自然科學基金申請書匯總十篇
時間：2022-08-05 22:49:46
序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇自然科學基金申請書范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。
篇（1）
中圖分類號：N36文獻標識碼：A
文章編號：1009-0118（2012）04-0185-02
國家自然科學基金成立于1986年，年度財政撥款從8000萬元起步，到2011年，撥款已超過120億元。國家自然科學基金始終牢牢把握在國家創新體系中的準確定位，為國家創新體系建設積淀了雄厚的知識和人才儲備。最近三年，為深入貫徹《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》和國家自然科學基金“十二五”發展規劃，國家自然科學基金的形勢發生了很大變化，本文擬從以下三個方面去分析解讀最新的變化，以供廣大科技人員在申報國家自然科學基金時參考。
一、明確科學基金定位，加強戰略導向
國家自然科學基金在國家創新體系中有明確的定位：支持基礎研究、堅持自由探索和發揮導向作用。這一定位有利于充分發揮科技人員好奇心驅動的探索和創造精神，提高自主創新能力；同時能夠引導科技人員從事國家需求的重大基礎科學問題研究，為經濟社會發展服務。
戰略引導是在基礎研究資助多元化格局中把握定位的戰略需要。國家自然科學基金制定了三個戰略導向：更加側重基礎、更加側重前沿、更加側重人才。把三個更加側重的戰略導向貫穿于科學基金評審、資助及管理的全過程，實施原始創新戰略、創新人才戰略、開放合作戰略、創新環境戰略和卓越管理戰略，形成更具活力、更富有效率、更加開放的中國特色科學基金制度。從近三年的國家自然科學基金項目指南來看，基金委從資助模式和資助格局等方面都進行了較大調整，貫徹了這三個戰略導向。
二、優化資助模式，完善資助格局
（一）增加醫學科學部
為更好地支持醫學基礎研究，適應人民群眾日益增長的醫藥衛生需求，國家自然科學基金委醫學科學部經過10年籌劃，于2009年底成立，國家自然科學基金委由原來7個科學部變為8個科學部，部門設置更趨合理。成立醫學科學部，有利于我國醫學創新能力的提升。同時，對于不斷提高人民群眾健康保障水平具有重大意義，更是貫徹科學發展觀、促進經濟和社會全面協調可持續發展的必然要求。從2010年起，醫學科學部正式受理醫學相關項目申報，此舉也解決了以前生命科學部受理量過大等帶來的管理問題。
（二）經費資助快速增長，資助年限總體增加
在國家自然科學基金“十二五”發展規劃中，有三條保障經費投入措施：爭取財政投入、吸引多元投入、規范財務管理。加上國家自然科學基金聲譽不斷提升，成果不斷涌現，極大地推動經濟社會發展，并且考慮國際基礎研究形勢和我國現狀，國家近幾年連續大幅度增加財政投入。近三年財政投入：2010年財政投入104億元（包含投入新設立的國家重大科研儀器設備研制專項20億元經費）；2011年財政投入124億元；2012年預計財政投入150億元。
隨著國家對基礎研究投入的不斷增加，國家自然科學基金委在近幾年對部分類型項目的資助強度和資助期限作了一些調整。近三年資助強度變化：面上項目由30萬元增加至80萬元，重點項目由200萬元增加至300萬元，青年科學基金項目由20萬元增加至25萬元，地區科學基金項目由25萬元增加至50萬元，科學儀器基礎研究專項保持在300萬元，重大國際（地區）合作研究項目由200萬元增加至300萬元。
從2011年起，部分類型項目資助期限做了相應調整。面上項目、地區科學基金項目、科學儀器基礎研究專項三類項目的資助期限由原來3年延長為4年；重點項目的資助期限由原來4年延長為5年；重大國際（地區）合作研究項目由原來3年延長為5年；青年科學基金的資助期限保持不變，仍為3年，但是對申請人年齡作了調整：女性申請人的年齡限制推遲至未滿40周歲，男性申請人的年齡限制維持未滿35周歲不變。這不僅體現了國家基金委對女性科技人員的尊重，也體現了國家基金委管理決策的科學性。
（三）簡化限項規定
在2011年以前，國家自然科學基金針對申請人既有主持項目數的限制，也有參與項目數的限制；既有高級職稱的限制，也有非高級職稱的限制；既有項目總數的限制，又有不同類型項目總數的限制；既有納入限項范圍的項目類型，也有不納入限項范圍的項目類型。關系錯綜復雜，很多申請人沒有弄清限項要求，以致要不斷咨詢單位管理人員，導致依托單位管理成本增加，即便如此，因為超限而被撤銷的項目也不在少數。從2011年開始，國家自然科學基金委針對限項規定作了簡化，據了解，目前申請人針對限項規定疑問減少了很多，因為超限被撤銷的項目也在逐年下降。
（四）加強在站博士后申請基金管理
從2012年起，國家自然科學基金委要求依托單位應提交本單位在站博士后人員的項目申請清單并對清單所列項目統一提供書面承諾：保證在站博士后人員獲得項目資助后，延長其在站期限至項目資助期滿并負責解決其延長期間的生活費用；或者出站留在依托單位繼續從事相關研究。否則，自然科學基金委不受理在站博士后人員的項目申請。
（五）完善資助格局
國家自然科學基金委目前已確立了研究項目、人才項目和環境條件項目三個項目系列，其定位各有側重，相輔相成，構成了國家自然科學基金資助格局。其中，研究項目系列以獲得基礎研究創新成果為主要目的，著眼于統籌學科布局，突出重點領域，推動學科交叉，激勵原始創新，從而提高基礎研究水平；人才項目系列立足于提高未來科技競爭力，著力積蓄基礎研究后備人才隊伍，支持青年學者獨立主持科研項目，扶植基礎研究薄弱地區科研人才，造就拔尖人才，培育創新團隊；環境條件項目系列主要著眼于加強科研條件支撐、促進資源共享、優化基礎研究發展環境以及增強公眾對基礎研究的理解。近三年針對資助格局作了一些調整：研究系列項目增加“青年基金-面上項目連續資助項目”，人才系列項目中增加“優秀青年科學基金項目”和擴大地區科學基金項目資助范圍，環境條件系列項目中增加“NSFC-新疆聯合基金”、“NSFC-河南人才培養聯合基金”、“國家重大科研儀器設備研制專項”。我國的基礎研究之所以能取得長足進步，是因為有一大批為之奮斗的科學家，因此，在可預見的將來，國家自然科學基金委仍會加強完善人才項目的資助。
三、完善規章制度，改進資助管理
（一）完善規章制度
根據《國家自然科學基金條例》，制定科學基金規章體系，其中最為廣泛關注的有以下六部管理辦法：面上項目管理辦法、重點項目管理辦法、青年科學基金項目管理辦法、地區科學基金管理辦法、杰出青年科學基金項目管理辦法、國際（地區）合作研究項目管理辦法。
（二）改進資助管理
1、比對申請書內容，防范學術不端
為防范學術不端行為，避免重復資助，國家自然科學基金委自2011年起將通過計算機軟件對申請書內容進行比對，特提醒申請人注意：
（1）不得將內容相同或相近的項目，向同一科學部或不同科學部申請不同類型項目的資助。
（2）受聘于一個以上依托單位的申請人，不得將內容相同或相近的項目，通過不同依托單位提出申請。
（3）不得將內容相同或相近的項目，以不同申請人的名義提出申請。
（4）不得將已獲資助項目，向同一科學部或不同科學部提出重復資助申請。
2、2012年度申請書采用在線和離線兩種方式
采用離線撰寫申請書方式的項目類型包括：面上項目、重點項目、青年科學基金項目和地區科學基金項目。除上述類型以外的項目類型均采用在線撰寫申請書。隨著信息化不斷完善，將來的趨勢是所有的項目都采用在線撰寫，結合數據挖掘等先進信息采集技術，申請人撰寫申請書將更加方便。
3、試行“申請代碼”、“研究方向”和“關鍵詞”規范化選擇
2012年部分學科領域擬試行“申請代碼”、“研究方向”和“關鍵詞”的規范化選擇，包括地理學（D01及其下屬申請代碼）、電子學與信息系統（F01及其下屬申請代碼）和腫瘤學Ⅰ（H1601至H1614申請代碼）。上述學科領域項目的申請人在填寫申請書簡表時，應參考“試點學科領域申請代碼、研究方向和關鍵詞一覽表”準確選擇“申請代碼1”及其相應的“研究方向”和“關鍵詞”內容。此舉能方便基金委更科學選擇評審專家，有利于評審的公平公正。
四、結語
本文只是從政策角度去分析近三年來國家自然科學基金形勢變化情況，更多的變化細節有待申請者在閱讀《項目指南》和通知公告獲取。
我們相信國家自然科學基金管理將會朝著科學管理、精細化管理的方向前進。我們也同樣相信在國家的支持、國家自然科學基金委的管理和科技人員的努力下，我國的基礎研究事業會有更大的進步。
參考文獻：
篇（2）
（二）申請書應當由申請人本人按照撰寫提綱撰寫，并注意在申請書中不得出現任何違反法律及有關保密規定的內容。申請人應當對所提交申請材料的真實性、合法性負責。
（三）根據所申請的項目類型，準確選擇“資助類別”、“亞類說明"、“附注說明”等內容。要求“選擇”的內容，只能在下拉菜單中選定；要求“填寫"的內容，可以鍵入相應文字；有些項目“附注說明”需要嚴格按本《指南》相關要求填寫。
（四）根據所申請的研究方向或研究領域，按照本《指南》所附的“國家自然科學基金申請代碼”準確選擇申請代碼，特別注意：
1．選擇申請代碼時，盡量選擇到最后一級（6位或4位數字，重點項目和聯合基金項目等特殊要求的除外）。
2．申請人選擇的申請代碼l是自然科學基金委確定受理部門和遴選評審專家的依據，申請代碼2作為補充。部分類型項目申請代碼1或申請代碼2需要選擇指定的申請代碼。
3．申請代碼首位為字母“L”、“J”的，屬于專用申請代碼，僅在申請特殊類型項目時可以選擇。如申請代碼首位為“L”的，僅用于申請NSFC-廣東聯合基金和NSFC-云南聯合基金項目；首位為“J”的，僅用于申請國家基礎科學人才培養基金、青少年科技活動、局（室）委托任務等類型項目。如果在面上項目、青年科學基金項目、地區科學基金項目等類型項目申請時選擇了以上的申請代碼將不予接收。
4．申請人如對申請代碼有疑問，請向相關部門咨詢。
（五）申請人和主要參與者應當在紙質申請書上簽字。主要參與者中如有依
托單位以外的人員（包括研究生，但不包括境外人員），其所在單位即被視為合作研究單位，應當在申請書基本信息表中填寫合作單位信息并在簽字蓋章頁上加蓋合作研究單位公章，填寫的單位名稱應當與公章一致。已經在自然科學基金委注冊的合作研究單位，須加蓋單位注冊公章；沒有注冊的合作研究單位，須加蓋該法人單位公章。1個申請項目的合作研究單位不得超過2個。
主要參與者中的境外人員被視為以個人身份參與項目申請，如本人未能在紙質申請書上簽字，則應通過信件、傳真等本人簽字的紙質文件，說明本人同意參與該項目申請且履行相關職責，作為附件隨紙質申請書一并報送。
（六）具有高級專業技術職務（職稱）的申請人或者主要參與者的單位有下列情況之一的，應當在申請書的個人簡歷部分注明：
1．同年申請或者參與申請各類基金項目的單位不一致的；
2．與正在承擔的各類基金項目的單位不一致的。
篇（3）
聯合基金是國家自然科學基金的組成部分。聯合基金項目通過項目指南引導申請，以培育項目、重點支持項目和本地優秀青年人才培養專項的方式予以資助。
培育項目申請人應當具備以下條件（以具體指南要求為準）：
1．具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經歷；
2．具有高級專業技術職務（職稱）或者具有博士學位，或者有2名與其研究領域相同、具有高級專業技術職務（職稱）的科學技術人員推薦。
正在攻讀研究生學位的人員不得申請聯合基金培育項目，但在職人員經過導師同意可以通過其受聘單位申請。
培育項目申請人應當充分了解國內外相關研究領域發展現狀與動態，能領導一個研究組開展創新研究工作；依托單位應當具備必要的實驗研究條件；申請人應當按照培育項目申請書撰寫提綱撰寫申請書，申請的項目有重要的科學意義和研究價值，理論依據充分，學術思想新穎，研究目標明確，研究內容具體，研究方案可行。
培育項目一般由1個單位承擔，確有必要時，合作研究單位不得超過2個，資助期限一般為3年。
培育項目使用統一格式的申請書和撰寫提綱，申請書由信息表格及報告正文兩部分構成。
一、信息表格：為計算機錄入專用表格，包括基本信息、項目組主要參與者和經費申請表三張表格，須按操作提示在指定的位置選擇
或按要求輸入正確信息；經費申請表須按照《國家自然科學基金項目資助經費管理辦法》認真填寫，應保證信息準確清楚。
請申請人注意：項目批準資助后，申請書“基本信息”一頁的內容將在自然科學基金委網站、或以其他適當形式向社會公開，凡涉及國家科學技術保密范圍和知識產權問題的內容不得寫入，項目依托單位須認真核查。必須寫入摘要中的保密內容應特殊聲明，并說明理由。有關聲明和說明以書面形式作為附件隨同紙質申請書一并申報，內容保密的摘要因申請人未提交聲明而被公開的責任自負。
二、報告正文：參照以下提綱撰寫，要求內容翔實、清晰，層次分明，標題突出。
（一）立項依據與研究內容（不超過8000字）：
1. 項目的立項依據（研究意義、國內外研究現狀及發展動態分析，需結合科學研究發展趨勢來論述科學意義；或結合國民經濟和社會發展中迫切需要解決的關鍵科技問題來論述其應用前景。附主要參考文獻目錄）
2. 項目的研究內容、研究目標,以及擬解決的關鍵科學問題。（此部分為重點闡述內容）
3. 擬采取的研究方案及可行性分析。（包括有關方法、技術路線、實驗手段、關鍵技術等說明）
4. 本項目的特色與創新之處。
5. 年度研究計劃及預期研究結果。（包括擬組織的重要學術交流活動、國際合作與交流計劃等）
（二）研究基礎與工作條件
1、工作基礎（與本項目相關的研究工作積累和已取得的研究工作成績）
2、工作條件（包括已具備的實驗條件，尚缺少的實驗條件和擬
解決的途徑，包括利用國家實驗室、國家重點實驗室和部門重點實驗室等研究基地的計劃與落實情況）
3、申請人簡介（包括申請人和項目組主要參與者的學歷（從大學本科開始）和研究工作簡歷，近3年已發表與本項目有關的主要論著目錄和獲得學術獎勵情況及在本項目中承擔的任務。論著目錄要求詳細列出所有作者、論著題目、期刊名或出版社名、年、卷（期）、起止頁碼等；獎勵情況也須詳細列出全部受獎人員、獎勵名稱等級、授獎年等）
1）、個人簡介（應包含本項目中承擔的任務）
2）、大學開始受教育經歷
例：××年－××年，單位，院系所，學歷/學位，導師
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3）、研究工作經歷
例：××年－××年，單位，院系所，職務
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4）、科研成果
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4、承擔科研項目情況（申請人和項目組主要參與者正在承擔的科研項目情況，包括自然科學基金的項目，要注明項目的名稱和編號、經費來源、起止年月、與本項目的關系及負責的內容等）
5、完成自然科學基金項目情況（對申請人負責的前一個已結題科學基金項目（項目名稱及批準號）完成情況、后續研究進展及與本申請項目的關系加以詳細說明。另附該已結題項目研究工作總結摘要（限500字）和相關成果的詳細目錄）
（三）經費申請說明購置單項經費5萬元以上固定資產及設備等，須逐項說明與項目研究的直接相關性及必要性。
篇（4）
國家自然科學基金是我國支持基礎研究的基金，用于重點資助具有良好研究條件、研究實力的高等院校和科研機構的研究人員。因此，獲得基金項目的多少是衡量一個單位科研能力和水平的重要指標之一。我院瞄準中醫藥行業科技發展前沿，準確把握國家政策導向，密切跟蹤國家自然科學基金項目申報動向，緊緊圍繞申報要求，根據醫院科研規劃和自身特色優勢，有計劃、有重點地組織相關領域科室申報，近年來在基金申報工作中成效顯著，項目數穩步增長，在有力提高醫院創新能力的同時，科研水平和實力也躍上了新的臺階。本文詳細介紹了我院近年來國家基金申報資助情況，總結其成功經驗，為進一步提高地方醫院獲得國家基金資助提供參考與借鑒。
1 基金項目申報中標情況
就項目申報數量而言，我院從2006年的50項增至2013年的222項，提高340%；就資助項目數量而言，從2006年的2項到2013年25項，年資助項目數增加了12.5倍；就資助率而言，從2006年的2%增加到2013年的11%，提高近6倍。特別是近二年來，基金申報數和資助數均明顯增長。具體見圖1和圖2。
圖1近8年來廣東省中醫院國家自然基金申報及立項情況
圖1近8年來廣東省中醫院國家自然基金獲
資助經費的情況
就單從2013年度國家自然基金項目的總體情況而說， 2013年共申報222項國家自然科學基金項目，與2012年相比，增加79%，與2011年比，增加212.7%；從獲得立項數看，我院在2012年可喜的突破性地獲得25項立項，是2012年的1.14倍，是2011年的2.77倍；2013年度獲得立項其中面上項目10項，青年項目15項，資助經費總額達1052萬元。近兩年來都獲得了長足的進步。其中自然科學基金委醫學八處是我院獲資助項目的主要來源，從資助項目的類別看，主要為面上項目和青年基金項目。
作為廣州中醫藥大學的第二臨床醫學院，在歷年來占學校國家自然基金立項數量中的比例也是逐漸增加。2006年廣州中醫藥大學獲立項19項，我院占其中2項，但在短短的7年間，我院在2013年度獲立項25項，廣州中醫藥大學一共73項成功立項，占34.2%，具體可見圖3。
圖3近8年來廣州中醫藥大學及我院國家
自然基金立項的情況
2 討論
我院能在近年申報國家自然基金課題立項中獲得碩果，筆者認為有如下因素：
2.1勇于打破科研人員的畏懼心理，建立信心，并且有效調動全院的科研人員的積極性，早動員，早準備，實現2012年申報項目數翻番，2013年持續增長。在前一年底我院開始籌備舉辦經驗座談會，讓成功獲得立項有著豐富經驗的研究人員與臨床科研人員、基礎研究人員進行面對面的交流，共同解讀下一年度國家自然科學基金申報指南。在座談會中，準備申報者不僅獲得了撰寫標書的技巧，更樹立了信心，形成的榜樣效應使很多科研人員打消了畏難恐懼心理，讓他們能夠和基礎研究人員一起合作，互相學習，積極申報。
2.2 在申報之前多次邀請專家作科學基金申請輔導報告，認真解讀基金的申報指南，以便申請人了解基金申報要領和程序。另外，我院還組織專家對各申報書進行審查，根據標書的內容，提出修改的意見，為課題組解決實際困難。院內科研人員根據修改意見重新修改后申報，從而進一步提高國家自然基金申報書的質量。
2.3 除了前期的部署和長期的積累，高度重視每年國家自然科學基金的申報工作。在申報過程中，又采取預申報的措施，不僅在申報書的內容上，也在申報程序上給予課題組支持和幫助。在對申報書審核的過程中，我院科研管理人員嚴格按照國家自然科學基金的要求，逐字逐句審核，嚴格把關，院內初審分步進行，每份申請書內容均經過評審專家的修改和完善，并經多層形式審核，即申請人、科主任和我院科研處管理人員審核。
2.4 筆者認為近兩年的醫院在國家自然基金中標數翻番的原因離不開領導重視對科研人才的儲備。對于一個單位而言，申報國家基金項目的數量和質量取決于該單位平時的技術儲備和工作積累。為加強申請國家基金項目的工作積累，我院設置專項經費成立“院內專項”計劃以及科研團隊、公共實驗室服務平臺，旨在發掘科研潛力、扶持創新性研究、人才培養和梯隊建設。此項工程對提高國家基金中標率收到了事半功倍的效果，通過課題的推進工作，我們發掘了一批具有科研潛力，具有創新精神的人才。青年科研人員承擔國家自然科學基金項目的增多是我院近年來基金中標數增加的重要原因。
篇（5）
國家自然科學基金（以下簡稱“科學基金”）作為我國支持基礎研究的主要渠道之一，已經成為我國國家創新體系的重要組成部分[1]。首先，科學基金是促進國家科學技術發展的重要力量，也是國家創新體系的重要組成部分。其次，科學基金始終將支撐國家經濟社會發展作為重要的戰略導向。第三，科學基金助力高校學科建設。在科學基金的支持下，促進了學校整體的科研實力發展和人才隊伍建設，推動了學科建設和發展。第四，科學基金助力研究生培養。總之，科學基金的立項與高校總體影響力呈正相關，提升了高校科研整體水平，為穩定高校基礎研究隊伍起到了積極地作用[2]。
高校是原始創新的主要基地，她不僅是我校科學基金研究的主力軍，更是我國開展基礎研究取得突破性進展的主要力量[3]。新疆醫科大學一貫重視基礎研究，科學基金比重大，10多年來，每年申報數量上升。在科學基金的資助下，新疆醫科大學一些學科的基礎研究水平和創新能力快速提升，對新疆醫科大學基礎研究工作產生了重要影響，使這些學科承擔科學基金的能力逐漸增強。科學基金作為新疆醫科大學通過競爭獲取經費的主要渠道之一，為學校科技創新能力的提升提供了強有力地支持。
本文探索新疆醫科大學2010-2014年5年間科學基金的現狀，為制定更加科學、合理的管理模式提供依據，建立健全合理的科研管理體制及保障與激勵機制，完善科研管理制度，為新疆醫科大學科研再上一個新臺階提供科學依據。
1 資料與方法
1.1 資料來源 收集新疆醫科大學2010年以來中標的所有國家自然科學基金項目387項，數據完整、可靠。
1.2 對2010-2014年5年新疆醫科大學獲得科學基金按照總體情況、類型分布、學科分布情況分類分析。
1.3 應用SPSS統計學軟件進行數據分析，技術資料以例數（百分比）表示。技術資料比較采用卡方檢驗或Fisher精確法，檢驗水準α=0.05。
2 結果
2.1 2010-2014年新疆醫科大學科學基金資助概況
2.1.1 獲得科學基金的情況
申報國家自然科學基金項目是新疆醫科大學每年一項重要的工作，2010-2014年新疆醫科大學獲科學基金資助比重大，共獲得資助387項，總資助經費1.76億余元，占五年新疆醫科大學獲得經費的45.61%。申報數每年維持在500項左右，中標數每年遞增，中標率2014有所提高，為17.69%（表1）。
2.1.2 獲科學基金的類型分布
統計結果表明，2010-2014年新疆醫科大學獲資助的科學基金主要涉及地區基金、青年基金、面上基金、國際交流與合作基金、聯合基金等8類科學基金類別（表2）。資助類別一直都是以地區基金為主體，青年科學基金為輔的資助類別格局。其中，地區基金所占比例非常大，占全部資助科學基金總數的86.56%；其次為青年基金，占全部資助科學基金總數的6.46%，其他6類科學基金占全部資助總數的6.98%。由此可以看出，新疆醫科大學科學基金過分依賴科學基金對區域的傾斜政策，而在全國的競爭中還相對處于弱勢。
從時間上來看，隨著時間的增長，新疆醫科大學獲得科學基金的類型開始變得多樣化，從2010年的3種類型到2014年的6種類型，到了2013年，在聯合基金上有所突破，資助科學基金類型進一步優化，說明新疆醫科大學在青年人才的培養和承擔國家重大課題的能力上有了明顯的提高（表2）。
2.1.3 獲得科學基金資助學科分布
新疆醫科大學是一所醫學特色明顯、學科相對單一的高校，獲得科學基金資助的項目也體現出這一點。學科分布極度不平衡，2010-2014年新疆醫科大學獲得科學基金的學部分布主要是醫學科學部（表3），為348項，占所有獲得項目總數的89.92%，其次是生命科學部，占4.13%。
雖然醫學科學部獲資助項目占比重大，但分布也不均衡。將醫學科學部的學科分布統計（表4），統計表明，腫瘤學和中醫學占比最大，為50項和51項，分別占14.37%和14.66%，其次為中藥學34項，占9.78%，呼吸系統、消化系統、泌尿系統、血液系統、耳鼻咽喉頭頸科學、眼科學、檢驗醫學、放射醫學、藥物學占比少，分別不到5項，康復醫學及放射醫學沒有獲得過科學基金。
3 討論
3.1 新疆醫科大學2010-2014年獲得科學基金的情況
3.1.1 獲得資助的科學基金的總體情況
新疆醫科大學獲得科學基金實現大跨越，2010-2014年新疆醫科大學共獲得資助科學基金387項，總資助經費1.76億余元。科學基金的飛速增長與近年來學校的人本立研、服務促研、創新強研的理念和以宣傳期、動員期、輔導期、寫作期、投標期、實施期、總結期、成果申報期及推廣期為總綱領的科研管理八期服務模式是分不開的，這也使學校從申報、立項、管理、結題、成果申報等整個過程更好、更科學、更有效的進行管理。
3.1.2 獲得資助的科學基金的類型分布
5年間，獲得的科學基金主要涉及重大研究計劃、地區基金、青年基金等8類基金，其中最多的是地區基金，一共有380項，所占比例為86.56%，其次為青年基金。科研管理部門認真學習和了解了科學基金指南，確保科研人員正確把握研究方向，學校每年都會邀請科學基金委員會等相關部門來新疆醫科大學講學，分學科、分專業進行分類解析科學基金指南，同時，也會邀請學校主持國家級科學基金的人員對科學基金指南進行透徹分析，使科研人員正確理解科學基金指南的精髓，從而不盲目申報。各二級單位自己進行院內評審、邀請校外專家評審、去外地評審。學校對重大科學基金在校內邀請校外專家進行預評審，在對口支援院校進行一對一或多對一輔導、評審。經過培訓與輔導的科研人員增加了信心，撰寫標書數量呈逐年上升趨勢，有了一定規模。學校每年在申報前組織校內專家評審會，針對學校面上項目、重點項目等重大項目極少的情況，學校對每一份將送審的國家自然基金和其它重大重點科學基金的申請書進行評審、把關；并聯系對口支援院校的專家，對本校遴選出的科學基金申請書進行審閱把關，以提高申請書的質量。2013年，在對口支援院校聯系組織了“新疆醫科大學申報國家自然基金-新疆聯合基金標書論證會”，請對口支援院校的專家現場為新疆醫科大學的申請書把脈。在2013年9月中旬聯合基金二審答辯會前夕，邀請了外地專家來新疆醫科大學舉辦“國家自然基金-新疆聯合基金”科學基金預答辯會，對參加答辯的科學基金進行輔導。這大大地提高了申請書的質量和中標率。
3.1.3 學科分布
由于新疆醫科大學是醫科類院校，所以獲得科學基金的學部主要是在醫學科學部，占獲得科學基金總數的89.92%，其次是與醫學相關的生命科學部，占4.13%。腫瘤學和中醫學占比最大，獲得科學基金分別為50項和51項，分別占14.37%和14.66%，其次為循環系統26項，占7.47%，影像醫學與生物醫學工程、醫學病原微生物與感染、預防醫學、中西醫結合、藥理學、內分泌系統/代謝和營養支持、運動系統等學科為20項左右。2010-2014年，新疆醫科大學優勢特色學科的發展獲得了科學基金的大力支持，特別是新疆維醫維藥學研究、包蟲病學、高發腫瘤（宮頸癌和食管癌）等研究的發展與科學基金的關系密不可分。這些特色學科在科學基金的資助下，取得了可喜的成績，在學術界產生了一定的影響力，并且始終堅持學科建設的龍頭地位，積極在學術團隊創建、凝練研究方向、研究成果、科學研究平臺建設以及學術聲譽等幾個方面入手，強化學科建設。目前優勢特色學科科研優勢已初步體現。
新疆醫科大學中相對薄弱但有特色的學科在爭取科研經費方面不占有優勢，作為新疆醫科大學現有資助學科門類最全的科研資助體系，科學基金對新疆醫科大學學科的均衡發展，特別是薄弱學科的的發展起到了至關重要的作用。呼吸系統、消化系統、泌尿系統、血液系統、耳鼻咽喉頭頸科學、眼科學、檢驗醫學、放射醫學、藥物學等薄弱學科都分別獲得了科學基金。
3.2 加強科學基金管理工作的對策建議
3.2.1 進一步做好科學基金精細化管理
引導申請書撰寫過程的精益求精，在申報、立項、中期檢查、結題驗收的不同時間段做細、做好工作，進一步完善和細化“科研管理八期服務模式”，進一步加強科學基金的組織申報動員工作，提高申報書質量，對有資格申報確沒申報的人員認真了解；做好校內預答辯、重大科學基金集中輔導、一對一專家咨詢的工作，加強各基層單位的申報技能培訓。
每年制定詳細的時間安排表，總結當年科學基金的申請及資助情況，健全新疆醫科大學科學基金檔案，對每年的科學基金進行認真分析，為什么中標、為什么沒中標、怎樣中標、怎樣提高中標率、怎樣提高大科學基金的中標數提供數據支撐，做好科學基金申報的長期分析。
3.2.2 做好重點、重大項目的策劃和組織工作，爭取實現科研經費的持續增長
做好項目的策劃和申報工作，充分整合校內資源，注重學科交叉，加強基礎研究，繼續保持國家自然科學基金項目穩步增長，在取得基本數量的基礎上提升項目的質量和層次。重視應用研究，在認真了解、研究科學基金政策的基礎上，積極組織申報各類產學研項目，提高科技服務社會經濟建設的水平。
5年來，新疆醫科大學的科學基金重大項目甚至是連面上項目都寥寥無幾，這與新疆醫科大學的科研領軍人物和團隊的匱乏是分不開的。要想申請重大科學基金，必須要加強組織能申請重大科學基金的領軍人員和團隊，進一步采取校內組織評審和校外公開招聘的方式，積極組織申報、承擔重大（重點）科學基金。通過高層次人才的培養和引進，新疆醫科大學的研究隊伍和層次能進一步提高，而承擔大科學基金的能力能不斷加強。加強校內科研力量的統籌協調，形成強有力的科研群體，積極申報跨學科重大研究項目，增強新疆醫科大學科研后勁和核心競爭力。
3.2.3 認真規劃在國內能產生優勢的研究方向和團隊
新疆醫科大學的科學基金過分依賴科學基金對區域的傾斜政策，而在全國的競爭中還相對處于弱勢。加強新疆醫科大學的特色優勢學科的建設、圍繞新疆及新疆醫科大學優勢特色學科申報大項目。
重大項目和重點項目等高端科學基金在相關領域有一定的學術領導力，新疆醫科大學應繼續加強學科間的融合，以優秀創新團隊為核心，集全校的力量，增強承擔國家重大科學基金的能力，爭取更進一步的突破[32]。
3.2.4 推進實驗室與平臺建設
科研平臺的建設是高校科技建設的重要載體，由于在平臺建設、研究積累和優勢研究方向存在差異。申請的科學基金也不同。科研平臺是將學科、人才與科技創新統一起來實現創新資源統一配置和充分共享而形成的一種交叉的科研組織運行模式，是高校集聚人才、提高基礎研究水平、提升科技創新能力的重要載體。
3.2.5 加強學科間融合
篇（6）
申請國家自然科學基金注意事項
初篩:形式審查
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? 超項 無公章 不屬于本學科資助范圍 不符合指南要求 無推薦書 無簽字 經費預算不合理、無詳細的經費預算 申請書寫得過于簡單、立論依據不足等 青年基金超齡、再次申請青年基金（35歲以下） 不符合地區基金申請條件 未按期結題（項目延期）
面上項目
限項規定：
? 具有高級專業技術職務的科技工作者申請與承擔（含參加）面上、重點、重
大等類別基金項目的數量累計不得超過3項！
? 申請者同期只能申請1項面上項目；
? 申請者和具有高級專業技術職務的項目組主要成員，當年申請及承擔（含參
加）在研的面上項目數合計不得超過2項
? 不具有高級專業技術職務的申請者，當年申請及負責在研的面上項目數合計
不得超過1項，但參加項數不限。
簽字、蓋章：
? 申請者、項目組主要成員簽字
? 依托單位或合作單位蓋章
? 境外人員如本人未能在申請書上簽字，則應通過信件、傳真等本人簽字的紙
質文件，說明本人參加該項目申請并履行有關職責，以附件形式在申請項目時隨紙質申請書一并上報。
青年基金年齡規定：
? 青年科學基金項目的申請者限在受理申請當年1月1日未滿35周歲，并且
未曾獲得該類項目的資助。項目組的主要成員以青年為主
地區科學基金資助范圍規定：
? 地區科學基金項目的申請者須是規定的11類行政所轄單位的正式受聘人員，
重點支持結合當地條件和特點的研究工作。（11個行政所轄單位：青海省、海南省、云南省、貴州省、江西省、、寧夏回族自治區、新疆維吾爾自治區、西藏自治區、廣西壯族自治區、延邊朝鮮族自治州）
經費預算規定：
? 面上項目國際合作與交流經費不得超過資助經費的15%；
? 面上項目勞務費不得超過資助經費的15%；
? 管理費不得超過資助經費的5%。
重點項目
按立項領域申請的重點項目“附注說明”欄要寫明所申請的領域名稱 “有條件”的自由申請重點項目“附注說明”欄要寫明“自由申請重點項目”
字樣，申請書最后附加一頁800字左右的“關
于已取得重要創新性進展的情況說明”。
? “個人簡歷”欄中詳細提供申請者及項目組主要成員的工作簡歷和受教育情
況、以往獲基金資助情況、結題情況、發表相關論文情況。所列論文要求將已和待分別列出，對已，要求列出全部作者姓名、論文題目、發表的期刊號、頁碼等，并要求按論著、論文摘要、會議論文等類別分別列出。
? 紙質申請書后附5篇代表性論文的論文首頁
? 對于涉及醫學倫理學的研究項目，要求申請者在申請書中提供所在單位或上
級主管單位倫理委員會的證明。
? 對于利用基因工程生物開展的研究工作，要求寫明其來源，如系由其他實驗
室贈予，須提供對方同意贈予的證明。
? 重點、重大項目國際合作與交流經費不得超過資助經費的10%； ? 重點、重大項目勞務費不得超過資助經費的10%；
? 管理費不得超過資助經費的5%。
國家杰出青年科學基金
? 申請者當年1月1日未滿45周歲
? 紙質申請書和附件材料一式六分
? 撰寫申請書時不必填寫“項目組成員”，在申請書摘要部分應填寫“主要學
術成績”
? 《申請書》的章節目次：
(1)信息簡表；
(2)簡歷；
(3)主要學術成績、創新點及其科學意義；
(4)擬開展的研究工作；
(5)主要論著目錄；
(6)論文被收錄與引用情況統計表及其清單；
(7)經費申請及其簡要說明；
篇（7）
[中圖分類號]G644 [文獻標識碼]A [文章編號]1009-5349（2013）10-0228-02
一、2006-2013年，我院國家自然科學基金的申請和資助情況
（一）申報和資助總體情況
2006-2013年，我院國家自然科學基金共申報234項，獲資助項目42項，平均資助率18%，資助總經費1671萬元，申報項目數、資助項目數和資助經費分別從2006年的2項和61萬元增長到2013年的8項和414萬元，資助率由2006年的9.1%增長率到2013年的34.8%，增長了25.7個百分點。從表1可以看出，雖然資助項目的數量有所波動，但總體上受資助項目數呈現穩定增長態勢，2012年資助經費達到頂峰，可能與2010年資助數量和資助經費達到低谷有關，臥薪嘗膽后一次全新突破，見圖1。
（二）資助的項目類別
統計分析可知，我院2006-2013年獲批國家自然科學基金資助項目主要集中在面上項目和青年科學基金項目，合計批準40項，其中面上項目27項，青年基金項目13項，面上項目和青年基金項目占總批準項目數的95.2%，資助經費1651萬元，占資助總經費的98.8%，專項基金項目2項，資助經費10萬元，其中，面上項目和青年科學基金項目資助經費分別從2006年的61萬元和0萬元增長到2013年的326萬元和88萬元；另外，國家杰出青年科學基金項目，聯合基金重點項目，重大項目重大研究計劃，重大國際合作項目等還未曾獲得資助，處于空白，見圖2。
表1 2006-2013年我院國家自然科學基金項目申請和資助情況
年度
（年） 申報項目
（項） 資助項目
（項） 資助經費
（萬元） 資助率
2006 22 2 61 9.1%
2007 25 5 113 20%
2008 27 7 212 26%
2009 28 5 127 17.9%
2010 28 1 32 3.6%
2011 33 8 533 24.2%
2012 48 6 177 12.5%
2013 23 8 414 34.8%
合計 234 42 1671 18.5%
（三）資助的項目學科分布
2006-2013年，我院各個學科受資助的國家自然科學基金項目數量不等，受資助的人次也不同，其中，預防獸醫學獲得資助項目數最多12項，獲得資助最少的是臨床獸醫學，呈現各個學科發展不均衡狀況。
學科 資助數量
（項） 資助人數
（人） 學科 資助數量
（項） 資助人數
（人）
預防獸醫學 12 7 基礎獸醫學 11 8
臨床獸醫學 1 1 草業科學 3 2
動物營養
與飼料科學 5 5 動物遺傳
育種與繁殖 7 5
水產養殖 3 3
（四）資助的項目負責人職稱分布
2006-2013年，我院受資助的國家自然科學基金項目負責人以高級職稱占主體，正高級職稱16人，副高級職稱6人，中級職稱8人，中級職稱獲資助率高于副高級科研人員，由于副高級研究方向基本穩定，加之職稱評定急需，因此，也說明我院申報國家自然基金項目潛力較大。
（五）資助的項目負責人學位和資助頻率分布
據統計，2006-2013年年間，我院國家自然科學基金受資助的項目負責人均具有博士學位，有9人獲得2次（含2次）以上資助，其中獲得4項資助1人，獲得3項資助1人，獲得2項資助7人。
二、我院國家自然科學基金資助項目成果分析
（一）提升了我院基礎研究水平
在國家自然科學基金的持續資助下，我院基礎研究水平有了較大提升，發表SCI7篇，EI6篇，國內各級各類論文200余篇，獲得省級獎勵6項，為我院的學科發展奠定了堅實的基礎。
（二）促進了我院人才培養水平
人才培養是國家自然科學基金項目實施的重要功能之一。2006-2013年，3人入選教育部新世紀人才支持計劃；國家“百千萬人才工程”一、二層次人選1人；吉林省高校百名科技領軍人才1人，吉林省中青年科技創新培育人選2人，吉林省首批拔尖創新人才2人，一批中青年科技骨干脫穎而出，同時以國家自然科學基金資助項目為基礎的新成果得到其他國家級項目的認可和資助，進一步提升了我院人才的培養水平。
三、國家自然科學基金管理措施
（一）組織宣傳，提前謀劃
學院在每年9月召開學院下一年國家自然科學基金申報動員會，并成立基金申報工作領導小組，由科研院長分析總結本年度基金申報和資助情況，使科研人員充分認識基金的重要意義，樹立信心積極申報，爭取更大機會，并對下一年基金申報進行部署，發揮各個科研人員的優勢和專長，整合資源，精心設計，提高基金申報命中率。
（二）提升質量，拓寬領域
項目質量是決定該項目是否予以資助的核心因素，學院積極動員科學基金申報工作，營造重視基礎研究的氛圍，提高申報數量，凝練研究內容，重視申報質量，邀請校內外有經驗的專家進行預評審，并提出修改意見和建議，進行學術把關，學院進行形式審查，重點針對申報書細節進行核查，確保形式審查順利通過，提高申請書質量，進而提升高申報項目的質量，提高中標率。
（三）注重過程管理，確保順利結題
在項目獲得資助后，及時組織項目負責人，由科研管理人員對項目管理辦法、研究成果管理辦法、經費使用和管理等相關辦法進行詳細講解和分析，提醒結題項目負責人及時對成果進行整理，確保數據真實有效，促進了學院科學基金可持續性發展。
四、總結與展望
2006-2013年年間，吉林農業大學動物科學技術學院國家自然科學基金申報數量、資助數量和管理工作等取得了一定成績，但還存在一些問題，國家自然科學基金資助類別僅集中在面上項目和青年科學基金項目上，其他類別項目處于空白，因此尚需不斷總結經驗，學習其他高校和兄弟學院的成功經驗，拓寬思路，進一步推動基礎學科的可持續發展。
【參考文獻】
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[5]朱波峰，朱小飛，王世穎，呂群燕.2010-2012年國家自然科學基金法醫學科項目申請及資助情況分析[J].法醫學雜志，2013，29（1）：58-61.
篇（8）
國家自然科學基金（以下簡稱基金）是國家創新體系的重要組成部分，面向全國，主要資助自然科學基礎研究和應用基礎研究，重點支持具有良好研究條件、研究實力的高等院校或科研機構中的研究人員，由基金委員會負責實施與管理。基金的評審有著規范的程序，比其他項目申請更公開、公平、公正，從另外一個角度反映出申請者的學術地位。科研人員申報基金項目中標主要靠其多年知識積累和潛心研究，非一蹴而就；但國家資助的唯一依據只有一個申請書，在相同的申報條件下，掌握基金項目申報方法學能大幅度提高立項的可能性，提高基金項目的中標率。
1 背景概述
了解基金的背景資料可明晰申報的范圍，提高申報基金項目的中標率。
1.1 資助類別
基金資助類別包括：①資助人才（青年科學基金（＜ 35歲）、國家杰出青年科學基金（＜ 45歲）、海外、港澳青年學者合作研究基金、創新研究群體科學基金、國家基礎科學人才培養基金（在線申請）；②資助項目（面上項目（自由申請、青年基金、地區基金）、重點項目、重大項目、重大研究計劃（含面上、重點））；③其他資助項目（聯合資助基金項目又包括面上和重點等、專項項目、國際（地區）合作與交流項目（隨時受理）、通過亞類說明、附注說明還可將一些資助類別進一步細化）。
1.2 資助力度
基金資助力度：1986～2006年，運用國家投入的約180億元資金，資助了10萬余個項目，僅2006年就資助42.36億元。
1.3 面上項目
面上項目是資助體系中主要部分，占＞60%基金總經費（2006年達71.89%）；青年科學基金的資助率＞自由申請的資助率（2006年達23.7% ）；資助范圍內自由選題；開展創新性研究；資助期限3年；2007年平均資助強度提高，但項目資助率與2006年持平。
1.4 機構設置
生命科學學部有10個處。申請者要了解每個處重點受理什么和不受理什么內容，以免好的項目申請投錯了“門”。比如：六處主要受理畜牧、獸醫學、水產學和動物學的申請項目。七處預防醫學學科負責受理預防醫學相關的申請項目。生理學與病理學學科負責受理生理學、病理生理學、病理學、運動醫學和內科學的申請項目。營養學科只受理人類營養相關的研究；兒童與少年衛生學科只受理與少年兒童正常生長發育及其影響因素相關的項目，不受理兒科及婦產科疾病項目；毒理學科不受理藥物毒理項目；流行病學科只受理人群研究的現場或現場與實驗室相結合的項目，不受理單純的實驗室研究項目；地方病學科只受理克山病、大骨節病、碘缺乏病、地方性氟中毒和地方性砷中毒項目，其他病種須申報其他相關領域，如傳染病學、寄生蟲病學、毒理學等；傳染病學科只受理有關由病原微生物感染人體后具有傳染性的疾病研究項目，不受理不具傳染性的一般感染性疾病研究項目，也不受理有關細菌耐（抗）藥、抗生素、動物傳染病（人畜共患傳染病除外）以及與病毒性肝炎無關的肝纖維化等消化內科研究項目；腫瘤學科只受理腫瘤流行病學項目，不受理腫瘤病因學、診斷和治療相關的研究課題；不受理醫療管理和衛生經濟類項目。另外，涉及人體研究的項目必須提供相關醫學倫理委員會的批準材料。運動醫學中關于運動性損傷與康復研究，是指研究由于體育運動造成的損傷及其相應的康復治療，不包括骨科疾病和創傷造成的損傷與康復治療研究。八處負責受理臨床醫學基礎學科的申請項目。資助范圍包括：診斷與治療學基礎、外科學及其分支學科、老年醫學和康復醫學。本學科“診斷與治療學基礎”申請代碼及其次級申請代碼“物理診斷學”“實驗診斷學”不受理有關發病機制的研究申請，請相關申請在其他代碼下申請。九處。為報批新藥開展的常規研究和制藥工藝研究不屬于本基金的資助范圍。凡是未提供具體方藥或穴位的（以保密函件形式列出并提交本學科保存者除外）、或對于僅以某中藥或成分為“名”，而無中醫藥理論思維或研究內容之“實”的申請項目,一律不予評審、資助。十處。資助范圍包括：婦科學、生殖醫學、圍產醫學、兒科學、眼科學、耳鼻喉科學、口腔醫學、法醫學、特種醫學和腫瘤學。不受理抗腫瘤藥物藥理學相關的研究申請。建議口腔軟硬組織損傷修復、牙齒生長發育及再生方面的研究在現有的口腔內科學代碼下申請，有關顳下頜關節疾病研究在口腔外科學代碼下申請，有關種植義齒相關研究在口腔修復學代碼下申請，以便于集中評審。
2 申評程序
了解基金的申評程序可明晰申報的環節，提高申報基金項目的中標率。
申請者填寫申請書
所在單位匯總申報（網上+紙質）≤3月底
科學部初審（形式審查、初篩）≤5月15日
同行專家（＞7萬人的專家庫）網上通訊評議（3+X）（2006年為50.9%）（一審）≤6月底
科學部提出評審建議≤7月底
學科評審組評審（資助小額探索的非共識項目占5%）（二審）≤9月底
委務會議審批整體資助方案（終審、立項）≤10月15日
3 評議指標
了解基金的評議指標可明晰評審的尺度，提高申報基金項目的中標率。定量評議與定性評議：項目的科學價值：學術水平（創新性）、研究目標、預期成果、技術路線、研究方法、研究條件、工作基礎、申請者的勝任能力。達到以下具體要求可提高中標的幾率。
3.1 立論依據
研究意義：有重要科學意義或屬國民經濟建設中的重要科技問題。學術思想：有明顯的創新或特色。理論依據：充分，科學性強。對國內外研究現狀：清楚，分析準確、全面。
3.2 研究方案
研究內容和擬解決的關鍵問題：范圍合適，重點突出；關鍵問題選擇準確。擬采用的研究方法（研究手段）：先進，且有創新性。設計的技術路線（試驗方法）：合理可行。研究的預期目標：明確。
3.3 研究基礎
與項目有關的研究項目：是原有研究工作的進一步深入。已具備的實驗條件：條件具備。項目組成員：結構合理，研究力量強。
3.4 綜合評價
申請者承擔以往基金項目完成情況：完成質量優秀。項目的創新評價：創新性強，是開創性工作。項目總評：優。是否資助：優先資助。
4 未中緣由
了解基金的未中緣由可避免重蹈前車之覆，提高申報基金項目的中標率。中的項目有相似性，如上述評議指標結果較好；不中的項目緣由各式各樣。總結未中緣由有許多，比如：缺乏可行的選題，過大、概念不清。缺乏題目與研究內容的一致性，片面追新。缺乏充分的立項依據，缺乏分析和對基本科學問題的凝練，缺少合理的科學假說和對機制的深入探討，立項依據限于國外參考文獻的簡單羅列。缺乏必要的前期工作和預實驗，研究設想和假設常常僅停留在文獻檢索和推論上。缺乏實在的目標，目標過高。缺乏與國家生命科學重大科技需求的緊密結合。缺乏提煉的關鍵科學問題，導致研究內容“大”而“空”。缺乏源頭創新，學術思想和研究方法創新不足，沿襲自己熟悉的領域而使立意偏于保守，盲目跟蹤國際研究熱點。缺乏清晰的研究方法與技術路線，過于簡單，難以判斷是否能夠實現預期目標。缺乏研究方法和研究內容的相適性。在研究方案和技術路線設計上，不是圍繞解決科學問題選擇合理技術，而是依賴高新技術選擇科學問題，使項目陷于技術、指標的單純堆砌，使得研究方法變成了單純的新技術的堆積。缺乏相關的研究策略，面對具體問題尚不能從國際主流的研究思路出發設計出科學和合理的研究方案。缺乏細化的研究方案。缺乏基本的研究設計要素。缺乏深入的科學本質研究，片面追求新技術應用，沒能用最適宜的方法開展相應的研究工作。以新技術定研究內容，僅停留在一般記錄的觀察，造成人力、物力的浪費。缺乏群體研究或不能很好地結合群體開展研究。缺乏實事求是的嚴謹學風，刻意夸大研究意義、提升未知的研究結果。缺乏系統的、連續性的研究工作。缺乏跨學科、跨領域的交叉研究。有獨特的研究材料卻未能提出創新的課題。有創新思路，卻沒有相應的研究力量保證項目的實施。有創新性發現，研究工作卻難以繼續深入。超項、手續不完備（申請書中的項目組成員中如有依托單位以外的人員參加，即視為有合作單位，在申請書信息簡表中要填寫合作單位信息，在簽字蓋章頁上一定要加蓋合作單位公章；申請者如為在職博士生，要附導師簽字的同意申請證明材料，且只能通過在職單位申請；申請者和項目組成員一定要在申請書上親筆簽字等）、不按規范性要求填寫或者填寫錯誤、非資助范圍（與指南不符、承擔過青年科學基金項目的申請者包括執行期為一年的小額探索項目，再次申請青年科學基金等）等形式審查不合格。不是申請當年1月1日后從官方網站下載的新版申請書。
5 撰寫要求和技巧
5.1總體要求
科學性、創新性、可行性、實用性、合理性、嚴肅性、連續性。選題要點：研究類型與申請基金類型的吻合。定位在基礎研究和應用基礎研究。寫作技巧：建議初次申請者咨詢資深基金管理者之后再進行申請。重點突出，層次清晰，表述清楚，用詞恰當。A4紙4號仿宋字打印。附件版面大小=申請書，若原件非A4紙大小，可將附件的原件粘貼在空白A4紙上右側對齊與其他材料一起裝訂。外行看了有興趣，內行看了有水平（意義、目的等內容用科普作家的寫作手法，技術路線等研究方案用專業術語）。
5.2申請書結構
5.2.1基本信息項目名稱要確切，主題要明了。資助類別、亞類說明和附注說明準確。代碼必須使用當年的代碼。代碼要與申請項目內容相一致。選擇最接近的相關學科來投送。尋找合適的相關學科同行評議（利于尋找合適的評議專家以及專家掌握相應的評審標準）。
直接填寫代碼不可取（在寫申請書之前，未認真看項目指南，申請書寫完后再回頭找代碼，以這種方式填寫代碼，有時會出現項目名稱與代碼名稱可能字面上一致，但是申請內容卻與受理項目對應的科學處不一致的情況，因為有些研究內容可能會涉及不同科學部下屬的科學處，但每個科學處支持的研究重點是不同的）。項目名稱要醒目，主題要明了。報送學科要準確，代碼非指南。代碼1指報送學科，代碼2指相關學科。基金不支持應用開發。項目負責人工作≥6月/年。單位名稱指項目依托單位，需要按單位公章全稱填寫。摘要（限400字）應詳盡明了，避免宣傳性語言（研究對象、擬采用的方法、擬解決的關鍵科學問題），已取得的主要學術成績（國家杰出青年科學基金和海外或港澳青年學者合作研究基金）。英文全稱填寫海外工作單位等信息在個人信息欄目中（海外青年學者合作研究基金）；中文全稱填寫海外工作單位等信息在個人信息欄目中（香港、澳門青年學者合作研究基金）。
5.2.2項目組主要成員人員精干（對立項提出自己想法，并參與具體研究的人員≠提供數據或進行輔助工作的人員）。人數適當（根據實際情況）。分工合理、具體。主要成員工作時間＞4月/年。一人同期不同單位不得申請或參加。簽字須為本人親筆所簽，否則需要正式委托信函。
高級職稱限項申請（同一重大研究計劃申請或承擔≤1項、有重大或重點項目申請和參加≤1項、面上項目申請和參加≤2項、當年只能申請一項、青年科學基金只能負責一項、青年基金（小額）也算一項、一生只能獲得1次青年基金資助）。申請項數（作為負責人）+申請項數（作為項目組主要成員）+在研項數（作為負責人）+在研項數（作為項目組主要成員）≤2項。非高級職稱限項申請（負責在研項目不能作為負責人申請）。
5.2.3經費申請表申請經費額度合理。申請經費實事求是。經費預算要有依據。說明各項的必要性。支出內容有限額比。＞5萬元固定資產及設備（逐項說明與研究的直接相關性及必要性）。協作費≠合作經費（協作費是外單位協作承擔本項目部分、單一研究試驗工作的經費）。定額補助式資助方式（除重大項目實行成本補償式資助方式以外）（表1）。
表1各類項目申請經費的支出內容限額比例
5.2.4報告正文面上項目支持在資助范圍內自由選題的創新性的科學研究。要充分了解國內外科技發展現狀與動態，瞄準科技發展前沿或結合國家戰略需求，認真構思，自行確定立論依據充分和創新性強的研究方向、研究內容以及研究方案，開展具有重要科學意義或重要應用前景的基礎研究，鼓勵開展前瞻性和探索性研究，力圖通過研究得到新的發現或取得重要進展。
重點項目支持結合國家需求，把握世界科學前沿，針對我國已有較好基礎和積累的重要研究領域或新學科生長點開展深入、系統的創新性研究工作，特別鼓勵具有面上項目研究基礎、項目進一步研究有望取得突破的申請者進行申請。重點項目研究要求有限規模、重點突出、研究隊伍精干，要求重視學科交叉與滲透。重點項目不設子課題。應圍繞“項目指南”公布的研究領域，進行申請書正文內容的撰寫。
報告正文要求：內容翔實、清晰，層次分明，標題突出，版面簡潔，易于閱讀，“擺事實”、“講道理” ，自由體式（不同類型項目撰寫提綱不同。非Word文件錄入后打印輸出）。選好研究方向――按學科前沿、國家目標和市場需求選題。要與指南對應――熟讀指南和定好題目。與經費相當的規模――做好課題設計。多學科、有梯隊――組織好研究隊伍。多參加學術會議――讓同行專家和項目管理官員了解意義與創新點。核心單位突出――選好合作者和合作單位。
5.2.4.1立項依據與研究內容立項依據與研究內容（4 000~8 000字）：項目名稱――體現研究對象、方法和解決的科學（學術）問題。立項依據――詳盡說明為什么要開展本項研究以及簡單的思路。研究方案――具體提出解決科學問題和實現目標的思路和步驟。①立項依據：項目的研究意義（基礎研究結合科學發展趨勢論述科學意義；應用基礎研究結合國民經濟和社會發展中關鍵科技問題論述應用前景。要從科學意義或學術意義上陳述重要性，必須闡明充足理由以及理論和學術意義）。分析國內外研究現狀（概述國內、外研究現狀，包括本人的研究，指出需解決的共性問題）。附主要參考文獻目錄（國內、外關鍵性的研究，文獻的時效性，經典文獻除外）。
②內容、目標以及擬解決的關鍵問題：重點闡述內容（研究內容應緊緊圍繞目標，集中精力解決科學問題，重點突出，只求解決一、二個學術問題，每個內容細節可詳情敘述。研究目標是解決基礎性、學術性問題，避免目標設置偏大、解決一個非學術性的目標或做一件達到某一指標的具體工作，不是具體做什么事，是研究科學、學術性問題，避免泛泛探索規律的研究）。擬解決的關鍵問題必須寫，力求準確。③研究方案及可行性分析：有關方法。技術路線（步驟要具體、思路要清晰）注意知識產權的保護，即能說明問題，又不暴露“技術訣竅”。通過保密信函的方式直接寄給學科。實驗手段（分析手段用途要明確，忌各類新分析儀器一窩端）。關鍵技術等。從學術思想角度進行可行性分析（不能僅就研究隊伍和研究條件方面進行介紹和分析，只有上述三方面優勢的綜合，才是取得成果的關鍵）。④特色與創新：實質性的源頭創新思想或思路。提出明確的科學問題和解決方案（在大量文獻調研和工作基礎上）。防止“大”而“空”的傾向。應用基礎研究，應用背景要論述清楚。提出研究特色和新穎的學術思想。科學、嚴謹地提出和分析創新性內容。研究條件的特色不等于項目的研究特色，更新不等于新穎的學術思想。闡明學科交叉點在哪里，對相關學科發展的促進作用。填補國內空白不等于創新與特色（對基礎研究而言）。創新不是無中生有，是已有工作基礎積累、升華的產物。⑤年度計劃及預期研究結果：擬組織的重要學術交流活動。國際合作與交流計劃等。研究計劃要具體（以便評議人了解進度是否合理）。預期進展可給出一個大致的設想。預期的結果要與研究目標相吻合。基金成果指國家發明專利、學術論文、自然科學獎、人才培養，且表述時按此邏輯順序。
5.2.4.2研究基礎與工作條件①工作基礎：申請者和項目組主要成員與本項目有關的研究積累。已取得的研究成績不等于所在單位集體或者導師的研究。②工作條件：已具備的實驗條件。尚缺少的實驗條件。擬解決的途徑。利用國家和部門的重點實驗室計劃與落實情況。③申請者簡歷：申請者和項目組主要成員的學歷和研究工作簡歷。近期已發表與本項目有關的主要論著（列出相關論文(著)所有作者排序、論文(著)名稱、期刊(出版社)名稱、期刊號、頁碼、發表(出版)時間等），并按論著、論文摘要、會議論文等類別分別列出。獲得的學術獎勵情況。在本項目中承擔的任務。④申請者和項目組主要成員正在承擔的科研項目情況：自然科學基金項目（項目的名稱和編號、經費來源、起止年月、負責的內容等）。其他項目（項目的名稱和編號、經費來源、起止年月、負責的內容等）。擬申請與正在承擔的項目的關系與區別（研究任務和重點的簡單說明）。其他項目不反映不是好辦法。應說明與本申請的關系和區別。承擔基金的進展或完成情況（列出較明確的內容，及引用情況、獲獎情況、培養人員情況等）。前一結題項目完成情況（附3篇主要論文首頁，并須標注是基金委資助項目，否則，應附上能反映基金資助信息的一頁。
5.5簽字和蓋章頁
知識產權及特殊的規定（聯合資助項目）。非依托單位人參加=合作單位。合作單位加蓋單位公章原印。科研處、系、室章無效。申請單位負責人簽章（簽章人不應是項目申請人和主要參加者）。申請單位蓋法人單位公章原印。
5.6附件等
根據項目類型制作。根據申請者實際情況而定。2位高級職稱同行專家推薦信（未獲博士學位的中級職稱申請面上項目）。導師的推薦信（說明申請項目與學位論文的關系+對項目研究時間的保證、在職單位為依托單位提出申請）（在職研究生申請者）。專家名單及理由的函（≤3位不宜評議）。依托單位正式受聘聘書與聘任協議復印件（聘任期覆蓋項目執行期+在依托單位工作≥6月/年）（國內工作的外籍人員）。農業部《高致病性動物病原微生物實驗室資格證書》（第二章第5條）及農業部同意立項證明（第三章第12條）（屬高致病性動物病原微生物實驗研究）。所在單位或上級主管單位倫理委員會的證明（涉及醫學倫理學研究）。利用基因工程生物等開展研究（來源證明）。其他實驗室贈予（對方同意贈予的證明）。涉及國際合作或項目組成員中有旅居境外的申請（國際合作協議書或境外人員知情同意書）。
6 思維方式
用申報基金的正確思維方式可找對申報的“門”，提高申報基金項目的中標率。善于發現新現象；善于升華為科學問題；善于提出解決所發現的科學問題的具體思路和辦法。申請書是寫給別人看的（只自己清楚、滿意不行，要讓小同行、大同行、基金管理人員和有關領導都認可）。切忌基礎研究不基礎寫成開發、應用；項目名稱太空洞當成研究領域；雖然提出了一個很好的主題，但基本上圍繞著主題的，盡管盡力描述，始終無理想切入點，以至看不出研究思路。立項關鍵欠清楚視同科學問題；研究方案較糊涂等于思路不明。從自己的研究中提煉出基礎研究問題，并不是把自己的研究寫成基金申請就等于基礎研究了。“多學科交叉”必須對相關學科的發展都促進不等于簡單地借用其他學科的知識，或把其他學科的相關技術作為工具。有關研究的相關問題：實驗動物、倫理問題、遺傳資源等。
6.1正確認識基礎研究
目標與內容：科學問題是什么(What)。科學本質為什么(Why)。發現新的科學現象。研究方案：如何解決科學問題，如何探索科學本質，怎樣發現新的現象，基礎研究“有所為，有所不為”，申請基金是自己給自己出題，不僅擺事實，且把道理講清。
6.2正確認識應用基礎研究
科學問題來自應用實踐，科學問題應具有明確的應用背景，不是用基金去做具體應用方面的事。
6.3弄清研究屬性，基金不支持應用開發
純基礎研究、應用基礎研究、應用研究、開發研究、工程技術研究都有其相應的研究屬性，申請人應了解其特點。
6.4申請前注意事項
篇（9）
第二條國家設立國家自然科學基金，用于資助《中華人民共和國科學技術進步法》規定的基礎研究。
第三條國家自然科學基金主要來源于中央財政撥款。國家鼓勵自然人、法人或者其他組織向國家自然科學基金捐資。
中央財政將國家自然科學基金的經費列入預算。
第四條國家自然科學基金資助工作遵循公開、公平、公正的原則，實行尊重科學、發揚民主、提倡競爭、促進合作、激勵創新、引領未來的方針。
第五條確定國家自然科學基金資助項目（以下簡稱基金資助項目），應當充分發揮專家的作用，采取宏觀引導、自主申請、平等競爭、同行評審、擇優支持的機制。
第六條國務院自然科學基金管理機構（以下簡稱基金管理機構）負責管理國家自然科學基金，監督基金資助項目的實施。
國務院科學技術主管部門對國家自然科學基金工作依法進行宏觀管理、統籌協調。國務院財政部門依法對國家自然科學基金的預算、財務進行管理和監督。審計機關依法對國家自然科學基金的使用與管理進行監督。
第二章組織與規劃
第七條基金管理機構應當根據國民經濟和社會發展規劃、科學技術發展規劃以及科學技術發展狀況，制定基金發展規劃和年度基金項目指南。基金發展規劃應當明確優先發展的領域，年度基金項目指南應當規定優先支持的項目范圍。國家自然科學基金應當設立專項資金，用于培養青年科學技術人才。
基金管理機構制定基金發展規劃和年度基金項目指南，應當廣泛聽取高等學校、科學研究機構、學術團體和有關國家機關、企業的意見，組織有關專家進行科學論證。年度基金項目指南應當在受理基金資助項目申請起始之日30日前公布。
第八條中華人民共和國境內的高等學校、科學研究機構和其他具有獨立法人資格、開展基礎研究的公益性機構，可以在基金管理機構注冊為依托單位。
本條例施行前的依托單位要求注冊為依托單位的，基金管理機構應當予以注冊。
基金管理機構應當公布注冊的依托單位名稱。
第九條依托單位在基金資助管理工作中履行下列職責：
（一）組織申請人申請國家自然科學基金資助；
（二）審核申請人或者項目負責人所提交材料的真實性；
（三）提供基金資助項目實施的條件，保障項目負責人和參與者實施基金資助項目的時間；
（四）跟蹤基金資助項目的實施，監督基金資助經費的使用；
（五）配合基金管理機構對基金資助項目的實施進行監督、檢查。
基金管理機構對依托單位的基金資助管理工作進行指導、監督。
第三章申請與評審
第十條依托單位的科學技術人員具備下列條件的，可以申請國家自然科學基金資助：
（一）具有承擔基礎研究課題或者其他從事基礎研究的經歷；
（二）具有高級專業技術職務（職稱）或者具有博士學位，或者有2名與其研究領域相同、具有高級專業技術職務（職稱）的科學技術人員推薦。
從事基礎研究的科學技術人員具備前款規定的條件、無工作單位或者所在單位不是依托單位的，經與在基金管理機構注冊的依托單位協商，并取得該依托單位的同意，可以依照本條例規定申請國家自然科學基金資助。依托單位應當將其視為本單位科學技術人員，依照本條例規定實施有效管理。
申請人應當是申請基金資助項目的負責人。
第十一條申請人申請國家自然科學基金資助，應當以年度基金項目指南為基礎確定研究項目，在規定期限內通過依托單位向基金管理機構提出書面申請。
申請人申請國家自然科學基金資助，應當提交證明申請人符合本條例第十條規定條件的材料；年度基金項目指南對申請人有特殊要求的，申請人還應當提交符合該要求的證明材料。
申請人申請基金資助的項目研究內容已獲得其他資助的，應當在申請材料中說明資助情況。申請人應當對所提交申請材料的真實性負責。
第十二條基金管理機構應當自基金資助項目申請截止之日起45日內，完成對申請材料的初步審查。符合本條例規定的，予以受理，并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請基金資助項目名稱。有下列情形之一的，不予受理，通過依托單位書面通知申請人，并說明理由：
（一）申請人不符合本條例規定條件的；
（二）申請材料不符合年度基金項目指南要求的；
（三）申請人申請基金資助項目超過基金管理機構規定的數量的。
第十三條基金管理機構應當聘請具有較高的學術水平、良好的職業道德的同行專家，對基金資助項目申請進行評審。聘請評審專家的具體辦法由基金管理機構制定。
第十四條基金管理機構對已受理的基金資助項目申請，應當先從同行專家庫中隨機選擇3名以上專家進行通訊評審，再組織專家進行會議評審；對因國家經濟、社會發展特殊需要或者其他特殊情況臨時提出的基金資助項目申請，可以只進行通訊評審或者會議評審。
評審專家對基金管理機構安排其評審的基金資助項目申請認為難以作出學術判斷或者沒有精力評審的，應當及時告知基金管理機構；基金管理機構應當依照本條例規定，選擇其他評審專家進行評審。
第十五條評審專家對基金資助項目申請應當從科學價值、創新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進行獨立判斷和評價，提出評審意見。
評審專家對基金資助項目申請提出評審意見，還應當考慮申請人和參與者的研究經歷、基金資助經費使用計劃的合理性、研究內容獲得其他資助的情況、申請人實施基金資助項目的情況以及繼續予以資助的必要性。
會議評審提出的評審意見應當通過投票表決。
第十六條對通訊評審中多數評審專家認為不應當予以資助，但創新性強的基金資助項目申請，經2名參加會議評審的評審專家署名推薦，可以進行會議評審。但是，本條例第十四條規定的因特殊需要或者特殊情況臨時提出的基金資助項目申請除外。
基金管理機構應當公布評審專家的推薦意見。
第十七條基金管理機構根據本條例的規定和專家提出的評審意見，決定予以資助的研究項目。基金管理機構不得以與評審專家有不同的學術觀點為由否定專家的評審意見。
基金管理機構決定予以資助的，應當及時書面通知申請人和依托單位，并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請基金資助項目名稱、擬資助的經費數額等；決定不予資助的，應當及時書面通知申請人和依托單位，并說明理由。
基金管理機構應當整理專家評審意見，并向申請人提供。
第十八條申請人對基金管理機構作出的不予受理或者不予資助的決定不服的，可以自收到通知之日起15日內，向基金管理機構提出書面復審請求。對評審專家的學術判斷有不同意見，不得作為提出復審請求的理由。
基金管理機構對申請人提出的復審請求，應當自收到之日起60日內完成審查。認為原決定符合本條例規定的，予以維持，并書面通知申請人；認為原決定不符合本條例規定的，撤銷原決定，重新對申請人的基金資助項目申請組織評審專家進行評審、作出決定，并書面通知申請人和依托單位。
第十九條在基金資助項目評審工作中，基金管理機構工作人員、評審專家有下列情形之一的，應當申請回避：
（一）基金管理機構工作人員、評審專家是申請人、參與者近親屬，或者與其有其他關系、可能影響公正評審的；
（二）評審專家自己申請的基金資助項目與申請人申請的基金資助項目相同或者相近的；
（三）評審專家與申請人、參與者屬于同一法人單位的。
基金管理機構根據申請，經審查作出是否回避的決定；也可以不經申請直接作出回避決定。
基金資助項目申請人可以向基金管理機構提供3名以內不適宜評審其申請的評審專家名單，基金管理機構在選擇評審專家時應當根據實際情況予以考慮。
第二十條基金管理機構工作人員不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助，不得干預評審專家的評審工作。
基金管理機構工作人員和評審專家不得披露未公開的評審專家的基本情況、評審意見、評審結果等與評審有關的信息。
第四章資助與實施
第二十一條依托單位和項目負責人自收到基金管理機構基金資助通知之日起20日內，按照評審專家的評審意見、基金管理機構確定的基金資助額度填寫項目計劃書，報基金管理機構核準。
依托單位和項目負責人填寫項目計劃書，除根據評審專家的評審意見和基金管理機構確定的基金資助額度對已提交的申請書內容進行調整外，不得對其他內容進行變更。
第二十二條基金管理機構對本年度予以資助的研究項目，應當按照《中華人民共和國預算法》和國家有關規定，及時向國務院財政部門申請基金資助項目的預算撥款。但是，本條例第十四條規定的因特殊需要或者特殊情況臨時提出的基金資助項目除外。
依托單位自收到基金資助經費之日起7日內，通知基金管理機構和項目負責人。
項目負責人應當按照項目計劃書的要求使用基金資助經費，依托單位應當對項目負責人使用基金資助經費的情況進行監督。項目負責人、依托單位不得以任何方式侵占、挪用基金資助經費。基金資助經費使用與管理的具體辦法由國務院財政部門會同基金管理機構制定。
第二十三條項目負責人應當按照項目計劃書組織開展研究工作，作好基金資助項目實施情況的原始記錄，通過依托單位向基金管理機構提交項目年度進展報告。
依托單位應當審核項目年度進展報告，查看基金資助項目實施情況的原始記錄，并向基金管理機構提交年度基金資助項目管理報告。
基金管理機構應當對項目年度進展報告和年度基金資助項目管理報告進行審查。
第二十四條基金資助項目實施中，依托單位不得擅自變更項目負責人。
項目負責人有下列情形之一的，依托單位應當及時提出變更項目負責人或者終止基金資助項目實施的申請，報基金管理機構批準；基金管理機構也可以直接作出終止基金資助項目實施的決定：
（一）不再是依托單位科學技術人員的；
（二）不能繼續開展研究工作的；
（三）有剽竊他人科學研究成果或者在科學研究中有弄虛作假等行為的。
項目負責人調入另一依托單位工作的，經所在依托單位與原依托單位協商一致，由原依托單位提出變更依托單位的申請，報基金管理機構批準。協商不一致的，基金管理機構作出終止該項目負責人所負責的基金資助項目實施的決定。
第二十五條基金資助項目實施中，研究內容或者研究計劃需要作出重大調整的，項目負責人應當及時提出申請，經依托單位審核報基金管理機構批準。
第二十六條自基金資助項目資助期滿之日起60日內，項目負責人應當通過依托單位向基金管理機構提交結題報告；基金資助項目取得研究成果的，應當同時提交研究成果報告。
依托單位應當對結題報告進行審核，建立基金資助項目檔案。依托單位審核結題報告，應當查看基金資助項目實施情況的原始記錄。
第二十七條基金管理機構應當及時審查結題報告。對不符合結題要求的，應當提出處理意見，并書面通知依托單位和項目負責人。
基金管理機構應當將結題報告、研究成果報告和基金資助項目申請摘要予以公布，并收集公眾評論意見。
第二十八條發表基金資助項目取得的研究成果，應當注明得到國家自然科學基金資助。
第五章監督與管理
第二十九條基金管理機構應當對基金資助項目實施情況、依托單位履行職責情況進行抽查，抽查時應當查看基金資助項目實施情況的原始記錄。抽查結果應當予以記錄并公布，公眾可以查閱。
基金管理機構應當建立項目負責人和依托單位的信譽檔案。
第三十條基金管理機構應當定期對評審專家履行評審職責情況進行評估；根據評估結果，建立評審專家信譽檔案；對有剽竊他人科學研究成果或者在科學研究中有弄虛作假等行為的評審專家，不再聘請。
第三十一條基金管理機構應當在每個會計年度結束時，公布本年度基金資助的項目、基金資助經費的撥付情況以及對違反本條例規定行為的處罰情況等。
基金管理機構應當定期對基金資助工作進行評估，公布評估報告，并將評估報告作為制定基金發展規劃和年度基金項目指南的依據。
第三十二條評審專家對申請人的基金資助項目申請提出評審意見后，申請人可以就評審專家的評審工作向基金管理機構提出意見；基金管理機構在對評審專家履行評審職責進行評估時應當參考申請人的意見。
任何單位或者個人發現基金管理機構及其工作人員、評審專家、依托單位及其負責基金資助項目管理工作的人員、申請人或者項目負責人、參與者有違反本條例規定行為的，可以檢舉或者控告。
基金管理機構應當公布聯系電話、通訊地址和電子郵件地址。
第三十三條基金管理機構依照本條例規定對外公開有關信息，應當遵守國家有關保密規定。
第六章法律責任
第三十四條申請人、參與者偽造或者變造申請材料的，由基金管理機構給予警告；其申請項目已決定資助的，撤銷原資助決定，追回已撥付的基金資助經費；情節嚴重的，3至5年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助，不得晉升專業技術職務（職稱）。
第三十五條項目負責人、參與者違反本條例規定，有下列行為之一的，由基金管理機構給予警告，暫緩撥付基金資助經費，并責令限期改正；逾期不改正的，撤銷原資助決定，追回已撥付的基金資助經費；情節嚴重的，5至7年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助：
（一）不按照項目計劃書開展研究的；
（二）擅自變更研究內容或者研究計劃的；
（三）不依照本條例規定提交項目年度進展報告、結題報告或者研究成果報告的；
（四）提交弄虛作假的報告、原始記錄或者相關材料的；
（五）侵占、挪用基金資助經費的。
項目負責人、參與者有前款第（四）項、第（五）項所列行為，情節嚴重的，5至7年不得晉升專業技術職務（職稱）。
第三十六條依托單位有下列情形之一的，由基金管理機構給予警告，責令限期改正；情節嚴重的，通報批評，3至5年不得作為依托單位：
（一）不履行保障基金資助項目研究條件的職責的；
（二）不對申請人或者項目負責人提交的材料或者報告的真實性進行審查的；
（三）不依照本條例規定提交項目年度進展報告、年度基金資助項目管理報告、結題報告和研究成果報告的；
（四）縱容、包庇申請人、項目負責人弄虛作假的；
（五）擅自變更項目負責人的；
（六）不配合基金管理機構監督、檢查基金資助項目實施的；
（七）截留、挪用基金資助經費的。
第三十七條評審專家有下列行為之一的，由基金管理機構給予警告，責令限期改正；情節嚴重的，通報批評，基金管理機構不得再聘請其為評審專家：
（一）不履行基金管理機構規定的評審職責的；
（二）未依照本條例規定申請回避的；
（三）披露未公開的與評審有關的信息的；
（四）對基金資助項目申請不公正評審的；
（五）利用工作便利謀取不正當利益的。
第三十八條基金管理機構工作人員有下列行為之一的，依法給予處分：
（一）未依照本條例規定申請回避的；
（二）披露未公開的與評審有關的信息的；
（三）干預評審專家評審工作的；
（四）利用工作便利謀取不正當利益的。
第三十九條違反本條例規定，有下列行為之一，構成犯罪的，依法追究刑事責任：
（一）侵吞、挪用基金資助經費的；
（二）基金管理機構工作人員、評審專家履行本條例規定的職責，索取或者非法收受他人財物或者謀取其他不正當利益的；
（三）申請人或者項目負責人、參與者偽造、變造國家機關公文、證件或者偽造、變造印章的；
（四）申請人或者項目負責人、參與者、依托單位及其負責基金資助項目管理工作的人員為謀取不正當利益，給基金管理機構工作人員、評審專家以財物的；
（五）泄露國家秘密的。
申請人或者項目負責人、參與者因前款規定的行為受到刑事處罰的，終身不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助。
第四十條違反有關財政法律、行政法規規定的，依照有關法律、行政法規的規定予以處罰、處分。
第七章附則
篇（10）
二、基金項目管理的特點
基金項目除了具有科技項目的一般特性外，還具有如下特點:(1)基金項目是基礎研究，其研究過程和研究成果具有很大的不確定性，簡單的量化管理是不適合的。(2)基金項目管理除了國家自然科學基金委員會(以下簡稱基金委)外，離不開依托單位、專家的支持，而基金委與依托單位、專家是一種松散的關系。(3)基金項目的體量大。2011年基金項目申請量達到了15萬項左右，2011年資助項目34000項左右。(4)基金委負責組織科學基金項目管理的整個業務過程的運轉，并對依托單位的具體管理工作進行宏觀指導。(5)基金委依靠評審專家對基金項目進行評價與遴選。(6)依托單位具體負責基金項目實施的管理和監督。
三、“科學基金共同體”在基金項目管理過程中的作用
“科學基金共同體”是在共同價值觀的基礎上，通過一定的規范和制度，建立和協調各個組成部分之間的關系，實現科學知識生產的松散組織［1］。韓智勇等［2］闡述了科學基金共同體的“四支隊伍”(研究專家隊伍，評審專家隊伍，基金委工作人員隊伍，以及依托單位、聯絡網、地方科技主管部門)、“三類機構”(依托單位及其聯絡網、地方科技主管部門和聯合資助機構與基金委)和“兩大系統”(專家系統和管理服務系統)的內涵和作用。科學基金共同體的各組成部分是一個有機的整體，各部分相互協作、相互依存，各自在基金項目過程管理中發揮著不同的作用。
1.專家系統是“基金制”的基礎
“宏觀引導、自主申請、平等競爭、同行評審、擇優支持”是科學基金制的基本特點。包括申請者、承擔人和評審專家在內的專家系統是過程管理的主體，是基礎研究的承載者，是科學基金項目績效能否實現的關鍵因素。專家系統既直接參與基金項目整個生命周期，又參與業務過程的評估和信息反饋。專家系統的學術水平、科研道德水平決定了這個群體能否尊重科學規律，自由探索，甘于寂寞，潛心從事“敢為天下先”的風險性強的研究;能否尊重首創精神，發揚學術民主，公平、公正、無私地評價和遴選出探索性強的項目。
2.管理服務系統是科學基金的保障
包括基金委、依托單位及其聯絡網、地方科技主管部門和聯合資助機構及其工作人員在內的管理服務系統是科學基金項目運行的保障。基金委是一個學術性管理機構，是基金項目管理過程中的協調者和政策制定者，其職責是制定、解讀、宣傳政策和各類基金項目的管理辦法，組織專家系統和服務管理系統開展各項工作，保證科學基金項目的順利實施，實現科學基金項目的績效。由于基金委工作人員沒有時間也沒有精力跟蹤每一個項目，因此科學基金項目具體實施必然離不開依托單位及其聯絡網、地方科技主管部門和聯合資助機構及其工作人員，他們與基金委工作人員一道組成科學基金項目的保障系統。
四、建立基金項目過程管理的必要性
基于上述基金項目管理的特點，特別是隨著科研人員對基礎研究的重視，基金項目申請量與資助量逐年增加，資助經費也逐年快速增長，項目管理的復雜度和工作量大幅提高，對科學基金的專家系統和管理服務系統提出了挑戰。而且，隨著社會、經濟的發展，公眾也越來越關注國家自然科學基金在提高我國原始創新能力、服務于創新型國家建設中的作用。因此，有必要積極研究和探索對基金項目的管理規律，對基金項目管理過程進行科學、有效的評價，從而不斷改進和創新基金項目管理過程，以適應基金項目的不斷發展，充分發揮自然科學基金在國家創新體系中的作用。基金項目過程管理，就是充分發揮科學基金共同體的作用，運用先進的信息技術，通過對基金項目業務流程的跟蹤、監督，在建立較為科學、可行、規范的評價體系的基礎上，不斷創新和改進基金項目管理的每一個業務過程的績效，從而提高國家自然科學基金的績效，實現基金委的“卓越管理戰略”。
五、基金項目過程管理構建設想
1.建立基金項目業務過程的評估體系
過程管理的特點之一就是，通過不間斷地監控各業務過程的運行情況，進而實時評價和優化業務過程。對各業務過程進行信息采集是優化管理業務過程的基礎性工作，對各業務過程進行評估是優化業務過程的必然要求。基金項目管理的業務過程主要包括項目申請、項目評議(包括通訊評審與會議評審)、項目批準與實施、項目中期檢查與結題驗收、后期成果跟蹤。為了有效地評估基金管理各業務過程，需要采集基金管理業務過程的信息，建立各業務過程的績效目標和評估方法。需要采集的信息主要包括:
(1)“項目申請”業務過程采集的信息包括:項目指南、申請書內容、管理辦法、年度申請通告等。
(2)“項目評審”業務過程采集的信息包括:評審要求、通訊評審意見、通訊評審專家信息、會議評審意見、會議評審專家信息。
(3)“項目批準與實施”業務過程采集的信息包括:項目計劃書、調整計劃書、進展報告、項目信息變更等。
(4)“項目中期檢查、結題驗收”業務過程采集的信息包括:中期檢查意見、中期檢查專家、結題驗收意見、結題驗收專家信息、經費使用情況等。
(5)“后期成果跟蹤”業務過程采集的信息包括:延續研究的進展情況、后期發表的論文、專利、獎項等。2007年國務院頒布的《國家自然科學基金條例》中明確指出了國家自然科學基金的績效是:“提高國家自然科學基金使用效益，促進基礎研究，培養科學技術人才，增強自主創新能力”。基金項目管理的各業務過程的績效目標是:
(1)“項目申請”業務過程的績效目標是:便于申請者獲得項目申請的有關信息和政策導向，鼓勵和引導申請者自由申請，勇于提出高風險性的研究項目。
(2)“項目評審”業務過程的的績效目標是:公開評審標準和程序，公正、公平、透明地遴選出風險性較強、創新性較強的研究項目。
(3)“項目批準與實施”業務過程的績效目標是:按照審批程序批準項目，及時啟動項目研究，組織協調并處理項目執行中需要協調、處理的問題。
(4)“項目中期檢查、結題驗收”業務過程的績效目標是:及時了解項目進展情況，監督、規范項目經費的使用，恰當評價項目進展情況，促進項目研究過程不斷改進，達到項目預期研究目標。
(5)“后期跟蹤管理”業務過程的績效目標是:了解項目的后續進展情況。由于基礎研究項目研究過程和研究成果的不確定性，因此對基金項目管理的業務過程的評價宜采取定性的評估方法，不適于定量的評估方法。建議由第三方定期對科學基金項目管理的業務過程，根據業務過程績效進行評估。
2.優化基金管理的業務過程
業務過程優化的目的是:根據組織的管理目標，管理層能夠有效地監督和控制各個業務過程，優化資源的分配，降低管理成本，提高投入產出比，達到最佳的管理目標。假定把整個基金項目管理整體看做是一個業務過程，筆者認為優化基金項目過程管理的標準是:(1)是否能將原始創新項目遴選出來;(2)是否凝聚和培養了基礎研究隊伍;(3)是否給專家更多專心進行科學研究的時間;(4)遴選項目過程是否公開、透明、民主;(5)業務過程是否便于公眾監督與檢查;(6)是否有利于自由的學術研究氣氛的營造;(7)是否符合國家的法律、法規和管理辦法;(8)是否有利于管理效率的提高;(9)是否充分利用了先進的信息技術、網絡技術。
3.完善基金項目管理的反饋系統
反饋就是由控制系統把信息輸送出去，將反饋的結果與預期目標進行比對后，對再次輸出的信息進行必要的調整，使其作用的結果接近理想的目標。過程管理的目的就是要不斷提升和改進項目績效。對基金項目是否進行了有效的管理，需要建立一個實時、準確、靈敏的反饋系統，及時了解各業務過程的運行情況，不斷分析研究實際管理過程中出現的各種因素，優化基金項目的管理過程。
4.完善基金項目的評價系統
國家自然科學基金績效由每一個基金項目所取得的進展和成果匯集而成，因此如何遴選出原創性的項目是整個業務過程的核心。筆者認為項目評價系統分3個部分:評價標準、評審專家和評審環境。為加強和改進科學技術評價工作，建立健全科學技術評價制度，規范科學技術評價活動，正確引導科學技術工作健康發展，2003年科學技術部頒布了《科學技術評價辦法》(試行)(以下簡稱《評價辦法》)。《評價辦法》主要明確了評價目的、原則、分類方法、評價準則及監督機制。
