經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文匯總十篇

序論：好文章的創(chuàng)作是一個(gè)不斷探索和完善的過程，我們?yōu)槟扑]十篇經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文范例，希望它們能助您一臂之力，提升您的閱讀品質(zhì)，帶來更深刻的閱讀感受。

篇（1）

一、國際貿(mào)易理論和政策

（一）國際貿(mào)易理論的新發(fā)展

1、新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論

在國際貿(mào)易實(shí)踐中，H-O-S理論一直占據(jù)中心地位，但是“里昂惕夫之迷“的存在使之陷入了困境。新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論經(jīng)堅(jiān)持并繼承了李嘉圖的比較利益論，認(rèn)為貿(mào)易的真正來源在于各國的比較優(yōu)勢的差異，而并非資源稟賦的差距。新李嘉圖主義以一種比較動(dòng)態(tài)的、長期均衡的分析來解釋國際貿(mào)易。新李嘉圖主義貿(mào)易理論把收入分配置于整個(gè)的突出位置，并貫穿分析的始終。

新李嘉圖主義的國際貿(mào)易理論與李嘉圖理論不同主要在于：李嘉圖是從各國生產(chǎn)的角度即從各國的生產(chǎn)特點(diǎn)不同和勞動(dòng)效率的高低不同上來解釋比較優(yōu)勢的差異；新李嘉圖主義不僅從各國生產(chǎn)的角度來分析和比較各國的比較優(yōu)勢的差異，而且，同時(shí)強(qiáng)調(diào)要從各國分配領(lǐng)域、從經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)角度來分析和比較各國比較優(yōu)勢的不同。

新李嘉圖主義的代表斯蒂德曼認(rèn)為他的貿(mào)易理論是把分析的重點(diǎn)放在貿(mào)易與被生產(chǎn)的生產(chǎn)資料、利潤、工資和經(jīng)濟(jì)增長的聯(lián)系上，特別地，斯蒂德曼強(qiáng)調(diào)了收入分配在其理論中的突出作用。按照新李嘉圖主義的價(jià)格決定方式，影響價(jià)格的因素主要是生產(chǎn)資料投入系數(shù)，勞動(dòng)投入系數(shù)，分配率。由于一國生產(chǎn)某產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本是由生產(chǎn)技術(shù)、分配關(guān)系（表現(xiàn)為利潤率、利息率和工資率）、經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度等三個(gè)方面的因素決定的，因此不同國家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢的差異不僅表現(xiàn)在生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)條件、勞動(dòng)效率等差異上，而且不同國家由于分配關(guān)系的不同也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品的比較優(yōu)勢不同。而影響分配關(guān)系變動(dòng)的一個(gè)重要影響是經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。這樣，處于不同經(jīng)濟(jì)增長階段、處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的國家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢就自然不同。

2、克魯格曼的貿(mào)易理論思想

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論以李嘉圖以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的“比較優(yōu)勢”原理為代表，但是實(shí)際國際貿(mào)易中大量貿(mào)易是發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部，70年代末以來，保羅·克魯格曼提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國際貿(mào)易產(chǎn)生原因”的解釋，他在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論有關(guān)基本假設(shè)和結(jié)論的基礎(chǔ)上，通過建立各種模型深入闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭市場結(jié)構(gòu)與國際貿(mào)易的關(guān)系，成功的解釋了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新格局。保羅·克魯格曼的新貿(mào)易理論以成熟的壟斷競爭模型（張伯倫壟斷競爭）來分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

克魯格曼認(rèn)為在“張伯倫壟斷競爭”模式下的市場體系中，產(chǎn)業(yè)部門的擴(kuò)張是通過廠商數(shù)目的增加（更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)）相結(jié)合而實(shí)現(xiàn)的，在這種情況之下，每個(gè)國家都以其生產(chǎn)的產(chǎn)品供應(yīng)世界需求，因而我們就得到了雙向的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，若各國擁有相同的要素稟賦，就不存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（各國生產(chǎn)等于本國消費(fèi)量的競爭產(chǎn)品），而存在大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

張伯倫壟斷競爭部門的更低單位成本的更多商品種類對每個(gè)工資收入者而言都是有利的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來的社會(huì)凈福利將抵消收入分配（要素價(jià)格）上的矛盾，從而使貿(mào)易自由化獲得普遍支持。［2］

根據(jù)斯蒂格里茲的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)之間兩難選擇的模型，克魯格曼建立了一個(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是由要素稟賦或技術(shù)的模型，模型中假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)在于廠商，分析方法去分析規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國際貿(mào)易，最終得出結(jié)論或要素稟賦差異的結(jié)果，相反，由于與勞動(dòng)力增長和區(qū)域聚集類似的貿(mào)易效應(yīng)，貿(mào)易可能僅僅是擴(kuò)大市場和嚴(yán)密、有說服力的收益遞增條件下的貿(mào)易模型是可以建立奠定了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭在貿(mào)易理論中的地位。

克魯格曼又考察了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易型式的關(guān)系。競爭的經(jīng)濟(jì)被允許貿(mào)易時(shí)，即使它們有著相同的偏好并從貿(mào)易中得益。克魯格曼又發(fā)表了《產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工與得自貿(mào)易的利益》該理論模型從根本上打破了傳統(tǒng)理論中完全競爭和規(guī)模收益不變這兩個(gè)基本假定，使新貿(mào)易理論向規(guī)范化方向邁進(jìn)了重要的一步。

（二）新貿(mào)易政策理論的發(fā)展

貿(mào)易政策理論是較早發(fā)展起來的國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一。早在本世紀(jì)20年代末，作為“新重商主義”的凱恩斯在《就業(yè)、利息與貨幣通論》一書中就指出：“政府的機(jī)能不能不擴(kuò)大，這從19世紀(jì)政治家來看，或從當(dāng)代美國的理財(cái)家來看，恐怕要認(rèn)為是對于個(gè)人主義之極大侵犯，然而我為之辯護(hù)，認(rèn)為這是一切現(xiàn)實(shí)的辦法，可以避免現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)形態(tài)的全部毀滅。”［3］在國際貿(mào)易方面凱恩斯主張政府干預(yù)對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)，利用貿(mào)易順差保持國內(nèi)充分就業(yè)。

本世紀(jì)70年代之后，新自由主義占據(jù)了經(jīng)濟(jì)理論的中心位置，主張政府應(yīng)該對國際貿(mào)易進(jìn)行適度的干預(yù)。作為其中的代表弗雷德曼認(rèn)為：“自由市場的存在當(dāng)然并不排除政府的需要，相反的政府的必要性在于它是競賽規(guī)則的制定者，又是解釋和強(qiáng)制執(zhí)行這些已經(jīng)被決定的規(guī)則的裁判者，時(shí)常所做的是大大減少必須通過政治手段來決定的問題范圍，從而縮小政府直接參與競賽的程度。”［4］

1、貿(mào)易保護(hù)理論的新發(fā)展

90年代以來隨著國際貿(mào)易的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，各國在貿(mào)易領(lǐng)域的競爭日趨激烈，在這種形勢下，各種形式的保護(hù)主義紛紛出現(xiàn)。DominickSalvatore在的《國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中列出的新貿(mào)易保護(hù)主義包括：自動(dòng)出口限制，技術(shù)、行政與其他法規(guī)限制、國際卡塔爾、傾銷、進(jìn)出口補(bǔ)貼等。［5］目前較為代表性的新貿(mào)易保護(hù)主義包括：地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論、國際勞動(dòng)力價(jià)格均等化保護(hù)論以及環(huán)境有限新貿(mào)易保護(hù)論。

1994年，英國學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲在《新貿(mào)易保護(hù)主義》一書中提出，地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論“旨在通過減少國際貿(mào)易和對整個(gè)經(jīng)濟(jì)的重新定位及使其多樣化，讓它朝向地區(qū)或國家內(nèi)生產(chǎn)的最大化方向發(fā)展，然后以周邊地區(qū)作為依賴對象，并且只把全球貿(mào)易作為最后選擇。”［6］其代表人物是英國學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲。

他們認(rèn)為在目前的世界環(huán)境中，自由貿(mào)易所帶來的問題比其期望解決的問題多，鑒于自由貿(mào)易無法解決貿(mào)易與發(fā)展、貿(mào)易與環(huán)境等問題，因此必須用新的貿(mào)易保護(hù)主義取代它，新貿(mào)易保護(hù)主義主張：首先要加強(qiáng)地區(qū)間合作，實(shí)施新型的地區(qū)主義“自力更生應(yīng)該成為國家內(nèi)部以及一個(gè)地區(qū)的國家之間的一個(gè)共同目標(biāo)，這樣可以使他們在力所能及的范圍內(nèi)最大程度的滿足需要和提供服務(wù)，如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市委自力更生提供服務(wù)，那麼他們對國際貿(mào)易的依賴程度就會(huì)降低，經(jīng)濟(jì)增長會(huì)受到無情競爭的影響也會(huì)減少，當(dāng)生產(chǎn)和就業(yè)必須一致為了滿足地方需要而服務(wù)時(shí)，就應(yīng)該重新將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)定位，使其擺脫出口導(dǎo)向的模式。”［7］

實(shí)行地區(qū)性貿(mào)易保護(hù)主義后，既可以利用本地資源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加福利，又可以改變發(fā)展中國家在國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的不利地位，同時(shí)也可以保護(hù)環(huán)境促進(jìn)人類可持續(xù)發(fā)展；新貿(mào)易保護(hù)主義還主張為使地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，來實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡和保護(hù)世界環(huán)境，這就需要一國根據(jù)預(yù)期的出口量控制進(jìn)口量并且要使兩者嚴(yán)格平衡，并制定高標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口限制規(guī)則。

國際勞動(dòng)力價(jià)格均等化新貿(mào)易保護(hù)論的基本觀點(diǎn)是：由于西方發(fā)達(dá)國家的工資水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過發(fā)展中國家，如果西方國家不對發(fā)展中國家實(shí)行貿(mào)易限制，將會(huì)造成發(fā)達(dá)國家工人的工資水平向低收入國家的工資水平看齊，從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家生活水平的下降，因此發(fā)達(dá)國家應(yīng)該對發(fā)展中國家的勞動(dòng)密集性產(chǎn)品實(shí)行貿(mào)易限制。進(jìn)入80年代以來發(fā)達(dá)國家受到低增長和高失業(yè)率的困擾，增加了大工業(yè)的保護(hù)，抵制發(fā)展中國家的進(jìn)口，1993年發(fā)展中國家將近1/3的出口產(chǎn)品受到發(fā)達(dá)國家的配額制和其他非關(guān)稅壁壘限制。

環(huán)境優(yōu)先新貿(mào)易保護(hù)論主要表現(xiàn)在借保護(hù)世界環(huán)境之名限制國外產(chǎn)品的進(jìn)口，保護(hù)本國衰退的劣勢產(chǎn)業(yè)，其主要論點(diǎn)是：由于人類生態(tài)系統(tǒng)面臨巨大威脅，在國際貿(mào)易中應(yīng)該優(yōu)先考慮保護(hù)環(huán)境，減少污染產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售，為了保護(hù)環(huán)境任何國家都可以設(shè)置關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘控制污染產(chǎn)品進(jìn)出口，同時(shí)任何產(chǎn)品都應(yīng)將環(huán)境和資源費(fèi)用計(jì)入成本，使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化。

2、國際貿(mào)易的內(nèi)生性增長的新理論

長期以來，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國際貿(mào)易的增長可以帶動(dòng)國內(nèi)生產(chǎn)效率的提高。以哈伯勒代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國際貿(mào)易是新觀念、新技術(shù)、新管理和其他技能的傳播媒介，國際貿(mào)易可以充分利用沒有開發(fā)的國內(nèi)資源、刺激國內(nèi)生產(chǎn)者提高效率，同時(shí)通過市場規(guī)模的擴(kuò)大，貿(mào)易使勞動(dòng)具有了經(jīng)濟(jì)規(guī)模性，因此國際貿(mào)易可以稱為“經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力”。

為了從國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長的長期關(guān)系角度進(jìn)一步揭示國際貿(mào)易產(chǎn)生的正面作用，經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅莫和盧卡斯提出了內(nèi)生性增長理論，他們認(rèn)為一國減少貿(mào)易壁壘并促進(jìn)國際貿(mào)易后，將長期取得加快經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的效應(yīng)，這主要因?yàn)閲H貿(mào)易可以使該國加快技術(shù)引進(jìn)、吸收、開發(fā)以及創(chuàng)新過程，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，減少價(jià)格扭曲提高資源利用率等［8］。

3、不完全市場競爭下的新貿(mào)易政策理論

不完全競爭的貿(mào)易政策理論認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)的類型決定了行業(yè)的競爭程度和貿(mào)易形式，因此依據(jù)國內(nèi)外市場結(jié)構(gòu)的狀況來選擇指定貿(mào)易政策可以在貿(mào)易自由化進(jìn)程中最大限度的保護(hù)國家利益。80年代初以來，以布蘭德、斯本色、赫爾普曼和克魯格曼等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以“戰(zhàn)略性貿(mào)易”為核心的新貿(mào)易理論，新貿(mào)易理論認(rèn)為，在規(guī)模收益可變和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，政府干預(yù)的貿(mào)易政策只要使用得當(dāng)能夠使一國從相對自由貿(mào)易中獲益。

赫爾普曼和克魯格曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)不同的市場結(jié)構(gòu)，討論各種貿(mào)易工具如關(guān)稅、配額、進(jìn)出口補(bǔ)貼和進(jìn)出口稅等，在各種市場結(jié)構(gòu)下的運(yùn)用結(jié)果，得出了不同市場結(jié)構(gòu)下應(yīng)該運(yùn)用的最佳政策工具，與此同時(shí)，他們還指出在寡頭市場結(jié)構(gòu)下，貿(mào)易政策可能會(huì)使干預(yù)者獲得有利的“戰(zhàn)略效應(yīng)”，并通過抽取和轉(zhuǎn)移他人經(jīng)濟(jì)利潤以及獲得更大的外部經(jīng)濟(jì)來提高自身的福利水平。［9］新貿(mào)易理論對市場運(yùn)行的優(yōu)化、干預(yù)政策的制定等均具有積極的理論意義。

（1）不同市場結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定

赫爾普曼和克魯格曼等將其研究領(lǐng)域集中以下兩種市場結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定上：

①考慮戰(zhàn)略互動(dòng)作用對出口市場的影響。

赫爾普曼和克魯格曼在假設(shè)一國市場上的國內(nèi)公司具有市場力量，并同具有市場力量的國外公司競爭基礎(chǔ)上，對政府施加的貿(mào)易政策如何影響公司行為以及市場運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行探討，這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”問題。對于戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策問題，他們根據(jù)80年代初提出的布蘭德—斯本色模型，分析了寡占市場下廠商進(jìn)入對貿(mào)易政策選擇的影響和“一致性推測”的寡占行為，指出廠商進(jìn)入的可能性進(jìn)一步削弱了出口補(bǔ)貼促進(jìn)進(jìn)出口的作用，更多地加強(qiáng)了出口稅收鼓勵(lì)進(jìn)出口的作用，同時(shí)“一致性推測”這種寡占行為對于自由貿(mào)易是最佳的。

②探討國內(nèi)市場上戰(zhàn)略互動(dòng)的影響。

他們在假設(shè)具有市場力量的國內(nèi)公司在國內(nèi)市場的競爭基礎(chǔ)上，探討政府政策的作用，這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”問題。對于這一問題，克魯格曼首先經(jīng)過對外部經(jīng)濟(jì)在國際貿(mào)易中的作用進(jìn)行重新定位之后，提出了建立在外部經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的“出口促進(jìn)型進(jìn)口保護(hù)理論”，即將外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為獨(dú)立的幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)。另一方面，克魯格曼建立了一個(gè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷市場下，以貿(mào)易保護(hù)促進(jìn)出口的模型。

通過這一模型可以看出，國內(nèi)公司的邊際成本與國外公司的邊際成本成負(fù)相關(guān)，通過關(guān)稅保護(hù)可以提高國外公司的成本。克魯格曼還把研究與開發(fā)、學(xué)習(xí)效應(yīng)與國內(nèi)公司的邊際成本聯(lián)系起來，認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)會(huì)導(dǎo)致研究與開發(fā)的投入的提高，使得外部經(jīng)濟(jì)效益提高。［10］

（2）貿(mào)易政策工具的選擇

赫爾普曼和克魯格曼等在對不同市場結(jié)構(gòu)下的貿(mào)易政策工具進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上提出了在現(xiàn)有的不完全競爭的模型下，有關(guān)最佳貿(mào)易政策工具的選擇方式：在國內(nèi)外的市場結(jié)構(gòu)均為完全競爭情況下，自由貿(mào)易政策是最優(yōu)的，但是當(dāng)一國商品的進(jìn)口在國際市場上占有一定程度的優(yōu)勢時(shí)，關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件并提高福利；在國內(nèi)外市場結(jié)構(gòu)均為壟斷競爭的情況下，貿(mào)易形式表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這時(shí)對差異產(chǎn)品征收最佳關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件和提高福利；在國內(nèi)市場是完全競爭但國外市場是壟斷情況下，可以通過將國外企業(yè)的超額利潤抽取一部分作為關(guān)稅；在國內(nèi)市場是壟斷但國外市場是完全競爭的情況下則可依據(jù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，采取關(guān)稅或配額政策；在國內(nèi)外市場都處于壟斷時(shí)，可以依據(jù)不同的貿(mào)易模型如古諾雙頭壟斷模型等制定不同的政策。

保羅·克魯格曼則認(rèn)為如果某個(gè)國家的政府能夠設(shè)法保證占領(lǐng)本個(gè)某一市場的企業(yè)是本國企業(yè)而非他國企業(yè)，就能以犧牲他國的產(chǎn)業(yè)為代價(jià)，確保本國企業(yè)在這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展，也能夠提高本國的國民收入與福利。他與詹姆斯·布蘭德合作發(fā)展了國際雙頭壟斷模型，在這一模型的基礎(chǔ)之上，他假設(shè)有一個(gè)本國廠商和國外廠商，在國內(nèi)外市場中進(jìn)行競爭，在本國開始征收進(jìn)口關(guān)稅的情況之下，外國廠商在國內(nèi)市場的交貨成本上升，其邊際成本上升，本國廠商產(chǎn)量上升，邊際成本下降，這將最終導(dǎo)致在國內(nèi)外兩個(gè)市場中，本國廠商的銷售量上升，外國廠商銷售量下降，本國廠商不僅加強(qiáng)了在國內(nèi)市場上的優(yōu)勢，也加強(qiáng)了在國外市場上的競爭優(yōu)勢，從而將在出口市場中獲利。［11］克魯格曼因此認(rèn)為政府可以實(shí)行對每個(gè)產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)的政策，直到該產(chǎn)業(yè)成本下降到具有在世界市場上的優(yōu)勢為止。

二、國際金融理論和政策

1997年發(fā)生在東亞地區(qū)并波及到整個(gè)世界的金融危機(jī)，推動(dòng)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對國際金融一體化發(fā)展、國家貨幣政策、國際資本流動(dòng)、匯率制度等問題進(jìn)行深入研究和探索，目前具有代表性的國際金融和政策理論有國際金融安全、克魯格曼的貨幣匯率理論、國際貨幣一體化等。

（一）國際金融一體化的負(fù)面影響

世界經(jīng)濟(jì)的全球一體化趨勢已成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展出一個(gè)重要特征，世界金融一體化則是世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的必然結(jié)果。由于生產(chǎn)的社會(huì)化和國際分工的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)國際化對世界金融一體化提出了客觀要求。隨著電訊技術(shù)的普及和在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用、跨國銀行空前的海外擴(kuò)張，國際銀行業(yè)競爭加劇發(fā)達(dá)國家積極開拓、控制新興市場等等，國際金融一體化發(fā)展迅速。此外，各國金融管制不斷放松，國際投機(jī)活動(dòng)的加劇，以及為逃避各國政府種種限制以取得自由化的舉措國際金融一體化趨勢經(jīng)過80年代的發(fā)展，到了90年代已形成了國際金融一體化一個(gè)，對促進(jìn)世界政治經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

一般認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)一體化是指世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)超出了國界，使世界各國和地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相互依存、相互聯(lián)系，進(jìn)而形成世界范圍內(nèi)“你中有我，我中有你”的有機(jī)整體。或者說，是指世界各國均參與全面的經(jīng)濟(jì)合作并到任何一國或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變動(dòng)均會(huì)引起世界經(jīng)濟(jì)整體動(dòng)狀態(tài)。世界金融一體化是指各國或地區(qū)在金融業(yè)務(wù)金融政策等方面互相依賴、影響而產(chǎn)生的逐步聯(lián)合成為一個(gè)整體的趨勢。國際金融一體化的表現(xiàn)是：各國金融政策傾向一體化；全球金融市場一體化(重點(diǎn)是離岸金融市場與衍生金融工具的發(fā)展、證券投資國際化)；資本流動(dòng)自由化、國際化，這是世界金融一體化最突出的表現(xiàn)，它包括貨幣兌換自由、資本在行業(yè)間轉(zhuǎn)移自由和資金進(jìn)出自由。國際金融一體化的發(fā)展對國際經(jīng)濟(jì)體系構(gòu)成了一定的負(fù)面影響：

篇（2）

TheTheoreticalFoundationsoftheEconomicsofSocialPolicyandtheEffectsofSocialPolicy

PersonnelBureau,ChineseAcademyofSocialSciences

[Abstracts]ProfessorRosnerusesthesetofmicroeconomicconceptsandtoolstoanalyzethecauseofsocialpolicy,theextentofsocialpolicy,theobjectivesofsocialpolicy,somepoliticalscienceaspects,andtheeffectsofsocialpolicy.Itprovidesanewparadigmfortheanalysisofsocialpolicy.WeintroducethefindingstoChinesescholars.

[KeyWords]EconomicsofSocialPolicy,SocialHealthPolicy,EconomicsofPensions

前言

社會(huì)政策一直是一個(gè)重要的社會(huì)問題，也是一個(gè)重要的政治問題。社會(huì)政策針對貧困、失業(yè)和社會(huì)供養(yǎng)等等問題規(guī)劃藍(lán)圖，因而能讓人們對未來充滿希望。社會(huì)政策的制度設(shè)置應(yīng)當(dāng)被視為對具體社會(huì)問題的回答，要理解一項(xiàng)社會(huì)政策制度設(shè)置的應(yīng)力，我們必須理解它為什么要建立。一個(gè)國家的制度選擇要考慮它的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會(huì)結(jié)構(gòu)。對于探詢在不同制度結(jié)構(gòu)下，社會(huì)政策產(chǎn)生什么樣的后果，經(jīng)濟(jì)理論是一個(gè)有用的分析手段。維也納大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系羅斯那先生（Rosner,2003）[1]的專著《社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)》，運(yùn)用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對社會(huì)政策的研究基礎(chǔ)進(jìn)行了深入的探索，為社會(huì)政策研究提供了新的范式。筆者將其中主要研究成果介紹給國內(nèi)學(xué)者，以期拓寬我們社會(huì)政策研究的視角。

1、社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和計(jì)量方法

1.1社會(huì)政策的范圍：

社會(huì)政策范圍不僅覆蓋資助貧困人口，還包括幫助人口中的其他社會(huì)弱勢群體。從實(shí)踐上講，社會(huì)政策的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（1）健康保險(xiǎn)，（2）退休人員和老年人的供養(yǎng)，（3）幫扶失業(yè)者，（4）有關(guān)家庭的政策，（5）貧困。這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國家現(xiàn)存的制度安排。

1.2社會(huì)政策的目標(biāo)：

為了評價(jià)社會(huì)政策的效果，我們必須清楚所提出的社會(huì)政策計(jì)劃的原因，否則，我們無法評價(jià)社會(huì)政策的福利效果。社會(huì)政策的目標(biāo)有：（1）反貧困，（2）防止意外事件（保險(xiǎn)），（3）再分配，（4）規(guī)定有利于弱勢群體的契約結(jié)構(gòu)（例如，勞動(dòng)法、租金管制）。

不同的社會(huì)政策計(jì)劃，其目標(biāo)的重要性是不同的。反貧困計(jì)劃不是為全體人口提供公共健康保險(xiǎn)的主要目的，盡管反貧計(jì)劃對減少貧困有貢獻(xiàn)，對于貧困人口來說非常重要。基本養(yǎng)老金是反貧非常重要手段，但幾乎不適合防止風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃，特別是對于私人退休供養(yǎng)。我們并不清楚建立社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃的原因，個(gè)人要面對許多風(fēng)險(xiǎn)，其中一些風(fēng)險(xiǎn)可以通過商業(yè)保險(xiǎn)避免，如防止火災(zāi)、汽車被偷等等。社會(huì)政策計(jì)劃則不涉及防止火災(zāi)和汽車被偷遭受的損失。但大多數(shù)國家針對一些不測事件，建立了社會(huì)政策計(jì)劃。因此，我們將思考，為什么一些風(fēng)險(xiǎn)被納入社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃，而其他的則沒有被納入。社會(huì)保險(xiǎn)計(jì)劃賴以設(shè)立的最重要的風(fēng)險(xiǎn)有：（1）失業(yè)，（2）疾病，（3）殘疾，（4）與退休有關(guān)的財(cái)富損失，（5）壽命超過個(gè)人資產(chǎn)和財(cái)富承受力，（6）照料需求。

“再分配”概念通常指從富人征收財(cái)富轉(zhuǎn)付給窮人，這個(gè)概念太狹窄，不能很好地說明社會(huì)政策計(jì)劃的范圍。我們需要區(qū)分四種再分配類型：（1）垂直的：由于不同水平的收入和財(cái)富，在個(gè)人或家庭戶之間進(jìn)行的再分配。（2）水平的：在相同收入水平的群體內(nèi)，根據(jù)個(gè)人或家庭戶的具體特征進(jìn)行的再分配。（3）個(gè)人所處的生命周期階段：將個(gè)人或家庭戶在某個(gè)時(shí)點(diǎn)的錢挪到相同個(gè)人或家庭戶另一個(gè)時(shí)點(diǎn)上使用。（4）在不同的同批人之間的再分配：如果在某時(shí)刻出生的人必須支付給先于他出生的那些人多于（或少于）他從之后出生的人得到的，這是有利于先他出生（之后出生）的同批人的代際再分配。第一、二、四種類型是人與人之間的再分配，第三種類型是個(gè)人自身的再分配。

1.3社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析社會(huì)政策。這種分析的基本要素是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討人們面對不同的選擇，將如何行動(dòng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把社會(huì)現(xiàn)實(shí)看作是個(gè)人選擇的結(jié)果。但社會(huì)政策涉及到不可忽視的危險(xiǎn)局面，在這種局面下，理性個(gè)人不可能做出連續(xù)的選擇。而且，對于一些人，理性選擇假設(shè)不適用，例如，精神有障礙的人。限制選擇的一個(gè)特別重要的例子是法律框架，尤其是社會(huì)政策的背景。

社會(huì)政策分析使用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和技術(shù)分析工具。它假定在某些限制下，家庭戶效用最大化。這些限制包括預(yù)算限制和現(xiàn)存的管制。例如，最長工作時(shí)間限制。形式分析使用適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)，即受約束的最優(yōu)化技術(shù)。如果做一般的了解，圖表分析通常足夠了。

1.4政治科學(xué)方面的問題

就社會(huì)政策來講，存在著不同的政治結(jié)構(gòu)。按照個(gè)人受影響的方式進(jìn)行區(qū)分，社會(huì)補(bǔ)助金有：（1）只針對貧困或首要針對貧困的社會(huì)援助計(jì)劃；（2）對所有那些主要通過與工資收入相關(guān)聯(lián)的支付繳費(fèi)款的人員的計(jì)劃；（3）針對所有公民的計(jì)劃。如果第一種方式是社會(huì)政策的核心，減少貧困是它的主要目的。這種類型社會(huì)政策的意圖可以與自由思想相聯(lián)系，即支持窮人，把其他的事情交給市場。在第二種方式社會(huì)政策中，保護(hù)工人的收入是重要的目標(biāo)。第三種類型的社會(huì)政策希望為每一個(gè)人提供最低限度的保護(hù)，同時(shí)，保護(hù)工人的收入。有人認(rèn)為，社會(huì)民主思想支持這種類型的政策。20世紀(jì)90年代，這三種類型政策的區(qū)分越來越模糊。當(dāng)評價(jià)不同社會(huì)政策體系的實(shí)際運(yùn)行情況時(shí)，這些區(qū)分就更加模糊了。

我們同樣需要對國家作為社會(huì)政策的管理者和國家作為社會(huì)政策計(jì)劃的組織者的差異。我們也可以區(qū)分不同的社會(huì)政策的組織結(jié)構(gòu)：（1）國家組織健康服務(wù)等活動(dòng)。國家按照中央或地方的水平，直接提供服務(wù)。如果服務(wù)的平等性被認(rèn)為是必不可少的話，國家組織活動(dòng)是一種切合實(shí)際的供給方式。（2）國家為社會(huì)政策建立特別機(jī)構(gòu)，使之為社會(huì)政策提供基本的框架。這些機(jī)構(gòu)通常有法律限定的組織領(lǐng)域和活動(dòng)范圍，在這種情況下，機(jī)構(gòu)之間不存在針對顧客或活動(dòng)領(lǐng)域的競爭。這些的機(jī)構(gòu)通常按照職業(yè)界限來劃定。（3）國家強(qiáng)制公民操心自己的福利，并可能補(bǔ)貼付款，但把組織的機(jī)構(gòu)留給市場。

2、社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

2.1一般均衡、帕累托有效與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理[2]

討論社會(huì)政策計(jì)劃的效果，必須提及比較的標(biāo)準(zhǔn)，否則，不可能闡述一項(xiàng)計(jì)劃的引入以及它的實(shí)施范圍是否有利于或者減少福利。

前面已提過，人與人之間的收入再分配是社會(huì)政策一個(gè)重要的目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)如何用最低成本實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)，以及這樣的政策的效果是什么。但其它社會(huì)政策計(jì)劃怎樣呢？用保險(xiǎn)防止不測事件和確保個(gè)人自身的再分配？人們能自我照料嗎？社會(huì)政策對市場經(jīng)濟(jì)是一個(gè)有意的、必要的補(bǔ)充。為了理解這種背景下社會(huì)政策，我們需要探討介入市場體制的運(yùn)行。第一個(gè)問題是：商品和服務(wù)只通過市場分配給個(gè)人，這種經(jīng)濟(jì)的后果是什么？這是一般均衡理論所探討的。有兩個(gè)問題需要提及：（1）有均衡嗎？均衡是價(jià)格的向量。（2）如果有，這樣的均衡從社會(huì)想望的意義上講，是件好事嗎？有一個(gè)更深層次的問題，對社會(huì)政策特別有意義，在一些情況下，自愿合約不被社會(huì)接受，不被法院受理，如賣身為奴。在什么情況下，認(rèn)識(shí)均衡在特殊意義下是件好事，這就需要引入“帕累托效率”概念。

帕累托有效分配不必是一種值得想望的分配，它可以是一種極端不平等的分配。關(guān)于“帕累托效率”，一般均衡理論的有一個(gè)強(qiáng)有力的定理：在某種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，市場均衡是帕累托有效。我們從一般市場均衡理論導(dǎo)出福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個(gè)定理。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：不可能使某人改善而不損害他人。第二定理：在稍加嚴(yán)格的條件下，通過再分配資財(cái)可以實(shí)現(xiàn)每一個(gè)合理的帕累托有效分配，而把其它的分配叫交給競爭的市場。第二個(gè)定理能用于社會(huì)政策的背景嗎？這有一個(gè)很大的益處，因?yàn)檫@樣，國家可以把它的活動(dòng)限定在再分配。這個(gè)命題的基本內(nèi)涵是政府征稅，以資助特殊群體。不幸的是，事情并不那么簡單，在大多數(shù)情況下，征稅和轉(zhuǎn)移支付產(chǎn)生大量的分配效應(yīng)，因此，沒有任何分配效應(yīng)的再分配是不切實(shí)可行的選擇。

2.2不確定性分析

馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)：經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析不確定性問題，最重要的一個(gè)概念是預(yù)期效用函數(shù)或者叫馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)。NM效用函數(shù)不是處理不確定性問題唯一的效用概念，但卻是一個(gè)最重要的概念。從數(shù)學(xué)上講，NM效用函數(shù)的優(yōu)越之出在于他容易操作，并且經(jīng)過適當(dāng)修正，均衡分析（包括福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理）的基本結(jié)果有效。不確定性對于社會(huì)政策具有重要意義，即使在帕累托意義上不存在外部性，一些人在不確定性得到解決后，情況變得相當(dāng)糟糕——一些人可能失去工作能力，得病，或者壽命超過他們的預(yù)期和他們積累的財(cái)富資源，解決這樣問題的一種方法是保險(xiǎn)。不測事件有關(guān)的涉及社會(huì)政策的基本問題是：為什么可以通過市場來保險(xiǎn)來防備有些不測事件的發(fā)生，而對其他一些不測事件，則不存在市場保險(xiǎn)，必須由社會(huì)政策來補(bǔ)充？

是否存在與不確定性相聯(lián)系的特定的市場失靈？從帕累托意義上講，保險(xiǎn)市場有效運(yùn)行的條件是什么？均衡有效的條件有兩個(gè)（1）事件的獨(dú)立性，（2）不存在信息不對稱，與不對稱信息相聯(lián)系，導(dǎo)致非帕累托最優(yōu)均衡的兩個(gè)問題：一是逆向選擇（事前機(jī)會(huì)主義），另一個(gè)是道德風(fēng)險(xiǎn)（事后機(jī)會(huì)主義）。這些都是研究社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念。

2.3.制定社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)原因

首先是風(fēng)險(xiǎn)分離與保險(xiǎn)金供給不足。在不同的保險(xiǎn)計(jì)劃中，風(fēng)險(xiǎn)分離不被社會(huì)想望，有兩個(gè)原因：一個(gè)是規(guī)范方面的原因：為什么具有不同風(fēng)險(xiǎn)的人要支付不同的保險(xiǎn)費(fèi)？二是如果出現(xiàn)信息不對稱，風(fēng)險(xiǎn)分離可能導(dǎo)致保險(xiǎn)金供給不足。避免風(fēng)險(xiǎn)分離的一個(gè)辦法是建立社會(huì)保險(xiǎn)。當(dāng)社會(huì)保險(xiǎn)建立后，它不可與以能夠分離風(fēng)險(xiǎn)的保險(xiǎn)公司為競爭對手。因?yàn)楸ｋU(xiǎn)公司會(huì)拿走風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對象，而把風(fēng)險(xiǎn)很大的保險(xiǎn)對象留給社會(huì)保險(xiǎn)。這并不是說就沒有競爭，但風(fēng)險(xiǎn)分離必須被抑制，抑制的辦法是，強(qiáng)制保險(xiǎn)公司為申請人提供一份合約。另一個(gè)辦法是，競爭的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)之間橫向補(bǔ)貼，即擁有風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對象的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)必須給擁有風(fēng)險(xiǎn)很大的保險(xiǎn)對象的社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)貼。一種風(fēng)險(xiǎn)，由于它產(chǎn)生惡劣后果的概率很高，市場保險(xiǎn)公司不愿為它保險(xiǎn)，而社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以為它保險(xiǎn)。社會(huì)保險(xiǎn)是在一種制度安排內(nèi)保險(xiǎn)和再分配收入的設(shè)置。

第二個(gè)方面是經(jīng)典的市場失靈觀點(diǎn)，即信息不對稱。由于信息不對稱，市場分配的結(jié)局是非帕累托有效，從這個(gè)意義上講，出現(xiàn)市場失靈。這可以不是社會(huì)政策一個(gè)重要的問題，因?yàn)樗菦]有被覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)很小的保險(xiǎn)對象。然而，如果抑制個(gè)人所屬的群體產(chǎn)生成本，可以看到，在這種情況下，高風(fēng)險(xiǎn)群體被約束在市場中，那就是一個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)問題了。[3]

2.4社會(huì)政策的效應(yīng)

不管社會(huì)政策的意圖是什么，我們必須考慮社會(huì)政策所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。有時(shí)候，這種考慮會(huì)被拒絕，因?yàn)橐恍┤苏J(rèn)為社會(huì)政策頒布的目的是應(yīng)當(dāng)將經(jīng)濟(jì)考慮置于一邊。但社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)探討的是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家要做的事情不是討論一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃是否應(yīng)當(dāng)實(shí)施，而是分析社會(huì)政策應(yīng)當(dāng)怎樣實(shí)施，并有收效，即以最小的成本達(dá)到社會(huì)政策的想望的效果。

社會(huì)政策計(jì)劃有兩種類型的效應(yīng)：一是A型分配效應(yīng)（allocativeeffects）,二是D型分配效應(yīng)(distributiveeffects)。這兩種分配的意思幾乎一樣。之所以做出區(qū)分，是為了分析兩種不同的問題：A型分配問題是分析社會(huì)政策計(jì)劃怎樣影響資源的使用，即在引入養(yǎng)老金制度后，總的儲(chǔ)蓄是更高了還是更低了，以及勞動(dòng)供給由此受到怎樣的影響。自由地享用健康服務(wù)如何影響社會(huì)政策計(jì)劃的供給，這是總的福利問題，不考慮在不同人群之間如何分配。對D型分配后果的分析是探討既定的福利總量如何被分配。它探詢的是誰受惠和誰支付的問題。盡管在許多情況下，這兩個(gè)問題不可能被明確地區(qū)分，但為了分析的方便，必須做出區(qū)分。

2.4.1A型分配效應(yīng)（Allocativeeffects）：A型分配效應(yīng)最重要的原因是通過實(shí)施社會(huì)政策計(jì)劃，相對價(jià)格改變。價(jià)格變化是因?yàn)槟撤N商品或活動(dòng)變的便宜了，以及資助計(jì)劃需要繳納保險(xiǎn)費(fèi)改變其它商品或活動(dòng)的相對價(jià)格。為了了解稅收或收益如何通過改變相對價(jià)格影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，我們可以使用標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具。在家庭戶理論和公司理論中，有替代效應(yīng)和收入效應(yīng)之分（具體分析略）。這些A型分配效應(yīng)是目前許多國家社會(huì)政策最重要的問題之一。在社會(huì)政策背景下討論的最重要的A型分配效應(yīng)包括：（1）勞動(dòng)力需求和勞動(dòng)力供給（如養(yǎng)老金計(jì)劃、失業(yè)保險(xiǎn)、貧困減少等）。（2）儲(chǔ)蓄和消費(fèi)（如養(yǎng)老金計(jì)劃、健康保險(xiǎn)等）。（3）使用免費(fèi)和（或）補(bǔ)貼價(jià)格供給的商品和服務(wù)（如健康服務(wù)、住房補(bǔ)貼、貧困減少等）。

2.4.2D型分配效應(yīng)。分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃的收入分配的效應(yīng)時(shí)，我們必須對下列問題做出判斷和假設(shè)：

（1）、比較分配的標(biāo)準(zhǔn)是什么？我們是使用“歷史上既定的分配”還是使用“理論上解釋性的分配”作為標(biāo)準(zhǔn)呢？一個(gè)現(xiàn)存的制度的D型分配效應(yīng)的理論分析，使用理論標(biāo)準(zhǔn)更可取，不應(yīng)把這條標(biāo)準(zhǔn)看成規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)——一個(gè)公平的分配或非常不公平的分配，而是在具體假設(shè)下的奏效的分配。經(jīng)濟(jì)學(xué)可以分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃產(chǎn)生什么樣的變化。

（2）、計(jì)算再分配的使用什么樣的計(jì)量單位？一方面使用以個(gè)人、家庭戶或家庭為計(jì)量單位的數(shù)據(jù)，會(huì)使研究的結(jié)果產(chǎn)生差異；另一方面的問題是數(shù)據(jù)的可得性。在一些國家，關(guān)于家庭戶的收入數(shù)據(jù)很難得到。

（3）、再分配或保險(xiǎn)？我們不能從理論上區(qū)分一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃是提供保險(xiǎn)好還是再分配收入好。有時(shí)候，把再分配計(jì)劃看作保險(xiǎn)是一個(gè)有用的方法。因此，當(dāng)探詢一項(xiàng)計(jì)劃的垂直再分配的問題時(shí)，我們把收入流看作是既定的；而當(dāng)探詢一項(xiàng)計(jì)劃的水平再分配的問題時(shí)，我們把某些特征看成是既定的（如家庭規(guī)模、發(fā)生疾病的概率等等）。

（4）、繳費(fèi)和補(bǔ)助金的歸屬，即：誰得到補(bǔ)助金，誰繳費(fèi)？社會(huì)政策法規(guī)只從形式上規(guī)定誰必須納稅和繳費(fèi)，誰接受補(bǔ)助金，而不決定誰實(shí)際承擔(dān)稅收負(fù)擔(dān)和誰實(shí)際得到補(bǔ)助金。“稅收歸屬”探討這些問題。

（5）、應(yīng)用研究，使用解釋性的案例，還是使用真實(shí)數(shù)據(jù)，哪個(gè)更好？在大多數(shù)研究中，研究者更喜歡用實(shí)際數(shù)據(jù)，但研究社會(huì)政策時(shí)，使用實(shí)際數(shù)據(jù)會(huì)出現(xiàn)問題的。這些問題是由于在終生框架和在同批人之間的再分配中，分析收入再分配出現(xiàn)的。首先，研究者會(huì)需要幾十年個(gè)人化的數(shù)據(jù)，這樣的數(shù)據(jù)很難得到，因?yàn)槿狈^去幾十年數(shù)據(jù)的系統(tǒng)處理，另外，還因?yàn)楸环治龅闹贫仍O(shè)置存在的時(shí)間不夠長。其次，在使用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的時(shí)候，研究者可能混淆社會(huì)政策計(jì)劃的效應(yīng)和結(jié)構(gòu)變遷的效應(yīng)。例如，分析垂直再分配，研究者需要生命周期過程的收入數(shù)據(jù)，但由于不同的時(shí)間環(huán)境，收入發(fā)生變化了。由于經(jīng)濟(jì)增長，對于特定的同批人來說，收入增加對分析一項(xiàng)社會(huì)政策計(jì)劃的垂直再分配是無關(guān)緊要的。[NextPage]

3、應(yīng)用分析

在這部分，我們重點(diǎn)介紹社會(huì)健康保險(xiǎn)政策和養(yǎng)老金政策。

3.1社會(huì)健康保險(xiǎn)政策

3.1.1研究衛(wèi)生健康政策的兩種方法

在研究衛(wèi)生健康政策的文獻(xiàn)中，通常有兩種方法：一是精選的假設(shè)方法，另一個(gè)是社會(huì)政策方法。精選的假設(shè)方法把健康看作一種資本儲(chǔ)存，這種資本存量隨著時(shí)間的推移不斷下降，并增加健康支出。以這種方法為基礎(chǔ)進(jìn)行的研究所使用的工具是那些標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。社會(huì)政策方法是建立在這樣一種假設(shè)上：就衛(wèi)生健康問題來說，只有在技術(shù)的可得到的情況下，才有特殊服務(wù)需求在衛(wèi)生健康與其它商品消費(fèi)之間沒有多少替代的可能性，這種方法不探究衛(wèi)生健康效用，但是探究衛(wèi)生健康服務(wù)的效用，不考慮衛(wèi)生健康服務(wù)消費(fèi)與其它商品之間的選擇。這種方法是大多數(shù)涉及衛(wèi)生健康的社會(huì)政策立法的基礎(chǔ)。這兩種方法只有在事實(shí)的和規(guī)范的假設(shè)下才切合實(shí)際。精選的假設(shè)方法假定關(guān)于自己的衛(wèi)生健康服務(wù)消費(fèi)，人們能夠并且應(yīng)當(dāng)做出決策。社會(huì)政策方法則拒絕這種觀點(diǎn)，并假定哪有疾病，那里就有服務(wù)。我們可以把這兩種方法與事前和事后的觀點(diǎn)聯(lián)系起來：經(jīng)濟(jì)方法采用事前的觀點(diǎn)，它考慮預(yù)期效用；而社會(huì)政策方法關(guān)心實(shí)際結(jié)果，采用事后的觀點(diǎn)。每種方法都不全面，因?yàn)橐环N方法忽視的重要方面往往被另一種方法包含。概括地說，精選的假設(shè)方法忽視了需求問題，而社會(huì)政策方法沒有考慮提供衛(wèi)生健康服務(wù)的經(jīng)濟(jì)問題。

3.1.2公共健康保險(xiǎn)的目標(biāo)：規(guī)范方面的問題

（1）貧困。讓一些收入太低買不起保險(xiǎn)的人能夠得到健康服務(wù)。（2）維護(hù)人口健康。一項(xiàng)成功的政策不僅減少疾病發(fā)生率，還要提高健康水平，這是一種定位于輸出型的目標(biāo)。還有一種定位于輸入型的目標(biāo)，即保證良好的健康服務(wù)的供給。我們必須清楚地認(rèn)識(shí)到，人口健康并不隨著醫(yī)生和醫(yī)院床位數(shù)量的增加而提高。（3）社會(huì)健康政策要覆蓋沒有被商業(yè)保險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。（4）實(shí)行有利于家庭的再分配計(jì)劃。（5）實(shí)行有利于高風(fēng)險(xiǎn)人群的再分配計(jì)劃。

3.1.3A型分配效應(yīng)

社會(huì)健康政策具有A型分配效應(yīng)，它影響一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)資源的使用。我們要關(guān)注的問題是社會(huì)政策是否導(dǎo)致更高的效率或更低的效率。隨著人均GDP的增加，人均健康支出也增加，健康支出成本增加的原因歸結(jié)于（1）價(jià)格上漲。我們必須對價(jià)格上漲與質(zhì)量提高做出區(qū)分，因此可以說，成本的增加不一定就是由價(jià)格上漲引起的。（2）政治和社會(huì)的因素。許多國家越來越多的人得到良好的衛(wèi)生健康服務(wù)，部分歸結(jié)于政治和社會(huì)因素，即越來越多的人享受服務(wù)、健康服務(wù)延伸到都市以外、過去被認(rèn)為是偏離行為現(xiàn)在被看作是健康問題。（3）人口演變。人口參數(shù)的變化會(huì)影響健康支出：預(yù)期壽命增加和人口構(gòu)成的變化。（4）技術(shù)進(jìn)步。由于技術(shù)進(jìn)步，許多醫(yī)療服務(wù)變得便宜了，但同時(shí)刺激新的醫(yī)療產(chǎn)品的研制，增加醫(yī)學(xué)研究成本。

3.1.4D型分配效應(yīng)

社會(huì)健康制度具有許多D型分配效應(yīng)：人與人之間垂直的、水平的和代際的再分配，以及個(gè)人在不同生命周期階段的再分配。評價(jià)人與人之間的再分配的基礎(chǔ)是公平保險(xiǎn)。評價(jià)再分配的數(shù)量，必須假設(shè)收益和成本的歸屬。我們還必須進(jìn)一步假定在社會(huì)健康政策體系中沒有赤字或剩余。假設(shè)社會(huì)健康政策體系僅僅是一項(xiàng)以健康服務(wù)成本為標(biāo)準(zhǔn)的保險(xiǎn)、別無其它，把分析D型再分配效應(yīng)建立在這樣的假設(shè)的基礎(chǔ)上是明智的。健康支出還要考慮社會(huì)地位和教育等問題。

3.2養(yǎng)老金經(jīng)濟(jì)學(xué)

3.2.1養(yǎng)老金制度的理論基礎(chǔ)：與基金制度比較，非基金制度的長處

要了解養(yǎng)老金制度的運(yùn)行情況，我們很自然地假定人們追求效用最大化，即探討最優(yōu)的儲(chǔ)蓄量是多少。為了方便起見，通常把養(yǎng)老金制度放在一個(gè)特殊的框架內(nèi)，即迭代模型中來分析。假定把一個(gè)人的一生分為兩個(gè)時(shí)期，每個(gè)時(shí)期有兩代人，一個(gè)人在第一時(shí)期工作，在第二時(shí)期不工作、如果沒有公共退休制度，只能消費(fèi)儲(chǔ)蓄金。再假定他只關(guān)心自己的消費(fèi)，不打算留下遺產(chǎn)，進(jìn)一步假定死亡的時(shí)間是確定的，那么:

maxU(c1,c2)

c1是第一階段的消費(fèi)，c2是第二階段的消費(fèi)。如果沒有公共養(yǎng)老金，他必須考慮以下限制：

c1=w-s

c2=s(1+r)

s為儲(chǔ)蓄，r是利息率，結(jié)果是最優(yōu)儲(chǔ)蓄數(shù)量為s*。在封閉經(jīng)濟(jì)中累計(jì)的儲(chǔ)蓄決定資本存量。

為了討論公共養(yǎng)老金引入后的效應(yīng)，需要區(qū)分非基金制和基金制。在基金制下，如果繳費(fèi)比率不大于人們自愿選擇的儲(chǔ)蓄率，那么，限制不會(huì)改變（b：對養(yǎng)老金制度的繳費(fèi)比率）。

c1=w(1-b)-s

c2=s(1+r)+bw(1+r)

如果義務(wù)儲(chǔ)蓄擠出自愿儲(chǔ)蓄，那么最優(yōu)儲(chǔ)蓄量s*(=s+bw)，。如果引入非基金制計(jì)劃，并且繳費(fèi)比率定為β、養(yǎng)老金為p，那么個(gè)人面臨不同的限制，假定非基金養(yǎng)老金制度既沒有赤字也沒有剩余，β決定p，反之依亦然：

c1=w(1-β)-s

c2=p+s(1+r)

可以看到，如果兩個(gè)時(shí)期消費(fèi)的都是正常物品的話，∂s/∂p<0，非基金制養(yǎng)老金計(jì)劃的引入減少了私人儲(chǔ)蓄。在實(shí)行PAYG（現(xiàn)收現(xiàn)付）制的國家，由于較少的資本存量，利息率更高，邊際勞動(dòng)產(chǎn)量更小，這是引入非基金制的結(jié)果：第一代的消費(fèi)增加，而后代的資本存量更少。這對福利有何意義呢？為了比較非基金制和基金制的差異，仍需要采用帕累托標(biāo)準(zhǔn)（具體分析略）。由于人口增長，實(shí)行PAYG制使所有幾代的福利更好。

通過引入非基金制確保所有幾代人更多效用的另一個(gè)假設(shè)是：什么時(shí)候通過要素W，一代人與下一代產(chǎn)生捐贈(zèng)，W相當(dāng)于勞動(dòng)生產(chǎn)率的增加。那么如何比較兩種養(yǎng)老金制呢？如果繳款率不超過最優(yōu)儲(chǔ)蓄率，那么基金制養(yǎng)老金計(jì)劃的引入不起什么作用。為了比較兩中制度，我們需要比較兩種收益率。假定繳款率b不變，如果（1+w+n）>1+r,或(w+n)>r，其中，w表示勞動(dòng)生產(chǎn)率（W=1+w），n表示人口增長率（N=1+n），r表示收益率。那么PAYG制比基金制有更多的收益，因而更優(yōu)。如果利息率低于人口增長率和生產(chǎn)率增長，那么引入PAYG制將確保帕累托改進(jìn)。從長遠(yuǎn)來看，我們不得不假定利息率不比人口增長率和生產(chǎn)率增長低，這就是為什么非基金制通常不是帕累托改進(jìn)的原因。概括地說，將PAYG制轉(zhuǎn)為基金制通常不會(huì)產(chǎn)生帕累托改進(jìn)。

3.2.2A型效用：勞動(dòng)力供給

大多數(shù)國家的有效退休年齡在下降，分析這個(gè)問題必須假定養(yǎng)老金制度不改變個(gè)人財(cái)富，即這種養(yǎng)老金是一種公平養(yǎng)老金。尤其是如果一個(gè)人提前退休回推后退休，財(cái)富不變。如果有公平養(yǎng)老金，是什么原因刺激在某個(gè)具體年齡退休？假定一個(gè)人的效用函數(shù)分為消費(fèi)和閑暇兩部分，U(ct)+V(lt)。其中，ct表示消費(fèi)，lt表示閑暇。他從t=0工作到N；儲(chǔ)蓄率為s；繳款率為b。那么c+b+s=1。終身效用是（T為最大生命跨度，c為一年的消費(fèi)）：

U(c)N+[(U(c)+v)(T-N)]=U(c)t+(T-N)v

人們最大化效用：

Max:TU(c)+(T-N)P

N,c

s.t.Tc≤N(1-b)+(T-N)PP:養(yǎng)老金

養(yǎng)老金制度是公平的，因此：

P=bN/(t-N)

預(yù)算限制減少到Tc≤N

如果沒有遺產(chǎn)，他消費(fèi)所有工作期間所掙，養(yǎng)老金不影響退休時(shí)間。如果有借貸限制，情況就不同了。如果貸款的利息率明顯高于儲(chǔ)蓄利率，那么養(yǎng)老金制度會(huì)影響退休決策。C*表示工作期間最優(yōu)消費(fèi)量，如果C*>1-b，他不能有最優(yōu)的消費(fèi)，因此他在工作期間的消費(fèi)是1-b，。最優(yōu)化問題變?yōu)椋–r表示退休期間的消費(fèi)）：

maxNU(1-b)+(T-N)[U(Cr)+v]

Cr,N

s.t.N(1-b)+(t-N)C*≤N

可以看到∂N/∂b<0。增加繳費(fèi)率相當(dāng)于增加養(yǎng)老金，降低退休年齡。但實(shí)際上幾乎沒有什么養(yǎng)老金制是公平制的，通常有最低退休年齡和最低繳納年限的限制，另外不同的稅收規(guī)定可以使用于工資收入和退休收入，還有對提前退休的特殊規(guī)定等。

3.2.3D型分配效用

沒有養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)的一般理論，養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)完全取決于制度是如何被解釋。許多養(yǎng)老金制度慎重地再分配收入，通常是低收入人群受益，但也有意外的再分配效應(yīng)，主要是由于收入與生命預(yù)期的相互作用。與低收入人群相比，高收入人的預(yù)期壽命更高，因此由于生命預(yù)期的差異，有利于低收入人群的有計(jì)劃的再分配通常被削弱。而且，比較不同養(yǎng)老金制度的再分配效應(yīng)，必須考慮其他社會(huì)政策計(jì)劃，如社會(huì)援助、健康服務(wù)等。

影響再分配總量的三個(gè)重要方面是：（1）性別。女性預(yù)期壽命長于男性，平等對待男女的公共養(yǎng)老金制度，收入再分配有利于女性。（2）收入。由于高收入人群預(yù)期壽命更長，公共養(yǎng)老金制度的收入再分配有利于高收入人群。（3）婚姻狀況。大多數(shù)養(yǎng)老金制度支付幸存者養(yǎng)老金，主要接受者是女性，因?yàn)榕灶A(yù)期壽命比男性長。如果幸存者養(yǎng)老金制度根據(jù)經(jīng)濟(jì)狀況調(diào)查結(jié)果確定補(bǔ)助，那么幸存者養(yǎng)老金制度的再分配有利于單身有工資收入的家庭戶，如奧地利。

3.2.4人口變遷與同批人之間的再分配

預(yù)期壽命的增加和總和生育率的下降減少勞動(dòng)人口，這兩種人口學(xué)要素的變化對養(yǎng)老金制度產(chǎn)生的影響有：（1）從絕對數(shù)和占GDP上講，加重養(yǎng)老金負(fù)擔(dān)。（2）為了保持養(yǎng)老金制度收支平衡，必須增加繳款比率。（3）繳納的保險(xiǎn)費(fèi)的收益率顯著下降。（4）不同的同批人之間的再分配規(guī)模發(fā)生變化。[NextPage]

4、評論

羅斯那先生的研究成果至少給我們這么幾個(gè)印象：

第一、多學(xué)科交叉研究問題。羅斯那先生不僅使用了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和方法作為分析社會(huì)政策的原因和效果的基礎(chǔ)，還在分析過程中，涉及了政治科學(xué)方面的問題，將經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)巧妙地結(jié)合起來。另外，將人口學(xué)的變量（如預(yù)期壽命、生育率、人口增長、撫養(yǎng)比等概念）納入到分析中來。當(dāng)然，這在西方學(xué)者中并不希奇，但對于我們研究社會(huì)政策來說，仍然是富有啟發(fā)性的。我們國內(nèi)的有些學(xué)者一般比較熟悉或習(xí)慣于局限于自己的研究領(lǐng)域，很少或甚至不太愿意關(guān)注去他學(xué)科的研究成果，但在研究中如果需要運(yùn)用相關(guān)學(xué)科知識(shí)的時(shí)候，知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理的缺陷就暴露出來。常常是研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的不熟悉社會(huì)學(xué)，研究人口學(xué)的不熟悉經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)。錯(cuò)用、誤用其他學(xué)科概念、理論和方法的現(xiàn)象時(shí)常發(fā)生。單一的知識(shí)結(jié)構(gòu)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能社會(huì)政策研究的，社會(huì)政策研究需要大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、人口學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等學(xué)科甚至是自然科學(xué)的知識(shí)背景，不僅如此，還需要在研究中把這些知識(shí)綜合起來，作到融會(huì)貫通，只有這樣，社會(huì)政策研究的根基才會(huì)厚實(shí)。從我們閱讀的大量的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、人口學(xué)等社會(huì)科學(xué)的文獻(xiàn)來看，多學(xué)科的交叉研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)研究和政府政策研究的一種趨勢，我們需要補(bǔ)課并迎頭趕上。

第二、社會(huì)政策的理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)有新古典主義、后凱恩斯主義、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)派，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果體現(xiàn)了新古典學(xué)派的思想，羅斯那先生的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外，很自然地讓人想到了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主貝克爾的研究[4]。但不管怎樣，羅斯那先生為我們研究和制定社會(huì)政策提供了一個(gè)很好的視角。他提示我們社會(huì)政策不僅僅是對社會(huì)問題簡單的描述和提出解決的辦法，社會(huì)政策更是一門學(xué)問，需要有理論基礎(chǔ)。廣泛地說，在經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部，不僅新古典主義，其他學(xué)派同樣能夠?yàn)樯鐣?huì)政策提供理論基礎(chǔ)，其他學(xué)科的理論如社會(huì)學(xué)理論、政治學(xué)理論等也是如此。我們國內(nèi)的有些學(xué)者做社會(huì)政策研究，習(xí)慣于就某種社會(huì)問題和現(xiàn)象提出問題、進(jìn)行就事論事的分析，不太注意基礎(chǔ)理論的闡釋，使得政策建議顯得單薄、空泛，缺乏說服力，往往是一項(xiàng)社會(huì)政策研究學(xué)術(shù)論文不象學(xué)術(shù)論文，政府工作報(bào)告不象政府工作報(bào)告。象中國這樣一個(gè)國情復(fù)雜的國家，一種社會(huì)問題涉及許多方面，更有必要采用多種學(xué)科的理論、從不同的角度對社會(huì)政策的原因進(jìn)行闡述，并在研究中總結(jié)出一套有效的理論。

第三、社會(huì)政策的研究范圍。一般來講，社會(huì)政策應(yīng)當(dāng)有其研究的范圍，不能將其外延泛化。羅斯那先生總結(jié)了發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，將社會(huì)政策限定在五個(gè)方面，并指出這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國家現(xiàn)存的制度安排。對這種限定可能會(huì)有爭論，但我們認(rèn)為這種限定具有一定合理性。我們需要做的是，根據(jù)我們國家的社會(huì)結(jié)構(gòu)和制度安排，中國社會(huì)政策的范圍和研究領(lǐng)域，在外延是否需要擴(kuò)大或縮小，在內(nèi)涵上是否需要增加或減少，值得進(jìn)一步探討。時(shí)下，學(xué)術(shù)界和政府界關(guān)注的農(nóng)村養(yǎng)老保險(xiǎn)和農(nóng)村新型合作醫(yī)療制度，以及計(jì)劃生育政策等等，他們與社會(huì)政策的關(guān)系如何，都需要深入研究。

第四、社會(huì)政策的效應(yīng)。羅斯那先生區(qū)分了社會(huì)政策兩中不同的效應(yīng)，我們的理解是，A型分配效應(yīng)主要從物的或者說是資源總量方面反映社會(huì)政策的效應(yīng)，D型分配效應(yīng)則反映了人與人之間的關(guān)系。他的這種劃分為我們評價(jià)社會(huì)政策的實(shí)施效果提供了新的范式。他啟示我們進(jìn)一步分析：除了這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)的效應(yīng)，是否還有其他效應(yīng)呢？比如，社會(huì)政策的政治學(xué)效應(yīng)是什么、社會(huì)學(xué)的效應(yīng)是什么，這些都需要我們發(fā)揮空間思維能力，認(rèn)真思考。羅斯那先生的兩中劃分對于我們建立和實(shí)施一種嶄新的社會(huì)政策評價(jià)體系和評價(jià)的手段也是很有意義的，而且評價(jià)體系和評價(jià)手段也應(yīng)當(dāng)是多樣化的。如果一項(xiàng)社會(huì)政策研究有理論基礎(chǔ)，恰當(dāng)?shù)姆椒ǎ?xì)致的實(shí)證分析和可行的評價(jià)體系，那是再好不過了。

第五、社會(huì)政策的適用性。羅斯那先生明確指出，他的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是針對發(fā)達(dá)國家的，對于東亞國家和窮國幾乎沒有涉及。西方發(fā)達(dá)國家實(shí)行的是資本主義制度，市場化程度、城市化水平比我們高得多，由于是一元化的社會(huì)結(jié)構(gòu)，他們的社會(huì)政策主要針對城市人口的，他們沒有也不會(huì)涉及農(nóng)村人口。而中國是社會(huì)主義國家，城鄉(xiāng)差別仍就很大，二元結(jié)構(gòu)還要持續(xù)很多年，我們的社會(huì)政策顯然與西方國家既有相同的地方，更多是存在很大差異。通常我們做社會(huì)政策研究時(shí)，對城市和農(nóng)村問題是分別論述的。所以，我們必須考慮西方社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的適用性。我們借鑒西方研究的最新成果，但決不能盲目地追隨，盲目的追隨會(huì)使我們失去方向。我們借鑒要善于從社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)中體會(huì)其活躍的思想火花和開放的學(xué)術(shù)精神。我們研究和制定一項(xiàng)社會(huì)政策時(shí)需要考慮中國的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會(huì)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)有關(guān)社會(huì)政策的制度結(jié)構(gòu)的信息，從中發(fā)展出中國的社會(huì)政策經(jīng)濟(jì)學(xué)。

參考文獻(xiàn)

[1]Rosner,PeterG..TheEconomicsofSocialPolicy[M],EdwardElgarPublishingLimited,Cheltenham,UK·Northampton,MA,USA,2003.1-21.

篇（3）

國際貿(mào)易理論主要是假設(shè)商品要素流動(dòng)這一前提下分析研究企業(yè)發(fā)生的具體貿(mào)易行為，以及國際貿(mào)易政策變動(dòng)。國際貿(mào)易理論中提到了優(yōu)勢思想，這一優(yōu)勢簡單闡述即是各個(gè)國家的商品在國際市場中體現(xiàn)出的競爭力，形成了各國商品在國際市場的進(jìn)入與退出，體現(xiàn)各個(gè)國家的企業(yè)在國際上市場上的競爭優(yōu)勢。經(jīng)過長期的發(fā)展演變，國際貿(mào)易的優(yōu)勢從絕對優(yōu)勢演變?yōu)橄鄬?yōu)勢，絕對優(yōu)勢是指各國企業(yè)對同一商品的生產(chǎn)因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率的不同形成的企業(yè)競爭優(yōu)勢，相對優(yōu)勢是指各國企業(yè)在生產(chǎn)不同商品是因?yàn)閯趧?dòng)生產(chǎn)率的不同而形成的競爭優(yōu)勢。相對優(yōu)勢與絕對優(yōu)勢都是在不同的假設(shè)前提下對相同事物做出的判斷。同時(shí)可以得出結(jié)論，即企業(yè)在經(jīng)營過程中如果不受到資源約束的話，具備相對優(yōu)勢的企業(yè)則不能在激烈的市場競爭中脫穎而出，具備絕對優(yōu)勢的企業(yè)則可以在競爭中占有一席之地。

(二)國際直接投資理論在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用

早期的國際直接投資理論主要包含三個(gè)方面的內(nèi)容:1，壟斷優(yōu)勢理論，它形成與二十世紀(jì)六十年代，該理論認(rèn)為因?yàn)閲鴥?nèi)和國際市場的具備不完全性的特點(diǎn)，給跨國公司帶來壟斷的優(yōu)勢，比如跨國企業(yè)具備的專有技術(shù)，管理經(jīng)驗(yàn)，以及銷售能力等方面的優(yōu)勢，從而得到較高的壟斷價(jià)格和利潤，因此產(chǎn)生了不完全競爭的局面，這是跨國公司對外投資的直接原因。2，產(chǎn)品生命周期理論，該理論是基于壟斷優(yōu)勢理論提出的，因?yàn)楫a(chǎn)品在市場上有著周期性的變化，主要分為創(chuàng)新，成熟以及標(biāo)準(zhǔn)三個(gè)階段，各個(gè)階段都與企業(yè)的決策密不可分。因此在企業(yè)發(fā)展的不同階段，應(yīng)該采取不同的投資戰(zhàn)略。國際直接投資應(yīng)該運(yùn)用在產(chǎn)品生產(chǎn)已經(jīng)成熟并且投入標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，這樣可以將生產(chǎn)投入到成本較低的區(qū)域，從而替代出口產(chǎn)生的成本。3，內(nèi)部化理論，該理論基于自然性市場的完美性出發(fā)分析當(dāng)前跨國企業(yè)的興起以及外國投資現(xiàn)象的形成。該理論認(rèn)為跨國公司是由于市場內(nèi)部化形成的，市場內(nèi)部化是指外部市場機(jī)制導(dǎo)致原材料，半成品等交易的效率呈現(xiàn)較低的狀態(tài)。為了提高這一效率企業(yè)不得不通過行政結(jié)構(gòu)將低效率的中間產(chǎn)品內(nèi)部化。這一理論同時(shí)解釋了發(fā)達(dá)國家以及發(fā)展中國家的直接投資行為。

二、套利與平價(jià)理論在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用

(一)基本概念闡述

套利是指在同一個(gè)市場中購進(jìn)外匯，證券，商品等其他貨物同時(shí)在另外一個(gè)市場中以更高的價(jià)格將其賣出。價(jià)差則是指同一個(gè)商品在不同的市場上有著不同的價(jià)格，包含時(shí)間上以及空間上的差異。交易成本是指套利者完成一項(xiàng)交易需要耗費(fèi)的成本，主要包含直接成本以及間接成本，直接成本主要是指勞動(dòng)力流動(dòng)的交通費(fèi)，資金流動(dòng)的匯費(fèi)以及隱含的工資，利息以及租金等，間接成本主要包含信息成本，談判成本等。平價(jià)主要是指價(jià)值對等，具體闡述為只要不同市場之間的價(jià)格差異超過交易產(chǎn)生的費(fèi)用，那么套利者就能從中獲取利潤。

篇（4）

在這樣一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式中，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是否會(huì)失去其使用的價(jià)值呢？

一、自然資源與生產(chǎn)函數(shù)的長期化

在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中，生產(chǎn)是指一個(gè)從投入到產(chǎn)出的過程。其中，投入一般也被稱為生產(chǎn)要素或生產(chǎn)資源，它們一般被劃分為了四類：勞動(dòng)（L）、土地（A）、資本（K）和企業(yè)家才能（P）。

勞動(dòng)是指人類在生產(chǎn)過程中提供的體力和智力的總和。資本則分為實(shí)物形態(tài)和貨幣形態(tài)。企業(yè)家才能則指企業(yè)家組織建立和經(jīng)營企業(yè)的才能。土地則指除了包括土地本身外，還應(yīng)該包括一切的自然資源，如森林、江河湖海、礦藏等。這樣一個(gè)生產(chǎn)過程可以用生產(chǎn)函數(shù)來表示，即生產(chǎn)函數(shù)用Q＝f（L、A、K、P）表示。在短期內(nèi)，也就是在技術(shù)條件不變的情況下，這些投入與所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間存在相關(guān)關(guān)系。在這個(gè)短期中，生產(chǎn)資源的有效使用是非常重要的。因?yàn)樯a(chǎn)函數(shù)要求，在一定的投入條件實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出的最大化，當(dāng)然，如果在技術(shù)不變的前提下，投入增加會(huì)引起產(chǎn)出的增加。這并不是說傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主要強(qiáng)調(diào)多投入帶來多產(chǎn)出，而是要強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資源的有效使用、投入的最大化被利用。而這在當(dāng)今強(qiáng)調(diào)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的背景下顯然是非常重要的。

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理中，在分析投入時(shí)，更多的是將自然資源和自然環(huán)境看作生產(chǎn)函數(shù)的外生變量，是獨(dú)立存在于生產(chǎn)過程之外的。這樣的分析容易使我們將生產(chǎn)過程、生產(chǎn)活動(dòng)與自然資源的提供者——大自然割裂開來。而二者的割裂會(huì)使得生產(chǎn)者更多地將注意力放在生產(chǎn)的過程和生產(chǎn)過程中的資源效率，而對于生產(chǎn)行為產(chǎn)生的對資源的影響考慮不多。這主要在于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析更多地側(cè)重于短期生產(chǎn)過程的分析。

正是由于這樣的原因，使得在過去的實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，絕大多數(shù)的生產(chǎn)者都不會(huì)將自己的注意力放在關(guān)注生產(chǎn)過程之外的東西，而對于生產(chǎn)過程之外的自然資源和環(huán)境的保護(hù)問題就更不會(huì)關(guān)注和分析了。因?yàn)椋挥袑⒏嗟木Ψ旁陉P(guān)注生產(chǎn)過程中已經(jīng)獲得的資源的最優(yōu)使用問題上，才能真正對自己的利潤最大化發(fā)生作用，這樣的做法也是非常理性的。而各級政府作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的管理者，為了經(jīng)濟(jì)發(fā)展等問題，也自然地更為關(guān)注所有企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性，對企業(yè)生產(chǎn)過程結(jié)束后，有可能產(chǎn)生的諸如資源減少和環(huán)境的破壞問題等，關(guān)注度也不會(huì)很高。這是因?yàn)榄h(huán)境保護(hù)等問題對于政府管理部門的工作績效沒有太大的貢獻(xiàn)。

事實(shí)上，人類的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都不可能長期地脫離自然環(huán)境而進(jìn)行下去，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過程中，人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必須與自然環(huán)境和資源相適應(yīng)、相依存、相制約。如果人類進(jìn)行的生產(chǎn)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)只是一味地、簡單地向大自然不斷地索取，那么，自然生態(tài)就會(huì)不再平衡，人類的生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期化就難以實(shí)現(xiàn)。因此，人類只有在發(fā)展經(jīng)濟(jì)、發(fā)展生產(chǎn)的同時(shí)，維持自然生態(tài)系統(tǒng)的良性循環(huán)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展才會(huì)長期進(jìn)行下去。但這是一個(gè)長期的過程，需要不斷地積累。這顯然不是單個(gè)企業(yè)所愿意考慮的。企業(yè)只有將長遠(yuǎn)的發(fā)展作為自己的目標(biāo)，才會(huì)在發(fā)展生產(chǎn)的過程中，對大自然和環(huán)境進(jìn)行反哺。

由此可見，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的自然資源的價(jià)值理念要求對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)函數(shù)做一個(gè)長期化的補(bǔ)充說明和肯定，而不是簡單地將經(jīng)濟(jì)學(xué)原理予以否定。

二、環(huán)境成本與經(jīng)濟(jì)人假定的不變性

經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的基本假定前提之一就是將理論分析的人看作“理性”人，即將廠商和消費(fèi)者看作是經(jīng)濟(jì)人。也就是說，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的就是要追求自身利益的最大化，即消費(fèi)者追求效用最大化，生產(chǎn)者追求利潤最大化。而每一個(gè)單個(gè)的經(jīng)濟(jì)行為主體追求個(gè)體利益最大化的過程本身就會(huì)實(shí)現(xiàn)社會(huì)財(cái)富的最大化（亞當(dāng)·斯密，1776）。這樣的分析結(jié)論，是以經(jīng)濟(jì)社會(huì)在對已經(jīng)擁有的資源充分利用的前提下進(jìn)行的。如果一旦出現(xiàn)了社會(huì)資源并沒有被充分利用的情況，政府就應(yīng)該作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)入市場，在充分發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)體制的前提下，通過使用各種宏觀經(jīng)濟(jì)政策對單個(gè)的經(jīng)濟(jì)主體的行為加以影響和引導(dǎo)（約翰·梅納德·凱恩斯），以此來提高社會(huì)資源的充分利用的水平。

早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在分析問題時(shí)，更多地探討如何用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品數(shù)量。這是因?yàn)椋@時(shí)的供給相對于人們的需求來說顯得不足，人們更多地關(guān)注自己能夠消費(fèi)的商品數(shù)量。此時(shí)重視對于生產(chǎn)過程的研究就顯得尤為重要，許多的學(xué)者探討財(cái)富和商品如何增加，人們更為關(guān)注生產(chǎn)過程中的效率發(fā)揮和使用的資源投入問題。

隨著生產(chǎn)力的發(fā)展和生產(chǎn)技術(shù)的不斷發(fā)展，人類社會(huì)的物質(zhì)產(chǎn)品不斷豐富，豐富的商品需要出路，因此，消費(fèi)者需求什么、為什么需求等成為需要解決的問題。消費(fèi)者在消費(fèi)各種不同的商品時(shí)，只是根據(jù)不同的商品價(jià)格和自己所擁有的收入考慮消費(fèi)不同的商品種類和數(shù)量，來實(shí)現(xiàn)滿足程度的最大化。

隨著新技術(shù)的不斷被使用，人們消費(fèi)的商品種類和數(shù)量不斷地豐富，人們的居住環(huán)境也開始成為人們消費(fèi)的組成部分。生活環(huán)境的變化成為影響消費(fèi)者的消費(fèi)效用水平的問題。優(yōu)美和諧的環(huán)境成為了影響消費(fèi)者效用的主要因素之一，而且隨著技術(shù)水平的不斷提高，人類物質(zhì)文明水平的不斷提高，生活的舒適和安全成為人們生活的重要組成部分，在人們生活中的重要性不斷地提高。

從上面經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的回顧中，我們可以看出，實(shí)際上循環(huán)經(jīng)濟(jì)概念的被提出，是生產(chǎn)不斷發(fā)展的一個(gè)新的必要的階段而已，只是在生產(chǎn)過程被充分發(fā)展后才會(huì)被提出和被關(guān)注，是生產(chǎn)過程的一個(gè)延長。這就可以解釋，為什么在20世紀(jì)70年代，已有學(xué)者注意到人類生產(chǎn)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能帶來的問題時(shí)，不被大多數(shù)的國家和政府所接納，而在21世紀(jì)，可持續(xù)發(fā)展被越來越多的政府和人們所關(guān)注和重視這樣的一個(gè)事實(shí)。

生產(chǎn)者為了追求利潤最大化，就要在一定的價(jià)格水平下，以最小的投入實(shí)現(xiàn)目標(biāo)產(chǎn)出或用一定的資源生產(chǎn)出最大的產(chǎn)出。隨著技術(shù)水平的不斷進(jìn)步，企業(yè)生產(chǎn)同樣的商品所需要的資源總體上看是越來越少。單個(gè)企業(yè)在生產(chǎn)中只會(huì)考慮生產(chǎn)成本的最小化，而不會(huì)考慮社會(huì)成本或環(huán)境成本的最小化。因?yàn)槿绻恍枰髽I(yè)負(fù)擔(dān)的成本，它是不會(huì)考慮的。因而環(huán)境的破壞更多地與政府行為有關(guān)、與政府政策有關(guān)。只有當(dāng)環(huán)境成本由企業(yè)負(fù)擔(dān)時(shí)，企業(yè)才會(huì)考慮生產(chǎn)中解決環(huán)境的問題。而政府一旦通過相應(yīng)的政策將環(huán)境成本由企業(yè)負(fù)擔(dān)時(shí)，企業(yè)仍然會(huì)將這一成本考慮在生產(chǎn)中。所以，隨著環(huán)境問題的嚴(yán)峻和政府相關(guān)政策的實(shí)施，企業(yè)負(fù)擔(dān)的成本會(huì)增加，這樣企業(yè)會(huì)不斷地尋找成本最小的方法。從整個(gè)社會(huì)看，仍然實(shí)現(xiàn)了企業(yè)利潤的最大化，只是企業(yè)現(xiàn)在的成本中既要考慮解決其生產(chǎn)過程原來要考慮的成本，還要考慮產(chǎn)生于生產(chǎn)過程中的環(huán)境成本問題。

由此可見，環(huán)境成本只是增大了需要解決的成本內(nèi)容和范圍而已，而對于經(jīng)濟(jì)人的假定并沒有否定。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，要求企業(yè)在生產(chǎn)過程中和居民在消費(fèi)過程中都必須貫徹所謂“3R”原則。也就是減量化（Reduee）、再利用（Reuse）和再循環(huán)（Recycle）的原則。

所謂減量化原則是指在生產(chǎn)過程的開始投入期，企業(yè)必須考慮到控制生產(chǎn)資源的投放量。這是從源頭上進(jìn)行控制，因?yàn)橹挥衅髽I(yè)在進(jìn)行資源投入前，就考慮到資源的使用量問題，才可能在生產(chǎn)過程的結(jié)束階段減少污染物的排放。這樣的安排應(yīng)被看作是一種“事前”的方式。這種事先的方式，實(shí)際上要求企業(yè)為本企業(yè)的長期發(fā)展，在產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量盡量滿足消費(fèi)者的需要的前提下，節(jié)約生產(chǎn)資源的使用。而這恰恰是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)利潤最大化所必須考慮的。不過，就現(xiàn)實(shí)看，如果企業(yè)這樣做，會(huì)在短期內(nèi)加大企業(yè)的成本投入。因?yàn)椋绻獪p少企業(yè)的資源投入，就必須不斷地提高企業(yè)使用資源的效率，而這需要企業(yè)通過改進(jìn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、改進(jìn)生產(chǎn)工藝等技術(shù)手段來實(shí)現(xiàn)。企業(yè)一方面要保證不斷地提高產(chǎn)品質(zhì)量，另一方面，又要用更高的技術(shù)水平來減少資源的使用量，這顯然不是能在短期內(nèi)完成的。因此，短期內(nèi)企業(yè)是不會(huì)將資源的效率作為主要的考慮對象，而只有當(dāng)企業(yè)將長期發(fā)展作為策略時(shí)，才會(huì)將資源效率帶來的成本降低考慮進(jìn)去。由此可見，減量化的原則一定是企業(yè)有長遠(yuǎn)發(fā)展的時(shí)候才會(huì)考慮的。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的再利用原則是要求在生產(chǎn)過程中提高資源的使用效率，并且努力地提高產(chǎn)品的潛在使用頻率和利用效率。實(shí)際上商品的使用頻率主要是由消費(fèi)者來完成和實(shí)現(xiàn)的，這就要求企業(yè)在提供商品時(shí)，要對產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行不同于以往的改進(jìn)。再利用原則體現(xiàn)在消費(fèi)階段，而非生產(chǎn)階段，但要求生產(chǎn)過程中就存在。這一原則要求企業(yè)將更多的注意力放在對產(chǎn)品的潛在使用效率的開發(fā)上，而這樣的工作在短期內(nèi)，仍有成本過高的問題，顯然也是企業(yè)在短期內(nèi)不予考慮的。

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的再循環(huán)原則是指把已經(jīng)完成了基本的使用功能和效用的商品，即以往被稱為“廢品”或“垃圾”的物品如何變成可以再利用的再生資源，并用這些資源生產(chǎn)出新的產(chǎn)品和服務(wù)的原則。當(dāng)這些所謂的“廢品”或“垃圾”的物品作為可以利用的生產(chǎn)資源進(jìn)入又一個(gè)生產(chǎn)過程時(shí)，這只不過是又一個(gè)生產(chǎn)過程的開始而已。在這個(gè)新的環(huán)節(jié)中，利用這樣再生資源的企業(yè)同樣是考慮了這一資源的成本后進(jìn)行的決策，是個(gè)新的生產(chǎn)過程，是企業(yè)考慮一定的投入能帶來最大的產(chǎn)出后做出的決定。在這個(gè)新的生產(chǎn)過程中，已有的生產(chǎn)函數(shù)仍然起非常大的作用，企業(yè)也仍然要考慮成本和利潤的問題。而消費(fèi)者在消費(fèi)使用這些用再生資源生產(chǎn)出的產(chǎn)品的時(shí)候，同樣還是根據(jù)商品的價(jià)格和收入來考慮實(shí)現(xiàn)自己的效用最大化的。

綜上分析，我們可以得出結(jié)論：社會(huì)各界現(xiàn)在對環(huán)境資源的探索和認(rèn)識(shí)，或者說，所謂循環(huán)經(jīng)濟(jì)分析的深入，只能是對經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理的研究內(nèi)容與范圍的充實(shí)和補(bǔ)充，是在新的時(shí)期，伴隨生產(chǎn)過程對資源的使用效率的提高而產(chǎn)生的，是生產(chǎn)過程的長期化的結(jié)果。

篇（5）

二、稅收征管工作中的信息不對稱現(xiàn)象分析

稅收領(lǐng)域中的信息不對稱具體表現(xiàn)在政府與稅務(wù)機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)與其他部門、稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部、稅務(wù)機(jī)關(guān)與納稅人之間的信息不對稱。本文主要研究征納雙方以及稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部不同層級、不同部門以及稅務(wù)工作人員之間的信息不對稱。

（一）稅務(wù)機(jī)關(guān)與納稅人之間的信息不對稱

稅收信息本身的多樣性和不確定性、稅收法規(guī)的復(fù)雜性以及納稅人作為“經(jīng)濟(jì)人”追逐利潤的本性，決定了征納雙方信息不對稱現(xiàn)象的天然存在。

1.從稅收政策方面看，稅務(wù)機(jī)關(guān)是信息優(yōu)勢方。

稅務(wù)機(jī)關(guān)作為稅收法規(guī)的參與制定者和解釋者，其對稅法的了解和掌握程度必然高于納稅人。同時(shí)，納稅人經(jīng)濟(jì)能力與知識(shí)水平的不同也會(huì)影響其對稅收法規(guī)的掌握與理解。如果納稅人長時(shí)間地不能獲取充分信息，就會(huì)對稅務(wù)機(jī)關(guān)缺乏信心,對納稅行為產(chǎn)生抵觸，導(dǎo)致納稅遵從度和納稅人滿意度的降低。由于信息的獲取和處理需要付出成本,因此在獲取稅收政策方面投入大的納稅人比投入少的納稅人掌握更多的信息，這時(shí)不對稱信息可以被看作是對信息成本的投入差異。具有信息優(yōu)勢的一方可以憑借信息優(yōu)勢獲利，這些納稅人利用掌握的信息進(jìn)行稅收籌劃，少繳稅款正是為了補(bǔ)償先前付出的信息成本，是利用信息投入差異獲取利潤，實(shí)質(zhì)上是資本的獲利性在另一種層面上的體現(xiàn)。在不違反法律的前提下，這種行為可以激發(fā)其他納稅人學(xué)習(xí)稅法的積極性，同時(shí)在一定程度上有利于稅法的完善，促進(jìn)整體稅收征管水平的提高。

2.從納稅人生產(chǎn)經(jīng)營方面看，稅務(wù)機(jī)關(guān)是信息劣勢方。

稅務(wù)機(jī)關(guān)獲取納稅人的信息主要通過要求納稅人申報(bào)的各種報(bào)表及相關(guān)資料，一方面由于納稅人稅收知識(shí)的欠缺，可能會(huì)存在非主觀錯(cuò)報(bào)的情況；另一方面有些納稅人為了少繳稅款，可能會(huì)故意隱瞞真實(shí)情況或者提供虛假信息。稅務(wù)機(jī)關(guān)掌握的信息越少，就越難發(fā)現(xiàn)納稅人的偷漏稅行為，納稅人違法成本很低，在利益驅(qū)動(dòng)下這些納稅人傾向于提供更少的信息，以獲得更多的收益。這種行為不僅造成國家稅款源流失，而且嚴(yán)重破壞了公平公正原則，降低了依法納稅的納稅人的市場競爭力，由于稅務(wù)機(jī)關(guān)很難區(qū)分誠信納稅人與非誠信納稅人，久而久之，越來越多的納稅人會(huì)選擇隱瞞信息或提供虛假信息，出現(xiàn)阿科爾洛夫在《檸檬市場》中描述的“劣幣趨良幣”現(xiàn)象，造成納稅人整體質(zhì)量的下降和誠信納稅人的減少，這就是信息不對稱引起的納稅人逆向選擇。

（二）稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部的信息不對稱

在稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部，由于不同層級、不同部門、不同人員掌握的資源不同，也會(huì)出現(xiàn)信息不對稱現(xiàn)象。

1.從不同層級方面來看

上級稅務(wù)機(jī)關(guān)掌握本地區(qū)的宏觀數(shù)據(jù)，但是不能完全掌握某下屬地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r和稅源分布情況，同時(shí)也不能完全了解下級稅務(wù)機(jī)關(guān)征稅的努力程度。這種信息不對稱會(huì)造成下級稅務(wù)機(jī)關(guān)從本位主義出發(fā)，出現(xiàn)應(yīng)征未征或者收過頭稅的現(xiàn)象。

2.從不同部門方面來看

稅收管理部門掌握納稅人的基礎(chǔ)資料，收入規(guī)劃核算部門掌握納稅人的繳稅情況，稅政部門掌握稅收政策，信息部門雖然掌握的數(shù)據(jù)比較全面，但是缺乏稅收業(yè)務(wù)知識(shí)。這種信息不對稱會(huì)造成信息利用效率降低，有時(shí)還會(huì)存在多頭采集的現(xiàn)象，加大稅收成本，也會(huì)造成納稅人的不滿。

3.從稅務(wù)機(jī)關(guān)與稅務(wù)工作人員方面來看

稅務(wù)工作人員更加了解納稅人的生產(chǎn)經(jīng)營情況和納稅情況，同時(shí)稅務(wù)機(jī)關(guān)不可能完全了解稅務(wù)人員的家庭情況以及工作能力。這種信息不對稱會(huì)引發(fā)稅務(wù)人員的“道德風(fēng)險(xiǎn)”，具體表現(xiàn)在稅務(wù)人員不努力工作，或者利用信息優(yōu)勢尋求信息租金。

三、解決稅收征管工作中信息不對稱的對策建議

（一）建立良好的信息傳遞機(jī)制

1.主動(dòng)對外提供信息。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主斯蒂格利茨認(rèn)為：掌握更多信息的一方可以通過向信息貧乏的一方傳遞信息獲益。所以稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)該率先共享信息，加強(qiáng)稅法宣傳，創(chuàng)新納稅服務(wù)手段，以此來換取更大的納稅遵從。例如可以對納稅人進(jìn)行分類，根據(jù)納稅人經(jīng)營規(guī)模、行業(yè)、性質(zhì)的不同，提供不同形式、不同內(nèi)容的稅收專業(yè)服務(wù)，有針對性地解決困擾納稅人的稅收難題。

2.減少信息傳遞環(huán)節(jié)。

在信息科學(xué)研究領(lǐng)域，著名的美軍傳遞有關(guān)哈雷彗星命令的案例說明信息在一級級傳遞的過程中，從上到下不斷發(fā)生變化，最終得到一條面目全非的信息。也就是說信息傳遞的環(huán)節(jié)越多，出現(xiàn)消減、誤差或者變形的概率就越高，減少信息傳遞環(huán)節(jié)是實(shí)現(xiàn)信息準(zhǔn)確傳遞的關(guān)鍵要素。所以在稅收征管體制上可以嘗試進(jìn)行機(jī)構(gòu)扁平化改革，合并內(nèi)部機(jī)構(gòu)，減少中間層級，重點(diǎn)抓住兩頭，即基層工作人員的信息采集和總局、省局的信息。

3.加強(qiáng)信息共享。

整合不同部門掌握的信息，消除信息孤島，特別要重視整合后的信息應(yīng)用，讓所有部門共享統(tǒng)一信息。統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范流程，努力將一線稅務(wù)工作人員掌握的納稅人信息全面納入管理系統(tǒng)作為征管依據(jù)，同時(shí)還可以防范信息不對稱背后隱藏的道德風(fēng)險(xiǎn)。

4.加強(qiáng)培訓(xùn)。

通過對納稅人和稅務(wù)機(jī)關(guān)數(shù)據(jù)采集人員進(jìn)行培訓(xùn)，強(qiáng)化數(shù)據(jù)質(zhì)量意識(shí)，減少由于非主觀因素形成的信息不完整和不準(zhǔn)確。

（二）設(shè)定合理的獎(jiǎng)懲機(jī)制

1.建立納稅信用等級制度。

對失信納稅人采取在社會(huì)上公告、增加檢查頻次等方式，引導(dǎo)和提升納稅人信用意識(shí)，營造誠實(shí)、自律、守信、互信的社會(huì)信用環(huán)境。對信用等級較高的納稅人，開辟綠色申報(bào)通道，享受更多的納稅服務(wù)和一定的稅收優(yōu)惠，簡化辦理涉稅申請的手續(xù)。這樣一方面可以提高納稅人申報(bào)納稅的積極性，確保申報(bào)資料的真實(shí)、準(zhǔn)確；另一方面稅務(wù)機(jī)關(guān)也減少對他們的稅務(wù)檢查力度，降低征稅成本。

2.建立考核機(jī)制。

主要針對稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部，包括信息質(zhì)量考核、績效考核、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)考核等。例如：對按照規(guī)程操作，數(shù)據(jù)采集質(zhì)量高的工作人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，反之則進(jìn)行教育與處罰；對稅務(wù)人員執(zhí)法過程中容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)定期審核、公布，防患于未然。對稅務(wù)人員的激勵(lì)考核機(jī)制應(yīng)以鼓勵(lì)稅務(wù)人員努力工作為目標(biāo)，同時(shí)防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

（三）加快信息化建設(shè)

推行征管手段現(xiàn)代化、全程化，建立涵蓋稅收各項(xiàng)工作，貫穿數(shù)據(jù)采集、審核、加工、分析、應(yīng)用各個(gè)環(huán)節(jié)的信息系統(tǒng)；為納稅人提供多渠道、便捷、高效的辦稅系統(tǒng)，提高納稅人獲取、申報(bào)信息的能力；使用先進(jìn)工具簡化信息采集，例如建立電子影像系統(tǒng)，保證信息一次采集，永久使用；建立規(guī)范統(tǒng)一的數(shù)據(jù)交換標(biāo)準(zhǔn)和平臺(tái)，積極獲取第三方信息，加快全社會(huì)的信息共享。

（四）強(qiáng)化信息甄別

運(yùn)用審計(jì)技術(shù)對納稅人信息進(jìn)行分析審核，包括兩個(gè)方面：

1.對稅務(wù)人員采集信息的審計(jì)，測重于審核采集信息的完整性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。

根據(jù)數(shù)據(jù)采集標(biāo)準(zhǔn)，對不完整信息進(jìn)行提示或，根據(jù)數(shù)據(jù)內(nèi)在邏輯，查找可能不準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)，根據(jù)工作規(guī)范要求，排查超過時(shí)限未辦結(jié)的任務(wù)。例如：稅務(wù)人辦理稅務(wù)登記后，在一定時(shí)限內(nèi)要求稅務(wù)管理人員對其進(jìn)行納稅限定，可以定期對超期未限定的納稅人進(jìn)行篩選，防止漏征漏管。

2.對納稅人申報(bào)信息的審計(jì)，側(cè)重于審核申報(bào)信息的完整性和真實(shí)性。

通過對納稅人申報(bào)的各種資料，如納稅申報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、基本信息表等進(jìn)行比對，尤其是要和第三方信息進(jìn)行核對，如從工商部門獲取的股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息、國土部門獲取的土地信息、建交部門獲取的立項(xiàng)信息等，同時(shí)還要對本地區(qū)相似企業(yè)進(jìn)行橫向?qū)Ρ龋鐒e納稅人申報(bào)信息的真實(shí)性。

篇（6）

生態(tài)學(xué)是由德國生物學(xué)家赫克爾于1861年首次提出,并于1886年創(chuàng)立了生態(tài)學(xué)這個(gè)學(xué)科。生態(tài)學(xué)是研究生物之間、生物與環(huán)境之間相互關(guān)系的學(xué)科。包括植物生態(tài)學(xué)、動(dòng)物生態(tài)學(xué)、微生物生態(tài)學(xué)、進(jìn)化生態(tài)學(xué)、地理生態(tài)學(xué)、生理生態(tài)學(xué)、應(yīng)用生態(tài)學(xué)。生態(tài)學(xué)不僅是生物資源開發(fā)利用的基礎(chǔ)學(xué)科之一,而且與農(nóng)、林、牧、副、漁、醫(yī)都有密切關(guān)系的應(yīng)用基礎(chǔ)學(xué)科之一。從研究的對象來看,生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是生態(tài)學(xué)的一個(gè)重要分支學(xué)科。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律及其應(yīng)用科學(xué)的總稱。包括理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)數(shù)量分析和計(jì)量方法、經(jīng)濟(jì)史、經(jīng)濟(jì)思想史生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是從生態(tài)學(xué)系統(tǒng)來看待社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題,研究生態(tài)變化的經(jīng)濟(jì)因素。包括部門生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、理論生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、專業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、地域生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)。是研究生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)合系統(tǒng)—生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的矛盾運(yùn)動(dòng)發(fā)展規(guī)律及其應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。

生態(tài)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)名詞同源于希臘字母(Oikos)。分別是指有關(guān)自然界與人類社會(huì)的問題與管理。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門跨生態(tài)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)、自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)相互交叉、滲透與有機(jī)結(jié)合形成的一門新興的交叉邊緣科。具有綜合性、整體性、戰(zhàn)略性和實(shí)用性特點(diǎn)。在中國它興起于20世紀(jì)70年代至80年代初,至今只有20多年,在此期間,生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國有很大的發(fā)展,旨在整合生態(tài)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),提供新的思考方向,以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo),許多有遠(yuǎn)見卓識(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和生態(tài)學(xué)家及時(shí)投入這一嶄新的學(xué)科研究與應(yīng)用。研究成果中部分內(nèi)容。在推動(dòng)建立全民生態(tài)意識(shí)和用生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)中國現(xiàn)代化建設(shè)上發(fā)揮了積極的作用,并取得令人瞻目的成就。

生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是由生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)相互交織、相互作用、相互耦合而成的復(fù)合系統(tǒng)。在生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間有物質(zhì)能量和信息的交換,與此同時(shí),還存在著價(jià)值流循環(huán)與轉(zhuǎn)換。生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)劃分范圍可大可小,從層次上看,有由地球表層的生物圈和經(jīng)濟(jì)界復(fù)合而成的生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、國民經(jīng)濟(jì)總體生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、部門生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、行業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。按地域大小分:有國土生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、庭院生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)組成包括人口、資源、環(huán)境、科技四大要素。

“現(xiàn)代生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是由生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相互聯(lián)系、相互制約、相互作用而形成的不可分割的生態(tài)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)體,因而現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)由經(jīng)濟(jì)社會(huì)和自然生態(tài)融合而成的生態(tài)經(jīng)濟(jì)有機(jī)整體。按照這個(gè)理論,中國現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)不是個(gè)封閉系統(tǒng),而是建立在生態(tài)系統(tǒng)基礎(chǔ)之上的巨大開放系統(tǒng),這個(gè)開放系統(tǒng)就是生態(tài)經(jīng)濟(jì)的有機(jī)整體”。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)包括生態(tài)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)有機(jī)整體理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)全面要求理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)價(jià)值理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)循環(huán)理論。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)以馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和生態(tài)學(xué)理論為基礎(chǔ),運(yùn)用現(xiàn)代系統(tǒng)理論的分析方法,從結(jié)構(gòu)、功能、平衡、效益、調(diào)控高度揭示生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)這一客觀實(shí)體的運(yùn)動(dòng)發(fā)展規(guī)律。

篇（7）

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經(jīng)濟(jì)學(xué)理論借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)就業(yè)理論探析我國就業(yè)問題

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篇（8）

二、公共利益規(guī)制理論

公共利益規(guī)制理論是規(guī)制理論的最初理由，在規(guī)制理論領(lǐng)域居于正統(tǒng)地位。該理論認(rèn)為，規(guī)制發(fā)生的原因是存在著市場失靈，涉及自然壟斷、外部性、信息不對稱等，在這些情況下，政府對市場規(guī)制具有經(jīng)濟(jì)學(xué)上的合理性。它是一種作實(shí)證理論的規(guī)范分析(anormativeanalysisasapositivetheory)(理查德·波斯納，1974)。該理論把政府對市場的規(guī)制看成政府對公共利益和公共需要的反應(yīng)，它包含著這樣一個(gè)理論假設(shè)，即市場是脆弱的，如果放任自流，就會(huì)導(dǎo)致不公正或低效率。所以政府規(guī)制是源于公共利益出發(fā)而制定的規(guī)則，目的是防止和控制受規(guī)制的企業(yè)對價(jià)格進(jìn)行壟斷或者對消費(fèi)者濫用權(quán)力，并假定在這一過程中，政府可以代表公眾對市場做出無成本的，有效的計(jì)算，使市場規(guī)制過程符合帕累托最優(yōu)原則。維斯庫斯(1992)提出自然壟斷的永久性理論和短暫性理論，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)的對待自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制。

但是，公共利益規(guī)制理論還存在許多缺陷。1、公共利益規(guī)制理論規(guī)范分析的前提是對潛在社會(huì)凈福利的追求，然而卻沒有說明對社會(huì)凈福利的追求是怎樣進(jìn)行的(Viscusi，Vernon，Harring，1995)2、規(guī)制并不必然與外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)或與壟斷市場結(jié)構(gòu)有關(guān)(波斯納，1974)。3、斯蒂格勒和福瑞蘭德(1962)的研究表明，規(guī)制僅有微小的導(dǎo)致價(jià)格下降的效應(yīng)。

三、規(guī)制俘獲理論

該理論認(rèn)為利益集團(tuán)在公共政策形成中發(fā)揮重要作用，規(guī)制的供給是應(yīng)產(chǎn)業(yè)對規(guī)制的需求(立法者被產(chǎn)業(yè)俘獲)，或者隨著時(shí)間的推移規(guī)制機(jī)構(gòu)逐漸被產(chǎn)業(yè)控制(規(guī)制者被產(chǎn)業(yè)俘獲)。

它是由芝加哥學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)起的(Stigler，1971；Peltzman，1976；Posner，1979；Becker，1985)。他們認(rèn)為：政府的基礎(chǔ)性資源是強(qiáng)制權(quán)，它能使社會(huì)福利在不同人之間進(jìn)行轉(zhuǎn)移；規(guī)制的參與雙方都是理性的，通過選擇行為來實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。規(guī)制的供給與利益集團(tuán)收入最大化的要求相適應(yīng)，通過規(guī)制，利益集團(tuán)可增加其收入。斯蒂格勒的經(jīng)典論文《經(jīng)濟(jì)規(guī)制論》首次運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析規(guī)制的產(chǎn)生，將規(guī)制看成經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一個(gè)內(nèi)生變量，由規(guī)制的需求和供給聯(lián)合決定。

佩爾茲曼(1976)進(jìn)一步完善了斯蒂格勒的理論，他證明了最優(yōu)規(guī)制價(jià)格處于利潤為零時(shí)的競爭性價(jià)格與產(chǎn)業(yè)利潤最大化的壟斷價(jià)格之間。立法者、規(guī)制者不會(huì)將價(jià)格定為使產(chǎn)業(yè)利潤最大化得以實(shí)現(xiàn)的價(jià)格。最有可能被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)是那些或具有相對競爭性或具有相對壟斷性的產(chǎn)業(yè)。在競爭性產(chǎn)業(yè)中生產(chǎn)者將從規(guī)制中大量獲益；而在壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制中消費(fèi)者將從規(guī)制中獲益。

利益集團(tuán)規(guī)制理論完全超越了公共利益規(guī)制理論的公共利益范式，將經(jīng)濟(jì)人假設(shè)引入到對政治家的分析中，將規(guī)制置于供求分析的框架下，更貼近現(xiàn)實(shí)，也具有很強(qiáng)的解釋力。

四、新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論

麥克切斯尼(McChesney，1987；1997)在對規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行批判的基礎(chǔ)上構(gòu)建他的抽租模型，即是新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論。他認(rèn)為，規(guī)制機(jī)構(gòu)利用規(guī)制手段保持規(guī)制企業(yè)的壟斷地位的目的在于設(shè)立一個(gè)租金，以便讓規(guī)制企業(yè)來奪取這個(gè)租金，通過這種方式，規(guī)制機(jī)構(gòu)希望從企業(yè)那里得到不同形式的回報(bào)。由此可見，規(guī)制為規(guī)制機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了尋租的場所，其實(shí)質(zhì)就是創(chuàng)造租金和分享租金的工具。

拉豐、泰若爾以信息不對稱及其框架下的委托——理論作為分析前提，正式將新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論融入到主流規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)中，該理論主要有兩點(diǎn)突破，一是引進(jìn)信息不對稱，建立起規(guī)制的委托——分析框架，改變了傳統(tǒng)規(guī)制理論只注重需求方，而將供給方作為“黑箱”處理的缺陷。他們認(rèn)為，對規(guī)制收買的正確分析必須考慮信息的不對稱，倘若不存在信息不對稱，受規(guī)制企業(yè)不可能抽取租金，因而也沒有影響規(guī)制的激勵(lì)。在拉豐，泰勒爾看來規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)不應(yīng)批判是否存在規(guī)制俘獲的威脅，而是如何針對規(guī)制俘獲設(shè)計(jì)一套相應(yīng)的規(guī)制機(jī)制，以減少或避免規(guī)制機(jī)構(gòu)被規(guī)制俘獲的可能。

五、激勵(lì)性規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論

在litterchfld(1983)等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力下，20世紀(jì)80年代激勵(lì)性規(guī)制實(shí)踐在英國開始產(chǎn)生，90年代在歐美等西方國家得到廣泛應(yīng)用。80年代中期開始，Baron和Myerson(1982)將微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中的新理論，新方法引入規(guī)制理論，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)在委托一一理論，機(jī)制設(shè)計(jì)理論(mechanismdesigntheory)和引入信息經(jīng)濟(jì)學(xué)(informationeconomics)等方面取得了明顯進(jìn)展，在Laffont和Tirole(1993，1994)將激勵(lì)理論和博弈論應(yīng)用于激勵(lì)規(guī)制理論分析后，規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到一個(gè)新的理論高峰。

篇（9）

1早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)安全的相關(guān)論述

20世紀(jì)50～60年代,在發(fā)展中國家紛紛走上獨(dú)立之路后,謀求經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以捍衛(wèi)經(jīng)濟(jì)和利益成為其首先面臨的重要任務(wù)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論受命于危難之際,以研究發(fā)展中國家的工業(yè)化進(jìn)程為己任,試圖通過揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展的途徑和規(guī)律,為發(fā)展中國家設(shè)計(jì)出合理的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展道路。在研究該論題的過程中涌現(xiàn)出眾多的理論觀點(diǎn)和流派,其中的一些理論觀點(diǎn)不同程度地蘊(yùn)涵著有關(guān)經(jīng)濟(jì)安全的理論分析。在這一時(shí)期的理論紛爭中,許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的同時(shí)也涉及到國家經(jīng)濟(jì)安全和經(jīng)濟(jì)利益的研究。

根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯等學(xué)者的觀點(diǎn),發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)落后和不安全最典型的特點(diǎn)就是普遍存在著明顯的剛性結(jié)構(gòu),這種結(jié)構(gòu)剛性不僅表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面,同時(shí)也表現(xiàn)在社會(huì)結(jié)構(gòu)方面,為了克服結(jié)構(gòu)剛性,發(fā)展中國家必須加快工業(yè)化進(jìn)程。而在推進(jìn)工業(yè)化過程中,受國內(nèi)市場機(jī)制不完善的制約,發(fā)展中國家必須注重發(fā)揮政府在制定經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和推進(jìn)工業(yè)化中的宏觀調(diào)控作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家丁伯根等曾詳細(xì)論述了在發(fā)展中國家實(shí)施經(jīng)濟(jì)計(jì)劃的可行性和合理性,認(rèn)為發(fā)展中國家只有在政府主導(dǎo)下踐行發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長模式,以資本積累等核心生產(chǎn)要素的大量投入為驅(qū)動(dòng)力不斷推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程并最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長,才能更好地維護(hù)經(jīng)濟(jì)自和經(jīng)濟(jì)利益。因此,在本國經(jīng)濟(jì)資源、尤其是儲(chǔ)蓄和資本積累不足的情況下,發(fā)展中國家應(yīng)積極引入外資,通過利用外資彌補(bǔ)資本不足的缺陷。其中,最有影響的理論是美國發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里提出的雙缺口模型,該模型曾就發(fā)展中國家引進(jìn)外資的必要性進(jìn)行了相當(dāng)經(jīng)典和深入的分析,其中心論點(diǎn)是發(fā)展中國家為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)所需的資源投入與國內(nèi)有效供給之間存在的缺口只有通過引入外資才能得到有效填補(bǔ)。他認(rèn)為,外國直接投資的活動(dòng)不僅能夠提高當(dāng)?shù)氐馁Y本積累并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長,而且能夠帶來較先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn),改善當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)水平,從而增加發(fā)展中東道國的經(jīng)濟(jì)利益和經(jīng)濟(jì)安全。在上述理論的影響下,發(fā)展中國家普遍沿襲了西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路,實(shí)施了以工業(yè)化和資本積累為主要內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。針對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)滯后急需實(shí)行大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)變革和重大結(jié)構(gòu)調(diào)整的現(xiàn)實(shí),上述的研究思路提出了一些具有操作性的建議和措施,從而使發(fā)展中國家在短期內(nèi)取得了一定的經(jīng)濟(jì)績效。如建立了獨(dú)立的、全面的國民經(jīng)濟(jì)體系,在增加資本積累的過程中,注重通過引入外資為民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。從20世紀(jì)50～60年代開始,大量的外資涌入發(fā)展中國家尤其是拉美和東亞地區(qū),促進(jìn)了其國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長,并使經(jīng)濟(jì)的自主性有了一定程度的改善。但不容忽視的是,這種唯工業(yè)化的理論和戰(zhàn)略在總的經(jīng)濟(jì)績效尤其是經(jīng)濟(jì)安全方面卻收效甚微,不僅沒有達(dá)到改變結(jié)構(gòu)剛性的預(yù)期目標(biāo),反而惡化了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的畸形發(fā)展,甚至出現(xiàn)有增長而無發(fā)展,失業(yè)率上升,貧富分化和社會(huì)矛盾加劇等局面,從而嚴(yán)重影響到國民經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和發(fā)展,與此同時(shí),發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的發(fā)展差距不但沒有縮小反而不斷擴(kuò)大,并且前者對后者的資金、技術(shù)以及市場等方面的依賴性也在不斷加大,經(jīng)濟(jì)安全問題不斷凸現(xiàn)并且深深困擾著發(fā)展中國家。

2早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)安全方面的局限

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的終結(jié)目標(biāo)是推動(dòng)發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展并維持國家的經(jīng)濟(jì)利益和安全。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快,發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的外部環(huán)境也隨之發(fā)生了根本變化。發(fā)展中國家在獨(dú)立之初,各國經(jīng)濟(jì)相關(guān)度相對較低,其時(shí),經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程嚴(yán)重受制于冷戰(zhàn)格局,從而使進(jìn)口替代的保護(hù)政策和內(nèi)源式的經(jīng)濟(jì)增長成為發(fā)展中國家維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。與之相應(yīng),發(fā)展中國家開始從自身?xiàng)l件出發(fā)研究經(jīng)濟(jì)問題,逐漸形成發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式,并一度成為研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)踐最受歡迎的顯學(xué)。與增長理論、新自由主義理論、制度主義理論等以西方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)為范本進(jìn)行的空洞說教和令人沮喪的結(jié)論相比,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本特征在于能夠立足于發(fā)展中國家的實(shí)際,而不再以西方較為成熟的市場經(jīng)濟(jì)和基本完成的工業(yè)化為背景和依據(jù),深刻地認(rèn)識(shí)和分析發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中所面臨的主要任務(wù)和存在的主要問題,因此其所提出的各種建議和構(gòu)想,即使不能完全滿足指導(dǎo)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的需要,至少也為滿足這種需要提供了現(xiàn)實(shí)的理論基礎(chǔ)和基本思路。其時(shí),雖然傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)己開始涉及經(jīng)濟(jì)安全問題的研究,但是,在解析經(jīng)濟(jì)安全問題方面仍存在著一定的局限和不足之處。

2.1對經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的嚴(yán)重忽視

冷戰(zhàn)的終結(jié)為蓄勢已久的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快提供了歷史性契機(jī),從而使發(fā)展中國家的外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了根本性改變。在相當(dāng)程度上,經(jīng)濟(jì)全球化使發(fā)展中國家既往通過進(jìn)口替代“自力更生”維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的思路陷入困境。尤其是國家間經(jīng)濟(jì)相關(guān)度的迅速提高使發(fā)展中國家對外部市場和世界整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境的依賴日益加大,對外部因素可能導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的敏感性也明顯增強(qiáng),而其本身在資本積累、市場環(huán)境、制度設(shè)施、技術(shù)構(gòu)成等方面的總體劣勢使其脆弱性日益凸現(xiàn),如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、順利融入經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程而不因噎廢食,已經(jīng)成為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所面臨的重大歷史課題,換言之,如何維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)安全從而確保自身在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中的順利發(fā)展是當(dāng)前發(fā)展中國家面對的當(dāng)務(wù)之急,而20世紀(jì)90年代以來的一系列經(jīng)濟(jì)危機(jī)和波動(dòng)促使這一歷史課題成為影響發(fā)展中國家生存與發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但是,面對研究對象內(nèi)外部環(huán)境和條件的深刻變化,傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)卻仍以民族國家為限,忽視了經(jīng)濟(jì)全球化對發(fā)展中經(jīng)濟(jì)的影響,這種脫離實(shí)際的研究理路使傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)難以對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)問題包括經(jīng)濟(jì)安全做出合理科學(xué)的解釋,由此導(dǎo)致其理論價(jià)值的削弱甚至一度走向了衰落。對此,著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家.PKrumgna提供的解釋是形式化分析模型的滯后。實(shí)際上這只是結(jié)果而不是原因,究其實(shí)質(zhì),原有分析模型滯后的關(guān)鍵在于外部環(huán)境的徹底改變。由于原有的精制模型本身或多或少地受困于新古典經(jīng)濟(jì)理論中的數(shù)理統(tǒng)計(jì)與數(shù)學(xué)模型,從而導(dǎo)致其在全球化背景下無法繼續(xù)利用相對封閉的研究體系闡釋開放環(huán)境中存在的重大的經(jīng)濟(jì)問題并陷入理論的困境。

2.2對經(jīng)濟(jì)安全問題的深入研究明顯不足

在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程日益加快的背景下,發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中面臨的最大的外部問題已不再是資本的匾乏,而是如何因應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的需要,及時(shí)地抓住經(jīng)濟(jì)全球化所提供的發(fā)展契機(jī),順利地融入這一進(jìn)程并實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)安全的平衡。因此,隨著經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代的到來,經(jīng)濟(jì)安全問題已經(jīng)成為發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中必須正視和解決的主要問題之一。而傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式雖然認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)安全問題的重要性并對一些具體領(lǐng)域的安全環(huán)境和戰(zhàn)略等進(jìn)行了一定的探討和分析,但始終沒有根據(jù)全球化發(fā)展的需要對經(jīng)濟(jì)安全問題進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究,與之相應(yīng),對其做出的理論回應(yīng)和解釋也相當(dāng)有限和貧乏。

2.3對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)狀況缺乏深刻認(rèn)識(shí)

傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然存在流派之分,但很多發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍主要以西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法來研究和分析發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)問題,其所倡導(dǎo)的研究路線在一定程度上依然是以西方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為模板,對發(fā)展中國家后發(fā)外生型的具體國情以及與發(fā)達(dá)國家完全不同的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和初始條件認(rèn)識(shí)不夠。因此,當(dāng)發(fā)展中國家照搬發(fā)達(dá)國家的理論和經(jīng)驗(yàn)時(shí),不可避免在實(shí)踐中紛紛遭遇碰壁。一些有遠(yuǎn)見的經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾對此做出了精辟的論斷。如繆爾達(dá)爾指出:只要這些理論的使用限制在西方世界,這種假定為普遍適用的理論可能就沒有什么危害,但是,用這些理論來研究諸如南亞等欠發(fā)達(dá)國家一一這些理論并不適用于這些國家,后果就嚴(yán)重了。總之,傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論主要以發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程解讀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的普遍規(guī)律,致力于找出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共同特征和決定因素,他們秉持內(nèi)部結(jié)構(gòu)決定論的觀點(diǎn),認(rèn)為發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)和經(jīng)濟(jì)不安全根源于其內(nèi)部因素,如資本匾乏、工業(yè)化滯后。因此,這些國家要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,維護(hù)和拓展經(jīng)濟(jì)安全時(shí),必須革故鼎新,效法發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路并接受其指導(dǎo)。’而事實(shí)證明,由于這種經(jīng)濟(jì)理念沒有充分認(rèn)識(shí)到發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)狀況的特殊性,因而在指導(dǎo)實(shí)踐時(shí)存在著難以克服的弊端。

參考文獻(xiàn):

篇（10）

二十世紀(jì)20年代結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配第便是對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究的先驅(qū)，他最早提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的理論學(xué)說，并且第一次揭示了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變階段，經(jīng)濟(jì)中制造業(yè)的生產(chǎn)在工業(yè)中的比重越來越低，而資本品工業(yè)的生產(chǎn)比重則越來越高，直到最后階段占據(jù)主導(dǎo)地位，此時(shí)基本上實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。來自英國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家克拉克（1940）指出了勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中的移動(dòng)規(guī)律，出現(xiàn)勞動(dòng)力移動(dòng)的原因是三次產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力收入水平之間存在差距，他們共同成就了“配第——克拉克定理”。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的早期思想舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)派是二戰(zhàn)后的拉美經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展起來的，該學(xué)派大都強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)變化的重要性，將結(jié)構(gòu)變化的缺乏歸為市場失靈，建議通過政府的干預(yù)來糾正這些市場失靈，其中最主要的戰(zhàn)略是進(jìn)口替代[1]。發(fā)展中國家多次對進(jìn)口替代的嘗試都失敗了，因?yàn)樗鼈兊哪繕?biāo)產(chǎn)業(yè)與國家的比較優(yōu)勢相背離；優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)在開放的競爭市場中往往不具備自生能力；它們的投資和持續(xù)經(jīng)營更多的是通過依賴政府進(jìn)行多種與經(jīng)濟(jì)規(guī)律相違背的保護(hù)和補(bǔ)貼來實(shí)現(xiàn)的。

林毅夫提出新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新的思想浪潮。在經(jīng)濟(jì)界普遍關(guān)注世界經(jīng)濟(jì)如何穩(wěn)步復(fù)蘇，以及國內(nèi)新一輪增長應(yīng)注重拉動(dòng)內(nèi)需之時(shí)，他“不合時(shí)宜”地提出“新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)”作為四年世界銀行經(jīng)歷的“畢業(yè)論文”[2]。

新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生華盛頓共識(shí)之后，華盛頓共識(shí)是主張發(fā)展思想的新自由主義政策以及之后由布雷頓森林體系給出的政策改革的結(jié)構(gòu)調(diào)整方案，此方案主張鼓勵(lì)發(fā)展中國家政府消除市場扭曲，徹底改革社會(huì)計(jì)劃，避免使用產(chǎn)業(yè)政策，使政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中最小的參與，因而更多體現(xiàn)由市場來發(fā)揮作用。華盛頓共識(shí)同樣未從根本上解決發(fā)展中國家的中等收入陷阱問題。

林教授的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論精髓在于：對各國經(jīng)濟(jì)增長過程的現(xiàn)代分析。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要特征是持續(xù)的技術(shù)革新和結(jié)構(gòu)變化[3]。經(jīng)濟(jì)體在任何時(shí)點(diǎn)上的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是能夠讓其在國內(nèi)市場和國際市場實(shí)現(xiàn)最強(qiáng)競爭力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。最優(yōu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是由該經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢決定的，而比較優(yōu)勢又是由該時(shí)間點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)要素的稟賦結(jié)構(gòu)來決定。由于基礎(chǔ)設(shè)施條件的約束，政府應(yīng)該發(fā)揮作用來提高基礎(chǔ)設(shè)施條件以便于比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)揮更大的作用。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的三大支柱包括：它包含了對一國比較優(yōu)勢的理解，且這種比較優(yōu)勢隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化而不斷演化；在發(fā)展的任一階段市場都可以作為最優(yōu)的資源配置機(jī)制；政府在產(chǎn)業(yè)升級的過程中應(yīng)該發(fā)揮因勢利導(dǎo)的作用。林毅夫同時(shí)為實(shí)踐提出了兩軌六步法，依次是選擇正確目標(biāo)，消除約束障礙以利于比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，吸引全球的投資者，支持成功自我發(fā)現(xiàn)的企業(yè)壯大規(guī)模，用工業(yè)園模式解決硬件和軟件基礎(chǔ)設(shè)施的不足，政府向正確的產(chǎn)業(yè)提供有限的激勵(lì)措施。

國內(nèi)外同樣出現(xiàn)了很多新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的反對論點(diǎn)。國內(nèi)劉海影提出政府本身不存在于理論的真空中，政府及其人擁有自身利益考量。政府不能保證自己對投資項(xiàng)目選擇具備經(jīng)濟(jì)合理性，政府主導(dǎo)投資意味著對社會(huì)資源的濫用，其資金的來源將擠占民間資金的利益。他還提出，所謂的比較優(yōu)勢不是一個(gè)單一的加總值，政府發(fā)揮“因勢利導(dǎo)作用”往往是發(fā)展的障礙而不是動(dòng)力。他認(rèn)為制度與政策導(dǎo)致的扭曲和導(dǎo)致的宏觀管理失敗是阻礙欠發(fā)達(dá)國家取得成功的關(guān)鍵因素。劉勝軍同樣持反對意見，他認(rèn)為政府主導(dǎo)往往逃脫不了腐敗，同時(shí)，政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)模式，是目前社會(huì)收入分配嚴(yán)重失衡的重要原因。他提出根本的發(fā)展動(dòng)力還是市場經(jīng)濟(jì)的活力，是民營企業(yè)追逐利潤所帶來的資源配置效率的提升。上海金融與法律研究院的研究員劉遠(yuǎn)舉提出：“中國模式”這種政府主導(dǎo)并不擅長創(chuàng)新型超越，政府應(yīng)該通過建立一個(gè)有穩(wěn)定預(yù)期的制度來導(dǎo)向良好的市場秩序，促進(jìn)分工的深化和市場范圍的擴(kuò)大，并不需要新的“強(qiáng)勢政府”理論。張夏準(zhǔn)與林毅夫的觀點(diǎn)有很大的不同，他認(rèn)為比較優(yōu)勢雖然重要，然而只是一個(gè)基線，國家想要產(chǎn)業(yè)升級，就需要違背其比較優(yōu)勢。考慮到要素積累過程的性質(zhì)和技術(shù)能力的建設(shè)，一個(gè)落后的經(jīng)濟(jì)幾乎不可能在新產(chǎn)業(yè)中積累起技術(shù)能力，除非違背他的比較優(yōu)勢，并在他擁有“正確的”要素稟賦前進(jìn)入這個(gè)產(chǎn)業(yè)。

國外對于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的爭論點(diǎn)也很多。世界銀行凱聞提出，中國式的經(jīng)濟(jì)決策方式需要政府有強(qiáng)大的執(zhí)行能力和適應(yīng)能力，但是這要求政府有善意有能力且不腐敗。中國社會(huì)嚴(yán)重的“信任赤字”可能導(dǎo)致政策的執(zhí)行與初衷相違背。約翰·霍普金斯大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授安妮·克魯格認(rèn)為新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)施較為困難，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)似乎支持工業(yè)和城市偏向，而這個(gè)偏向本身在許多國家就是很大的扭曲，并且林毅夫把單個(gè)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)卷入基礎(chǔ)設(shè)施投資決策又賦予了它們過大的影響力[4]。哈佛大學(xué)的丹尼·羅德里克認(rèn)為林毅夫推薦的政府政策旨在抵消市場扭曲，然而預(yù)期效果則是誘使企業(yè)做出背離比較優(yōu)勢的選擇，事實(shí)上，政府不是總能準(zhǔn)確地甄別出市場失靈，也不是總能找到有直接針對性的解決方式。他基本同意林毅夫的觀點(diǎn)，只是在某些細(xì)節(jié)有爭議。哥倫比亞大學(xué)的斯蒂格利茨認(rèn)為市場的局限性比林毅夫認(rèn)為的更加嚴(yán)重，即使運(yùn)行良好的市場經(jīng)濟(jì)體本身都既不穩(wěn)定又不有效。他與林的重大分歧在于經(jīng)濟(jì)增長的原動(dòng)力方面，他覺得更重要的是知識(shí)的增加，即技術(shù)的革新。賓夕法尼亞大學(xué)霍華德·帕克認(rèn)為，林提出的選擇富裕的參照國再甄選出比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)是有問題的，較富裕國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有可能是因?yàn)榕で缘恼弋a(chǎn)生的，成功的政策往往是一個(gè)龐大的政策集，需要解決這么多問題可能會(huì)超越政府的能力。

綜上，反對新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，大都表現(xiàn)為對政府能力的不信任，對當(dāng)今腐敗狀況下政府作為的堪憂。然而，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)作為舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)和華盛頓共識(shí)之后的新理論，依然有著它存在的合理性。我們還需要進(jìn)行更多的研究來證實(shí)新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

參考文獻(xiàn)

[1]馬穎.2002，論發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)主義思路，《世界經(jīng)濟(jì)》2002年第4期：25-37.

[2]林毅夫.2012：繁榮的求索——發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起[M].北京：北京大學(xué)出版社.