優秀經理申報材料匯總十篇

序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇優秀經理申報材料范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

現將有關事項通知如下：

一、評選對象

嚴格遵守國家、省、市相關法律法規和行業要求，在市行政區域內注冊并正常參加資質管理工作，無不良記錄的園林綠化施工企業（個人）均可參加評選。

二、申報條件

（一）申報“優秀施工企業”的條件：

1．在市內注冊，具有園林綠化施工資質的企業。

2．具有良好的企業信譽，遵紀守法，服從行業管理，無惡意拖欠民工工資行為。

3、企業管理規范，制度健全，具有完善的工程質量，安全生產，項目管理和財務管理制度。

4．企業本年度內無發生過安全施工事故，并且所承建的工程質量優良，業績突出。

5．科技投入，人員培訓，推行新技術，新工藝等有具體實施措施和成就。

（二）申報“優秀項目經理”的條件。

1．具有省建設廳、市園林局頒發的園林綠化項目經理資質證書。

2．在工程項目管理中“重合同、守信用”，認真履行職責，嚴格執行條款，未發生違約和惡意拖欠民工工資的行為。

3．嚴格執行國家和地方政策法規和技術標準，在工程管理中積極推廣應用新技術，新工藝，新材料，新設備。

4．施工現場管理嚴格規范，質量保證體系健全。所承建的工程項目中，至少有一項是造價在200萬元以上的綜合性園林綠化工程，且工程質量優良。

5．近三年內無施工質量、安全事故，做到了安全生產和文明施工。

6．嚴格執行各項財務制度，工程項目成本核算控制合理，經濟效益顯著，在分配上能正確處理國家，集體和個人的利益關系，無違法、違規、違紀行為。

三、申報材料

（一）申報“優秀施工企業”必須提供下列材料：

1．填寫“優秀施工企業”申報表一式三份；

2．證明企業經營管理水平的各項相關證書，如質量認證、安全認證、文明單位、誠信證明，各類表彰等;

3．企業本年度內的工程業績，獲獎證明及工程合同（內有甲方聯系人、電話）、平面圖、竣工圖等；

4．其它有關材料。

（二）申報“優秀項目經理”必須提供下列材料：

1．填報“優秀項目經理”申報表一式三份；

2．申報人員身份證，專業職稱證，項目經理證，獲獎工程證書原件及復印件；

3．項目經理工程項目管理經驗總結與推廣新技術、新工藝成果情況介紹。

四、評選程序

獎項由全市各園林施工企業自愿申報。“優秀施工企業、優秀項目經理”由企業所在地行業主管部門按名額推薦上報；

“優秀施工企業、優秀項目經理”的評選由市園林局統一組織，局城市綠化辦公室具體實施。評審小組根據被推薦的申報材料和復查小組的書面報告，通過勘察現場、審查、質詢、討論、評議，最終以無記名投票方式確定獲獎名單。

五、時間安排

年7月30日前，報至市園林局城市綠化辦公室。

年9月1日前由市園林局組織的評審組進行考核。

篇（2）

一、申報范圍和對象

在全市企事業單位中從事建工城建專業的專業技術人員。任職資格的資歷一律計算到2013年12月底，在此期限內已到達退休年齡的，除按規定經批準延長退休年齡者外，不列入申報范圍。

二、申報條件

（一）在企業從事建工城建專業技術工作的在職人員，申報工程師資格，按照原市人事局、市經濟委員會、市建設委員會和市政府農村工作辦公室《關于印發<寧波市企業專業技術人員工程師申報條件(試行)>的通知》（甬人專〔2010〕69號）執行。

（二）在事業單位工作的建工城建專業技術人員（含事業編外人員）按以下規定執行：

1.正常申報條件

具備下列學歷、資歷條件之一者，可正常申報工程師資格。

（1）獲得碩士學位，從事建工城建專業技術工作滿2年或取得第二學士學位，擔任助理工程師職務滿2年。

（2）獲得學士學位或大學本科畢業，擔任助理工程師職務4年以上。

（3）大學專科畢業，擔任助理工程師職務4年以上。

2.破格申報條件不具備規定學歷擔任助理工程師職務4年以上，或具備規定的學歷擔任助理工程師滿3年不滿4年，具備下列條件的2條及以上，可以破格申報工程師資格：

（1）獲縣級以上科技進步獎項目的完成者；或獲省廳技術進步二等獎以上項目的主要完成者；或獲本專業市級以上獎項（“甬江杯”、市優秀勘察設計一等獎、“市標化工地”等）的主要完成者；或獲本專業縣級兩項工程質量獎、標化工地的主要完成者。

（2）任現職以來被評為市級以上（含建設系統）專業工作先進工作者、優秀項目經理；或被評為縣級以上勞動模范、先進工作者、優秀黨員（指黨委、政府頒發的獎項，不含年度考核優秀）。

（3）主持本單位相關業務技術工作3年以上；或長期（指滿10年以上）在基層第一線工作并取得工程類相關專業執業資格證書，如二級建造師、二級建筑師等。

（4）從事本專業工作滿20年以上；或具有中專學歷，從事本專業工作滿15年以上。

（三）計算機應用能力考核要求。在事業單位工作的申報人員，凡年齡在45周歲以下，申報評審工程師資格，須獲得3個科目（模塊）的全國專業技術人員計算機應用能力考試成績合格證書；在企業工作的申報人員,按照甬人專〔2010〕69號文件執行。計算機免試按浙人專〔〕351號文件規定執行。

（四）職稱外語要求。職稱外語要求按甬人專〔2007〕36號文件規定執行。在企業工作的申報人員，按甬人專〔2010〕69號文件規定執行。

（五）繼續教育按甬政辦發〔2002〕150號文件規定執行，對專業技術人員繼續教育實行學時管理，在一個繼續教育周期內不少于72學時（含公共課和專業課）。

（六）公示要求。所有申報人員的申報材料均須公示，具體要求按甬人專〔2004〕32號文件執行。

三、面試要求

凡破格申報、越級申報、直接申報、特殊申報的人員，均需參加評委會組織面試。

四、材料報送及要求

為確保評審推薦工作順利進行，送審的材料必須真實規范，材料中的論文、學歷證書、專業技術資格證書等應提供原件，材料中的證書提供復印件時，須由單位人事干部負責驗證后，在復印件上簽名，加蓋單位公章，縣（市）、區申報的材料需經當地人社部門審核蓋章,市屬單位由行政主管部門審核蓋章。對在申報過程中有弄虛作假行為的人員，從評審次年起3年內不得申報高一級專業技術資格，已參加評審取得資格的取消其評審結果。送審材料具體要求是：

（一）專業技術人員技術業務檔案（包括任期內年度考核材料1套）；

（二）《專業技術人員任職資格評審表》（需貼照片），一式3份，另備二寸正面免冠近照1張；

（三）《推薦中級專業技術職務任職資格人員情況綜合表》（A3紙打印）一式30份，并須加蓋公章；

（四）《推薦中級專業技術職務任職資格評審對象名冊》1份，另報電子文檔；

（五）任現職以來專業工作總結1份；

（六）任現職以來能夠反映本人專業水平的業績材料；

（七）任現職以來撰寫的論文；

（八）破格申報和特殊申報人員，需填報《破格（特殊）推薦中級專業技術職務任職資格審查表》一式3份，同時，需說明符合哪幾條破格（特殊）申報條件，并附有關證明材料；

（九）以下材料請按順序裝訂成冊：

1．學歷證書、教育部學歷證書電子注冊備案表、專業技術職務任職資格證書，專業技術職務聘書、外語考試合格證（或外語免試審核表）、計算機合格證（或計算機應用能力免試審核表）、繼續教育證書、本人身份證，近1年勞動合同（企業及事業編外人員提供），近1年（按申報材料截止月往上推1年算）在甬工作養老保險繳納證明（企業及事業編外人員提供，多人申報的單位可統一出具）等原件，同時再附上述所有證書的復印件各1份；

2．寧波市中級專業技術職務任職資格申報材料公示確認表1份；

篇（3）

一、平行作業的背景由來

自上世紀90年代初期以來，隨著經濟發展和技術進步，銀行業競爭日趨激烈，“審貸分離”模式逐漸不能滿足市場競爭的要求，花旗銀行開始在業務單元內實行風險經理、客戶經理“平行作業”，這是“審貸分離”新的表現形式。花旗銀行的實踐證明，推行平行作業模式是符合現代商業銀行管理理念和發展方向的。借鑒花旗銀行“平行作業模式”，經過反復論證，2007年初A銀行正式在對大中型企業推行平行作業。

二、A銀行平行作業模式及信貸管理中的作用

A銀行平行作業模式，就是指客戶營銷與客戶關系維護的經營人員和風險管理人員，在同一授信業務流程中，以客戶為對象，以產品和服務為載體，通過崗位制約與團隊合作來平衡風險與回報的授信業務運作機制。通過近三年的探索和實踐，該模式在貸前、貸中、貸后三個關鍵環節發揮了重要作用。

1.實現風險控制關口前移，提高了信貸資產質量。通過實行平行作業，風險經理在貸前環節參與現場調查、完成項目評估和信用評級；參與授信方案設計，揭示關鍵風險點并提出風險控制建議。在貸中環節審核授信審批條件落實情況，防范操作風險。在貸后環節對貸前揭示的風險點或持續用款條件進行持續監控或風險預警，提高銀行貸后管理能力。平行作業促使風險控制關口前移，風險控制能力得到加強，信貸資產質量明顯提高。

2.較為充分揭示風險，提高申報材料質量和審批效率。通過實行平行作業，風險經理與客戶經理從各自獨立的角度，按照共同的風險標準，對風險回報進行把握。較實行平行作業之前，風險揭示更加詳盡、充分，授信方案更具針對性、可行性，減少了反復補充申報材料的現象，提高了申報材料質量和審批效率。

3．有效落實方案審批，實現風險持續監控。通過實行平行作業，在授信業務審批后，由風險經理負責審核授信條件落實情況，有效地落實方案審批。風險經理在貸后環節，對貸前、貸中環節在風險識別和控制措施等方面存在的缺陷，進行持續跟蹤和有效落實。貸后收集的信息同樣也可以作為調整授信方案的依據。

4.統一風險偏好，提高銀行風險偏好與市場的貼近度，降低銀行風險管理成本。通過實行平行作業，風險經理直接參與到信貸業務流程中，對客戶及業務的風險有了更直觀的認識，便于和前臺經營人員達成共識；對不符合信貸政策、收益不能覆蓋風險的項目能夠及時中止，降低了營銷成本和風險管理成本，風險偏好得到有效統一。

三、目前平行作業運行過程中存在的問題

作為一種新的風險管理模式，平行作業在業務發展、防范風險中發揮了積極的作用，但是在基層機構運作過程中，仍存在需要進一步完善的地方。

1.平行作業機制尚未完全到位。主要表現在一是認識不到位。個別客戶經理、風險經理單純從本崗位出發，風險經理將自己定位成“踩剎車”，在證明自己盡職的同時規避責任；客戶經理將自己定位成“踩油門”，認為涉及風險的問題都是風險經理應該考慮的。二是獨立性不足。目前，個別分行將風險經理人員編制、績效考核都放在基層行，甚至風險經理崗位就設在前臺經營部門（非派駐制）。在這種情況下，風險經理平行作業工作的獨立性很難得到發揮。三是溝通不暢。個別客戶經理和風險經理背靠背，溝通不暢，造成人為拉長業務流程，效率受損。

2．風險經理的配備不均衡，業務素質有待進一步提高。在平行作業初期，各行由于風險經理配備不均衡或業務素質不高，造成風險分析不到位、條件審核流于形式，風險經理未充分發揮平行作業作用，反而增加了業務環節。

3.授信方案制訂不完善。在授信申報資料中，個別風險經理貸前調查深度不夠，對項目的風險點揭示不夠深入，風險審查意見較為空泛，風險防范措施針對性、操作性不強，無法滿足無條件審批要求。 轉貼于

4.激勵約束機制不完善、不到位。目前，有的機構對風險經理績效考核明顯低于同級業務前臺，存在責權利不對等的情況，這直接影響風險經理的工作積極性和隊伍的穩定性，不利于吸引優秀人才到平行作業風險管理崗位上來。

四、建議

1.進一步深化風險體制改革。首先，建立風險評估會議制度，構建統一風險偏好的平臺。在貸前環節，由經營主責任人組織召開風險評估會議，研究客戶經理和風險經理提出的風險事項，共同制定風險控制方案。此類制度的實行，有利于提高風險控制措施及授信方案的可行性和嚴密性，便于統一風險偏好。其次，在崗位設置上必須滿足風險經理獨立性的要求。同時，風險經理應樹立風險管理為業務發展服務的理念，既要注重與客戶經理團結協作，又要嚴守風險底線，保持工作的獨立性。第三，有效溝通，妥善處理爭議。由于風險經理和客戶經理的崗位、職責不同、分析問題的角度也有差異，產生分歧或爭議是正常的。只有進行有效溝通，增進理解，才能有效化解分歧或爭議，達成共識，從而提高工作效率。

篇（4）

一、平行作業的背景由來

自上世紀90年代初期以來，隨著經濟發展和技術進步，銀行業競爭日趨激烈，“審貸分離”模式逐漸不能滿足市場競爭的要求，花旗銀行開始在業務單元內實行風險經理、客戶經理“平行作業”，這是“審貸分離”新的表現形式。花旗銀行的實踐證明，推行平行作業模式是符合現代商業銀行管理理念和發展方向的。借鑒花旗銀行“平行作業模式”，經過反復論證，2007年初A銀行正式在對大中型企業推行平行作業。

二、A銀行平行作業模式及信貸管理中的作用

A銀行平行作業模式,就是指客戶營銷與客戶關系維護的經營人員和風險管理人員,在同一授信業務流程中,以客戶為對象,以產品和服務為載體,通過崗位制約與團隊合作來平衡風險與回報的授信業務運作機制。通過近三年的探索和實踐，該模式在貸前、貸中、貸后三個關鍵環節發揮了重要作用。

1.實現風險控制關口前移，提高了信貸資產質量。通過實行平行作業，風險經理在貸前環節參與現場調查、完成項目評估和信用評級；參與授信方案設計，揭示關鍵風險點并提出風險控制建議。在貸中環節審核授信審批條件落實情況，防范操作風險。在貸后環節對貸前揭示的風險點或持續用款條件進行持續監控或風險預警，提高銀行貸后管理能力。平行作業促使風險控制關口前移，風險控制能力得到加強，信貸資產質量明顯提高。

2.較為充分揭示風險，提高申報材料質量和審批效率。通過實行平行作業，風險經理與客戶經理從各自獨立的角度，按照共同的風險標準，對風險回報進行把握。較實行平行作業之前，風險揭示更加詳盡、充分，授信方案更具針對性、可行性，減少了反復補充申報材料的現象，提高了申報材料質量和審批效率。

3．有效落實方案審批，實現風險持續監控。通過實行平行作業，在授信業務審批后，由風險經理負責審核授信條件落實情況，有效地落實方案審批。風險經理在貸后環節，對貸前、貸中環節在風險識別和控制措施等方面存在的缺陷，進行持續跟蹤和有效落實。貸后收集的信息同樣也可以作為調整授信方案的依據。

4.統一風險偏好，提高銀行風險偏好與市場的貼近度，降低銀行風險管理成本。通過實行平行作業，風險經理直接參與到信貸業務流程中，對客戶及業務的風險有了更直觀的認識，便于和前臺經營人員達成共識；對不符合信貸政策、收益不能覆蓋風險的項目能夠及時中止，降低了營銷成本和風險管理成本，風險偏好得到有效統一。

三、目前平行作業運行過程中存在的問題

作為一種新的風險管理模式，平行作業在業務發展、防范風險中發揮了積極的作用，但是在基層機構運作過程中，仍存在需要進一步完善的地方。

1.平行作業機制尚未完全到位。主要表現在一是認識不到位。個別客戶經理、風險經理單純從本崗位出發，風險經理將自己定位成“踩剎車”，在證明自己盡職的同時規避責任；客戶經理將自己定位成“踩油門”，認為涉及風險的問題都是風險經理應該考慮的。二是獨立性不足。目前，個別分行將風險經理人員編制、績效考核都放在基層行，甚至風險經理崗位就設在前臺經營部門（非派駐制）。在這種情況下，風險經理平行作業工作的獨立性很難得到發揮。三是溝通不暢。個別客戶經理和風險經理背靠背，溝通不暢，造成人為拉長業務流程，效率受損。

2．風險經理的配備不均衡，業務素質有待進一步提高。在平行作業初期，各行由于風險經理配備不均衡或業務素質不高，造成風險分析不到位、條件審核流于形式，風險經理未充分發揮平行作業作用，反而增加了業務環節。

3.授信方案制訂不完善。在授信申報資料中，個別風險經理貸前調查深度不夠，對項目的風險點揭示不夠深入，風險審查意見較為空泛，風險防范措施針對性、操作性不強，無法滿足無條件審批要求。

篇（5）

2009年對達晨創投來說應該是頗具里程碑意義的一年，除了其所投資的企業在創業板“遍地開花”之外，達晨創投的融資、投資速度也明顯加快。據介紹，2009年初達晨新募集的第七期5億元人民幣基金已于當年年底基本投完，共投資了20家企業，如煌上煌、金銀島、太陽鳥、商品宅配、晨光生物、金凰珠寶等，涉及農業、消費品、文化、清潔技術、互聯網、高科技等多個領域。“2009年，達晨尤其在清潔技術、科技等領域有所突破，進行了一些布局。比如2009年初投資了廣西南寧一家污水處理企業廣西博世科環保科技有限公司，以及2009年末投資的一家主營變頻業務的企業天華博實電氣技術有限公司。”

2009年，達晨不僅投資速度加快，募集資金成績也不錯。“在融資方面，達晨第八支人民幣基金已于目前基本募集完成，預計規模將超過lO億元人民幣；而達晨第一支美元基金的募集也接近尾聲，將于20lO年第一季度完成。”晏小平表示達晨的團隊建設也日益成熟完善。在2009年達晨倉Ⅱ投曾有一次大規模招聘，新增的8位投資經理使整個投資團隊擴展至30多人，完成了全國范圍內布局。

篇（6）

中圖分類號： C931 文獻標識碼： A 文章編號： 1673-1069（2016）34-4-2

1 基本概況

2002-2015年，全集團公司累計上報“五小”成果15691項，參與評審的11179項，在集團公司獲獎的2338項（其中，一等獎214項；二等獎670項；三等獎1453項）。有42638人次，參與“五小”競賽活動，7346人次受到集團公司表彰獎勵，221人被授予集團公司“青年帶頭人”稱號；成功申報國家專利產品1134項，其中發明專利產品405項，實用新型專利產品729項。在集團公司13年大發展，也是“五小”競賽活動貼近安全生產中心工作，發展最迅速、取得成果參與人數最多、影響力最深遠的井噴期。參與單位呈現逐年遞增趨勢，從2002年17家遞增到2015年25家，數量從2002年的269項遞增至2015年1042項；成果來源、種類趨于多元化，呈現百家爭鳴的良好態勢，從2002年單一的礦井到2015年的礦井、電力、選煤、房地產等主產業與新產業并存，從2002年單一的煤礦安全生產成果到2015年的煤礦安全生產、信息管理、企業管理、選煤管理、社會和諧等創新成果。這些成果都是員工在日常工作中，盡心盡力、心系企業、勤于思考、善于創新的結果，體現了“人人都是管理者”的企業主人翁精神，很多成果在安全生產、瓦斯綜合治理等方面發揮了實實在在的作用。據估算，13年來累計為集團公司創造經濟價值超過30億元。

2 主要做法

2.1 強化組織領導，落實責任主體，規范活動程序

①從集團公司層面上來講。

由僅作為團委的一個單項活動上升到集團公司重要工作之一， 2011年上升到經理層工作報告。從原來開會口頭通知到下發指導性文件，并分別在2008年和2010年6月修改管理辦法，不斷規范，成立由工會主席、總工程師為組長的活動領導小組，明確各單位總工程師親自抓活動落實；從以單一精神激勵到精神與物質雙獎勵，標準特等獎高達10000元，最低的三等獎1000元；申報材料必須齊全，數據真實，技術資料齊全并符合歸檔要求，包括研究總結報告、技術指標測試報告、有關設計圖表、安全與經濟效益分析、維修及操作性等。必須經單位總工程師簽署意見并加蓋公章后匯總上報，凡是未簽字確認的一律退回，實現三級（基層科區、礦處級、集團公司）評審。

②基層層面來講。

一是組織領導機構逐步健全。各單位均成立以單位工會主席、總工程師為組長，各專業副總工程師為副組長，各職能科室為成員單位的活動領導小組。

二是評審、申報程序進一步規范。改變各單位每季度、半年、年度評審等各自不同周期，統一為一季度一申報；申報材料、表格等格式由原來的雜亂無章逐一規范制式表格和材料格式；申報程序進步規范，如勘探工程處規定，凡推薦上報的“五小”成果，一律由基層工區技術副區長、技術主管把關，報礦處團委匯總整理，由生產技術部門初審。再由總工程師牽頭逐項評審，對質量不高、不具備應用推廣條件的堅決不予以申報。

三是問責力度進一步加大。如顧北礦實行總工程師例會通報制度，分別在每季度第一個月的總工程師例會上通報上季度各專業組“五小”成果完成情況。安裝分公司加強垂直監管責任，把“五小”活動的開展情況納入分管、副總以及基層單位黨政正職和機關職能科室領導和負責人年度綜合考核范圍內，對專業口、基層單位、機關有關安全技術職能科室活動開展不力的，追究責任，并給予年度內“五小”活動開展無成效的單位或個人的相關領導、技術人員相應經濟罰款。

2.2 加碼成果收益，強化宣傳引導，緊盯基層一線

①上下兩級單位，不斷加碼獲獎成果獎勵標準。

從集團來講，獎勵力度加大，如《青工“五小”競賽活動管理辦法》（集政〔2010〕128號文）明確：每年對獲獎項目和優秀組織單位進行一次獎勵，特等級獎勵10000元，一等獎獎勵3000元，二等獎獎勵2000元，三等獎獎勵1000元，“五小”帶頭人獎勵3000元，優秀組織單位獎勵10000元。未取得技術員專業技術資格，但具有專科相關專業學歷，且在管技崗位連續工作3年以上，獲得集團公司及以上自主創新成果獎或獲得集團公司青年“五小”帶頭人稱號的，可破格申報助理工程師專業資格。基層單位也是如此。如謝橋礦、顧橋礦、潘三礦、電力公司、選煤分公司等單位給予優秀“五小”活動參與者、帶頭人給予500-5000元不等的物質獎勵；潘一礦、顧北礦給予每項1-3萬元獎勵，張集礦特等獎獎勵高達10萬元。

②強化宣傳引導力度，加大選樹先進典型力度，形成濃厚氛圍。

上下兩級充分利用表彰會、網絡、電視、報紙等對“五小”競賽活動進行泛深入宣傳，深挖典型的人與事，使電視上有影、廣播里有聲、報紙上有名，激發了廣大員工提合理化建議的熱情，激發了廣大員工善于動腦、勤于動腦、不斷創新的激情。如謝橋礦堅持每年年初召開一次“青年知識分子座談會”， 選取部分“五小”帶頭人代表發言，傳授好經驗，好做法。

③始終緊盯基層一線，突出大學生和一線能工巧匠。

創新的目的在發展，發展靠的是活力，而活力的源泉則在基層。“五小”活動的開展始終盯基層一線，尤其是2002年以來大學生和經驗豐富的熟練工。各單位紛紛結合實際，采取了有效形式，如潘二礦成立抽排區、機電工區、西風井工區、通風區4個“五小”競賽興趣小組，采取年初定、季度促、年終報的方式進行重點攻關。

2.3 重點明確，廣泛征集，糾偏認識，有序延伸

首先，明確申報范圍及重點，夯實內涵基礎。如新修訂管理辦法明確申報范圍除運用先進技術、特殊工藝、精巧設計填補集團公司在該項目上空白的成果；改進生產工藝，改進勞動工具，提高設備性能，提高勞動生產率及節能降耗的成果；優化系統設計，增強安全系數的成果；促進技術更新換代及開發新工藝的成果；將被有關部門或單位采納并取得較好經濟效益、安全效益的其他成果作為有效擴展。

其次，糾偏認識，拓展外延。打破專業界限，糾偏“五小”僅是技術小改小革的片面認識，經營、管理、政工等專業等都可參加。如集團公司《關于加強生產礦井下專業化公司職工培訓中心建設的通知》（集人資〔2011〕146號）規定，教師自行開發的培訓教材或教案、課件，被集團公司推廣使用的，可參加技術創新成果、“五小”成果評選等，由原來單一的技術革新不斷延伸、拓展到現在經營、管理等。倡導哪怕只是一條小小的管理建議都可以，在青工中培養自覺、自主的創新文化，營造創新“時時可為，處處可為，人人可為”的良好氛圍。

2.4 創新推廣，推廣創新，著重推進成果應用最大化

創新的要義在于應用，不具備推廣的成果是沒有生命力的。從調研情況來看，絕大多數獲獎“五小”成果在推廣應用上都起到了良好的效果。

從集團來講，不斷縮短評審會周期，在過程中實施，規定每季度對各單位申報的“五小”競賽成果逐項進行評審，初評出具備推廣應用的項目，經總工程師審定具備推廣條件的，以現場會的形式在全礦區進行及時推廣。

從基層單位來看，不斷創新推廣形式，多措并舉，見縫插針。利用各種平臺、資源，盡最大力量推廣應用新成果。

如張集礦開展為“五小”找婆家，潘二礦、勘探工程處、謝橋礦、丁集礦等單位每季度召開“五小”成果評審推介會，顧北、丁集把歷年獲獎“五小”成果印刷成冊進行推廣等。促成多項成果得到推廣應用。

2.5 嚴格質量，重視培養，成果與成才有效集成

13年磨礪，品質遞增。13年來一大批優秀“五小”成果在礦區得到很好的推廣應用，取得了良好的經濟和社會效益，每年節約成本、創造經濟效益達5000多萬元，淮南礦業也是近13年未發生過瓦斯重大事故為數不多的企業之一，在瓦斯治理、利用，薄煤層開采，環境修復等都走在行業前列，甚至很多標準上升到行業標準，這些成果的取得離不開科技創新，離不開“五小”競賽活動。

如謝橋礦綜采一隊的《采煤機液壓油冷卻系統》、張集礦的《半自動皮帶切割機》、潘三礦的《尾懸掛裝置的改進及應用》、礦業公司的《負荷電纜自動移位裝置》、潘二礦的《煤巷錨網及U型棚支護可移式激光架》、顧北礦的《提升斜井擋車裝置安全聯鎖設計》等近1500多項優秀“五小”成果在安全生產過程中發揮著重大作用，有的也已被同行業應用，受到一致好評。

13年堅持，人才成長。“五小”競賽活動作為青工發揮自身智力優勢、增強創新能力、成長為企業技術骨干的重要途徑。培養了一批如陳軍（集團公司十佳青年，淮南市青年五四獎章等）、杜雷（“十佳青年”、地質勘探工程處技術創新先進個人）、朱亮（集團公司授予第一輪大發展“功臣”，技術拔尖人才，安徽青年五四獎章）、高艷忠、武斌、何禮品、陳斌優秀青年才俊。

3 問題及建議

3.1 “五小”競賽活動氛圍還不夠濃厚

雖經歷多年培育，但氛圍仍不是很濃，參與的廣度和深度有待進一步提高。下一步需從增強創新意識入手，營造濃厚的創新范圍。重點從消除兩個誤區：

一是認為“五小”競賽活動是各級團組織的事，沒有形成各職能科室齊抓共管的機制；

二是認為“五小”競賽活動高深知識，是工程技術人員的事，望塵莫及與自己無關，從“時時可為，處處可為，人人可為”的理念氛圍等出發，見縫插針，積極發動各級部門和人員，通過會議、活動不斷加強宣講，同時通過選樹先進典型、表彰等樹榜樣，做表率，引導青年。

3.2 單位之間、專業之間發展不平衡

如張集礦、謝橋礦、潘一礦等單位活動開展規范、起步早、效果較好，電力公司、地產公司、物流公司等活動起步晚、相對較弱，需迎頭趕上。采煤、機電運輸、一通三防專業“五小”成果多，掘進、開拓、修護、經營管理專業相對較弱；主體礦井專業開展較好，新產業相對較弱。采取小型活動經驗交流會、座談會等形式先進帶后進，加快步伐；督促新產業單位采取有效措施進行強推，穩步提升。

3.3 存在重形式輕實效、重數量輕質量等不良現象

篇（7）

一、進一步加強小額貸款公司試點工作組織領導

（一）進一步明確指導思想和試點原則。深入貫徹國家發展農村金融的方針政策和省委、省政府的決策部署，以服務“三農”和小企業為宗旨，堅持有序推進、規范運作、防范風險、嚴格監管的原則，指導小額貸款公司在法律法規規定的范圍內開展業務，自主經營，自負盈虧，自我約束，自擔風險，正確引導民間融資，合理配置金融資源，在已有試點經驗的基礎上逐步擴大試點范圍，為促進我市經濟社會發展提供多層次金融服務。

（二）進一步提高對小額貸款公司試點工作的認識。發展小額貸款公司是解決“三農”、中小微企業、個體工商戶融資難問題的必然選擇和重要途徑。目前，我市僅有的五家小額貸款公司，雖然實現了四縣全覆蓋，但仍難以滿足中小企業和“三農”事業日益迫切的融資需求，增加試點數量、擴大試點范圍非常必要。

（三）進一步健全組織機構。充分發揮市小額貸款公司試點工作領導小組的組織領導作用，綜合指導全市小額貸款公司試點工作的開展，制定政策措施和管理制度，組織從業人員培訓，開展業務檢查，組織縣、區政府、開發區（含園區、工業聚集區，以下同）管委會及有關部門做好小額貸款公司的監督管理和風險處置工作。市金融辦要進一步明確小額貸款公司服務管理的工作機構，充實監管力量。凡是開展小額貸款公司試點工作的縣、區和開發區都必須有專門的監管機構和人員，承擔小額貸款公司試點的初審、申報、監管等責任。小額貸款公司試點工作領導小組組長應當由分管副縣（區）長或管委會主管主任擔任，成員為各有關部門負責同志。領導小組辦公室（試點辦）應當設在金融辦或政府辦、管委辦，具體負責審核小額貸款公司申報材料和組建方案，承擔小額貸款公司的日常監督管理和風險防范工作。

（四）進一步落實責任分工。領導小組各成員單位要根據部門職能和職責分工，認真履職，密切配合，共同做好全市小額貸款公司審批、監管、考核等各項工作。市金融辦作為領導小組辦公室，要認真做好領導小組聯審會、協調會等會務組織及有關文件起草等日常事務工作；履行申報材料審核把關職責，對小額貸款公司高級管理人員實行任職資格審查；負責辦理試點申報、審批、備案相關手續；組織對小額貸款公司的專項督導檢查和年度考核審計；健全并落實小額貸款公司監管制度，指導各縣、區、開發區試點辦開展日常監管工作；認真執行信息報送制度和管理信息系統安全管理規定，及時匯總報送公司經營情況，督導全市小額貸款公司正確安全運用管理信息系統。工商部門負責企業名稱預核準等有關工作，并按省、市審批意見做好小額貸款公司的注冊登記和日常經營行為的監管；公安部門要依法維護市場秩序，打擊非法金融行為；人民銀行分支機構要加強對小額貸款公司的利率、資金流向的監測，搞好統計分析；銀監部門要及時認定非法集資、吸收公眾存款等違法違規行為；工信部門要積極組織優秀小企業項目與小額貸款公司對接；財稅部門要按照國務院文件精神和國家有關部門的具體規定，落實對小額貸款公司的政策優惠，積極研究出臺對小額貸款公司的涉農業務實行與村鎮銀行同等的財政補貼政策。審計、監察、法制等有關部門要積極發揮職能作用，做好審核把關、監督、審計等相關工作。

二、進一步嚴格小額貸款公司市場準入

（一）嚴格落實組建基本要求。小額貸款公司是由自然人、企業法人與其他社會組織投資設立，不吸收公眾存款，經營小額貸款業務的有限責任公司或股份有限公司。小額貸款公司的名稱應由行政區劃、字號、行業、組織形式依次組成，在省級以上開發區設立小額貸款公司需在字號后注明“科技”字樣。注冊資本全部為實收貨幣資本，由發起人和出資人一次足額繳納，且均為法人或自然人合法自有資金。有限責任公司注冊資本一般不得低于5000萬元，股份有限公司注冊資本一般不得低于8000萬元。主投資人持有股份不得超過注冊資本總額的20％，其他單個股東及其關聯股東不超過10％。試點期間，小額貸款公司在籌建設立時的注冊資本上限為3億元。對于經營規范、業務發展快、切實為小企業和“三農”服務的小額貸款公司，正式開業運營1年后允許增資擴股。擬設立公司要有健全的內部管理、風險控制、貸款審批和財務管理等規章制度，具有與業務經營相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施。

（二）擇優選擇主投資人。小額貸款公司發起人、股東要資信優良，無違法、違紀等不良記錄；入股資金必須是自有的合法財產；企業法人股東提出申請前，應連續3年以上盈利，經營穩健，有完善的內部管理制度。主投資人要從在當地注冊的管理規范的民營骨干實體企業中選擇，在已具備發起設立小額貸款公司基本條件的前提下，優先選擇資金實力雄厚、規模較大、信譽良好的企業；優先選擇擬發起設立的小額貸款公司注冊資金規模更大、股東結構更加合理、管理層更加優秀的機構。

（三）嚴控股東和高管準入資格。要堅持“讓有實力的好人辦公司”的原則，嚴把小額貸款公司股東和高管人員的道德品質關。市、縣（區）、開發區試點辦要對股東和擬任高管人員的資格嚴格把關。小額貸款公司的總經理、風險管理負責人、財務負責人必須為專職人員，不得兼任其他任何單位任何工作，且必須經過市金融辦進行任職資格確認；必須具備從事銀行業工作5年以上，或者從事相關經濟工作8年以上的相關從業經歷和大專以上學歷。董事、監事和其他管理人員應具備與其履行職責相適應的金融知識，具備大專以上學歷，從事相關經濟工作3年以上。

三、進一步規范小額貸款公司經營行為

（一）嚴格規范經營范圍。各縣、區設立的小額貸款公司主要服務對象為農戶、個體創業者、小企業等，且只能在本縣、區范圍內經營。開發區設立小額貸款公司的，主要服務對象為高新技術企業、戰略新興產業、農戶、個體工商戶和小企業；開發區為市政府管理的，只能在該開發區范圍內經營；開發區為縣、區政府管理的，只能在該開發區及其所在縣、區范圍內經營。任何公司和個人不得以任何理由、任何借口超出經營范圍、地域范圍從事經營活動。

（二）規范開展小額貸款業務。小額貸款公司發放貸款要堅持“短期、小額、分散”的原則。嚴格執行放貸比例規定，單一客戶貸款余額不得超過小額貸款公司注冊資本的5%，嚴禁超比例放貸。嚴格執行放貸利率規定，嚴禁超出同期銀行貸款基準利率4倍或低于0.9倍放貸。嚴禁私自設立分支機構、兼營其他業務和對外投資。嚴禁向非法領域放貸。嚴禁碰觸吸收社會存款、非法集資、高利貸和暴力收貸“四條高壓線”。嚴禁小額貸款公司股東和高管打著公司名義私下開展貸款業務。經營過程中，確保每筆業務及時、準確登記在冊；謹防不良貸款和貸款人逃避等風險。

（三）認真執行經營信息報送制度。小額貸款公司務于每月5日前向市和縣、區、開發區試點辦報送統一制式的經營情況匯總表。日常經營過程中，嚴格按照《省小額貸款公司管理信息系統安全管理規定（試行）》等有關文件要求，正確運用“小額貸款公司管理信息系統”做好經營信息錄入登統有關工作。

四、進一步強化小額貸款公司監管

（一）加強經營人員監管。小額貸款公司申報材料報省金融辦審核備案期間，主要高管人員必須參加省金融辦組織的高管人員任前誡勉談話。市金融辦對新設立的小額貸款公司的主要高管人員應當進行上崗培訓，開展職業操守、法規政策和風險防范教育，提示股東和高管人員對違法違規行為的風險責任，提高規范經營、防范風險的意識和能力。各級試點辦對本轄區內的小額貸款公司每年組織一至兩次的全員培訓，加強警示教育，努力做到警鐘長鳴，防患未然。

篇（8）

關鍵詞 卓越績效模式；航天制造企業；質量管理

1 引言

卓越績效模式是從全面質量管理的思想發展、源于美國波多里奇國家質量獎標準的一類經營管理模式的總稱。目前，國際上已有80多個國家和地區形成了以各類質量獎為載體的卓越績效模式推進方法，追求卓越質量更是成為世界范圍內質量管理的潮流和趨勢。2004年，國家頒布《卓越績效評價準則》[1]和《卓越績效評價準則實施指南》[2]兩項標準；2009年，為提高航天行業整體質量效益和競爭能力，航天兩大集團共同設立“中國航天質量獎”，借此推行具有航天特色的卓越績效模式。近年來，隨著國內外競爭環境的復雜多變和我國經濟增長的轉型升級，航天制造企業的型號生產任務呈現出多型號并舉、研制與批產并存的態勢，并體現出高密度發射、政治性強、責任重大等特點。為滿足新常態下航天型號高強密度發射的需求，進一步落實國家“三個轉變”和“提質增效升級”的戰略轉型，全面實施卓越績效模式成為提升航天制造企業的質量管理水平，提高經營效率和效益，增強整體競爭力，實現持續成功[3]的重要手段。

2 卓越績效模式研究

2.1 卓越績效模式的起源

卓越績效模式起源于全面質量管理的思想并從日本質量管理的成功開始。直到20世紀初，現代意義上的質量管理活動才真正開始，根據解決問題的手段和方式不同，一般可以將其分為三個階段，如表1所示。

1951年，美國著名質量專家朱蘭在《質量控制手冊》（第一版）中明確提出，為了對質量進行有效的控制，除了統計質量控制以外，尚有許多其他重要的質量職能必須予以關注。1956年，美國通用電氣公司的費根堡姆首先提出了“全面質量管理（TQM）”的概念，他認為解決質量問題不能只是局限于y計質量控制，逐漸發展成為滿足顧客要求所必需的所有過程。

日本在1950年以后邀請戴明、朱蘭等美國質量專家赴日講學指導，引進統計質量控制等方法，之后在實踐中發展成為“全公司的質量管理”，并開發出許多有效的質量管理工具和方法。日本質量管理專家石川馨概括出“全公司的質量管理的特點在于整個公司從上層管理人員到全體職工都參加質量管理”的概念。20世紀80年代以后，由于在全面質量管理方面的成功實踐和領先地位，日本企業在許多領域打敗了美國企業，日本的經濟和企業競爭力達到了巔峰。隨著日本制造優良產品的流通，全面質量管理的概念也傳播到世界各地。

1987年，美國創立了馬爾科姆?波多里奇國家質量獎計劃，該獎項的評審依據稱為“卓越績效準則”。這套準則的出臺很快引起了美國及世界各國的政府和企業界的關注，因為它不僅能為申報質量獎的企業提供一個評價標準，而且有助于提高各類組織的質量績效標準和期望水平。實踐證明。以美國國家質量獎為載體的卓越績效準則實施，在相當程度上促進了美國20世紀90年代后的經濟發展，使之重新回到世界經濟霸主的位置。

目前，卓越績效模式作為一種可重復使用的績效管理和持續改進的系統方法指南，得到越來越廣泛的關注和應用。

2.2 卓越績效評價準則

我國的GB/T 19580《卓越績效評價準則》是在學習借鑒美國波多里奇質量獎評審依據的基礎上制定的，同時也結合了我國國情和20多年推行全面質量管理的經驗，其基本理念和框架是一致的，但內容略有不同。

（1）美國波多里奇卓越績效準則

美國波多里奇卓越績效準則包括11個核心價值觀和理念：遠見卓識的領導、顧客驅動的卓越、組織和個人的學習、重視員工和合作伙伴、敏捷性、關注成功、創新管理、基于事實的管理、社會責任、注重結果和創造價值、系統的視角。

波多里奇卓越績效準則的框架結構如圖1所示，“整合”反映了整個系統的內部關聯性。

核心價值觀與理念是評價準則的基礎，根植于組織內部。組織概述描述組織在各個方面所處的環境。測量、分析與知識管理是系統基礎，對于組織實現高效管理、改進績效和提高競爭力至關重要。領導三角（領導、戰略和顧客）與結果三角（員工、運營和結果）之間緊密聯系，所有的行動歸于最終結果來體現。

（2）我國卓越績效評價準則

我國的卓越績效評價準則包括9條基本理念：遠見卓識的領導、戰略導向、顧客驅動、社會責任、以人為本、合作共贏、重視過程與關注結果、學習、改進與創新、系統管理。

我國卓越績效評價準則的框架結構如圖2所示，反映了評價準則中7個類目之間的邏輯關系。

“4.1領導”、“4.2戰略”和“4.3顧客與市場”構成了領導三角，“4.4資源”、“4.5過程管理”和“4.7結果”構成了資源、過程和結果三角，“4.6測量、分析與改進”作為系統基礎，起到連接兩個三角的鏈條作用。在領導、戰略和顧客與市場的驅動下，利用“資源”通過“過程管理”取得結果，并基于結果的測量、分析進行過程的改進與創新，從而達到持續追求卓越的目標。

（3）兩種評價準則的區別

我國卓越績效評價準則的基本理念是在波多里奇卓越績效準則核心價值觀基礎上的濃縮，反映了現代經營管理的先進理念和方法，貫穿于卓越績效模式的各項要求中。

我國卓越績效評價準則的內容結合國情進行了補充和完善，主要區別主要體現為：

① 強調改進，在波多里奇卓越績效準則的“測量、分析和知識管理”基礎上，增加了改進部分；

② 增加資源子類目，擴展包括人力、財務、信息、技術、基礎設施和相關方關系在內的子類目；

③ 強調安全，在“社會責任”和“人力資源”中多次提到；

④ 加強過程管理；

⑤ 將產品和服務、顧客與市場的結果放在一起；

⑥ 分值分配上產生變化，側重點有所不同；

⑦ 明確提出了以落實科學發展觀、建設和諧社會為出發點，堅持以人為本、全面協調和可持續發展的原則。

3 公司質量管理模式分析

3.1 公司的質量管理概況

首都航天機械公司隸屬中國航天科技集團公司第一研究院，前身是1910年清政府創辦的中國第一家飛機修造廠，1958年轉為我國第一家地-地導彈生產總裝廠。公司經過百年輝煌的發展歷程，現已成為我國規模最大的運載火箭總裝集成企業，唯一的火箭氫氧發動機制造企業，被譽為“中國航空的發源地、中國導彈的誕生地、中國航天的發祥地”。

60年來，公司逐步建立起以“零缺陷”的質量意識，“嚴 慎 細 實”的質量行為準則和“質量是政治、質量是生命、質量是效益”的質量理念為代表的航天特色質量文化，并通過將規范的質量管理體系與產品保證模式相結合，融入技術風險控制體系及其方法，構建起以航天質量管理模式為核心的航天零缺陷系統工程。

自20世紀90年代在ISO9000國際標準的基礎上，增加航天工程特殊要求，實施更加嚴格的質量管理體系QJ9000航天行業標準。通過實施航天標準化工程，建設以航天裝備建設為核心的系統管理、產品保證、工程技術和通用產品等四大標準體系，健全以航天領域的國家標準、國家軍用標準、行業標準、企業標準為核心的，具有自主知識產權的標準規范體系及其相應的管理與創新體系。

以“打造航天制造企業旗艦，引領國家高端制造”為總體目標，以“技術創新和管理提升”為根本，緊扣關鍵工序智能化、P鍵崗位機器人替代、生產過程智能優化控制等內容，搭建信息化管理平臺，建立具有航天特色的兩化融合管理體系、基于知識、流程的精益工藝設計體系和面向產品全生命周期的數字化質量管理體系，實現航天產品快速高效、高可靠、低成本、綠色安全制造。

深入持續推進航天精細化質量管理，統一規范型號技術風險管理程序和技術方法，開展航天型號獨立評估，有效地識別和控制型號研制風險；不斷優化航天產品技術評審，完善閉環管理，實施質量問題“雙歸零”；推進規范化、定量化和精細化的產品保證能力建設，實施以精細化過程控制為特征的全過程質量控制，提高技術、產品、管理和隊伍成熟度。

實施航天質量提升工程，《質量提升工程總體實施方案》，以全面推進“精益質量保證轉型”系統工程為主線，以“瓶頸突破工程、精品塑造工程、用戶滿意工程、基礎夯實工程”為牽引，實施百余項示范項目，運用精益生產、精益管理等系統工程方法，進一步建立以人為本的質量文化，完善追求卓越的質量管理體系，提升適應發展需要的產品保證能力，實施系統的、優化的產品實現過程控制。

2012年，公司導入卓越績效管理模式，并獲得中國航天質量獎；2014年，公司入選全國首批兩化融合管理體系貫標試點企業；2016年，公司全國勞動模范、特級技師高鳳林，榮獲第二屆中國質量獎唯一的個人最高獎。

3.2 質量管理存在的問題

（1）公司質量管理體系的系統性、完整性、有效性還有待提高，質量管理體系與產品保證相互促進、協調發展上還需加強，流程管理、過程管理，基于完整數據和過程事實的決策方法來實現管理科學化尚有差距。

（2）公司的質量管理能力有待提高，質量管理水平整體能力不均衡。對確保型號研制成功的規律還沒有完全掌握，質量管理方法還不能完全解決型號研制的新問題，質量管理模式有待進一步系統化、科學化。

（3）質量與可靠性基礎工作薄弱，質量管理方法的科學性、有效性還待提高，與新時期的任務需求有很多不適應的地方。

4 卓越績效模式應用與實施

4.1 卓越績效模式的導入

（1）公司高層領導決策

2012年，公司高層領導通過聽取質量處“關于創中國航天質量獎 導入卓越績效模式的建議”，認識到卓越績效模式在提升公司質量管理水平方面的重要性，決定將其正式導入并實施。

（2）成立推進機構

高層領導親自參與，大力支持，協調各種資源的分配，成立由公司總經理任組長、公司主管質量副總經理和總質量師任副組長、相關處室行政負責人為成員的卓越績效推進領導小組；建立綜合協調辦公室，設在質量處，由質量處處長擔任辦公室主任；成立跨職能推進小組，成員包括質量處、公司辦公室、企業發展和基礎管理處、綜合計劃處等17個關鍵職能部門的主管領導及業務骨干。

（3）培訓評價準則

邀請外部專家對公司高層領導、各卓越績效推進部門的中層領導及業務骨干人員進行為期2天的GB/T 19580《卓越績效評價準則》和GB/Z 19579《卓越績效評價準則實施指南》導入培訓。通過培訓，使公司領導層、基層員工對卓越績效評價準則的意義、框架、標準內容和評價方法等有了基本、系統的認識。

（4）編寫材料并申報

建立跨職能的申報材料撰寫小組，進行質量獎申報材料的封閉式編寫；期間，邀請外部評審機構進行診斷評審，開展自我評價；最終，公司榮獲2012年中國航天質量獎。由于質量獎申報過程中，公司的主要精力聚焦于如何寫好申報材料，缺乏系統的自我評價，未能充分抓住已識別的改進機會，制定并實施改進計劃，因而對公司整體經營管理水平的提升起到了一定限制。

4.2 卓越績效模式的實施

公司在以創中國航天質量獎為契機導入卓越績效模式后，開始研究更為系統、有效的卓越績效推進方式，并循環漸進地組織開展實施。

（1）組建自評師隊伍

為實現公司系統性的自我診斷評價，公司邀請外部專家對跨職能推進小組的成員進行卓越績效模式自評師培訓，使公司30余人掌握自評技巧。

（2）撰寫“組織概述”

鑒于跨職能推進小組成員對公司的運營和所處內外部環境的深刻理解，安排人員撰寫組織概述，客觀反映組織的關鍵因素和背景狀況，重點關注關鍵過程和結果，識別出潛在差距和不足，從而制定并實施改進計劃。

（3）策劃和制定自我評價計劃

① 確定以GB/T 19580《卓越績效評價準則》和GB/T 19579《卓越績效評價準則實施指南》為主要依據的自我評價準則，評價范圍為整個公司和所有過程。

② 以卓越績效推進小組為主體，綜合考慮個人閱歷、學識和經驗等因素，選擇相關職能處室的主管領導及業務骨干擔任自評師，建立自我診斷評價組；同時，定期邀請外部專家參與計劃制定與指導工作，以便于從外部眼光發現問題。

③ 制定自我診斷評價計劃，嚴格對標評價條款，按部門分工細分至第四級類目，而一級類目由1-2個核心職能處室牽頭負責，采用“過程”和“結果”同步評價方法，合理安排評價時間并分配評審員，在保證完成科研生產的前提下，采用多種方法、靈活地開展評價計劃。

（4）實施自我評價

按照自我評價計劃，遵循卓越績效評價準則和評分指南，逐項開展定性和定量的評價，確定優勢、改進機會及分數，列出重要的優勢和顯著的改進機會，形成綜合性的自我評價報告。在公司第一次實施自我評價的過程中，采用邀請外部評審專家參與評價的方式，以便于客觀反映公司的真實情況，并有助于自評師的快速成長。公司高、中層領導非常重視，親自參與訪談及座談會，重點關注自我評價實施過程，協調資源；相關部門積極配合，提供數據、材料，組織基層員工參加座談會，查核真實性。

（5）制定并實施改進計劃

完成自我評價后，質量處組織召開匯報會，向高層領導匯報自我評價的過程和結果，討論公司目前的主要優勢和鞏固措施，以及進一步分享推廣和創新變革的機會。更為關鍵的是深入剖析公司經營管理上存在的劣勢和不足，分析原因，抓住改進機會，確定優先級并合理配置資源，采取改進和創新措施。

制定具體的改進計劃，明確改進重點、主責單位、配合單位、時間節點和完成形式，定期召開協調會以便于跟蹤反饋，調節進度、協調資源，確保改進計劃有效落實。同時，按照公司《質量獎懲管理辦法》，對于認真分解、落實改進計劃，有效開展改進工作，改進計劃完成較好且經過檢查確認取得實效的相關部門，視情況進行Q值加分獎勵。

（6）循環實施并申報北京市質量獎

通過循環執行上述五個步驟可以形成一個完整的“學習、評價和改進”閉環，每經過一個循環，公司整體經營管理水平得到一次提升。公司采取每1-2年進行一次循環實施的方式，有效確保了公司意圖的落地。2015年公司定位為“中國航天制造企業旗艦”，確定以“品牌經營、創新驅動、人才為本、智能制造和集成抓總”為總體發展方向。

2016年，公司已形成了以“五號、七號”首飛成功為代表的品牌效應，取得了我國由航天大國向航天強國邁進的重要標志性勝利；實施了以“加強四項工作，建設三支隊伍，搭建兩個平臺，健全一個體系”為總體思路的創新計劃，持續保證創新投入，進行改進和創新活動；培養了以大國工匠第一人“高鳳林”為代表的一批優秀人才，構建了面向管理、技術和技能人員的復合型人力資源開發管理系統；打造了以鈑金加工、泵閥制造和貯箱焊接等多條“數字化柔性生產線”為典范的智能制造車間，深入推進獨具航天特色的兩化融合管理體系建設；搭建了軍民產業資源統籌、優勢互補、流程順暢、協同高效的產業化發展布局，形成總部中樞集成抓總能力。

2016年底，北京市質量領域最高獎項“第二屆北京市人民政府質量管理獎”申報工作啟動，公司決定以此為契機驗證卓越績效模式在公司中實施多年的應用效果。經過初審、材料評審和現場評審，公司在全市384家申報企業中獲得綜合排名第一的優異成績，在申報企業中也不乏航天兩大集團的其他制造企業。公司有望成為航天系統在京單位第一家獲此榮譽的單位，從而充分證明卓越績效模式在提升公司管理水平、增企業競爭力等方面起到了積極作用。

4.3 卓越績效模型的建立

卓越績效模式能為所有組織提供質量管理的基本框架，公司在導入和實施過程中，采用了卓越績效評價準則的七大方面，同時融入了地域發展戰略、航天行業特點和企業文化等因素，建立適合自身發展需求的卓越績效模型。

公司總部位于北京南苑地區，面向首都“政治中心、文化中心、國際交往中心、科技創新中心”的核心功能定位和人文北京、科技北京、綠色北京的戰略，以及“建設國際一流和諧宜居之都”的目標，公司在堅持向高端化、服務化、低碳化的“高精尖”方向發展的同時，重點關注社會責任，積極開展公益活動，通過捐款、慈善、教育、志愿者等方式，踐行“企業、員工與社會和諧發展”的愿景，以“培養航天事業接班人，樹立航天企業社會形象”為行動目標，重點支持教育事業、社會公益等領域。公司在完成國家使命的同時，還承擔著周邊居民家庭和企事業單位的供電、供暖、供水等一系列工作，為維護地區穩定發展做出貢獻。

公司堅持國家利益至上，把“富國強軍、強大國防”作為政治任務和神圣使命，強調航天產品的售后技術服務和綜合保障，更關注生產過程的安全管理和保密管理。

伴隨航天工程系統的復雜性和高風險性，公司型號生產任務更表現出發射密度高、政治性強、責任重大等特點，質量管理工作在公司管理中占有重要的地位和作用。公司結合航天行業特點主動變革，探索發射新常態下的質量管理規律，推進型號質量的量化管理、強化知識積累并完善標準體系、深化質量職業化隊伍建設、貫徹大質量觀和推進精益保證質量轉型，提升組織持續成功的能力。

卓越績效模型的建立與文化密切相關，各個國家、各個行業互不相同。如日本企業根植于東方文化，強調“自覺、修為”，立足企業內部，善于自我比較、發現差距、進而改進，追求自我超越。美國企業文化屬于西方文化范疇，更加強調制度的作用，立足企業外部，通過監督發現自身問題，找出與優秀企業之間的差距并尋求改進。中國企業根據行業特點差異，展現出不同的企業文化形式。如通信行業的華為體現出一種“狼群”的戰爭文化，尊重個性，集體奮斗，公平競爭并合理分配，依靠利益共同體和利益驅動機制激勵組織發掘不足并不斷優化改進。航天文化在不同歷史時期具體體現為航天三大精神，即航天傳統精神、“兩彈一星”精神和載人航天精神。航天精神具有鮮明的時代性，是企業文化建設的核心。公司在傳承集團企業文化體系的基礎上，形成了公司個性化的愿景和核心價值觀，并進一步形成了質量、安全、環保、保密等基礎價值觀體系，以“引領航天制造業”為使命，不斷追求卓越績效，向著“打造中國航天制造企業旗艦”的目標奮勇前進。

5 結束語

卓越績效模式在各國的應用實踐表明，實施卓越績效模式，是增強企業乃至國家整體競爭能力的重要手段。對我國的航天制造行業來說，全面實施卓越績效模式是提升企業整體管理水平，提高經營效率和效益、實現持續成功的有效手段。企業在導入和實施卓越績效模式的過程中，要深刻理解該模式的核心價值觀和評價準則，同時結合本組織的實際情況、地域戰略、行業特點及文化等多方面因素，建立適合自身發展需求的卓越績效模型。

參考文獻

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[2] GB/Z 19579-2012 卓越績效評價準則實施指南[S].北京：全國質量管理和質量保證標準化技術委員會，2012.

[3] 李洪.把成功作樾叛觥―航天工程質量管理[M].北京：首都經濟貿易大學出版社，2015.

作者單位：

首都航天機械公司

作者簡介：

劉焱，女，1981年生，碩士，航天工程專業，高級工程師，主要從事質量管理方面的研究。

篇（9）

為全面落實《社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）》和民政部、商務部等八部委聯合下發的《關于推進行業協會商會誠信自律建設工作的意見》要求，去年8月，商務部印發《關于進一步做好行業信用評價工作的意見》，提出要加快建立“五位一體”的行業信用體系，強調以行業組織為信用管理主體積極創新行業信用評價模式，充分發揮第三方信用機構的信用服務支撐作用，在自愿申報原則上調動會員企業參評的積極性主動性。該意見著重強調了企業信用等級評價備案制和動態管理制度，要求協會商會應在確定最終評價結果后的20個工作日內登錄“商務部商務信用信息交換共享平臺”公示相關評級結果。

截止2016年10月，商務部和國資委審批通過的行業信用評價參與單位共計15批，224家行業協會商會先后開展會員企業的信用評價工作，其中中國有色金屬工業協會、中國煤炭工業協會等45家單位作為2007年首批行業信用評價試點單位，發展規模不斷擴大，評價機制不斷完善。本文介紹了我國企業整體信用狀況，并以中國合作貿易企業協會和中國有色金屬工業協會為例，分析會員企業信用評級的分布情況以及功能性z驗，探索信用評級的市場傳導機制。

一、 我國企業的信用發展綜合評價

中國合作貿易企業協會作為第二批行業信用評級單位早在2008年就開展會員企業的信用評級工作，并于2011年與商務部研究院信用評級與認證中心聯合分析研究我國企業的整體信用發展狀況。主要數據來源包括企業公開信息、會員自愿申報信息以及信用調查活動獲得的信息，2013年評價模型也由原來的五維要素減少為三維要素，其中信用環境占比20%，包行業環境、經濟環境、政策環境和市場環境四個二級指標，信用能力占比68%，包括收益性、流動性、安全性和成長性等11個子項要素等，信用行為占比12%，包括社會貢獻、質量安全和社會影響三個指標，模型采取定性定量相結合的方法，構造綜合評價模型，P=？撞PiQi=？撞PijQij，其中，Pij表示各子項評價要素指數，Qij表示各子項評價要素權重。這里我們選取2010年～2013年協會所有會員企業為研究樣本，分析三維要素的發展趨勢。

從整體上看，2013年我國企業整體信用環境得到恢復，經濟景氣指數達到122.43點，較上年增長14.42點，盈利指數達到115.45點，較上年增長17.10點，效益指數達到101.14點，較上年增長10.82點，總體來說已經走出下行空間，可能形成筑底態勢。從結構上看，以煤炭行業為代表的生產業持續低位運行，三大信用環境指數基本維持下跌趨勢，這主要是深層次的結構性供給矛盾所致；制造業在連續兩年大幅下跌后實現強力反彈，但面臨再次回落的風險；相比之下服務業受宏觀經濟的影響遠小于制造業，三大指數平穩運行，維持合理的增速。

我國企業的收益性指標基本呈現連續下行的走勢，雖整體水平略有恢復但企業的經營效益仍不容樂觀，有超過50%的企業的營收利潤率仍處于下降通道；企業的流動性有所提升但安全性下降，這主要表現在平均資產周轉率由2010年的1.47次/年提高到1.70次/年，而平均所有者權益比率由34.06%下降到27.79%，平均資產保值增值率由118.05%下降到113.51%。這可能是企業在經營困難時期更加注重內部潛能的效率釋放。雖然利潤增長率實現強勢反彈但其他各項成長性指標均處于四年間最低點。

從結構上看，生產性企業的收益率逐年降低，煤炭行業更是出現全面虧損，企業負債率明顯增加，成長性指標均呈現大幅度下降，其中煤炭行業利潤率的負增長更是有2010年的25%擴大到96%；制造業企業基本控制住下行趨勢但普遍存在營業利潤率偏低的情況，流動加速，資產負債率偏高，資產投資增速持續放緩；服務業企業維持良好的營業利潤率，資產周轉率提高，資本保值增值率也相對平穩，但仍處于低位運行期。

二、 我國有色金屬行業上市公司的信用評價有效性檢驗

中國有色金屬工業協會迄今已對95家會員企業開展了信用評級，信用等級評價分為AAA、AA、A、B、C等五級，評價有效期三年，評價維度包括合同違約率、主要產品能耗指標、安全責任事故等信用行為維度和資產質量、經營效益等信用能力維度。從協會公示平臺和全國行業信用公共服務平臺的結果顯示，從2007年開始，參與評價的企業規模不斷擴大，然而信用等級的分布卻十分集中，截止2014年，共93家企業維持AAA級，其中包括8家上市公司，在所有參評企業中只有一家企業維持AA級，一家企業由AA級升到AAA級。這樣的信用分布是否合理，評級結果是否反映了企業的潛在風險水平，亟待檢驗。

現有的文獻中對評級結果的檢驗主要包括級別對信息的披露情況、評級結果的一致性和評級結果的準確性三類，檢驗方法主要有遷移矩陣統計、違約率檢驗、級別活動率以及Z評分與信用評級結果的檢驗。本文以中國有色金屬行業的參評企業為研究對象，結合協會的評級方法和各模型的適用性，選取2000年Edward Altman修正的適用于非制造業上市公司的Z評分模型，一是與協會的評級思路基本吻合，二是行業樣本的缺乏使隨機性原則無法得到滿足，其他檢驗方法難以開展。Z評分模型如下：

Z=6.56X1+3.26X2+6.72X3+1.05X4（1）

其中，X1=流幼時/總資產，X2=留存收益/總資產=（未分配利潤+盈余公積）/總資產，X3=息稅前利潤/總資產=（稅前利潤+財務費用）/總資產，X4=股權市值/總負債=（市價*流通股數+每股凈資產*非流通股）/總負債，評級臨界值為1.23和2.90，評級級別分別為風險型、預警型和安全型，即分值大于2.9的公司不存在破產風險處于安全區域，分值界于1.23～2.90的公司存在不穩定的風險因素，處于灰色預警區域，分值小于1.23的公司可能或已經面臨破產風險。

本文以商務部研究院信用評級與認證中心的有色金屬行業上市公司財務評級數據為標準，選取優秀級、安全級、風險級及以下共40家公司為樣本檢驗Z評分模型的適用性，以2010年～2014年的公司財務指標為樣本數據。數據來源主要包括上市公司年報和Wind數據庫。根據該模型和上市公司財務數據計算Z值，并與已的評級結果對比，可以發現，在亞太科技、江西銅業等25家安全級及以上的上市公司中，有2家樣本公司在Z評分模型中獲得風險型級別，在寶鈦股份、錫業股份等15家風險級及以下的上市公司中，有3家公司在Z評分模型中獲得安全型級別。總體來說，Z評分模型在樣本范圍內的判別準確率在60%至92.5%之間，與商務部的財務預警評價結果基本吻合。這說明Z評分模型在判別公司財務風險上具有一定的適用性。

三、 行業信用評價體系存在的問題及原因分析

中國有色金屬工業協會在商務部、國資委等有關部門領導下積極推進行業信用評價工作，制定《有色金屬行業企業信用體系建設指導意見》為信用評價的規范準則，設立評價委員會、專家部等專職部門，并與第三方信用機構開展深入合作和討論，引入云計算技術，全面擴大數據源，進一步完善行業信用評價機制建設。今年九月，由協會主辦的“信用有色金屬周”在“信用中國”網站開通，這也是繼“信用電力周”、“信用煤炭周”之后，第三個開通的行業信用周。

然而，當前協會的評價體系也存在一定問題。一是評定的企業信用等級的分布異常集中。截止2014年，共93家企業維持AAA級，其中包括8家上市公司，在所有參評企業中只有一家企業維持AA級，一家企業由AA級升到AAA級。如表1所示，8家上市公司從2009年開始陸續參與行業協會評級并全部為AAA級。相比之下，Z評分模型的評價結果覆蓋安全型、預警型和風險型，Z分值差距明顯，商務部的財務預警評分也存在階梯式變化。大批參評企業信用優良的結果可能對評估行業的整體風險產生誤導。二是信用評價覆蓋面窄。中國有色金屬工業協會共1 600多家會員單位，自愿申請信用評價的只有95家，參評率僅6%，這為評估行業的整體的信用風險帶來樣本限制。三是存在明顯誤判。如表1所示，寶鈦股份和東方鋯業兩家公司在商務部財務預警評分中判定為為預警級別，云南銅業的Z分值也僅為0.98，屬于風險型，而三家公司在協會信用評級中均為AAA級。

信用評價的本質功能在于解決委托中產生的信息不對稱問題，通過有效揭示風險優化投資者決策，為市場主體提供決策依據。在市場機制完善、信息交流無成本情況下，聲譽機制和信號傳遞作用被最大化，信用等級變化的波動將直接傳遞到資本市場和商品市場，通過將各類資本轉變為信用資本，影響被評價主體的融資成本和貿易交易。同時信用評價是對被評價主體信息的全面評估和二次加工，形成的潛在監督機制不僅為監管層提供決策依據，更刺激企業改善經營管理，提高市場競爭力，降低信用風險。如果信用評價無法真實反映主體的信用狀況和潛在風險，聲譽的價值將無法通過信號傳遞作用提高企業的可信度，能力信號、社會責任信號等都不復存在，當市場無法將“好”企業和“壞”企業區別開的時候，評級機構也就失去了存在的意義。行業協會評定的會員企業覆蓋面過窄且信用等級異常集中，不僅影響了行業整體的信用風險評估，更無法為市場傳遞有效信息，究其原因主要有以下三點：

首先是申報信用評價的條件對參評企業的門檻限制。根據《有色金屬行業企業信用等級評價申報要求》規定，企業在省級和省級以上國家質量部門的抽查產品合格率達到100%，企業的環保指標和主要產品能耗達標，未發生較大安全生產責任事故以及企業負有重大責任的客戶向上級工商和質量管理部門投訴事件，這些基本申報要求實際上剔除了部分有潛在風險的企業。協會堅持自愿參加的原則，讓更多已經處于發展成熟階段或信用良好的企業積極參與，信號傳遞效應使許多會員企業在自我評估確保高信用等級的情況下才會向協會申請信用評價，這就是Bannier（2006）驗證的隱蔽的逆向選擇問題。雖然對企業經營起到激勵促進作用，較低的參評率仍然無法全面度量行業信用風險。

其次是評價指標和數據質量。從評價指標看，申報材料中基本的評價指標包括產品抽樣合格率、環保達標、產品能耗指標和納稅登記等，這些在申報要求中均有硬性要求，無法有效揭示風險。資本積累率、年銷售增長率、凈利潤增長率和對外投資額等指標可以作為衡量企業經營能力、發展能力的參考，但缺乏具有行業風險特征的指標，模型的適用性和有效性仍有待進一步加強。從數據質量看，企業的各項財務數據均自愿申報填寫，協會和第三方機構在沒有經過審核情況下直接運用到評估過程，數據真實性和可靠性無法保障，這也是造成信用等級普遍偏高的原因之一。

最后是第三方評級機構的非獨立性。大部分的行業協會選擇與第三方評級機構合作，運用云計算和大數據等手段深入挖掘數據，并完善個別企業瞞報的部分負面信息，以全面評價企業的信用等級，但我國信用評級機構尚處于初步發展階段，許多機構具有短視行為動機，為爭取更多的市場可能發生虛高評級的情況，這種利益導向也是造成上述行業評價結果過度集中的重要原因。

四、 研究結論和建議

針對我國行業協會信用評價體系中存在的問題，提出如下建議：一是進一步修改和完善信用評價辦法，適當降低評審費用并與相關監管部門合作，試行全會員企業強制評價制度，擴大信用評價覆蓋面，并建立企業交易伙伴信息數據庫，減少行業內風險的聯動效應。二是繼續推進與第三方信用評級機構的合作，完善評價指標體系，對產品合格率、產品能耗等指標只需提交相關部門出具的證明，取消基本門檻，并加入能反映有色金屬行業的生產經營特點和風險點的變量，增加模型有效性和變量顯著性。同時發揮社會輿論的監督作用，宣傳和公布信用評價結果并及時更新，提高誠信企業的社會聲譽。三是建立企業申報材料的審核制度，完善企業信用信息收集標準，保障信用信息數據真實可靠，提高信用評級的權威性。四是加強與征信機構、商業銀行、行業主管部門和其他行業協會的合作，不僅實現信用信息的交換對接，降低行業風險，也幫助誠信企業降低融資成本，獲得更多的市場便利。

參考文獻：

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[3] 王帥，楊培濤.基于多層次模糊綜合評價的中小企業信用風險評估[J].財經理論與實踐，2015，（5）：23-29.

篇（10）

作為鄭州日產于2010年初啟動的“牽手工程”公益捐助計劃的受益者，馮文等300名河南籍在京貧困大學生每年可申領到這家企業提供的5000元學雜費，需要注意的是，這筆費用將直接發放到個人。

這還只是“牽手工程”的冰山一角。鄭州日產的中長期計劃是，自2010年起，每年向“牽手工程”注入300萬元專項資金，連續5年，總額1500萬元，用于對貧困大學生和貧困孤兒的幫扶。“這(筆資金)是鄭州慈善總會建會6年多來接受的最大一筆企業捐款，預計受益人數將超過1萬人次。”鄭州慈善總會會長武國瑞向《汽車消費報告》表示。

尋找幫扶對象的過程相對復雜：家里貧困程度、父母收入水平、兄弟姐妹狀況以及高考成績等都被作為參考和限制元素。收到申報材料后，鄭州市慈善總會和鄭州日產再對其審核、篩選。而在“牽手工程”啟動之際，鄭州日產便指派專人負責對接――他們的工作包括跟蹤資金何時發放；發放程度；以及后續工程等。

2010年8月，鄭州舊產聯合鄭州慈善總會在鄭州市兒童福利院啟動“家庭養育樓”專項捐贈活動。根據計劃，鄭州日產從“牽手工程”愛心基金中撥付50萬元用于“家庭養育樓”內部設施的購置以及對該院孤兒疾病的專項救治。

《汽車消費報告》了解到，所謂“家庭養育樓”，是按照國際最先進孤兒管理模式，為孤殘兒童建造的家庭式管理公寓。作為鄭州市兒童福利院二期工程的重點項目，已于2010年下半年動工建設。2011年年底建成使用時，將被命名為“鄭州日產?牽手之家”，預計直接受益兒童將達150人。

“‘牽手之家’的啟動，既是鄭州日產的責任之約，也是公益之約，同時還是鄭州日產與孩子們的心靈之約。”鄭州日產總經理郭振甫如是表示。

2010年，鄭州日產這樣走過

1　6月，“牽手工程”簽寧啟動儀式；

2　6月，捐助50萬元用于鄭州兒童福利院家庭寄養樓建設；

3　9月，開啟“牽手專列”，幫助符合條件的鄭州籍貧困大學新生進京就學；

4　10月，實施鄭州籍貧困大學新生專項學費資助，符合條件者每人5000元；

5　11月，實施“牽手暖冬”行動，幫助貧困大學生溫暖過冬活動。

“牽手工程”檔案

1　釋義

“牽手”諧音“千手”，意為慈善；

“牽手”象征關愛與同心：鄭州口產愿與貧困大學生、貧困孤兒們心手相連，共度難關，相伴成長；

“牽手”契合鄭州日產“相信相伴相成就”企業理念。

2　內容

自2010年起，鄭州口產每年為“牽手工程”注入300萬元專項資金，連續5年，總額1500萬元，用于對貧困大學生、貧困孤兒專項資助。

3　行動口號

“牽手工程一路同行”

“牽手工程”不是一次性的捐贈，而是持續性的幫扶和關愛；“一路同行”是鄭州日產企業歌曲，傳達的情感與公益事業吻合。

4　核心理念

大眾化：在現代社會中，“反哺社會、幫扶他人”是每個組織成員應具備的基本素質。公益行為不足“高尚者”的專屬，不是“高人一等”的施舍，“視線平等”地幫扶他人、參與公益，是每個企業公民應盡的基奉義務；日常化：現代社會，熱心公益應當成為一種“消費”觀念，捐助應該像買一瓶水、一本書那樣自然而然、隨時發生。企業公益行為不應因為時間、環境、外部條件的改變而改變，公益精神應該常存于心；

基因化：只有那些骨子里銘刻公益觀念的人，才是真正優秀的公民；只有建立公益基因的企業，才具備可持續發展能力。