科研項目立項申請書匯總十篇

序論：好文章的創作是一個不斷探索和完善的過程，我們為您推薦十篇科研項目立項申請書范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質，帶來更深刻的閱讀感受。

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高校科研經費指各種用于發展科學技術事業產生的費用。通常情況下，科研經費是由政府、企業、民間組織、基金會等各類機構組織通過委托研究課題或者以公開招標課題形式篩選申請書的方式來分配，其目的是用于解決人類社會發展進程中出現的問題。科研經費是保證科學研究的基礎條件，也是高校財務管理中不可或缺的主要內容之一。近年來，我國不斷加大科技創新的支持力度，科研經費的投入也呈現大幅度提高的態勢，根據《中華人民共和國2012年國民經濟和社會發展統計公報》顯示全年研究與試驗發展（R&D）經費支出10240億元，比上年增長17.9%，占國內生產總值的1.97%。同樣，根據國家自然科學基金委對2011年度和2012年度立項課題的統計數據對比分析，科研項目立項總數增長了9.4%，資助金額總量增長778%。科研項目支持力度呈現跳躍式增長。

一、高校科研經費預算執行中存在的問題及分析

1.科研經費預算執行與研究進度不對稱。主要表現為課題項目立項與經費實際到帳有時間差，研究進度較快而經費執行不足，往往發生課題驗收前突擊使用經費和用其他來源經費墊付本研究課題的前期研究費用情況。而且大多數縱向研究課題要到結項后才會劃撥余款，明顯無法與科研項目的研究進度相匹配。

2.經費實際執行與預算編制偏差較大。主要表現為①某些經費科目支出嚴重超過預算，例如國內差旅費調研費預算為3萬，項目經費結算時卻實際支出5萬。②某些經費科目支出不符合國家標準。例如國家自然科學基金項目規定勞務費是指在研究過程中支付給沒有工資性收入的課題組研究人員（如研究生）或臨時聘用人員的勞務性費用，而實際執行中卻往往發生給有工資收入的項目組成員支付勞務費情況。③經費支出與科研項目無關。例如，以考察、合作單位協作經費等名目套用科研經費。對于以上問題，首先是科研人員對科研經費的性質認識不足，往往有“項目是我本人辛苦爭取到的，如何使用是我的權利”想法。殊不知，縱向科研項目經費來源于國家的財政資金，理應符合國家財政資金使用的相關規定；而且，各類機構、基金委公開招標的課題也有相應的經費管理辦法，在科研人員本人簽字遞交申請書，相應機構、基金委公布項目立項結果并下達立項通知書、撥付研究經費時，這二者之間已經形成的法律關系，科研經費的使用就應當以服務項目為主旨，科研人員應秉承契約精神，按照相應的經費管理辦法和項目申請書中的經費預算情況執行，而非隨意變更。其次，科研人員缺乏專業的財務知識和對相關財務管理制度的認識，對于科研經費預算科目的實際內涵認識不足，從而產生經費執行中的種種問題。

3.高校管理部門監管不到位。主要表現為科研管理部門較為關注項目立項率、結項率，對于科研經費使用無法做到跟蹤管理；財務部門負責對科研經費實際支出的管理卻不確定項目研究執行情況；科研人員重視項目研究進度而忽視預算執行。三者之間缺少有效的溝通和協作，相應的職能部門監管不到位，形成科研項目管理與經費管理脫節的現象。

二、高校科研經費預算執行的“全過程”管理

所謂科研經費預算執行的“全過程”管理是指高校科研管理部門、財務部門、科研人員三方形成協作，在保證項目研究和經費使用的同時，實現預算編制、研究進程、結項決算的統籌管理。

1.科研經費預算編制。科研人員應當在充分了解相應經費管理辦法的前提下，有計劃的安排研究進度，根據實際需要編制經費預算，避免“隨便寫寫”的經費預算。

2.項目立項后對經費預算落實的管理。項目立項后，科研管理部門和財務部門協同合作，通過財務報銷系統，將經費預算落實，以報銷科目分類碼控制經費支出，杜絕經費實際支出不符合預算的情況。科研人員也應當根據實際研究情況，落實前期經費、后期經費的支出，對于設備、圖書等物資按要求登記入學校資產并接收定期資產審計。

3.結項決算管理。科研管理部門在科研項目即將進行結項驗收前，提醒科研人員關注科研經費使用情況，對于尚未支付款項等要加快經費執行。科研人員也應當在驗收報告中對于結余經費的原因、使用加以解釋，避免發生因為經費收回而影響科研項目后續研究成果的情況。

三、對高校科研經費預算執行的建議

1.加強科研經費預算執行的管理和法制教育。高校的科研管理部門和財務部門應當主動把工作做細做實，通過專題講座、座談會等形式向科研人員宣傳講解科研經費預算執行的原則、流程和管理辦法，使科研人員從申報項目、編制經費預算時就有統籌安排，合理、合規的編制經費預算，提高實際預算執行的效率。同時，也應將科研經費預算執行納入學校財務部門統一管理范疇，使得科研人員能自覺遵守相關財務制度，避免科研經費浪費、腐敗的發生。

2.嚴格執行科研經費預算制度。科研管理部門應當在下達立項通知時就提醒科研人員按照項目申請時的進度安排研究任務和使用經費，認真履行科研合同，在項目中期檢查、結項驗收時不光考核其相應的科研成果，還需要對經費使用情況進行檢查，通過加強內部管理，降低財務風險。對于確有實際情況影響了科研經費預算執行時，科研人員應及時向科研管理和財務部門報備，在管理規定許可的前提下進行經費預算調整，保證科研項目的順利進行。

3.構建科研經費內部審計機制。審計部門在科研項目管理過程中不光是監督管理科研經費使用是否得當，更重要的是發現項目研究過程中的問題，有效控制財務風險，提高經費使用效率，為提高科研項目研究提供指導性的意見和建議。

參考文獻

[1] 王曉華.關于加強科研項目經費管理的思考[J].財會研究，2011（15）.

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2系統設計

2．1角色分配

該系統為面向多角色用戶的服務平臺，不同類型的用戶所具有的操作權限也不同。基于角色分配開發用戶管理模塊，實現對用戶權限的統一管理，主要涉及系統管理員、項目申報人、評審專家（包括業務評審專家和財務評審專家兩類）和系統訪客四種角色，根據業務流程中各類角色用戶的職能分配相應的功能和操作權限。其中每個角色的詳細功能說明如下：

（1）系統管理員。即科研管理部門人員，具體負責項目申報、評審、立項、執行和結題等全過程的監督管理，主要職能包括：申報人員管理、評審專家管理、業務受理、預審申請書、組織管理評審工作等。

（2）項目申報人。即具體開展項目申報的科技人員，主要職能包括：維護個人基本信息、填寫項目申請書、項目預算書、中期執行報告、項目結題驗收報告及成果共享報告等。

（3）評審專家。即參與項目立項評審、結題驗收評審的業務專家和財務專家，主要職能包括：維護個人基本信息、評審項目立項申報書、項目中期檢查報告和項目結題驗收報告等。其中業務專家主要評估項目執行的技術可行性，財務專家主要針對項目執行的財務預算和開支情況進行審查。

（4）系統訪客。即其他管理人員，可以自由瀏覽系統首頁的科研項目通知通告等信息，但不能執行項目申報、評審等流程。

2．2功能模塊

注冊與登錄模塊：所有用戶信息與騰訊通RTX（RealTimeeXchange）綁定，所有用戶可通過RTX系統完成注冊。該系統將科研管理部門人員默認為系統管理員，由系統管理員對每位注冊的用戶分配角色。由于一個項目生命周期的完成，需要項目申報人、項目管理人員、業務評審專家和財務評審專家4類人員的協同工作。同一個人在項目管理流程中存在職能變換的可能，比如申報人員由于資歷豐富，可以作為申報人員申請科研項目，同時又可以作為專家來評審其他科研項目，因此系統為每位用戶設立了2種角色，即申報人員和業務評審專家（或財務評審專家）。系統管理員可以通過統一分配角色，在系統內設立專家數據庫，并默認其余用戶都為項目申報人員。登錄時，根據輸入的用戶名和密碼與RTX中用戶的注冊信息進行驗證，信息無誤則登錄成功。在無需進行任何操作時，所有用戶都可以以系統訪客的身份瀏覽系統首頁中的內容。通知通告模塊：由系統管理員負責，用于日常科研項目信息的，包括下達項目申報通知、項目資助通知、中期檢查通知、結題驗收通知和評審結果等，并默認按照時間先后順序排列，系統管理員可以根據需要置頂信息。項目管理模塊：該模塊為整個系統的核心部分，分為項目申報與受理、項目評審流程管理、在研項目管理、項目驗收管理4個子模塊。項目申報人員、評審專家和系統管理員進入各自的項目管理界面后，通過選擇年度和項目類型進入相應的項目執行流程。項目執行過程包括項目申報、項目初審、專家評審、下達任務書、項目中期執行報告、項目結題驗收報告和項目成果推廣報告等。不同模塊中提供相應階段所需要的電子表格下載。以項目申報業務流程為例，項目申報人員登入個人賬戶提交項目申請書，由系統管理員進行初審，初審完成后由科研項目管理部門將項目分配給該研究領域的專家進行評審；專家通過登入個人賬戶查看所負責評審的項目，將評審意見表上傳到系統中；系統以EXCEL表形式自動生成全部項目的專家評審意見結果，統一由科研項目管理部門進行匯總。系統管理員可以按照項目執行進度對項目進行統計與管理，使整個管理過程更加及時有效，并能對實施過程中的變化進行監督并做出提醒，使得項目實施過程更加可控和嚴謹。成果共享模塊：主要針對項目結題驗收中被評定為優秀等級的科研項目，由該項目負責人提交項目執行過程的詳細報告及成果使用情況說明，由科研管理部門進行審核后，到成果共享專區，供廣大地震科技工作者學習與借鑒。

2．3系統體系結構

針對科研項目管理系統的特點，結合國內外先進的管理信息系統開發方案與管理思路，采用基于J2EE的B／S模式即瀏覽器／服務器（Browse／Server）模式，B／S模式易于用戶使用與維護。系統架構采用：Spring，Hibernate，JSP，Tomcat6和MySQL數據庫。Spring是一個輕量級的IoC和AOP容器框架，簡單輕便，同時對主流的框架提供了很好的集成支持；Hibernate是一個對象關系映射框架，實現數據持久化；JSP是一種動態網頁技術標準，用它開發的Web應用是跨平臺的；Tomcat6是Web應用服務器，具有運行時占用的系統資源小，擴展性好等優勢；MySQL數據庫具有體積小，速度快，總體擁有成本低等優點。

3系統特色

（1）通過二次開發

將企業級通訊平臺（RTX）與科研項目管理系統進行綁定，使用戶注冊與登錄更加便捷，管理員可按照用戶所在的部門進行角色分配，申報人員和專家用戶可以通過RTX接收系統管理員的信息，使得信息與接收更加高效，促進地震科研項目管理業務流程不斷優化，提升項目申報、評審等實施過程的工作效率和服務水平。

（2）采用B／S模式使得各地震臺站不需要部署客戶端應用程序

只需計算機支持瀏覽器即可訪問本系統，解決了省地震局直屬的13個地震臺站分布較分散的問題，服務器端項目管理系統的升級、數據庫維護都不需要修改客戶端的配置及程序，不影響客戶端的使用。

（3）通過對地震科研項目管理的特點和流程分析

集成信息化、網絡化技術和現代管理思想，利用先進的Internet／Intranet技術，推動地震科研項目管理網絡化和現代化，在集中的科技數據庫管理系統基礎上，提供地震科研項目管理、查詢、信息、科技成果展示和信息共享服務，為科研項目管理的完整流程提供全方位的服務，提高科技管理和服務水平。

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科研類項目檔案是科研院所在發展科技事業中形成的重要檔案資料，是引領科研發展、創新科研事業的寶貴資源。科研類項目檔案是指在科研活動中承擔的項目、課題和其管理全過程形成的原始的有價值的歷史記錄，包括項目、課題的提出、立項、審批、設計、招投標、施工、監理及竣工驗收等各階段中的文字材料、計算材料、實驗數據、圖紙、圖表、照片、聲像、電子等各種載體形式的科技文件材料。

近年來，我所申報和承建項目、課題越來越多，包括省部級、市級和區級和與高校企業合作實施各類建設項目、科研課題等數十項。其中，2016年完成驗收的省部級項目有5項、區級合作課題結題的7項、自立課題結題15項，待結題驗收的2項和正在實施建設項目11項。我所科研項目建設繁多，其歸檔辦法沒有接受專業培訓，歸檔五花八門，在科研項目的歸檔和驗收時總有那么一兩個小問題，要么是項目實施過程中不注意搜集相關資料，或資料準備倉促，驗收結題時存在檔案資料不全、不齊等缺點，影響了項目驗收和檔案歸檔。為了進一步提高科研類項目的驗收結題率，提高項目檔案管理水平，本文就以我所承擔的市科委應用開發類項目《大鰭規模化繁、養殖關鍵技術及中試研究項目》為例，淺析科研類項目檔案歸檔的一般方法，以此指導我所科研類項目歸檔管理工作，提高科研類項目的結題驗收率和歸檔率，確保科研類項目檔案的完整、準確、系統和安全，以此提高項目檔案的利用開發率，促進水產科研事業又快又好發展。

1 項目簡介

《大鰭規模化繁、養殖關鍵技術及中試研究項目》是我所2013年申報的市科委應用開發類項目，經過2年的研究、實施，現已完成了項目研發全過程的科技材料的收集、整理，順利通過專家組驗收，榮獲專利受理書和科研成果證書，并已初步完成項目檔案的分類、組卷、編目等歸檔工作。以此為例，具有科研類項目檔案歸檔的集中代表性，淺析科研類項目類檔案歸檔的一般方法。

2 科研類項目檔案管理責任

項目立項申請后，建立項目檔案工作領導責任制和相關人員的崗位責任制，將項目檔案管理與項目課題實施同步進行，納入其計劃管理、項目管理和成果管理等的整個科研活動中，實行建檔工作和科研工作“四同步”管理，負責在實施項目過程中同步收集科研項目檔案，為整理檔案、驗收項目作好準備。

“四同步”管理即：①下達科研計劃任務與提出科研文件材料的歸檔要求同步②檢查科研計劃進度與檢查科研文件材料形成情況同步③驗收、鑒定科研成果與驗收、鑒定科研檔案材料同步④科研成果上報登記和評審獎勵以及科技人員晉級考核與檔案部門出具歸檔情況證明材料同步。

3 科研類項目檔案整理一般方法

科研類項目檔案按照項目和檔案的驗收要求整理檔案，依據科技文件形成的先后順序，結合內容和重要程度進行排列，做到結構嚴密，系統條理，層次清楚，主次分明。其一般方法是：

1.項目編報通知。

2.項目任務書或實施方案（電子版本紙質化）

其中包含條款細項：項目主要技術指標和研究內容考核指標項目主要學術骨干④項目主要技術骨干⑤項目實施月計劃及驗收計劃⑥經費預算⑦各方主體責任約定及知識產權歸屬⑧任務書簽訂（協議或合同）。

3.下達立項計劃書（項目及資金下達通知書）。

4.項目績效考評材料（項目實施總結，一般項目5套、重點項目一式6套）。

包含：項目管理組織架構圖項目簡介項目管理、資金管理有關制度④項目財務支出明細賬目⑤項目進展情況⑥項目執行情況自評估報告⑦其他需要補充材料。

5.項目驗收申請。

包含：項目驗收申請表項目驗收會議通知項目驗收會議專家簽到冊④項目驗收專家組專家意見⑤項目結題證書⑤項目⑥項目專利申請書或項目專利申請受理通知書。

6.驗收結題材料（一般項目5套、重點項目一式6套）。

包含：收結題申請書項目立項申請書項目預算申報書④項目任務書⑤項目自評估報告⑥項目工作總結⑦項目技術總結⑧⑨專利申請或受理書⑩財務核算資料。

7.科技成果登記申請。

包含：科技成果登記表科技查新報告科技成果評價報告④科技成果證書⑤科技成果完成人證書。

4 科研類項目檔案歸檔入卷

按檔案規范要求，科研類項目檔案亦遵循相關要求，產生的所有電子版本、圖片文字材料等統一用A4紙打印，需圖樣清晰、文字排列整齊美觀，頁面整潔，四周留有空格，左測要留出2.5公分的裝訂線，不得亂畫和污損，不得在正文上修改。遵循科研類項目材料的自然形成規律，保持科技文件材料的成套性，以項目（課題）為單位，組合成一個或若干個卷盒。

5 科研類項目檔案移交

科研類項目檔案整理完畢后由承擔項目科室移交給檔案室歸檔，造具移交清單一式2份，移交、接交、監交手續齊備完善雙方簽字后各保存一份備查，以備科技檔案利用、開發。

參考文獻

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一、創新項目分自然科學類項目和人文社科類項目，每類設重點項目和一般項目。共設立380項左右，其中重點項目約140項，一般項目約240項。創新項目資助額度為自然科學類重點項目15萬元/項，自然科學類一般項目8萬元/項；人文社會科學類重點項目5萬元/項，人文社會科學類一般項目3萬元/項。

二、申報范圍為本市全日制普通本科高校（不含獨立學院）和示范性高職院校。

三、創新項目申請人條件

重點項目申請者需具有博士學位或副高及以上職稱；45歲以上正高級職稱者只能申報重點項目；院士、長江學者、國家杰出青年、教育部跨世紀人才、新世紀人才、國家重點項目、部市重大項目獲得者不納入申報范圍。每一申請人承擔的*市教育委員會科研創新項目總數不得超過兩項。

四、項目申報采取各高校擇優限額申報的方式。

（校名）的自然科學類重點項目申報限額為項，自然科學類一般項目申報限額為項，人文社會科學類重點項目申報限額為項，人文社會科學類一般項目申報限額為項。

五、重點項目采取答辯評審方式進行遴選，一般項目采取書面評審方式進行遴選。

六、項目立項后先下達總經費的70％，30％為預留經費于項目結項后撥付。

七、項目申請人按要求填報《*市教育委員會科研創新項目申請書》、《匯總表》，表格均可從“*教育”網站()表格下載一欄中下載。申請書一式五份，由學校簽署審核意見后上報。電子文件發送至：lujin@。不受理個人直接申報。

八、本次項目申報工作截止日為2009年6月22日。

九、本次工作委托*市教育委員會科技發展中心辦理。地址：寶山路251號甲，聯系人：王少龍、陸瑾，電話：56627216。

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在知識經濟下，我國對科技的重視及支持力度日益加大，不斷加強各種渠道的科技經費的投入。科研經費已經成為高等學校的一項重要資金來源，同時還可以增強高等學校的經濟實力。有調查顯示，目前，國家自然科學基金研究任務主要由高等學校承擔，在863、973等高科技研究領域中，高等學校大約占據半壁江山，在國家科技攻關項目中，高等學校所占比例也不容忽視。因此正確認識加強高等學校科研財務管理的重要性，分析科研財務管理面臨的問題，構建完整系統的科研經費管理體系，成為高等學校財務管理者面臨的新挑戰。

一、某高等學校科研經費管理的現狀

1、某高等學校基本概況

某高等學校為教育部直屬全國重點大學，是一所以理工為主，經、管、文、法等多學科協調發展相結合的綜合性大學，擁有在國內高等學校中處于前茅的多個主干學科，建立了一批以高新技術為主要內容的新興邊緣學科專業。學校以人才培養與科學研究為中心，本科生教育與研究生教育并重，已形成綜合協調發展的多學科體系。

2、某高等學校科研經費管理現狀

當前學校財經工作實行“統一領導，一級核算，二級管理”的原則。財務處是學校財經管理的唯一職能部門，負責對全校財經活動實施歸口管理。學校一切財力均應由財務處統一核算和管理，做到既有分級分類管理，又有統籌規劃安排，加強財務收支的計劃性、統一性和完整性。校內所有預算外收入均屬學校財力，必須納入財務處統一核算管理，實行“多口進”“單口出”的管理制度。同時某高等學校現行科研經費管理模式主要是按照部門職能劃分，科研管理部門負責項目的申報立項及其合同管理等工作，財務部門負責科研項目經費的下撥及日常收支核算工作。在科研人員立項前，由科研管理部門進行動員，發動教師及科研人員積極申報，然后按照申報條件和有關規定進行嚴格審查，申報人選題后，科研管理部門指導其填寫申請書，待項目批準立項后，由主管部門將科研經費撥至學校財務管理部門，再由財務管理部門按照資金來源的不同劃分至不同的項目類別中。項目負責人負責控制科研課題經費的支出，財務部門按照國家相關的管理辦法核算管理。

二、高等學校科研經費管理面臨的問題

科研經費作為預算外資金核算管理，由于受傳統資金管理方式的影響，形成了預算內資金管理嚴格而預算外資金管理松散的格局，科研經費管理面臨著一些需要解決的難題。

1、部門管理職能劃分各自獨立

當前某高校科研經費管理各部門的職能劃分明確，相對獨立，便于工作職責的確認及考核，使知識和信息逐層流動，決策從頂層塔尖向底層流動，有利于各種政策方針上傳下達，有助于科研管理職能的發揮，但是隨著高等學校科研面臨的環境越來越復雜，市場變化迅速，這種結構的適應性已經降低。但是對于科研項目管理來說，這樣的管理模式就有些欠缺，各個部門行政界定分明，缺乏交叉，體制僵化，缺乏必要的靈活性，對外界的變化反應不敏捷，使不同形式的科研活動，在人員組成、工作思路、運作方式等方面存在差異。

2、科研經費支出結構不合理

由于科研人員在科研項目管理方面缺乏正確的思想認識。認為科研項目和經費主要靠學校科研管理部門和科研人員去爭取，因此經費的所有權歸課題組所有，學校無須過問或過多干涉。科研經費實行課題負責人制，經費到位后學校扣去留成部分，余下的經費都由課題組自己去支配，財務部門在實際核算的過程中，只能對每一筆業務的合法性與合規性進行會計審核，由于不了解整個項目預算中的各類支出比例，無法對經費使用的正確性和合理性進行有效的監督，分析其總體支出會發現在項目支出中，日常差旅費及會議費的支出數額龐大，而設備費、材料費等類費用比重很少，日常核算未能按照項目申請預算書控制開支范圍和標準，使得科研支出結構不優化。

3、科研經費使用失去控制

某高等學校中的科研項目實施過程中，由于項目負責人都是學術型人才，對于項目經費管理缺乏經驗，對經費使用控制方面不是十分熟悉，在使用經費時缺乏計劃，用到哪兒算哪兒，常出現經費前緊后松或前松后緊的情況，有的甚至最后沒有足夠的經費來完成計劃研究內容，而有的項目已經結束可是經費結余很多。而財務部門由于不了解項目的進行程度，無法在經費使用過程中將經費的使用進度和項目的進度相結合控制，也無法按照預算來控制支出，這也是造成實際開支與預算、決算不相符的一個重要的原因。

4、科研項目預算缺乏科學性

某高等學校目前面臨的又一問題是科研項目預算與實際開支相悖，造成這一現象的根源一方面在于經費管理與項目管理的脫節，另一方面在于科研人員在科研項目管理方面缺乏正確的思想認識。由于科研項目和經費主要靠學校科研管理部門和科研人員去爭取，因此，許多人認為科研經費是科研人員爭取來的，經費的所有權歸課題組所有，學校無須過問或過多干涉。在項目立項申請時的預算編制直接由項目課題組來預測編制，財務部門并未參與編制，項目經費預算缺乏科學性，根據個人的意愿進行經費劃分，并沒有進行正確的經費預算。即便是經過經費預算的項目，也由于申請者對相關設備等投入情況不熟悉，只是大概估計，因此二者之間有一定的出入。

三、某高等學校科研經費管理體系的構建

1、成立科研經費管理委員會

由于某高等學校現行部門管理職能劃分各自獨立，缺乏交叉，影響對科研經費的全面管理效率。為了能使科研經費管理與科研項目管理有效地結合，某高等學校應該在科研組織結構中增加科研經費管理委員會。科研經費管理委員會的主要職能在于對經費管理和項目管理進行全方位的監控，將科研項目的管理與經費的管理相結合，通過管理與控制使科研項目的進度與經費的使用進度能夠相匹配。該委員會并不需要成為具體的實體部門，是由學校主管領導、科研管理部門與財務部門以及科研人員共同組成，形成一個對科研項目的管理和監督機制。在項目立項之初，從不同的角度來指導、審核項目課題組的預算編制工作；在項目的實施過程中，科研管理部門的委員會成員應該負責管理控制科研項目的預算計劃，財務部門的委員會成員應該控制科研項目的經費使用進度，二者之間應每月或每季度進行核對，以便于經費的使用合理化；在項目的結束驗收階段，委員會應該將項目的經費使用情況作一個完整的總結，項目結束的同時，經費也將結賬，按照國家及學校相應的管理辦法將項目經費進行結算。這樣，就能保證整個項目的管理與經費的管理相結合，使科研經費管理真正做到項目全過程的管

理，確保了科研項目的事前、事中、事后全過程的監控管理，從而提高科研經費的使用效率。

2、嚴格控制科研項目支出額度

在構建科研項目核算體系時，應充分考慮到改進計算機化方法。在現行的財務核算軟件的輔助賬務處理系統中，增加設置“項目預算管理”模塊，用來科研項目經費預算和核算管理。當科研項目經申請、評審、批準并立項后，主管部門會分批將經費撥入學校，項目負責人憑到款憑證、項目預算書及科研管理部門的撥款單到財務部門辦理經費入賬，財務部門應根據資金性質的不同劃分類別，并在“項目預算管理”模塊中，設立相應獨立的項目賬號，實行一項一號對應，并根據批準后的項目預算書中的支出明細，增加科目對項目的控制，在財務系統“項目預算管理”模塊中項目對應科目的同時，進行科目預算限額的設置，這樣，在實際支出核算過程中，項目負責人根據合規的原始單據報銷，在預算申請書內的費用額度就可以正常報銷，如果該項目在某個科目中的支出達到了金額限制，就無法繼續開支。

3、建立科研經費核算管理依據

經費核算管理是為了提高高等學校科研項目成本的投入產出率，增強科研機構的成本競爭優勢，根據科研經費控制相關的管理應根據以下根據：第一，科研經費管理政策與辦法。高等學校的科研項目根據經費來源不同劃分為縱向課題、橫向課題和校級課題三類。縱向課題是高等學校承擔各級政府科研主管部門下達的科研項目，并從財政部門取得專項經費撥款；橫向課題是高等學校接受企事業單位委托，通過開展科技開發、轉讓等服務獲得科研事業收入；校級課題是高等學校內部科研立項或實施縱向配套，從事業費中撥出資金用于科研工作。第二，科研項目立項預算書。第三，科研項目經費基準計劃：經費基準計劃是按照項目進行的時間分段的經費預算計劃，可以用測量和監督項目經費的實際發生情況，并能夠很好的將經費支出與科研進度聯系起來，這是按照時間對項目經費支出進行控制的重要依據。

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高校是社會組成的有機部分。知識經濟的到來使高校從社會的邊緣走向社會的中心，成為現代社會的軸心機構，通過人才培養、科學研究以及社會服務，全方位地促進社會的政治經濟和科技文化進步。隨著高校的跨越式發展，科研水平已成為衡量高校綜合實力和競爭力的決定性因素之一。而高校間競爭的加劇，以及綜合性大學在學科建設、人才培養、科學研究、科技成果轉化等方面取得的長足發展，使地方高校產生了前所未有的危機感和急迫感，怎樣發揮科學研究對學科建設的促進、引導和服務作用變得越來越重要。圍繞這一基本問題，地方高校紛紛進行著深入細致的規劃和鍥而不舍的努力，其中基于現實、講求策略、積極爭取縱向項目立項是地方高校努力的一個重要目標。

1　縱向項目立項對地方高校發展的影響

地方高校在生存和發展面前首先考慮的是如何提高綜合實力和競爭力。對此，眾多專家、學者和大學管理者的一致看法是：擁有自己的優勢學科和辦學特色。其實這一看法的同一表述應該是通過優勢學科和辦學特色向社會證明其存在的價值。

縱向項目立項往往是衡量高校綜合實力、科學研究能力和科研管理水平的重要指標。在科研評價體系中，也具有比橫向項目更高的權重系數。地方高校要體現自己擁有的優勢學科和特色，獲得崇高的社會地位和良好的學術聲望，就必須在自己的優勢學科上聚集優秀的科研工作者。加強具有比較優勢學科的基礎研究和跨學科研究，爭取站在該學科領域的最前沿，獲得更多的該學科領域的縱向項目立項。

在地方高校爭取縱向項目立項的過程中，原有的許多潛在問題充分暴露了出來。比如，地方高校教師對從事科研工作的重要性認識不足等問題。教學和科研本來是大學不可或缺的基本功能，教學科研相互促進、相得益彰。如果教師忽略科研創新而單純完成教學任務，那么高校不僅會失去在當前高等教育領域的競爭力，也難以實現高等教育培育創新型人才的目的。然而，許多地方高校教師滿足于給學生授課、搞培訓講座，對于科學研究活動缺乏積極性，這種狀況不僅對實現高校的整體發展帶來很大的阻力。也對教學水平提高產生不利的影響。此外。還有地方高校教師的科研自發性和研究方向分散性問題。在傳統的體制和制度框架約束下，地方高校教師科研的自發性較為突出。主要采取單槍匹馬、各自為戰的模式，沒有形成聯合攻關的協作機制，更缺乏跨學科、跨單位的科研合作，不僅使研究方向分散，難以形成優勢和特色，也使本來就力量薄弱的科研難以聚集合力實現在某一研究領域的突破。諸如此類的問題在地方高校爭取縱向項目立項的過程中充分暴露出來，使地方高校深刻地認識到發展的制約因素。并開始逐一尋求解決措施，以不斷推動地方高校的進步。

2　影響地方高校縱向項目立項的因素分析

地方高校在爭取縱向項目的激烈競爭中，處于明顯的劣勢地位。造成這種局面的因素眾多，有學術水平、管理經驗、研究力量、社會服務能力等方面的，也有辦學理念、歷史傳統、社會聲譽等方面的，還有所處的地理位置與環境等方面的。但是，下列因素是影響地方高校縱向項目立項的最主要因素：

第一，科研優勢和特色是否突出。縱向項目一般要求具有原創性、開拓性、現實性、針對性，在相關領域具有較雄厚的學術資源和研究實力；尊重基礎研究規律，發揮研究者的主體作用。激勵研究者的探索精神和創造潛能，營造穩定支持、長期積累、鼓勵探索、保護創新的環境，促進創新思想競相進發。可見，縱向項目的申報要求研究老圍繞自身的科研優勢和特色提出。

第二，科研方向是否適應地方經濟建設和社會發展的需要。縱向項目的申報要緊密適應社會需要及其發展規劃，地方高校只有根據自身的實際情況，結合地方經濟建設和社會發展的戰略布局來制定科研工作的發展方向，真正把高校自身的發展融入地方經濟建設和社會發展之中，才有可能形成科學、合理的學科布局。凝練適應地方經濟建設、社會發展需要的特色科研方向，逐步參與、滲透和融入到地方經濟建設和社會發展的主流，并做出積極貢獻。

第三，項目論證是否科學、合理、充分。一系列客觀因素的存在，使地方高校在縱向項目申報論證中存在缺乏科學性、合理性和充分性問題。比如，研究基礎的薄弱和前期研究積累的不足必然導致項目論證的乏力，不能從變化和發展趨勢角度準確把握項目的制高點，更難以清晰闡述研究目標和研究內容，也會導致研究方案和技術路線邏輯不清。甚至脫離實際。

第四，研究團隊是否具備協同攻堅能力。各種縱向項目都在逐步完善聯合資助機制，發揮導向作用。推動科技資源整合，促進各具特色和優勢的區域創新體系建設和以企業為主體、產學研結合的技術創新體系建設。縱向項目的申報在研究團隊的組建上是否符合上述導向，具備協同攻堅能力是評定項目的一個重要指標。

第五，科研政策是否能產生足夠的激勵作用。雖然眾多高校對教師從事科研工作都有相應的獎勵辦法，但主要集中在對科研成果的獎勵上，而對科研工作的投入及過程缺少有效的量化考核辦法，為科研所付出的勞動難以計入工作量，這些無疑在一定程度上抑制了項目申報的前期投入和申報的數量。如果地方高校能夠對一些優秀選題給以必要的前期資助，并對一些雖然落選但具有潛力的項目進行校內立項推動研究。那么將為縱向項目的立項形成必要的積累和激勵。

3　地方高校申報縱向項目的策略選擇

3.1地方高校方面的策略選擇

(1)開放入主流。地方高校要積極面向國民經濟主戰場，把社會需求、國家目標與學科建設緊密結合起來。把高校自身的發展融入地方經濟建設和社會發展之中，實現高校人才培養、科技創新和服務社會三大功能的協調發展。地方高校服務社會功能的發揮，是其培育優勢學科、塑造社會聲譽、提高科研能力的重要途徑，也是其在優勢學科領域搶占制高點的現實選擇。同時，地方高校要鼓勵校內各院系、各學科之間的科研交流與合作，主動吸納校外優秀科研人才加盟學校科研創新團隊，建立“開放、流動、聯合、競爭”的科研創新體系。這是地方高校爭取縱向項目的環境條件。

(2)整合出特色。重視學科建設，特別是加強具有比較優勢學科的基礎研究，從而站在本學科領域的最前沿，形成本國或世界一流的學科，是綜合性大學能夠辦出特色的成功經驗。地方高校和綜合性大學相比，也能夠辦出特色，但其

關鍵不在獨創而在于整合。這種整合應該包括校內院系之間、不同高校之間以及地方高校和社會資源之間三個層面的整合，整合的目的在于緊密結合、團隊攻堅，優勢互補、強強協作，相互融合、互利共贏。通過整合，使地方高校在某一或某幾個學科領域具有相對優勢和特色，從而為地方高校爭取縱向項目提供實力條件。

(3)激勵上水平。如果說地方高校的科研水平落后是機制和體制問題，恐怕多數地方高校的科研人員都會認同。固守根深蒂固的傳統思想意識，缺乏適應新形勢的制度創新。沒有堅定的改革開放心態，是地方高校科研水平落后的癥結所在。從發展的角度講，沒有科研體制的創新就不會有科學研究的創新和進步，解決地方高校科研水平落后的問題應該以發展為主題、以改革為動力、以學科建設為宗旨、以制度創新為突破口，充分激發廣大教師踏實積累、凝聚力量、突出重點，以率先在某些優勢領域產生一批高水平的科研成果，進而帶動整體科研水平的提高。這是地方高校爭取縱向項目的制度條件。

3.2科研人員方面的策略選擇

(1)認真做好申報前的準備工作。主要包括：第一，認真研讀相關文件。確立申報選題前應認真研讀“管理條例”和“項目指南”等相關文件，準確把握項目申報的指導思想、申報范圍和申報要求。第二，查閱有關信息。把握歷年立項的基本情況，以免重復選題；查閱文獻信息，經過梳理總結、權衡比較，確定研究方向。第三，確定選題大致方向。結合本院校的研究優勢、自己的研究專長，合理確定研究選題，選題應符合文件的主旨思想。

(2)周密設計申報書主體框架。這是縱向項目申報中最重要的一部分內容。主要應該做好五個方面的設計。

第一。選擇一個好的題目。好的題目既要體現自己的研究專長，又要圍繞“項目指南”，抓住當前研究的重點、熱點問題并突出新穎性。題目應緊跟發展、與時俱進、開拓創新，提倡小題大作、小題精作、小中見大，以突出研究的理論和實踐價值。一般有理論分析，又有實驗研究、調查研究的題目比較受歡迎。

第二。立項依據要充分。研究的意義不能含糊其辭，要直接精煉地概括有什么樣的理論意義和現實意義。國內外研究現狀要注意三個問題：一、要綜述的是研究的現狀而不是問題的現狀，避免跑題；二、全面概括、突出重點。能清晰地反映申請人對該領域的了解程度，要體現綜述清晰，就必然要對文獻進行分類綜述，并且要使用一些過渡詞句；三、對文獻綜述一定要進行評價，評價要有理有據，評價時避免使用“極不深入”、“填補空白”等容易引起誤解的詞，參考文獻中應有一定比例的外文文獻，應有較新的文獻，要盡量引用權威性來源的文獻。

第三。研究內容要詳述。詳述不是要長篇大論，是要所想一定要有所言，盡可能地把自己的新思想、新觀點、新方法全面闡述。闡述過程應把握邏輯嚴密、層次清晰、翔實具體、重點突出的原則，準確精煉地告訴評閱專家自己準備做什么、如何做。擬解決的關鍵問題應緊扣研究目標和研究內容。且不宜太多。最好不要超過3個。否則專家會對項目能否完成產生質疑。但不能沒有或含糊其詞，否則專家會對申請者的研究能力產生質疑。

第四。研究方案、工作思路和可行性分析要準確清晰。研究方案要周密、具體，文風上體現簡潔明快，避免使用宣傳性的語言。研究方法實際上是實施項目的辦法，包括理論分析、實驗論證、操作程序等一套完整的計劃方案，應注意突出方法的新穎性和可行性。技術路線最好用流程圖，以顯得思路清晰。可行性分析的重點要放在研究方案、研究思路的分析上，而不是僅僅說明學校在人財物方面對項目的支持。

第五，研究特色及創新點要鮮明。不僅要體現近期的研究成果，更要突出深入研究的必要性。應從立論依據、研究內容、研究方法、技術路線以及實驗方案等方面進行概括，要從本研究的新思想、新方法和新技術方面明確回答創新在何處，避免盲目使用“填補空白”、“國內外首創”等詞。研究特色及創新點不可過多，一般不超過3個較好，關鍵在“特色”和“創新”上。

(3)組建優勢研究團隊。要切實整合相關領域的研究人才，要考慮團隊成員的研究方向和前期研究成果是否與擬申報項目的研究內容相吻合。團隊成員的年齡、職稱、學歷等搭配要合理，既要注重綜合實力的展現，又要注重與擬申報項目的相關性。一般說來，主要成員8人左右合適。高級、中級、一般技術人員及研究生都要占一定比例。組建研究團隊成員時要注意一些項目申報的限項要求。

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第二條科研資助金的用途：科研資助金主要資助學習成績優良、學有余力的在校本科學生，利用校系兩級實驗室的教學科研資源所開展的各項學術科研活動。

第三條學校的科研資助金暫設每年2萬元人民幣，由校科研處管理，嚴格按照其用途專款專用，資助學生科研項目經費幅度一般為500--2000元（具體標準由評審專家組另行制定）。

第四條科研資助金的管理：

1、學校成立皖南醫學院學生學術科技活動指導委員會（以下簡稱“指導委員會”），主要負責全校學生學術科技活動的規劃、學生科研項目的認定和學生科研資助金的審批。

2、指導委員會由分管校領導、教務處、科研處、財務處、學生處、團委的負責同志和相關學科的專家組成。委員會下設辦公室，科研處處長、團委書記兼任辦公室正、副主任，負責全校學生學術科技活動的組織、協調和科研資助金的日常管理。

3、各院系相應成立學生科技活動指導小組，由院系主管教學科研工作的副主任牽頭組成，具體負責本院系學生學術科技活動的規劃、學生科研項目的認定和學生科研資助金的日常管理與審批。

第五條科研資助金的資助項目條件：

1、面向全校學生，重點資助學生獨立完成的小發明、小創造，及結合本專業進行的各種應用性研究，學生理論研究只對其獲省級以上的理論成果進行獎勵，不再資助其研究項目。

2、資助的研究項目應具備以下條件：

（1）結合專業知識，符合學生實際水平；

（2）學術思想新穎，立論依據充分，研究內容和目標明確、具體、具有前瞻性；鼓勵與我校科研主要方向相近相關的科研立項；

（3）具體合理的研究技術路線和可行的研究方案；

（4）申請者和合作者已有一定的研究基礎，初步具備了必要的研究條件，由申請者承擔主要研究任務，并有能力在規定的時限內取得預期科研成果；

（5）研究成果具有一定學術意義、實用性或推廣價值；

（6）項目研究至少聘請一位教師參與指導；

（7）研究取得的成果第一作者署名為學生本人。

第六條指導委員會負責受理項目申請、評審、管理和監督工作。根據個人申請，專家推薦，申請人所在院系同意，基金專家小組評審和指導委員會最后審定批準的程序，進行申請資助項目的受理工作。

第七條指導委員會負責擬定每年科研資助金資助項目選題指南，開展科研資助金資助項目的中期督查和項目的年度評獎工作。

第八條為有利于發現和培養人才，形成我校濃厚的科研氣氛，對符合條件的學生的申請，堅持公正，鼓勵競爭，擇優選擇的原則。

第二章申請

第九條凡具有皖南醫學院學籍的研究生、本科生，各科學習成績在及格以上者，均具有申請資格。申請資助的項目，可以是學生獨立或合作進行的；也可以由教師指導進行；項目的研究期一般在六個月到一年半之間，最長不超過二年。

第十條申報要求：

（一）申請人應首先向院系學生科技活動指導小組提出申請，填寫《皖南醫學院學生學術科研資助金申請書》，由兩名具有副教授以上職稱的教師填寫推薦意見，推薦教師應對申請人的素質、科研能力、課題的意義、科研的條件、方案的先進性、可行性發表具體的意見，并簽署姓名。

（二）申報項目同時成立項目組。項目組人數一般為3-5人，原則上每個學生不能同時參加兩個項目研究。

（三）每個項目組須確定一名指導教師。為保證指導的效果，原則上每位指導教師只能指導一個項目。

第十一條申請人所在院系應按照本管理辦法，對申請的項目進行認真審查，對項目申請書中所述內容的真實性，研究計劃的可行性要明確地簽署意見，并闡明本單位是否具備保證申請者開展此項研究所必須的基本條件，經院系學生科技活動指導小組組長簽署意見并加蓋公章后，方可報到指導委員會辦公室。

第三章評審

第十二條指導委員會辦公室每年的4月份集中受理科研資助金的申請，并對申請項目、學生資格、指導教師資格進行審查，將申請書面匯總后，交科研資助金專家評審小組評審。

第十三條申請科技制作項目先由專家評審小組中的同行提出初審意見，再交專家評審小組集體復審，必要時可邀請申請人，就項目的有關情況做出說明和回答。

項目立項原則：

（一）可行性原則：應從本科生的實際能力出發進行選題，充分考慮本科階段的知識結構、基礎理論和專業知識以及知識的綜合應用。項目選題應充分考慮利用學校實驗室的教學科研資源、指導教師已有的科研條件，在一定時間、經費允許范圍內能夠完成。

（二）創新性原則：以各學科的研究熱點，國內外的新技術、新材料、新工藝、新方法和社會熱點等內容作為選題主要方向,讓學生了解學科發展的前沿，開拓學生的視野，培養學生的創新意識和良好的科學素養。

（三）實用性原則：幫助學生以適應市場經濟為背景，引導學生帶著社會的需求信息,主動提出問題、獲取知識、參加實踐；充分調動學生學習主動性，培養學生實踐能力。

有下列情況之一者，不予評審：

（一）申請者不具備申請項目的基本條件；

（二）申請手續不完備或申請書不符合要求；

（三）申請者對已獲得資助的項目執行不力等。

第十四條參照專家評審小組的意見，指導委員會最后復核審定當年資助的研究項目和資助經費，批準下達研究計劃。

第十五條凡經批準獲得資助的項目，負責人及所在院系要簽署《皖南醫學院學生學術科研資助金資助項目責任書》，保證完成項目規定的科研任務，合理使用資助經費，承擔科研經費受資助人義務。

第四章管理

第十六條由指導委員會辦公室具體負責資助款的下撥與管理。學生單獨承擔的科研項目，須先由項目負責人和所在院系學生科技活動指導小組組長簽字，再經指導委員會辦公室主任簽字后，方可使用資助經費；由教師指導的項目，應先由負責人和指導教師共同簽字，再經指導委員會辦公室主任簽字后，方可使用資助經費。

第十七條科研資助金資助的項目經費必須使用于被資助項目的研究工作。其開支范圍包括：

1、研究項目的資料費：包括資料復制和購買必要的參考資料；

2、實驗材料費：原材料、試劑、藥品等消耗性物品的購置費；

3、儀器設備費：小型專用實驗儀器的購置費，自制儀器設備的材料，配件和外協加工費；

4、協作費：外單位協作者承擔資助項目研究實驗工作所需的費用。

5、調研費：資助項目進行過程中所必須的調研費和學術交流活動費用；

第十八條資助項目成員，協作者及所在單位，均應嚴格執行國家財務制度和本規定。對于弄虛作假、截留、挪用、擠占科研基金資助經費等違反財經紀律的行為，財務處有權拒絕付款，指導委員會可根據情節輕重，采取通報批評、停止撥款、撤銷資助、不再受理當事人所在單位申請專項經費等方式進行處罰，情節嚴重者提交有關部門追究有關人員的責任，觸犯法律的，應追究其法律責任。

第十九條經費經批準后分兩次支付，首次為40%啟動資金，為項目的啟動提供資助，指導委員會將在項目中期進行中期審查，受資助者和所在單位應積極配合，根據項目進展情況決定下一步投入經費情況，如審查未達到預期效果，校指導委員會有權終止其經費的使用，并責成項目申請人對此做出專題報告和說明；如達到預期目的，可進一步撥付剩余的經費，以資助完成該項目。

第二十條因各種原因需調整、變更或終止項目計劃，均應由項目負責人所在單位在一個月前提出專題報告，經指導委員會批準后方可生效。

第二十一條受資助人的項目完成后，要認真填寫《皖南醫學院學生學術科研資助金資助項目驗收報告》，并寫出科研總結報告、技術報告或成果報告及財務決算報告。科研資助金專家評審小組將對研究成果的水平、存在問題做出評價，并寫出書面報告。

第二十二條對于研究科技項目所購置的必要儀器、設備要作為固定資產由各學院認真保管，并按國有資產管理的有關規定辦理相關手續。

第二十三條凡由科研資助金資助的項目所獲得的成果，均應標注“皖南醫學院學生學術科研資助金資助”的字樣。

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科研管理是對知識創造活動的管理，而科研項目的立項則是為這種腦力勞動提供資金支持。科研項目的立項情況已成為衡量一個科研單位科研實力的硬指標。而實際上，科研項目獲得立項未必可以按照計劃的那樣產生科研成果，一些科研項目或因為種種原因而進展遲緩，或為了勉強結題而草草完成研究，結果是難以形成創新的成果，甚至為了結題而出現學術不端行為。對于科研管理部門來講，每份申請書都有單位蓋章推薦的信譽保障。科研項目的立項僅僅是一個開始，項目的失敗將直接給一個單位的科研管理信譽帶來損失。因此，對科研項目管理存在一些風險，管理部門應充分識別這些風險并妥善加以應對，對提高自身科研信譽，促進單位科研項目按期開展按質完成具有重要價值，值得重視。

1 常見的科研項目管理風險識別

1.1 主觀因素失敗風險

指一些項目負責人申報科研項目并不是為了創造新知識，而是為了其他目的不良目的，導致項目立項后并沒有取得顯著效果。常見的不良申報動機有：

一是作為職稱晉級的跳板。一般的，晉升職稱均要求申報人具有科研項目成果獲獎證書。項目負責人只求達到基本結題，然后利用關系等參加評獎，獲得證書。

二是作為獲取經濟效益的工具。一些項目負責人申報科研項目的動機就是看好充足的立項經費。例如省部級科研項目需要經費數十萬元不等，加上本單位的立項科研獎勵或科研經費匹配，項目立項往往能為負責人帶來可觀的經濟效益。在獲取經濟效益的同時，負責人可能不重視項目的完成質量，只求達到基本結題要求即可，形不形成創新性成果則顯得無關緊要。

1.2 人力資源風險

主要是指預先計劃的科研人員因為種種原因無法投入到實際科研工作中來。技術人員不但要研究項目，還要推廣項目，既要組織生產銷售、施工安裝，又要售后服務，工作內容繁雜，使得科技人員分身無術不能專心致志地埋頭科研工作。

每個科研項目都臨時組建有研究團隊，研究團隊的學歷和職稱可以體現團隊的科研實力，這也是評價項目立項的一個重要指標。

首先項目申報時“掛名”現象普遍。項目研究團隊往往是為了申報而臨時組建的，團隊的協作無法得到保障。甚至有些高級職稱、高學歷的成員僅僅起掛名的作用。項目立項后，如何開展，則主要是項目負責人的事情，一些成員可能至始至終都未參與項目研究環節，結果導致項目智力資源投入不足，項目進度緩慢，創新度不高。

第二，臨時組成的研究團隊成員常來自一個單位的不同部門，甚至來自不同的單位，由于成員分屬不同部門或單位，都有各自的工作或各自的科研任務，因此要聚集成一股科研力量往往較難，科研團隊就如一盤散沙。

第三，成員包括項目負責人可因疾病、懷孕生產、退休、工作調動等無法參與既定的研究任務，導致項目進展受阻。而補充新成員，難免耽擱時間。

1.3 成本風險

成本風險主要是指項目研究經費不足導致項目一時難以順利開展。其原因主要有：

一些自籌經費的項目是最有可能遭遇成本風險的。科研項目一般可以分為重點項目、一般項目及自籌經費項目。自籌經費項目經費常難以保障，而一些單位或不給予內部資助，或只給予少量的科研經費補助。項目獲得的經費多寡直接影響著項目的成本支出能力。

其次，因為實驗設備、器材、元器件因為社會物價或國際行情上漲而上漲的，也能導致一些項目成本支出過大，經費不足，難以維持科研所需。

第三，項目組因為不了解市場行情，或不懂資源采購及項目財務管理等，導致項目申報時經費預算偏少，或經費使用不合理，超支嚴重，結果導致項目出現經費不足的情況。

1.4 客觀因素失敗風險

這是指科研項目的自然屬性風險，各類實驗研究的結果往往不以人的主觀意愿為轉移，結果常與預期偏差，甚至實驗證明假設錯誤，或失敗的。科研項目的這種自然屬性風險往往難以控制。實驗失敗，科研經費已經支出，要想“此路不通另辟蹊徑”重來，可能研究的時間和經費都不允許了。

此外，如他人同類研究項目走在了前面，創新的成果或結論已經發表，一切滯后的項目如果繼續研究就屬于重復研究了。這時項目就面臨被迫中止或被迫更改研究方向的命運，但無論如何對項目組都是一個巨大的挑戰，失敗的風險驟增。

1.5 技術及研究平臺風險

這類風險應在項目立項評審環節嚴格把關，其風險主要為：

第一個技術風險主要是指項目組沒有相關技術能力來完成實驗研究。例如一些項目成員由于職稱、學歷不足，科研經驗少，科研成績不夠而明顯給人缺乏承擔項目能力的印象。項目標書撰寫再好，但應交給有實力的團隊去完成。

第二個技術風險是指現有科技發展水平無法實現項目計劃研究內容的。

第三是一些實驗研究高度依賴高尖端的實驗設備及相應實驗室。

2 常見科研項目風險的對策

針對以上科研項目常見的風險問題，本文從科研管理政策上、制度上、方法上、態度上提出了以下幾方面的應對措施。

2.1 應對項目負責人不良申報動機策略

一是加強職稱申報的內部評審，對于嚴重超期未結題，以及雖有立項項目但卻無相關科研成果（如論文）產出的，則該項目視為無效。

二是凡是有未完成的省級科研項目者一律不允許再申報其他科研項目。對于項目因為主觀因素失敗被追回和撤銷的，應取消其1-3年的申報資格。

三是改變項目撥款方式，改為分期撥款，或根據項目設計的研究階段分期撥款，撥款前增加中期檢查環節，審查項目前一個研究階段進展情況，是否有預期成果產出。如中期檢查不合格，則暫停項目經費的撥款。立項部門如一次性撥付的，承擔單位內部財務管理還可使用分期撥付方式進行，甚至可以凍結不良項目的經費。

2.2 項目人力資源風險應對措施

一是嚴格限制高級職稱、高學歷者參與科研項目的名額。如要求承擔有省級科研項目的副高人員，參與他人省級科研項目不得超過2項等。

二是鼓勵固定的項目團隊。固定團隊的主要或骨干成員其研究領域應該相近相似或所屬專業一致，輔助人員可以忽略。科研項目的推薦和立項評審應向有長期合作關系和良好科研業績的團隊傾斜。其優點在于：當負責人如因故無法繼續主持研究，團隊的其他骨干成員可以代替之。

三是加強對項目團隊科研業績的檢查。每年定期檢查該團隊的科研業績情況，給予穩定有效的科研團隊以工資待遇上的改善，科研經費上的重點扶持。否則，科研業績不突出的團隊就應面臨解散或經濟處罰的命運。

2.3 項目成本風險的應對措施

一是加強項目立項前財務審查。讓專業財務人員審查其經費預算合理性，并及時進行修改完善。

二是科研管理部門每年應準備一筆科研風險應對金，用于處理因物價上漲導致的成本緊張等問題。也可用于部分前期研究好，經費不足的自籌經費項目的追加經費。

三是應允許自籌經費項目繼續申報其他方面的科研項目，爭取第二次立項。一般的，同級科研項目不允許再次立項，故可鼓勵那些局級自籌項目再次申報省部級項目。

四是對部分經費不足但完成能力存疑的項目，應要求項目組自行墊付前期經費，可由項目成員個人集資，待項目完成后，單位科研管理部門給予一次性經費補助。一味的追加經費，項目仍然有敷衍了事的風險，因此事后補償可以有效避免類似風險。

2.4 項目客觀風險的應對策略

一是酌情允許項目以“失敗”來結題。因為一些失敗也蘊含著較高的科技價值，如實驗失敗但證了偽，或可讓其他研究者避免重蹈覆轍。實驗失敗，常可以為研究指引正確的方向。因此，面對這類盡心盡力研究仍不得不失敗的項目應給予容納和接受。

二是要求項目組在項目出現失敗、重復研究的情況下，盡快變更項目研究范圍，或適當改變研究內容，爭取使項目達到基本結題的要求。避免項目因自然屬性風險而被立項部門撤銷。

三是在項目被迫終止研究的情況下，項目負責人應將相關的研究經費如實退回，避免項目失利造成更大的經濟損失，將項目失敗的損失控制在可接受的范圍內。承擔單位和項目立項部門應酌情考慮承認項目負責人申報的項目有效，可以用于職稱評審使用。即追回項目研究經費，但不撤銷其項目資格。

2.5 技術與實驗平臺風險應對措施

一是加強項目立項評審環節中的科研團隊實力評估，重點檢查成員職稱高低搭配情況，各成員個人科研經歷和科研業績情況。對于承擔能力不足的項目組謹慎立項資助。

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1. 科研項目管理的含義和任務

科研項目全過程是指課題從項目申請、立項論證、組織實施、中期檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全部過程[1]。科研項目全過程管理就是在有限的資源條件下為保證科研項目的質量、進度、成本達到最優化，通過以科研工作者為中心開展一系列組織協調活動，使科研項目在實施前期、中期及后期的過程中實行制度化和科學化的管理， 其目的是使科研項目實行制度化和科學化的管理，保證科研計劃圓滿完成，出成果、出人才、出效益，提高競爭力。科研項目包括國際合作課題，國家、省、市、區科技部門立項及中標課題，上級下達的科研項目和研究任務，學校立項、研究所自選的課題，合作課題（有經費支持）以及其他項目或課題。

因此，科研項目管理的任務是采用行政管理手段和管理技巧，組織和協調科技力量去完成項目的研究和開發任務。在科研項目管理過程中，要求管理者掌握國家對科技工作的方針政策，并在項目實施中貫徹執行；要求了解有關的技術和經濟法律法規，使科技管理工作規范化；要求了解有關的專業知識和專業發展動態，提出具有先進水平的研究目標，引導項目（或課題）的研究方向；要求具有較強的行政組織協調能力，充分發揮研究人員的積極性和創造性；要求懂得科技研究的自身規律和特點，使科研項目管理符合科技發展的自身規律；要求了解與項目有關的產業結構和產業發展政策，以利于科研成果的實施和轉化[2]。

2. 科研項目管理的特點

科研項目管理具有創新性、風險性和明確指向性的特點。創新性不僅僅指項目的階段或可交付成果具有創新性，還包括對科研項目管理的創新。任何一個項目的管理都沒有一成不變的模式和方法可供參考，必須尋求一種新的項目管理思路，通過管理創新去實現對于具體項目的有效管理。科研項目管理的另一個顯著的特點是科技項目具有風險性。科研項目的風險是客觀存在的，貫穿于科研項目的各個階段，比如變更研究內容、人員、技術方法等。當一項技術還不是很成熟時，—是會加大科研的工作量和難度，二是會增加失敗的可能，同時也增加了項目管理的風險。科研項目的另一個特點就是其內容是具體的，具有明確的針對性，而不是寬泛的。項目的明確指向性貫串于論證、立項及實施的整個過程中，旨在解決某個具體的技術問題或是解決某個行業的共性技術關鍵技術問題，從而有效實現科技項目預設的經濟、社會效益。

3. 高校科研處在科研項目管理中的作用

3.1規劃指導作用

高等學校的科研發展方向和發展規劃的制定，關系到學校的學科特色，學科建設和為經濟建設服務等一系列大問題。科研處對于科研項目從開始申報、立項，到項目的過程管理、結題鑒定、申報獎勵、科研成果檔案歸檔、科研成果轉化等一系列的管理，指導功能是不容忽視的[3]。在科研項目申請時，科研處有責任給廣大教師和科研人員宣傳有關政策，組織他們認真閱讀課題指南，指導他們填寫申請書，要對申請人從研究內容，課題論證，研究計劃，成員組成等各個方面給予指導以提高課題的命中率。在科研獎勵申報時，科研處要指導申報者填寫推薦書，對于科研成果主要內容的介紹，發現、發明創新點的提煉，經濟效益的計算，應用證明的提供，附件材料的排列等等，都要加以科學的指導，提高獎勵的中標率。科研項目的研究過程中，科研經費的使用也離不開科研處的指導作用。

3.2組織協調作用

科研處從組織申報課題、中標立項到項目研究完成結題鑒定、推廣、報獎，其組織作用一直貫穿始終，不可或缺。科研管理人員必須采取公告、短信、電子郵件、講座等多種形式宣傳、鼓勵廣大教師和科研人員申報課題，并引導幫助承擔各級各類課題，向各級項目主管部門推薦、介紹申報項目的必要性、可行性、先進性、實用性，介紹本校的學科優勢、研究人員的科研經歷、前期研究成果，課題將產生的社會效益和經濟效益，爭取獲得他們的資助。科研項目被批準立項后，科研管理人員，應及時組織課題組負責人學習有關科研項目管理辦法和各項規章制度，明確課題負責人的責任。科研處的協調作用是項目管理的劑，是科研項目順利完成的可靠保障。科研處要具備與課題組的融洽關系，協調研究進行過程中，人員、經費、時間和實驗條件、資料等的關系，協調課題負責人與課題組成員之間、課題組之間、課題組與學校有關職能部門之間的諸多關系，減少不必要的干擾和“內耗”，保障科研項目正常進行。

3.3監督激勵作用

科研處對科研項目的執行情況的監督作用是與組織作用同時進行的，要按照每個課題的計劃任務書，監督項目的進展情況；按照科研經費管理的有關條例，嚴格監督經費的運用情況，對項目進度進行定期或不定期的檢查上，保證研究工作按計劃進行。科研處可以采取相應的措施，勉勵未承擔科研項目人員，積極申報各級各類科研項目、投入到科學研究之中來。科研處可也設立校內科研基金，鼓勵青年教師開展科研工作，使他們具備一定的研究基礎，為申報上級主管部門的縱向課題做好前期準備；也可以支持獲得科研項目立項但科研經費沒有及時到位的課題組，按時開展科學研究工作，保證科研項目順利進行。科研處也可以制定科研獎勵政策，對承擔科研課題的負責人、獲得的科研獎勵項目的負責人、在高水平學術期刊發表學術論文的作者、國家發明專利的獲得者給予重獎的同時，要進行大力宣傳，激發起榮譽感和使命感，充分調動廣大教師和科研人員的科研積極性，鼓勵大家為學校的科研事業做出貢獻。

因此，科研處在整個科研項目管理中的各種作用是相互依賴、相互制約的，只有發揮好這些作用，為廣大教師和科研人員服務，才能真正達到科研管理的目的，保證高等學校科研事業的健康發展。

基金項目：黑龍江省高等教育學會十二五規劃項目（HGJXHC110796）

參考文獻：

[1] 張華，科研管理部門在項目過程管理中的職能與角色定位[J]，交通企業管理[J]，2011（12）.

[2] 陳穎嬌；何賢；王忠；林玲，借鑒現代項目管理理論 提升科研項目管理水平[J]，科技管理研究，2010（24）.

篇（10）

關鍵詞： 科研項目；生命周期管理；實踐研究

Key words： scientific research project；life cycle management；practice research

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）04-0063-03

0 引言

科研是高校最主要的一項社會職責。嚴謹而有效的科研項目管理是提高科研工作質量的有效途徑。自市場經濟體系建立以來，我國高校的科研項目管理工作逐漸顯現出一些問題。比如，以計劃管理和成果管理為主的傳統管理模式降低了科研項目管理質量；經費管理不科學、不合理；重申報輕管理、重數量輕質量、重成果輕轉化；人才匱乏，動力不足等等。

本文在對國內外項目管理深入探討的基礎上，根據高校科研機構科研項目管理的特點，提出了運用項目管理生命周期的理念，建立高校科研項目管理系統的有效技術手段，來解決目前高校科研項目管理中的問題。

1 高校科研項目管理的研究現狀

高校是科研項目實施的主要場所之一，高校科研項目管理是高校工作的重要組成部分，它的科學與否、成功與否，將直接影響高校的科研水平，換句話說，科研管理工作對科研項目的最終結果有著十分重要的影響。在激烈的市場競爭中，我國高校現行的科研管理體制存在著許多的問題，影響了高校科研的發展。

1.1 重申報輕管理、重數量輕質量、重成果輕轉化

長期以來，在科研項目管理上都存在重申報輕管理的現象，現行的科研管理體系常常以科研事業單位承擔項目的多少為其科研能力的指標，導致項目申請與立項工作成了科研事業單位的工作重心，但申請到之后往往疏忽管理，使得一些科研項目不能按期完成或完成的項目質量不高。另外，項目數量與經費多少常常與項目申請人待遇掛鉤，這種現象在高校中尤其普遍，往往導致項目申請人科研能力與精力有限的情況下，又同時擁有多個項目，不免顧此失彼、馬虎潦草，最終影響項目研究的質量。

1.2 經費管理不科學、不合理

目前，我國科研經費管理使用中存在的問題如下：①分配環節上科研項目經費缺乏總體安排，導致一些科技項目的重復申報、同一項目在不同部門重復立項的現象，而有的項目因多種原因得不到資金支持。②使用環節上存在管理不規范、損失浪費問題。課題結題后不及時進行財務結算，長期掛賬報銷費用，嚴重影響了科研經費預算的嚴肅性。③項目管理與經費管理各部門之間溝通不夠，在一定程度上存在脫節現象，導致經費使用不當。

1.3 人才少、隊伍斷層、缺氛圍、動力不足

傳統的科研管理只注重科研項目本身的流程完成情況，很少將視角放在培養科研人才的角度上來，缺乏科研團隊培養意識，從而很容易導致科研隊伍年齡結構不合理、科研后勁不足、科研人員隊伍斷層等問題。

1.4 傳統管理模式滯后

隨著現代化進程的不斷深入、世界各國對科研的投入逐漸加大，傳統的科研項目管理模式已無法適應當前科研迅速發展的要求，計劃管理和成果管理在科研項目的管理中仍然條塊分割嚴重，存在中間環節管理脫節，職責不清現象，缺乏項目全過程管理意識，從而導致很多項目申報不成功或者申報下來后不能正常結題、人才培養脫節等一系列問題。

2 高校科研項目生命周期管理的概念及特征

2.1 概念

一個咨詢項目從概念到完成所經過的各個階段。項目的性質在每個階段都會發生變化。由于項目的本質是在規定期限內完成特定的、不可重復的客觀目標，因此，所有項目都有開始與結束。不過在看到這個關于項目“出生、成熟、死亡”的生物學比喻以后，不要受到誤導而得出這樣的結論：“即項目在本質上是單一方向發展的。”許多項目，由于意料之外的環境變化，即使在接近原先規劃的最后階段時，也可能重新開始。

2.2 特征

項目是一次性的任務，因而它是有起點和終點的。任何項目都會經歷起動、開發、實施、結束這樣一個過程，人們常把這一過程稱為“生命周期”。項目的生命周期特性還表現為在項目的全過程中起動階段比較緩慢，開發實施階段比較快速，而結束階段又比較緩慢的規律。盡管各類項目的生命周期階段的劃分有所不同，但總體來看，項目的生命周期可以分為四個階段：調研階段（Research）、開發階段（Develop）、實施階段（Execute）以及收尾階段（Finish）（簡稱為R.D.E.F階段）。

3 高校科研項目生命周期管理流程

3.1 調研階段

3.1.1 科研項目申報管理

①前期調研。前期研究工作內容主要包括：開展科技文獻查新；閱讀科技文獻資料；掌握國外、國內研究動態和發展方向。如果是應用研究課題，例如試制新產品，前期應該考慮市場要求、經濟性（主要是成本等）、實用性（其中包括性能等）、技術可行性（必要時可先做一些簡單試驗，以檢驗所提出的設想是否可行，然后確定課題）。這一步要求科研管理者多方面考察科研人員關于此項目的前期研究狀況。

②組織申報。科學引導項目申請書的撰寫是科研管理部門的職責和工作重點之一，項目申請書是專家評議、管理部門審批的主要依據，其填寫非常重要，管理人員需對申請人進行正確指導，并給出修改意見。

3.1.2 科研項目立項管理（圖2）

3.2 規劃階段

3.2.1 科學的預算編制

立項后，項目負責人必須與項目依托單位共同完成全額預算編輯工作，通常可采用支出預算、來源預算的方法。支出預算包括支出的所有項目費用，可包括設備費、管理費、測試化驗加工費、燃燒動力費、材料費、專家咨詢費、差旅費、會議費等等。來源預算是指項目資金來源預算，主要來自于依托單位、企業合作、學校配套經費、自籌經費和政府撥付的專項研究經費等等。支出與來源預算相結合的編制方法，可全面了解項目經費的來龍去脈，并且細化預算編制使得預算的評估和審查具有可行性、科學性。

3.2.2 嚴格的預算審核

嚴格科研項目預算的審核，首先必須在組織上提供保證。應當由科研項目撥款或投資方組成預算委員會，對項目預算進行審核，并最終確定項目預算，為撥款或投資方對項目預算決策提供咨詢。

3.2.3 加強預算監控

在預算執行過程中，由于種種主客觀因素的作用結果，實際執行情況難免與財務預算發生偏離。為了糾正偏差，保證項目按預算預定目標運行，對財務預算執行進行日常監督和控制，達到資源的最優配置，實現最大的效益，從而提高科研管理水平，這符合國家財政管理的整體需求。

3.3 實時階段

3.3.1 計劃編制

①基礎研究計劃要簡潔靈活。基礎性研究的不可預見性大，這就要求計劃書填寫內容、進展標準判斷與質量控制上具有靈活可變性，當研究中發現更科學合理的研究途徑和手段時，或者研究結果產生重要學術意義的分歧時，應當請允許研究人員修改原來計劃。只要在學術方向、研究目標沒有大的變動時，可經過項目組討論后，自主決定并及時調整工作；對原計劃有較大變動的，科研人員應該先提供報告，管理部門盡量簡化批準程序，以免影響項目進行；如果研究方向有變，應另行立項。

②應用型研究計劃要詳盡細致。應用型研究具有實用性強、不可預見性小、研究對象明確、研究目的直觀等特性，因而研究計劃應該盡可能具體詳實，嚴格要求。應用型研究計劃內容包括：研究技術路線、試驗步驟、研究方法、實驗設備、項目組人員分工、經費使用、工作進度、實用指標和項目目標等等。

③試驗發展項目計劃要以生產實用為核心。項目計劃必須以生產實用為核心。科研項目計劃內容與應用型研究計劃相似，但是計劃的制度要更加嚴謹，執行要更加嚴格，必須對計劃的每個環節都進行反復推敲。整個項目計劃的實施過程中，以生產實用為宗旨，如果局部出現意外，應該從全局出發，服從最終實用目標。

3.3.2 組織實施

組織實施是緊接著項目計劃書編制后，對項目跟蹤管理的過程。通常可以要求定期提供項目進度報告、總結報告，可以掌握項目實施實際進展和既定目標的差距，以便及時分析問題找出原因，必要是可根據項目外部環境（經濟、技術、政治環境）的變化調整原計劃。實際工作中，提倡科研管理人員要不斷學習科學管理與先進科學技術，深入一線，詳細了解每一項目的實時進展，確保項目順利完成。

3.3.3 檢查督促

科研項目檢查督促管理按項目合同關系，科研管理部門或任務委托方，由上而下逐級抽查。檢查可采取書面形式（定期報表、報告書）、開會口頭匯報、現場（實驗地、實驗室）檢查。檢查次數與形式根據項目研究類型而定：應用基礎研究類實行年度檢查制；應用技術研究類實行年中檢查監督，年末檢查考評制。

3.3.4 進度管理

科研項目進度管理有階段總結、現場檢查、會議匯報咨詢三種方式。

①階段總結。根據中期管理的節點控制原則，采取階段總結，可準確評估、評價項目實施現狀，從而對項目進度和目標實施有效管理。階段總結主要是由項目負責人編制有關總結、匯報文件，提交有關管理部門或依托單位對項目進度進行評價或評估。此方式適合于基礎研究類項目，如國家自然科學基金項目經常采用階段總結的中期管理方式。

②現場檢查。按照科研項目實施過程的重要節點，由生產管理部門組織有關專家，對項目進行現場檢查。此方式適合于工程技術類科研項目，現在國家科技計劃項目依靠這種方式進行進度管理。

③會議匯報咨詢。主部門組織有關專家聽取項目負責人的口頭匯報，最后作出評價并交流意見，此方法要求專家具有豐富的經驗、高專業素質與水平。

以上三種方式是目前高校科研進度管理的基本模式，在實踐應用中，可以幾種方式相結合。

綜上所述，科研項目中期管理的監督、檢查作用，是實施質量控制的必要措施，這一階段的工作質量，將直接影響科研經費效益能否充分發揮、能否質量完成任務、能否取得高水平的成果。

3.4 收尾階段

科研項目驗收管理（如圖3所示）。

4 項目生命周期管理在廣東高校的實踐研究

廣東某高校以往的科研項目管理仍沿用以計劃管理和成果管理為主的傳統管理模式，管理進度和工作質量都與市場經濟的管理要求有不小差距。本校在科研項目管理改革發展中，通過引入項目生命周期管理方法，優化調整了傳統管理模式，取得了一些成果。

如圖4顯示，“十一?五”期間，科研項目總數達到672項，項目數基本穩定，真正有能力，或者說有興趣做科研的隊伍是比較穩定的，2007年變動大是由于校級項目立項所致。另外，雖然項目數變化不大，但是從2008年經費合同額和到賬經費都有較大幅度地提高，這一方面說明立項經費在增長，另一方面，也說明項目的含金量也在提高，特別是橫向委托項目研究實力在增強，這樣的趨勢大大鼓舞了老師的積極性，營造了校園學術氛圍，促進了老師們的科研意識。其中，2009年，Z校的合作研究項目開始走向國際化：本校J博士獲得美國國家AFSP基金自主研究項目1項，實現了國際合作研究的零突破；G學院與澳大利亞巴拉瑞特大學達成了四個研究領域的科研合作并進入深層次合作研究階段。到了“十一?五”最后一年，2010年，本校科研快速增長的勢頭令人驚喜：一年間，Z校獲得了國家社科基金后期資助項目1項，教育部人文社科一般項目2項和省社科規劃項目4項，聯合共建項目5項，創建校以來歷史新高。

5 結論

項目管理是在長期實踐和研究的基礎上，總結形成的科學理論與方法。研發項目既有傳統項目的一般特征，又有其特殊性。本文在分析了項目管理與研發項目的概念、特點的基礎上，結合高校研發項目管理的現狀，提出了在高校研發項目實施過程中引入項目管理的觀點，論證了項目管理在研發項目管理中的可行性。隨著高校科研項目“質”和“量”的提升，科研項目管理工作必須根據形勢變化不斷調整和改進，以提高自身對新問題、新形勢的適應能力，促進整個項目管理行業有序而穩定的發展下去。

參考文獻：