虛擬現(xiàn)實又可直接參與城市管理和服務(wù)的一項綜合工程。

張靜(2002)認(rèn)為,“數(shù)字城市”應(yīng)是四維(三維坐標(biāo)加時間維)的、可視化的城市,不但包括城市三維空間的所有信息,而且還包括城市各種現(xiàn)象的歷史、現(xiàn)狀與未來信息,更為重要的是應(yīng)包括人的信息如位置,甚至思維信息,是一個四維的空間信息系統(tǒng)。通俗一點(diǎn)講,“數(shù)字城市”是指在城市規(guī)劃、建設(shè)、管理以及生產(chǎn)生活中,利用數(shù)字化技術(shù)、信息處理技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù),將城市的各種數(shù)字、信息及各種信息資源加以整合并利用。城市規(guī)劃者、管理者和生活者,可以在有準(zhǔn)確坐標(biāo)、時間和對象屬性的五維虛擬城市環(huán)境中,進(jìn)行規(guī)劃、決策、管理和生活,其感覺就像漫步于現(xiàn)實的街道上或是承坐直升飛機(jī)俯瞰城市一樣。李京文、甘德安(2002)認(rèn)為,信息化的實質(zhì)就是數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化,因此,“數(shù)字城市”廣義上指城市信息化,是指數(shù)字技術(shù)、信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)滲透到城市生活的各個方面,其本質(zhì)是對物質(zhì)城市及其相關(guān)現(xiàn)象(經(jīng)濟(jì)社會特征)統(tǒng)一的數(shù)字化重現(xiàn)和認(rèn)識,是用數(shù)字化的手段來處理、分析和管理整個城市,促進(jìn)城市的人流、物流、資金流、信息流、交通流的通暢、協(xié)調(diào)高速。這些學(xué)者把“數(shù)字城市”等同于單一的城市信息化建設(shè),認(rèn)為“數(shù)字城市”建設(shè)就是當(dāng)前信息化發(fā)展過程中城市對信息化的一種回應(yīng)。

李琦等(2003)認(rèn)為,“數(shù)字城市”是從信息化角度,對信息時代及準(zhǔn)信息時代城市狀態(tài)的形象化刻化,表征在園林城市、生態(tài)城市等工業(yè)城市文明基礎(chǔ)之上,信息化基礎(chǔ)設(shè)施完備、信息數(shù)據(jù)資源豐富、信息化應(yīng)用與信息產(chǎn)業(yè)高度發(fā)達(dá)、工業(yè)化與信息化持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展、人居環(huán)境舒適的良性城市狀態(tài)。“數(shù)字城市”工程就是要在集成化高速寬帶城市通訊網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施、城市空間數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、城市信息安全基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的基礎(chǔ)上,整合城市信息數(shù)據(jù)資源,連接城市信息化孤島,開展面向政府、企業(yè)、公眾的個性化、多樣性綜合信息應(yīng)用服務(wù),同時,促進(jìn)城市領(lǐng)域(行業(yè))信息化建設(shè),以信息化帶動工業(yè)化,促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,優(yōu)化城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生態(tài)結(jié)構(gòu)與城市空間規(guī)劃,促進(jìn)工業(yè)化與信息化的持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展。劉忻(2003)認(rèn)為,“數(shù)字城市”從功能上講是城市信息的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化、可視化,即將城市的各種信息,如城市管理、城市設(shè)施、自然資源、社會資源、人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、歷史等各方面信息,以數(shù)據(jù)形式整理、加工、存儲、分類、管理,通過計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)全社會的信息共享、共建、交流、再現(xiàn),通過對城市信息的綜合分析和模型化處理,提高決策水平和應(yīng)用效率,最大限度地發(fā)揮資源潛力,為城市發(fā)展和提高居民生活質(zhì)量服務(wù)。從技術(shù)上講,“數(shù)字城市”是以計算機(jī)技術(shù)、多媒體技術(shù)、大規(guī)模存儲技術(shù)、數(shù)據(jù)倉庫技術(shù)為基礎(chǔ),以寬帶網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和現(xiàn)代通信技術(shù)為橋梁,結(jié)合3S技術(shù)、遙測、虛擬現(xiàn)實技術(shù),對城市進(jìn)行多分辨率、多尺度、多時空和多種類描述,并通過城市管理與決策模型及其他應(yīng)用模型,優(yōu)化資源配置,提供科學(xué)決策的現(xiàn)代化工具。從理論上講,“數(shù)字城市”在地理信息科學(xué)基礎(chǔ)上,結(jié)合計算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)理論、現(xiàn)代城市理論、決策理論、控制論、系統(tǒng)論,復(fù)雜理論等,在計算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)中虛擬城市,并結(jié)合不同部門、不同層次的信息交流、融合和挖掘,實現(xiàn)城市的綜合信息管理系統(tǒng)。

姜愛林(2004)認(rèn)為,從城市建設(shè)的角度看,“數(shù)字城市”就是指在城市規(guī)劃建設(shè)與運(yùn)營管理以及城市生產(chǎn)與生活中,充分利用數(shù)字化信息處理技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù),將城市的各種數(shù)字信息及各種信息資源加以整合并充分利用的一種系統(tǒng)工程或管理模式。從信息化角度看,“數(shù)字城市”是以信息技術(shù)為支撐、以信息產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)、以信息服務(wù)為中心的一系列數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)的一種城市發(fā)展模式。

戴汝為(2005)認(rèn)為,“數(shù)字城市”是一類開放的復(fù)雜巨系統(tǒng)。“數(shù)字城市”在功能、結(jié)構(gòu)和龐大、復(fù)雜的多層次系統(tǒng),及與周邊、全國以至世界的聯(lián)系等方面,無不具備著開放的雜巨系統(tǒng)的特性。

謝明(2005)認(rèn)為,“數(shù)字城市”是對城市發(fā)展方向的一種描述,是對組成城市的各種要素和現(xiàn)象的一種數(shù)字化重現(xiàn)和認(rèn)知,用信息化的手段收集、分析并管理城市的生產(chǎn)生活,促進(jìn)城市的人流、物流、資金流、信息流、交通流更加順暢和協(xié)調(diào)。“數(shù)字城市”的建設(shè)基于地理信息系統(tǒng)、全球定位系統(tǒng)、遙感、網(wǎng)絡(luò)、多媒體、虛擬仿真等技術(shù),綜合城市空間和人文信息,服務(wù)于城市規(guī)劃、城市建設(shè)和管理、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展等各個方面。

江綿康(2006)認(rèn)為,“數(shù)字城市”是“數(shù)字地球”的主要空間節(jié)點(diǎn),是“數(shù)字地球”的重要組成部分,是“數(shù)字地球”在城市的具體體現(xiàn)。所謂“數(shù)字城市”,通俗地講是指在城市的生產(chǎn)、生活等活動中,利用數(shù)字技術(shù)、信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù),將城市的人口、資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、社會等以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化和可視化的方式加以展現(xiàn)。“數(shù)字城市”的本質(zhì)是把城市的各種信息資源整合起來加以充分利用。

杜靈通、韓秀麗(2007)認(rèn)為,可以將“數(shù)字城市”定義為利用各種信息獲取、存儲、傳輸、表達(dá)、處理等支撐技術(shù),將表征真實城市的信息數(shù)字化,形成一個虛擬的城市實體,并利用這個數(shù)字化城市實體來解決各種各樣的現(xiàn)實問題。它的目的跟數(shù)字地球一樣,都是為了解決現(xiàn)實的自然和社會活動中諸方面的問題。

彭學(xué)君、李志祥(2007)認(rèn)為,“數(shù)字城市”是指一個由數(shù)字技術(shù)支撐的信息化的城市,是指數(shù)字技術(shù)、信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)滲透到城市生活的各個方面,它應(yīng)該能夠自動和非自動地獲取與城市有關(guān)的海量數(shù)據(jù),并從中挖掘出有價值的信息為城市規(guī)劃、建設(shè)、管理和可持續(xù)發(fā)展提供決策支持和具有數(shù)字實驗室特性的技術(shù)系統(tǒng),是一種虛擬城市模型。

李宗華(2008)認(rèn)為,“數(shù)字城市”概念可以分為廣義的和狹義的兩種。廣義上指城市信息化。它既是城市信息化總的概述,又是城市信息化的目標(biāo),是用數(shù)字化的手段來處理、分析和管理整個城市,促進(jìn)城市人流、物流、資金流、信息流、交通流的通暢、協(xié)調(diào)。“數(shù)字城市”是為調(diào)控城市、預(yù)測城市、監(jiān)管城市提供了革命性的手段,是對城市發(fā)展方向本質(zhì)特征的一種描述。狹義上是指綜合運(yùn)用地理信息系統(tǒng)(GIS)、全球衛(wèi)星定位系統(tǒng)(GPS)、遙感系統(tǒng)(RS)、網(wǎng)絡(luò)等關(guān)鍵技術(shù),建設(shè)服務(wù)于城市規(guī)劃、建設(shè)、管理,服務(wù)于政府、企業(yè)、公眾,服務(wù)于人口、資源環(huán)境、經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展的信息基礎(chǔ)設(shè)施和信息系統(tǒng)。

陳建軍(2010)認(rèn)為,“數(shù)字城市”具有雙重含義:一方面,是指以遙感(RS)、全球定位系統(tǒng)(GPS)、地理信息系統(tǒng)(GIS)等空間信息技術(shù)為主要手段,對地理信息資源進(jìn)行整合,構(gòu)建“數(shù)字城市”地理空間框架,建設(shè)城市地理信息公共服務(wù)平臺,是城市實體在計算機(jī)中的虛擬表達(dá);另一方面,是指以城市地理信息公共服務(wù)平臺,通過城市信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),開發(fā)、整合、利用各類信息資源,實現(xiàn)城市的經(jīng)濟(jì)、社會、生態(tài)各個運(yùn)作層面的智能化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化。

盡管對于“數(shù)字城市”的定義還無法形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化定義,但從專家們的意見和城市信息化實施的過程看,其狹義上的理解取得了比較一致的看法,“數(shù)字城市”就是基于3S(地理信息系統(tǒng)GIS、全球定位系統(tǒng)GPS、遙感系統(tǒng)RS)等關(guān)鍵技術(shù),深入開發(fā)和應(yīng)用空間信息資源,建設(shè)服務(wù)于城市規(guī)劃、城市建設(shè)和管理,服務(wù)于政府、企業(yè)、公眾,服務(wù)于人口、資源環(huán)境、經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展的信息基礎(chǔ)設(shè)施和信息系統(tǒng)。從信息化廣義角度看,城市系統(tǒng)處于一個開放的環(huán)境中,需要不斷的和環(huán)境交換物質(zhì)、信息和能量,是一個復(fù)雜的信息系統(tǒng)。

總之,“數(shù)字城市”是信息時代背景下城市及其理論發(fā)展的一種必然,是現(xiàn)代城市發(fā)展的必經(jīng)之路。它是以信息技術(shù)為支撐、以信息服務(wù)為中心的一種城市發(fā)展模式;它以可視化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化的表達(dá)方式對物質(zhì)城市進(jìn)行數(shù)字化的再現(xiàn)與升華,形成統(tǒng)一的、可共享的信息管理與服務(wù)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)(如綜合市情系統(tǒng)、城市規(guī)劃系統(tǒng),智能交通系統(tǒng)、遠(yuǎn)程教育或醫(yī)療系統(tǒng)等),為市政府提供決策支持、為民眾提供服務(wù)。它具有使現(xiàn)代城市管理更快捷高效、使城市居民更輕松方便的眾多優(yōu)點(diǎn),是未來城市可持續(xù)發(fā)展的一個主要方向。“數(shù)字城市”是21世紀(jì)城市發(fā)展的新主題,也是提高城市綜合競爭力,促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步和人民生活水平提高的新動力。在這種認(rèn)識下,“數(shù)字城市”不再是一個技術(shù)性概念,“數(shù)字城市”是現(xiàn)代科技、社會、政治、經(jīng)濟(jì)影響下的新城市形態(tài),建立在已有的物質(zhì)城市基礎(chǔ)上,結(jié)合多種學(xué)科技術(shù),實現(xiàn)城市的可持續(xù)發(fā)展。

三、“數(shù)字城市”的內(nèi)容與框架

楊開忠、沈體雁(2001)認(rèn)為,作為城市空間信息運(yùn)行系統(tǒng),“數(shù)字城市”是一個包括運(yùn)行機(jī)制與保障系統(tǒng)、空間信息技術(shù)系統(tǒng)、空間信息增值服務(wù)活動與產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)、社會文化系統(tǒng)等層面在內(nèi)的多層次框架體系。段學(xué)軍、顧朝林等(2001)認(rèn)為,“數(shù)字城市”由下列體系構(gòu)成:數(shù)據(jù)獲取與更新體系、數(shù)據(jù)處理與儲存體系、信息提取與分析體系、網(wǎng)絡(luò)體系、應(yīng)用模型體系、專用軟件體系、咨詢服務(wù)體系、專業(yè)人員體系、用戶體系、教育體系、標(biāo)準(zhǔn)與互操作體系、法規(guī)和財經(jīng)體系等(見圖1)。“數(shù)字城市”的功能結(jié)構(gòu)為:(1)數(shù)字商務(wù),包括網(wǎng)上貿(mào)易、虛擬商場、網(wǎng)上市場管理等;(2)數(shù)字金融,包括數(shù)字銀行、數(shù)字股市、數(shù)字期貨、數(shù)字保險等;(3)數(shù)字社會,包括數(shù)字影院、戲院、數(shù)字旅游、網(wǎng)上辦各種手續(xù)等;(4)數(shù)字教育,包括虛擬教室、虛擬實驗、虛擬圖書館等;(5)數(shù)字醫(yī)院,包括網(wǎng)上健康咨詢、網(wǎng)上會診、網(wǎng)上護(hù)理等;(6)數(shù)字政務(wù),包括數(shù)字會議、數(shù)字議會等。寇有觀(2001)認(rèn)為,“數(shù)字城市”不僅包括城市的數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會、數(shù)字生活、數(shù)字政府、數(shù)字企業(yè)、數(shù)字社區(qū)和數(shù)字家庭等,而且包括城市的數(shù)字地籍、數(shù)字規(guī)劃、數(shù)字水系、數(shù)字交通、數(shù)字電力、數(shù)字通信、數(shù)字旅游、數(shù)字生態(tài)、數(shù)字抗災(zāi)、數(shù)字商務(wù)和數(shù)字金融等。同時,寇有觀還建立了一個“數(shù)字城市”系統(tǒng)框架。這個“數(shù)字城市”系統(tǒng)是城市公用信息平臺上的空間信息獲取更新處理和應(yīng)用系統(tǒng),包括城市公用信息平臺(網(wǎng)絡(luò)體系)、城市空間數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、城市地理空間數(shù)據(jù)交換中心、行業(yè)空間數(shù)據(jù)工程數(shù)據(jù)獲得和更新體系、數(shù)據(jù)庫體系、應(yīng)用體系、動態(tài)監(jiān)測體系等(見圖2)。

姜愛林(2002)認(rèn)為,“數(shù)字城市”構(gòu)建的基本框架應(yīng)包括5個方面:(1)通過推動信息化建設(shè),使政府的宏觀調(diào)控機(jī)制與培養(yǎng)競爭機(jī)制達(dá)到有機(jī)的統(tǒng)一,形成公平、有序的市場秩序。(2)加強(qiáng)政策法規(guī)建設(shè),體現(xiàn)管理意識,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。(3)建好地理信息系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)平臺,促進(jìn)基礎(chǔ)信息資源有效共享。(4)建立應(yīng)急聯(lián)動指揮和智能交通管理兩個綜合性應(yīng)用系統(tǒng),帶動一批行業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)。(5)推進(jìn)基礎(chǔ)教育信息化,培養(yǎng)信息化人才,為構(gòu)筑學(xué)習(xí)型城市服務(wù)。

張靜(2002)認(rèn)為,“數(shù)字城市”的主要內(nèi)容有3項:(1)信息基礎(chǔ)設(shè)施,要有高速寬帶網(wǎng)絡(luò)和支撐的計算機(jī)服務(wù)系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)交換系統(tǒng),也就是說“數(shù)字城市”的第一項任務(wù)是解決“修路”的問題,即為“數(shù)字城市”建立一條信息高速公路。(2)數(shù)據(jù)和信息,特別是“空間數(shù)據(jù)”。據(jù)統(tǒng)計,人類生活和生產(chǎn)的信息有80%與空間位置有關(guān)。“數(shù)字城市”的基礎(chǔ)平臺是城市空間數(shù)據(jù)框架,這個框架提供一個可以精確地、始終如一地獲取、配準(zhǔn)和集成城市空間信息的基礎(chǔ)。它包括空間控制數(shù)據(jù),航測與遙感影像數(shù)據(jù),各種比例尺地形圖數(shù)據(jù)庫,以及相關(guān)的專題數(shù)據(jù)庫等等。(3)人,管理“數(shù)字城市”和使用“數(shù)字城市”的人。與管理我們的“現(xiàn)實城市”相對應(yīng),管理“數(shù)字城市”要逐漸建立起相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和規(guī)范,要不斷地對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)進(jìn)行建設(shè)、更新、維護(hù)和升級,并協(xié)調(diào)用戶的訪問。除管理“數(shù)字城市”的人之外,培養(yǎng)使用“數(shù)字城市”的人也是一項重要的基礎(chǔ)工作。只是建設(shè)了“數(shù)字城市”而沒有人用,也是一種浪費(fèi),也產(chǎn)生不了社會經(jīng)濟(jì)效益。只有成千上萬的企業(yè),成百萬、上千萬的市民應(yīng)用“數(shù)字城市”才可以產(chǎn)生巨大的社會經(jīng)濟(jì)效益,促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

段學(xué)軍(2003)認(rèn)為,“數(shù)字城市”的基本框架由6個方面構(gòu)成:(1)數(shù)據(jù)獲取與更新體系。包括各類遙感設(shè)施,即高分辨率高光譜衛(wèi)星、星―機(jī)―地數(shù)據(jù)接收設(shè)施、地面臺站及人文、經(jīng)濟(jì)等數(shù)據(jù)獲取設(shè)施等。(2)數(shù)據(jù)處理儲存體系。包括高密度高速率的海量數(shù)據(jù)儲存設(shè)施,多分辨率海量數(shù)據(jù)實時存貯、壓縮、處理技術(shù),元數(shù)據(jù)管理技術(shù)、空間數(shù)據(jù)倉庫等。(3)數(shù)據(jù)信息提取與分析體系。包括數(shù)據(jù)互操作、多源數(shù)據(jù)集成、海量空間數(shù)據(jù)的智能提取與分析、決策支持等設(shè)施與技術(shù)。(4)網(wǎng)絡(luò)體系。包括高速寬帶網(wǎng)絡(luò)、智能網(wǎng)絡(luò)、支持基于網(wǎng)絡(luò)分布式計算的操作系統(tǒng)、基于對象的分布式網(wǎng)絡(luò)服務(wù)、分布處理和互操作協(xié)議等。(5)應(yīng)用模型體系。為用戶提供實際應(yīng)用的解決方案,利用其我們將能夠更好地認(rèn)識和分析所觀測到的海量數(shù)據(jù),從中找出規(guī)律和知識。(6)專用軟件體系。完成城市信息處理、實現(xiàn)“數(shù)字城市”功能的基本工具,包括數(shù)字圖象處理軟件、GIS軟件、統(tǒng)計分析軟件、數(shù)據(jù)可視化軟件等。承繼成等(2003)提出,“數(shù)字城市”內(nèi)容框架包括基礎(chǔ)設(shè)施、資源管理和應(yīng)用服務(wù)三部分。基礎(chǔ)設(shè)施包括通訊層、數(shù)據(jù)層、保障層三部分。管理層主要是指對“數(shù)字城市”信息基礎(chǔ)設(shè)施的管理及信息數(shù)據(jù)資源的集成與融合、應(yīng)用的集成與融合的管理。應(yīng)用服務(wù)層包括基礎(chǔ)公共服務(wù)層、管理應(yīng)用層、業(yè)務(wù)應(yīng)用層、服務(wù)應(yīng)用層(見表1)。

岳為民(2003)從“數(shù)字昆明”的角度指出,“數(shù)字城市”的基本框架是由“一個關(guān)鍵、三個基礎(chǔ)、三條主線、七大支柱”構(gòu)成:(1)一個關(guān)鍵。就是城市數(shù)據(jù)的全面規(guī)范和高度共享。(2)三個基礎(chǔ)。即信息基礎(chǔ)設(shè)施、空間基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及管理“數(shù)字城市”和使用“數(shù)字城市”的人。(3)三條主線。第一,政府管理與決策行為的數(shù)字化(數(shù)字政府);第二,企業(yè)經(jīng)營管理行為的數(shù)字化(數(shù)字企業(yè));第三,市民生活的數(shù)字化(數(shù)字生活);(4)七大支柱:即政府上網(wǎng)、電子商務(wù)、信息產(chǎn)業(yè)、信息港、智能建筑、智能交通與城市規(guī)劃、建設(shè)和管理信息化。

姜愛林(2004)認(rèn)為,“數(shù)字城市”的內(nèi)容包括技術(shù)組成、組織結(jié)構(gòu)及應(yīng)用等方面。“數(shù)字城市”的技術(shù)組成包括:(1)寬帶多媒體網(wǎng)絡(luò);(2)電子地圖及網(wǎng)站服務(wù)系統(tǒng);(3)高分辨率衛(wèi)星、航空遙感技術(shù);(4)三維地理信息系統(tǒng)技術(shù);(4)OPEN GIS標(biāo)準(zhǔn)、遠(yuǎn)程互操作、互運(yùn)算等信息共享技術(shù);(5)虛擬仿真技術(shù);(6)“數(shù)字城市”信息模型與體系結(jié)構(gòu),包括城市建筑、交通、能源、通信、服務(wù)、文化設(shè)施和行政管理的信息模型及體系結(jié)構(gòu);(7)“數(shù)字城市”的運(yùn)行管理技術(shù),包括通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)及其管理,數(shù)據(jù)組織及數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換,決策模型管理,城市信息安全保障機(jī)制;(8)“數(shù)字城市”的功能系統(tǒng),包括公用信息平臺,專業(yè)信息平臺等。“數(shù)字城市”組織結(jié)構(gòu),即“數(shù)字城市”工程將通過建設(shè)寬帶多媒體網(wǎng)絡(luò)、地理信息系統(tǒng)等基礎(chǔ)設(shè)施平臺,整合城市信息資源,建立電子政務(wù)、電子商務(wù)、社會保障等空間信息管理服務(wù)系統(tǒng)。王鳳霞、張超(2004)在“數(shù)字地球”和“數(shù)字城市”的基礎(chǔ)上,提出了“數(shù)字上海”總體框架模型(如圖3所示)。

謝明(2005)綜合當(dāng)時我國“數(shù)字城市”建設(shè)和發(fā)展的情況提出,“數(shù)字城市”框架主要由以下四個方面構(gòu)成:(1)數(shù)據(jù)獲取和更新體系。通過各種手段獲取的“數(shù)字城市”相關(guān)信息,包括城市空間數(shù)據(jù)框架(基礎(chǔ)電子地圖、衛(wèi)星影像、航空影像)、城市規(guī)劃建設(shè)信息、城市社會經(jīng)濟(jì)信息、城市管理信息等,并建立起行之有效的在城市管理過程中對各種信息進(jìn)行更新的機(jī)制。(2)數(shù)據(jù)存儲、加工和管理體系。該部分內(nèi)容包括建立起海量數(shù)據(jù)存儲體系,實現(xiàn)數(shù)據(jù)的高速存取,并在空間定位的基礎(chǔ)上實現(xiàn)對信息的加工和管理,包括元數(shù)據(jù)管理、空間數(shù)據(jù)倉庫、多源數(shù)據(jù)集成與互操作、海量空間數(shù)據(jù)的職能提取與分析、輔助決策支持等。(3)網(wǎng)絡(luò)支持體系。包括高速寬帶網(wǎng)絡(luò)、智能網(wǎng)絡(luò)、支持基于網(wǎng)絡(luò)分布式計算的操作系統(tǒng)、基于對象的分布式網(wǎng)絡(luò)服務(wù)等,共同構(gòu)成支撐“數(shù)字城市”的基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)體系。(4)專用軟件和輔助決策支持系統(tǒng)。用于完成城市信息處理、實現(xiàn)“數(shù)字城市”各基礎(chǔ)功能的工具軟件,包括數(shù)字圖像處理軟件、地理信息系統(tǒng)軟件、統(tǒng)計分析軟件、數(shù)據(jù)可視化軟件等等,并由此衍生出基于各種決策模型的輔助決策系統(tǒng)和應(yīng)用解決方案。

寇有觀(2006)認(rèn)為,“數(shù)字城市”總體框架可以概括為五大平臺、五個中心、五類應(yīng)用、五大工程,政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范體系和安全、組織、資金、人才保障體系等。五大平臺是信息網(wǎng)絡(luò)平臺、公用信息平臺、專題信息平臺(多個)、空間信息平臺和決策支持平臺。五個中心包括信息網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)中心、信息資源管理中心、身份認(rèn)證中心、信息服務(wù)中心和決策支持中心。五類應(yīng)用包括電子政務(wù)、電子商務(wù)、社會服務(wù)、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行服務(wù)和城市規(guī)劃、建設(shè)、管理與運(yùn)營。五大工程包括市民卡工程、金融信息工程、社會勞動保障信息工程、社區(qū)服務(wù)信息工程和金旅工程。“數(shù)字城市”大力推進(jìn)地理信息系統(tǒng)、衛(wèi)星定位系統(tǒng)和遙感技術(shù)在城市的應(yīng)用。

孫旭陽、馮一民(2006)認(rèn)為,“數(shù)字城市”的建設(shè)內(nèi)容主要包括7個方面:(1)城市信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。(2)城市基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫建設(shè)。(3)電子政務(wù)建設(shè)。(4)電子社區(qū)建設(shè)。(5)公共信息服務(wù)體系建設(shè)。(7)數(shù)字行業(yè)應(yīng)用建設(shè)。吳慶雙(2007)認(rèn)為,“數(shù)字城市”的構(gòu)成體系包括:數(shù)據(jù)獲取與更新體系、數(shù)據(jù)處理與儲存體系、信息提取與分析體系、數(shù)據(jù)與信息傳播體系、數(shù)據(jù)庫體系、網(wǎng)絡(luò)體系、應(yīng)用模型體系、專用軟件體系、咨詢服務(wù)體系、專業(yè)人員體系、用戶體系、教育體系、標(biāo)準(zhǔn)與互操作系統(tǒng)、法規(guī)與財經(jīng)體系等。

馬娟、秦凱(2007)認(rèn)為,“數(shù)字城市”建設(shè)的主要任務(wù)包括:城市地理信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)、基礎(chǔ)地理信息采集體系的建設(shè)、政策法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)、技術(shù)支持體系的建設(shè)、地理空間信息交換網(wǎng)絡(luò)體系建設(shè)、組織機(jī)構(gòu)的建設(shè)等,以及實現(xiàn)覆蓋整個城市的多尺度、多分辨率、現(xiàn)勢性好的基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)。

彭學(xué)君、李志祥(2007)認(rèn)為,數(shù)字化城市涵蓋了整個城市各方面的信息及應(yīng)用,總體上可分為三個層次十個組成部分。三個層次為信息基礎(chǔ)層、應(yīng)用層、綜合決策層。十個組成部分包括:城市公用信息網(wǎng)絡(luò)平臺和骨干網(wǎng)、空間數(shù)據(jù)等基礎(chǔ)設(shè)施、政府類應(yīng)用、企業(yè)類應(yīng)用、公眾類應(yīng)用、區(qū)域類應(yīng)用、數(shù)字門戶網(wǎng)站、信息資源管理中心、城市綜合決策指揮系統(tǒng)、政策法規(guī)規(guī)章及管理制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及各種應(yīng)用規(guī)范。

李宗華(2008)認(rèn)為,“數(shù)字城市”涉及城市信息化的方方面面,總體上可以分為3個層次、9個組成部分,它們構(gòu)成一個統(tǒng)一的整體(如圖4所示)。3個層次為:基礎(chǔ)層、管理層和應(yīng)用層。9個組成部分為:城市信息基礎(chǔ)設(shè)施、城市空間數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施、空間信息資源管理與交換中心、法律法規(guī)與政策、技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)、政府類應(yīng)用、行業(yè)類應(yīng)用、企業(yè)類應(yīng)用和公眾應(yīng)用。

曹蕾(2009)認(rèn)為,“數(shù)字城市”的內(nèi)容可以概括為4個方面:城市基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化,城市信息和交換網(wǎng)絡(luò)化,城市生活和管理智能化和城市空間數(shù)據(jù)可視化。“數(shù)字城市”框架體系大體由3部分組成:(1)基本平臺部分,主要為城市綜合信息平臺、城市空間基礎(chǔ)信息平臺和城市電信基礎(chǔ)設(shè)施平臺;(2)“數(shù)字城市”服務(wù)對象(用戶),該部分主要為政府、企業(yè)、社區(qū)、公眾構(gòu)成的各類應(yīng)用系統(tǒng),作為核心應(yīng)用系統(tǒng)是“數(shù)字城市”發(fā)揮作用的根本;(3)關(guān)鍵技術(shù),它是“數(shù)字城市”的技術(shù)支撐,主要為計算機(jī)技術(shù)、海量數(shù)據(jù)存儲技術(shù)、寬帶網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、3S技術(shù)、對地觀測技術(shù)、虛擬現(xiàn)實技術(shù)、互操作技術(shù)等。

張立平(2009)認(rèn)為,“數(shù)字城市”的內(nèi)容包括技術(shù)組成、組織結(jié)構(gòu)及應(yīng)用等方面。“數(shù)字城市”組織結(jié)構(gòu),即“數(shù)字城市”工程將通過建設(shè)寬帶多媒體網(wǎng)絡(luò)、地理信息系統(tǒng)等基礎(chǔ)設(shè)施平臺,整合城市信息資源,建立電子政務(wù)、電子商務(wù)、社會保障等空間信息管理服務(wù)系統(tǒng)。“數(shù)字城市”是城市信息技術(shù)的綜合應(yīng)用,也是當(dāng)前信息技術(shù)應(yīng)用最廣泛的領(lǐng)域。就這個意義而,“數(shù)字城市”應(yīng)用十分廣泛,歸納起來主要有12個方面:電子政務(wù)、電子商務(wù)、城市智能交通、市政基礎(chǔ)設(shè)施管理、公共信息服務(wù)、遠(yuǎn)程教育、社會醫(yī)療保障、社區(qū)管理、突發(fā)事件處理、城市環(huán)境檢測、智能化小區(qū)、水網(wǎng)調(diào)配。“數(shù)字城市”的體系結(jié)構(gòu)包括:(1)數(shù)據(jù)獲取與更新體系。包括城市地表、上空及地下等自然地理數(shù)據(jù)的自動獲取系統(tǒng),城市基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)據(jù)的實時獲取和更新體系,城市人文、經(jīng)濟(jì)、政論等社會數(shù)據(jù)的變更與監(jiān)控系統(tǒng)等。(2)數(shù)據(jù)處理儲存體系。包括高密度高速率的海量數(shù)據(jù)儲存設(shè)施、多分辨率海量數(shù)據(jù)實時地存儲、壓縮、處理技術(shù)、元數(shù)據(jù)管理技術(shù)、空間數(shù)據(jù)倉庫等。(3)信息提取與分機(jī)體系。包括數(shù)據(jù)互操作、多元數(shù)據(jù)集成、信息智能提取分機(jī)、海量空間數(shù)據(jù)的智能提取與分析、決策支持等設(shè)施與技術(shù)。(4)網(wǎng)絡(luò)體系。包括高寬帶網(wǎng)絡(luò)、智能網(wǎng)絡(luò),支持基于網(wǎng)絡(luò)的分析式計算操作系統(tǒng),基于對象的分布式網(wǎng)絡(luò)服務(wù),分布處理和互操作協(xié)議等。(5)應(yīng)用體系。包括城市規(guī)劃、地籍管理、城市防災(zāi)、城市交通等。同時還包括城市網(wǎng)絡(luò)生活方式等。(6)管理體系。包括專業(yè)人員小組、教育培訓(xùn)、安全管理、系統(tǒng)維護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)與互操作規(guī)范、相關(guān)法規(guī)等。

馬佩勛、謝海波(2009)認(rèn)為,“數(shù)字城市”的框架體系涵蓋了城市建設(shè)的各個方面,是由戰(zhàn)略政策層、信息基礎(chǔ)層、應(yīng)用服務(wù)層和分析決策層組成的有機(jī)整體。戰(zhàn)略政策層包括“數(shù)字城市”的發(fā)展戰(zhàn)略及總體框架、信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策法規(guī)規(guī)章制度和技術(shù)保障體系等;信息基礎(chǔ)層由城市公用信息網(wǎng)絡(luò)平臺、中心骨干網(wǎng)、區(qū)域骨干網(wǎng)、通信管線、空間數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系和協(xié)調(diào)維護(hù)機(jī)制等組成;應(yīng)用服務(wù)層根據(jù)“數(shù)字城市”功能特征分為電子政務(wù)、電子商務(wù)、城市規(guī)劃建設(shè)及運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行服務(wù)和社會綜合服務(wù)等五類應(yīng)用;決策分析層是跨行業(yè)、跨區(qū)域的綜合性應(yīng)用系統(tǒng),主要包括城市智能交通管理系統(tǒng)、城市環(huán)境監(jiān)測分析系統(tǒng)、城市發(fā)展預(yù)測決策系統(tǒng)和城市防災(zāi)、救災(zāi)及應(yīng)急處理系統(tǒng)等。基本框架如圖5所示,戰(zhàn)略決策決定和指導(dǎo)信息基礎(chǔ)建設(shè),并在此基礎(chǔ)上實施應(yīng)用服務(wù),通過決策分析又反過來指導(dǎo)戰(zhàn)略決策的制定。

四、小結(jié)

“數(shù)字城市”是空間時代與信息社會發(fā)展歷史的必然產(chǎn)物,同時,又是城市可持續(xù)發(fā)展與整體功能提升的必然依托,是新的經(jīng)濟(jì)建設(shè)增長點(diǎn),這一特點(diǎn)決定了其發(fā)展將是跨越式的。“數(shù)字城市”為認(rèn)識物質(zhì)城市打開了新的視野,對城市規(guī)劃、城市建設(shè)和城市管理展示出了一系列全新的理念,為調(diào)控城市、預(yù)測城市、經(jīng)營城市提供了革命性的手段。“數(shù)字城市”的戰(zhàn)略研究、數(shù)據(jù)和技術(shù)集成框架等基礎(chǔ)研究和原型系統(tǒng)建設(shè),必然與其應(yīng)用研究相輔相成,齊頭并進(jìn)。“數(shù)字城市”建設(shè)是一個非常龐大的系統(tǒng)工程,涉及城市社會、經(jīng)濟(jì)、文化、政治、環(huán)境等各個方面,是多學(xué)科的融合體,因此,不僅要有先進(jìn)的技術(shù)為基礎(chǔ),更需要管理體制、機(jī)制和政策作保障,還需要市民和整個社會信息素質(zhì)的提高。(編輯:何樂)

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